Úplné znenie čl. 14.12 Kódexu správnych deliktov Ruskej federácie s komentármi. Nové aktuálne vydanie s dodatkami na rok 2020. Právne poradenstvo k článku 14.12 Kódexu správnych deliktov Ruskej federácie.
1. Fiktívny konkurz, to znamená úmyselne nepravdivé verejné vyhlásenie vedúceho alebo zakladateľa (účastníka) právnickej osoby o platobnej neschopnosti tejto právnickej osoby alebo fyzického podnikateľa alebo občana o jeho platobnej neschopnosti, ak táto žaloba neobsahuje trestnoprávny čin, -
bude mať za následok uloženie správnej pokuty občanom vo výške tisíc až tritisíc rubľov; o úradníkoch - od päťtisíc do desaťtisíc rubľov alebo diskvalifikácia na obdobie šiestich mesiacov až troch rokov.
2. Úmyselný konkurz, t. j. poverenie vedúceho alebo zakladateľa (účastníka) právnickej osoby alebo fyzického podnikateľa alebo občana konaním (nečinnosťou), ktoré vedome spôsobuje neschopnosť právnickej osoby alebo fyzického podnikateľa alebo občana plne uspokojiť požiadavky veriteľov na peňažné záväzky a (alebo) splniť povinnosť platiť povinné platby, ak tieto konania (nečinnosť) neobsahujú trestne stíhateľné činy, -
bude mať za následok uloženie správnej pokuty občanom vo výške tisíc až tritisíc rubľov; o úradníkoch - od päťtisíc do desaťtisíc rubľov alebo diskvalifikácia na obdobie jedného až troch rokov.
(Článok v platnom znení, nadobudol účinnosť 1. októbra 2015 federálnym zákonom z 29. júna 2015 N 154-FZ.
Komentár k článku 14.12 Kódexu správnych deliktov Ruskej federácie
1. Komentovaný článok zakladá správnu zodpovednosť za porušenie ustanovení federálnych zákonov z 26. októbra 2002 N 127-FZ "O konkurze (konkurze)" (v znení zmien a doplnkov), z 25. februára 1999 N 40-FZ " O platobnej neschopnosti (konkurze) úverových inštitúcií“ (v znení neskorších predpisov).
Normy tohto článku sú zamerané na ochranu ekonomických záujmov štátu, práv a záujmov vlastníkov - obchodných organizácií a veriteľov, zabezpečenie stability a integrity obchodných vzťahov, ako aj ochranu zamestnancov pred nezákonným zbavením pracovných miest.
2. Časť 1 komentovaného článku zakladá správnu zodpovednosť za fiktívny konkurz. Dispozícia článku zároveň definuje fiktívny konkurz ako úmyselne nepravdivé oznámenie vedúceho právnickej osoby o platobnej neschopnosti tejto právnickej osoby alebo fyzického podnikateľa o jej platobnej neschopnosti, ak má možnosť uspokojiť pohľadávky veriteľov v plnom rozsahu vrátane odvolania sa týchto osôb na rozhodcovský súd s návrhom na vyhlásenie konkurzu na dlžníka. Je potrebné poznamenať, že na rozdiel od federálneho zákona č. 6-FZ z 8. januára 1998, ktorý sa stal neplatným, federálny zákon č. fiktívneho alebo úmyselného bankrotu. Jedinou zákonnou definíciou fiktívneho konkurzu je teda definícia uvedená v komentovanom článku a čl. 197 Trestného zákona Ruskej federácie.
3. Objektívnou stránkou priestupku uvedeného v časti 1 komentovaného článku je úmyselne nepravdivé vyhlásenie vedúceho právnickej osoby o platobnej neschopnosti tejto právnickej osoby alebo fyzického podnikateľa o jej platobnej neschopnosti vrátane prihlásenia pohľadávky u rozhodcovský súd o vyhlásenie konkurzu naňho za prítomnosti zabezpečenia krátkodobých záväzkov obežným majetkom dlžníka.
4. 2. časť komentovaného článku zakladá správnu zodpovednosť za úmyselný úpadok, t.j. spáchanie činov (nečinnosť), ktoré zjavne znamenajú neschopnosť právnickej osoby alebo fyzického podnikateľa plne uspokojiť nároky veriteľov na peňažné záväzky a (alebo) splniť povinnosť platiť povinné platby. Ako v časti 1, táto definícia úmyselného bankrotu je vlastne jedinou zákonnou definíciou (pozri článok 196 Trestného zákona Ruskej federácie).
