Під оперативно-розшуковими заходами розуміються закріплені у ФЗ про ОРД 1 дії або сукупність дій, у межах яких застосовуються гласні та негласні сили, засоби та методи, спрямовані на вирішення завдань ОРД. Оперативно-розшукові заходи мають чітко виражений розвідувально-пошуковий характер. Це зумовлено насамперед таємним, замаскованим характером дій злочинців, їх діяльністю в умовах неочевидності, ретельною попередньою підготовкою своїх дій, зухвалістю, жорстокістю злочинної поведінки, знищенням слідів вчинених злочинів, необхідністю отримання відомостей про осіб, які готують, які вчиняють або вчинили. значних актів, з'ясуванням обставин скоєних злочинів та інших.

За своєю суттю оперативно-розшукові заходи спрямовані на добування інформації, виявлення прихованих (прихованих) злочинів, ознак та фактів злочинної діяльності, їх суб'єктів, розшук осіб, що сховалися.

Про розвідувально-пошуковий характер оперативно-розшукових заходів (ОРМ) свідчать реалізовані в них принципи конспірації, поєднання гласних та негласних методів та засобів; вказівку законодавця на можливість використання спеціальних технічних засобів, призначених для негласного отримання інформації у процесі проведення ГРМ; правомірність проведення ОРМ за наявності відомостей лише про ознаки підготовлюваного, скоєного чи досконалого протиправного діяння, а також про осіб, що його готують, здійснюють або вчинили, якщо немає достатніх даних для вирішення питання про порушення кримінальної справи, про події або дії, що створюють загрозу державній, військовій, економічній або екологічній безпеці РФ, про осіб, які ховаються від органів дізнання, слідства та суду або тих, хто ухиляється від кримінального покарання, та ін.

Розвідувальний характер ГРМ підтверджують і переважно негласний режим роботи ОРО, об'єктивна необхідність захисту відомостей про осіб, що беруть участь в ГРМ, організації та тактиці ГРМ як складових держтаємницю, можливість конфіденційного використання конфідентів.

ОРМ здійснюються як гласно, і негласно. Негласність означає неочевидність, скритність проведених ОРМ від осіб, у яких що беруть участь, зокрема і від співробітників ОРО, але, передусім – від об'єктів, яких вони проводяться. Це дозволяє нейтралізувати можливу протидію з боку об'єктів ГРМ, забезпечити безпеку учасників ГРМ, їх результативність, зберегти в таємниці сам факт здійснення ГРМ, що застосовуються при цьому засоби та методи.

Негласність то, можливо обумовлена ​​як практичної доцільністю, і неможливістю гласного проведення окремих ОРМ, відкритого використання коштів, способів чи залучення окремих учасників ОРМ. Тільки негласними може бути такі ОРМ, як оперативне використання, контрольована поставка, зняття інформації з технічних каналів зв'язку.

Під гласністю слід розуміти відкритість проведення ОРМ, коли їх зміст, цілі, учасники не ховаються від навколишніх, ні від об'єктів їх проведення.

ОРМ можуть мати і змішаний, гласно-негласний характер. Так, прослуховування телефонних переговорів, яке проводиться за заявою або за згодою зацікавлених осіб, є негласним лише стосовно абонента заявника. Особливим різновидом гласно-негласних ОРМ вважатимуться звані зашифровані ОРМ, справжня мета яких від зацікавлених осіб ховається під виглядом гласних дій іншого, відволікаючого, характеру і змісту.

Виходячи з сутності ОРД та її законодавчого тлумачення ОРМ організуються та проводяться спеціальними суб'єктами, якими є лише посадові особи ОРО. Разом з тим учасниками ГРМ можуть бути також співробітники інших підрозділів, що не є оперативними, фахівці, інші особи, які сприяють вирішенню завдань ГРД, що беруть участь у підготовці або проведенні ГРМ або здійснюють окремі заходи за їх дорученням.

Проведення підрозділами, не включеними до оперативних, окремих заходів, аналогічних оперативно-розшуковим, не утворює ОРД, а може розглядатися як елемент адміністративної, приватної детективної або іншої діяльності.

Наприклад, у своїй роботі дільничні уповноважені, співробітники патрульно-постової служби, ДПС та інших гласних служб МВС Росії гласно проводять такі заходи, як опитування, наведення довідок, обстеження приміщень, будівель, споруд, ділянок місцевості та транспортних засобів, спостереження та ін. роду заходи не містять всіх істотних ознак ГРМ, і, відповідно, ними не є. Не голосне проведенняподібних заходів може бути кваліфіковано як порушення ФЗ про ОРД, який містить спеціальну ознаку суб'єкта цієї діяльності – уповноваженість на її здійснення.

ОРМ не утворює і змістом приватної детективної (розшукової) діяльності. Хоча під час приватної розшукової діяльності допускаються усне опитування громадян та посадових осіб (за їх згодою), наведення довідок, вивчення предметів та документів (за письмовою згодою їх власників), зовнішній огляд будівель, приміщень та інших об'єктів, спостереження – ці заходи здійснюються в іншому порядку та при обмеженнях, що не містяться у ФЗ про ОРД 1 . Заходи, які у межах приватно-пошукової діяльності, містять низку та інших корінних відмінностей: вони можуть проводитися фізичними і юридичними особами, підприємствами, мають спеціальний дозвіл (ліцензію) ОВС, тобто. не суб'єктами ОРД; здійснюються з метою захисту законних правта інтересів своїх клієнтів, тобто. переслідує інші цілі, ніж ОРД. Понад те, під час зайняття приватної детективної діяльністю забороняється здійснювати будь-які оперативно-розшукові дії, віднесені законом до виключної компетенції органів дізнання 1 .

ОРМ входять у зміст розвідувальної та контррозвідувальної діяльності. Вони є засобом такої діяльності, являють собою спосіб реалізації цих видів діяльності. Проведення ОРМ, що найбільше обмежують права людини, зокрема зачіпають таємницю листування, телефонних переговорів, поштових, телеграфних та інших повідомлень громадян, недоторканність житла, згідно з ФЗ про ФСБ проводяться у випадках, на підставі та в порядку, передбаченому законодавством РФ 2 .

Необхідно враховувати і те, що ОРМ мають розвідувально-пошуковий характер незалежно від суб'єкта їх здійснення. Саме ОРМ, передбачені ФЗ про ОРД, є засобами отримання інформації про події або дії, зміст якої дозволяє оцінити наявність та характер загрози державній, військовій, економічній чи екологічній безпеці РФ.

Законодавче закріплення ОРМ, встановлення їх вичерпного переліку як забезпечує дотримання права і свободи людини і громадянина під час здійснення ОРД, а й визначає правомірність дій суб'єктів ОРД (посадових осіб та осіб, надають їм сприяння), відрізняє їх дії від кримінальних діянь і цим забезпечує легітимність їхньої діяльності.

Відповідно до ФЗ про ОРД кожне з ОРМ може проводитися самостійно, незалежно від інших або разом з іншими ОРМ, бути як гласним чи негласним, причому гласне проведення одних ОРМ не виключає негласного проведення інших, і навпаки. Саме в рамках ОРМ застосовуються сили, засоби та методи ОРД.

Хоча список ОРМ законом суворо обмежений, їх реалізація передбачає також проведення організаційних заходів, здійснення заходів, що забезпечують характеру, залучення до участі в них фахівців, застосування спеціальних технічних та інших засобів, які в кінцевому підсумку сприяють проведенню конкретних ГРМ або їх сукупності. Важливо, що й організаційні, та інші які забезпечують заходи носять підлеглий характер стосовно ОРМ, часто передують їм, або є їх наслідком, логічно, технічно, методично їх випливають.

Незважаючи на очевидну різницю ОРМ між собою, їх перелік є не випадковим. Він визначений єдиною загальною суттю — спрямованістю отримання інформації для її подальшої реалізації. Саме за допомогою проведення ОРМ стає можливим рішеннязавдань ОРД та досягнення цілей захисту життя, здоров'я, права і свободи людини і громадянина, власності, забезпечення безпеки суспільства та держави від злочинних посягань.

ОРМ можуть проводитися на вирішення як загальних завдань ОРД, які безпосередньо позначені у ФЗ про ОРД, і її приватних завдань. При цьому вирішення приватних (проміжних) задач за їх спрямованістю та змістом має відповідати досягненню кінцевих цілей та завдань ОРД.

Мета проведення ОРМ визначає коло їх об'єктів, якими можуть бути фізичні особи як носії інформації або як суб'єкти злочину, а також особи, за згодою яких проводяться ОРМ щодо їх перевірки чи захисту. Категорії таких осіб зумовлюють вид, форму, підстави та умови проведення конкретних ГРМ.

Зокрема, об'єктами ОРМ можуть бути особи:

1) що готують, які чинять або вчинили протиправні діяння, що ховаються від органів дізнання, слідства та суду або ухиляються від кримінального покарання;

безвісти зниклі;

захищені;

претендують на допуск: до відомостей, що становлять державну таємницю; до робіт, пов'язаних з експлуатацією об'єктів, що становлять підвищену небезпеку для життя та здоров'я людей, довкілля; до участі в ОРД або про доступ до матеріалів, отриманих внаслідок її здійснення; а також на отримання дозволу на приватну детективну чи охоронну діяльність;

з якими встановлюються чи підтримуються відносини
співробітництва, що залучаються до підготовки та проведення ОРМ;

6) обізнані про ознаки протиправних діянь; подіях, діях, що несуть загрозу безпеці; поведінці та (або) місцезнаходження осіб, які представляють оперативний інтерес. Аналіз поняття ОРМ дозволяє виділити такі характерні їх риси, структурні елементи (ознаки), що відображають їх зміст, що виражають їхню сутність:

ОРМ є головною складовоюОРД;

вони здійснюються як гласно, і негласно;

їх основними суб'єктами є лише посадові особи ОРО;

вони мають законодавчо визначене цільове призначення-Рішення завдань ОРД із захисту життя, здоров'я, права і свободи людини і громадянина, власності, забезпечення безпеки суспільства і держави від злочинних посягань.

1.2. Класифікація оперативно-розшукових заходів

Існує кілька методів класифікації ГРМ.

Найбільш розгорнуту класифікацію дає В.Г. Бобрів 1:

Залежно від часу (тривалості) проведення ОРМ вони можуть бути разовими (опитування, наведення довідок, збирання зразків для порівняльного дослідження тощо) і такими, що продовжуються (контроль поштових відправлень, телеграфних та інших повідомлень; прослуховування телефонних переговорів тощо). ).

Залежно від форми проведення ГРМ вони можуть бути гласними
і негласними, здійснюватися із зашифровкою їхньої істинної мети і без неї. При гласному проведенні таких ОРМ, зазвичай, не приховується сам факт здійснення.

Негласне проведення ОРМ передбачає їх здійснення таємно з інших осіб, насамперед перевіряються, розроблюваних, обвинувачуваних, їх зв'язків тощо. Негласність таких ОРМ є умовною. Вона може бути абсолютною та відносною. За абсолютної негласності про проведення ГРМ обізнані лише оперативники, які їх здійснюють, а також особи, які діють за їх дорученням та безпосередньо виконують ці заходи (конфіденти, співробітники підрозділів спеціальних технічних заходів, оперативно-пошукових підрозділів). При відносної негласності ГРМ про їх проведення не знають лише громадяни, щодо яких вони здійснюються, а їх результати, отримані в таємниці від зацікавлених осіб, надалі можуть бути оприлюднені. Так, результати спостереження, негласно проведеного в рамках попередньої оперативної перевірки або оперативної розробки за участю громадян та застосуванням кіно-, фотозйомки та відеозапису, спеціальних хімічних, а також інших технічних та інших засобів, можуть бути використані у кримінальному процесі як докази у кримінальній справі .

Усі передбачені у ст. 6 ФЗ про ОРД 1 ОРМ за ознакою гласності їх проведення щодо В.Г. Бобров зводить у дві основні групи:

а) ОРМ, які можуть проводитися як гласно, так і негласно: опитування, наведення довідок, збір зразків для порівняльного дослідження, дослідження предметів та документів, перевірна закупівля, спостереження, ототожнення особи, обстеження приміщень, будівель, споруд, ділянок місцевості та транспортних засобів ;

б) що проводяться тільки в таємниці (негласно) від перевіряються, розробляються та інших осіб, щодо яких вони здійснюються: контроль поштових відправлень, телеграфних та інших повідомлень, прослуховування телефонних переговорів, зняття інформації з технічних каналів зв'язку, оперативне впровадження, контрольоване постачання, Оперативний експеримент.

Залежно від необхідності санкціонування ГРМ вони можуть бути:

а) вимагають будь-якого санкціонування (опитування, наведення довідок, збирання зразків для порівняльного дослідження, перевірна закупівля та ін.);

б) вимагають відомчого санкціонування (перевірна закупівля і контрольоване постачання предметів, речовин, і продукції, вільна реалізація яких заборонена чи оборот яких обмежений; оперативне використання; оперативний експеримент та інших.);

в) які вимагають судового рішення (контроль поштових відправлень,
телеграфних та інших повідомлень; прослуховування телефонних переговорів; зняття інформації з технічних каналів зв'язку та ін.) 1 .

