Заходи кримінально-процесуального примусу - це кримінально-процесуальні засоби примусового характеру, що застосовуються компетентними органами та посадовими особами щодо різних учасників процесу для попередження та припинення їх неправомірних дій з метою забезпечення необхідних умов для досягнення завдань попереднього розслідування та кримінального судочинства.

Розрізняють такі види кримінально-процесуального примусу:

• а) заходи забезпечення отримання доказів, яких відносять привод; затримання; виїмка та обшук; огляд; накладення арешту на поштово-телеграфну кореспонденцію та її вилучення (ст. 174 КПК); отримання зразків для порівняльного дослідження; усунення з посади; приміщення обвинуваченого чи підозрюваного до медичного закладу;
• б) заходи забезпечення цивільного позовуабо можливу конфіскацію майна (накладення арешту на майно);
• в) заходи щодо підтримання порядку під час провадження у кримінальній справі (- видалення із зали суду підсудного, потерпілого, цивільного позивача, цивільного відповідача та їх представників; експерта; спеціаліста та перекладача);

Примус у кримінальному судочинстві

Покладаючи на учасників кримінального судочинства певні обов'язки та надаючи їм права під час розслідування та вирішення кримінальної справи, держава розраховує на те, що вони сумлінно виконуватимуться та використовуватимуться. Проте не можна не враховувати проблем, пов'язаних з недобросовісним виконанням обов'язків або зловживанням правами, що потребує застосування коштів, здатних забезпечити виконання закону. З цією метою встановлено заходи державного примусу.

Заходи кримінально-процесуального примусу - це передбачені закономпроцесуальні засоби примусового характеру, що застосовуються у сфері кримінального судочинства уповноваженими на те посадовими особами та державними органами за наявності підстави та в порядку, встановленому законом щодо обвинувачених, підозрюваних та інших осіб, для запобігання та припинення неправомірних дій цих осіб, а також з метою успішного розслідування та вирішення кримінальної справи та виконання призначення кримінального судочинства.

Інакше: Заходи кримінально-процесуального примусу - психологічний, матеріальний, фізичний та моральний вплив органів кримінального переслідування на поведінку осіб, які беруть участь у кримінальній справі, з метою запобігання та попередження вчинення ними неправомірних дій.

Спільним всім заходів кримінально-процесуального примусу є можливість їх застосування незалежно від волі і бажання особи, щодо якої вони здійснюються, і навіть їх правообмежувальний чи правопримусовий характер.

Примус виявляється у стисненні та обмеження особистих, майнових та інших суб'єктивних прав громадян. До таких обмежень може належати обмеження:

недоторканність особи (затримання, арешт);

свободи пересування (домашній арешт, підписка про невиїзд та належну поведінку);

права здійснювати трудову діяльність(усунення з посади);

права розпоряджатися майном (накладення арешту на майно тощо).

Ознаки заходів кримінально-процесуального примусу:

застосовуються тільки до осіб, які беруть участь у кримінальній справі: до обвинуваченого, підозрюваного, потерпілого, свідка, цивільного позивача, цивільного відповідача, експерта, фахівця, перекладача та понятого, чия неналежна поведінка створює загрозу або перешкоджає успішному розслідуванню (вирішенню) кримінальної справи;

застосовуються лише у межах провадження у кримінальній справі;

право на застосування заходів кримінально-процесуального примусу мають спеціальні суб'єкти (дізнавці та слідчі зазначених у КПК України органів, а також суд);

коло підстав, що тягнуть за собою необхідність застосування щодо особи заходів примусового впливу, визначено законом;

порядок застосування суворо регламентований законом.

Закон детально регламентує процесуальний порядок застосування примусових заходів. Вони застосовуються за мотивованим рішенням відповідних посадових осіб або суду, а найсуворіші з них можуть бути застосовані лише за судовим рішенням (утримання під вартою, домашній арешт, застава, тимчасове усунення з посади та деякі інші).

Види заходів процесуального примусу (відповідно до розділу IV КПК України):

затримання, запобіжні заходи та інші заходи процесуального примусу.

Кримінально-процесуальне право передбачає можливість застосування державного примусу до осіб, які не виконують вимог закону, або для запобігання такому невиконанню. Вони можуть мати цивільно-правовий, адміністративно-правовий, кримінально-правовий та кримінально-процесуальний характер. Заходи державного примусу, які у кримінально-процесуальної діяльності органів розслідування, судів, називаються заходами процесуального примусу. Від інших заходів державного примусу вони відрізняються тим, що застосовуються в період провадження у кримінальній справі та носять процесуальний характер; застосовуються повноважними органами держави у межах їх повноважень; застосовуються до осіб, що беруть участь у справі, неналежна поведінка яких або можливість такої поведінки створює або може створити перешкоду для успішного ходу кримінального судочинства; мають конкретні цілі, що випливають із загального призначення кримінального судочинства; застосовуються за наявності передбачених законом підстав, умов та в порядку, що гарантує їх законність та обґрунтованість; мають особливі зміст та характер.

У КПК передбачено розділ IV, який регламентує заходи процесуального примусу, зміст якого дозволяє включати до цієї категорії такі види заходів процесуального примусу.

• 1. Затримання підозрюваного (гл. 12 КПК).
• 2. Запобіжні заходи (гл. 13 КПК):

підписка про невиїзд та належну поведінку;

особиста порука;

спостереження за командуванням військової частини;

нагляд за неповнолітнім обвинуваченим;

заставу; домашній арешт; заключення під варту.

3. Інші заходи процесуального примусу (гл. 14 КПК):

зобов'язання про явку; привід; тимчасове усунення з посади; накладення арешту на майно; грошове стягнення.

Заходи кримінально-процесуального примусу неоднакові за своїм характером і мають різні цілі. Одні з них спрямовані на припинення можливого продовження злочинної діяльності підозрюваного та обвинуваченого, їх ухилення від слідства та суду або перешкоджання процесуальної діяльності (запобіжні заходи, затримання, усунення з посади). Інші пов'язані з необхідністю доставлення або забезпечення явки осіб до органів розслідування або суду (привід, зобов'язання про явку). Треті є засобом забезпечення виконання вироку у частині майнових стягнень (накладення арешту на майно).

Звідси випливає, що за призначенням заходи кримінально-процесуального примусу можна розділити кошти запобіжного заходу, попередження протиправного поведінки і засоби забезпечення належного поведінки. Таким чином, у кримінальному судочинстві заходами процесуального примусу є передбачені кримінально-процесуальним законом примусові кошти, що застосовуються уповноваженими на те державними органами або посадовими особами за наявності до того ж достатніх підстав та у порядку, встановленому законом, щодо підозрюваних, обвинувачених у скоєнні злочинів, а також інших осіб, що беруть участь у справі, з метою припинення та попередження протиправних дій цих осіб, усунення перешкод для провадження у кримінальній справі та забезпечення належного виконання вироку.

1. Заходи кримінально-процесуального примусу: поняття, класифікація, підстави застосування

Заходи кримінально-процесуального примусу - це передбачені кримінально-процесуальним правом рішення та дії органів, які ведуть провадження у справі, що обмежують права інших учасників процесу без їхньої волі.

Заходи кримінально-процесуального примусу мають такі ознаки:

• здійснюються без волі та бажання громадян або об'єктивно обмежують їх права;
• застосовуються за рішенням посадових осіб та органів, які здійснюють провадження у справі, до інших учасників процесу;
• регламентовані кримінально-процесуальним правом.

Загальною підставою та межею застосування заходів процесуального примусу є необхідність досягнення цілей правосуддя, забезпечення встановленого порядку кримінального судочинства та належного виконання вироку. Заходи процесуального примусу застосовуються лише за дійсному чи реально можливому появі перешкод руху справи.

Загальними умовами застосування процесуального примусу є:

• наявність порушеної кримінальної справи,
• належний суб'єкт застосування (що складається на відповідній посаді, що прийняв справу до свого виробництва, не підлягає відведенню) та
• належний об'єкт (особи, куди поширюється дію кримінально-процесуального закону, тобто відсутність службового імунітету).

Класифікація примусових заходів проводиться за декількома критеріями:

• за змістом примусу: заходи фізичного та психічного примусу;
• за процедурою застосування: заходи, що застосовуються у змагальному порядку (судом за клопотанням сторони) та заходи, що застосовуються у розшуковому порядку (органом розслідування за власною ініціативою);
• на підставі застосування: заходи наступного чи превентивного характеру. Подальший примус застосовується як санкція за процесуальне порушення як і міра відновлювального характеру, а превентивне примус попереджає можливе у майбутньому порушення;
• за метою примусу ділять на чотири групи: а) які забезпечують отримання доказів; б) забезпечують цивільний позов або можливу конфіскацію майна;

Кримінально-процесуальний кодекс Російської Федерації міри процесуального примусу систематизує у три групи:

1) Затримання підозрюваного (глава 12);

2) Запобіжні заходи (глава 13);

3) Інші примусові заходи (глава 14).

Третя група інших заходів ділиться ще на дві: а) що застосовуються до підозрюваного та обвинуваченого (ч. 1 ст. 111) та б) що застосовуються до потерпілого, свідка, цивільного позивача, цивільного відповідача, експерта, фахівця, перекладача та (або) понятого ( ч. 2 статті 111).

2. Затримання: поняття, цілі, підстави, мотиви, терміни, процесуальний порядок. Підстави визволення затриманого.

Затримання підозрюваного - це невідкладна міра процесуального примусу, застосовувана органом дізнання, дізнавачем, слідчим чи прокурором терміном трохи більше 48 годин із моменту фактичного затримання особи за підозрою у скоєнні злочину (п. 5 ст. 11 КПК).

Фактичне затримання (захоплення) - це конкретні примусові фізичні дії з нейтралізації ймовірного злочинця, позбавлення волі пересування (п. 15 ст. 5 КПК). Фактичне захоплення може бути елементом кримінально-процесуального затримання, якщо воно завершується короткочасним утриманням під вартою підозрюваного.

Кримінально-процесуальне затримання треба відрізняти від адміністративного затримання, яке регламентується КоАП РФ і застосовується у справі адміністративному правопорушенні.

Затримання буває двох видів: затримання підозрюваного та обвинуваченого (ч. 3 ст. 210 КПК).

Підстави затримання підозрюваного передбачено ст. 91 КПК. Їх чотири.

1) Особа застигнута при скоєнні злочину або безпосередньо після його скоєння працівниками правоохоронних органів, постраждалим чи іншими особами. Фактичне захоплення може відбутися і до того, як кримінальну справу порушено.

2) Потерпілі або очевидці вказали на цю особу як на злочин.

3) На цій особі або його одязі, при ньому або в його оселі були виявлені явні сліди злочину.

4) Інші дані, що дають підстави підозрювати особу у скоєнні злочину. Ці дані - менш значні докази (подібність зовнішності підозрюваного з описом злочинця, явка з повинною, показання осіб, які є очевидцями тощо.). З цієї підстави затримання можливе за наявності однієї з чотирьох додаткових умов:

Якщо це обличчя намагалося втекти,

Якщо ця особа не має постійного місця проживання,

Не встановлено особи підозрюваного,

До суду направлено клопотання про обрання щодо цієї особи запобіжного заходу у вигляді взяття під варту.

Підстави затримання підозрюваного мають бути встановлені з допомогою доказів (протоколів допитів, пред'явлення для пізнання, огляду, обшуку, і навіть інших документів - рапортів, пояснень, явок з повинною).

Цілі затримання підозрюваного: 1) перевірка підозри - встановлення причетності чи непричетності особи до скоєння злочину; 2) визначення підстав для застосування запобіжного заходу у вигляді взяття під варту.

Мотивами затримання є побоювання, що особа, підозрювана у скоєнні злочину, може перешкодити провадження у справі: сховатися, продовжити злочинну діяльність або завадити встановленню істини (загрожувати свідку, іншим учасникам процесу, знищити докази).

Спеціальні умови затримання підозрюваного:

Підозра у скоєнні злочину, яку може бути призначено покарання як позбавлення волі (ст. 91 КПК);

Дотримання додаткових вимог, пов'язаних із службовим імунітетом окремих категорій посадових осіб (ст. 449 КПК).

Процесуальний порядок затримання складається з наступних етапів (ст. 92 КПК).

1) Фактичне затримання (захоплення), доставлення підозрюваного та винесення ухвали про порушення кримінальної справи. З моменту фактичного затримання обчислюється 48-годинний термін короткочасного тримання під вартою, і захисник допускається до участі у справі.

2) У строк не більше трьох годин з моменту доставлення повинен бути складений протокол затримання, який є підставою для поміщення підозрюваного під варту. Копія протоколу вручається підозрюваному на його прохання.

3) Протягом 12 годин з моменту затримання повідомляються про затримку: прокурор, близький або інший родич підозрюваного, командування військової частини (якщо підозрюваний є військовослужбовцем), представництво іноземної держави(якщо підозрюваний є його громадянином або підданим), захисник підозрюваного, який повинен мати інформацію про місце або про зміну місця утримання затриманого.

4) Не пізніше 24 годин з моменту фактичного затримання підозрюваному має бути надана можливість дати свідчення у присутності захисника, якщо він добровільно від нього не відмовився. До початку допиту підозрюваний має право на побачення із захисником тривалістю не менше 2 годин.

5) Зміст підозрюваного під вартою регламентується законом РФ "Про утримання під вартою підозрюваних та обвинувачених у скоєнні злочинів" від 15 липня 1995 року. Умови утримання не повинні завдавати підозрюваному додаткових поневірянь або переслідувати мету незаконно впливати на нього. Зустрічі оперативного працівника з підозрюваним допускаються лише за письмовим дозволом осіб, у провадженні яких перебуває кримінальна справа.

6) Затримання підозрюваного завершується одним із трьох рішень:

• Звільненням підозрюваного у зв'язку з непідтвердженням підозри, відсутністю підстав для обрання запобіжного заходу у вигляді взяття під варту, незаконністю затримання або закінченням терміну затримання.
• Застосування запобіжного заходу у вигляді взяття під варту.
• Продовженням терміну затримання судом не більше ніж на 72 години для надання органами кримінального переслідування додаткових доказів, що підтверджують необхідність взяття під варту.

Затримання обвинуваченогомає особливі підстави, цілі та умови. Підставою для затримання обвинуваченого є необхідність розгляду в суді обґрунтованого клопотання органів кримінального переслідування про обрання щодо обвинуваченого запобіжного заходу у вигляді взяття під варту. Метою затримання обвинуваченого є негайна доставка його до суду для розгляду зазначеного клопотання. Умовою затримання обвинуваченого є винесення обґрунтованої ухвали про залучення як обвинуваченого.

3. Поняття та види запобіжних заходів, їх відмінність від інших примусових заходів у кримінальному процесі.

Запобіжні заходи - це процесуальні засоби обмеження особистої свободи обвинуваченого, а у виняткових випадках підозрюваного, які застосовуються для запобігання можливим процесуальним порушенням з їхнього боку, а також для забезпечення виконання вироку.

Ознаки поняття запобіжних заходів:

• Вони застосовуються тільки до обвинуваченого, та у виняткових випадках до підозрюваного. У той час як інші примусові заходи можуть застосовуватися до досить широкого кола учасників процесу (свідку, потерпілому, власнику майна, що заарештовується…).
• Їх зміст у тому, що вони досить тривалий період обмежують особисту свободу обвинувачуваного (свободу пересування, спілкування, вчинення певних дій, що перешкоджають доведенню у справі).
• Вони застосовуються з певними цілями: припинити можливі процесуальні порушення з боку обвинуваченого: а) приховування від органів, що ведуть провадження; б) продовження злочинної діяльності; в) перешкоджання встановленню обставин справи; а також забезпечити виконання вироку (ст. 97 КПК).

Види запобіжних заходів. Чинний закон передбачає сім запобіжних заходів, маючи їх за ступенем інтенсивності примусу: 1) підписка про невиїзд; 2) особиста порука; 3) нагляд командування військової частини; 4) нагляд за неповнолітнім підозрюваним чи обвинуваченим; 5) заставу; 6) домашній арешт; 7) взяття під варту.

За видом примусу запобіжні заходи діляться на фізично-примусові та психологічно-примусові. Фізично-примусові запобіжні заходи - взяття під варту (ст. 108 КПК) і домашній арешт (ст. 107 КПК) - фізично обмежують особисту свободу обвинуваченого, ізолюючи його від суспільства. Вони обираються та застосовуються безпосередньо до обвинуваченого без згоди зацікавлених осіб. Пряме обмеження особистої недоторканності вимагає змагальної процедури обрання таких запобіжних заходів. З тяжкістю даних запобіжних заходів пов'язане і спеціальне обмеження терміну їх застосування (ст. 109 КПК).

Інші запобіжні заходи відносяться до психологічно-примусових. Вони обмежують особисту свободу обвинуваченого психічним впливом. Ці заходи не пов'язані з ізоляцією від суспільства, обираються та застосовуються за згодою зацікавлених осіб (а іноді лише за їх клопотання), без спеціально встановленого терміну. "Добровільний" характер виконання цих заходів дозволяє обирати їх і без судового рішення. Суть психологічно-примусових запобіжних заходів полягає в тому, що на обвинуваченого покладається моральне зобов'язання належної поведінки.

Психолого-примусові запобіжні заходи діляться ще на три групи за способом їх забезпечення.

1) Запобіжні заходи, засновані на особистій обіцянці самого обвинуваченого. Це підписка про невиїзд та належну поведінку (ст. 102 КПК). Підписка вважається найлегшим запобіжним заходом, оскільки її зміст полягає в моральному зобов'язанні самого обвинуваченого і не стосується інших громадян.

2) Запобіжні заходи, засновані на майновій відповідальності - заставу (ст. 106 КПК). Коли застава вноситься самим обвинуваченим, його належна поведінка забезпечується загрозою втрати майна. Запорука обмежує права з володіння, користування та розпорядження майном, тому вважається найсуворішою з усіх психолого-примусових запобіжних заходів і застосовується з санкції прокурора.

3) Запобіжні заходи, засновані на діях третіх осіб. До цієї групи належать особиста порука (ст. 103 КПК), спостереження командування військової частини (ст. 104 КПК), нагляд за неповнолітнім підозрюваним або обвинуваченим (ст. 105 КПК) та заставу, що вноситься третьою особою (ч. 3 ст. 106 КПК) ).

За характеристикою правового статусу обвинувачуваного запобіжні заходи останньої групи поділяються на загальні та спеціальні. Спеціальні запобіжні заходи застосовуються за особливих ознак обвинуваченого: неповноліття (догляд за ним) та проходження дійсної військової служби (спостереження командування).

Третя група психолого-примусових запобіжних заходів полягає у непроцесуальних діях інших осіб, які забезпечують належну поведінку обвинуваченого. Тому ці особи мають бути справді здатні впливати на обвинуваченого. До них у разі невиконання покладених обов'язків можуть бути застосовані каральні заходи: грошове стягнення з поручителів та осіб, які наглядають за неповнолітнім; звернення до доходу держави застави.

4. Підстави, умови та порядок застосування запобіжних заходів. Обставини, що враховуються при обранні запобіжного заходу.

Підстави обрання запобіжних заходів - це кримінально-процесуальні докази про конкретні факти, що вказують на можливі процесуальні порушення з боку обвинуваченого або підозрюваного (ст. 97 КПК). Це докази про те, що обвинувачуваний або підозрюваний може: сховатись від дізнання, попереднього розслідування або суду; продовжувати займатися злочинною діяльністю; перешкодити з'ясуванню істини у справі (загрожувати учасникам процесу, знищити докази).

Запобіжний захід може обиратися також для забезпечення виконання вироку. Запобіжний захід продовжує дію при апеляційному та касаційному розгляді, коли вже винесено обвинувальний вирок з призначенням покарання, але він ще не набрав законної сили. Запобіжний захід забезпечує виконання вироку, тому вона не може бути важчою за покарання, що загрожує обвинуваченому.

Умови обрання та застосування запобіжних заходів випливають із можливості призначення та відбування покарання. Якщо у справі неможливо призначити покарання (наприклад, у зв'язку із закінченням терміну давності), виключається і обрання запобіжного заходу.

Спеціальною умовою для запобіжних заходів є наявність доказів винності особи у скоєнні злочину. Ця умова дотримується при обґрунтованому залученні особи як обвинуваченого. При застосуванні запобіжного заходу щодо підозрюваного, ця умова особливо значуща. Обрання запобіжного заходу щодо підозрюваного допускається у виняткових випадках (ст. 100 КПК) за наявності значної підозри щодо даної особи (за наявності підстав для її затримання як підозрюваного). При цьому обвинувачення має бути пред'явлене цій особі не пізніше 10 діб з моменту застосування запобіжного заходу або фактичного затримання. Якщо звинувачення не буде пред'явлено, то запобіжний захід скасовується.

Обставини, що враховуються при обранні запобіжного заходу, інакше називають мотивами їх застосування. Стаття 99 КПК у тому числі називає тяжкість пред'явленого обвинувачення, дані особи обвинувачуваного, його вік, стан здоров'я, сімейний стан, рід занять. Цей перелік не є вичерпним.

Дія запобіжного заходу складається з її обрання, застосування і завершується скасуванням.

Обрання запобіжного заходу це прийняття рішення про неї. За наявності підстав, умов і мотивів виноситься мотивована ухвала (а судом - ухвала) про обрання конкретного запобіжного заходу. Копія цієї постанови вручається особі, щодо якої вона винесена, а також її представникам на їхнє прохання. Обвинувачуваному (підозрюваному) пояснюється порядок оскарження рішення про запобіжний захід. Фізично-примусові запобіжні заходи (домашній арешт і взяття під варту) обираються лише за судовим рішенням.

Застосування запобіжного заходу - це процесуальні дії, що здійснюються з моменту прийняття рішення про обрання запобіжного заходу до її скасування або зміни. Сукупність процесуальних дій щодо виконання прийнятого рішення про обрання конкретного запобіжного заходу регулюються ст. 102-109 КПК та залежать від її виду. Так, застосування запобіжного заходу може перебувати в приміщенні під варту, прийнятті застави, відібрані підписки.

Скасування запобіжного заходу регулюється ст. 110 КПК. Запобіжний захід скасовується при:

1) Визнання незаконним або необґрунтованим початкового рішення про обрання запобіжного заходу;

2) Відпадання необхідності у її застосуванні;

3) Відпадання загальних умов для застосування запобіжного заходу (наприклад, коли припиняється кримінальна справа або кримінальне переслідування)

4) Відпадання спеціальних умов для застосування конкретних запобіжних заходів (наприклад, коли закінчується 10 добовий термін застосування запобіжного заходу щодо підозрюваного);.

Запобіжний захід може бути змінено на більш строгу або м'якшу за наявності відповідних підстав.

Запобіжний захід, обраний прокурором або за його вказівкою, скасовується або змінюється слідчим або дізнавачем за згодою прокурора. Однак ці правила не поширюються на скасування запобіжного заходу у зв'язку з відпаданням умов її застосування.

5. Підписка про невиїзд та особисту поруку: поняття, підстави, умови та порядок обрання та застосування.

Підписка про невиїзд та належну поведінку полягає у письмовому зобов'язанні обвинуваченого (підозрюваного) не залишати постійне або тимчасове місце проживання без дозволу дізнавача, слідчого, прокурора та суду; у призначений термін бути за їх викликами; іншим шляхом не перешкоджати провадження у справі (ст. 102 КПК).

Належна поведінка обвинуваченого – це виконання ним процесуальних обов'язків: своєчасно бути за викликом, не продовжувати злочинну діяльність, не перешкоджати з'ясування істини у справі та виконання вироку.

Підписку про невиїзд слід відрізняти від подібного до неї зобов'язання про явку. Зобов'язання про явку - насправді, є роз'яснення обов'язку бути за викликом. Воно не відноситься до запобіжних заходів, може застосовуватися до свідка та потерпілого, не вимагає наявності порушеної справи та винесення постанови, не забороняє залишати місце перебування (ст. 112 КПК).

Спеціальною умовою обрання підписки про невиїзд є наявність постійного або тимчасового місця проживання у обвинуваченого (підозрюваного). Підписка про невиїзд має психолого-примусовий характер, є особистою обіцянкою і тому може застосовуватися лише за згодою обвинуваченого. Відмова дати підписку про невиїзд служить непрямим підтвердженням наміру сховатися і за наявності інших підстав та умов може спричинити обрання суворішого запобіжного заходу.

При застосуванні підписки про невиїзд крім винесення ухвали потрібно скласти саму підписку - письмове зобов'язання обвинуваченого. При цьому йому слід письмово роз'яснити докладний зміст обов'язку належної поведінки та попередити про те, що при порушенні ним своїх зобов'язань може бути обраний більш суворий запобіжний захід.

Особиста порука полягає в письмовому зобов'язанні особи, яка заслуговує на довіру, про те, що вона ручається за належну поведінку обвинуваченого або підозрюваного (ст. 103 КПК). Належне поведінка обвинуваченого забезпечується непроцесуальними діями особистого поручителя.

Спеціальною умовою обрання цього запобіжного заходу є наявність однієї або кількох осіб, які бажають і реально здатні забезпечити належну поведінку обвинуваченого. Поручитель повинен заслуговувати на громадську довіру (у тому числі довіру у слідчого) та довіру у самого обвинуваченого.

Особова порука обирається при письмовому клопотанні поручителя та злагоді самого обвинуваченого (підозрюваного).

Крім мотивованої постанови про обрання особистої поруки потрібно скласти саме письмове зобов'язання - підписку про особисту поруку. У цьому поручителю пояснюється сутність обвинувачення (підозри), його правничий та обов'язки. Поручитель попереджається про можливу відповідальність у вигляді грошового стягнення до 100 мрот при порушенні обвинуваченим умов запобіжного заходу.

6. Спостереження командування військової частини та нагляд за неповнолітнім підозрюваним або обвинуваченим: поняття, умови та порядок обрання та застосування.

Спостереження командування військової частини полягає у вжитті заходів, передбачених статутами Збройних Сил РФ, до військовослужбовця або покликаного на військові збори обвинуваченому для забезпечення його належної поведінки (ст. 104 КПК).

Спеціальною умовою обрання даного запобіжного заходу є особливий статус обвинуваченого (підозрюваного) - проходження ним військової служби (за закликом або контрактом) або заклик на військові збори.

Відповідно до статутами Збройних Сил РФ до військовослужбовця обвинуваченому можуть бути застосовані такі заходи як позбавлення права носіння зброї, постійне перебування під наглядом своїх начальників або добового наряду, заборони направлення на роботу поза частиною в одиночному порядку, призначення в караул та інші відповідальні наряди, на звільнення із частини, на відпустку. До вирішення кримінальної справи обвинувачений може бути відсторонений від військової посади і передано в розпорядження командира - начальника.

При обранні цього запобіжного заходу постанова про це спрямовується командуванню військової частини, якому пояснюються істота кримінальної справи та її права та обов'язки. Факт роз'яснення відображається у протоколі чи підписці.

Догляд за неповнолітнім обвинуваченим полягає у забезпеченні за письмовим зобов'язанням належної поведінки неповнолітнього обвинуваченого трьома категоріями осіб: 1) батьками, опікунами або піклувальниками (це "законна" порука); 2) іншими особами, що заслуговують на довіру (як при звичайному особистому поруці); 3) посадовими особами спеціалізованої дитячої установи, в якій перебуває неповнолітня (посадова порука). Нагляд передбачено ст. 105 КПК.

Спеціальними умовами цього запобіжного заходу є:

Недосягнення обвинуваченим на момент провадження у справі віку 18 років.