K objektívnej stránke priestupku patrí okrem iného aj konanie o vedome nerentabilných obchodoch, ktoré nezodpovedajú bežnej obchodnej praxi, ručiteľské preberanie cudzích dlhov, zmenšovanie majetku, fiktívne scudzenie majetku a pod.
5. Ustanovenie 2 článku 20.3 spolkového zákona „o platobnej neschopnosti (konkurz)“ uložilo manažérovi arbitráže povinnosť identifikovať znaky úmyselného a fiktívneho konkurzu spôsobom predpísaným federálnymi normami a oznámiť ich osobám, ktoré sa zúčastňujú na vo veci konkurzu, samosprávnej organizácii, členovi, ktorým je manažér rozhodcovského konania, schôdzi veriteľov a orgánom, do ktorých pôsobnosti patrí začatie prejednávania správnych deliktov a prejednávanie oznámení o trestných činoch. Manažér rozhodcovského konania sa zároveň riadi vyhláškou vlády Ruskej federácie z 27. decembra 2004 N 855 „O schválení predbežných pravidiel preverovania manažéra rozhodcovského konania z hľadiska známok fiktívneho a úmyselného úpadku“.
Podľa odseku 2 čl. 34 uvedeného zákona, na žiadosť osôb zúčastnených na konkurznom konaní môže rozhodcovský súd ustanoviť znalecké skúmanie na zistenie znakov fiktívneho alebo úmyselného úpadku.
Záver o prítomnosti (neexistencii) znakov fiktívneho alebo úmyselného úpadku predkladá manažér rozhodcovského konania schôdzi veriteľov, rozhodcovskému súdu a tiež najneskôr do 10 pracovných dní od podpisu - orgánom, ktorých funkcionári sú oprávnení vyhotoviť protokoly o správnych deliktoch ustanovených v tomto článku na rozhodnutie o začatí konania vo veci správneho deliktu.
Ak záver o prítomnosti (neprítomnosti) znakov fiktívneho alebo úmyselného konkurzu preukáže spôsobenie veľkej škody, zašle sa iba orgánom predbežného vyšetrovania.
6. Predmety trestných činov uvedených v častiach 1 a 2 tohto článku sú určené ustanoveniami príslušných noriem. Patrí medzi ne individuálny podnikateľ, vedúci dlžníka (jediný výkonný orgán právnickej osoby alebo vedúci kolektívneho výkonného orgánu, ako aj iná osoba, ktorá v mene právnickej osoby vykonáva činnosť v súlade s federálnym zákonom bez toho, aby splnomocnenie - článok 2 federálneho zákona „o platobnej neschopnosti (konkurze)“ “), ako aj zakladateľ (účastník) právnickej osoby, ktorú možno klasifikovať ako úradníka v súlade s čl. 2.4 tohto Kódexu.
Občan, ktorý nie je samostatným podnikateľom, nenesie administratívnu zodpovednosť za fiktívny alebo úmyselný konkurz.
7. Trestné činy uvedené v komentovanom článku sú spáchané s priamym úmyslom.
8. Zodpovednosť podľa tohto článku vzniká, ak konanie osoby nemá znaky trestného činu.
Článok 196 Trestného zákona Ruskej federácie ustanovuje trestnú zodpovednosť za úmyselný konkurz, t.j. poverenie vedúceho alebo zakladateľa (účastníka) právnickej osoby alebo jednotlivého podnikateľa konaním (nečinnosťou), ktoré vedome vedie k neschopnosti právnickej osoby alebo individuálneho podnikateľa plne uspokojiť nároky veriteľov na peňažné záväzky a (alebo) plniť povinnosť platiť povinné platby, ak týmto konaním (nečinnosťou) ) vznikla značná škoda.
V § 197 Trestného zákona Ruskej federácie je ustanovená trestná zodpovednosť za fiktívny konkurz, t.j. úmyselne nepravdivé verejné vyhlásenie vedúceho alebo zakladateľa (účastníka) právnickej osoby o platobnej neschopnosti tejto právnickej osoby, ako aj fyzického podnikateľa o jej platobnej neschopnosti, ak týmto konaním bola spôsobená veľká škoda.