Можливі інші види класифікації.

Так, за ступенем проникнення в кримінально-криміногенне середовище їх можна поділити на глибокі та поверхневі. За цим критерієм найбільш потенційно глибокими слід визнати оперативне впровадження у злочинне середовище та агентурне спостереження за нею, а найбільш поверхневими - збір зразків для порівняльного дослідження та ототожнення особи.

За спрямованістю та характером можуть бути виділені розвідувальні, контррозвідувальні, оперативно-пошукові, розшукові, допоміжні, що забезпечують та інші ОРМ.

По суб'єкту проведення ОРМ можна класифікувати на заходи, проведення яких допустимо будь-якими органами - суб'єктами ОРД та заходи, проведені спеціалізованими оперативними підрозділами. Зокрема, лише з використанням оперативно-технічних сил та засобів органів ФСБ та ОВС проводяться ОРМ, пов'язані з контролем поштових відправлень, телеграфних та інших повідомлень, прослуховуванням телефонних переговорів із підключенням до станційної апаратури підприємств, установ та організацій незалежно від форм власності, фізичних та юридичних осіб, які надають послуги та засоби зв'язку, зі зняттям інформації з технічних каналів зв'язку.

За ступенем обмеження прав громадян ОРМ можна розділити на що обмежують конституційні права громадян і такі обмежень. До ГРМ, що обмежує конституційні права громадян, слід насамперед відносити ГРМ, які обмежують конституційні права людини і громадянина на таємницю листування, телефонних переговорів, поштових, телеграфних та інших повідомлень, що передаються мережами електричного та поштового зв'язку, а також право на недоторканність житла. До таких ГРМ відносяться контроль поштових відправлень, телеграфних та інших повідомлень; прослуховування телефонних розмов. У зв'язку з тим, що конституційні права громадян обмежуються не завжди при знятті інформації з технічних каналів зв'язку, обстеженні приміщень, будівель, споруд, ділянок місцевості та транспортних засобів, дані ОРМ можуть бути включені як до однієї, так і до іншої групи заходів .

За інтенсивністю використання технічних засобів ОРМ поділяються на оперативно-технічні та такі, що не мають переважаючого або виключно технічного змісту їх проведення. До оперативно-технічних відносяться такі ГРМ, як прослуховування телефонних переговорів, зняття інформації з технічних каналів зв'язку. По поєднанню ОРМ їх можна розділити на відносно автономні і комплексні. До комплексних можна віднести оперативне використання, контрольоване постачання, оперативний експеримент.

1.3. Підстави для проведення оперативно-розшукових заходів

Поняття «основа» має на увазі причину, достатній привід, що виправдовує щось. Що стосується ОРМ сам собою привід є і достатньою підставою їхнього проведення.

У ФЗ про ОРД (ст. 7) 1 поняття «основа» включає у собі як підстави для проведення ОРМ, під якими слід розуміти обставини, які спонукають початку відповідних дій, і власне підстави проведення ОРМ, якості яких розглядаються фактичні дані, інформацію про фактах (інформація), які вимагають перевірки на підтвердження або спростування та реалізації у вигляді проведення ОРМ або слідчих дій або тих та інших у сукупності.

Підставами щодо ОРМ є фактичні дані, достатні припущення про скоєнні діяння, що підпадає під ознаки тієї чи іншої складу злочину, або події чи дії, які можуть становити загрозу державної, військової, економічної чи екологічної безпеки РФ.

За своєю природою (походження) дані, що є підставою для проведення ГРМ, можуть бути отримані в рамках кримінального судочинства, у процесі здійснення ГРД, а також непроцесуальним та не оперативно-розшуковим шляхом.

Законодавець не ставить жорстких обмежень чи критеріїв появи таких даних. Підстави щодо ОРМ тісно пов'язані з цілями і завданнями ОРД. Розглядаючи підстави у співвідношенні з цілями і завданнями, можна зробити висновок, що для проведення ГРМ достатньо лише припущення щодо підготовки або скоєння злочину за наявністю окремих ознак, що вказують на такі дії або на осіб, які їх готують, вчиняють або вчинили, причому таке припущення може мати характер версії, що базується на фактах. У разі закінченого суспільно небезпечного діяння, коли вже очевидні дані, що вказують на ознаки злочину, йдеться про реалізацію завдання розкриття злочину, виявлення особи (осіб), яка його вчинила, а якщо така особа встановлено та втекла, то про його розшук тощо. .

Сказане випливає із таких завдань ОРД, як виявлення, попередження, припинення злочинів; виявлення та встановлення осіб, які їх готують; добування інформації про події або дії, що створюють загрозу державній, військовій, економічній або екологічній безпеці РФ (див. ст. 2 ФЗ про ОРД 1). Для вирішення цих завдань необхідно і достатньо обґрунтованого припущення про причетність осіб до скоєння злочину, про ознаки злочину, про події, що гіпотетично мають характер загрози. У випадку, якщо особа втекла від слідства та суду, то сам цей факт є підставою для реалізації одного із завдань ОРД, а відповідно і проведення за цим фактом ОРМ.

Підстави, зазначені у ст. 7 ФЗ про ОРД, ставляться немає до ОРД загалом, а до проведених ОРМ як у сукупності, і стосовно окремих ОРМ. У цьому результати проведення одного ОРМ можуть бути підставами щодо іншого. У процесі проведення ГРМ стосовно однієї справи (події, злочину, ситуації, перевірки заяви тощо) можливе отримання оперативно-розшукової інформації щодо подій або дій, що виходять за межі початкової мети проведення ГРМ.

У процесі ОРД відбувається накопичення різної попутної інформації, що спочатку не має відношення до подій або дій, що розслідуються, проте в процесі її зіставлення можливе отримання нових даних, обґрунтованих припущень, висновків, висування версій, які вимагають перевірки, а відповідно і проведення додаткових ОРМ. У цих випадках проведення ГРМ завжди є обґрунтованим (має фактичні підстави).

Початкове отримання інформації можливе з будь-яких джерел, у тому числі спочатку не мають відношення до ОРД (дані джерела можуть розглядатися як привод).

Зокрема, такі дані можуть міститися в письмових заявах або повідомленнях, доданих до них документах, протоколі усної заяви про злочин, протоколі явки з повинною, публікаціях засобів масової інформації, у матеріалах перевірки адміністративних правопорушень, у безпосередньому виявленні ознак злочину посадовими особами, не які є суб'єктами ОРД, чи конфидентами, у актах аудиторських перевірок та інших.

Отже, у разі як із роботі з розкриття конкретних злочинів, і стосовно їх виявлення чи добуванні оперативно значимої інформації мають місце відповідні підстави як оперативно-розшукового характеру, і пов'язані з ОРМ і навіть з ОРД загалом. Відомості можна отримати як шляхом оперативно-тактичних дій, і без проведення таких. Отримана інформація може розглядатися як результат ОРМ та як передумова для їх проведення. Відповідно, якщо є підстави для проведення хоча б одного ОРМ, наприклад опитування автора публікації у ЗМІ, то за результатами проведення першого ОРМ можуть бути отримані підстави для подальшого проведення іншого або аналогічного ОРМ, але стосовно інших об'єктів.

У разі якщо в інформації, що надійшла, містяться відомості про будь-які з обставин, що виключають провадження у кримінальній справі (див. ст. 24 КПК), то це не виключає підстав для проведення ОРМ.

Якщо відомості ОРО, що стали відомими, стосуються ознак злочину, віднесених КПК до справ приватно-публічного обвинувачення (порушуваним не інакше як за скаргою потерпілого), то ОРМ у цих справах проводяться в звичайному порядку, в тому числі і за відсутності заяви потерпілого (потерпілої). Це пов'язано з необхідністю встановлення обставин скоєного злочину, з'ясування причин відмови від заяви, встановлення можливих загроз щодо жертви або близьких родичів або інших даних як про подію злочину, так і про його наслідки.

Ця позиція підтверджує вимоги КПК. Зокрема, у ст. 147 КПК зазначається, що якщо потерпілий у справі приватно-публічного звинувачення через безпорадний стан або з інших причин не може захищати свої права та законні інтереси, прокурор має право порушити таку справу і за відсутності скарги потерпілого. Відповідно та ОРО вправі встановлювати зазначені обставини (причини) оперативним шляхом. ОРМ можуть проводитись і після припинення кримінальної справи у разі примирення потерпілого із обвинуваченим.

Якщо діяння, передбачене гол. 23 КК, завдало шкоди інтересам виключно комерційної чи іншої організації, яка є державним чи муніципальним підприємством, і заподіяло шкоди інтересам інших організацій, і навіть інтересам громадян, суспільства чи держави, то кримінальна справа порушується за заявою керівника цієї організації чи з його згоди ( див.(ст. 23 КПК). За такими злочинами ГРМ проводяться також у загальному порядку вже тому, що необхідно встановити, чи мало місце заподіяння шкоди лише зазначеній організації або інтересам інших організацій, громадян, суспільства або держави.

Законодавець узагальнено позначає підстави як порушену кримінальну справу, відомості, доручення, запити, ухвали.

Першим і найбільш загальним підставою щодо ОРМ позначено наявність порушеної кримінальної справи. Сам факт порушення справи свідчить про встановлення достатніх даних для її порушення (сукупності приводу та підстави, що свідчать про скоєння або підготовку злочину) та відповідно для початку попереднього розслідування, що знаходить процесуальне відображення у постанові про порушення кримінальної справи В іншому випадку приймається рішення про відмову у його порушенні. Проте факт відмови у порушенні кримінальної справи не виключає інших підстав щодо ОРМ, а є лише процесуальним рішенням з конкретному випадку.

Поняття «порушення кримінальної справи» означає як початкову стадію кримінального судочинства, і одне з рішень, актів, завершальних цю стадію.

Це об'єктивно зобов'язує ОРО вживати вичерпних заходів, спрямованих на виявлення злочинів та осіб, які їх вчинили, швидке та повне розкриття злочинів, викриття винних, встановлення події злочину та інших обставин, що підлягають доведенню у кримінальній справі. Цей обов'язок не змінюється залежно від того, ким порушено кримінальну справу, органом дізнання або попереднього слідства.

Відомості як підстави для проведення ОРМ є повідомлення, повідомлення або іншу інформацію, в результаті яких сформувалося знання, уявлення, припущення про події, Дії, особи та (або) факти, що представляють оперативний інтерес.

Такі відомості є підставою для проведення ГРМ лише у випадках, коли вони стали відомими ОРО, а також за умови, що вони містять відповідну інформацію про осіб, ознаки, події або дії, зазначені у п. 2 ст. 7 ФЗ про ОРД 1 .

Відомості, що містяться, наприклад, у заявах та листах громадян, стають приводом для порушення кримінальної справи лише тоді, коли вони містять інформацію, що вказує на вчинення (підготовку до вчинення) діянь, що підпадають під ознаки будь-якого злочину. Якщо такі заяви не містять достатніх даних, що вказують на ознаки злочину, то можуть бути підстави для порушення кримінальної справи, що, однак, не виключає автоматично наявності підстав для проведення ГРМ.

Відомості про ознаки підготовлюваного, вчиненого або скоєного протиправного діяння та про осіб, що його готують, вчиняють або вчинили, є підставою для проведення ОРМ і в тому випадку, якщо немає достатніх даних для вирішення питання про порушення кримінальної справи, наприклад, коли потрібно зібрати додаткові фактичні дані, необхідні прийняття рішення про відмову чи порушення кримінальної справи. У цій ситуації готівкових даних недостатньо для того, щоб вирішити питання про порушення кримінальної справи (не встановлено саму подію злочину, відомі лише окремі ознаки, за якими однаково можна судити про наявність чи відсутність злочину, первісна поведінка особи не дозволяє оцінити її дії як злочинні, але можуть перерости у такі тощо.).

Зокрема, не утворює складу і не є ознакою злочину виникнення наміру на його вчинення. Кримінально карається тільки приготування до тяжкого і особливо тяжкого злочину, тому поки такі дії не переросли в реальний злочин, немає підстав для порушення кримінальної справи, але має практична доцільність проведення ОРМ, за допомогою яких можна запобігти злочину або запобігти його суспільно небезпечним наслідкам. У ряді випадків, особливо з економічних злочинів, неможливо і практично недоцільно порушувати кримінальну справу до того моменту, поки не буде зрозуміло, що хоча б один епізод кримінальної діяльності містить у собі всі ознаки складу злочину. В іншому випадку ніякої кримінальної відповідальності не буде, винні не відмовляться від своїх задумів і дій, а просто перенесуть їх на більш пізній терміні будуть обережнішими. Це ж стосується випадків, коли розкрити злочин можна лише при затриманні винного на місці злочину, як, наприклад, у разі отримання хабара.