Згода (клопотання) батьків, опікунів, піклувальників та інших осіб. При невиконанні ними своїх зобов'язань на них може бути судом накладено грошове стягнення у розмірі 100 мрот.

7. Обрання та застосування застави як запобіжні заходи: поняття, умови та порядок.

Застава полягає у внесенні заставником цінностей на депозитний рахунок органу, який обрав цей запобіжний захід, з метою забезпечення належної поведінки обвинуваченого або підозрюваного (ст. 106 КПК). Сутність застави у тому, що обвинувачуваний бере він зобов'язання належного поведінки під загрозою втрати заставленого имущества.

Як заставник може виступати як сам обвинувачений (підозрюваний), так і будь-яка інша фізична або юридична особа.

Предметом застави може бути гроші, цінні папери чи інші цінності. Вид предмета застави та її розмір визначається органом, обравшим цей запобіжний захід з урахуванням характеру скоєного злочину, даних про особистість обвинувачуваного і майнового становища заставника.

Спеціальними умовами обрання застави є:

• наявність клопотання заставника внести необхідну суму застави та наявність цієї суми;
• згода обвинуваченого (підозрюваного);
• згоду прокурора, якщо заставу обирають слідчий або дізнавач.

Про прийняття застави складається протокол, у якому зазначається відповідний платіжний документ (квитанція) про внесення грошей депозитний рахунок. Копія протоколу вручається заставнику. Якщо заставу обрано замість домашнього арешту або взяття під варту, то після пред'явлення квитанції про внесення застави звинувачується або підозрюваний звільняється.

У разі неналежної поведінки обвинуваченого (підозрюваного) застава звертається до доходу держави рішенням суду у порядку ст. 118 КПК. При цьому щодо обвинуваченого може бути обраний більш суворий запобіжний захід. В інших випадках при припиненні застосування запобіжного заходу у вигляді застави, він повертається заставнику.

8. Підстави та умови обрання як запобіжний захід домашнього арешту та взяття під варту.

Зміст домашнього арешту полягає у заборонах обвинуваченому (підозрюваному): залишати певне приміщення (будівлю, ділянку території), спілкуватися з деякими особами усно, письмово та засобами зв'язку, що встановлюються з метою забезпечення належної поведінки обвинуваченого або підозрюваного (ст. 107 КПК). Домашній арешт є фізично-примусовим запобіжним заходом, ізолює обвинуваченого (підозрюваного) від суспільства, обирається за рішенням суду без згоди обвинуваченого (підозрюваного) та згоди органів, які забезпечують дотримання встановлених обмежень.

Домашній арешт передбачає обмеження обвинуваченого 1) у свободі пересування та (або) 2) у свободі спілкування. Свобода пересування обмежується заборонами постійно чи певний час: залишати житлове приміщення, будинок, ділянку території; відвідувати певні місця; виходити із житлового приміщення без супроводу. Свобода спілкування обмежується заборонами вести переговори усно, письмово чи з використанням будь-яких засобів зв'язку. Під арештом обвинувачуваний (підозрюваний) міститься "вдома", тому він як правило не ізолюється від осіб, що спільно проживають з ним, і має право з ними спілкуватися. Не можуть бути обмежені і процесуальні права обвинуваченого (на спілкування із захисником, надсилання скарг).

При виборі домашнього арешту суд встановлює лише мінімально необхідні обмеження.

Спеціальною умовою обрання домашнього арешту є наявність підстав для взяття під варту, але недоцільність цього через старечий вік обвинуваченого, його поганий стан здоров'я, особливий посадового становищата інших обставин.

Суд вказує той орган або посадову особу, на які покладається нагляд за дотриманням встановлених обмежень та термін дії цього запобіжного заходу за аналогією з терміном взяття під варту.

Заключення під варту- найсуворіший запобіжний захід, який являє собою утримання під вартою обвинуваченого (підозрюваного) з метою забезпечення його належної поведінки. Утримання під вартою - це перебування обвинуваченого (підозрюваного) у слідчому ізоляторі або іншому місці, визначеному Федеральним законом "Про утримання під вартою підозрюваних та обвинувачених у скоєнні злочинів".

Утримання під варту обирається лише за судовим рішенням і за неможливості застосування іншого, м'якшого запобіжного заходу.

Спеціальною умовою обрання взяття під варту є звинувачення (підозра) у скоєнні злочину, за яке передбачено покарання у вигляді позбавлення волі на строк понад 2 роки. У виняткових випадках цей запобіжний захід може бути обраний і при звинуваченні (підозрі) у скоєнні злочину, за який загрожує покарання у вигляді позбавлення волі менш ніж 2 роки, за наявності однієї з наступних обставин:

1) Обвинувачуваний (підозрюваний) немає постійного місця проживання біля Російської Федерації;

2) Не встановлено його особистість;

3) Він порушив раніше обраний запобіжний захід;

4) Він втік від органів розслідування чи суду.

Неповнолітній обвинувачуваний (підозрюваний) може бути ув'язнений лише за умови, що він обґрунтовано обвинувачується (підозрюється) у скоєнні умисного злочину, за який може бути призначено покарання понад 5 років позбавлення волі. У виняткових випадках взяття під варту застосовується до неповнолітнього та за наявності щодо його звинувачення (підозри) у скоєнні злочину середньої тяжкості.

9. Порядок обрання та застосування як запобіжний захід для домашнього арешту та взяття під варту

У досудовому провадженні прокурор, а також слідчий та дізнавач за згодою прокурора порушують перед судом клопотання про обрання взяття під варту, про що виноситься мотивована ухвала. До постанови додаються ті матеріали, яких, на думку особи, яка заявила клопотання, буде достатньо для підтвердження наявності умов, підстав, мотивів обрання взяття під варту.

Постанова про порушення клопотання з додатками негайно надсилається до районного суду. Якщо підозрюваного затримано у порядку ст. 91-92 КПК, то суддя має отримати зазначені матеріали не пізніше ніж за 8 годин до закінчення терміну затримання.

Клопотання про обрання взяття під варту розглядається одноосібно суддею районного (гарнізонного військового) суду за місцем попереднього розслідування протягом 8 годин з моменту надходження клопотання до суду. В судовому засіданніобов'язково беруть участь обвинувачений (підозрюваний), захисник, прокурор. Поряд із прокурором можуть брати участь слідчий або дізнавач. Неявка учасників процесу (крім прокурора, обвинуваченого чи підозрюваного) не є перешкодою для розгляду клопотання.

За загальним правилом у судовому засіданні про розгляд клопотання про обрання взяття під варту обов'язково участь самого обвинуваченого (підозрюваного). Виняток із заборони "заочного арешту" становить той випадок, коли обвинувачений оголошений у міжнародний розшук (п. 5 ст. 108 КПК).

У результаті розгляду клопотання суддя виносить одну з трьох мотивованих ухвал: про обрання взяття під варту, про відмову в задоволенні клопотання, про продовження терміну затримання на 72 години для подання додаткових доказів, що підтверджують обґрунтованість або необґрунтованість взяття під варту (7 ст. 8). .

Рішення суду про обрання запобіжного заходу може бути оскаржене в касаційному порядку(а якщо це рішення винесено мировим суддею у справі, що розглядається, - то і в апеляційному порядку) протягом 3 діб з дня винесення. Суд касаційної інстанції приймає рішення за скаргою або поданням не пізніше 3 діб з дня їх надходження. Оскарження рішення не зупиняє його негайного виконання.

Постанова судді про обрання запобіжного заходу у вигляді взяття під варту проголошується і надсилається слідчому (довідувачу), який порушив клопотання, прокурору, обвинуваченому (підозрюваному). Його захисник і законний представник має право отримати копію постанови на їхнє прохання. Копія рішення суду має бути надіслана і начальнику місця тримання під вартою.

Про місце утримання під вартою, а також про зміну місця утримання під вартою провідний процес орган негайно повідомляє: родичів обвинуваченого (підозрюваного), командування військової частини (якщо обвинувачений або підозрюваний є військовослужбовцем), посольство або консульство тієї держави, громадянином якої є обвинувачений ), захисника обвинуваченого (підозрюваного).

Якщо у в'язня є утриманці і залишається без нагляду майно, то слідчий, дізнавач або прокурор зобов'язані вжити заходів піклування про них, про що повідомити обвинуваченого або підозрюваного.

Виконання взяття під варту як непроцесуальна діяльність регулюється Федеральним законом РФ "Про утримання під вартою підозрюваних та обвинувачених у скоєнні злочинів", та виданими на його основі Правилами внутрішнього розпорядку в місцях утримання під вартою.

10. Терміни утримання під вартою як запобіжний захід.

Спочатку термін тримання під вартою на стадії попереднього розслідування становить 2 місяці з моменту фактичного затримання. Цей термін може бути продовжено у чотири етапи.

1) Перше продовження проводиться до 6 місяців (ще на 4 місяці) суддею районного або військового суду відповідного рівня в порядку, передбаченому для обрання даного запобіжного заходу при неможливості закінчити попереднє слідство в 2 місячний термін і обрання іншого, більш м'якого запобіжного заходу.

2) Другий етап продовження терміну тримання під вартою понад 6 місяців, але до 12 місяців допускається за згодою прокурора суб'єкта РФ у справах про тяжкі або особливо тяжкі злочини при особливій складності кримінальної справи.

3) Третій етап продовження терміну тримання під вартою від 12 до 18 місяців допускається за наявності особливих умов: а) виняткових обставин; б) за обґрунтованого звинувачення у скоєнні особливо тяжкого злочину; в) за згодою Генерального прокурора РФ чи його заступника; р) рішення приймається суддею суду рівня суб'єкта РФ.

4) Четвертий етап передбачає продовження граничного - 12 або 18 місячного - строку тримання під вартою тільки для ознайомлення обвинуваченого з матеріалами закінченого попереднього слідства, за умови, що ознайомлення було розпочато не пізніше 30 діб до закінчення граничного терміну тримання під вартою стороні захисту для ознайомлення із справою. На четвертому етапі термін утримання під вартою триває судом рівня суб'єкта РФ за згодою прокурора цього рівня.

Як у досудовому, так і в судовому провадженні рішення суду про продовження строку тримання під вартою може бути оскаржено у касаційному порядку. Оскарження не зупиняє виконання запобіжного заходу.

11. Накладення арешту на майно: поняття, підстави, цілі, умови.

Накладення арешту на майно (ст. 115-116 КПК) - це превентивно-забезпечена міра процесуального примусу, зміст якої полягає в обмеженнях права власності (іншого речового права) для попередження її приховування або відчуження з метою забезпечення виконання вироку у частині майнових стягнень.

До майнових стягнень відносяться: а) задоволення цивільного позову, заявленого у кримінальній справі; б) призначення додаткового кримінального покарання як конфіскації майна; в) інші майнові стягнення з обвинуваченого або цивільного відповідача, пов'язані з цією кримінальною справою (стягнення процесуальних витрат із засудженого, накладення грошового стягнення у порядку ст. 117 КПК).

Спеціальною умовою даного примусового заходу є можливість стягнення майна, а підставою - обґрунтоване припущення про його можливе приховування або відчуження.

Арешт накладається на майно, що належить підозрюваному, обвинуваченому або особам, які несуть матеріальну відповідальністьзгідно із законом за їхні дії. Арешт майна, що перебуває в інших осіб (сумлінних набувачів), можливий за умови, що воно отримано внаслідок злочинних дій обвинуваченого (підозрюваного) та не є речовим доказом (що вилучається шляхом обшуку чи виїмки). Арешт не накладається на майно, на яке не може бути стягнуто стягнення.

Накладення арешту на майно провадиться лише за рішенням суду (п. 9 ч. 2 ст. 29 КПК).

Порядок виконання ухвали про накладення арешту на майна аналогічний порядку провадження обшуку.

Накладення арешту скасовується на підставі постанови провідного процесу слідчого, дізнавача, прокурора, судді та ухвали суду, коли відпадають підстави для застосування арешту.

Істотними особливостями має виконання рішення про накладення арешту на майно трьох окремих видів.

1. Арешт грошових коштів та інших цінностей, що знаходяться на рахунку, у вкладі або на зберіганні у банках та інших кредитних організаціях;

2. Арешт нерухомого майна;

3. Арешт цінних паперів. Не підлягають арешту цінних паперів на пред'явника, що у третьої особи - сумлінного набувача.

§ 1. Поняття та класифікація заходів кримінально-процесуального примусу

В широкому значенніпримус пронизує весь кримінальний процес. Це пов'язано з тим, що в його рамках розслідується та розглядається справа про можливе суспільно небезпечномупорушення кримінального закону (злочину), внаслідок чого переважна більшість кримінально-процесуальних дій та рішень вчиняється та приймається незалежно від волі приватних осіб на підставі принципу публічності<1>. Якщо розглядати кримінально-процесуальний примус у широкому сенсі, то ми не зможемо виділити будь-який спеціальний інститут, а лише дійдемо неминучого висновку про примусовому характерівсієї (або майже всієї) кримінально-процесуальної діяльності.

———————————

<1>Про принцип публічності див. п. 1 § 11 гол. 7 цього курсу.

Однак у більш вузькому значеннікримінальному судочинству необхідні спеціальнізаходи, що забезпечують примусове виконання обов'язків тими учасниками процесу, які не є посадовими особами або членами професійних спільнот та щодо яких не діє логіка посадової (можливість усунення з посади, вилучення справи з провадження тощо) або іншої дисциплінарної (позбавлення статусу адвоката) і т.п.) відповідальності. Без таких спеціальних заходів примусовий характер кримінального процесу залишиться порожньою декларацією. Тому такого роду заходи, які застосовуються в ході кримінально-процесуальної діяльності до приватнимособам, що існують у всіх кримінально-процесуальних системах без винятку, незалежно від того, чи мають вони ліберальний чи авторитарний характер, належать до континентальної чи англосаксонської моделі судочинства тощо. Інакше кажучи, наявність цих заходів є об'єктивнийнеобхідністю.

У російській кримінально-процесуальній традиції зазначені спеціальні заходи прийнято називати заходами процесуального примусу.Вони утворюють автономний кримінально-процесуальний інститут, норми якого, зазнавши свого часу глибокої доктринальної (наукової) обробки, сьогодні кодифіковані в рамках розд. IV КПК України. Йдеться про інститут загальної частини кримінально-процесуального права (загальні положення кримінального судочинства), оскільки заходи процесуального примусу можуть застосовуватися різних стадіяхкримінального процесу.

Слід підкреслити, що виділення заходів процесуального примусу в окремий інститут відбувається за цільовомукритерієм: єдиною метою таких заходів є їх спеціальна спрямованість на забезпечення примусового виконанняучасниками кримінального процесу їх процесуальних обов'язків або запобігання гіпотетичного ухилення від виконання цих обов'язків. Тому далеко не кожна процесуальна дія, пов'язана із застосуванням примусу (у широкому значенні), є мірою процесуального примусу (у вузькому значенні). Наприклад, обшук у житлі, безсумнівно, пов'язаний з примусом (іноді навіть фізичним), оскільки проводиться без волі особи, що обшукується. Більш того, в рамках такого обшуку відбувається обмеження конституційних правособи. Однак якщо ми поставимо питання, чи належить примусовий обшук у житлі до заходів процесуального примусу, то відповідь буде негативною. Метою обшуку є не забезпечення виконання обвинуваченим його процесуальних обов'язків, а збирання доказів.Тому в рамках системи кримінально-процесуального права обшук у житлі належить не до інституту заходів процесуального примусу, а до інституту слідчих дій. Якщо ж ми піддамо такому ж аналізу, наприклад, підписку про невиїзд, що зовні виглядає менш примусовою і не пов'язаною з таким явним обмеженням конституційних прав особистості, то з'ясується, що за цільовим критерієм вона спрямована саме на запобігання ухилення обвинуваченого (підозрюваного) від виконання процесуальних обов'язків, тобто. є класичним заходом процесуального примусу.

Необхідно також звернути увагу, що заходи процесуального примусу не є формою відповідальності у кримінально-правовому сенсі. Тому, по-перше, вони можуть застосовуватися не тільки до особи, яка зазнає кримінального переслідування, але й до тих осіб, до яких у нас немає жодних кримінально-правових претензій (свідок, потерпілий тощо). По-друге, застосування заходів процесуального примусу допускається до особи, щодо якої ще не спростовано презумпцію невинності (підозрюваному, обвинуваченому). У цьому плані заходи процесуального примусу мають виключно процесуальнуприроди. Більше того, навіть у процесуальному плані їхнє накладення далеко не завжди є якоюсь процесуальною квазісанкцією за неналежну поведінку. У деяких випадках санкціонуючий характер, безсумнівно, присутній, наприклад, коли до свідка, що не з'явився без поважної причини на допит, застосовується привід або коли стосовно не виконує своїх процесуальних обов'язків запобіжний захід змінюється на більш сувору. Але в інших випадках санкціонуючий характер може бути відсутнім, якщо міра процесуального примусу застосовується виключно з превентивних міркувань (наприклад, підписка про невиїзд або зобов'язання про явку). У той же час, підстави для застосування міри процесуального примусу потрібні завжди.Інша справа, що ці підстави не обов'язково повинні бути пов'язані з неправомірною поведінкою, що вже має місце (неявка, ухилення тощо). Іноді достатньо обґрунтування самої можливості та високої ймовірності в конкретному випадку такої поведінки, для запобігання якій і застосовується міра процесуального примусу.

Заходи процесуального примусу можна класифікувати за найрізноманітнішими критеріями. Наприклад, залежно від того, чи йдеться про реакцію на порушення учасником процесу його процесуальних обов'язків, що вже відбулося, або про запобігання такому порушенню, їх можна розділити на: а) припиняючі (санкціонуючі) та б) превентивні. Про це вже йшлося вище. Крім того, відповідно до іншого критерію існують заходи процесуального примусу, які підлягають застосуванню: а) виключно до підозрюваного (звинувачуваного) або б) до інших учасників процесу (потерпілих, свідків тощо). Вкрай важливий і такий критерій класифікації, який дозволяє в залежності від ступеня обмеження конституційних прав особи виділити: а) заходи процесуального примусу, що застосовуються тільки на підставі судового рішення; Втім, два останні критерії (а також деякі інші) будуть докладніше розглянуті при класифікації далі окремих груп заходів процесуального примусу, а саме: запобіжних заходів і так званих інших заходів процесуального примусу<1>.

———————————

<1>Див. § 3 та 4 цього розділу курсу.

Нарешті, ще один критерій класифікації покладено основою побудови розд. IV КПК України, присвяченого заходам процесуального примусу. Він враховує той факт, що інститут заходів процесуального примусу не є однорідним. Цей інститут, своєю чергою, складається з кількох внутрішніх інститутів, кожен із яких можна розглядати у автономному режимі. Такі інституційна структура заходів процесуального примусу дозволяє виділити три їх групи. По перше,центральною та системоутворюючою групою заходів процесуального примусу - їх свого роду ядром - є автономний інститут запобіжних заходів. По-друге,затримання, не будучи запобіжним заходом, являє собою самодостатню міру процесуального примусу sui generis,має особливу процесуальну природу. По-третє,всі інші заходи процесуального примусу, які не стосуються ні затримання, ні запобіжних заходів, утворюють за залишковим принципом автономну групу про інших заходів процесуального примусу. При подальшому викладі матеріалу ми будемо дотримуватися саме такої системи заходів процесуального примусу, протягом тривалого часу розробленої доктринально і знайшла відображення у побудові відповідних глав КПК України.

§ 2. Затримання та його особлива природа у кримінальному процесі

1. Поняття та юридична природаінституту затримання.У всіх правопорядках без винятку існують дві форми обмеження фізичної свободи особи як два автономні заходи процесуального примусу: 1) короткочасне затримання; 2) тривале (в тій чи іншій мірі) взяття під варту. У всіх правопорядках між ними є принципова різниця: затримання є за своєю природою поліцейськоїмірою, тобто. реалізацією поліцейських функцій; взяття під варту є за своєю природою судовоїмірою, тобто. реалізацією судових функцій. Називатись ці заходи можуть по-різному відповідно до національної термінологічної традиції, більш стійкої у континентальних правопорядках (наприклад, фр. протиставлення gardevue(затримання) та provisoire(заключення під варту))<1>. Однак саме по собі розмежування двох принципово відмінних один від одного форм обмеження фізичної свободи особи є об'єктивною та універсальною константою. У Росії її перша з цих форм (поліцейська) позначається поняттям «затримання»,а друга (судова) - поняттям "заключення під варту".Чим зумовлений цей дуалізм, що веде до автономії кримінально-процесуального інституту затримання?

———————————

<1>В англо-американській юридичній термінології понятійний ряд є дещо менш стійким, що змушує найчастіше вдаватися до додавання прикметника «поліцейський» (police detention, police arrest)протиставляючи ординарний арешт (судовий) арешту поліцейському. Однак це не впливає на сутнісне протиставлення двох автономних форм обмеження фізичної свободи особи.

Юридичновідповідно до сучасними конституційними та міжнародно-правовими імперативами будь-яке обмеження фізичної свободи особи та її поміщення під варту вимагають судового втручання, тобто. допускаються винятково на підставі судового рішення. Проте фактичноце можливо далеко не завжди, оскільки з реальними проявами явно вираженої злочинної діяльності, як правило, стикаються не суди, а поліція, яка здійснює функцію підтримання громадського порядку і змушена «на місці» реагувати на порушення кримінального закону (прибувати за викликами громадян, припиняти злочини при патрулюванні вулиць тощо). Зрозуміло, подібна проблема виникає тільки в тих випадках, коли поліція не просто констатує злочинне діяння, а й стикається з особою, яка, ймовірно, його вчинила (фактично підозрюваним), яка виявляється «в руках» поліції.<1>.

———————————

<1>Слід також враховувати, що подібне фізичне зіткнення поліції з порушеннями кримінального закону, яка підтримує громадський порядок, має місце не завжди і залежить насамперед від характеру самого злочину (його об'єктивної сторони). Так, воно типове при вбивствах, пограбуваннях або крадіжках, але зовсім немислимо, припустимо, у справах про податкові злочини.

Таким чином, між фізичним припиненням злочинної діяльності певної особи (завдання поліції) та реальною можливістю юридичної офіціалізації (процесуалізації) даної ситуації (складання необхідних документів, вирішення питання про юридичну кваліфікацію діяння, порушення кримінальної справи, доставлення до суду особи, яка заслуговує на приміщення під варту та т.д.) виникає неминучий тимчасовий відрізок,якого при всьому бажанні не в змозі позбутися жодна правова система, причому з абсолютно об'єктивних причин Вихід тут лише один – сконструювати спеціальний кримінально-процесуальний інститут (інститут затримання), який займає особливе місце у системі кримінально-процесуального права та є єдиним способом подолання проблеми фактичного розриву між поліцейським припиненням злочинної (гіпотетично) діяльності певної особи та приведенням цієї ситуації в русло ординарних процесуальних рішень, дій тощо. Інакше діяльність поліції з припинення злочинних діянь та обмеження фізичної свободи підозрюваних осіб довелося б зовсім вивести за межі кримінально-процесуального регулювання, що загрожує масовими порушеннями прав особи і чого не може собі дозволити жодна правова система.

Особливе (унікальне) місце інституту затримання в системі кримінально-процесуального права та його спеціальне (суворо обмежене) функціональне навантаження дозволяють виділити кілька універсальних сутнісних характеристик даного інституту.

По перше,затримання обмежене годинником(Як правило, декількома десятками годин), так як цього цілком достатньо для того, щоб ситуація набула нормальних процесуальних рис і увійшла в шукане юридичне русло.

По-друге,затримання не передбачає можливості прийняття будь-якого попереднього процесуального рішення, оскільки є процесуальною формою реагування на фактичніобставини.

По-третє, процесуальне оформлення затримання відбувається після того, як затримання проведено, тобто. на відміну від інших процесуальних дій основи та мотиви затримання викладаються post factum- В акті (протоколі), що складається не до, а після затримання.

По-четверте, затримання є єдиною мірою процесуального примусу, яка за загальним правилом застосовується виключно допорушення кримінальної справи.

У п'ятих, затримання є єдиним допустимим випадком обмеження фізичної свободи особи, що виробляється безсудового рішення.

Зазначені характеристики інституту дозволяють зрозуміти, чому затримання не входить до складу запобіжних заходів. Дані характеристики не тільки несумісні з концепцією запобіжних заходів, а й прямо протилежні їй, оскільки запобіжні заходи застосовуються тільки після порушення кримінальної справи, на відносно тривалий термін, на підставі мотивованої попередньої постанови тощо. У такій ситуації затримання не може не залишатися мірою процесуального примусу особливого роду (sui generis). Зазначені універсальні показники знаходять свій відбиток у російському кримінально-процесуальному праві, до аналізу якого ми переходимо.

2. Підстави затримання.Існує одне загальнепідстава, за відсутності якої кримінально-процесуальне затримання категорично неприпустимо: особа може бути затримана лише за підозроюу скоєнні злочини,що передбачає у вигляді покарання позбавлення волі(Ч. 1 ст. 91 КПК України). Інакше кажучи, в момент затримання компетентні правоохоронні органи (найчастіше поліція) повинні мати підстави вважати (підозрювати), що затримана особа вчинила діяння, яке не просто кваліфікується кримінальним законом як злочин, а й передбачає позбавлення волі як кримінально-правову санкцію (покарання). . З урахуванням зазначеної вище процесуальної природи затримання, коли фактичні дії щодо припинення злочину передують їх офіційній юридичній оцінці, ніхто, звичайно, не має права вимагати від поліції, як правило, фізичного протиборства, що діє в жорстких умовах, з гіпотетичним порушником кримінального закону, абсолютно точної кримінально-правової кваліфікаціїДії. Строго кажучи, така кваліфікація у відповідних умовах просто неможлива. Однак поліція повинна мати підстави вважати, що йдеться саме про злочин, який карається позбавленням волі, тобто. що припиняється нею поведінка а) порушує кримінальний закон; б) гіпотетично тягне покарання у вигляді позбавлення волі. Якщо поліція переконана у зворотному, то затримання явно незаконне. При цьому можливі ситуації, коли поліція спочатку вважає, що має справу з адміністративним правопорушенням, застосовуючи адміністративне затримання, передбачене КоАП РФ, але надалі приходить до висновку, що йдеться про злочин, який карається позбавленням волі. Як випливає з Постанови Конституційного Суду РФ від 16 червня 2009 N 9-П, в такому разі адміністративне затримання не складається з кримінально-процесуальним, а поглинається ним. Інакше кажучи, загальний термін затримання не може перевищувати встановлених Конституцією РФ 48 годин, які відраховуються саме з моменту адміністративного затримання, навіть «перетвореного» при юридичному аналізі порушення закону в затримання кримінально-процесуальне. У зворотній ситуації, коли поліція при затриманні вважала, що йдеться про злочин, караний позбавленням волі, але згодом (при юридичній оцінці діяння) було зроблено інший висновок, відповідно до якого діяння є або злочином, що не передбачає покарання у вигляді позбавлення волі, або адміністративним або іншим правопорушенням, або зовсім не є порушенням закону, кримінально-процесуальне затримання має бути негайно припинено.

Крім загальної підстави, затримання може мати місце також за наявності одногоз чотирьох спеціальнихпідстав затримання, перерахованих у ст. 91 КПК України:

1) коли особа застигнута при скоєнні злочину або безпосередньо після її скоєння;

2) коли потерпілі або очевидці вкажуть на особу як на злочин;

3) коли на особі або його одязі, при ньому або в його оселі будуть виявлені явні сліди злочину (наприклад, зброя, наркотики, викрадені речі, передбачувані сліди крові тощо);

4) коли є інші дані, що дають підстави підозрювати особу у скоєнні злочину.