Podľa poznámky k článku 169 Trestného zákona Ruskej federácie škoda veľkého rozsahu v čl. čl. 196 a 197 Trestného zákona Ruskej federácie uznáva škodu vo výške presahujúcej 1 milión 500 tisíc rubľov.
9. Posudzovanie prípadov správnych deliktov vykonávajú sudcovia rozhodcovských súdov (časť 1 a 3 článku 23.1).
Protokoly o správnych deliktoch uvedené v tomto článku vypracúvajú úradníci federálneho výkonného orgánu, ktorý vykonáva kontrolu (dozor) nad činnosťou správcov a samoregulačné organizácie rozhodcovských správcov (článok 10, časť 2, článok 28.3).
V článku 28.1 Kódexu správnych deliktov Ruskej federácie sa ustanovuje osobitosť konania v prípadoch správnych deliktov podľa komentovaného článku. Dôvodom na začatie konania sú len dôvody uvedené v odsekoch 1 a 2 časti 1 čl. 28.1, ako aj v časti 1.1 uvedeného článku, podľa ktorého sú takýmito dôvodmi správy a vyjadrenia vlastníka majetku v jednotnom podniku, riadiacich orgánov právnickej osoby, rozhodcovského manažéra a pri posudzovaní konkurzu - schôdza (výbor) veriteľov.
Konzultácie a pripomienky právnikov k článku 14.12 Kódexu správnych deliktov Ruskej federácie
Ak máte stále otázky k článku 14.12 Kódexu správnych deliktov Ruskej federácie a chcete mať istotu, že poskytnuté informácie sú aktuálne, môžete sa obrátiť na právnikov našej webovej stránky.
Otázku môžete položiť telefonicky alebo na webovej stránke. Úvodné konzultácie sú bezplatné denne od 9:00 do 21:00 moskovského času. Otázky doručené medzi 21:00 a 09:00 budú spracované nasledujúci deň.
ST 14.12 Kódexu správnych deliktov Ruskej federácie
1. Fiktívny konkurz, to znamená úmyselne nepravdivé verejné vyhlásenie vedúceho alebo zakladateľa (účastníka) právnickej osoby o platobnej neschopnosti tejto právnickej osoby alebo fyzického podnikateľa alebo občana o jeho platobnej neschopnosti, ak táto žaloba neobsahuje trestnoprávny čin, -
bude mať za následok uloženie správnej pokuty občanom vo výške tisíc až tritisíc rubľov; o úradníkoch - od päťtisíc do desaťtisíc rubľov alebo diskvalifikácia na obdobie šiestich mesiacov až troch rokov.
2. Úmyselný konkurz, t. j. poverenie vedúceho alebo zakladateľa (účastníka) právnickej osoby alebo fyzického podnikateľa alebo občana konaním (nečinnosťou), ktoré vedome spôsobuje neschopnosť právnickej osoby alebo fyzického podnikateľa alebo občana plne uspokojiť požiadavky veriteľov na peňažné záväzky a (alebo) splniť povinnosť platiť povinné platby, ak tieto konania (nečinnosť) neobsahujú trestne stíhateľné činy, -
bude mať za následok uloženie správnej pokuty občanom vo výške tisíc až tritisíc rubľov; o úradníkoch - od päťtisíc do desaťtisíc rubľov alebo diskvalifikácia na obdobie jedného až troch rokov.
Komentár k čl. 14.12 Kódexu správnych deliktov Ruskej federácie
1. Predmetom správneho deliktu je styk s verejnosťou v oblasti konkurzu. Konkurzné konanie je upravené federálnymi zákonmi č. 127-FZ z 26. októbra 2002 „o platobnej neschopnosti (konkurze)“ a č. 40-FZ z 25. februára 1999 „o platobnej neschopnosti (bankrote) úverových inštitúcií“.
V tomto prípade je potrebné vziať do úvahy ustanovenia vyhlášky vlády Ruskej federácie „o schválení dočasných pravidiel na kontrolu prítomnosti známok fiktívneho a úmyselného bankrotu manažérom arbitráže“.
2. Objektívna stránka priestupku (1. časť) je vyjadrená vo fiktívnom konkurze, t.j. úmyselne nepravdivé verejné oznámenie vedúceho alebo zakladateľa (účastníka) právnickej osoby o platobnej neschopnosti tejto právnickej osoby alebo fyzického podnikateľa o jej platobnej neschopnosti, ak takéto konanie neobsahuje trestnoprávny čin.