Відомості про події або дії, що створюють загрозу державній, військовій, економічній або екологічній безпеці РФ, як підстави для проведення ОРМ можуть містити інформацію про такі події або дії, які не мають характеру кримінальних, а лише гіпотетично створюють загрозу безпеці.

Під подіями можуть розглядатися факти, обставини, явища, що реально відбуваються або були в минулому, які можуть завдати шкоди відповідному виду безпеки або викликати можливу небезпеку. Події можуть розглядатися не тільки як обставини, викликані поведінкою людей, але і як процеси, що відбуваються незалежно від їхньої волі, але надалі можуть завдати шкоди безпеці.

Зокрема, загрозу безпеці може створювати некеровані технологічні процеси(наприклад, збій у роботі ядерного реактора) або дії, які самостійно не містять будь-якої загрози, але в сукупності з іншими діями або подіями можуть її викликати. Це, наприклад, відключення електроенергії від установок, виробництв, цехів з безперервним технологічним циклом, на об'єктах хімічної галузі або пов'язаних з експлуатацією, зберігання ядерних матеріалів, відходів, очисних об'єктів і споруд та ін.

Під загрозою безпеки розуміється сукупність умов та чинників, створюють небезпеку життєво важливим інтересам, тобто. потребам, задоволення яких надійно забезпечує існування та можливість прогресивного розвитку особистості, суспільства та держави.

Реальна та потенційна загрозаоб'єктам безпеки, що виходять від внутрішніх та зовнішніх джерел небезпеки, визначає зміст діяльності із забезпечення внутрішньої та зовнішньої безпеки (див. ст. 3 Закону «Про безпеку»).

Здійснення ОРМ використовується як один з ефективних та допоміжних засобів забезпечення безпеки, а також служить цілям забезпечення Президента РФ, Федеральних Зборів та Уряду РФ розвідувальною інформацією, необхідною їм для прийняття рішень у політичній, економічній, оборонній, науково-технічній та екологічній галузях; забезпечення умов, які б успішної реалізації політики РФ у сфері безпеки; сприяння економічному розвитку, науково-технічному прогресу країни та військово-технічному забезпеченню безпеки РФ (див. ст. 5 Закону «Про зовнішню розвідку» 1 ).

Проведення ОРМ, щодо забезпечення безпеки носить превентивний, стратегічний, глобальний характер.

Відомості про осіб, які ховаються від органів дізнання, слідства та суду або ухиляються від кримінального покарання, як самостійну підставу для проведення ОРМ слід розглядати в тому сенсі, ОРО може бути невідомо про сам факт порушення кримінальної справи щодо конкретної особи, її приховування від правоохоронних органівабо ухилення від покарання, наявності відповідного доручення про проведення розшуку особи, оскільки таке Доручення надходить до територіального органу за місцем скоєння Злочину. Проте всі інші ОРО, за відсутності такого Доручення мають право і зобов'язані проводити ОРМ щодо виявлення зазначених осіб та у разі отримання відповідної інформації продовжити ОРМ на предмет причетності до скоєння злочину, а також встановлення факту ухилення від покарання або приховування рот органів дізнання, слідства або суду.

Оголошення розшуку, не пов'язаного з розв'язанням задач ОРМ, не є підставою для проведення ОРМ.

ОРМ з розшуку осіб, які безвісно зникли, як правило, проводять за заявами родичів, знайомих або посадових осіб. Саме інформація, що міститься в таких заявах, є достатньою підставою, що дозволяє судити про факт зникнення людини.

Виявлення непізнаних трупів як основу для проведення, ОРМ виступає до вирішення питання про порушення кримінальної справи, коли є необхідність у проведенні ОРМ безпосередньо на місці виявлення трупа, при роботі за гарячими слідами, а також у разі відмови у порушенні (припиненні) кримінальної справи за фактом виявлення трупа у випадках, коли встановити особистість, не вдаючись до ОРМ, неможливо.

Доручення слідчого, органу дізнання, вказівки прокурора іди ухвали суду у кримінальних справах, що перебувають у їх провадженні, є самостійною підставою для проведення ОРМ у зв'язку з тим, що ст. 38 КПК закріплює право слідчого давати обов'язкові виконання письмові доручення проведення ОРМ, і навіть приписує, що після направлення справи прокурору орган дізнання може проводити у ньому ОРМ лише за дорученням слідчого. У разі, коли не виявлено особу, яка вчинила злочин, орган дізнання зобов'язаний вживати розшукових та оперативно-розшукових заходів для встановлення особи, яка вчинила злочин, повідомляючи слідчого про результати (ч. 4 ст. 157 КПК).

Ця обставина не може сковувати ініціативи ОРО, обмежувати їх відповідні права та обов'язки, оскільки проведення ОРМ, у тому числі і щодо конкретної особи, підозрюваної або обвинуваченої у скоєнні злочину, може виходити за рамки справи, що розслідується, і стосуватися обставин, які можливо встановити виключно оперативним. шляхом, тобто. виявити раніше невідомі злочини або встановити дії, спрямовані на скоєння нових злочинів, наприклад, підкупу посадових осіб, залякування свідків та ін. поточних завданькримінального процесу чи рішень слідства.

При проведенні ГРМ щодо встановлення особи, яка вчинила злочин, на ОРО, покладається обов'язок інформувати слідство лише про отримані результати ГРМ, але не про проведення тих чи інших ГРМ.

Важливо відзначити, що наявність порушеної кримінальної справи, будучи основою проведення ОРМ, перестав бути обмеженням у проведенні. Безумовно, виконання приписів КПК є обов'язковим і для суб'єктів ОРД, але ці розпорядження стосуються розслідування, а не ОРД і лише факту, за яким порушено кримінальну справу, а не всіх інших обставин, які ще належить встановити оперативним шляхом. Йдеться лише про неприпустимість проведення ОРМ, які підміняють слідчі дії.

Як самостійного дане підставу виділено і оскільки зазначені органи (слідчий, прокурор) вправі направляти доручення, що стосуються проведення окремих слідчих дій, за змістом подібних з ОРМ, зокрема контроль та запис переговорів.

Вид та тактику ОРМ, що проводяться за дорученнями слідчого, органу дізнання, прокурора та суду, визначає посадова особа ОРО. Воно ж несе відповідальність за законність та обґрунтованість проведення відповідних ГРМ. Слідчий ж має право ставити лише завдання, встановлювати терміни виконання доручень, але не може давати вказівок про характер, організацію та тактику проведених у ході виконання доручення ОРМ.

Під дорученням слід розглядати письмовий документ, що виходить від відповідної посадової особи про провадження ОРМ чи слідчих дій. Доручення оформляється постановою дізнавача, слідчого, прокурора або ухвалою суду, де коротко викладаються сутність справи, що підлягають з'ясуванню обставини, дані про осіб, розшук яких доручається або проведення ГРМ щодо яких необхідно провести, та ін.

Усна вказівка ​​(доручення) слідчого, дізнавача, прокурора не є підставою для проведення ГРМ.

Запити інших ОРО, підставами щодо ОРМ є лише тоді, коли вони самі базуються на підставах, зазначених у ФЗ про ОРД.

Запит може надсилатися до ОРО за місцем передбачуваного проведення ОРМ з урахуванням їхньої підвідомчості та компетенції. При цьому важливо враховувати, що не всі ОРО мають повноваження проведення ОРД у повному обсязі. Тому одні органи дізнання мають право спрямовувати доручення інші органи, наділені відповідними повноваженнями, зокрема, щодо проведення ОРМ, обмежують конституційні права громадян. Постанова про застосування заходів безпеки щодо осіб, що захищаються, як основа для проведення ГРМ полягає в тому, що підставою для застосування заходів безпеки є наявність Достатніх даних, що свідчать про реальність загрози безпеці особи, що захищається, що саме по собі зумовлює проведення також ОРМ.

Приводи для застосування заходів безпеки щодо особи, що захищається: заява зазначеної особи; звернення голови суду, керівника відповідного правоохоронного чи контролюючого органу, керівника федерального органу державної охорони, начальника установи чи органу кримінально-виконавчої системи; отримання органом, який забезпечує безпеку, оперативної та іншої інформації про наявність загрози безпеці зазначеної особи, - передбачають перевірку такої інформації, у тому числі шляхом проведення ГРМ, та прийняття на її основі відповідного рішення. 1 Постанова про застосування заходів безпеки не визначає види та тактику проведення ГРМ.

Проведення ОРМ за запитами міжнародних правоохоронних організацій і правоохоронних органів іноземних держав здійснюється відповідно до міжнародних договорів РФ. Представляється допустимим проведення ОРМ за запитами суб'єктів ОРД іноземних держав відповідно до договорів (угод), що укладаються ОРО РФ з такими самими суб'єктами іноземних держав.

Зазначені запити є підставою для проведення ОРМ не власними силами, а з огляду на те, що інформація, що міститься в них, відноситься до фактів конкретних злочинів, осіб їх вчинили, розшукуються і безвісти зниклим особам.

До міжнародного запиту можуть бути додані ухвали, що містять відповідні санкції. Проте такі документальні матеріали запитуючої сторони, зокрема які містять відповідні санкції для проведення ОРМ, що неспроможні поширюватися діяльність ОРО РФ. Вони лише підтверджують обґрунтованість проведення ГРМ.

ОРМ, що обмежують конституційні права громадян на запит міжнародних правоохоронних організацій та правоохоронних органів іноземних держав, здійснюються з дотриманням умов, передбачених ст. 8 ФЗ про ОРД, та за наявності судового рішення, отриманого у порядку ст. 9 ФЗ про ОРД 2 . Це пов'язано з тим, що згідно з міжнародними договорами доручення виконуються відповідно до вимог внутрішнього законодавства сторони, яка виконує запит.

У год. 2 ст. 7 ФЗ про ОРД 1 підкреслюється право ОРО на збір даних, необхідних для прийняття відповідних рішень. Це право обмежено межами повноважень відповідних суб'єктів ОРД.

Рішення про допуск до відомостей, що становлять державну таємницю та до робіт, пов'язаних з експлуатацією об'єктів, що становлять підвищену небезпеку для життя і здоров'я людей, а також для навколишнього середовища, приймається ФСБ Росії, відповідно і ОРМ щодо збору даних, необхідних для прийняття рішення, здійснюються оперативними підрозділами цих органів. Видача дозволів на приватну детективну та охоронну діяльність, а відповідно та проведення перевірочних заходів перебуває у компетенції підрозділів ліцензійно-дозвільної роботи ОВС. Оскільки ці підрозділи є суб'єктами ОРД, проведення ОРМ з метою збирання необхідної інформації здійснюється оперативними підрозділами ОВС. Здійснення адміністративно-перевірочної роботи співробітниками підрозділів ліцензійно-дозвільної роботи не тотожне проведенню ГРМ з підстав, що розглядаються. Підставою для ОРМ можуть бути результати адміністративної перевірки, дані, що свідчать про подання свідомо неправдивих відомостей, фальшивих документів та ін.

ОРМ зі збирання даних, необхідні прийняття інших рішень, позначених у год. 2 ст. 7 ФЗ про ОРД, можуть проводитися оперативними підрозділами та іншими ВРВ у межах їх компетенції.

Сама собою наявність закріпленого законом права не породжує відповідних підстав щодо ОРМ, інакше право проведення ОРМ загалом, яким наділені ОРО, могло б і підставою їхнього проведення. Підставою для проведення ОРМ виступає гіпотетична можливість відповідних осіб діяти всупереч державним, службовим, професійним інтересам, що передбачає підвищені вимоги до осіб, які допускаються до відповідних робіт, відомостей, матеріалів або участі у певній діяльності, а також відомості (дані), що дозволяють засумніватися можливості, допустимість оформлення допуску, прийом на роботу, встановлення або підтримання відносин співробітництва, видачі ліцензій.

Важливо відзначити, що особи, щодо яких приймаються рішення, знають про майбутню перевірку та дають попередню згоду на її проведення, зокрема, при оформленні допуску до відомостей, що становлять державну таємницю, до участі до ОРД, до робіт, пов'язаних з експлуатацією об'єктів, та інших. З усього як ще однієї фактичної підстави щодо проведення ОРМ виступає особисту згоду осіб для проведення ОРМ.

Підставами щодо перевірочних ОРМ виступають не фактичні дані, що вимагають відповідної перевірки, припущення про скоєнні діяння, що підпадає під ознаки тієї чи іншої злочину, або про події чи дії, які можуть становити загрозу державної, військової, економічної чи екологічної безпеки РФ, а необхідність підтвердження благонадійності осіб, що перевіряються, відповідність їх особистих якостей вимогам, отримання даних, що обґрунтовують допустимість і доцільність прийняття відповідних рішень. Саме тому і створюються передумови для забезпечення безпеки, попередження можливої ​​протиправної поведінки.