Цей перелік не є відкритим, незважаючи на деяку невизначеність останньої основи. Але якщо перші три з перерахованих підстав є самодостатніми, то останнє («інші дані») потребує одночасної наявності одногоз чотирьох додаткових умовзатримання. Тут діє наступна схема: наявність інших даних,дають підстави підозрювати у скоєнні злочину, + або 1) особа намагається втекти; або 2) немає постійного місця проживання; або 3) не встановлено його особистість; або 4) до суду направлено клопотання про обрання щодо особи запобіжного заходу у вигляді взяття під варту.

Співвідношення четвертої з перерахованих спеціальних підстав затримання з однією з чотирьох додаткових умов можна проілюструвати таким прикладом. Допустимо, скоєно небезпечний злочин, який карається позбавленням волі. За описами потерпілих виготовлено фоторобота підозрюваної особи, який розіслано у відділення поліції. При патрулюванні вулиці співробітники поліції приходять до висновку, що один із перехожих має схожість із зображенням на фотороботі. При пропозиції поліції пред'явити документи перехожий намагається втекти або заявляє, що документів у нього немає. У такій ситуації є підстави для кримінально-процесуального затримання, оскільки є: загальна підстава (підозра у скоєнні злочину, що карається позбавленням волі); спеціальна підстава у вигляді «інших даних, що дають підставу підозрювати певну особу» (схожість перехожого із зображенням на фотороботі); додаткова умова (особа намагається втекти або не вдається встановити її особу). Однак за відсутності одного з елементів, коли, наприклад, жодної схожості з фотороботом спочатку немає або особа пред'являє на вимогу поліції посвідчення особи, що підтверджує, що подібність виявилася уявною, підстави для кримінально-процесуального затримання не мають місця.

Слід також наголосити, що інститут підстав затримання формувався історично. У цьому сенсі на російське право великий вплив справили положення наполеонівського Кодексу кримінального слідства 1808 р., що, своєю чергою, сприйняв класичний середньовічний інститут in flagranti(Дії поліції при виявленні злочину на місці злочину). Тому нічого дивного, що формулювання ст. 91 КПК України майже дослівно відтворюють відповідні положення чинного КПК Франції 1958 про так званому «дізнанні очевидних злочинів». Інша річ, якщо французька традиція завжди розвивала середньовічний інститут in flagrantiяк особлива форма дізнання, що проводиться у тих випадках, коли «обличчя застигнуто при скоєнні злочину або безпосередньо після», коли «вкажуть потерпілі або очевидці», коли «на особі, його одязі тощо». виявлено сліди злочину», то російська доктрина з часів Статуту кримінального судочинства 1864 р. перетворила його на інститут підстав затримання,що зберігся в радянських КПК і практично без серйозних змін сприйнятий чинним КПК України. Тому тлумачення ст. 91 КПК України вимагає певної юридичної культури, що враховує історичні та порівняльно-правові корені відповідних положень та формулювань. У такій ситуації не можна, наприклад, буквально тлумачити поняття «потерпілий», використане у ст. 91 КПК України. Йдеться про потерпілого у фактичному сенсі, який кличе поліцію на допомогу в ситуації безпосереднього скоєння злочину, через що ні про яку «постанову про визнання потерпілим» тут, зрозуміло, йти не може (звідки такій ухвалі взятися в момент скоєння злочину?).

Зрозуміло також, що сама ідея запобігання злочину in flagranti(коли особа застигнута на місці злочину), що лежить в основі інституту затримання, передбачає, що за загальним правилом затримання застосовується, як зазначалося, до порушення кримінальної справи<1>, Через що його іноді неправильно називають «фактичним затриманням», протиставляючи якомусь «юридичному» затриманню. Насправді затримання майже завжди є фактичним, що випливає з його природи та його підстав, тому протиставляти треба не «фактичне»<2>та «юридичне» затримання, а самезатримання та його процесуальне оформлення, що відбувається Post factum.

———————————

<1>Інша справа, що наявність підстав затримання за підозрою у скоєнні злочину автоматичноозначає наявність підстав для порушення кримінальної справи, тому відповідне рішення про порушення справи має бути ухвалене негайно після появи для цього технічноїможливості й у разі без проведення перевірки повідомлення злочин (дослідчої перевірки).

<2>При цьому словосполучення, яке іноді використовується законодавцем «фактичне затримання», якого ми періодично також вдається у цьому курсі, слід розуміти над сенсі протиставлення «фактичного» затримання «юридичному», а позначення моменту безпосереднього затримання, тобто. фізичного обмеження свободи.

Винятком є ​​лише випадки затримання за наявності «інших даних», особливо коли додатковою умовою є направлення клопотання до суду про обрання стосовно особи запобіжного заходу у вигляді взяття під варту. Це, мабуть, чи не єдина ситуація, коли затримання відбувається не в «польових умовах» фізичного припинення злочину, а у порушеній кримінальній справі на підставі прийнятого процесуального рішення тощо. Затримання тут необхідне для доставки підозрюваного до суду, що передбачає короткочасне обмеження його фізичної свободи. Та сама ситуація має місце, якщо підозрюваний (обвинувачений) ховається і оголошений у розшук. При виявленні його затримують, проте знову-таки виключно для того, щоб доставити до найближчого суду для вирішення питання про запобіжний захід, на що звернув увагу Верховний Суд РФ у Постанові Пленуму від 19 грудня 2013 р. N 41 «Про практику застосування судами законодавства про запобіжні заходи у вигляді взяття під варту, домашнього арешту та застави» (п. 18) .

3. Процесуальне оформлення та термін затримання.Затримання оформляється протоколом, де зазначаються, зокрема, підстави затримання, а також інші дані, перелічені у ч. 2 ст. 91 КПК України. Протокол повинен бути складений не пізніше трьох годин після доставки поліцією підозрюваного в орган дізнання або слідчому. При складанні протоколу підозрюваному мають бути роз'яснені його права. Саме в цей момент кримінально-процесуальна діяльність входить у нормальне русло, що дозволяє іноді, як уже зазначено, не зовсім точно називати процесуальне оформлення затримання якимось «юридичним затриманням». У той самий час статус підозрюваного набувається особою над момент доставлення, а у момент затримання. Тоді ж у нього теоретично виникає право на допомогу захисника, який у «польових умовах», звісно, ​​складно реалізувати.

При затриманні підозрюваний може бути підданий особистому обшуку. Це необхідно як для збереження доказів, так і для забезпечення безпеки учасників кримінального судочинства, а також всіх інших осіб (співробітників поліції, людей, що знаходяться навколо тощо), особливо коли є підстави вважати, що при підозрюваному знаходиться (може бути) ) зброю та інші небезпечні предмети. Особистий обшук має щодо затримання акцесорнуприроду, тому підпорядковується тієї ж логіці, як і саме затримання (проводиться до порушення кримінальної справи співробітниками поліції, які беруть участь у затриманні, тощо). Він, зокрема, не вимагає жодної попередньої постанови про обшук, підкоряючись спеціальним правилам провадження (ч. 2 ст. 184 КПК України).

Щодо порушення кримінальної справи, то закон не уточнює, чи має вона статися до або після складання протоколу затримання. Звісно ж, спочатку необхідно скласти протокол, викладені у якому відомості і є підставою порушення кримінальної справи. Зрозуміло також, що кримінальна справа за будь-яких обставин має бути порушена не пізніше ніж за 24 години з моменту безпосереднього (фактичного) затримання, оскільки в іншому випадку неможливо виконати вимоги ч. 2 ст. 46 КПК України, зобов'язують допитати підозрюваного пізніше 24 годин після затримання (без порушення кримінальної справи допит неприпустимий).

Необхідно також зазначити, що орган дізнання або слідчий, до якого поліція доставляє затриманого (залежно від підслідності), зобов'язаний не пізніше 12 годин з моменту затримання повідомити про затримання прокурора, що дозволяє останньому реалізувати свої наглядові повноваження.

Граничний термін затримання встановлений ч. 2 ст. 22 Конституції РФ і становить 48 годин,після закінчення яких особа або звільняється, або щодо неї приймається судове рішення про утримання під вартою. Це найважливіше конституційне становище відтворено у ч. 1 ст. 10 КПК України, складаючи один з ключових елементів фундаментального принципу недоторканності особи, що виключає несудове обмеження волі особи на термін понад 48 годин. Водночас слід мати на увазі, що 48-годинний термін обчислюється з моменту реального (фактичного) затримання та до ухвалення судового рішення,а не до доставки особи до суду. Оскільки суд зобов'язаний прийняти відповідне рішення про взяття затриманого під варту протягом восьми годин з моменту надходження до нього матеріалів від органів дізнання або слідства (ч. 4 ст. 108 КПК України), то насправді останні мають не 48, а 40 годин на завершення досудової частини затримання та звернення до судових інстанцій. Інакше виникає ризик, що суддя не встигне розглянути клопотання про взяття під варту (він не зобов'язаний діяти швидше, ніж у межах відведеної восьми годин) та затриманого доведеться негайно відпускати в суді у зв'язку із закінченням граничного терміну затримання.

При цьому слід на увазі, що Конституція РФ і КПК України встановлюють 48-годинний граничний термін не затримання як такого, а лише його досудовоїчастини (до ухвалення судового рішення). Тому при вирішенні питання про взяття під варту суд має право продовжити термін затримання на 72 години (п. 3 ч. 7 ст. 108 КПК України) за наявності двох обов'язкових умов: 1) він повинен переконатися, що затримання здійснено законно та обґрунтовано, тим самим здійснивши його судову легітимацію; 2) одна із сторін (звинувачення чи захист) заявляє клопотання про продовження затримання для надання додаткових доводів обґрунтованості чи необґрунтованості взяття під варту, тобто. суд у цьому випадку не може здійснювати продовження за власною ініціативою (Ex officio).У реальній практиці це відбувається, наприклад, у разі, коли захист просить продовжити затримання і не застосовувати запобіжний захід у вигляді взяття під варту у зв'язку зі станом здоров'я підозрюваного, яке може бути підтверджено довідкою з медичного закладу, для чого захисту необхідно туди звернутися (припустимо , затримання здійснено у п'ятницю ввечері, у вихідні медичний заклад закрито, тому захисник не може отримати довідку протягом 48 годин тощо). Зрозуміло, що захист у цій ситуації вважає за краще продовжити затримання на 72 години, щоб надати суду додаткові аргументи, ніж оскаржувати потім судове рішення про двомісячне взяття під варту. З аналогічною ситуацією може зіткнутися і звинувачення, також зацікавлене у відкладенні ухвалення рішення для спростування, наприклад, аргументів захисту, надання додаткових матеріалів, які з об'єктивних причин неможливо отримати протягом 48 годин, тощо.

Таким чином, при продовженні судом затримання термін складається з двох етапів: 1) до судова частина(максимум 48 годин) + 2) судова частина (максимум 72 додаткові години). Загальний максимальний термін затримання становить 120 годин. Подальше його продовження не допускається.

Зрештою затримання завершується або 1) безумовним звільненням затриманого<1>; або 2) звільненням затриманого із застосуванням до нього органами слідства (дізнання) або суду запобіжного заходу, не пов'язаного із взяттям під варту; або 3) взяттям затриманого судом під варту як запобіжний захід.

———————————

<1>Затриманий у такій ситуації може або зовсім втратити статус підозрюваного (підозра не підтвердилося), або залишитися підозрюваним, якщо справа порушена щодо нього і розслідування триває (незважаючи на припинення затримання та звільнення затриманого без застосування запобіжного заходу).

4. Права затриманого.Особа, затримана за підозрою у скоєнні злочину, негайно набуває статусу підозрюваного та користується всіма правами, наданими законом підозрюваному<1>. Проте є деякі спеціальні права, які має не кожен підозрюваний, а лише той, хто затриманий у кримінально-процесуальному порядку. Ці права слід рахувати правами затриманого. В силу їх важливості необхідно зупинитися на них окремо.

———————————

<1>п. 1 § 4 гл. 8 цього курсу.

У російському кримінальному процесі затриманий має такі спеціальні права:

а) знати, у чому він підозрюється, причини затримання, а також право отримати одразу після його складання копію протоколу затримання з точним викладом підстав (мотивів) затримання;

б) знати свої права, які пояснюються під час складання протоколу затримання;

в) мати захисника з моменту фактичного затримання (якщо це реально) або як тільки технічно надасться така можливість (зазвичай після доставлення слідчому або до органу дізнання), а також за будь-яких обставин отримати з захисником побачення конфіденційно та наодинці до першого допиту підозрюваного, що виробляється не пізніше 24 години з моменту фактичного затримання; при цьому термін побачення із захисником у будь-якому разі не може бути меншим за дві години (якщо самі підозрюваний та його захисник не визнають достатнім більш коротке побачення)<1>;

———————————

<1>З цього випливає, що навіть за найнесприятливіших технічних обставин (віддалена місцевість тощо) захисник у будь-якому разі повинен прибути до обвинуваченого не пізніше 22 години після фактичного затримання, оскільки в іншому випадку неможливо забезпечити вимоги закону про обов'язкове побачення перед допитом.

г) не пізніше 12 годин з моменту затримання самостійно або за допомогою слідчого (дізнавача) повідомити про своє затримання близьких родичів або за відсутності таких — інших родичів (так зване право на телефонний дзвінок), причому рішення про форму повідомлення приймає слідчий (дізнавець), виходячи з обставин справи, але якщо він вважає, що такого роду повідомлення суперечить інтересам розслідування, заради дотримання яких факт затримання необхідно зберегти в таємниці, то повинен звернутися до прокурора, який має право дозволити не провадити повідомлення (крім випадків затримання неповнолітніх, коли повідомлення у будь-якому випадку обов'язково);

д) бути допитаним у присутності захисника (якщо підозрюваний не відмовився від захисника або участь останнього у будь-якому випадку є обов'язковою) не пізніше 24 годин з моменту затримання, щоб мати можливість офіційно викласти свою позицію у зв'язку з підозрою та за обставинами затримання; у своїй підозрюваний вправі у разі відмовитися від дачі показань чи будь-яких інших пояснень, реалізуючи так зване декларація про мовчання;

е) у разі згоди дати показання на допиті або будь-які інші пояснення бути попередженим перед тим, що його показання (пояснення) можуть бути використані як докази у кримінальній справі, у тому числі при подальшій відмові від цих показань<1>; у порівняльно-правовому плані це положення, відоме зараз, крім Росії, у багатьох інших кримінально-процесуальних системах, часто називають «правилом Міранди», оскільки його прийнято в історичному сенсі асоціювати з відомим рішенням Верховного суду США у справі «Міранда проти Арізони» , прийнятим у 1966 р.

———————————

<1>Винятком є ​​ситуація, коли підозрюваний дає показання без захисника (див. п. 1 ч. 2 ст. 75 КПК України).

Крім того, деякі категорії затриманих набувають при затриманні додаткових прав. Так, при затриманні іноземного громадянина протягом 12 годин має бути повідомлено посольство чи консульство країни, громадянином якої він є. При затриманні військовослужбовців або співробітників органів внутрішніх справ у той же термін обов'язковому порядкуповідомляється командування військової частини або начальник органу внутрішніх справ. Нарешті, при затриманні члена громадської спостережної комісії (ОНК), що здійснює контроль громадянського суспільства за установами кримінально-виконавчої системи, протягом тих же 12 годин повинні бути повідомлені відповідна ГНК та секретар Громадської палати РФ. При цьому якщо факт затримання необхідно на користь розслідування зберегти в таємниці, то слідчий (дізнавець) має право звернутися до прокурора, який може дозволити не провадити повідомлення названих осіб, крім випадку, коли іноземний громадянин є неповнолітнім (тоді повідомлення посольства або консульства у будь-якому випадку є обов'язковим. ).

§ 3. Запобіжні заходи

1. Поняття та класифікація запобіжних заходів.Поняття «запобіжні заходи» є видовим по відношенню до родового поняття «заходи процесуального примусу». Інакше висловлюючись, вони співвідносяться як частина (запобіжні заходи) і ціле (заходи процесуального примусу). При цьому, як зазначалося вище, запобіжні заходи є центральної(системотворчою) групою заходів процесуального примусу.

Саме словосполучення «запобіжні заходи»,що використовується виключно у професійній кримінально-процесуальній мові, етимологічно є результатом термінологічної редукції. Статут кримінального судочинства 1864 містив більш повне і точне найменування відповідного кримінально-процесуального інституту: запобіжні заходи можливості обвинуваченому ухилення від слідства та суду.Однак, будучи надмірно довгим і незручним для вимови, це найменування природним чином скоротилося спочатку в юридичній літературі, а потім і в законі, перетворившись просто на «запобіжні заходи». Сьогодні останній варіант є стійким, самодостатнім і таким, що не вимагає смислових пояснень. Саме його давно вже використовує закон, у тому числі чинний (гл. 13 КПК України). У той самий час, незважаючи на термінологічну редукцію, поняття та цільові характеристики інституту залишилися незмінними. Йдеться, як і раніше, про заходи, спрямовані на припинення обвинуваченому (підозрюваному) можливості ухилення від слідства та суду.

Запобіжні заходи, незважаючи на їхню відносну різноманітність і неоднаковий ступінь використання примусу, володіють декількома загальними відмітними ознаками.

По перше,на відміну від затримання запобіжні заходи можуть застосовуватися лише після порушення кримінальної справи.

По-друге,вони можуть застосовуватися лише на підставі спеціального мотивованого процесуального рішення (постанови)<1>, яке має право прийняти дізнавач, слідчий чи суд. При цьому стосовно суду слід розрізняти дві ситуації: 1) коли справа перебуває у провадженні суду на судових стадіях процесу — суд має право винести рішення (зокрема з власної ініціативи) про застосування будь-якого запобіжного заходу; 2) коли справа знаходиться у провадженні слідчого або дізнавача у досудових стадіяхкримінального процесу - суд тоді розглядає порушені слідством або дізнанням клопотання про застосування тих запобіжних заходів, які можуть застосовуватися виключно на підставі судового рішення (про них див. далі).

———————————

<1>У цьому вся проявляється принципова відмінність запобіжних заходів від затримання. Якщо затримання оформляється протоколом a posteriori (післязастосування), то запобіжні заходи вимагають процесуального оформлення постановою a priori (дозастосування).

По-третє,запобіжні заходи можуть застосовуватися на тривалий термін, у деяких випадках обмежений спеціальними періодами, що обчислюються місяцями (з можливістю продовження), а в інших — зовсім не обмежений нічим, крім загальних термінівпровадження у кримінальній справі.

По-четверте,запобіжні заходи за загальним правилом застосовуються тільки до обвинуваченому. Як виняток вони можуть застосовуватися також до підозрюваного (ст. 100 КПК України), але на термін, що не перевищує 10 діб (включаючи термін затримання), після чого особі або пред'являється обвинувачення, або запобіжний захід скасовується. У справах про приблизно 10 небезпечних злочинів (терористичний акт - ст. 205 КК РФ, сприяння терористичній діяльності - ст. 205.1 КК РФ, захоплення заручника - ст. 206 КК РФ та ін.) Запобіжний захід може застосовуватися до підозрюваного на строк до 30 діб . Суворо обмежене жорсткими (без продовження) та короткими термінами застосування запобіжного заходу до підозрюваного має технічний характер (необхідність надання мінімального часу для підготовки обґрунтованого звинувачення при об'єктивній неможливості залишення на волі відповідної особи) і лише підкреслює загальне правило: у нормальній ситуації для застосування запобіжного заходу потрібно спочатку звинуватити. Слід також звернути увагу, що запобіжні заходи в будь-якому випадку можуть обиратися лише стосовно особи, яка зазнає кримінального переслідування. Про їхнє застосування щодо інших учасників кримінального судочинства (потерпілих, свідків тощо) не може бути й мови.

Передбачені російським кримінально-процесуальним законом та перелічені у ст. 98 КПК України запобіжні заходи можна класифікуватиза різними критеріями. Найбільше практичне значення мають дваз них.

Перш за все, всі запобіжні заходи можуть бути поділені на загальніі спеціальні.

Загальнізапобіжні заходи, яких більшість, розраховані на застосування до всіх обвинувачених (підозрюваних) без винятку, незалежно від їх віку, роду занять, професійного та посадового статусуі т.п.

СпеціальніЗапобіжні заходи розраховані на застосування щодо не всіх, але лише окремих категорій обвинувачених (підозрюваних). Таких у російському кримінальному процесі існує дві:

1) спостереження командування військової частини (ст. 104 КПК України), яке може застосовуватися лише до обвинувачених або підозрюваних, що є військовослужбовцями або які належать до категорії громадян, що проходять військові збори; 2) нагляд за неповнолітнім обвинуваченим чи підозрюваним (ст. 105 КПК України), який, як випливає вже з найменування цього запобіжного заходу, застосовується виключно до неповнолітнім. Відповідно, решта російських запобіжних заходів є загальними.

Крім того, всі запобіжні заходи можуть бути поділені на ті, які можуть застосовуватись виключно за рішенням суду, і ті, які можуть застосовуватись без судового рішення(Ухвалою слідчого або дізнавача).

Виключно за рішеннямсуду можуть застосовуватися запобіжні заходи, які обмежують конституційні права і свободи особи або містять інші істотні правообмеження, що вимагають, на думку законодавця, судового втручання. Таких нині у Росії три запобіжні заходи: 1) взяття під варту; 2) домашній арешт; 3) заставу.

Всі інші запобіжні заходи можуть застосовуватися без судового рішеннятобто. їх обрання досить постанови слідчого чи дізнавача. У російському кримінальному процесі йдеться про чотири запобіжні заходи: 1) підписку про невиїзд; 2) особисту поруку; 3) спостереженні командування військової частини; 4) нагляду за неповнолітнім підозрюваним чи обвинуваченим. З погляду російського законодавця, вони найменше зачіпають конституційні правничий та свободи личности.

2. Підстави застосування запобіжних заходів.Крім зазначених вище чотирьох відмітних ознак, запобіжні заходи мають ще одну: вони можуть застосовуватися лише за наявності однієї із встановлених законом підстав,які є спільними для всіх запобіжних заходів. Інакше висловлюючись, за відсутності даних підстав може бути застосована жодназ передбачених законом запобіжних заходів, навіть найм'якша з них (наприклад, підписка про невиїзд). Якщо підстав для застосування запобіжних заходів немає або їх наявність не вдається обґрунтувати мотивованим процесуальним рішенням, може йтися лише про застосування в якості альтернативи запобіжним заходам одного з так званих інших заходів процесуального примусу, а саме зобов'язання про явку — ст. 112 КПК України<1>.

———————————

<1>Докладніше про інші заходи процесуального примусу в цілому та зобов'язання про явку зокрема див. далі.

Встановлені законом підстави застосування запобіжних заходів відображають цільовухарактеристику інституту запобіжних заходів як такого. По суті, кожна з підстав є легітимною метою, реальне (а не уявне чи формальне) досягнення якої надає необхідну правомірність суттєвим правообмеженням (включаючи обмеження волі), що накладаються на особу, яка ще не визнана винною у скоєнні злочину вироком суду (обвинуваченого) . При цьому рішення про застосування запобіжного заходу має в обов'язковому порядку містити належне процесуальне обґрунтування того, що в даному випадку є одна з підстав для застосування запобіжного заходу. Таке обґрунтування має спиратися на факти, а не на голослівні та нічим не підкріплені припущення особи, яка приймає рішення.

Чинний російський кримінально-процесуальний закон передбачає чотирипідстави (перелік вичерпний) до застосування запобіжних заходів (ст. 97 КПК України). Такими є:

1) наявність достатніх даних вважати, що обвинувачуваний (підозрюваний) сховається від дізнання, слідства чи суду;

2) наявність достатніх даних вважати, що обвинувачуваний (підозрюваний) продовжить займатися злочинною діяльністю;

3) наявність достатніх даних вважати, що обвинувачуваний (підозрюваний) може загрожувати свідку чи іншим учасникам кримінального судочинства, знищити докази чи іншим чином перешкодити провадженню у справі;

4) необхідність забезпечення виконання вироку чи можливої ​​видачі особи іноземній державі.

За наявності та належного обґрунтування однієї із зазначених підстав застосування одного із запобіжних заходів стає правомірним. Далі виникає питання про вибір конкретної запобіжного заходу з встановленого законом списку. При цьому обов'язково повинна проводитися індивідуалізаціязапобіжні заходи, тобто. вибір запобіжного заходу повинен здійснюватися не тільки за формальними ознаками і вже тим більше не механічно (автоматично), а з урахуванням обставин справи та персональних характеристик обвинуваченого або підозрюваного, включаючи відомості про його особу, про характер та тяжкість злочину, вік, стан здоров'я, сімейний становищі, роді занять та інших. (ст. 99 КПК України). Без урахування цих обставин застосування запобіжного заходу може виявитися невідповідним досягненню тих цілей, яким вона повинна служити, коли, наприклад, небезпечна для суспільства особа залишиться на волі або, навпаки, не представляє жодної небезпеки і не схильний протидіяти слідству обвинувачений виявиться під вартою.

Але вибір тієї чи іншої запобіжного заходу, зрозуміло, не може бути зроблений без урахування специфіки кожної з них. Це підводить нас до питання про види запобіжних заходів.

3. Види запобіжних заходів та процесуальний порядок їх застосування.У порівняльно-правовій площині слід передусім розрізняти два можливі підходи до видів запобіжних заходів: 1) англосаксонськапідхід будується на відсутності вичерпного переліку запобіжних заходів у звичному нам розумінні; по суті, є лише один запобіжний захід - взяття під варту, а також право суду не поміщати обвинуваченого під варту у разі виконання ним певних умов (а іноді й зовсім без умов), що висуваються самим судом у кожному конкретному випадку; Така альтернатива взяття під варту охоплюється не перекладеним точно російською мовою англійським поняттям bail,яке означає далеко не тільки заставу або поруку, а й будь-яку іншу умову, що дозволяє судді не поміщати обвинуваченого під варту навіть за наявності підстав; у своїй конкретну альтернативу найчастіше визначає не закон, а сам суддя, з обставин справи; 2) континентальнийпідхід, відповідно до якого кримінально-процесуальний закон має містити вичерпний перелік запобіжних заходів, тобто. суддя у такій ситуації може лише вибрати запобіжний захід зі списку, запропонованого йому законодавцем, не маючи права самостійно виробляти (створювати) відповідні правообмеження для кожного конкретного випадку.

Континентальна модель, своєю чергою, розпадається на два варіанти, які умовно можна позначити як французький і російський: 1) французькаваріант передбачає, що це запобіжні заходи, які пов'язані з взяттям під варту, об'єднуються у межах загального комплексногопоняття «судовий контроль» (judiciaire), у зв'язку з чим, приймаючи рішення про судовий контроль, особа, яка веде провадження у справі, має право одночасно вибрати відразу кілька запобіжних заходів, які доповнюють один одного, якісь потім скасувати, якісь замінити, якісь додати і т.д. ., тобто. всі альтернативні взяттю під варту запобіжні заходи є не взаємовиключними, а взаємодоповнюючими; 2) російськаваріант розглядає кожну міру запобіжного заходу як автономною, що дає можливість застосування лише однієї з них - одночасне застосування відразу кількох запобіжних заходів виключається.