3. Objektívna stránka priestupku (2. časť) je vyjadrená v úmyselnom úpadku, t.j. poverenie vedúceho alebo zakladateľa (účastníka) právnickej osoby alebo jednotlivého podnikateľa konaním (nečinnosťou), ktoré vedome vedie k neschopnosti právnickej osoby alebo individuálneho podnikateľa plne uspokojiť nároky veriteľov na peňažné záväzky a (alebo) plniť povinnosť platiť povinné platby, ak tieto úkony (nečinnosť) ) nezahŕňajú trestné činy.
4. Subjektmi priestupkov sú jednotliví podnikatelia, vedúci dlžníka (jediný výkonný orgán právnickej osoby alebo vedúci kolektívneho výkonného orgánu, ako aj iná osoba, ktorá v mene právnickej osoby vykonáva činnosť v súlade s federálnym zákonom). subjekt bez splnomocnenia), ako aj zakladateľ (účastník) právnickej osoby , ktorú možno zaradiť medzi funkcionárov v súlade s čl. 2.4 Kódexu správnych deliktov Ruskej federácie.
Občan, ktorý nie je samostatným podnikateľom, nenesie administratívnu zodpovednosť za fiktívny alebo úmyselný konkurz.
5. Subjektívna stránka priestupku sa vyznačuje úmyslom.
6. Zodpovednosť podľa komentovaného článku nastáva, ak konanie osoby neobsahuje znaky trestného činu.
7. § 196 Trestného zákona Ruskej federácie zakladá trestnú zodpovednosť za úmyselný konkurz, t.j. poverenie vedúceho alebo zakladateľa (účastníka) právnickej osoby alebo jednotlivého podnikateľa konaním (nečinnosťou), ktoré vedome vedie k neschopnosti právnickej osoby alebo individuálneho podnikateľa plne uspokojiť nároky veriteľov na peňažné záväzky a (alebo) plniť povinnosť platiť povinné platby, ak týmto konaním (nečinnosťou) ) vznikla značná škoda.
V § 197 Trestného zákona Ruskej federácie je ustanovená trestná zodpovednosť za fiktívny konkurz, t.j. úmyselne nepravdivé verejné vyhlásenie vedúceho alebo zakladateľa (účastníka) právnickej osoby o platobnej neschopnosti tejto právnickej osoby, ako aj fyzického podnikateľa o jej platobnej neschopnosti, ak týmto konaním bola spôsobená veľká škoda.
V súlade s poznámkou k čl. 169 Trestného zákona Ruskej federácie s veľkou škodou v čl. čl. 196 a 197 Trestného zákona Ruskej federácie uznáva škodu vo výške presahujúcej 1 milión 500 tisíc rubľov.
8. Protokoly o správnych deliktoch podľa tohto článku vypracúvajú úradníci federálneho výkonného orgánu vykonávajúceho kontrolu (dozor) nad činnosťou rozhodcovských manažérov a samoregulačné organizácie rozhodcovských manažérov (odsek 10, časť 2, čl. 28.3 ods. Kódex správnych deliktov Ruskej federácie).
9. Článok 28.1 Kódexu správnych deliktov Ruskej federácie stanovuje, že dôvody na začatie prípadov správnych deliktov uvedené v komentovanom článku sú len tie, ktoré sú uvedené v odsekoch 1 - 3 časti 1 čl. 28.1 Kódexu správnych deliktov Ruskej federácie, ako aj vyhlásenia osôb zúčastnených na konkurznom konaní a osôb zúčastnených na rozhodcovskom konaní v konkurznom konaní, riadiacich orgánov dlžníka - právnickej osoby, samosprávneho orgánu organizáciu rozhodcovských manažérov, ktorá obsahuje dostatok údajov svedčiacich o existencii udalosti správneho deliktu.
10. Posudzovanie prípadov správnych deliktov vykonávajú sudcovia rozhodcovských súdov (časť 1 a 3 článku 23.1 Kódexu správnych deliktov Ruskej federácie).
1. Fiktívny konkurz, to znamená úmyselne nepravdivé verejné vyhlásenie vedúceho alebo zakladateľa (účastníka) právnickej osoby o úpadku tejto právnickej osoby alebo fyzického podnikateľa alebo občana o jeho úpadku, ak táto žaloba neobsahuje trestnoprávny čin, -
bude mať za následok uloženie správnej pokuty občanom vo výške tisíc až tritisíc rubľov; o úradníkoch - od päťtisíc do desaťtisíc rubľov alebo diskvalifikácia na obdobie šiestich mesiacov až troch rokov.