Необхідність прийняття відповідних рішень є підставою для проведення не всіх, а обмеженого переліку ГРМ за дотримання відповідних умов 1 .

Мета проведення перевірочних ГРМ - виявлення обставин, що служать підставою для видачі або відмови у видачі відповідного допуску, дозволу на здійснення приватної охоронної та детективної діяльності, встановлення або підтримання відносин співробітництва, вжиття заходів щодо забезпечення власної безпекиОРО. Звісно ж, що дана метає приватною та відповідає спільній меті ОРД, що полягає у забезпеченні безпеки суспільства та держави від злочинних посягань.

2. УМОВИ І ПОРЯДОК ПРОВЕДЕННЯ ОПЕРАТИВНО-РОЗИСКНИХ ЗАХОДІВ

2.1. Умови проведення оперативно-розшукових заходів та їх види

Умови проведення ОРМ - це встановлені оперативно-розшуковим законодавством (насамперед ФЗ про ОРД) спеціальні правила, неухильним виконанням яких законодавець обумовлює підготовку та (або) здійснення конкретного ОРМ, які покликані підвищити їх ефективність та гарантувати дотримання принципів ОРД за їх проведення. Ці умови покликані збалансувати інтереси окремої людини (насамперед, право на приватне життя) з потребами суспільства та держави, зацікавленої в ефективній протидії-злочинності.

Основна сукупність цих правил міститься у ст. 8 ФЗ про ОРД 1 . Однак нею нормативна регламентаціяумов не обмежується. Вони «прописані» та інших статтях ФЗ про ОРД, соціальній та деяких нормах інших законодавчих актів у сфері ОРД.

Відповідно до ст. 36 ФЗ про наркотики під час проведення контрольованих поставок, перевірочних закупівель, оперативного експерименту, збору зразків для порівняльного дослідження, оперативного застосування, дослідження предметів і документів ОРО дозволяється використовувати наркотичні засоби та психотропні речовини без ліцензії, а інших суб'єктів встановлено ліцензійний порядок їх використання.

Види умов проведення ГРМ. Власне у ФЗ про ОРД закріплені два види умов здійснення ОРМ: загальної якості та виключення із загальних правил їх проведення.

У другому вигляді розрізняють групу умов «екстренного характеру» (див. ч. 3, 4 та 8 ст. 8) та групу умов, що обмежують здійснення конкретних ГРМ (див. ч. 2, 5-8 ст. 8; ч. 7). ч. 3, 4 і 6 ст.6, ч. 1 і 3 ст.9, ч. 2 ст.13 і п. 1 ч. 1 ст.

Розглянемо умови по порядку.

Першим загальною умовоює можливість здійснення ОРМ біля РФ, якщо інше не передбачено ФЗ. У цьому формулюванні викладено позицію законодавця на межі дії ФЗ про ОРД у просторі відповідно до принципу територіальності. Норми ФЗ про ОРД повністю застосовуються по всій території РФ.

Відповідно до волі законодавця допустимі винятки з дії ФЗ про ОРД у просторі, що має бути передбачено ФЗ. Такі винятки відомі. Зокрема, у ст. 12 КК міститься розпорядження про дію кримінального закону щодо осіб, які вчинили злочин за межами РФ. Вважаємо, що створення передумов для реалізації цієї норми передбачає можливість скоєння ОРД там. Так, військовослужбовці військових частин РФ, які дислокуються за межами Росії, за злочини, скоєні на території іноземної держави, несуть кримінальну відповідальність за кримінальним законодавством РФ (див. ч. 2 ст. 12 КК), однак виявити, припустимо, військовослужбовця, який готується вчинити державну зраду, без здійснення відповідного ГРМ вкрай важко.

Другий виняток допустимий на підставі приписів Закону про міжнародні договори. Відповідним міжнародним угодою то, можливо передбачена можливість здійснення ОРМ поза РФ. Разом з тим представництва іноземних держав в РФ мають правовий імунітет території. Це означає, що без дозволу відповідних посадових осіб дипломатичного представництва (як правило, керівника) входити на територію будь-якого представництва (включно з офіційними представниками РФ) не можна.

З урахуванням того, що у виняткових випадках кримінальна юрисдикція РФ здійснюється на борту іноземного судна, що проходить через територіальне море 1 , ОРД можлива для забезпечення провадження розслідування злочину на борту іноземного судна під час його проходу у випадках, якщо: наслідки злочину поширюються на територію РФ; такі заходи необхідні припинення незаконної торгівлі наркотичними засобами чи психотропними речовинами, і навіть для припинення інших злочинів міжнародного характеру, передбачених міжнародними договорами РФ, та інших.

ОРМ можуть проводитися також у винятковій економічній зоні та на просторі континентального шельфу РФ.

Крім того, безпосередньо у ФЗ про ОРД встановлено певне вилучення із принципу його дії у просторі. Відповідно до його ч. 5 ст. 13 у СІЗО ОРМ можливі виключно у взаємодії зацікавленого в отриманні інформації ВРВ з відповідними працівниками кримінально-виконавчої установи. Самостійно проводити якесь ОРМ оперативні підрозділи інших ОРО біля СІЗО немає права.

Другою загальною умовою є те, що громадянство, національність окремих осіб та інші обставини, перелічені у ч. 1 ст. 8 ФЗ про ОРД, є перешкодою щодо них ОРМ, якщо інше не передбачено ФЗ. У цьому розпорядженні ФЗ про ОРД конкретизовано закріплений у ст. 19 Конституції принцип рівності всіх перед законом та судом. Тим самим щодо кожного може проводитися ОРД з метою захисту об'єктів, що охороняються, від злочинних посягань (за наявності відповідних законних підставі т.п.). Наведемо визначення основних компонент цієї умови.

Єдиним винятком із правила рівності кожного перед законом є спеціальні згадки у ФЗ. По суті, вони є правилами особливого порядку здійснення ОРМ щодо окремих категорійпосадових осіб. Відповідно до Конституції недоторканні Президент РФ, депутати палат Федеральних Зборів і судді, згідно з ФКЗ «Про Уповноваженого з прав людини в Російської Федерації» 1 - Уповноважений, а ФЗ про прокуратуру - прокурори та слідчі органів прокуратури 2 .

За змістом ст. 22-25 і 98 Конституції та відповідно до ФЗ від 8 травня 1994 р. № 3-ФЗ «Про статус члена Ради Федерації і статус депутата Державної Думи Федеральних Зборів Російської Федерації» 3 парламентарії мають недоторканність, або депутатський імунітет. Його сутність полягає у звільненні депутатів від кримінального переслідування або притягнення до адміністративної відповідальності протягом усього їх повноважень. Проте законодавець не акцентує на тому, що цей імунітет поширюється на ОРД, не призначену як безпосередньої реалізації функцій кримінального переслідування, так притягнення до адміністративної відповідальності.

З роз'яснень Конституційного Суду РФ випливає, що щодо дій депутата, не пов'язаних з його діяльністю як представник законодавчої влади, Припустимо порушення справи, пов'язаного з кримінальною або адміністративною відповідальністю 4 (тим допустиме обмеження депутатської недоторканності). Таким чином, реалізація завдань ОРД щодо реально чи можливо вчиненого депутатом злочину, не пов'язаного з його депутатськими повноваженнями, законом не заборонена і, отже, допустима.

Крім цих загальних положень, відзначимо таке. Недоторканність члена Ради Федерації, депутата Державної Думи поширюється на займані ними житлові та службові приміщення, використовувані ними особисті та службові транспортні засоби, засоби зв'язку, що належать їм документи і багаж, на їх листування 1 . Це означає, що законодавець передбачив додатковий перелік матеріальних об'єктів, які використовуються відповідним представником законодавчої влади, щодо якого провадження ОРМ суттєво обмежене. Їх проведення допустиме лише у межах провадження у кримінальній справі (попереднє слідство у якому обов'язково), порушеного за суспільно небезпечним діянням конкретного депутата. Проте підкреслимо, що виробництво ОРМ щодо інших об'єктів, які не вказані в законі, допустимо на загальних підставах. Разом про те всі ОРМ щодо діяльності кандидатів у депутати Державної Думи та Ради Федерації можуть здійснюватися у порядку без будь-яких вилучень. На кандидатів у глави законодавчої та виконавчої влади суб'єктів Федерації також поширюється правовий режимкандидатів у депутати палат Федеральних Зборів.

Конституційне розпорядження про недоторканність суддів (ст. 122) поширюється однаковою мірою усім суддів незалежно від посади та роботи у якомусь суді (Конституційному Суді, суді загальної юрисдикції, арбітражному та військовому суді).

Відповідно до Закону РФ «Про статус суддів у Російській Федерації» від 26 червня 1992 2 особа судді недоторканна. Недоторканність поширюється на його житло та службове приміщення, використовувані ним транспорт та засоби зв'язку, кореспонденцію, що належать йому майно та документи. Тому оперативно-розшукове проникнення в житло (службове приміщення) судді, в особистий або використовуваний ним транспорт, а також прослуховування його засобів зв'язку та перлюстрація кореспонденції, огляд майна та документів судді допустимі виключно в рамках провадження у кримінальній справі (попереднє слідство за якою обов'язково) , порушеному за діянням конкретного судді Водночас провадження щодо будь-якого судді інших ОРМ допустиме на загальних підставах.

З аналізу ст. 12 ФКЗ про Уповноваженого з прав людини випливає, що недоторканність Уповноваженого поширюється на його житлове та службове приміщення, багаж, особисте та службове транспортні засоби, листування, використовувані ним засоби зв'язку, а також на належні йому документи. Отже, оперативно-розшукове проникнення у житло (службове приміщення) Уповноваженого, в особистий чи його службовий транспорт, огляд його багажу та документів, контроль листування та використовуваних ним засобів зв'язку правомочні лише у зв'язку з провадженням у кримінальній справі (попереднє слідство у якому обов'язково) , Порушеному за діянням Уповноваженого. Однак провадження щодо Уповноваженого інших ОРМ допустиме на загальних підставах.

Відповідно до ч. 1 ст. 42 Закону про прокуратуру 1 будь-яка перевірка повідомлення про факт правопорушення, вчиненого прокурором або слідчим органів прокуратури, є виключною компетенцією органів прокуратури. Тому під час ОРД не можна здійснювати відповідну перевірку отриманих повідомлень (наприклад, ДОП).

2.2. Умови, що містять винятки із загальних правил проведення оперативно-розшукових заходів

Законодавчо передбачено дві групи умов, що містять винятки із загальних правил проведення ГРМ.

Перша група – це умови, які обмежують здійснення конкретних ГРМ. Ці умови викладено у ч. 2 ст. 8 ФЗ про ОРД: проведення ОРМ, які обмежують конституційні права людини та громадянина на таємницю листування, телефонних переговорів, поштових, телеграфних та інших повідомлень, що передаються мережами електричного та поштового зв'язку, а також право на недоторканність житла, допускається на підставі судового рішення та за наявності інформації відповідного характеру.

Перша група умов гарантує законність при здійсненні ГРМ, що обмежують конституційні права людини та громадянина на приватне життя. Безпосередньо у ст. 8 зазначено дві обов'язкові умови: наявність судового рішення та наявність відповідної інформації.

Розглянемо першу умову. Судове рішення виноситься у формі ухвали судді. Постанова - це формалізований висновок (рішення) судді про підсумки розгляду звернення (клопотання) оперативного підрозділу до суду для отримання дозволу на проведення конкретного ОРМ, що тягне за собою обмеження того чи іншого конституційного права людини та громадянина на приватне життя (згідно з ч. 4 ст. 9 ФЗ) про ОРД 1 за наслідками розгляду оперативно-службових матеріалів суддя дозволяє проведення ОРМ або відмовляє у його проведенні).

За будь-якого рішення (як позитивному, і негативному) суддя зобов'язаний винести мотивовану постанову. Мотивованість ухвали покликана пояснити, чому суддя прийняв конкретне рішення, чому використав (не використовував) ті чи інші аргументи, тобто. ухвала повинна містити пояснення та доводи в обґрунтування позиції, зайнятої суддею. Суддя немає права обмежитися, припустимо, резолюцією (як дозвільної, і забороняє) на поданому йому оперативним підрозділом становленні.

У ухвалі судді, яка може бути складена у довільній формі, проте має бути зазначено: яке конкретно просить дозволити відповідний ОРО; які матеріали представлені; чи можна з їхньої основі зробити висновок про наявність умов, передбачених ст. 7 і 8 ФЗ про ОРД та ін.

Постанова, засвідчена печаткою, видається ініціатору проведення ОРМ одночасно з поверненням поданих ним матеріалів (під ініціатором проведення ОРМ слід розуміти уповноваженого на те представника ОРО, який клопотав перед судом про обмеження конституційного права громадянина). В обов'язковому порядку повертається оригінал постанови та всі без винятку отримані з ОРО оперативно-службові документи. У разі потреби з ухвали можуть бути зняті копії (їх кількість визначається фактичною потребою), які реєструються та зберігаються за правилами секретного діловодства.