Таким чином, чинний російський кримінально-процесуальний закон надає дізнавачу, слідчому або суду право застосувати лише одну з семизапобіжних заходів, передбачених ст. 98 КПК України. У той же час насправді за окремою кримінальною справою список запобіжних заходів, наявний у розпорядженні органів розслідування або суду, ніколи не буває більше шести, оскільки неповнолітні що неспроможні бути військовослужбовцями. У стандартній ситуації, маючи справу з повнолітнім обвинуваченим (підозрюваним), який не є військовослужбовцем, йдеться про п'ять можливих запобіжних заходів. Якщо обвинуваченим (підозрюваним) є неповнолітній або військовослужбовець — про шість запобіжних заходів (5 загальних + 1 спеціальна). Не можна не відзначити, що російська номенклатура запобіжних заходів є досить бідною і не дає широких можливостей для індивідуалізації запобіжного заходу, оскільки навіть у континентальних системах, що виходять з принципу «вичерпного списку», такий список зазвичай налічує півтора — два десятки варіантів, включаючи, наприклад, вилучення закордонного паспорта, заборона відвідувати певні місця, заборона зустрічатися з певними особами, обов'язок пройти курс лікування (від наркоманії чи алкоголізму) тощо.

Розглянемо тепер поняття та особливості застосування кожної з семи російських запобіжних заходів, попередньо концептуально розмежувавши запобіжні заходи, не пов'язані з взяттям під варту, і взяття під варту як найсуворіший запобіжний захід.

А. Запобіжні заходи, не пов'язані з взяттям під варту

1) підписка про невиїзд та належну поведінку

Цей запобіжний захід є найменш суворим і, мабуть, найпоширенішим. Принаймні за частотою застосування серед запобіжних заходів, не пов'язаних з позбавленням волі, вона знаходиться поза конкуренцією. Рішення про її застосування покладає на обвинуваченого (підозрюваного) три зобов'язання: 1) не залишати постійне або тимчасове місце проживання без дозволу відповідно дізнавача, слідчого чи суду; 2) у призначений термін бути за викликами дізнавача, слідчого та до суду; 3) іншим шляхом не перешкоджати провадженню у кримінальній справі. Всі ці обов'язки виникають автоматично при обранні цього запобіжного заходу і мають кумулятивний характер, тобто. діють одночасно. Невиконання цих обов'язків може призвести до заміни запобіжного заходу на більш строгу. При цьому слід на увазі, що під місцем проживання на відміну від цивільного законодавства тут розуміється не конкретне місце проживання обвинуваченого або підозрюваного (будинок, квартира тощо), а межі відповідного населеного пункту, оскільки в іншому випадку підписка про невиїзд перетворилася б у домашній арешт.

2) особиста порука

Деякі запобіжні заходи нагадують цивільно-правові способи забезпечення зобов'язань, оскільки механізм «забезпечення» тут ідентичний, хоча в правовому сенсі йдеться про автономні кримінально-процесуальні та цивільно-правові інститути, що не допускають жодної взаємної аналогії права. Інакше кажучи, до кримінально-процесуального інституту поруки (як і, припустимо, до інституту застави) не можуть бути застосовані будь-які цивільно-правові норми навіть за аналогією.

Особисте порука полягає в письмовому зобов'язанні «заслуговує на довіру особи» (ч. 1 ст. 103 КПК України) або кількох осіб у тому, що вона ручається за виконання обвинуваченим (підозрюваним) його обов'язків по явці до органу розслідування або до суду, а також у тому, що він не перешкоджатиме провадженню у справі. При цьому особа (поручитель) повинна заслуговувати на довіру не в сенсі своєї об'єктивно бездоганної репутації (анкетні дані, нагороди тощо), а з погляду слідчого, дізнавача та суду, тобто. воно має заслуговувати на довіру в плані реальноюздатності забезпечити виконання обвинуваченим своїх обов'язків, що передбачає особливий характер взаємин між поручителем та обвинуваченим (підозрюваним). Скажімо, якщо потенційний поручитель має блискучі особисті характеристики, але немає підстав вважати, що він здатний позитивно впливати на обвинуваченого, забезпечуючи бездоганне виконання процесуальних обов'язків, то в особистій поруці має бути відмовлено. З іншого боку, особа, яка не має якихось особливих заслуг, але через свої взаємини з обвинуваченим здатна забезпечити його явку тощо. (наприклад, роботодавець обвинуваченого) цілком може стати поручителем у кримінальній справі.

Для обрання особистої поруки як запобіжний захід необхідно, щоб поручитель (поручителі) звернувся з відповідним клопотанням, яке розглядається дізнавачем, слідчим або судом. У цьому обов'язковою є згода обвинувачуваного (підозрюваного), тобто. не можна стати поручителем без його волі. При задоволенні клопотання та обранні особистої поруки як запобіжний запобіжник роз'яснюються істота обвинувачення (підозри), обов'язки самого поручителя та його відповідальність. Так, якщо всупереч поруки обвинувачуваний (підозрюваний) ухилятиметься від виконання відповідних обов'язків, то на поручителя може бути покладено грошове стягнення у розмірі до 10000 руб. Загалом треба зазначити, що особиста порука застосовується як запобіжний захід відносно рідко. По-перше, не так часто можна знайти людей, які бажають особисто поручитися за обвинуваченого (підозрюваного). По-друге, ще рідше зустрічається ситуація, коли є реальні підстави вважати, що той чи інший поручитель здатний ефективно забезпечити виконання обвинуваченим (підозрюваним) процесуальних обов'язків.

3) спостереження командування військової частини

Як зазначалося вище, спостереження командування військової частини є спеціальним запобіжним заходом, що застосовується щодо військовослужбовців і громадян, які проходять військові збори. У цьому випадку використовується інфраструктура збройних сил, що передбачає суворий контроль за поведінкою військовослужбовців, військову дисципліну, казарменне становище тощо, що дозволяє не вдаватися до загальних запобіжних заходів, причому без жодних втрат в ефективності. У літературі можна іноді зустріти думку, що спостереження за командуванням військової частини є різновидом (спеціальним видом) особистої поруки. Однак це неправильно, оскільки на відміну від особистої поруки волевиявлення командування військової частини не має в цьому випадку жодного значення. Саме тому закон не передбачає жодної відповідальності (крім гіпотетичної дисциплінарної на загальних підставах) командування військової частини навіть у разі порушення обвинуваченим (підозрюваним) процесуальних обов'язків. З іншого боку, при обранні в якості запобіжного заходу спостереження командування військової частини потрібна обов'язкова згода обвинуваченого (підозрюваного), але логіка тут зовсім інша і знов-таки не має нічого спільного з особистою порукою: оскільки багато злочинів військовослужбовців пов'язані з так званими «нестатутними відносинами» », то направлення обвинуваченого (підозрюваного) крім його волі у військову частину, де він проходить службу, може бути пов'язане з ризиком скоєння нових злочинів чи правопорушень щодо цієї особи. Тому закон і зобов'язує у разі отримати згоду обвинувачуваного (підозрюваного).

4) нагляд за неповнолітнім підозрюваним чи обвинуваченим

Це ще один спеціальний запобіжний захід, що застосовується до неповнолітніх обвинувачених (підозрюваних). Належне поведінка неповнолітнього і виконання ним процесуальних обов'язків в даному випадку забезпечують батьки, опікуни, піклувальники або «інші заслуговують на довіру особи» (ч. 1 ст. 105 КПК України), наприклад вчителі, директори шкіл, керівники дитячих установ тощо. Вказаним особам пояснюється істота звинувачення (підозри), а також їхня відповідальність за поведінку неповнолітнього, після чого вони дають відповідне письмове зобов'язання. Якщо зазначеним дорослим особам не вдається забезпечити належну поведінку неповнолітнього та виконання ним процесуальних обов'язків, на них може бути накладено грошове стягнення у розмірі до 10000 руб. Загалом нагляд за неповнолітнім справді є спеціальним видом особистої поруки — ці заходи дуже схожі. Єдина істотна відмінність, що пояснює автономію нагляду за неповнолітнім як запобіжний захід, полягає в додаткових педагогічнихаспекти. За ординарної поруки поручитель лише гарантує формальне виконання підозрюваним (обвинуваченим) процесуальних обов'язків. При нагляді за неповнолітнім необхідно, крім того, щоб батько, опікун та ін. також забезпечив контроль за поведінкою неповнолітнього в побуті, його позитивну соціалізацію, належний розвиток, включаючи навчання тощо.

Запорука полягає у внесенні або передачі до органу попереднього розслідування або до суду грошей, цінностей, допущених до публічного звернення в Росії акцій та облігацій, нерухомого майна з метою забезпечення виконання обвинуваченим (підозрюваним) його процесуальних обов'язків. Якщо обвинувачуваний (підозрюваний) належним чином виконує свої процесуальні обов'язки, то застава повертається при ухвалі вироку або припинення кримінальної справи. Відповідно, якщо він ухиляється від їх виконання, то застава звертається до доходу держави на підставі спеціального судового рішення (ст. 118 КПК України). При внесенні нерухомого майна, цінних паперів, інших цінностей необхідно подати справжні документи, що підтверджують право власності, та обґрунтувати відсутність обмежень (обтяжень) прав на це майно (довідку державного реєструючого органу; підтвердження з боку депозитарію або власника реєстру цінних паперів; письмове свідоцтво) про відсутність обтяжень, якщо обтяження не підлягають державній реєстрації або внесенню до Реєстру). Гроші вносяться на депозитний рахунок суду чи органу розслідування. Порядок оцінки майна (якщо це не гроші), управління ним, забезпечення його безпеки регулюються затвердженим Постановою Уряду РФ від 13 липня 2011 р. N 569 Положенням про оцінку, зміст предмета застави у кримінальній справі, управління ним та забезпечення його безпеки.

Чи не найскладнішим є питання про вид і особливо про розмірізастави, тобто. про ступінь його достатності як запобіжний захід. Загальне правило тут звучить так: Розмір застави може бути встановлений законом і визначається виходячи з причин конкретної справи.Які критерії визначення? Тут треба враховувати, що застава не є санкцією ні в кримінально-правовому, ні в кримінально-процесуальному значенні. Єдиною його метою є створення у обвинуваченого (підозрюваного) зацікавленості у належному виконанні процесуальних обов'язків, тому розмір застави у будь-якому разі має бути істотнимдля відповідної особи (він повинен боятися його втратити, що й надає ефективності цій запобіжній мері). Отже, основним критерієм при визначенні розміру застави є матеріальне становище заставника, оскільки та сама сума може бути суттєвою для однієї особи і несуттєвою для іншої. З іншого боку, сума застави має бути не лише суттєвою, а й пропорційноїмайновим можливостям обвинуваченого (підозрюваного). У такій ситуації при обранні застави як запобіжний захід суд повинен ясно представляти матеріальне становище обвинуваченого (підозрюваного), для чого в більшості випадків потрібні певні зусилля з боку органів розслідування, оскільки сам суд подібну інформацію, як правило, зібрати не в змозі, що нерідко ускладнює застосування застави як запобіжний захід. Законодавець періодично намагається надати суду посильну допомогу у визначенні розміру застави, встановлюючи звані мінімальні планки застави. Так, вперше такого роду механізм було введено в 2001 р. в завершальний період дії КПК РРФСР, але діяв недовго: після прийняття нового КПК України від нього обґрунтовано відмовилися. Проте через 10-річчя законодавець повернувся до цієї ідеї. Так, відповідно до Федерального закону від 4 червня 2014 р. N 141-ФЗ сьогодні в Росії знову діють положення про мінімальний розмір застави: у справах про злочини невеликої та середньої тяжкості розмір застави не може бути менше 50000 руб., у справах про тяжкі та особливо тяжких злочинах - менше 500000 руб. Ці становища складно назвати вдалими, оскільки значної кількості обвинувачуваних (підозрюваних) сума, припустимо, в 45000 крб. і вже тим більше 400000 руб. (у справах про тяжкі і т.п. злочини) є як суттєвою, так і пропорційною, проте через законодавчі нововведення такі люди змушені вирушати під варту на підставі одного лише свого щодо скромного матеріального достатку.

Слід також мати на увазі, що застава може бути внесена не тільки обвинуваченою (підозрюваною), а й третьою особою (юридичною або фізичною), яка стає заставником, що діє на користь обвинуваченого (підозрюваного). У такій ситуації необхідно не тільки з'ясувати матеріальне становище заставника, щоб визначити суттєвий та пропорційний розмір застави, а й встановити характер взаємовідносин заставника з обвинуваченим (підозрюваним), оскільки внесення застави першим має забезпечувати належне виконання процесуальних обов'язків другим. Тут виникає приблизно така ж ситуація, як і в описаному вище випадку з особистою порукою, коли потрібно, щоб поручитель (тут заставник) «заслуговував на довіру» в плані здатності ефективно забезпечити виконання обвинуваченим (підозрюваним) його обов'язків.

Рішення про застосування застави може бути ухвалено лише судом, який діє або з власної ініціативи (в судових стадіях), або з ініціативи органів розслідування (в досудових стадіях). У той же час обвинувачений (підозрюваний) або потенційний заставник (інша особа) можуть самостійно клопотати про заставу, але, зрозуміло, не у випадках, коли про це просять органи розслідування, а в іншій ситуації — коли органи розслідування хочуть застосувати як міру припинення не застава, а взяття під варту. Тоді виникає право заявити щось на кшталт «зустрічного клопотання» про заставу, яка обов'язково має бути розглянута судом. Йдеться про ситуації, коли захист стає відомо про те, що до суду направлено клопотання органів розслідування про взяття обвинуваченого (підозрюваного) під варту, і вона пропонує як альтернативу заставу, причому обидва клопотання (основне про взяття під варту та «зустрічне» про заставі) підлягають одночасному розгляду судом. Дуже важливо, що вид та розмір застави у всіх випадках визначає суд<1>. Коли суд приймає рішення про обрання застави як запобіжний захід, то встановлює термін його внесення (необхідну суму іноді треба зібрати), для чого, зокрема, може продовжити за клопотанням сторін термін затримання (на 72 години), про що йшлося вище. Якщо у встановлений термін заставу не внесено, то суд розглядає питання щодо застосування іншого запобіжного заходу.

———————————

<1>До прийняття Федерального закону від 2 грудня 2008 р. N 226-ФЗ на досудових стадіях діяв інший порядок: органи розслідування визначали вид і розмір застави, після чого зверталися до суду, який міг лише затвердити або не затвердити запропоновану суму. Наразі у відповідних випадках органи розслідування лише клопотають про заставу, вид та розмір якої визначає сам суд при розгляді клопотання.

Необхідно зазначити, що застава як запобіжний захід застосовується в Росії не дуже часто, хоча такі випадки сьогодні вже не можна назвати поодинокими. Це пояснюється природними причинами: складністю встановлення реального матеріального становища обвинуваченого (підозрюваного), без чого важко визначити адекватний розмір застави, недовірою до третіх осіб, якими можуть виявитися співучасники злочину або, припустимо, члени організованих злочинних груп, тощо. У цьому сенсі застава як і немає дуже широкого застосування у Росії, а й інших країнах континентальної Європи і навіть у Англії. В Італії, наприклад, при прийнятті чинного КПК 1989 р. законодавець зовсім відмовився від цього запобіжного заходу, не бажаючи дискримінувати в кримінальному процесі незаможні верстви населення і викликати соціальне невдоволення «кримінальною юстицією для багатих». Тому чи не єдиною країною, де застава історично застосовується дуже широко, залишаються США, хоча і тут вона нерідко підкріплюється іншими запобіжними заходами, скажімо, обов'язком носити електронний браслет тощо.

6) домашній арешт

З'явившись у КПК України після довгої відсутності (в КПК РРФСР 1960 р. її не було), запобіжний захід у вигляді домашнього арешту спочатку виглядала досить архаїчно, нагадуючи швидше кримінально-процесуальний стиль XIX століття (Звід законів Російської імперії 1832 р. і т.п. .), коли в умовах відсутності будь-яких технічних комунікацій та наявності виключно гужового транспорту можна було, скажімо, зобов'язати якогось поміщика перебувати у своєму маєтку під домашнім арештом. При цьому КПК України не передбачив спочатку ніяких сучасних електронних засобів контролю (відеоспостереження, електронний браслет тощо) за поведінкою та переміщеннями обвинуваченого (підозрюваного), що поставило під сумнів ефективність цього запобіжного заходу. Відомо, що у розвинених кримінально-процесуальних системах архаїчний домашній арешт (фізичне знаходження будинку) давно вже перетворився на різноманітні форми електронного моніторингу. У такій ситуації в перші роки дії КПК РФ запобіжний захід у вигляді домашнього арешту фактично не застосовувалася, якщо не вважати буквально кілька випадків по країні на рік.

Проте в останні кілька років законодавець доклав зусиль для модернізації цього запобіжного заходу та приведення його у відповідність до сучасних стандартів, що насамперед пов'язано з прийняттям Закону від 7 грудня 2011 р.<1>, що кардинально змінив редакцію ст. 107 КПК України. По перше,стало зрозуміло місце домашнього арешту в ієрархії запобіжних заходів, оскільки він обирається тільки при неможливості застосування іншого, більш м'якого, запобіжного заходу (підписка про невиїзд, заставу та ін.), тобто. офіційно визнаний найсуворішим запобіжним заходом, крім взяття під варту. По-друге,саме найменування «домашній арешт» тепер є досить умовним, оскільки передбачає обов'язкове фізичне знаходження особи «в чотирьох стінах». Йдеться швидше про обов'язок обвинуваченого (підозрюваного) постійно проживатиу певному житловому приміщенні, власником, наймачем чи іншим законним користувачем якого він є. При цьому рівень ізоляції обвинуваченого (підозрюваного), можливість виходу за межі приміщення тощо. варіюються іноді, інакше кажучи, може йтися як про повної, і про часткової (зокрема дуже помірної) його ізоляції у відповідному приміщенні. По-третє,конкретні заборони та обмеження визначаються судом при обранні даного запобіжного заходу, причому жодна заборона не є тут автоматичною. Так, суд має право заборонити особі: 1) вихід за межі житлового приміщення, в якому він проживає; 2) спілкування із певними особами; 3) відправлення та отримання поштово-телеграфних відправлень; 4) використання засобів зв'язку та мережі Інтернет. У цьому дані заборони (на відміну підписки про невиїзд) не кумулятивними, а альтернативними, тобто. особа може бути піддана всім заборонам, а може — лише деяким із них (залежно від обставин справи, особи, соціальної ситуації та професії обвинуваченого тощо). Так, суд, зокрема, має право не забороняти обвинуваченому навіть вихід за межі житлового приміщення, в якому він проживає (якщо в цьому немає необхідності), що лише наголошує на умовності терміну «домашній арешт». Йдеться швидше про появу у Росії першої комплексної запобіжного заходу на кшталт французького судового контролю (див. вище), коли є кілька встановлених законом невзаємовиключних правообмежень, які суд вправі застосовувати одночасно чи окремо на свій вибір, адаптувати до конкретної ситуації, уточнювати, скасовувати, доповнювати тощо. Наприклад, суд може заборонити обвинуваченому залишати житлове приміщення лише у певний час, позначити мети, заради яких він має право його залишати, коло осіб, з якими йому дозволено чи заборонено спілкування (правом на спілкування із захисником обвинувачений має у будь-якому випадку), тощо. п. Більше того, як місце домашнього арешту може бути визначений і відповідний лікувальний заклад. По-четверте,закон прямо передбачив можливість застосування аудіовізуальних та електронних засобів контролю за підозрюваним (обвинуваченим), що відтепер робить цей запобіжний захід цілком сучасним. Технічні особливості застосування цих засобів контролю встановлені Постановою Уряду РФ від 18 лютого 2013 р. N 134 «Про порядок застосування аудіовізуальних, електронних та інших технічних засобів контролю, які можуть використовуватися з метою здійснення контролю за знаходженням підозрюваного або обвинуваченого у місці виконання запобіжного заходу у вигляді домашнього арешту та за дотриманням ним накладених судом заборон та (або) обмежень». Йдеться про електронні браслети, персональні трекери (носяться на тілі) та ін.

———————————

<1>Федеральний закон від 7 грудня 2011 р. N 420-ФЗ «Про внесення змін до Кримінального кодексу Російської Федерації та окремі законодавчі актиРосійської Федерації".

Домашній арешт може бути обраний виключно за рішенням суду, який має право прийняти його або за власною ініціативою (але лише на судових стадіях процесу), або за клопотанням органів розслідування (у досудових стадіях). Якщо суддя відмовляє в такому клопотанні, то як альтернатива він має право обрати заставу (або просто відмовити в клопотанні). Терміни домашнього арешту обмежені двома місяцями, але з можливістю їхнього продовження, яке відбувається за правилами, встановленими для взяття під варту. Порушення обвинуваченим (підозрюваним) накладених на нього обов'язків може призвести до зміни запобіжного заходу (як правило, на більш сувору), у тому числі за поданням контролюючого органу.

Б. Укладання під варту: спеціальні умови, обмеження застосування, порядок обрання та строки

1) спеціальні умови та обмеження застосування взяття під варту

Взяття під варту є найсуворішим запобіжним заходом. Тому вона у всіх випадках може бути застосована тільки при неможливості застосування іншого, м'якшого, запобіжного заходу. Крім загальних підстав для застосування, встановлених ст. 97 КПК України, законодавець допускає взяття під варту як запобіжний захід тільки за наявності деяких спеціальних умов.

По перше, цей запобіжний захід може бути застосований лише до підозрюваного або обвинуваченого у скоєнні злочину, що передбачає у вигляді покарання позбавлення волі на строк понад три роки.Як виняток взяття під варту може бути також обрано у разі скоєння злочину, що передбачає позбавлення волі на строк до трьох років, але тільки за наявності однієї з таких обставин: 1) підозрюваний або обвинувачений не має постійного місця проживання на території Російської Федерації; 2) його особу не встановлено; 3) ним порушено раніше обраний запобіжний захід; 4) він втік від органів попереднього розслідування чи суду. Застосування взяття під варту за інші (менш небезпечні) злочини, які не караються позбавленням волі, за будь-яких обставин є непропорційнимі тому категорично виключено.

По-друге,при обранні запобіжного заходу у вигляді взяття під варту суддя зобов'язаний не лише послатися на одну з підстав, передбачених ст. 97 КПК України, а й вказати конкретні фактичні обставини, на підставі яких він прийняв таке рішення і у зв'язку з якими застосування менш суворого запобіжного заходу неможливо. При цьому такими обставинами не можуть бути дані, що не перевірені за участю сторін у ході судового засідання, де розглядається клопотання про взяття під варту, та які не отримали статусу кримінально-процесуальних доказів. У цьому сенсі дані оперативно-розшукової діяльності власними силами не можуть бути підставою взяття під варту, якщо де вони отримали відповідний процесуальний статус.

Крім двох спеціальних умов, існують також три обмеженнязастосування взяття під варту щодо окремих категорій обвинувачених (підозрюваних).

По перше,взяття під варту не може застосовуватися до осіб, які обвинувачуються (підозрюваним) у скоєнні приблизно двох десятків економічних та податкових злочинів, перелік яких встановлено ч. 1.1 ст. 108 КПК України (незаконне підприємництво; легалізація (відмивання) коштів або іншого майна, придбаних злочинним шляхом; ухилення від сплати податків з організацій та ін). Крім того, взяття під варту не може застосовуватися до осіб, які обвинувачуються (підозрюваним) у скоєнні різного виду шахрайств (ст. ст. 159 - 159.6 КК РФ), привласнення або розтрати (ст. 160 КК РФ), заподіяння майнової шкоди шляхом обману або зловживання довірою (ст. 165 КК РФ), але тільки в тому випадку, якщо шахрайство та ін. сфери підприємницької діяльності.Обидві дані заборони втрачають чинність, якщо відповідний обвинувачений (підозрюваний) не має в Росії постійного місця проживання, втік від органів розслідування (суду), порушив раніше обраний запобіжний захід або якщо не встановлено його особу.

В цілому йдеться про так звану заборону взяти під варту підприємців, яка з'явилася (Закони від 29 грудня 2009 р.<1>та від 7 квітня 2010 р.<2>) на хвилі широкої суспільної дискусії про наявність у Росії неправомірного тиску на бізнес і необхідність створити в нашій країні режим найбільшого сприяння для підприємницької діяльності. Втім, є й інша точка зору, відповідно до якої подібні норми є скоріше свідченням успішних лобістських зусиль бізнес-спільноти, багато представників якої прагнуть створити собі певні гарантії безпеки навіть у разі ведення діяльності, що балансує на рівні допустимого (а іноді й за його межею) ) з погляду кримінального закону. Як би там не було, але відповідні обмеження застосування взяття під варту справді викликають питання з позиції принципу рівності громадян перед законом та судом, оскільки створюють спеціальні обмеження взяття під варту лише для певних професійних груп, що виглядає особливо спірним у разі скоєння шахрайства, присвоєння або розтрати та ін, оскільки поза сферою підприємницької діяльності дані склади злочинів цілком допускають ув'язнення. Не завжди просто також зрозуміти, що мають на увазі під сферою підприємницької діяльності і чи стосується вона індивідуальних підприємців, акціонерів, засновників, вищого менеджменту компаній тощо, враховуючи різний правовий статус даних категорій осіб, у деяких випадках підпорядкованих трудовому законодавству, а у деяких - цивільному. Пленум Верховного СудуРФ у Постанові від 19 грудня 2013 р. N 41 «Про практику застосування судами законодавства про запобіжні заходи у вигляді взяття під варту, домашнього арешту та застави» роз'яснив, що під злочинами у сфері підприємницької діяльності розуміються такі злочини, які «вчинені особою, яка чинить підприємницьку діяльність самостійно чи що у підприємницької діяльності, здійснюваної юридичною особою, і ці злочини безпосередньо пов'язані з зазначеною діяльністю» (п. 8) з урахуванням п. 1 ст. 2 ГК РФ, де дано визначення підприємницької діяльності<3>. Проте навіть з огляду на дане роз'яснення питань залишилося чимало. Чи слід вважати, припустимо, досконалими у сфері підприємницької діяльності присвоєння чи розтрату (ст. 165 КК РФ), які скоєно представником вищого менеджменту великої компанії, маючи на увазі, що його діяльність ведеться на підставі трудового договору і аж ніяк не належить до п. 1 ст. 2 ЦК України? Чи можна його за наявності підстав взяти під варту? Однозначно відповісти на це питання непросто. Це швидше свідчить про нестачу обраного законодавцем підходу та відсутність тут правової визначеності, що лише підтверджується коливаннями судової практики.

———————————

<1>Федеральний закон від 29 грудня 2009 р. N 383-ФЗ "Про внесення змін до частини першої Податкового кодексу Російської Федерації та окремі законодавчі акти Російської Федерації".

<2>Федеральний закон від 7 квітня 2010 р. N 60-ФЗ "Про внесення змін до окремих законодавчих актів Російської Федерації".

<3>Верховний Суд РФ тут фактично дослівно відтворив формулювання, що містилися в колишній Постанові Пленуму Верховного Суду від 29 жовтня 2009 р. N 22 «Про практику застосування судами запобіжних заходів у вигляді взяття під варту, застави та домашнього арешту» (нині втратило силу).

По-друге,взяття під варту може застосовуватися до неповнолітнімобвинуваченим (підозрюваним) лише у справах про тяжкі та особливо тяжкі злочини, а також у виняткових випадках, наявність яких вимагає спеціального обґрунтування виходячи з обставин справи, — у справах про злочини середньої тяжкості. Застосування цього запобіжного заходу до неповнолітнім у справах про злочини невеликої тяжкості у разі виключено.