2. Úmyselný konkurz, t. j. poverenie vedúceho alebo zakladateľa (účastníka) právnickej osoby alebo fyzického podnikateľa alebo občana konaním (nečinnosťou), ktoré vedome vedie k neschopnosti právnickej osoby alebo fyzického podnikateľa alebo občana plne uspokojiť požiadavky veriteľov na peňažné záväzky a (alebo) splniť povinnosť platiť povinné platby, ak toto konanie (nečinnosť) neobsahuje trestnoprávne činy,
bude mať za následok uloženie správnej pokuty občanom vo výške tisíc až tritisíc rubľov; o úradníkoch - od päťtisíc do desaťtisíc rubľov alebo diskvalifikácia na obdobie jedného až troch rokov.
Komentár k čl. 14.12 Správny poriadok Ruskej federácie
1. Predmetom úkonov podľa tohto článku sú vzťahy s verejnosťou v oblasti podnikateľskej činnosti.
Hlavným cieľom insolvenčnej (konkurznej) legislatívy je obnovenie platobnej schopnosti podniku, splatenie vzniknutého dlhu, ako aj jeho ďalší rozvoj, avšak tradične pre ruský právny systém je bankrot vnímaný ako cesta nielen k uzavretiu podniku, ale aj neplatiť existujúce dlhy voči veriteľom. Podnikateľské subjekty v snahe vyhnúť sa dlhom, a to bez následkov, často umelo vytvárajú stav platobnej neschopnosti. Vo väčšine prípadov sa fiktívny aj úmyselný konkurz začína na podnet samotného dlžníka alebo jeho prepojeného subjektu.
Fiktívny a úmyselný úpadok sú vo svojej podstate dva nezávislé delikty, ktoré so zvýšením stupňa ich verejného ohrozenia môžu prerásť do trestného činu.
Objektívna stránka fiktívneho konkurzu spočíva v páchaní aktívneho konania, vyjadreného v nepravdivom verejnom vyhlásení subjektom jeho úpadku. V tomto prípade je rozhodujúci znak poznania. Vyhlásenie konkurzu môže urobiť jednotlivý podnikateľ vo vzťahu k sebe, ako aj vedúci vo vzťahu k právnickej osobe, na ktorej čele stojí.
Objektívnu stránku úmyselného konkurzu charakterizuje aj aktívne konanie podnikateľa alebo vedúceho právnickej osoby. Takéto úkony sa však vykonávajú v dostatočnom predstihu pred vyhlásením platobnej neschopnosti podnikateľského subjektu. Takéto konanie zjavne znamená neschopnosť právnickej osoby alebo fyzického podnikateľa plne uspokojiť nároky veriteľov na peňažné záväzky a (alebo) splniť povinnosť platiť povinné platby. Napríklad výber finančných prostriedkov, predaj majetku podniku za nízke ceny atď.
2. Subjektmi akcií predpokladaných v komentovanom článku sú jednotliví podnikatelia a funkcionári podnikov, inštitúcií, organizácií - manažéri. Normy tohto článku je však potrebné výrazne zmeniť, pretože vstúpili do platnosti normy federálneho zákona z 26. októbra 2002 N 127-FZ „O platobnej neschopnosti (bankrote)“, ktorý upravuje bankrot občanov. Tieto okolnosti umožňujú považovať za predmet týchto priestupkov nielen úradníkov, ale aj občanov.
Subjektívna stránka oboch aktov sa vyznačuje priamym úmyslom.
1. Fiktívny konkurz, to znamená úmyselne nepravdivé verejné vyhlásenie vedúceho alebo zakladateľa (účastníka) právnickej osoby o platobnej neschopnosti tejto právnickej osoby alebo fyzického podnikateľa alebo občana o jeho platobnej neschopnosti, ak táto žaloba neobsahuje trestnoprávny čin, -
bude mať za následok uloženie správnej pokuty občanom vo výške tisíc až tritisíc rubľov; o úradníkoch - od päťtisíc do desaťtisíc rubľov alebo diskvalifikácia na obdobie šiestich mesiacov až troch rokov.