Постанова обов'язково підлягає засвідченню печаткою, тобто. на його тексті (як правило, у місці підпису судді) має бути проставлено ясно видимий відбиток гербового друку суду, який санкціонував проведення ГРМ.

Крім того, важливе значення для практики має вказівка ​​законодавця на термін дії ухваленої суддею постанови. Цей строк обчислюється на добу з дня його винесення і не може перевищувати 6 місяців, якщо інше не вказано у самій ухвалі. У цьому перебіг терміну не переривається 1 .

Термін дії винесеної суддею ухвали - термін, протягом якого відповідно до ФЗ про ОРД оперативний підрозділ повноважно здійснювати конкретний ОРМ, що обмежує конституційне право громадянина. ФЗ про ОРД передбачено обчислення такого терміну як у добу, і місяцями.

Насамперед термін дії винесеної суддею постанови обчислюється на добу з дня її винесення. В даному випадкуне враховуються ті години і день, коли було винесено суддею постанову з дозволом обмеження конституційного права громадянина. Термін дії ухвали закінчується о 12 год. ночі останньої доби.

Перебіг терміну виконання ОРМ залежить ні від організації проведення конкретного ОРМ, ні від кримінально-процесуального терміну провадження у кримінальній справі. Це означає, що термін дії винесеної суддею ухвали не може бути перерваний (зупинений, продовжений) у зв'язку з відстроченням, призупиненням або припиненням здійснення дозволеного ОРМ або закінченням терміну провадження у кримінальній справі (за винятком припинення справи за відсутністю події або складу злочину).

Крім того, термін дії винесеної суддею ухвали не може перевищувати шести місяців, якщо інше не зазначено в самій ухвалі. У цьому випадку термін спливає у відповідне число місяця, а якщо цей місяць не має відповідного числа, то в останню добу цього місяця (наприклад, при винесенні ухвали 31 серпня терміном на 6 місяців цей термін спливе 28 лютого).

Законодавець допускає можливість перевищення строку більш ніж 6 місяців за умови безпосередньої вказівки на це у самій постанові. Як правило, обмеження конституційного права громадянина більш тривалий, ніж зазвичай, термін відбувається при розслідуванні злочинів, що тривають, а також з урахуванням інших обставин, характерних для конкретної оперативно-розшукової ситуації. Причому у разі верхню межу терміну дії винесеного суддею постанови у ФЗ про ОРД не встановлено.

Друга умова, яка обмежує здійснення конкретних
ОРМ - наявність певної інформації (див. ч. 2 ст. 8 ФЗ про ОРД 1 ).

Проведення ОРМ, які обмежують конституційні права людини та громадянина, допускається за наявності інформації про:

ознаках підготовлюваного, скоєного чи скоєного протиправного діяння, яким виробництво попереднього слідства обов'язково;

особах, які готують, вчиняють або вчинили протиправне діяння, за яким провадження попереднього слідства є обов'язковим;

подіях або діях, що створюють загрозу державній, військовій, економічній чи екологічній безпеці Росії. Під ознаками підготовлюваного, скоєного чи досконалого протиправного діяння слід розуміти ознаки незакінченого (на стадіях приготування чи замаху) чи закінченого складу конкретного злочину, викладеного у відповідній статті Особливої ​​частини КК.

"Виробництво попереднього слідства обов'язково" означає, що для отримання санкції необхідно мати інформацію щодо певного кола злочинів.

Попереднє слідство – основна форма попереднього розслідування. Відповідно до ч. 2 ст. 150 КПК виробництвопопереднього слідства обов'язково у всіх кримінальних справах, крім кримінальних справ, у яких провадиться дізнання (год. 3 ст. 150 КПК).

Крім того, згідно з ч. 1 ст. 434 КПК провадження попереднього слідства обов'язково у кримінальних справах стосовно осіб, зазначених у ч. 1 ст. 433 КПК:

– вчинили заборонене кримінальним законом діяння у стані неосудності;

– у яких після скоєння злочину настав психічний розлад, який унеможливлює призначення покарання або його виконання.

Під подією, що створює загрозу державної, військової, економічної чи екологічної безпеки РФ, розуміється Природне, природне явище, що протікає мимоволі людей (повінь, землетрус тощо.), а під дією - суспільно небезпечна, вольова та активна поведінка людини.

Друга група - це умови екстреного характеру. У ФЗ про ЮРД вказано три такі комплексні умови (див. ч. 3, 4 та 8 ст. 8) 1 .

Розглянемо перший із них.

У випадках, які не терплять зволікання та можуть призвести до Є скоєння тяжкого злочину, а також за наявності даних про I події та дії, що створюють загрозу державній, військовій, економічній або екологічній безпеці Росії, на підставі мотивованої ухвали одного з керівників органу, що здійснює ОРД , Допускається проведення ГРМ, передбачених ч. 2 ст. 8, з обов'язковим повідомленням суду (судді) протягом 24 год. Протягом 48 год. з моменту початку проведення ГРМ орган, що його здійснює, зобов'язаний отримати судове рішення про проведення такого ГРМ або припинити його проведення (ч. 3) 1 .

Ця комплексна умова спрямована на ефективний захистоб'єктів, що охороняються у випадках, які не терплять зволікання. Розрізняють два види таких випадків:

які можуть призвести до скоєння тяжкого злочину;

які створюють загрозу державній, військовій, економічній чи екологічній безпеці Росії.

Тяжкими злочинами визнаються навмисні та необережні діяння, за вчинення яких максимальне покарання, передбачене кримінальним законом, не перевищує 10 років позбавлення волі (див. ч. 4 ст. 15 КК). Особливо тяжкими визнаються умисні діяння, за скоєння яких кримінальним законом передбачено покарання у вигляді позбавлення волі терміном понад 10 років чи суворе покарання (див. год. 5 ст. 15 КК).

Проведення відповідних ГРМ, пов'язаних з негайним реагуванням на отримання інформації, що свідчить про реальність ймовірного скоєння тяжкого злочину, допустимо на основі даних, отриманих як у процесі таких заходів, так і в результаті вжиття інших заходів, включаючи оперативно-розшукові, спрямовані на попередження, виявлення та припинення тяжких злочинів.

Загальними умовами здійснення ОРМ у випадках, які не терплять зволікання (вони вказані у ч. 2 ст. 8 ФЗ про ОРД), є:

1) наявність мотивованої ухвали одного з керівників ОРО. У цій ухвалі обов'язково викладаються мотиви, що вимагають терміновості та невідкладності проведення відповідного ГРМ (наприклад, реальність загрози вбивства людини);

обов'язкове повідомлення суду (судді) протягом 24 год.
повідомлення судді (суду) про невідкладне проведення ОРМ у ФЗ про ОРД 1 . не обумовлено. Практично це допустимо як усно, і письмово, у телефонному повідомленні чи іншим чином;

обов'язок ОРО отримати судове рішення щодо допустимості його
проведення протягом 48 годин з початку;

обов'язок ОРО припинити його проведення після 48 год з моменту початку за відсутності судового рішення про допустимість його проведення (як у разі невідомості судді відповідним чином, так і при негативному рішенні судді у разі запиту санкції).

Додатковою умовою для здійснення ОРМ у ситуаціях, що створюють загрозу державній, військовій, економічній або екологічній безпеці РФ, є обов'язковість наявності даних про події та дії, що створюють таку загрозу.

Друге з аналізованих комплексних умов викладено у ч. 4 ст. 8 ФЗ про ОРД.

У разі виникнення загрози життю, здоров'ю, власності окремих осіб за їх заявою або за їх згодою у письмовій формі дозволяється прослуховування переговорів, що ведуть з їх телефонів, на підставі ухвали, затвердженої керівником ОРО, з обов'язковим повідомленням відповідного суду (судді) протягом 48 год. (Ч. 4).

Це група правил «екстренного характеру», які спрямовані на захист конституційних прав громадян на життя, здоров'я, власність, а також недоторканність приватного життя.

Третє з комплексних умов передбачено у ч. 8 ст. 8 ФЗ про ОРД 1.. У ній викладено правила проведення ОРМ, які забезпечують безпеку ОРО.

ОРМ, що забезпечують безпеку ОРО, проводяться відповідно до ФЗ про ОРД та виключно в межах повноважень зазначених органів, встановлених відповідними законодавчими актами. На підставах, передбачених п. 5 ч. 2 ст. 7 ФЗ про ОРД, дозволяється здійснювати дії, зазначені у п. 8-11 ч. 1 ст. 6, без судового рішення за наявності згоди громадянина у письмовій формі (ч. 8).

Підкреслимо, що у цьому випадку не потрібно отримання дозволу судді на проведення окремих ОРМ, що обмежують конституційні права громадян. Це обумовлено отриманням згоди особи на обмеження будь-якого її права. Однак ці ОРМ допустимо проводити тільки для забезпечення безпеки ОРО. Отже, для здійснення ГРМ в інших цілях (наприклад, для забезпечення безпеки деяких осіб, що захищаються відповідно до норм Закону про державний захист 2 ) потрібне отримання санкції судді. Крім того, у ч. 5 ст. 8 ФЗ про ОРД викладено розпорядження про спеціальну умову здійснення про гострих ОРМ.

Перевірна закупівля або контрольоване постачання предметів, речовин і продукції, вільна реалізація яких заборонена або обіг яких обмежений, а також оперативний експеримент або оперативне впровадження посадових яєць ОРО, а також осіб, які сприяють їм, проводяться на підставі постанови, затвердженої керівником ОРО (год. 5).

Ці ОРМ можуть проводитися виключно на підставі ухвали, затвердженої керівником ОРО. Така ухвала є документально оформленим рішенням відповідного керівника.

Як правило, у постанові вказується: посада особи, яка винесла постанову про проведення ОРМ; істота отриманої інформації; склад злочину, ознаки якого вбачаються у здобутих відомостях про особу, факт чи подію (потрібне посилання на відповідну статтю КК); коли і де планується провести впровадження, експеримент чи контрольоване постачання.

Постанова затверджується начальником ОРО. Погодження із судом або повідомлення прокурора ФЗ про ОРД не вимагає. Переліки органів, керівники яких мають право затверджувати такі постанови, визначаються актами відповідного ОРО.

СПИСОК ВИКОРИСТАНИХ ДЖЕРЕЛОВ

Кримінально-процесуальний кодекс РФ від 18 грудня 2001 № 174-ФФ р // Відомості Верховної. 2001. № 52 (ч. I)

Кримінальний кодекс РФ 1996 // Відомості Верховної. 1996. № 25.

Про Уповноваженому з прав людини в Російській Федерації: ФКЗ ФР від 26 лютого 1997 № 1-ФКЗ // Відомості Верховної. 1997. № 9. Ст. 1011.

Про прокуратуру Російської Федерації: ФЗ РФ від 17 січня 1992 № 2202-1 (в ред. ФЗ від 04.11.2005 № 138-ФЗ) // Відомості Верховної. 1995. № 47. Ст. 4472.

Про приватної детективної та охоронної діяльності в Російській Федерації: Закон РФ № 2487-1 від 11 березня 1992 (в ред. ФЗ від 06.06.2005 р № 59-ФЗ) // ВРНД РФ і ЗС РФ. 1992. № 17. Ст. 888.

Про статус суддів у Російській Федерації: ФЗ РФ від 26 червня 1992 р. № 3132-1 (в ред. ФЗ від 05.04.2005 р. № 33-ФЗ) // ВРНД та ЗС РФ. 1992. № 30. Ст. 1792.

Про статус члена Ради Федерації і статус депутата Державної Думи Федеральних Зборів Російської Федерації: ФЗ РФ від 8 травня 1994 № 3-ФЗ (в ред. ФЗ від 21.07.2005 № 93-ФЗ) // Відомості Верховної. 1994. №2. Ст. 74.

Про федеральну службу безпеки: ФЗ ФР від 3 квітня 1995 р. № 40-ФЗ (в ред. ФЗ від 07.03.2005 № 15-ФЗ)// Відомості Верховної. 1995. № 15. Ст. 1269.

Про державний захист суддів, посадових осіб правоохоронних та контролюючих органів: ФЗ РФ від 20 квітня 1995 р. № 45-ФЗ (в ред. ФЗ від 22.08.2004 № 122-ФЗ) // Відомості Верховної. 1995. № 17. Ст. 1455.

Про оперативно-розшукову діяльність: Закон Російської Федерації N 144-ФЗ від 12 серпня 1995 р. (в ред. ФЗ № 150-ФЗ від 02.12.2005 р.) // російська газета 18 серпня 1995 р.

Про зовнішню розвідку: ФЗ РФ від 10 січня 1996 р. № 5-ФЗ (в ред. ФЗ від 22.08.2004 № 122-ФЗ) // Відомості Верховної. 1996. № 3. Ст. 143.