По-третє, після прийняття Федерального закону від 29 грудня 2010 р. N 434-ФЗ застосування в якості запобіжного заходу взяття під варту не допускається щодо осіб, які страждають на тяжкі захворювання, що перешкоджають їх знаходженню під вартою. При цьому наявність у обвинуваченого (підозрюваного) такого захворювання має бути встановленим медичним висновком, винесеним за результатами медичного огляду, на яке обвинуваченого (підозрюваного) спрямовує за його письмовою заявою про наявність у нього такого захворювання особа, яка веде провадження у справі. До письмової заяви обвинуваченого (підозрюваного) мають бути додані документи, що підтверджують наявність у нього такого захворювання. За відсутності таких документів, тобто. коли письмову заяву обвинуваченого (підозрюваного) нічим не підтверджено, провідне провадження у справі особа виносить постанову про відмову у напрямку обвинуваченого (підозрюваного) на медичний огляд. За наявності необхідних документів, що додаються до письмової заяви, рішення про направлення обвинуваченого (підозрюваного) на медичний огляд має бути прийняте протягом робочого дня, наступного за днем ​​отримання відповідної письмової заяви. Всі деталі, що стосуються правил медичного огляду та форми медичного висновку, регулюються Постановою Уряду РФ від 14 січня 2011 N 3 «Про медичний огляд підозрюваних або обвинувачених у скоєнні злочинів». До цієї ж Постанови додано перелік важких захворювань, що виключають ув'язнення осіб, які страждають ними під варту.

2) порядок обрання в якості запобіжного заходу взяття під варту

Як зазначалося вище, на відміну короткочасного затримання взяття під варту має не поліцейську, а судову природу, що випливає з Конституції РФ, за якою ув'язнення і утримання під вартою допускаються лише за судовим рішенням (ч. 2 ст. 22) . Тому в будь-якому випадку рішення про обрання цього запобіжного заходу вправі прийняти тільки суд. У судових стадіях кримінального процесу, коли кримінальна справа перебуває у провадженні суду, він сам має право прийняти відповідне рішення, діючи як на підставі клопотання сторони звинувачення (прокурора або потерпілого), так і у разі потреби за власною ініціативою (ч. 10 ст. 108 КПК) РФ). У досудових стадіях кримінального процесу справа перебуває ще у провадженні органів розслідування, що унеможливлює взяття під варту з ініціативи самого суду. Тому підставою розгляду судом питання про взяття під варту служить відповідне клопотання слідчого, яке спрямовується до суду за згодою керівника слідчого органу, або дізнавача, яке спрямовується за згодою прокурора. Інакше кажучи, для ув'язнення обвинуваченого (підозрюваного) під варту в досудових стадіях кримінального процесу потрібно, щоб до висновку про необхідність цього дійшли як мінімум три посадовці (органу), що беруть участь у кримінальному процесі: слідчий, керівник слідчого органу і суд або дізнавач, прокурор і суд. Клопотання слідчого (пізнавача) оформляється спеціальною постановою про порушення клопотання, де вказуються мотиви та підстави, внаслідок яких виникла потреба у взятті під варту та неможливість обрати інший запобіжний захід (ч. 3 ст. 108 КПК України). До ухвали додаються матеріали, що підтверджують обґрунтованість клопотання. При цьому, як зазначив у Постанові Пленуму від 19 грудня 2013 р. N 41 Верховний Суд РФ, ці матеріали повинні не лише вказувати на наявність суто процесуальних підставдля обрання взяття під варту як запобіжний захід, а й підтверджувати обґрунтованість підозри в причетності особи до скоєння злочину (п. 2) . Мова, звичайно, не йдеться про всі матеріали обвинувачення, оскільки, як зазначив у тій самій Постанові Пленуму Верховний Суд РФ, суддя, який розглядає клопотання про взяття під варту, не має права входити в обговорення питання про винність обвинуваченого (підозрюваного) у скоєнні злочину, проте подати «достатні дані» про те, що відповідна особа могло зробитизлочин, у якому звинувачується (підозрюється), необхідний.

Розгляд клопотання органів розслідування про взяття під варту провадиться одноосібноодним<1>із суддів районного суду за місцем провадження попереднього розслідування або затримання підозрюваного, причому у відкритомусудове засідання, за винятком випадків, зазначених у ч. 2 ст. 241 КПК України (п. 28 Постанови Пленуму Верховного Суду РФ від 19 грудня 2013 р. N 41). У засіданні суду обов'язкова участь прокурора, обвинуваченого (підозрюваного) та його захисника, якщо останній бере участь у кримінальній справі. Заочний розгляд питання взяття під варту, тобто. у відсутність обвинуваченого (підозрюваного), якого воно стосується, допускається лише у разі оголошення цієї особи міжнародний розшук.Це пояснюється своєрідним прочитанням законодавцем деяких міжнародно-правових актів, коли він побачив якусь уявну колізію між Конвенцією про захист прав людини та основних свобод 1950 р., яка нібито не допускає взяття під варту за відсутності обвинуваченого (підозрюваного), та міжнародними конвенціями про видачу, нерідко що згадують про таку можливість стосовно міжнародного розшуку. Насправді жодної колізії немає. Конвенція зобов'язує лише заслухати обвинуваченого у тому випадку, коли він на цьому наполягає та є до суду. Але якщо обвинувачений ховається або не є, жодної заборони розглядати питання про взяття під варту Конвенція не містить. Як би там не було, російський законодавець вважав за краще «перестрахуватися» та обмежитися лише випадками міжнародного розшуку, прямо згаданими «профільними» конвенціями про видачу, де жодних положень про національний розшук не може бути за визначенням<2>.

———————————

<1>У порівняльно-правовій площині відомо дві моделі, які умовно можна назвати: 1) англо-американською та 2) німецькою. В англо-американській системі питання, пов'язані з обмеженням конституційних прав громадян, вирішують ординарні (пересічні) судді. У німецькій системі ці питання вирішуються спеціалізованим суддею з контролю над органами розслідування (ньому. Ermittlungsrichter). Але насправді різниця між двома моделями на перевірку виявляється уявною, оскільки в Німеччині при найближчому розгляді поняття Ermittlungsrichterє швидше процесуальним (суддя, який прийняв відповідне питання до розгляду), аніж судоустрійним. До того ж наводять спроби деяких країн імплементувати німецьку модель (Швейцарія, Австрія, Естонія, Україна): покласти відповідні функції на якогось одного спеціалізованого суддю виявляється технічно неможливо, оскільки проблеми щодо судового контролю за органами розслідування у зв'язку із застосуванням запобіжних заходів, вчиненням деяких слідчих дій тощо. доводиться вирішувати практично у цілодобовому режимі. В російському законіпрямо сказано, що «не допускається покладання повноважень» щодо взяття під варту «на одного й того ж суддю на постійній основі. Ці повноваження розподіляються між суддями відповідного суду відповідно до принципу розподілу кримінальних справ» (ч. 13 ст. 108 КПК України). Ця норма є більш реалістичною.

<2>Про деякі складні питання, що виникають у правозастосовній практиці у зв'язку із забороною заочного розгляду питання про взяття під варту, див. також § 3 гл. 17 цього курсу.

Заслухавши сторони, суддя приймає одне з таких рішень: 1) обрати запобіжний захід у вигляді взяття під варту; 2) відмовити у взятті під варту, але обрати запобіжний захід у вигляді застави або домашнього арешту; 3) відмовити у задоволенні клопотання. Слід зазначити, що протягом багатьох років, за даними статистики, судова практика є досить стабільною: у 90% випадків суди за клопотанням органів розслідування укладають обвинувачених (підозрюваних) під варту; у 10% випадків вони у цьому відмовляють. У цілому нині схоже співвідношення спостерігається у багатьох інших кримінально-процесуальних системах. Будь-яке з названих судових рішень підлягає оскарженню в інстанційному порядку: сторони (прокурор або захист) мають право подати апеляційну скаргу протягом трьох діб з дня винесення рішення до суду апеляційної інстанції. Апеляційне рішення, у свою чергу, може бути оскаржено за загальними правилами в касаційному порядку. У разі відмови судді укласти обвинуваченого (підозрюваного) під варту повторне поводження з відповідним клопотанням допускається лише при виникненні новихобставин, що обгрунтовують необхідність взяття під варту, тобто. коли у межах провадження у кримінальній справі змінюється слідча ситуація.

Підхід до регламентації термінів тримання під вартою як запобіжний захід концептуально відрізняється залежно від того, чи йдеться про досудові або про судові стадії кримінального процесу. Тут діє загальна теоретична конструкція, відома насамперед у континентальних правопорядках, відповідно до якої застосування процесуального примусу, пов'язаного з обмеженням фізичної свободи, поліцієюмає бути жорстко регламентовано термінами, тоді як у випадку з судомтакої жорсткості не може, оскільки правосуддя не можна ставити в становище «цейтноту», тобто. у ситуацію, коли, з одного боку, на суддю «тиснуть» терміни утримання під вартою того обвинуваченого, а з іншого — йому потрібен час для всебічного та повного з'ясування обставин справи. Тому в історичній перспективі континентальні кримінально-процесуальні системи зовсім не знали граничних термінів утримання під вартою на судових стадіях процесу. Зараз такі терміни з'являються, щоб виключити багаторічний і безконтрольний утримання обвинуваченого під вартою в ході судових проваджень, проте вони все одно, як правило, мають більш гнучкий характер, ніж у досудовому провадженні. Російський інститут термінів тримання під вартою загалом відповідає зазначеній континентальній логіці, по-різному регулюючи терміни тримання під вартою під час попереднього розслідування та після надходження кримінальної справи до суду.

В досудовихстадіях початковий термін взяття під варту не може перевищувати двох місяців(але може бути і менше). Якщо завершити розслідування у цей термін не вдається і немає підстав для скасування (зміни) запобіжного заходу, суддя районного суду має право за клопотанням органів розслідування продовжити термін тримання під вартою до шість місяців.При розслідуванні справ про злочини невеликої та середньої тяжкості, а також при провадженні дізнання (за загальним правилом) цей термін є граничним. При провадженні попереднього слідства, а також дізнання, пов'язаного з необхідністю направлення іноземній державі запиту про правової допомоги(ч. 5 ст. 223 КПК України), він може бути продовжений до 12 місяцівза таких умов: а) особа звинувачується у скоєнні тяжкого та особливо тяжкого злочину; б) кримінальну справу становить особливу складність; в) згоду на внесення до суду клопотання про продовження отримано слідчим від керівника відповідного слідчого органу суб'єкта Російської Федерації або дізнавачем - від прокурора суб'єкта Російської Федерації (прирівняного військового прокурора). Подальше продовження терміну тримання під вартою до 18 місяцівдопускається лише у виняткових випадках і лише за провадження попереднього слідства за наявності таких умов: а) особа звинувачується у скоєнні особливо тяжкого злочину; б) згоду на внесення до суду клопотання про продовження отримано слідчим від Голови Слідчого комітету РФ чи керівника відповідного слідчого органу системі МВС Росії, ФСБ Росії чи ФСКН России; в) рішення про продовження прийнято суддею суду рівня суб'єкта Російської Федерації (верховні суди республік, обласні, крайові судитощо) або прирівняного військового суду. Утримання під час досудового провадження під вартою понад 18 місяців за загальним правилом не допускається і може мати місце лише у трьох випадках: 1) обвинувачуваний не встиг ознайомитися з матеріалами кримінальної справи в силу їх значного обсягу у відведені мінімальні 30 діб (ч. 6 ст. 109 КПК України) і бажає продовжити ознайомлення з ними (тоді суд рівня суб'єкта Російської Федерації вправі за клопотанням слідчого за згодою керівника відповідного слідчого органу по суб'єкту Російської Федерації продовжити термін утримання під вартою на період ознайомлення зі справою); 2) особа утримувалася під вартою біля іноземної держави і було екстрадовано до Росії, причому граничний термін його утримання під вартою, встановлений законодавством РФ, закінчився з урахуванням часу утримання під вартою за кордоном (у разі за необхідності продовження розслідування біля Росії термін утримання під вартою може бути продовжено, але не більше ніж на шість місяців); 3) органи розслідування встигають направити матеріали кримінальної справи до суду до закінчення граничного терміну тримання під вартою, однак у суду в такій ситуації залишається менше відведених йому законом 30 діб (ч. 3 ст. 227 КПК України) на вивчення кримінальної справи та прийняття необхідних процесуальних рішень, у тому числі про запобіжний захід (тоді термін утримання під вартою може бути продовжений до 30 діб судом за клопотанням прокурора, порушеного ще в період попереднього розслідування, хоча саме утримання під вартою буде здійснюватися в даному випадку вже в період фізичногоперебування кримінальної справи у суді).

Щодо процедури продовження судом строків тримання під вартою у досудовому провадженні, то вона загалом відповідає процедурі обрання взяття під варту як запобіжний захід (див. вище). Можна зазначити лише, що тут обов'язково також участь обвинуваченого. Відсутність останнього допускається лише у разі знаходження обвинуваченого на стаціонарній судово-психіатричній експертизі та за наявності інших обставин, що виключають можливість його доставлення до суду (ч. 13 ст. 109 КПК України), наприклад, коли обвинувачений перебуває в медичному стаціонарі відповідного слідчого ізолятора т.п.

В судовихстадіях кримінального процесу термін тримання під вартою за загальним правилом не повинен перевищувати шести місяців з дня надходження кримінальної справи до суду та до винесення вироку. У справах про злочини невеликої та середньої тяжкості даний термін продовження не підлягає: навіть якщо суд з об'єктивних причин не встигає розглянути кримінальну справу по суті, то зміна у таких справах запобіжного заходу на більш м'яку не ставить під загрозу інтереси правосуддя та безпеку суспільства. Інша ситуація має місце у справах про тяжкі та особливо тяжкі злочини. Тому тут допускається продовження судом, у провадженні якого перебуває справа, терміну утримання під вартою після закінчення початкових шести місяців траншами по три місяці кожен, причому без обмеження кількості таких траншів, тобто. граничного терміну тримання під вартою в цьому випадку немає, що пояснюється наведеними вище концептуальними причинами. Однак суд щоразу розглядає питання про продовження тримання під вартою в автономному режимі, за участю сторін, які представляють свої доводи, та виносить мотивоване рішення, де мають зазначатися причини, що викликають необхідність продовження та неможливість завершення судового розгляду. Дане судове рішення також підлягає оскарженню в апеляційному порядку, що дозволяє здійснювати контроль за діями суду першої інстанції в частині тримання обвинуваченого під вартою.

4. Скасування або зміна запобіжного заходу. Відміназапобіжні заходи провадиться постановою особи, яка її вибрала (дізнавача, слідчого або суду) або а) у разі завершення провадження у кримінальній справі (припинення кримінальної справи), або б) при відпаданні в ній необхідності під час провадження у кримінальній справі (наприклад, через стан свого здоров'я обвинувачуваний більше не може ховатися, продовжувати злочинну діяльність тощо). При вступі вироку в законну силу запобіжний захід скасовується автоматично,тобто. без винесення спеціального рішення.

Зміназапобіжні заходи завжди передбачає необхідність винесення процесуального рішення (постанови) і відбувається або а) при зміні обставин, що послужили підставою для обрання запобіжного заходу (зміна на більш м'який або більш суворий запобіжний захід), або б) при невиконанні обвинуваченим (підозрюваним) обов'язків, передбачених початковою мірою запобіжного заходу (зміна більш сувору міру запобіжного заходу). У разі виявлення у обвинуваченого (підозрюваного) тяжких захворювань, що перешкоджають утриманню під вартою та встановлених Постановою Уряду РФ від 14 січня 2011 р. N 3 «Про медичний огляд підозрюваних або обвинувачених у скоєнні злочинів», запобіжний захід у вигляді взяття під варту в обов'язковому порядку змінюється на м'якшу після проведення медичного огляду відповідно до Правил, передбачених цією Постановою.

У тому випадку, якщо запобіжний захід, обраний за рішенням суду, повністю скасовується або змінюється на запобіжний захід, що не вимагає при обранні судового рішення (наприклад, взяття під варту змінюється на підписку про невиїзд), звернення до суду не вимагається: достатньо відповідного рішення органів розслідування. Інакше кажучи, суд, який приймає рішення про обрання певних запобіжних заходів, не бере участі у вирішенні питання про їх скасування або зміну. Це з розумінням функцій суду на досудових стадіях кримінального судочинства: вони у разі обмежуються контролем забезпеченням індивідуальних прав особи. Відповідно, коли те чи інше рішення обмежує дані права (обрання запобіжного заходу), то втручання суду необхідне. Коли ж рішення їх аж ніяк не обмежує (скасування запобіжного заходу), то втручання суду не потрібне. Тут мова скоріше може йти про посягання на публічні інтереси (вихід з-під варти особи, яка становить небезпеку для суспільства тощо), тому скасування (зміна) запобіжного заходу може здійснюватися слідчим лише за згодою керівника слідчого органу, а дізнавачем — тільки за згодою прокурора (ч. 3 ст. 110 КПК України). Обов'язкова згода керівника слідчого органу та прокурора, до чиїх функцій входить контроль за дотриманням публічних інтересів, і є достатньою гарантією відсутності зловживань з боку слідчого (дізнавця) при скасуванні або зміні запобіжного заходу.

При зміні запобіжного заходу термін попередньої запобіжного заходу враховується тільки при заміні домашнього арешту на взяття під варту (п. 2 ч. 10 ст. 109 КПК України). При заміні взяття під варту домашній арешт такий облік законом не передбачено, тобто. Відлік термінів домашнього арешту починається наново. Це, швидше за все, пов'язано з тим, що законодавець прагне максимально мотивувати правозастосовника до застосування домашнього арешту як запобіжний захід, оскільки зміна запобіжного заходу з взяття під варту на домашній арешт у деяких випадках стає майже безглуздим, особливо коли особа вже тривалий час утримується під вартових. Що стосується інших запобіжних заходів (підписка про невиїзд, заставу тощо), то тут при переході від одного запобіжного заходу до іншого питання про залік термінів зовсім не стоїть, оскільки самі терміни не передбачені законом.

§ 4. Інші заходи кримінально-процесуального примусу

1. Поняття та класифікація інших заходів процесуального примусу.Отже, останню групу заходів процесуального примусу становлять звані інші заходи процесуального примусу. Ці заходи перелічені у ст. 111 КПК України і включають зобов'язання про явку, привід, тимчасове усунення з посади, накладення арешту на майно та грошове стягнення. Із самої назви цієї групи видно, що вона, як зазначено у § 1 цієї глави, виділяється серед усіх заходів процесуального примусу за залишковим принципом Відповідно, вона об'єднує досить різнорідні заходи, які можуть застосовуватися до різних учасників кримінального процесу для цілого ряду пов'язаних із забезпеченням провадження у кримінальній справі цілей.

Тому на відміну від запобіжних заходів інші заходи процесуального примусу не є взаємовиключними. Можливе одночасне застосування до того самого учасника процесу кількох таких заходів, а до обвинуваченого чи підозрюваного — одночасне застосування як запобіжного заходу, так і іншого заходу процесуального примусу.

З тієї ж причини досить складно встановити якісь характерні для інших заходів процесуального примусу загальні риси, які виділяли б цю групу серед інших заходів процесуального примусу. Що стосується класифікації, так само, як і запобіжні заходи, інші заходи процесуального примусу можна поділити на що не вимагають судового рішеннядля їх застосування (зобов'язання про явку, привід) та що вимагаютьтакого (інші). Є й класифікація, заснована на цілях та підставах застосування інших заходів процесуального примусу: заходи наступного примусу,є наслідком вже відбулося порушення учасником процесу кримінально-процесуальних норм (привід, грошове стягнення), та заходи попереджувального примусу(Інші). Проте найтрадиційніше поділ інших заходів процесуального примусу по колу суб'єктів, яких вони можуть застосовуватися. За цим критерієм виділяються універсальні(застосовні до всіх учасників кримінального процесу) та спеціальні(застосовні лише до деяких учасників кримінального процесу) заходи.

2. Універсальні заходи, що застосовуються всім учасникам кримінального процесу.Заходи процесуального примусу, що входять до цієї групи, можуть застосовуватися до підозрюваного, обвинувачуваного, потерпілого, свідка, цивільного позивача, цивільного відповідача, експерта, фахівця, перекладача і понятого (ч. ч. 1, 2 ст. 111 КПК України). Таким чином, універсальність цих заходів умовна: як і всі заходи процесуального примусу, вони через їх призначення непридатні до професійних учасників процесу (слідчий, прокурор, захисник тощо.). У той же час до непрофесійних учасників такі заходи застосовуються незалежно від їхньої приналежності до тієї чи іншої сторони. Щоправда, через відсутність у цьому необхідності закон передбачає можливості застосування інших заходів процесуального примусу до так званих епізодичним учасникам процесу (наприклад, законний представник неповнолітнього, поручитель тощо.).

Усього універсальних заходів два — зобов'язання про явку та привід. Незважаючи на те, що у присвячених цим заходам спеціальних нормах (ст. ст. 112, 113 КПК України) не згадується можливість їх застосування до цивільного позивача, цивільного відповідача, експерта, фахівця, перекладача і понятого, правозастосовна практикайого допускає<1>.

———————————

<1>У науці така інтерпретація закону багатьма заперечується. Основний аргумент на її користь полягає в тому, що всі ці особи також несуть процесуальні обов'язки, для забезпечення виконання яких застосовуються заходи процесуального примусу. Однак цей аргумент небезперечний, оскільки сама по собі наявність того чи іншого обов'язку ще не означає наявності будь-яких механізмів забезпечення її виконання зобов'язаною особою. Буквальне ж прочитання закону дає підстави засумніватися щодо застосування цих заходів до цих осіб.

а) зобов'язання про явку

Цей захід процесуального примусу є письмове зобов'язання особи своєчасно бути за викликами дізнавача, слідчого або до суду, а у разі зміни місця проживання негайно повідомляти про це, що супроводжується роз'ясненням наслідків порушення такого зобов'язання (ст. 112 КПК України). Вона має превентивний характер і покликана запобігти неявці осіб, які несуть процесуальний обов'язок бути за викликами, у зв'язку з тим, що без їхньої участі утруднене або неможливе провадження у кримінальній справі.

Як бачимо, аспект примусу у разі виражений дуже слабко, швидше за все можна говорити лише про загрозу його застосування (роз'яснення наслідків порушення зобов'язання про явку). Тому закон не передбачає будь-яких спеціальних підстав або умов застосування зобов'язання про явку: вона може застосовуватися у всіх випадках, коли її визнає необхідною особа, яка здійснює провадження у справі. З тієї ж причини законом не конкретизовано порядок застосування цього заходу процесуального примусу та допускається його застосування широким колом суб'єктів (дізнавець, слідчий чи суд). Більше того, зобов'язання про явку, єдиний з інших заходів процесуального примусу, не передбачає навіть винесення спеціального процесуального рішення — достатньо складання самого зобов'язання та його підписання відповідною особою<1>.

———————————

<1>Інші заходи процесуального примусу аналізованої групи можуть застосовуватися лише на підставі відповідного процесуального рішення.

Слід відрізняти зобов'язання про явку від раніше розглянутого запобіжного заходу — підписки про невиїзд та належну поведінку<1>. Ключова відмінність полягає в тому, що міра кримінально-процесуального примусу, що розглядається, не накладає на особу, до якої вона застосована, заборони залишати місце проживання без попереднього дозволу дізнавача або слідчого, а значить, не обмежує його свободу пересування і вибору місця проживання.

———————————

<1>Див підп. «А» § 3 цієї глави.

Неявка на виклик дізнавача, слідчого або до суду становить порушення цього зобов'язання за умови відсутності у особи, що не з'явилася, поважних причин неявки. Такими можуть бути, наприклад, несвоєчасне отримання виклику, хвороба, сімейні обставини, серйозні транспортні проблеми тощо. Іншими словами, неявка має статися з винивикликаної особи.

У цьому випадку порушення зобов'язання про явку може тягнути для особи, що викликається, як кримінально-процесуальні, так і інші негативні наслідки. Оскільки за своєю сутністю такі наслідки передбачають притягнення до юридичної відповідальності, вони й не можуть наступити для особи, яка не з'явилася на виклик не з власної вини. Відповідно, щоб уникнути їх настання у разі неможливості явки з поважних причин, особа повинна негайно повідомити про них дізнавача, слідчого або суд.

Основним кримінально-процесуальним наслідком винної неявки на виклик є привід. До підозрюваного, обвинуваченому, крім того, може бути застосовано один із запобіжних заходів, а до решти учасників процесу — грошове стягнення (див. про це нижче в цьому параграфі). Крім цього, можливе притягнення особи до адміністративної відповідальності за невиконання законних вимогдізнавача або слідчого (ст. 17.1 КоАП РФ, що передбачає можливість накладання адміністративного штрафу до 1500 руб. Для громадян і до 3000 руб. Для посадових осіб). Необхідно мати на увазі, однак, що для настання будь-якого з наведених наслідків достатньо порушення учасником судочинства самого свого процесуального обов'язку бути за викликами, а не власне зобов'язання про явку. Тому в принципі вони можуть наступати і за відсутності аналізованої міри процесуального примусу, а мета застосування зобов'язання про явку полягає скоріше у наданні психологічного на учасників процесу.

б) привід

Цей захід є безпосереднім примусовим доставленням особи до дізнавача, слідчого або до суду.

Особливість цієї міри процесуального примусу полягає в тому, що вона, як зазначено вище, включає елемент відповідальності за порушення учасником кримінального судочинства своїх процесуальних обов'язків<1>. Відповідно, вона може застосовуватися тільки за фактом неявки особи за викликом, що відбулася, у відсутність на те поважних причин, про які дізнавач, слідчий або суд були своєчасно повідомлені. Лише підозри, що особа може не з'явитися на виклик, недостатньо для його приводу. Інакше кажучи, необхідною умовоюПриводом є склад кримінально-процесуального порушення.

———————————

<1>Сказати, що привід являє собоюміру юридичної відповідальності в чистому вигляді, було б не зовсім коректно, оскільки її застосування має своєю основною метою все ж таки не покарання особи за допущене порушення (на відміну, наприклад, від тієї ж ст. 17.7 КоАП РФ), а забезпечення належного розвитку кримінального процесу . Проте для особи, яка йому піддається, привід становить саме відповідальність у сенсі наступу негативних наслідківу зв'язку із допущеним порушенням. Тобто можна сказати, що природа інституту приводу двояка.

Зрозуміло, що цей захід уже передбачає досить високий «градус примусу» і помітно, хоч і короткочасно, обмежує права учасника судочинства. Тому привід може бути виконаний лише на підставі мотивованого процесуального рішеннядізнавача, слідчого чи суду. Тому ж встановлено ряд обмеженьзастосування цього заходу. По-перше, по колу осіб: привід не може здійснюватися щодо неповнолітніх до 14 років, вагітних жінок та хворих, які за станом здоров'я не можуть залишати місцеперебування (остання обставина має бути засвідчена лікарем). По-друге, за часом: за загальним правилом, привід не може вироблятися в нічний час. Виняток становлять випадки, що не терплять зволікання; відповідно, при здійсненні приводу в нічний час причини, що зумовлюють його невідкладність, повинні бути мотивовано відображені в ухвалі або визначенні приводу.