2. Úmyselný konkurz, t. j. poverenie vedúceho alebo zakladateľa (účastníka) právnickej osoby alebo fyzického podnikateľa alebo občana konaním (nečinnosťou), ktoré vedome spôsobuje neschopnosť právnickej osoby alebo fyzického podnikateľa alebo občana plne uspokojiť požiadavky veriteľov na peňažné záväzky a (alebo) splniť povinnosť platiť povinné platby, ak tieto konania (nečinnosť) neobsahujú trestne stíhateľné činy, -
bude mať za následok uloženie správnej pokuty občanom vo výške tisíc až tritisíc rubľov; o úradníkoch - od päťtisíc do desaťtisíc rubľov alebo diskvalifikácia na obdobie jedného až troch rokov.
Pripomienky k čl. 14.12 Správny poriadok Ruskej federácie
1. Komentovaný článok zakladá správnu zodpovednosť za porušenie ustanovení federálnych zákonov z 26. októbra 2002 N 127-FZ "O konkurze (konkurze)" (v znení zmien a doplnkov), z 25. februára 1999 N 40-FZ " O platobnej neschopnosti (konkurze) úverových inštitúcií“ (v znení neskorších predpisov).
Normy tohto článku sú zamerané na ochranu ekonomických záujmov štátu, práv a záujmov vlastníkov - obchodných organizácií a veriteľov, zabezpečenie stability a integrity obchodných vzťahov, ako aj ochranu zamestnancov pred nezákonným zbavením pracovných miest.
2. Časť 1 komentovaného článku zakladá správnu zodpovednosť za fiktívny konkurz. Dispozícia článku zároveň definuje fiktívny konkurz ako úmyselne nepravdivé oznámenie vedúceho právnickej osoby o platobnej neschopnosti tejto právnickej osoby alebo fyzického podnikateľa o jej platobnej neschopnosti, ak má možnosť uspokojiť pohľadávky veriteľov v plnom rozsahu vrátane odvolania sa týchto osôb na rozhodcovský súd s návrhom na vyhlásenie konkurzu na dlžníka. Je potrebné poznamenať, že na rozdiel od federálneho zákona č. 6-FZ z 8. januára 1998, ktorý sa stal neplatným, federálny zákon č. fiktívneho alebo úmyselného bankrotu. Jedinou zákonnou definíciou fiktívneho konkurzu je teda definícia uvedená v komentovanom článku a čl. 197 Trestného zákona Ruskej federácie.
3. Objektívnou stránkou priestupku uvedeného v časti 1 komentovaného článku je úmyselne nepravdivé vyhlásenie vedúceho právnickej osoby o platobnej neschopnosti tejto právnickej osoby alebo fyzického podnikateľa o jej platobnej neschopnosti vrátane prihlásenia pohľadávky u rozhodcovský súd o vyhlásenie konkurzu naňho za prítomnosti zabezpečenia krátkodobých záväzkov obežným majetkom dlžníka.
4. 2. časť komentovaného článku zakladá správnu zodpovednosť za úmyselný úpadok, t.j. spáchanie činov (nečinnosť), ktoré zjavne znamenajú neschopnosť právnickej osoby alebo fyzického podnikateľa plne uspokojiť nároky veriteľov na peňažné záväzky a (alebo) splniť povinnosť platiť povinné platby. Ako v časti 1, táto definícia úmyselného bankrotu je vlastne jedinou zákonnou definíciou (pozri článok 196 Trestného zákona Ruskej federácie).
K objektívnej stránke priestupku patrí okrem iného aj konanie o vedome nerentabilných obchodoch, ktoré nezodpovedajú bežnej obchodnej praxi, ručiteľské preberanie cudzích dlhov, zmenšovanie majetku, fiktívne scudzenie majetku a pod.
5. Ustanovenie 2 článku 20.3 spolkového zákona „o platobnej neschopnosti (konkurz)“ uložilo manažérovi arbitráže povinnosť identifikovať znaky úmyselného a fiktívneho konkurzu spôsobom predpísaným federálnymi normami a oznámiť ich osobám, ktoré sa zúčastňujú na vo veci konkurzu, samosprávnej organizácii, členovi, ktorým je manažér rozhodcovského konania, schôdzi veriteľov a orgánom, do ktorých pôsobnosti patrí začatie prejednávania správnych deliktov a prejednávanie oznámení o trestných činoch. Manažér rozhodcovského konania sa zároveň riadi vyhláškou vlády Ruskej federácie z 27. decembra 2004 N 855 „O schválení predbežných pravidiel preverovania manažéra rozhodcovského konania z hľadiska známok fiktívneho a úmyselného úpadku“.