Про внутрішні морських водах, територіальному морі та прилеглій зоні Російської Федерації: ФЗ від 31.07.1998. № 155-ФЗ (в ред. ФЗ від 22.08.2004 № 122-ФЗ) // Відомості Верховної. 1998. № 31. Ст 3833.

Постанова Конституційного Судна РФ від 20 лютого 1996 р. № 5-П «У справі про перевірку конституційності положень частин першої та другої статті 18, статті 19 та частини другої статті 20 ФЗ від 8 травня 1994 р. «Про статус депутата Ради Федерації та статус депутата Державної Думи Федеральних Зборів Російської Федерації »// Конституційний Суд Російської Федерації: Постанови. Визначення. 1992 - 2004. Упоряд. та відп. ред. Т.Г. Морщакова. М., 2005.

Алфьоров В.Ю., Ільїних В.Л., Федюнін А.Є. Оперативно-розшукова діяльність. М., 2003.

Бобров В.Г Поняття оперативно- розшукового заходу. Підстави та умови проведення оперативно-розшукових заходів: Лекція. - М: Академія управління МВС Росії, 2003.

Давидов Я.В. Оперативно-розшукові заходи. М., 2006.

Частка Є. Закон про оперативно-розшукову діяльність // Відомості Верховної Ради. 1996. №2. З. 35 – 37.

Зайцева С.А., Зейналова Л.М., Громова Н.А. та ін. Оперативно-розшукова діяльність: Удосконалення форм входження її результатів у кримінальний процес. М., 2004.

Зінікін В.К. Класифікація оперативно-розшукової діяльності та її особливості. // Правові проблемизміцнення російської державності. - Вид. Томський університет. 2002.

Конституційний Суд Російської Федерації: Постанови. Визначення. 1992 - 2004. Упоряд. та відп. ред. Т.Г. Морщакова. М., 2005.

Криміналістика/За ред. Н.П. Яблукова. М., 2004.

Куперман А.І., Миронов Ю.В. Безпека дорожнього руху: Довідковий посібник. - М.: Вища школа, 2000. .

Оперативно-розшукова діяльність/За ред. Горяїнова К.К., Овчинського В.С., Шумілова А.Ю. - М.: Юрайт, 2004.

Кримінальне право у Росії Особлива частина: Підручник / Відп. ред. Б.В. Здравомислів. - М.: Юрист, 2004.

Шумілов А.Ю. Основи правового регулюванняоперативно-розшукової діяльності. М., 2004.

Шумілов А. Ю. Оперативно-розшукова енциклопедія. М., 2004.

Юридична енциклопедія. - М: Олімп; ТОВ Видавництво АСТ-ЛТД 1998 року.
Поняття, цілі та завдання оперативно-розшукового документування податкових злочинів Сутність, правова основа та принципи оперативно-розшукової діяльності ПРЕДМЕТ, МЕЖІ, ОРГАНІЗАЦІЯ І ПОВНОВАЖЕННЯ ПРОКУРОРСЬКОГО НАГЛЯДУ ЗА ВИКОНАННЯМ ЗАКОНІВ ОРГАНАМИ, ЩО ЗДІЙСНЮЮТЬ ОПЕРАТИВНО-РОЗИСКНУ ДІЯЛЬНІСТЬ

Під час проведення поліцейської перевірки співробітники поліції, як правило, надсилають запити про витребування документації та інформації, а також проводять голосні оперативно-розшукові заходи (ОРМ): обстеження приміщень та опитування. При цьому далеко не завжди дії поліції законні та обґрунтовані, а часом такі порушення можуть мати навіть злочинний характер. Від того, які кроки здійснить особа, щодо якої проводиться перевірка, при виявленні цих порушень залежить насамперед її результат. Незаконно вилучені документи та електронні носії можуть бути повернені, а отже, їх не зможуть використовувати як докази.

Є ще один аспект: готовність захищатися від свавілля впливає і на те, наскільки законними будуть дії поліцейських під час проведення перевірок у майбутньому. Як показує практика, лояльність до співробітників поліції, які допускають неправомірні дії, створює ілюзію безкарності та подвоює агресію. Тому оскаржити незаконні дії поліцейських необхідно – це дисциплінує правоохоронців. Звичайно, співробітники компаній, які з першого ж контакту з правоохоронцями чітко демонструють їм свою активність. правову позиціюі оскаржують кожне допущене поліцейськими порушення, викликають роздратування та невдоволення останніх. Але водночас це призводить до зниження активності перевіряючих, а часто інтерес поліції до організацій, які вибрали активну захисну позицію, взагалі зникає.

Голосні ОРМ припускають згоду особи, що перевіряється

Виявити наявність порушень можливо лише знаючи межі повноважень поліцейських, їх обов'язки, а також права та обов'язки особи, що перевіряється. Отже, спочатку необхідно розібратися в них і визначити найбільш типові порушення, які допускаються правоохоронцями під час проведення обстеження.

Як правило, перевірку бізнесу здійснюють працівники відділу економічної безпеки та протидії корупції (ОЕБіПК). Слід відразу зазначити, що Федеральний закон від 12.08.95 № 144-ФЗ «Про оперативно-розшукову діяльність», яким вони керуються у своїй роботі, поділяє ОРМ на голосні та негласні. При гласних співробітники поліції представляються особі, що перевіряється, і не приховують своїх дій, наприклад гласне обстеження приміщень і опитування. Проведення ж негласних ОРМ, наприклад, прослуховування телефонних переговорів, зняття інформації з технічних каналів зв'язку, співробітниками поліції здійснюється потай. Якщо співробітник поліції представився і говорить про те, що він має намір провести обстеження та вилучення документації – отже, він має намір провести голосне ОРМ «обстеження приміщень».

Голосні ОРМ проводяться лише за згодою особи, щодо якої вони направлені. У чинному законодавстві про це прямо не сказано. Але такий висновок неважко зробити з аналізу частини 2 статті 6 Федерального законувід 07.02.11 №3-ФЗ «Про поліцію». Згідно з цією нормою, будь-яке обмеження прав, свобод і законних інтересів громадян, а також прав та законних інтересів організацій допустиме лише на підставах та в порядку, передбачених законом. І опитуванням, і обстеженням приміщень обмежуються правничий та інтереси громадянина та організацій. Отже, у законі має бути прямо зазначено, що співробітники поліції мають право примусово проводити ці заходи. До речі, це зроблено законодавцем щодо таких слідчих дій, як обшук та допит, які можуть проводитись уже в рамках порушеної кримінальної справи.

Але повноважень на примусове проведення голосних ОРМ працівникам поліції законом не надано. А значить, їх проведення можливе лише за згодою громадян та організацій, чиї права та свободи подібні дії можуть обмежити. Ця позиція підтверджується думкою колишнього заступника міністра внутрішніх справ Ігоря Зубова («Федеральний закон “Про оперативно-розшукову діяльність”: науково-практичний коментар» під ред. І.М. Зубова, В.В. Ніколюка, видавництво «Спарк», 1999) та судовою практикою(Касаційне ухвалу судової колегії у кримінальних справах Краснодарського крайового суду від 14.07.10 № 22-4227). І зауважимо, що за відмову особи від проведення щодо неї гласних ОРМ будь-якої відповідальності немає.

Порядок та процедура проведення обстеження приміщень (ч. 8 ст. 6 закону про оперативно розшукову діяльність) регламентовані Інструкцією, затвердженою наказом МВС Росії від 30.03.10 № 249. Підстава проведення обстеження - розпорядження, копія якого перед початком проведення ОРМ має бути вручена представнику особи. У разі відмови від проведення ГРМ при пред'явленні розпорядження законному представнику компанії у графі «З розпорядженням ознайомлено» слід зазначити: «З проведенням обстеження приміщення не згоден, прошу співробітників поліції залишити офіс компанії». І лише після цього поставити свій підпис. Якщо співробітники поліції після цього почнуть проводити ГРМ, такий запис дозволить зафіксувати перше порушення.

Обстеження легітимне лише у присутності генерального директораабо представника компанії за довіреністю та не менше двох понятих. На даному етапі зустрічається достатньо порушень, які допускаються поліцейськими під час проведення обстеження. Типовими порушеннями є проведення її без згоди особи, щодо якої вона направлена, участь в обстеженні осіб, не зазначених у розпорядженні, невідповідність адреси або найменування особи, що перевіряється, даними, зазначеними у розпорядженні, залучення «своїх» понятих, ненадання поліцейськими можливості переписати дані їх службових осіб посвідчень чи копії розпорядження для проведення обстеження.

У процесі обстеження поліцейські що неспроможні розкривати замкнені приміщення, шафи, сейфи. У ході його проведення присутнім особам не мають права забороняти спілкуватися між собою та залишати обстежуване приміщення. У процесі обстеження неспроможна проводитися особистий обшук та вилучення особистих речей, чинитися психологічний та фізичний тиск на працівників організації. Відповідно, подібні дії поліції є порушенням, яке компанія має право оскаржити.

У ході обстеження поліцейські мають право вилучити документи та предмети, у тому числі електронні носії інформації (ч. 1 ст.15 закону про оперативно-розшукову діяльність, п. 10 ч. 1 ст. 13 закону про поліцію). Однак вилучатися можуть лише документи та предмети, що мають безпосереднє відношення до підстав, зазначених у розпорядженні про проведення обстеження та лише за згодою законного представника організації, що також підтверджується судовою практикою (касаційне ухвалу судової колегії у кримінальних справах Краснодарського крайового суду від 14.07.10 № 2). -4227).

Особа, щодо якої проводиться обстеження, має право проводити відеофіксацію. Добре, якщо в організації встановлено систему відеоспостереження. За її відсутності, запис можуть вести працівники компанії на телефон або камеру. Відеозапис можна буде використовувати як докази при оскарженні дій поліцейських.

Якщо порушення кричущі - не варто гаяти часу. Можна відразу ж зателефонувати до чергової частини районного ОВС за місцезнаходженням компанії з проханням організувати виїзд наряду поліції. Усі дзвінки фіксуються, й у подальшому витребування цього запису може бути додатковим аргументом під час розгляду питання про притягнення порушників до ответственности.

Що більше доказів вдасться зібрати, то вище ймовірність того, що винні не залишаться безкарними. Після закінчення обстеження слід виявлені порушення відобразити у протоколі ОРМ як зауважень і обов'язково отримати його копію.

Порушення можуть позбавити поліцейських доказів

Відповідно до статті 53 закону про поліцію дії та бездіяльність співробітника поліції, що порушують права і законні інтереси громадянина або організації, можуть бути оскаржені у вищому органі або вищій посадовій особі, в органах Прокуратури РФ або в суді. Додатковими правовими нормами, що дають право оскарження незаконних дій поліцейських у разі проведення дослідчої перевірки, є статті 124 та 125 КПК України. Вони детально описано порядок оскарження, і навіть зазначені терміни розгляду скарг.

Порушення поліцейськими порядку проведення ОРМ саме собою захищає компанію. Так, поліцейських зобов'язали повернути вилучені документи та кошти, оскільки судом було встановлено, що розпорядження на проведення ОРМ винесено неуповноваженою особою (касаційне ухвалу Приморського крайового суду від 09.08.11 № 22-4701). Такі ж наслідки можуть виникнути під час обстеження приміщення організації без згоди керівника (касаційне ухвалу судової колегії у кримінальних справах Краснодарського крайового суду від 14.07.10 № 22-4227). Або ж із перевищенням повноважень. Так, Омський обласний суд (касаційна ухвала від 10.09.09 № 22-3247) визнав проведенням обшуку до порушення кримінальної справи обстеження поліцейськими приміщень компанії зі суттєвими порушеннями. Воно тривало протягом 10 годин, при цьому поліцейські обмежили вільне переміщення документів та їх винесення, а також вилучили проти волі керівництва компанії преси, системний блок та документацію. Суд зобов'язав посадовців усунути допущене порушення.

Камчатський крайовий суд визнав, що розпорядження на проведення ОРМ не містили підстав для вилучення предметів та документів. На цій підставі самі розпорядження про проведення обстеження приміщень низки компаній, а також вилучення предметів та документів працівниками визнано незаконними (касаційне ухвалу від 30.20.12 № 22к-1121/2012). Компанія може через суд зобов'язати надати їй копії документів, вилучених у ході обстеження (касаційні ухвали Омського обласного суду від 17.06.10 № 22-2102/10 та Верховного суду Республіки Карелія від 20.02.12 № 22К-318/2012).

Поліцейські можуть бути притягнуті навіть до кримінальної відповідальності

Відповідно до частини 1 статті 33 закону про поліцію, співробітник поліції незалежно від посади, що заміщається, несе відповідальність за свої дії або бездіяльність. Така відповідальність може бути дисциплінарною та навіть кримінальною.