Нарешті, з тієї ж причини порядок здійсненняприводу досить детально врегульований у законі (ст. 113 КПК України) та відомчих актах<1>. Залежно від того, на чий виклик — дізнавача чи слідчого чи суду — особа не з'явилася і хто, відповідно, виніс процесуальне рішення про привод, він здійснюється або органами дізнання, або судовими приставами щодо забезпечення встановленого порядку діяльності судів. За визначенням фактичного місцезнаходження особи встановлюється її особа, після цього постанова або ухвала про привод в обов'язковому порядку оголошується особі, яка піддається приводу. Йому також мають бути роз'яснені його основні права: на юридичну допомогу, на перекладача, право не свідчити проти самого себе та своїх близьких тощо. Про приведення неповнолітнього, який не досяг віку 16 років, за загальним правилом повідомляються його законні представники. Сама процедура примусового доставлення має виключити приниження честі та гідності особи.

———————————

<1>Інструкція про порядок здійснення приводу, затверджена Наказом МВС України від 21 червня 2003 р. N 438 (ред. Від 1 лютого 2012 р.); Методичні рекомендації щодо забезпечення безпеки при здійсненні попереднього розслідування у формі дізнання у кримінальних справах, у межах компетенції та у порядку, встановленому кримінально-процесуальним законодавством РФ, судовими приставами щодо забезпечення встановленого порядку діяльності судів, затверджені ФССП Росії // УПС «КонсультантПлюс».

3. Спеціальні заходи, які застосовуються до певних учасників кримінального процесу.Цю групу заходів процесуального примусу можна, своєю чергою, розділити на дві підгрупи: заходи, які можуть застосовуватися тільки до підозрюваного чи обвинуваченого(тимчасове усунення з посади, накладення арешту на майно<1>), та заходи, які, навпаки, можуть застосовуватися лише до решти учасників процесу, крім підозрюваного чи обвинуваченого,тобто. до потерпілого, свідка, цивільного позивача, цивільного відповідача, експерта, спеціаліста, перекладача та понятого (грошове стягнення).

———————————

<1>Щодо арешту майна твердження, що цей захід може застосовуватися тільки до підозрюваного або обвинуваченого, може бути зроблено лише з певними застереженнями (див. докладніше про це нижче у цьому параграфі).

Може виникнути питання, чим у такому разі міри процесуального примусу з першої підгрупи відрізняються від запобіжних заходів. Відповідь полягає у ширшій цільовій спрямованості перших: на відміну від запобіжних заходів вони спрямовані не тільки на припинення обвинуваченому можливостей ухилитися від слідства та суду, а й на забезпечення встановленого порядку кримінального судочинства та належного виконання вироку загалом (ч. 1 ст. 111 КПК) РФ).

а) тимчасове усунення з посади

Цей захід процесуального примусу є спеціальноюще й у тому сенсі, що зі зрозумілих причин може застосовуватися тільки до особи, яка займає будь-яку посаду. Проте поняття посади тут тлумачиться розширювально. Тимчасове усунення з посади може застосовуватися не лише до осіб, які обіймають посади державної службиРФ, а й до осіб, які виконують управлінські функції в комерційних та інших організаціях, і до фахівців у сфері професійної діяльності (наприклад, бухгалтерам, вчителям, лікарям, водіям). По суті йдеться про усунення від роботи за фахом.

Тимчасове усунення з посади допускається лише на підставі судового рішення <1>, Оскільки обмежує конституційне право особи вільно розпоряджатися своїми здібностями до праці, причому на невизначений термін (ця міра скасовується дізнавачем або слідчим, «коли в її застосуванні відпадає необхідність» - ч. 4 ст. 114 КПК України).

———————————

<1>Особливий порядок передбачено для вищої посадової особи суб'єкта РФ, якого цей захід процесуального примусу може бути застосована лише Президентом РФ за поданням Генерального прокурора РФ (ч. 5 ст. 114 КПК України).

Основизастосування цього заходу сформульовані у законі абстрактно («наявність необхідності») і тому мають виводитися із загальних цілей застосування заходів процесуального примусу. Тимчасове усунення слід застосовувати за наявності підстав вважати, що продовжуючи працювати на своїй посаді, обвинувачений (підозрюваний) може продовжити займатися злочинною діяльністю або перешкодити провадженню у справі або виконанні вироку. Така перешкода можлива, наприклад, якщо свідки у справі є підлеглими обвинуваченого у роботі і, відповідно, він зможе чинити на них тиск. Застосування ж цього заходу на підставі одного лише факту, що злочин, що ставиться особі, пов'язаний з його професійною діяльністю (як це нерідко трапляється на практиці), не відповідає закону.

Для безпосереднього виконанняпроцесуальне рішення про усунення з посади надсилається роботодавцю обвинуваченого чи підозрюваного, який оформляє відповідний локальний акт.

Оскільки усунення особи від професійної діяльності, природно, позбавляє її джерела коштів для існування, законом передбачено виплату йому щомісячної допомогиу розмірі прожиткового мінімуму працездатного населення (ч. 6 ст. 114 КПК України). Суд має покласти обов'язок здійснення такої виплати на уповноважений орган (нині – територіальне управління Федерального казначействаМінфіну Росії<1>) в тому ж процесуальному акті, Яким застосований цей захід процесуального примусу.

———————————

<1>Пункт 8 ст. 131 КПК України; лист Мінфіну Росії від 25 червня 2014 р. N 08-0509/30877; п. 31 Положення про відшкодування процесуальних витрат, пов'язаних із провадженням у кримінальній справі, витрат у зв'язку з розглядом цивільної справи, а також витрат у зв'язку з виконанням вимог Конституційного Суду РФ, утв. Постановою Уряду РФ від 1 грудня 2012 р. N 1240 (ред. Від 14 травня 2013 р.).

б) накладення арешту на майно

Цей захід є адресованою власнику або власнику майна заборону розпоряджатися, а в необхідних випадках- І користуватися ним, а також вилучення майна та передачу його на зберігання, крім того, можливе встановлення окремих обмежень щодо такого майна (ч. 1 ст. 115 КПК України).

Підстави застосування.Арешт майна може застосовуватися для забезпечення виконання вироку у частині цивільного позову, стягнення штрафу та інших майнових стягнень(наприклад, відшкодування судових витрат), і навіть можливої конфіскації майна.Що стосується штрафу, мова тут повинна йти тільки про випадки його призначення як додаткове покарання. У разі призначення штрафу як основне покарання арешт майна застосовуватися не повинен, оскільки закон не передбачає механізму примусового виконання такого штрафу: у разі ухилення від його сплати передбачені інші наслідки - заміна його більш суворим видом покарання (ч. 5 ст. 46 КК РФ , ч. 2 ст.32 ДВК РФ).

Знову ж таки, лише гіпотетичної можливості накладення на обвинуваченого (підозрюваного) майнових стягнень при подальшому розгляді кримінальної справи судом недостатньо для арешту його майна. Підставою застосування цього заходу мають бути лише конкретні фактичні обставини,що дають підстави вважати, що її неприйняття може утруднити виконання вироку у частині майнових стягнень (наприклад, спроби, що робляться обвинуваченим, переоформити належне йому майно на інших осіб).

порядок застосування.Арешт майна означає, зрозуміло, позбавлення права власності нею. Проте його застосування обмежує конституційний принцип недоторканності власності, причому на невизначений термін (цей захід також скасовується за загальним правилом «при відпаданні необхідності», наприклад, при добровільному відшкодуванні шкоди обвинуваченим, перекваліфікації діяння на не передбачає штрафу та ін.). У разі арешту цінних паперів або майнових прав можливе обмеження та інших прав їх власника та третіх осіб (наприклад, при арешті частки в господарському товаристві може стати неможливим продаж цим товариством належного йому майна, оскільки це спричинить зменшення ринкової вартості такої частки). Відповідно, арешт майна теж допускається лише за рішенням суду, а особи, чиє майно заарештовано, вправі оскаржити таке рішення, і навіть клопотати про його скасування чи зміні.

Безпосередня реалізаціяцього заходу процесуального примусу здійснюється на підставі судового актудізнавачем або слідчим. Процесуальна дія з накладення арешту передбачає складання протоколу з описом заарештованого майна, за необхідності за участю спеціаліста (у разі накладення арешту на специфічне майно, поводження з яким та оцінка вартості якого вимагають спеціальних знань). При цьому норми кримінально-процесуального закону сформульовані таким чином, що на практиці конкретизація майна, що арештується, може здійснюватися як спочатку в процесуальному рішенні про арешт майна (у судовому акті), так і пізніше в складованому слідчим або дізнавачем протоколі.

Арештоване майно може бути вилучено для зберігання при кримінальній справі або передано на зберігання власнику або власнику або іншій особі (при необхідності - спеціалізованої організації) на розсуд особи, яка безпосередньо проводить арешт (ч. 6 ст. 115 КПК України). У необхідних випадках реалізація цього заходу процесуального примусу включає також відповідні реєстраційні дії (наприклад, внесення запису про арешт нерухомості в ЄДРП, про арешт транспортного засобу – до бази даних ДІБДР, про арешт бездокументарних цінних паперів – до реєстру цінних паперів). При арешті грошових коштів, що знаходяться на рахунку або вкладі в кредитній організації, безпосереднє виконання цього заходу здійснюється відповідною кредитною організацією, яка припиняє операції з цього рахунку у відповідному розмірі (ч. 7 ст. 115 КПК України).

Майно, на яке може бути накладено арешт.Як зазначалося, за загальним правилом арешту підлягає лише майно обвинуваченого (підозрюваного),оскільки негативні майнові наслідки злочину мають бути покладені на особу, у ній винну. Відповідно, при застосуванні даного заходу процесуального примусу повинен враховуватися цивільно-правовий статус майна, що заарештовується. Так, якщо обвинувачений перебуває у шлюбі, арешт може бути накладено попри все спільне майно подружжя, оскільки другий чоловік за загальним правилом має рівне право на половину такого майна (ст. 39 СК РФ).

Однак із цього правила є два винятки. По-перше, може бути заарештовано також майно осіб, які несуть відповідно до норм цивільного законодавства матеріальну відповідальністьза дії підозрюваного чи обвинуваченого. При цьому така відповідальність має бути встановлена ​​безпосередньо нормами закону, але не договором. Наприклад, може бути заарештовано майно батьків або піклувальників неповнолітнього обвинуваченого; майно власника джерела підвищеної небезпеки, якщо злочин, що розслідується, був скоєний при експлуатації такого джерела третьою особою (обвинуваченим); майно роботодавця обвинуваченого, якого ставиться за провину вчинення злочину при виконанні своїх трудових обов'язків.

По-друге, незалежно від його цивільно-правового статусу то, можливо заарештовано майно, підлягає конфіскації з ст. 104.1 КК РФ: майно, щодо якого є достатні підстави вважати, що його отримано внаслідок злочинних дійпідозрюваного, обвинувачуваного або використовувалося або призначалося для використання як зброю (засоби скоєння) злочину або для фінансування тероризму, організованої групи, незаконного збройного формування, злочинного співтовариства. Накладення арешту на таке майно не перешкоджає його знаходження у власності в інших осіб, ніж підозрюваний чи обвинувачений.

З урахуванням мети застосування цього заходу процесуального примусу не підлягає арештумайно, на яке не може бути звернено стягнення: єдине житлове приміщення громадянина та членів його сім'ї та земельну ділянку, на якій воно знаходиться; предмети звичайної домашньої обстановки та побуту, крім предметів розкоші; державні заслуги та інших. (ст. 446 ЦПК РФ). З тієї ж причини - неприпустимість звернення стягнення відповідно до норм цивільного законодавства - не можуть бути заарештовані цінні папери на пред'явника, що перебувають у сумлінного набувача (ст. 147.1 ЦК України, ч. 2 ст. 116 КПК України). Цінні папери взагалі можуть бути заарештовані лише з метою забезпечення відшкодування шкоди, заподіяної злочином, або можливу конфіскацію майна.

Проблеми правозастосування. На практиці цей захід процесуального примусу застосовується дуже широко і найчастіше ефективно, проте саме щодо нього учасники процесу допускають, мабуть, найбільшу кількість зловживань. Так, наприклад, очевидно, що з правила можливості накладення арешту тільки на майно підозрюваного або обвинуваченого необхідні винятки. Інакше неможливе відновлення законності у випадках, коли підозрюваний чи обвинувачений реєструє нажите злочинним шляхом майно на близького родича або підконтрольну юридичну особу. З іншого боку, яка встановлює таке виняток норма (ч. 3 ст. 115 КПК України) породжує масу проблем, оскільки легко можна використати порушення свого прямого призначення у межах суперечок суб'єктів господарювання. Також відсутній ефективний механізм відшкодування власнику шкоди, заподіяної застосуванням цього заходу (зокрема, втраченої вигоди), хоча законодавець робить спроби його створення.

Питання викликає застосування цього заходу у випадках, коли особа, яка підлягає залученню як обвинувачуваний, не встановлена, особливо якщо попереднє розслідування припиняється з цієї підстави (що створює додаткову невизначеність щодо терміну застосування цього заходу)<1>. У такій ситуації права власника (законного власника) майна можуть бути суттєво обмежені досить тривалий час, тому що він, з одного боку, може бути абсолютно непричетним до злочину, а з іншого — має вкрай обмежені правові засоби для захисту своїх інтересів. У зв'язку з цим Конституційний Суд РФ вказав на обов'язок судів встановлювати при накладенні арешту на майно третіх осіб розумний терміндії цього заходу. Примітно, що у разі продовження такого строку судом обліку підлягають і питання цивільно-правового характеру, такі як сумлінність набувача та відплатність придбання<2>.

———————————

<1>Див: Постанова Конституційного Суду РФ від 31 січня 2011 р. N 1-П та ряд його ухвал.

Крім того, тривалий арешт майна обмежує права не лише його власника, а й будь-яких осіб, які претендують на таке майно, включаючи потерпілого, цивільного позивача у кримінальній справі. Для зменшення викликаних цим негативних наслідків Конституційний Суд РФ наголосив, що арешт майна не перешкоджає вирішенню цивільно-правової суперечки щодо нього, а також допустив зняття арешту до вирішення кримінальної справи по суті у випадках, коли обставини конкретної справи це дозволяють<1>.

———————————

Ще однією проблемою, з якою зіткнулася правозастосовна практика, стала доля цього заходу у разі введення щодо юридичної особи — власника заарештованого майна конкурсного виробництвау межах процедури банкрутства. Цивільним законодавством для цього випадку передбачено зняття всіх арештів та обмежень щодо майна банкрута для його рівного пропорційного розподілу між кредиторами. А міра процесуального примусу, що розглядається, нерідко використовувалася з метою вилучення частини майна банкрута з цієї процедури та обходу цих положень закону. Тому суди дійшли висновку про автоматичне скасування цього заходу із запровадженням конкурсного провадження щодо власника майна<1>. Окремі складнощі виникають при арешті безготівкових коштів, належність яких тій чи іншій особі який завжди однозначно очевидна.

———————————

<1>Постанова Конституційного Суду РФ від 10 грудня 2014 року N 31-П; Ухвала ВАС РФ від 20 вересня 2012 р. у справі N А60-37545/2011.

З урахуванням загальної позиції Конституційного Суду РФ про неприпустимість надмірного чи необґрунтованого обмеження права власності законодавець зробив спробу часткового вирішення описаних проблем<1>. Так, при арешті безготівкових коштів передбачені спеціальні підстави для його скасування (ч. 9 ст. 115 КПК України). Але головна новела — відтепер арешт майна інших осіб, а не підозрюваний чи обвинувачений або матеріально відповідальні за них особи, здійснюється в спеціальному порядку.Так, він можливий лише з конкретизацією встановлюваних щодо такого майна обмежень і лише на певний термін, що не перевищує строків попереднього розслідування (та передачі справи). Передбачено і механізм продовження цього терміну судом у разі закінчення або призупинення попереднього розслідування, причому вправі брати участь власник майна (ст. 115.1 КПК України).

———————————

<1>Федеральний закон від 29 червня 2015 р. N 190-ФЗ «Про внесення змін до окремих законодавчих актів Російської Федерації», яким внесено відповідні зміни до КПК України.

в) грошове стягнення

Грошове стягнення є універсальної санкціонуючоїмірою процесуального примусу, оскільки може бути накладено на учасників кримінального судочинства (крім підозрюваного та обвинуваченого) у разі невиконання ними своїх процесуальних обов'язків, а також порушення ними порядку у судовому засіданні (ст. 117 КПК України). Інакше кажучи, для застосування цього заходу закон не вимагає, щоб на можливість накладення грошового стягнення було зазначено в нормі, що встановлює той чи інший процесуальний обов'язок. Достатньо будь-якого порушенняособою обов'язку, прямо встановленого законом. Такі обов'язки встановлені в нормах, що регулюють загальний статус учасників процесу та інших нормах. Крім того, слід пам'ятати загальне положення про обов'язковість законних вимог осіб та органів, які здійснюють кримінальне переслідування (ч. 4 ст. 21 КПК України)<1>.

———————————

<1> Методичні рекомендації«Підстави та порядок застосування тимчасового усунення з посади, накладення арешту на майно та цінні папери, грошового стягнення», утв. листом Генпрокуратури Росії від 30 березня 2004 року N 36-12-04.

Обсяг фінансового стягнення становить до 2500 крб. За зазначеними двома критеріями цей захід процесуального примусу відрізняється від інших грошових стягнень, що накладаються у тому порядку (наприклад, на заставника, поручителя, присяжного засідателя). Для останніх закон, по-перше, передбачає конкретні спеціальні підстави, а по-друге, інші диференційовані розміри.

Оскільки цей захід, як і привід, фактично включає елемент юридичної відповідальності, вона також не може бути застосована у відсутність провинипорушив процесуальний обов'язок особи.

Порядок застосуваннягрошового стягнення закріплено ст. 118 КПК України. Так як цей захід носить майновий характер, він також допускається лише на підставі судового акта. Однак на відміну від інших заходів процесуального примусу грошове стягнення може бути накладено судом і з власної ініціативи — у разі якщо особою було допущено порушення порядку у судовому засіданні.Суд у такій ситуації має право розглянути питання про накладення стягнення під час того ж засідання. У разі ж порушення особою його процесуальних обов'язківПорядок застосування цього заходу можна порівняти з порядком притягнення до відповідальності за адміністративні правопорушення: слідчий або дізнавач складає протокол і спрямовує його до суду, а суд розглядає питання накладення грошового стягнення. При цьому особа має право бути присутньою в судовому засіданні. Через незначність суми при обтяжливості процедури цей захід не надто ефективний і застосовується нечасто, особливо за порушення особою процесуальних обов'язків.

§ 5. Особливості застосування заходів кримінально-процесуального примусу щодо окремих категорій осіб

1. Призначення диференціації порядку застосування заходів процесуального примусу щодо окремих суб'єктів. Щодо певних категорій осіб законодавцем встановлено спеціальний режим застосування заходів процесуального примусу. Йдеться про осіб, які в силу посадового чи службового становища виконують якісь значущі публічно-правові функції(найчастіше пов'язані із здійсненням правосуддя, законодавчої влади та деяких інших видів вищої влади - ст. 447 КПК України). До них відносяться:

- Судді всіх федеральних судів, світові судді, судді Конституційного Суду РФ та конституційних (статутних) судів суб'єктів РФ, а також присяжні та арбітражні засідателі у період здійснення ними правосуддя;

- Прокурори;

- Голова Слідчого комітету РФ;

- Члени Ради Федерації, депутати Державної Думи; зареєстровані кандидати у депутати Державної Думи чи законодавчих (представницьких) органів суб'єктів РФ;

- Президент РФ, який припинив здійснення своїх повноважень; кандидат у Президенти РФ;

- Голова, заступники Голови та аудитори Рахункової палати РФ; Уповноважений з прав людини у РФ.

Щоб захистити відповідний публічний інтерес і не допустити зловживання інститутом заходів процесуального примусу з метою запобігання законній діяльності цих осіб, законодавець наділяє їх тим чи іншим заходом недоторканності. Іншими словами, при застосуванні до них заходів процесуального примусу встановлено додаткові (підвищені) вимоги до контролю законності та обґрунтованості застосуванняцих заходів. Це, у свою чергу, покликане забезпечити належне здійснення такими особами їхніх професійних функцій.

Зрозуміло, відразу виникає питання: як такий стан справ співвідноситься з конституційним принципом юридичної рівностіперед законом та судом і чи не викличуть ці законоположення зловживань? Конституційний Суд РФ неодноразово висловлював з цього питання свою правову позицію, яка полягає у наступному. Особливий порядок застосування заходів кримінально-процесуального примусу до окремих категорій осіб справді становить вилучення із принципу рівності всіх перед законом та судом. Однак таке вилучення не є особистим привілеєм тієї чи іншої особи, але застосовується з метою захисту публічно-правового інтересу,яка його і легітимує<1>.

———————————

<1>Див, наприклад: Постанови Конституційного Суду РФ від 28 лютого 2008 N 3-П; від 18 жовтня 2011 р. N 23-П; Ухвала Конституційного Суду РФ від 1 жовтня 2009 р. N 1042-О-О; та ін.

Відповідно, при здійсненні будь-яких додаткових заходів щодо контролю застосування до цих осіб заходів кримінально-процесуального примусу (дача необхідних згод тощо) слід керуватися єдиним критерієм: яка цільзастосування до них таких заходів. Якщо заходи кримінально-процесуального примусу не пов'язані з перешкоджанням здійсненню цими особами своїх публічно-правових функцій,вони за змістом закону мають бути застосовані. Якщо ж застосування цих заходів обумовлено виключно перешкоджанням виконання такими особами своїх професійних обов'язків, у них має бути відмовлено<1>.

———————————

<1>У зв'язку з цим див. також: ч. 8 ст. 16 Закону РФ від 26 червня 1992 р. N 3132-1 «Про статус суддів у Російській Федерації» (ред. Від 4 червня 2014 р.).

При визначенні конкретних форм такого додаткового контролю ключове значення має обставина, було прийнято рішення про здійснення щодо спеціального суб'єкта кримінального переслідування, тобто. чи було щодо нього порушено кримінальну справу, чи був він залучений як обвинувачений.

2. Застосування заходів кримінально-процесуального примусу до спеціальних суб'єктів, щодо яких прийнято процесуальне рішення щодо здійснення кримінального переслідування. Щодо всіх спеціальних суб'єктів встановлено також і особливий порядок порушення кримінальної справи чи залучення як обвинувачуваного, своєю чергою, що передбачає додатковий контроль законності зазначених процесуальних решений. Докладно цей порядок розглянуто у § 7 гл. 13 цього курсу.

Відповідно, після того як щодо спеціального суб'єкта порушено кримінальну справу або він залучений як обвинувачений, будь-які додаткові вимоги до застосування до нього заходів процесуального примусу вже не застосовуються, воно провадиться в загальному порядку (ч. 1 ст. 450 КПК України) . Логіка законодавця тут полягає в тому, що при вирішенні питання про ініціювання кримінального переслідування вже було здійснено перевірку його обґрунтованості. Позитивне вирішення цього питання має на увазі, що особа переслідується не з метою перешкодити її професійній діяльності. Оскільки, як показано вище, метою особливих процедур щодо таких осіб є захист їх публічно-правової функції, а не їх особистості, будь-яких додаткових гарантій у такій ситуації за загальним правилом не потрібне, у тому числі і коли заходи процесуального примусу зачіпають конституційні. права цих осіб.

У той самий час у разі найбільш істотного обмеження таких прав (тобто. при застосуванні найжорсткіших заходів процесуального примусу) законодавець встановлює деякі додаткові гарантії.

а) неприпустимість затримання окремих категорій осіб

Законом встановлено абсолютна заборонана затримання федеральних та світових суддів, прокурорів, членів Ради Федерації та депутатів Державної Думи, а також голови, його заступників та аудиторів Рахункової палати РФ, Уповноваженого з прав людини в РФ та Президента РФ, який припинив виконання своїх повноважень. Єдиним виняткомє затримання їх на місці злочину (на підставі, передбаченому п. 1 ст. 91 КПК України).

б) додаткові гарантії законності та обґрунтованості при застосуванні окремих заходів процесуального примусу

Крім того, у ряді випадків передбачено подвійний контроль законності застосування заходів процесуального примусу: не тільки при прийнятті рішення про їх застосування, а й за його виконання. А саме ч. ч. 2 – 4 ст. 450 КПК України закріплена необхідність згоди певної інстанції на виконання рішення про взяття під варту:

- Щодо суддів всіх судів такі рішення виконуються за згодою Конституційного Суду РФ або кваліфікаційної колегії суддів відповідного рівня, що приймається за поданням Голови Слідчого комітету РФ;

- Щодо членів Ради Федерації, депутатів Державної Думи, Президента РФ, який припинив здійснення своїх повноважень, Уповноваженого з прав людини в РФ такі рішення виконуються за згодою Ради Федерації (щодо його членів) або Державної Думи (в інших випадках).

При цьому стосовно суддів Конституційний Суд РФ пояснив, що ці вимоги поширюються і на застосування запобіжного заходу у вигляді домашнього арешту (оскільки вона застосовується в порядку, передбаченому для взяття під варту)<1>. Немає підстав не поширювати таке тлумачення і інших вищеперелічених суб'єктів.

———————————

Крім того, встановлені додаткові вимоги до порушення клопотання про обрання запобіжного заходу у вигляді взяття під варту до кандидата в депутати Державної Думи, у Президенти РФ і в депутати законодавчого (представницького) органу суб'єкта РФ - воно може бути порушене лише Головою Слідчого комітету РФ або керівником слідчого органу за суб'єктом РФ відповідно (ч. 4.1 ст. 450 КПК України).

3. Застосування заходів кримінально-процесуального примусу до спеціальних суб'єктів, щодо яких не прийнято процесуальне рішення щодо здійснення кримінального переслідування. Йдеться, наприклад, про привод відповідної особи, яка не є ні підозрюваною, ні обвинуваченою для її допиту як свідка. У цьому випадку застосування заходів процесуального примусу здійснюється лише за згодою суду, уповноваженого приймати рішення про здійснення щодо їхнього кримінального переслідування (ч. 5 ст. 450 КПК України):

- щодо Генерального прокурора РФ, Голови Слідчого комітету РФ - за згодою колегії із трьох суддів Верховного Суду РФ;

- щодо судді Конституційного Суду РФ - за згодою Конституційного Суду РФ;

- щодо інших суддів - на підставі рішення, яке приймає колегія з трьох суддів Верховного Суду РФ (для суддів вищих судових інстанцій і судів загальної юрисдикції суб'єктів) або суду суб'єкта (для інших суддів) (ч. 7 ст. 16 Закону РФ «Про статус суддів у Російській Федерації»).

При цьому слід звернути увагу, що така згода потрібна для застосування будь-якихзаходів процесуального примусу до суб'єктів цієї категорії, зокрема і тих, які за загальним правилом можуть проводитися не виходячи з судового рішення, а, за рішенням дізнавача чи слідчого.

1. Заходи кримінально-процесуального примусу: поняття, види, коротка характеристика.

2. Затримання підозрюваного у скоєнні злочину: поняття, підстави, процесуальний порядок та терміни

3. Загальна характеристика запобіжних заходів: підстави, процесуальний порядок та умови їх застосування.

4. Укладання під варту: підстави, процесуальний порядок та умови застосування, зміни та скасування.

5. Інші заходи кримінально-процесуального примусу: підстави, процесуальний порядок та умови їх застосування.

1.Заходи кримінально-процесуального примусу: поняття, види, коротка характеристика.