Podľa odseku 2 čl. 34 uvedeného zákona, na žiadosť osôb zúčastnených na konkurznom konaní môže rozhodcovský súd ustanoviť znalecké skúmanie na zistenie znakov fiktívneho alebo úmyselného úpadku.
Záver o prítomnosti (neexistencii) znakov fiktívneho alebo úmyselného úpadku predkladá manažér rozhodcovského konania schôdzi veriteľov, rozhodcovskému súdu a tiež najneskôr do 10 pracovných dní od podpisu - orgánom, ktorých funkcionári sú oprávnení vyhotoviť protokoly o správnych deliktoch ustanovených v tomto článku na rozhodnutie o začatí konania vo veci správneho deliktu.
Ak záver o prítomnosti (neprítomnosti) znakov fiktívneho alebo úmyselného konkurzu preukáže spôsobenie veľkej škody, zašle sa iba orgánom predbežného vyšetrovania.
6. Predmety trestných činov uvedených v častiach 1 a 2 tohto článku sú určené ustanoveniami príslušných noriem. Patrí medzi ne individuálny podnikateľ, vedúci dlžníka (jediný výkonný orgán právnickej osoby alebo vedúci kolektívneho výkonného orgánu, ako aj iná osoba, ktorá v mene právnickej osoby vykonáva činnosť v súlade s federálnym zákonom bez toho, aby splnomocnenie - článok 2 federálneho zákona „o platobnej neschopnosti (konkurze)“ “), ako aj zakladateľ (účastník) právnickej osoby, ktorú možno klasifikovať ako úradníka v súlade s čl. 2.4 tohto Kódexu.
Občan, ktorý nie je samostatným podnikateľom, nenesie administratívnu zodpovednosť za fiktívny alebo úmyselný konkurz.
7. Trestné činy uvedené v komentovanom článku sú spáchané s priamym úmyslom.
8. Zodpovednosť podľa tohto článku vzniká, ak konanie osoby nemá znaky trestného činu.
Článok 196 Trestného zákona Ruskej federácie ustanovuje trestnú zodpovednosť za úmyselný konkurz, t.j. poverenie vedúceho alebo zakladateľa (účastníka) právnickej osoby alebo jednotlivého podnikateľa konaním (nečinnosťou), ktoré vedome vedie k neschopnosti právnickej osoby alebo individuálneho podnikateľa plne uspokojiť nároky veriteľov na peňažné záväzky a (alebo) plniť povinnosť platiť povinné platby, ak týmto konaním (nečinnosťou) ) vznikla značná škoda.
V § 197 Trestného zákona Ruskej federácie je ustanovená trestná zodpovednosť za fiktívny konkurz, t.j. úmyselne nepravdivé verejné vyhlásenie vedúceho alebo zakladateľa (účastníka) právnickej osoby o platobnej neschopnosti tejto právnickej osoby, ako aj fyzického podnikateľa o jej platobnej neschopnosti, ak týmto konaním bola spôsobená veľká škoda.
Podľa poznámky k čl. 169 Trestného zákona Ruskej federácie s veľkou škodou v čl. čl. 196 a 197 Trestného zákona Ruskej federácie uznáva škodu vo výške presahujúcej 1 milión 500 tisíc rubľov.
9. Posudzovanie prípadov správnych deliktov vykonávajú sudcovia rozhodcovských súdov (časť 1 a 3 článku 23.1).
Protokoly o správnych deliktoch uvedené v tomto článku vypracúvajú úradníci federálneho výkonného orgánu, ktorý vykonáva kontrolu (dozor) nad činnosťou správcov a samoregulačné organizácie rozhodcovských správcov (článok 10, časť 2, článok 28.3).
V článku 28.1 Kódexu správnych deliktov Ruskej federácie sa ustanovuje osobitosť konania v prípadoch správnych deliktov podľa komentovaného článku. Dôvodom na začatie konania sú len dôvody uvedené v odsekoch 1 a 2 časti 1 čl. 28.1, ako aj v časti 1.1 uvedeného článku, podľa ktorého sú takýmito dôvodmi správy a vyjadrenia vlastníka majetku v jednotnom podniku, riadiacich orgánov právnickej osoby, rozhodcovského manažéra a pri posudzovaní konkurzu - schôdza (výbor) veriteľov.