Дисциплінарними стягненнями можуть бути зауваження, догана, сувора догана, попередження про неповну службову відповідність, переведення на нижчу посаду та звільнення зі служби в ОВС (ст. 49-51 Федерального закону від 30.11.11 № 342-ФЗ «Про службу в органах внутрішніх» Російської Федерації"). При цьому грубим порушенням службової дисципліни, зокрема, є скоєння співробітником винної дії або бездіяльність, якщо воно спричинило порушення прав і свобод людини і громадянина, завдало іншої істотної шкоди громадянам і організаціям і не тягне за собою кримінальну відповідальність. Таке стягнення може бути накладено на поліцейського протягом шести місяців з дня скоєння дисциплінарної провини.

Кримінальна відповідальність можлива відповідно до статті 286 КК РФ у разі перевищення поліцейськими своїх посадових повноважень під час проведення обстеження. Ця стаття містить три частини, при цьому поліцейські можуть бути притягнуті до відповідальності за першою та третьою. У першій частині йдеться про суттєве порушення прав та законних інтересів та покарання до чотирьох років позбавлення волі. Третя частина передбачає покарання до десяти років позбавлення волі, зокрема у разі застосування насильства або загрози його застосування, а також у разі тяжких наслідків.

Поняття суттєвого порушенняправ громадян чи організацій та тяжких наслідків конкретизуються у постанові Пленуму ЗС РФ від 16.10.09 № 19. Вони є оцінними. При цьому враховується ступінь негативного впливу протиправного діяння на нормальну роботу організації, характер і розмір завданих нею матеріальних збитків, кількість потерпілих громадян, тяжкість завданої їм фізичної, моральної чи майнової шкоди. Під тяжкими наслідками розуміють великі аварії та тривалу зупинку транспорту чи виробничого процесу, інше порушення діяльності організації, заподіяння значної матеріальної шкоди. Тобто рішення про порушення чи незбудження щодо поліцейських кримінальних справ залежатиме від характеру та сукупності наслідків, до яких призвели незаконні дії правоохоронців.

Крім того, згідно з частиною 1 статті 63 КК РФ, вчинення умисного злочинуспівробітником ОВС є обставиною, що обтяжує покарання. Наприклад, апеляційною ухвалою Московського міського суду від 25.11.13 № 10-11032 було підтверджено правомірність притягнення до кримінальної відповідальності оперуповноважених ОЕБіПК УВС з ПВАТ м. Москви. Ці співробітники, використовуючи своє службове становище та фальшивий документ (розпорядження про проведення обстеження у приміщеннях компанії), без згоди співробітників фірми проникли до офісу і зажадали від директора кошти за припинення перевірки.

Злочин, передбачений статтею 286 КК РФ, належить до виняткової підслідності СК РФ - саме цей орган приймає рішення про порушення чи непорушення кримінальної справи щодо поліцейських за зазначеною статтею. Якщо дії співробітників поліції мають злочинний характер, доцільно звернутися із заявою до територіального підрозділу СК РФ (за місцем скоєння злочину).

Звертатися можна одночасно до кількох інстанцій. Проте все ж таки слід виходити з характеру допущених порушень, що настали наслідків, а також з тих цілей, для яких подається скарга або заява. Звернення, які не належать до компетенції конкретних органів чи посадових осіб, не будуть розглянуті по суті, а просто перенаправляться до повноважного органу, а при зверненні до суду взагалі будуть повернені заявнику. Тому при оскарженні дій співробітників ОЕБіПК окружного УВС не потрібно відразу звертатися до Генеральної прокуратури РФ, Верховного суду РФ та МВС РФ. Це безглуздо і лише затягне термін розгляду заяви повноважними особами.

Почати необхідно з звернення до суду, прокуратури чи СК РФ даного району чи округу. У скарзі або заяві у вступній частині вкажіть коротку інформаціюпро організацію, в описовій – конкретні дії співробітників поліції та норми права, які вони порушили, у резолютивній – чітко сформулюйте своє прохання. І обов'язково підкріпіть свої докази доказами, що підтверджують порушення, які оскаржуються (документи, відеозаписи, пояснювальні записки працівників тощо). Що більше доказів, то вище ймовірність притягнення конкретних осіб до відповідальності. Якщо ви залишитеся не задоволені результатом розгляду звернення, такі рішення також можуть бути оскаржені вже вищому керівнику або вищих інстанцій.

Політика щодо обробки персональних даних

1. Терміни та прийняті скорочення

1. Персональні дані (ПД) – будь-яка інформація, що відноситься до прямо або опосередковано визначеної або визначеної фізичної особи (суб'єкта ПД).

2. Обробка персональних даних – будь-яка дія (операція) або сукупність дій (операцій), що здійснюються з використанням засобів автоматизації або без використання таких засобів з персональними даними, включаючи збирання, запис, систематизацію, накопичення, зберігання, уточнення (оновлення, зміну), вилучення, використання, передачу (поширення, надання, доступ), знеособлення, блокування, видалення, знищення персональних даних.

3. Автоматизована обробка персональних даних – обробка персональних даних з допомогою засобів обчислювальної техніки.

4. Інформаційна система персональних даних (ІСПД) – сукупність персональних даних, що містяться в базах даних, і забезпечують їх обробку інформаційних технологій та технічних засобів.

5. Персональні дані, зроблені загальнодоступними суб'єктом персональних даних – ПД, доступ необмеженого кола осіб до яких надано суб'єктом персональних даних або на його прохання.

6. Блокування персональних даних – тимчасове припинення обробки персональних даних (крім випадків, якщо обробка необхідна уточнення персональних данных).

7. Знищення персональних даних – дії, внаслідок яких стає неможливим відновити зміст персональних даних в інформаційній системі персональних даних та (або) внаслідок яких знищуються матеріальні носії персональних даних.

8. Cookie – це частина даних, що автоматично розміщується на жорсткому диску комп'ютера під час кожного відвідування веб-сайту. Таким чином, cookie є унікальним ідентифікатором браузера для веб-сайту. Cookie дають можливість зберігати інформацію на сервері та допомагають легше орієнтуватися у веб-просторі, а також дозволяють здійснювати аналіз сайту та оцінку результатів. Більшість веб-браузерів дозволяють використовувати cookie, однак можна змінити налаштування для відмови від роботи з cookie або відстеження шляху їх розсилки. При цьому деякі ресурси можуть працювати некоректно, якщо робота cookie у браузері буде заборонена.

9. Веб-позначки. На певних веб-сторінках або електронних листах Оператор може використовувати поширену в Інтернеті технологію «відмітки» (також відому як «теги» або «точна GIF-технологія»). Веб-позначки допомагають аналізувати ефективність веб-сайтів, наприклад, за допомогою вимірювання кількості відвідувачів сайту або кількості кліків, зроблених на ключових позиціях сторінки сайту.

10. Оператор – організація, яка самостійно або спільно з іншими особами організує та (або) здійснює обробку персональних даних, а також визначає мету обробки персональних даних, склад персональних даних, що підлягають обробці, дії (операції), що здійснюються з персональними даними.

11. Користувач – користувач Інтернету.

12. Сайт – це веб-ресурс https://lc-dv.ru, що належить Товариству з обмеженою відповідальністю «Правовий центр»

2. Загальні положення

1. Ця Політика щодо обробки персональних даних (далі – Політика) складена відповідно до пункту 2 статті 18.1 Федерального закону «Про персональні дані» №152-ФЗ від 27 липня 2006 р., а також іншими нормативно-правовими актами Російської Федерації області захисту та обробки персональних даних та діє щодо всіх персональних даних, які Оператор може отримати від Користувача під час використання ним у мережі Інтернет Сайту.

2. Оператор забезпечує захист оброблюваних персональних даних від несанкціонованого доступу та розголошення, неправомірного використання чи втрати відповідно до вимог Федерального закону від 27 липня 2006 р. №152-ФЗ «Про персональні дані».

3. Оператор має право вносити зміни до цієї Політики. При зміні заголовка Політики вказується дата останнього оновлення редакції. Нова редакція Політики набирає чинності з її розміщення на сайті, якщо інше не передбачено новою редакцією Політики.

3. Принципи обробки персональних даних

1. Обробка персональних даних у Оператора здійснюється на основі наступних принципів:

2. законності та справедливої ​​основи;

3. обмеження обробки персональних даних досягненням конкретних, наперед визначених та законних цілей;

4. недопущення обробки персональних даних, несумісної з метою збору персональних данных;

5. недопущення об'єднання баз даних, що містять персональні дані, обробка яких здійснюється у цілях, несумісних між собою;

6. обробки лише тих персональних даних, які відповідають цілям їхньої обробки;

7. відповідності змісту та обсягу оброблюваних персональних даних заявленим цілям обробки;

8. недопущення обробки персональних даних, надлишкових по відношенню до заявлених цілей їх обробки;

9. забезпечення точності, достатності та актуальності персональних даних по відношенню до цілей обробки персональних даних;

10. знищення чи знеособлення персональних даних по досягненню цілей їх обробки або у разі втрати необхідності у досягненні цих цілей, за неможливості усунення Оператором допущених порушень персональних даних, якщо інше не передбачено федеральним законом.

4. Обробка персональних даних

1. Отримання ПД.

1. Усі ПД слід отримувати від суб'єкта ПД. Якщо ПД суб'єкта можна отримати лише у третьої сторони, то суб'єкт повинен бути повідомлений про це або від нього має бути згодою.

2. Оператор повинен повідомити суб'єкта ПД про цілі, передбачувані джерела та способи отримання ПД, характер підлягають отриманню ПД, перелік дій з ПД, строк, протягом якого діє згоду, та порядок його відкликання, а також про наслідки відмови суб'єкта ПД дати письмову згоду їх отримання.

3. Документи, що містять ПД, створюються шляхом отримання ПД через мережу Інтернет від суб'єкта ПД під час використання ним Сайту.

2. Оператор здійснює обробку ПД за наявності хоча б однієї з наступних умов:

1. Обробка персональних даних здійснюється за згодою суб'єкта персональних даних на обробку його персональних даних;

2. Обробка персональних даних необхідна для досягнення цілей, передбачених міжнародним договором Російської Федерації або законом, для здійснення та виконання покладених законодавством Російської Федерації на оператора функцій, повноважень та обов'язків;

3. Обробка персональних даних необхідна для здійснення правосуддя, виконання судового акта, акта іншого органу або посадової особи, що підлягають виконанню відповідно до законодавства Російської Федерації про виконавче провадження;

4. Обробка персональних даних необхідна для виконання договору, стороною якого або вигодонабувачем або поручителем за яким є суб'єкт персональних даних, а також для укладання договору з ініціативи суб'єкта персональних даних або договору, за яким суб'єкт персональних даних буде вигодонабувачем або поручителем;

5. Обробка персональних даних необхідна для здійснення прав та законних інтересів оператора або третіх осіб або для досягнення суспільно значущих цілей за умови, що при цьому не порушуються права та свободи суб'єкта персональних даних;

6. Здійснюється обробка персональних даних, доступ необмеженого кола осіб до яких надано суб'єктом персональних даних або на його прохання (далі - загальнодоступні персональні дані);

7. Здійснюється обробка персональних даних, що підлягають опублікуванню або обов'язковому розкриттю відповідно до федерального закону.

3. Оператор може обробляти ПД у таких цілях:

1. підвищення поінформованості суб'єкта ПД про продукти та послуги Оператора;

2. укладання з суб'єктом ПД договорів та їх виконання;

3. інформування суб'єкта ПД про новини та пропозиції Оператора;

4. ідентифікації суб'єкта ПД на Сайті;

5. забезпечення дотримання законів та інших нормативних правових актів у сфері персональних данных.

1. Фізичні особи, які перебувають з Оператором у цивільно-правових відносинах;

2. Фізичні особи, які є Користувачами Сайту;

5. ПД, що обробляються Оператором, - дані, отримані від Користувачів Сайту.

6. Обробка персональних даних ведеться:

1. - з використанням засобів автоматизації;

2. - без використання засобів автоматизації.

7. Зберігання ПД.

1. ПД суб'єктів можуть бути отримані, проходити подальшу обробку та передаватися на зберігання як на паперових носіях, так і в електронному вигляді.

2. ПД, зафіксовані на паперових носіях, зберігаються в шафах, що замикаються, або в приміщеннях з обмеженим правом доступу, що замикаються.

3. ПД суб'єктів, оброблювані з допомогою засобів автоматизації у різних цілях, зберігаються у різних папках.

4. Не допускається зберігання та розміщення документів, що містять ПД, у відкритих електронних каталогах (файлообмінниках) в ІСПД.

5. Зберігання ПД у формі, що дозволяє визначити суб'єкта ПД, здійснюється не довше, ніж цього вимагають мети їх обробки, і вони підлягають знищенню після досягнення цілей обробки або у разі втрати необхідності у їх досягненні.

8. Знищення ПД.