Все провадження у кримінальній справі за своєю суттю зводиться до прийняття процесуальних рішень, які тією чи іншою мірою завжди зачіпають права та законні інтереси осіб, якимось чином залучених до кримінального процесу.

Зрозуміло, що не всі громадяни, які потрапили до сфери кримінально-процесуальних правовідносин, готові добровільно зазнавати цих обмежень. Підозрювані, обвинувачені, які сховалися від слідства та суду, намагаються впливати на потерпілого та свідка з метою схиляння їх до зміни показань. Цей вплив здійснюється за допомогою загроз, навіть шляхом заподіяння насильства або усунення свідка. Свідки тому не хочуть, щоб їх вплутували у справу. Навіть потерпілі неохоче є до слідчого та до суду.

УПЗ наділив органи та посадових осіб, які займаються провадженням у кримінальній справі, широкими повноваженнями щодо застосування до недбайливих учасників кримінального судочинства різних примусових заходів. Одні з них (ч.1 ст. 113 КПК РФ-привід) покликані забезпечити явку до слідчого або до суду підозрюваного, обвинуваченого, підсудного, потерпілого та свідків. Інші (ст. ст. 182, 183, 184 КПК України) - отримання доказів, треті (ст. 115, 116 КПК України) - виконання вироку в частині майнових стягнень, і т.д.

Найважливішою ознакою, що дозволяє відмежувати кримінально-процесуальний примус від інших заходів державного примусу, є його застосування. Якщо кримінальне покарання, наприклад. Служить відновленню справедливості, то загальною метою будь-якого кримінально-процесуального примусу є забезпечення нормального ходу кримінального судочинства на користь вирішення його завдань.

Заходи кримінально-процесуального примусу мають превентивний характер, оскільки покликані припиняти, попереджати протизаконні дії підозрюваного, обвинуваченого та інших учасників кримінального судочинства, які перешкоджають нормальному перебігу кримінального процесу загалом.

Пресекательный, превентивний характер заходів кримінально-процесуального примусу істотно обмежує конституційні та інші правничий та свободи особистості, ставить винятково важливу проблему межах його застосування. Так, ст. 55 Конституції РФ говорить, що правничий та свободи людини і громадянина може бути обмежені федеральним законом лише у мірі, як це необхідно з метою захисту конституційного ладу, моральності, здоров'я, правий і законних інтересівінших осіб, забезпечення оборони країни та безпеки держави. Виходячи з цього конституційного становища, можна зробити як мінімум чотири висновки:

1. неприпустимо обмежувати правничий та свободи особистості, якщо це викликано обставинами справи та законної необхідністю (навіщо заарештовувати обвинуваченого, який з об'єктивних причин нікуди може сховатися). Ряд права і свободи людини і громадянина може бути обмежений за жодних обставин (право на кваліфіковану юридичну допомогу);

2. неприпустимо недооцінювати права і свободи інших осіб, що охороняються законом, і неприйняття у зв'язку з цим належних заходів кримінально-процесуального примусу щодо підозрюваного та обвинуваченого;

3. при застосуванні кримінально-процесуального примусу необхідно дотримуватися балансу інтересів;

4. обмеження конституційних та інших права і свободи особи шляхом застосування заходів кримінально-процесуального примусу допускається лише з підстави ФЗ.

Таким чином, заходи кримінально-процесуального примусу – це передбачені УПЗ засоби обмеження конституційних та інших права і свободи особи, що застосовуються слідчим, керівником слідчого органу, дізнавачем, начальником органу дізнання та судом під час провадження у кримінальній справі з метою забезпечення нормального перебігу кримінального судочинства.

У чинному УПЗ проведено чітку класифікацію заходів кримінально-процесуального примусу:

1. затримання підозрюваного

2. запобіжні заходи

3. Інші заходи кримінально-процесуального примусу.

Якупов Р.Х. пропонував ще одну групу заходів кримінально-процесуального примусу - примусові слідчі дії.

2. Затримання підозрюваного у скоєнні злочину: поняття, підстави, процесуальний порядок та терміни

Затримання підозрюваного – це невідкладна міра кримінально-процесуального примусу, що полягає у короткочасному позбавлення волі особи, підозрюваного у скоєнні злочину. Метою встановлення його причетності до скоєння злочину.

Трусов, Рижаков вважають, що затримання провадиться ще й з метою вирішення питання щодо застосування до підозрюваного запобіжного заходу у вигляді взяття під варту. Однак це не випливає із змісту ст. 91 КПК України.

Основною та єдиною умовою за наявності якого УПЗ допускає процесуальне затримання, є вчинення такого ним злочину, за яке як міру покарання може бути призначено позбавлення волі. Проте Рижаков виділяє ще й «спеціальні умови», які, на його думку, викладено у ч.а ст. 91 КПК України і відносяться до однієї суворо певної групи підстав затримання, яка називається «іншими даними, що дають підставу підозрювати особу у скоєнні злочину. До цих умов він відносить:

1. якщо особа намагалася втекти з місця скоєння злочину;

2. якщо особа не має постійного місця проживання;

3. відсутні документи, що засвідчують його особу.

УПЗ допускає затримання підозрюваного і в тому випадку, якщо слідчий вирішує питання про його арешт, але боїться, що той може втекти.

Підстави затримання викладено у ч.1 ст. 91 КПК України.

Але в літературі є ще запропоновані різними авторами підстави для затримання підозрюваного, обвинуваченого:

1. якщо службово-розшуковий собака привів до місця злочину;

2. якщо потерпілий дізнається про підозрюваного або обвинуваченого в натовпі.

Петрухін до цього додає ще одна підстава: особа потрапила у поле зору органів внутрішніх справ у результаті проведення ГРМ.

Порядок затримання:

1. не пізніше трьох годин після доставки затриманого до слідчого або дізнавача складається протокол затримання. Протягом 12 годин після затримання надсилається повідомлення прокурору.

2. надається побачення із захисником про перший допит. Тривалість побачення - не менше двох годин, але у разі потреби побачення може бути перервано.

3. обов'язково при затриманні підозрюваного провадиться його особистий обшук.

Якщо вийшло так, що підозрюваного затримали, а протягом 48 годин не знайдено додаткових матеріалів для вирішення питання про його арешт, то цю особу необхідно відпустити.

Особа, яка затримала підозрюваного, протягом 12 годин повідомляє близьких родичів про затримання або надає таку можливість підозрюваному. У певних випадках про затриманих ніхто не повідомляє, якщо це необхідно для збереження таємниці затримання.

3. Загальна характеристика запобіжних заходів: підстави, процесуальний порядок та умови їх застосування.

3. Особливе місце серед заходів кримінально-процесуального примусу займають запобіжні заходи. Як особлива група примусових заходів, запобіжні заходи мають всі риси останнього:

Примусовість

Превентивність

Тимчасовий характер тощо.

На відміну від інших заходів процесуального примусу, вони є найсуворішими, оскільки обмежують особисту свободу громадянина.

Однак практика показує, що застосування слідчим або дізнавачем рішення про застосування до обвинуваченого того чи іншого запобіжного заходу залежить не від його суб'єктивного подання, а диктується обставинами справи, що об'єктивно склалися.

За відсутності підстав, що роблять необхідним застосування запобіжних заходів у обвинуваченого відбирається підписка або зобов'язання бути за викликами до слідчого або до суду та повідомляти про зміну місця проживання або роботи.

Від інших заходів кримінально-процесуального примусу запобіжні заходи відрізняються поруч специфічних ознак:

1. Цілі їх застосування:

А) попередження можливості втекти або іншими способами ухилитися від слідства та суду;

Б) припинення можливості запобігання розслідуванню кримінальної справи або її розгляду в суді;

В) попередження у скоєнні обвинуваченим нових злочинів

г) з метою полегшення виконання вироку.

2. Особливі підстави застосування, тобто. слідчий та дізнавач повинні мати «достатньо обґрунтовані» припущення винності осіб.

3. Запобіжні заходи носять особистісний характер, тобто. застосовуються, за рідкісними винятками, тільки до обвинуваченого (можна і до підозрюваних у виняткових випадках). Як виняток усі запобіжні заходи в однаковій мірі, але на менший термін можуть застосовуватися і до підозрюваних. А до нього – до висунення звинувачення.

Підстава застосування запобіжних заходів у загальному вигляді є докази, що вказують на необхідність обмеження свободи та особистої свободи та особистої недоторканності обвинуваченого або підозрюваного у скоєнні злочину.

Відповідно до ст. 97 КПК України, загальними підставами застосування будь-якого запобіжного заходу є такі докази, що є у кримінальній справі, які вказують, що може продовжувати займатися злочинною діяльністю, може загрожувати свідкам, іншим учасникам кримінального судочинства особа збирається сховатися, або може сховатися від слідства та суду.

Відповідно до ст.97 та інші запобіжні заходи застосовуються за наявності достатніх підстав (доказів). Ця достатність визначається достовірністю відомостей, виходячи з яких робиться висновок необхідність застосування тієї чи іншої запобіжного заходу.

Поряд із загальними підставами при виборі конкретного запобіжного заходу, необхідно враховувати і приватні підстави –

· тяжкість пред'явленого звинувачення;

· Особа обвинуваченого: його вік, стан здоров'я, сімейний стан, і т.д.

Ці підстави, як окремо, так і в поєднанні, за певних умов можуть заповнити недостатність загальних підстав застосування запобіжних заходів. Тяжкість скоєного злочину може бути підставою індивідуалізації запобіжного заходу у вигляді арешту. Неповнолітній злочинможе однозначно зумовити обрання однієї зі спеціальних запобіжних заходів – віддачу під нагляд.

З огляду на різноманіття варіантів поєднання додаткових причин, перелічених у ст.99 КПК та його багатозначності, утрудняють вибір певної міри запобіжного заходу, необхідно враховувати такі інші передбачені законом критерії – умови застосування тієї іншої запобіжного заходу.

Так, обов'язковою умовоюобрання в якості запобіжного заходу особистої поруки є, як мінімум, один із поручителів, який зобов'язується гарантувати належну поведінку обвинуваченого або підозрюваного.

Утримання під варту підозрюваного або обвинуваченого допускається за умови пред'явлення обвинувачення у скоєнні такого злочину, за який кримінальний закон передбачає покарання у вигляді позбавлення волі на строк понад 2 роки.

Наявність грошей та цінностей, готовність певних осіб внести їх на депозит суду у забезпеченні явки підозрюваного/обвинуваченого до слідчого або до суду – умова обрання запобіжного заходу у вигляді застави тощо.

Поряд із розглянутими вище умовами застосування конкретних запобіжних заходів, що мають приватний характер, у законі визначено і загальні умови їх обрання.

Такими умовами, виходячи із змісту ч.1 ст. 97 та ст. 100 КПК є:

1) залучення особи як обвинуваченого

2) наявність у особи процесуального статусу"підозрюваного".

Кобліков А.С.: запобіжні заходи – це передбачені УПЗ та застосовувані з дотриманням кримінально-процесуальних гарантій заходи кримінально-процесуального примусу, що тимчасово обмежують права та свободи обвинуваченого (підозрюваного) для того, щоб ця особа не змогла:

А) ухилитися від дізнання, попереднього слідства чи суду

Б) вплинути на інших учасників процесу

В) продовжити злочинну діяльність

Запобіжні заходи - спеціальні, передбачені УПЗ заходи кримінально-процесуального примусу, що застосовуються органами попереднього розслідування та судом до обвинувачуваного (підозрюваного) з метою припинення їхньої злочинної діяльності та іншої протиправної поведінки, що перешкоджає провадженню у кримінальній справі.

Про обрання запобіжного заходу дізнавач, слідчий або суддя виносять постанову, а суд – ухвалу.

Види запобіжних заходів:

1) Підписка про невиїзд та належну поведінкуполягає у примусовому позбавленні обвинуваченого/підозрюваного права на вільне пересування на певний термін.

Підписка про невиїзд та належну поведінку полягає у письмовому зобов'язанні підозрюваного (обвинуваченого) не залишати постійного чи тимчасового місця проживання без дозволу дізнавача, слідчого або суду; у призначений термін бути за викликами дізнавача, слідчого або до суду, а також іншим шляхом не перешкоджати провадженню у кримінальній справі.

Крім цього, особи, які перебувають під підпискою про невиїзд, зобов'язані не тільки бути до відповідної посадової особи за викликом, а й повідомляти їх про зміну місця проживання в межах даного населеного пункту.

Про обрання підписки про невиїзд дізнавач слідчий виносить ухвалу, яка оголошується підозрюваному під розписку, йому також вручається копія ухвали.

2) особиста порука: для обрання цього запобіжного заходу необхідно зібрати докази, що підтверджують, що поручитель заслуговує на довіру.

Число поручителів не зазначено в УПЗ. Зараз – 1 та більше. Поручитель ручається лише за своєчасність явки підозрюваного/обвинуваченого до слідчого та за те, що їх підопічний не перешкоджатиме провадженню у кримінальній справі.

При цьому той, за кого доручаються, має бути згодним, щоб за нього доручилися саме ці громадяни. Слідчий повинен роз'яснити поручителям у чому підозрюється особа, їх правничий та обов'язки, їх відповідальність (до 10000 рублів).

3) Запорукаскладається в грошах, цінних паперівабо цінностях, що вносяться до органу, який здійснює провадження у кримінальній справі, з метою забезпечення явки підозрюваного (обвинуваченого) на виклик дізнавача, слідчого та попередження скоєння нових злочинів. Цей запобіжний захід може бути обраний за рішенням суду.

Розмір застави визначає суд.

Заставник: обвинувачуваний, а також інші особи.

Про прийом застави складається протокол. Копія вручається заставнику. Якщо заставник не виконує обов'язки, то застава звертається до доходу держави.

4.Взяття під варту: підстави, процесуальний порядок та умови застосування, зміни та скасування.

Заключення під вартуобвинуваченого/підозрюваного є найсуворішим (і найефективнішим) запобіжним заходом, оскільки реально обмежує можливості підозрюваного/обвинуваченого сховатися від звинувачення та суду.

1. Утримання під вартою в якості запобіжного заходу застосовується лише за судовим рішенням, що приймається в судовому засіданні за участю сторін. При цьому явка обвинуваченого/підозрюваного є обов'язковою. Винятки – оголошення цих осіб у міжнародний розшук. У цьому випадку рішення про дану міру запобіжного заходу може бути прийняте і в їх відсутність.

Рішення приймається суддею районного суду протягом 8 годин з моменту надходження матеріалів до суду як за місцем попереднього розслідування, так і за місцем затримання обвинуваченого/підозрюваного.

2. Укладання під варту застосовуються до підозрюваного/обвинувачуваному у випадках скоєння злочинів, за які передбачається покарання, у вигляді позбавлення волі на строк більше 2 років, за неможливості застосування іншого, більш м'якого запобіжного заходу. Є винятки із цього – п.1-4 ч.1 ст. 108 КПК України.

3. Про арешт обвинуваченого в обов'язковому порядку повідомляється один із його близьких родичів

4. Особа, яка ухвалила рішення про арешт обвинуваченого/підозрюваного, зобов'язана подбати про його власність, дітей.

5. Сувора регламентація строків тримання під вартою, порядку та умов застосування арешту, а також можливість оскарження законності та обґрунтованості застосування та продовження арешту.

6. Арешт неповнолітнього підозрюваного чи обвинуваченого можливий лише у випадках скоєння ними тяжкого чи особливо тяжкого злочину. Але є й винятки.

Якщо в ході попереднього розслідування виникає необхідність застосувати до підозрюваного/обвинувачуваного запобіжний захід у вигляді взяття під варту, то слідчий за згодою керівника СО, а також дізнавач за згодою прокурора виносять мотивовану постанову про порушення перед судом клопотання про взяття обвинуваченого/підозрюваного під варту.

До постанови обов'язково повинні бути додані:

А) протокол затримання, якщо воно проводилося, причому не пізніше 8-ї години до закінчення терміну затримання.

Б) постанову про залучення особи як обвинуваченого.

В) протокол допиту обвинуваченого/підозрюваного

Г) докази, що свідчать про «наміри» обвинуваченого, зазначені у п.п. 1-3 ч.1 ст. 97 КПК

У законі нічого не йдеться про оперативні матеріали, т.к. ці дані мають бути легалізовані, тобто. перетворитися на докази.

Постанови та матеріали повинні бути розглянуті відповідним суддею протягом 8 годин з моменту надходження їх до суду. Матеріали розглядаються суддею районного суду одноосібно за участю сторін (військового суду відповідного рівня).

Структура судового засідання.

А) перевіряється явка, наявність прав та обов'язків.

Б) оголошується, яке клопотання підлягає розгляду, роз'яснює правничий та обов'язки особам, обвинувачуваним у судовому заседании.

У) прокурор, чи з його дорученням особа, завившее клопотання, доводить клопотання (суддя, адвокат, прокурор, слідчий).

Г) після виступу прокурора, заслуховуються інші особи, які з'явилися на судове засідання.

Д) за результатами засідання приймаються 2 основні рішення: обрати чи відмовити у арешті. Проміжне рішення: відкласти ухвалення рішення на 72 години (якщо суд визнає засідання обґрунтованим, а для взяття під варту мало доказів).

5.Інші заходи кримінально-процесуального примусу: підстави, процесуальний порядок та умови їх застосування.

До інших заходів процесуального примусу відносяться заходи, що забезпечують належний порядок у ході провадження у кримінальній справі, а також сприяє виконанню вироку у частині майнових стягнень та можливої ​​конфіскації майна.

Законодавець розділив інші заходи кримінально- процесуального примусу на 2 групи з урахуванням наявності сторін у кримінальному процесі.

1. Зобов'язання про явку(Ст. 112 КПК України). При необхідності у підозрюваного, обвинуваченого, а також потерпілого, свідка та інших учасників процесу може бути взято зобов'язання щодо явки. Воно полягає у письмовому зобов'язанні будь-якої із зазначених осіб своєчасно бути за викликами посадових осіб, а також негайно повідомляти про зміну місця проживання. Щодо підозрюваного, обвинуваченого, то у них зобов'язання про явку відбирається у випадках, коли немає підстав для застосування запобіжних заходів. Щодо інших учасників кримінального процесу, якщо є підстави не довіряти їм, у них відбирається зобов'язання щодо явки.

2. Привід(ст. 113 КПК України) – полягає у примусовому доставленні особи у разі її неявки на виклик без поважної причини до дізнавача, слідчого, прокурора або до суду. Постанова названих вище посадових осіб пред'являється особі, яка підлягає приводу, що підтверджується підписом.

Забороняється здійснювати привід у нічний час, але якщо це дуже потрібно, то можна (якщо є підстави для його затримання ст.91 КПК)

Не підлягають приводу:

а) неповнолітні віком до 14 років

б) вагітні жінки, а також хворі, які за станом здоров'я не можуть залишити місце свого перебування, але це має підтвердитися довідкою лікаря.

Привід здійснюється органами дізнання виходячи з постанови слідчого, дізнавача чи суда.

3. Тимчасове усунення з посади(ст.114 КПК)

Підозрюваного або обвинуваченого можуть усунути з посади. Ціль полягає в тому, щоб особа не могла, використовуючи своє становище, впливати на розслідування справи.

Дізнавач або слідчий порушую перед судом за місцем провадження попереднього розслідування відповідне клопотання.

Дізнавач порушує клопотання за згодою прокурора, слідчий - за згодою керівника слідчого органу.

Суддя протягом 48 годин з моменту надходження клопотання виносить ухвалу про тимчасове усунення обвинуваченого з посади або відмовляє у цьому.

Постанова надсилається за місцем роботи підозрюваного, обвинуваченого. Роботодавець усуває особу від роботи. Скасується ця міра постановою відповідної посадової особи, як у ній відпадає потреба.

УПЗ передбачає особливий порядок усунення з посади губернатора у разі притягнення до кримінальної відповідальності. При пред'явленні губернатору звинувачення у скоєнні тяжкого чи особливо тяжкого злочину Голова слідчого комітету спрямовує Президенту РФ подання з пропозицією про тимчасове усунення губернатора з посади. Питання вирішується Президентом також упродовж 48 годин.

4. Накладення арешту на майно(Ст. 115 КПК України)

З метою забезпечення виконання вироку у частині цивільного позову, інших майнових стягнень чи можливої ​​конфіскації майна, нажитого злочинним шляхом, дізнавач за згодою прокурора, або слідчий за згодою керівника слідчого органу порушують перед судом клопотання. Далі – все як при усуненні з посади.

Слід зазначити, що арешт може бути накладено майно, яким відповідно до ЦК може бути звернено стягнення.

5. Грошове стягнення(ст.117-118 КПК)

Грошове стягнення у розмірі до 2500 рублів може бути накладено на учасників кримінального судочинства у разі невиконання ними своїх процесуальних обов'язків або порушення ними порядку у судовому засіданні.

ТЕМА 11. Порушення кримінальної справи (ВЗД).

1. Поняття, сутність, завдання та значення стадії ВУД

2. Приводи та підстави для ВУД. Види та зміст рішень, що застосовуються на стадії ВУД.

3. Прокурорський та судовий контроль у стадії ВУД.

1. Поняття, сутність, завдання та значення стадії ВУД

1.Вираз «порушення кримінальної справи» зазвичай використовується: для позначення одного з видів процесуальних рішень, для позначення однієї зі стадій кримінального судочинства. У другому значенні ВУД – перша стадія кримінального процесу.

Вона перша тому, що у переважній більшості випадків саме у ній вирішується основне питання – «бути чи не бути» провадження у кримінальній справі.

ВУД – перша процесуальна стадія.

Їй може передувати або вестись одночасно з нею ОРД, адміністративно – службова перевірка чи інша державна діяльність. Незважаючи на тісний зв'язок, що здається, зумовлений єдністю предмета кримінальний процес та інших названих видів діяльності остання здійснюється за рамками кримінального процесу і регулюється іншими галузями права.

Як будь-яка самостійна стадія, стадія ВУД має свої безпосередні завдання, особливе коло суб'єктів, свою процесуальну форму та свої часові межі.

Безпосередні завдання стадії ВУД:

1. Виявлення ознак скоєного чи підготовлюваного злочину

2. Визначення правових підстав та вибір відповідного порядку подальшого кримінального судочинства

3. Запобігання попередньому розслідуванню, коли в ньому немає потреби.

Завдання повного розкриття злочинів, викриття винних, встановлення всіх причин скоєння злочину не входить у коло безпосередніх завдань цієї стадії, оскільки вони мають загальний характері і вирішуються головним чином наступних стадіях.

В силу того місця, яке займає стадія ВУД у кримінальному процесі, ряд авторів (Кобліков, Лупинська), вважають її своєрідним фільтром, що дозволяє своєчасно відсіювати все те, що явно не тягне за собою кримінальної відповідальності, тобто звільняє органи попереднього розслідування від значного обсягу робіт.

2. Загальні та безпосередні завдання, які вирішуються на стадії ВУД, адресовані до прокурора, слідчого та дізнавача. Ці суб'єкти в межах своєї компетенції наділені повноваженнями приймати заяви та повідомлення про злочини, розглядати та перевіряти їх, а за наявності достатніх підстав дозволяти їх по суті, тобто порушувати УД або відмовити у ВУД.

Інші суб'єкти можуть виконувати вищезазначені обов'язки лише за дорученням відповідних посадових осіб органів попереднього розслідування.

Проте Рижаков А.Г. , посилаючись на ч.2. ст.21, ч. 2 ст. 39 ст. 146, ч. 3 ст. 154 та ч. 4 ст. 163 КПК, зазначає, що виходячи з компетенції та кримінально-процесуальних обов'язків, кримінальну справу порушують:

Керівник слідчих органів

Слідчий

Дізнавач

Начальник органу дізнання.

Мимохіть згадується, що справи приватного обвинувачення порушуються шляхом подання заяви потерпілим, тобто. хіба що хоче визнавати названих учасників кримінального судочинства суб'єктами права ВУД.

Хоча вживає під час викладення цього питання такі висловлювання, як «специфічний порядок ВУД», «дана форма стадії».

В КПК записано прямо: кримінальна справа про злочини, зазначені у ч.2 ст.20 КПК порушується шляхом подання заяви потерпілим або його законним представником.

Прокурор, керівник слідчого органу, суд беруть участь у стадії ВУД як контрольно-наглядові органи з відповідними повноваженнями. Крім названих осіб у цій стадії беруть участь також громадяни, посадові та юридичні особи у процесуальній ролі «заявників», «правопорушників», «очевидців», «фахівців», «експертів», «зрозумілих».

Початок стадії ВВД закон пов'язує з моментом отримання та реєстрації заяви, повідомлення про злочин або виявлення відповідними органами слідів злочину. Слід зазначити, що з прийняттям КПК України законодавець вперше в УПЗ розписав порядок прийняття та реєстрації заяви (повідомлення) про скоєння злочину (ст. 144 КПК України).

Завершується дана стадія за загальним правилом, не пізніше 3 діб з дня реєстрації заяви або повідомлення про злочин, прийняття рішення про ВУД або про відмову у ВУД.

Проте з загальних правил, що стосуються термінів попередньої перевірки заяв, існує 2 винятки. Керівник слідчого органу, начальник органу дізнання вправі за клопотанням відповідно слідчого, дізнавача продовжити до 10 діб строк, встановлений для попередньої перевірки заяви (повідомлення) про скоєння злочину, а при необхідності проведення документальних перевірок або ревізій керівник слідчого органу за клопотанням слідчого клопотання дізнавача вправі продовжити цей термін до 30 діб.

Стадія ВУД – тимчасовий проміжок, етап, протягом якого здійснюється специфічна кримінально-процесуальна діяльність, яка називається «перевіркою заяви про злочин», що закінчується прийняттям відповідного процесуального рішення.

Значення стадії ВУД полягає в тому, що існування цієї стадії є дуже дієвою процесуальною гарантією законності та забезпечення прав і свобод осіб, що залучаються до кримінального судочинства. До ВУД суб'єкти кримінальної юрисдикції позбавлені процесуальної можливості провадження щодо особи кримінального переслідування. Зокрема, неприпустимо провадження різних слідчих та інших процесуальних дій (допитів, обшуків тощо), результати яких згодом можуть бути покладені в основу звинувачення. Неправомірний характер матимуть і будь-які прийняті без порушення кримінальної справи процесуальні обертання суб'єктів кримінальної юрисдикції (про залучення особи як обвинуваченого, про обрання запобіжного заходу тощо).

Таким чином процедура порушення кримінальної справи є своєрідним «процесуальним бар'єром». Вона хіба що обмежує непроцесуальну діяльність правоохоронних органів (адміністративну, ОРД) від юрисдикційних механізмів кримінального судочинства, що дозволяють застосувати до особи норми кримінального закону та призначити йому відповідне покарання. Стадія ВУД дозволяє знизити також рівень можливого свавілля та беззаконня з боку правоохоронних органів, необґрунтованого обмеження гарантованих Конституцією РФ права і свободи.

Структурне виробництво у стадії ВУД є рядом послідовно змінюють один одного етапів:

1.Прийом заяви про злочин та його реєстрація

2.Розгляд і оцінка матеріалів, що надійшли.

3.Перевірка заяви та первинних матеріалів з метою отримання додаткових матеріалів.

4. Дозвіл матеріалів сутнісно

5. Контроль та нагляд за законністю та обґрунтованістю дій та прийнятих рішень:

Постанова про ВУД

Постанова про відмову у ВУД

Можливе і проміжне рішення:

Про передачу повідомлення за підслідністю.

2. Приводи та підстави для ВУД. Види та зміст рішень, що застосовуються на стадії ВУД.

Як випливає з УПЗ для ВУД потрібні приводи та підстави. Приводи до ВУД наведені у ч. 1 ст. 140 КПК України. Це:

Заява про злочин

Явка з повинною

Повідомлення про вчинений або злочин, що готується, отримане з інших джерел

Рапорт буде приводом до ВЗД.

У юридичній літературі існує кілька точок зору при трактуванні поняття «привід»:

1Божйов В.П.: привід - джерело і одночасно юридичний факт або фактична та юридична передумова кримінального процесу

2.Коблінов А.С.: привід-джерело отримання інформації про злочин та одночасно процесуальна передумова початку кримінально-процесуальної діяльності.

3.Безлепкин Б. Т. - привід - передбачений КПК джерело первинної інформації про підготовку або вчинене діяння, що містить ознаки конкретного складу злочину.

І про назву:було б правильніше говорити про причини початку виробництва у стадії ВУД. Якщо про приводи у ВУД сказано конкретно, то про підстави дуже коротко:

«Підстава ВЗД є наявність достатніх даних, що вказують на ознаки злочину». Це положення «про достатність даних» потребує роз'яснення:

"Достатні дані" не можуть існувати поза або без матеріальної оболонки. Такий оболонкою чи його джерелом є перелічені вище заяви, повідомлення, тобто. приводи. На додаток до них – протоколи, акти документарних перевірок та ревізій, пояснення тощо.

По-друге, «достатність даних» на думку Р.Х.Якупова означає вимоги їх повноти, а не достовірності, хоча питання це спірне.

З ними перегукується твердження Безлепкіна, який пише, що з констатації наявності підстави., не потрібно достовірного знання у тому, що злочин мало місце. Але законодавець вимагає (ч. 1 ст. 144 КПК України) перевіряти повідомлення про будь-який вчинений або підготовку злочину на відміну від КПК РРФСР(ч.2 ст.109), де говорилося, що за заявами можуть бути витребовані необхідні матеріали і пояснення.

Гуценко зазначає, що забезпечення законності та обґрунтованості при ВУД можна досягти лише шляхом ретельної перевірки і приводів, і підстав, тобто підстави загалом і з'являється в ході перевірки приводів, а це на практиці відбувається завжди.

Згодна з Гуценком і Лупинською в тому, що висновок про злочин, що мав місце, повинен бути заснований на достатніх даних, але додає при цьому, що такі дані зазвичай мають ймовірний характер.

Необхідно пам'ятати, що у цьому етапі ВУД мова йде не про всі ознаки діяння, що утворює склад злочину, а лише про об'єкт та об'єктивну сторону (суспільна небезпека, протиправність).

Таким чином, підставами ВУД є будь-які відомості, отримані та передбачені УПЗ джерел, що дозволяють судити з певним ступенем ймовірності про те, що злочин мав місце.

За наявності достатніх підстав слідчий, дізнавач, а також начальник органу дізнання, керівник слідчого органу в межах своєї компетенції, встановленої УПЗ, порушують кримінальну справу, про що виноситься відповідна ухвала – це стосується публічного та приватно-публічного звинувачення.

Але: приватно-публічне звинувачення можливе не інакше, як за заявою потерпілого.

Так само справа і зі злочинами приватного звинувачення. Мають свої особливості та справи, що порушуються за заявою комерційної та іншої організації.

У постанові про ВУД зазначаються:

· Дата, час та місце його винесення;

· ким воно винесено;

· Привід та підстава для порушення кримінальної справи;

· Пункт, частина, стаття КК, на підставі яких порушується кримінальна справа.

Структурно постанова складається з вступної, описової та резолютивної частин.

Якщо провадження попереднього слідства у кримінальній справі доручено слідчій групі, то про це вказується у постанові про ВУД. Це рішення також може бути відображено в окремій ухвалі.

Після винесення ухвали про ВУД:

· Керівник слідчого органу вправі вилучити кримінальну справу у слідчого свого слідчого органу та прийняти цю справу до свого провадження;

· Слідчий приймає кримінальну справу до свого провадження або передає його керівнику слідчого органу для направлення за підслідністю;

· Орган дізнання проводить невідкладні слідчі дії та спрямовує кримінальну справу прокурору, а у деяких справах проводить дізнання.

Постанова слідчого, дізнавача про ВУД негайно надсилається прокурору.

Якщо підстав для ВУД відсутні, то уповноважені посадові особи відмовляють у ВУД.

Перелік цих підстав дано законодавцем у ч.1 ст. 24 КПК України.

1) Відсутність події злочину, тобто. відсутність самого діяння, яке за повідомленням, що надійшло в РВВС, мало місце.

2) отсутствие у діянні складу якихось злочинів – з такої підставі то, можливо відмовлено у ВУД у ситуації, коли саме діяння підтвердилося, проте вона містить всіх елементів складу злочину.

3) закінчення термінів давності кримінального переслідування (ст. 78 КК)

4) смерть підозрюваного, обвинуваченого

5) відсутність заяви потерпілого, якщо кримінальну справу може бути порушено не інакше, як за заявою потерпілого (ч.1 ст. 31 КПК України)

На думку Р.Х. Якупова додатково до цих підстав слід віднести: а) акт амністії, оголошений Державною Думою, якщо в цьому акті є пряма вказівка ​​на можливість відмовити ВУД (ст. 27 КПК)

б) дипломатичні імунітети та привілеї.

3.Прокурорський та судовий контроль у стадії ВУД.

Відповідно до ст. 29 Федерального закону від 17 листопада 1995 р. «Про прокуратуру Російської Федерації» предметом прокурорського нагляду на стадії порушення кримінальної справи є, з одного боку, дотримання встановленого порядку дозволу повідомлень про скоєні і злочини, а з іншого - законність прийнятих рішень.

Для реалізації покладених на прокурора завдань він наділений суттєвими процесуальними правами: відповідно до ч. 2 ст. 37 КПК України, прокурор уповноважений перевіряти виконання вимог федерального законупри прийомі, реєстрації та дозволі повідомлень про злочин.

В рамках нагляду за дотриманням порядку дозволу повідомлень про злочини прокурор зобов'язаний щомісяця перевіряти виконання законодавства при прийнятті, дозволі та обліку заяв та повідомлень про злочини, зіставляючи для цього дані органів внутрішніх справ, повідомлення засобів масової інформації, скарги громадян, відомості страхових компаній, медичних установ та інших джерел; при цьому особлива увага звертається на дотримання порядку реєстрації повідомлень про злочини, їх процесуальне оформлення, обов'язкове повідомлення заявників про прийняття заяв, дотримання строків їх розгляду (п. 2.1 наказу Генерального прокурора Російської Федерації від 5 липня 2002 р. № 39 «Про організацію прокурорського нагляду за законністю кримінального переслідування на стадії досудового провадження»).

Про виявлені порушення прокурор вносить обов'язкові виконання уявлення, проте засобами прокурорського нагляду зазначені недоліки усуваються які завжди. Прокурорський нагляд нерідко здійснюється формально, безсистемно, відсутній контроль за виконанням вимог прокурорів, і заходи прокурорського реагування найчастіше досягають мети. У зв'язку з цим проблему укриття злочинів від обліку та реєстрації неможливо вирішити лише за допомогою вдосконалення методики прокурорського нагляду. Необхідні заходи організаційного характеру, вжиті державному рівні. Одним із таких заходів є розробка єдиної державної системи реєстрації та обліку злочинів, що передбачено Указом Президента Російської Федерації від 30 березня 1998 р. № 328 «Про розробку єдиної державної системи реєстрації та обліку злочинів» та реалізовано у наказі Генерального прокурора Російської Федерації, МВС Російської Федерації Федерації, Міністерства Російської Федерації у справах цивільної оборони, надзвичайних ситуацій та ліквідації наслідків стихійних лих, Міністерства юстиції Російської Федерації, ФСБ Російської Федерації, Міністерства економічного розвитку та торгівлі Російської Федерації, Федеральної служби Російської Федерації з контролю за обігом наркотиків від 29 грудня 2005 р. №39/1070/1021/253/780/353/399 «Про єдиний облік

У разі здійснення нагляду за порушенням кримінальних справ прокурор повинен ретельно вивчити матеріали перевірок повідомлень про злочини; не допустити зволікання у порушенні кримінальної справи за очевидних ознак злочину; при вступі від слідчого, дізнавача постанови про порушення кримінальної справи та матеріалів перевірки, а у разі провадження окремих слідчих дій - їх протоколів та постанов негайно перевірити їх обґрунтованість та достатність для винесення процесуального рішення, встановити обставини, що виключають необхідність порушення кримінальної справи, з'ясувати своєчасність та законність проведення слідчих дій

У систему забезпечення законності та обґрунтованості порушення кримінальної справи невід'ємною частиною входить судовий контроль.

Судовий контроль на досудовому провадженні представлений у двох формах: превентивної (у вигляді надання дозволів на провадження процесуальних дій) та наступної (у вигляді розгляду судом скарг на незаконні та необґрунтовані дії та рішення).

Перша форма судового контролю стосовно стадії порушення кримінальної справи проявляється у вигляді дачі дозволу на проведення огляду житла за відсутності згоди осіб, що проживають у ньому, якщо це житло є місцем події. Очевидно, що зазначена форма судового контролю не може виявлятися на даному етапі повною мірою, оскільки провадження слідчих дій (крім огляду місця події) та застосування заходів процесуального примусу, що вимагають вирішення суду, неможливе до порушення кримінальної справи.

У зв'язку з цим контрольні повноваження суду на стадії порушення кримінальної справи реалізуються головним чином розгляд скарг учасників процесу та інших осіб.

У частині 1 ст. 125 КПК України прямо зазначено на те, що відмова у порушенні кримінальної справи може бути оскаржена до суду; згідно із ч. 5 ст. 144 КПК України, в суді оскаржується і відмова в прийомі повідомлення про злочин. Крім того, у предмет судового контролю входять «інші рішення та дії (бездіяльність), які здатні завдати шкоди конституційним правам і свободам учасників кримінального судочинства або утруднити доступ громадян до правосуддя» (ч. 1 ст. 125 КПК України). Конкретного переліку таких дій у Кримінально-процесуальному кодексі немає.

Конституція Росії передбачає широкий перелік права і свободи людини і громадянина, безпосередньо чи опосередковано реалізованих у сфері кримінального судочинства, проте утруднити доступ до правосуддя здатне майже будь-яку дію і рішення посадової особи, яка здійснює досудове провадження. Тому на стадії порушення кримінальної справи в суді можуть бути оскаржені будь-які дії та рішення слідчого та прокурора, якщо заявник вважає, що вони зачіпають його конституційні права та свободи або ускладнюють доступ до правосуддя.

Згідно загальної норми, закріпленої у ст. 123 КПК України, що поширюється і на судовий порядок розгляду скарг, право оскарження належить учасникам кримінального судочинства та іншим особам у тій частині, в якій вироблені процесуальні дії та прийняті процесуальні рішення торкаються їх інтересів. Оскільки в Кримінально-процесуальному кодексі поняття «інтереси» не конкретизується, що дозволяє стверджувати про встановлення в законі всеосяжного захисту осіб від різноманітних порушень або стиснень в результаті розгляду повідомлення про злочин.

Таким чином, у законі не передбачені обмеження як з предмета, так і з кола осіб, які мають право принести скаргу до суду на порушення своїх прав, допущене під час розгляду повідомлення про злочин.

Відповідно до ч. 5 ст. 125 КПК України, за результатами розгляду скарги суддя виносить одну з таких постанов: про визнання дії (бездіяльності) або рішення відповідної посадової особи незаконною або необґрунтованою та про її обов'язок усунути допущене порушення або про залишення скарги без задоволення.

Редакція п. 1 год. 5 ст. 125 КПК України дозволяє стверджувати, що у разі визнання рішення слідчого, прокурора незаконним або необґрунтованим суддею таке рішення не скасовується; цей обов'язок покладається на відповідну посадову особу. Іншими словами, суд, виявивши порушення закону при перевірці за скаргою постанови про відмову у порушенні кримінальної справи, спрямовує справу прокурору, який може таку ухвалу скасувати, а може і не скасувати, оскільки прямої вказівки від суду не було. Внаслідок цього прокурор може не погодитися з рішенням суду, а подальша процедура оскарження в законі відсутня. У зв'язку з цим доцільно вказати в ст. 125 КПК України, що суддя, розглядаючи скаргу, повинен приймати рішення про відміну визнаних неправомірними постанов.

Отже, прокурорський нагляд- основний та найбільш дієвий засіб виявлення порушень закону; судовий контроль, не вторгаючись на розгляд повідомлення про злочин, забезпечує захист конституційних права і свободи громадян.

Кримінально-процесуальне право: Конспект лекцій Ольшевська Наталія

Тема 20. Поняття та види заходів кримінально-процесуального примусу

Кримінально-процесуальне право передбачає можливість застосування заходів державного примусу до осіб, які не виконують вимог закону, або для запобігання такому невиконанню.

Заходи процесуального примусу– це передбачені КПК України засоби примусового впливу на учасників кримінального судочинства, що застосовуються державними органами та посадовими особами (дізнавець, слідчий, прокурор і суд) у межах їх повноважень з метою забезпечення належної поведінки його учасників та для запобігання протидії з їхнього боку нормальному ходу розслідування та судового розгляду.

Від інших заходів державного примусу вони відрізняються тим, що застосовуються в період провадження у кримінальній справі та носять процесуально-правовий характер.

Найбільш близькі за практичною значущістю заходи процесуального примусу зведені законодавцем у єдиний розділ IV КПК України (гл. 12-14).

За своїм призначенням заходи кримінально-процесуального примусу поділяються на засоби припинення, попередження протиправної поведінки та засоби забезпечення належної поведінки.

У КПК України заходам кримінально-процесуального примусу присвячено розділ IV. З урахуванням конкретної спрямованості розв'язуваних процесуальних завдань, і навіть особливостей застосування ці заходи підрозділені натрі щодо самостійні групи:

1. Затримання підозрюваного.

2. Запобіжні заходи:

а) передплата про невиїзд;

б) особиста порука;

в) спостереження за командуванням військової частини;

г) нагляд за неповнолітнім обвинуваченим;

е) домашній арешт;

ж) взяття під варту.

3. Інші заходи процесуального примусу:

а) стосовно підозрюваного або обвинуваченого:

- зобов'язання про явку;

- Привід;

- тимчасове усунення з посади;

- Накладення арешту на майно;

б) стосовно потерпілого, свідка, цивільного позивача, цивільного відповідача, експерта, спеціаліста, перекладача та (або) понятого:

- зобов'язання про явку;

- Привід;

- Фінансове стягнення.

Закон детально регламентує процесуальний порядок застосування примусових заходів. Вони застосовуються за мотивованим рішенням відповідних посадових осіб або суду, а найсуворіші з них можуть бути застосовані лише за судовим рішенням (утримання під вартою, домашній арешт, тимчасове усунення з посади).

Затримання підозрюваного –міра процесуального примусу, застосовувана органом дізнання, дізнавачем, слідчим чи прокурором терміном трохи більше 48 год із моменту фактичного затримання особи за підозрою у скоєнні злочину (п. 11 ст. 5 КПК України). Суть цього заходу полягає у короткочасному позбавленні волі особи, підозрюваного у скоєнні злочину, з метою з'ясування її особи, причетності до злочину та вирішення питання щодо застосування до нього запобіжного заходу – як правило, взяття під варту.

Підставою для затримання будь-кого за підозрою у скоєнні злочину мають бути конкретні обставини, перелічені у ч. 1 ст. 91 КПК України:

1) коли особа застигнута при скоєнні злочину або безпосередньо після її скоєння;

2) коли потерпілі або очевидці вкажуть на цю особу як на злочин;

3) коли на цій людині або її одязі, при ній або в її оселі будуть виявлені явні сліди злочину;

4) за наявності інших даних, що дають підставу підозрювати особу у скоєнні злочину. Їх вичерпний перелік наведено у ч. 2 ст. 91 КПК України.

Закон детально регламентує порядок затримання підозрюваного, що є важливою гарантією законності та обґрунтованості затримання та забезпечення прав затриманого. Особа вважається підозрюваною з моменту фактичного її затримання.

Термін затримання не може перевищувати 48 год. Продовжити зазначений строк має право лише суддя шляхом винесення рішення про продовження терміну затримання, але не більше ніж на 72 год. Після цього часу підозрюваний підлягає звільненню.

Іншими словами, термін затримання підозрюваного не повинен перевищувати загалом 120 год.

Ст. 96 КПК України зобов'язує орган дізнання, дізнавача або слідчого повідомити прокурора письмовому виглядіпро затримку до закінчення 12 год з моменту затримання підозрюваного.

Затриманого підозрюваного має бути допитано не пізніше 24 годин з моменту його фактичного затримання. Проте, якщо не підтвердилася підозра у скоєнні злочину або відсутні підстави застосування до нього запобіжного заходу у вигляді взяття під варту, а також якщо затримання було здійснено з порушенням вимог ст. 91 КПК України, то затриманий звільняється з-під варти.

Для деяких категорій осіб у КПК України передбачено особливий порядок затримання. Відповідно до ст. 449 КПК України він встановлено щодо членів Ради Федерації, депутатів Державної Думи, суддів, прокурорів, Голову Рахункової палати РФ, його заступника та аудиторів Рахункової палати РФ, Уповноваженого з прав людини в Російській Федерації, Президента РФ, який припинив виконання своїх повноважень.

Підстави та порядок звільнення затриманого встановлено у ст. 94 КПК України.

Ухвалою дізнавача, слідчого або прокурора підозрюваний підлягає звільненню в таких випадках:

1) якщо не підтвердилася підозра у скоєнні злочину;

2) якщо відсутні підстави застосування до нього запобіжного заходу у вигляді взяття під варту;

3) якщо затримання здійснено з порушенням вимог ст. 91 КПК України, що встановлює підстави, умови, мотиви затримання.

Підозрюваний підлягає звільненню після 48 годин з моменту затримання, якщо стосовно нього не було обрано судом запобіжний захід взяття під варту. Виняток становлять випадки, коли одна із сторін надає додаткові докази, а суддя приймає рішення про продовження взяття під варту на строк не більше ніж 72 год. Суддя вказує у ухвалі дату та час, до яких він продовжує затримання, яке визнано судом законним (п. 3 ч. 7 ст.108 КПК України).

Запобіжні заходи.Повний перелік запобіжних заходів, закріплений у ст. 98 КПК України.

Підставами для застосування запобіжних заходівє підтверджені достатніми доказами дані про те, що обвинувачений:

1) може сховатися від дізнання, попереднього слідства чи суду;

2) може продовжувати займатися злочинною діяльністю;

3) може загрожувати свідку, іншим учасникам кримінального судочинства, знищити докази чи іншим шляхом перешкодити провадження у кримінальній справі, тобто може вчиняти дії, що заважають встановленню істини;

4) у разі засудження та винесення обвинувального вироку ухилятиметься від виконання вироку (ст. 97 КПК України).

При обранні запобіжного заходу та визначенні її виду крім підстав повинні враховуватися також тяжкість пред'явленого обвинувачення, дані про особи підозрюваного або обвинуваченого, його вік, стан здоров'я, сімейний стан, рід занять та інші обставини (ст. 99 КПК України).

Обрання запобіжного заходу оформляється постановою, що виноситься дізнавачем, слідчим, прокурором, або ухвалою, що виноситься судом. Копія постанови або ухвали вручається особі, щодо якої вона винесена. Одночасно цій особі роз'яснюється порядок оскарження рішення про обрання запобіжного заходу, встановлений ст. 123-127 КПК України.

Для більш суворих запобіжних заходів потрібні й інші спеціальні гарантії їх законного та обґрунтованого застосування. Так, для застосування застави слідчим або дізнавачем потрібна згода прокурора (ч. 2 ст. 106 КПК України); домашній арешт та взяття під варту застосовуються за рішенням суду (ч. 2 ст. 107, ч. 1 ст. 108 КПК України).

До підозрюваного запобіжні заходи застосовуються лише у виняткових випадках і, як правило, терміном до 10 діб. Якщо в цей термін йому не буде висунуто звинувачення, то запобіжний захід скасовується негайно.

Запобіжний захід підлягає скасуванню, коли в ній відпадає необхідність. При зміні підстав або умов її обрання замість неї призначається інший - більш суворий або м'якіший захід (ч. 1 ст. 110 КПК України).

Інші заходи процесуального примусу- Це заходи, за допомогою яких забезпечується законний порядок у ході провадження у справі, а також створюються умови для належного виконання вироку в частині цивільного позову, інших майнових стягнень чи можливої ​​конфіскації майна (гл. 14 КПК України).

Вони можуть застосовуватися дізнавачем, слідчим, прокурором та судом з метою забезпечення встановленого законом порядку кримінального судочинства, належного виконання вироку до підозрюваного, обвинуваченого, потерпілого, свідка та інших учасників процесу.

До підозрюваного та обвинуваченого можуть застосовуватися такі інші заходи процесуального примусу, як:

1) зобов'язання про явку;

2) привід;

3) тимчасове усунення з посади;

4) накладення арешту на майно.

До потерпілого, свідка та інших учасників процесу можуть застосовуватися лише такі меры:

1) зобов'язання про явку;

2) привід;

3) грошове стягнення.

Зобов'язання про явку обирається у разі необхідності забезпечити явку учасників процесу до слідчого, дізнавача або до суду.

Привід полягає у примусовому доставленні особи до дізнавача, слідчого, прокурора або до суду. Привід здійснюється за ухвалою відповідної посадової особи.

Тимчасове усунення з посади , як правило, застосовується щодо підозрюваної або обвинуваченої посадової особи у випадках, коли ця особа може перешкодити розслідуванню. У год. 5 ст. 114 КПК України встановлено особливий порядок усунення з посади вищих посадових осіб.

Накладення арешту на майно проводиться задля забезпечення виконання вироку у частині цивільного позову та інших майнових стягнень.

Накладення арешту на майно полягає у забороні, адресованій власнику або власнику майна, розпоряджатися та у необхідних випадках користуватися ним, а також у вилученні майна та передачі його на зберігання. Порядок накладення арешту на майно регламентовано ст. 115, 116 КПК України.

Накладення арешту проводиться за участю понятих, обов'язково складається протокол (ст. 166 та ст. 167 КПК України). До протоколу повинні вносити відомості про арештоване майно з детальним описом особливостей кожного предмета, а також відомості про вилучення цього майна та (або) про те, куди чи кому воно передано на зберігання.

Як міра процесуального примусу у разі невиконання учасниками кримінального судочинства процесуальних обов'язків, а також порушення ними порядку в судовому засіданні на них може бути накладено судом грошове стягненняу розмірі до 25 мінімальних розмірівоплати праці (ст. 117, 118 КПК України).

У ст. 103, 105 КПК України встановлено відповідальність для осіб, які не забезпечили належну поведінку підозрюваного або обвинуваченого при особистому поруці або нагляду за неповнолітнім, розмір грошового стягнення передбачений до 100 мінімальних розмірів оплати праці.

Оскарження обраних запобіжних заходів.Відповідно до ч. 4 ст. 124 КПК України у випадках, передбачених кримінально-процесуальним законом, дізнавач, слідчий має право оскаржити дії (бездіяльність) та рішення прокурора вищестоящому прокурору. Оскарження не зупиняє їх виконання, крім випадків, передбачених ч. 3 ст. 38 КПК України.

Скарга– звернення до посадової особи, яка веде судочинство, або до суду щодо порушення прав та законних інтересів суб'єкта кримінального процесу або іншої особи, чиї права та інтереси порушені рішенням або дією посадової особи чи суду.

Судовий порядок розгляду скарг передбачено ст. 125 КПК України.

Цей текст є ознайомлювальним фрагментом.З книги Кримінально-процесуальне право автора Невська Марина Олександрівна

21. Заходи кримінально-процесуального примусу Заходи процесуального примусу – це передбачені КПК України засоби примусового на учасників кримінального судочинства, застосовувані дізнавачем, слідчим, прокурором і судом з метою

З книги Кримінально-процесуальний кодекс Російської Федерації. Текст із змінами та доповненнями на 1 листопада 2009 р. автора Автор невідомий

24. Інші заходи процесуального примусу Інші заходи процесуального примусу – це заходи, за допомогою яких забезпечується законний порядок у ході провадження у справі, а також створюються умови для належного виконання вироку в частині цивільного позову, інших

З книги Адміністративне право Росії у питаннях та відповідях автора Конін Микола Михайлович

Розділ ІV. ЗАХОДИ ПРОЦЕСУАЛЬНОГО ПРИМУШЕННЯ Глава 12. ЗАТРИМАННЯ підозрюваного Стаття 91. Підстави затримання підозрюваного 1. Орган дізнання, дізнавач, слідчий має право затримати особу за підозрою у вчиненні злочину, за яку може бути призначено

З книги Кримінально-процесуальний кодекс Російської Федерації автора Дума Державна

Глава 14. ІНШІ ЗАХОДИ ПРОЦЕСУАЛЬНОГО ПРИМУШЕННЯ Стаття 111. Підстави щодо застосування інших заходів процесуального примусу 1. З метою забезпечення встановленого цим Кодексом порядку кримінального судочинства, належного виконання вироку дізнавач,

З книги Кодекс про Правопорушення Республіки Молдова чинний з 31.05.2009 автора Автор невідомий

1. Поняття адміністративного примусу, його види та співвідношення з адміністративною відповідальністю Адміністративний примус як специфічний метод охорони та захисту чинного в країні конституційного правопорядку має низку характерних відмінних

З книги Кримінально-процесуальне право: Конспект лекцій автора Ольшевська Наталія

Розділ ІV. Заходи процесуального примусу Глава 12. Затримання підозрюваного Стаття 91. Підстави затримання підозрюваного 1. Орган дізнання, дізнавач, слідчий має право затримати особу за підозрою у скоєнні злочину, яку може бути призначено

З книги Стандарти справедливого правосуддя (міжнародні та національні практики) автора Колектив авторів

Глава 14. Інші заходи процесуального примусу Стаття 111. Підстави щодо застосування інших заходів процесуального примусу 1. З метою забезпечення встановленого цим Кодексом порядку кримінального судочинства, належного виконання вироку дізнавач,

З книги автора

Стаття 111. Підстави щодо застосування інших заходів процесуального примусу 1. З метою забезпечення встановленого цим Кодексом порядку кримінального судочинства, належного виконання вироку дізнавач, слідчий або суд вправі застосувати до підозрюваного або

З книги автора

Глава V ЗАХОДИ ПРОЦЕСУАЛЬНОГО ПРИМУШЕННЯ Стаття 432. Заходи процесуального примусу Констатуючий суб'єкт вправі застосовувати у межах своєї компетенції такі заходи процесуального примусу: a) затримання; b) привід; c) усунення від керування транспортним

З книги автора

Стаття 432. Заходи процесуального примусу Констатуючий суб'єкт має право застосовувати у межах своєї компетенції такі заходи процесуального примусу: a) затримання; b) привід; c) усунення від управління транспортним засобом; d) медичне

З книги автора

Тема 4. Джерела кримінально-процесуального права Кримінально-процесуальний закон – це нормативний акт, що має вищу юридичну силу, прийнятий представницьким законодавчим органомдержави, що регулює суспільні відносини у сфері кримінального

З книги автора

Тема 5. Кримінально-процесуальні норми, їх види, структура, санкції Зовнішню форму кримінально-процесуального права становлять його джерела, внутрішню – правові норми. Змістом кримінально-процесуальних норм є правила поведінки суб'єктів