1. Знищення документів (носіїв), що містять ПД, провадиться шляхом спалення, дроблення (подрібнення), хімічного розкладання, перетворення на безформну масу або порошок. Для знищення паперових документів допускається застосування шредера.

2. ПД на електронних носіях знищуються шляхом стирання чи форматування носія.

3. Факт знищення ПД підтверджується документально актом про знищення носіїв.

9. Передача ПД.

1. Оператор передає ПД третім особам у таких випадках:
– суб'єкт висловив свою згоду на такі дії;
– передача передбачена російським чи іншим застосовним законодавством у межах встановленої законодавством процедури.

2. Перелік осіб, яким передаються ПД.

Треті особи, яким передаються ПД:
Оператор передає ПД ТОВ «Правовий центр» (що знаходиться за адресою: м. Хабаровськ, 680020, вул. Гамарника, 72, офіс 301) для цілей, зазначених у п. 4.3 цієї політики. Оператор доручає обробку ПД ТОВ «Правовий центр» за згодою суб'єкта ПД, якщо інше не передбачено федеральним законом, на підставі договору, що укладається з цими особами. ТОВ «Правовий центр» здійснюють обробку персональних даних за дорученням Оператора, зобов'язані дотримуватися принципів і правил обробки персональних даних, передбачені ФЗ-152.

5. Захист персональних даних

1. Відповідно до вимог нормативних документів Оператором створено систему захисту персональних даних (СЗПД), що складається з підсистем правового, організаційного та технічного захисту.

2. Підсистема правового захисту є комплексом правових, організаційно-розпорядчих і нормативних документів, що забезпечують створення, функціонування та вдосконалення СЗПД.

3. Підсистема організаційного захисту включає організацію структури управління СЗПД, дозвільної системи, захисту інформації при роботі зі співробітниками, партнерами та сторонніми особами.

4. Підсистема технічного захисту включає комплекс технічних, програмних, програмно-апаратних засобів, які забезпечують захист ПД.

5. Основними заходами захисту ПД, що використовуються Оператором, є:

1. Призначення особи, відповідальної за обробку ПД, яка здійснює організацію обробки ПД, навчання та інструктаж, внутрішній контроль за дотриманням установою та її працівниками вимог до захисту ПД.

2. Визначення актуальних загроз безпеки ПД під час їх обробки в ІСПД та розробка заходів та заходів щодо захисту ПД.

3. Розробка політики щодо обробки персональних даних.

4. Встановлення правил доступу до ПД, що обробляються в ІСПД, а також забезпечення реєстрації та обліку всіх дій, що здійснюються з ПД до ІСПД.

5. Встановлення індивідуальних паролів доступу працівників до інформаційної системи відповідно до їх виробничих обов'язків.

6. Застосування засобів захисту інформації, що пройшли встановленому порядкупроцедуру оцінки відповідності

7. Сертифіковане антивірусне програмне забезпеченняз базами, що регулярно оновлюються.

8. Дотримання умов, що забезпечують безпеку ПД та виключають несанкціонований до них доступ.

9. Виявлення фактів несанкціонованого доступу до персональних даних та вжиття заходів.

10. Відновлення ПД, модифікованих чи знищених внаслідок несанкціонованого доступу до них.

11. Навчання працівників Оператора, безпосередньо здійснюють обробку персональних даних, положень законодавства РФ про персональні дані, у тому числі вимоги до захисту персональних даних, документів, що визначають політику Оператора щодо обробки персональних даних, локальних актів з питань обробки персональних даних.

12. Здійснення внутрішнього контролю та аудиту.

6. Основні права суб'єкта ПД та обов'язки Оператора

1. Основні права суб'єкта ПД.

Суб'єкт має право на доступ до його персональних даних та наступних відомостей:

1. підтвердження факту обробки ПД Оператором;

2. правові підстави та цілі обробки ПД;

3. цілі та застосовувані Оператором способи обробки ПД;

4. найменування та місцезнаходження Оператора, відомості про осіб (за винятком працівників Оператора), які мають доступ до ПД або яким можуть бути розкриті ПД на підставі договору з Оператором або на підставі федерального закону;

5. терміни обробки персональних даних, зокрема терміни їх зберігання;

6. порядок здійснення суб'єктом ПД прав, передбачених цим Федеральним законом;

7. найменування або прізвище, ім'я, по батькові та адресу особи, яка здійснює обробку ПД за дорученням Оператора, якщо обробка доручена або буде доручена такій особі;

8. звернення до Оператора та направлення йому запитів;

9. оскарження дій чи бездіяльності Оператора.

10. Користувач Сайту може будь-коли відкликати свою згоду на обробку ПД, надіславши електронне повідомлення за адресою електронної пошти: [email protected], або надіславши письмове повідомлення за адресою: 680020, м. Хабаровськ, вул. Гамарника, будинок 72, офіс 301

11. . Після отримання такого повідомлення обробка ПД Користувача буде припинена, а його ПД будуть видалені, за винятком випадків, коли обробка може бути продовжена відповідно до законодавства.

12. Обов'язки Оператора.

Оператор зобов'язаний:

1. при зборі ПД надати інформацію про обробку ПД;

2. у разі якщо ПД були отримані не від суб'єкта ПД, повідомити суб'єкта;

3. при відмові суб'єкта у наданні ПД суб'єкту роз'яснюються наслідки такої відмови;

5. вживати необхідних правових, організаційних та технічних заходів або забезпечувати їх прийняття для захисту ПД від неправомірного або випадкового доступу до них, знищення, зміни, блокування, копіювання, надання, розповсюдження ПД, а також від інших неправомірних дій щодо ПД;

6. давати відповіді на запити та звернення суб'єктів ПД, їх представників та уповноваженого органуіз захисту прав суб'єктів ПД.

7. Особливості обробки та захисту даних, що збираються з використанням мережі Інтернет

1. Існують два основних способи, за допомогою яких Оператор отримує дані за допомогою мережі Інтернет:

1. Надання ПД суб'єктами ПД шляхом заповнення форм Сайту;

2. Інформація, що автоматично збирається.

Оператор може збирати та обробляти відомості, що не є ПД:

3. інформацію про інтереси Користувачів на Сайті на основі введених пошукових запитів користувачів Сайту про послуги, що реалізуються та пропонуються до продажу, товарів з метою надання актуальної інформації Користувачам при використанні Сайту, а також узагальнення та аналізу інформації, про те які розділи Сайту, послуги, товари мають найбільший попит у Користувачів Сайту;

4. обробка та зберігання пошукових запитів Користувачів Сайту з метою узагальнення та створення статистики щодо використання розділів Сайту.

2. Оператор автоматично отримує деякі види інформації, що отримується в процесі взаємодії Користувачів з Сайтом, листування електронною поштою тощо. Мова йде про технології та сервіси, такі як cookie, Веб-позначки, а також програми та інструменти Користувача.

3. При цьому Веб-позначки, cookie та інші моніторингові технології не дозволяють автоматично отримувати ПД. Якщо Користувач Сайту на власний розсуд надає свої ПД, наприклад, при заповненні форми зворотного зв'язку, то тільки тоді запускаються процеси автоматичного збору докладної інформації для зручності користування Сайтом та/або для вдосконалення взаємодії з Користувачами.

8. Заключні положення

1. Ця Політика є локальним нормативним актом Оператора.

2. Ця Політика є загальнодоступною. Загальнодоступність цієї Політики забезпечується публікацією на Сайті Оператора.

3. Ця Політика може бути переглянута в будь-якому з таких випадків:

1. при зміні законодавства Російської Федерації у сфері обробки та захисту персональних данных;

2. у випадках отримання приписів від компетентних державних органів на усунення невідповідностей, що зачіпають сферу дії.

3. за рішенням Оператора;

4. при зміні цілей та термінів обробки ПД;

5. при зміні організаційної структури, структури інформаційних та/або телекомунікаційних систем (або запровадження нових);

6. при застосуванні нових технологій обробки та захисту ПД (у т. ч. передачі, зберігання);

7. у разі потреби у зміні процесу обробки ПД, що з діяльністю Оператора.

4. У разі невиконання положень цієї Політики Компанія та її працівники несуть відповідальність відповідно до чинного законодавства Російської Федерації.

5. Контроль за виконанням цієї Політики здійснюється особами, відповідальними за організацію обробки Даних Компанії, а також за безпеку персональних даних.

Оперативно-розшукова діяльність: удосконалення форм входження її результатів до кримінального процесу Царьова Ніна Павлівна

§ 2. Поняття та види оперативно-розшукових заходів, підстави та умови їх проведення

Законодавець не дає визначення поняття оперативно-розшукового заходу і цим не забезпечує необхідних методологічних передумов для одноманітного розуміння закону. Одні юристи під оперативно-розшуковим заходом розуміють проведене уповноваженими на те особами на підставі та в порядку, передбаченому законом, добування фактичних даних, що входять у предмет дослідження у конкретній справі оперативного обліку або первинних матеріалів, а також необхідні для вирішення інших завдань ОРД. Інші правознавці вважають, що оперативно-розшукові заходи - складовий елемент структурної ОРД, що з системи взаємозалежних дій, вкладених у вирішення конкретних тактичних завдань. Оперативно-розшукові заходи носять розвідувально-пошуковий характер і спрямовані на отримання інформації про осіб, які замишляють, готують та вчиняють злочин, про наявність матеріальних слідів протиправної діяльності, місце знаходження осіб, які переховуються від слідства та суду, а також безвісти зниклих.

На нашу думку, обидва визначення поняття оперативно-розшукового заходу не позбавлені недоліків. Так, у першому визначенні помилково вказується на добування фактичних даних, тобто доказів. Але їхнє встановлення можливе лише у кримінальному судочинстві, при здійсненні ОРД може бути встановлена ​​лише оперативна інформація.

Що ж до другого визначення, вона висловлена ​​не враховуючи те, що оперативно-розшукові заходи - це конкретизація ОРД, здійснювана у формах, передбачених федеральним законом, і характеризується цілеспрямованістю, внутрішньої структурованістю, гласним і негласним здійсненням, і навіть легітимністю і законністю.

Таким чином, оперативно-розшуковий захід - це конкретна форма здійснення ОРД уповноваженими особами на підставі та в порядку, передбаченому законодавством Російської Федерації, з метою встановлення оперативно-розшукових даних, що входять у предмет дослідження у конкретній справі оперативного обліку або первинних матеріалів, що проводиться на користь боротьби зі злочинністю, захисту прав громадян , колективів та товариства ФЗ про ОРД поділяє правові основи ОРД, порядок та умови застосування оперативно-розшукових заходів, а також їх види. Відповідно до ним проведення оперативно-розшукових заходів можливе лише у тому випадку, коли неможливо іншим шляхом забезпечити виконання завдань, зазначених у ст. 2, а саме: виявлення, попередження, припинення та розкриття злочинів, а також виявлення та встановлення осіб, які їх готують, вчиняють або вчинили; здійснення розшуку осіб, які ховаються від органів дізнання, слідства та суду, які ухиляються від кримінального покарання та здійснення розшуку безвісти зниклих осіб; добування інформації про події або дії, що створюють загрозу державній, військовій, економічній чи екологічній безпеці Росії.

Для вирішення цих завдань органи, які здійснюють цю діяльність, мають право застосовувати такі видиоперативно-розшукових заходів: проводити опитування, наводити довідки, збирати зразки для порівняльного дослідження, здійснювати перевірочну закупівлю, досліджувати предмети та документи, проводити спостереження, ототожнювати особу, обстежувати приміщення, будівлі, споруди, ділянки місцевості та транспортні засоби, контролювати поштові відправлення, телеграфні та інші повідомлення, прослуховувати телефонні та інші переговори, знімати інформацію з технічних каналів зв'язку, здійснювати оперативне впровадження, контрольоване постачання, оперативний експеримент.

При проведенні оперативно-розшукових заходів допускається використовувати інформаційні системи, відео- та аудіоматеріали, кіно- та фотозйомку, а також інші технічні та інші засоби, що не завдають шкоди життю та здоров'ю людей та не завдають шкоди навколишньому середовищу (п. 3 ст. 6 ФЗ про ОРД).

Слід зазначити, що перелік оперативно-розшукових заходів є вичерпним і може бути змінений або доповнений тільки федеральним законом. Це є гарантією дотримання законності права і свободи людини і громадянина під час проведення ОРД. До гарантій також належать встановлення законом підстав для проведення оперативно-розшукових заходів та умов їх проведення.

Відповідно до ст. 8 ФЗ про ОРД проведення оперативно-розшукових заходів, що обмежують конституційні права громадян на таємницю листування, телефонних переговорів, поштових, телеграфних та інших повідомлень, що передаються через електричний та поштовий зв'язок, а також право на недоторканність житла, допускається лише для збору інформації. Ці дії проводяться тільки на підставі судового рішення щодо мотивованої ухвали одного з керівників відповідного органу, що здійснює ОРД. Такі обмеження застосування оперативно-розшукових заходів пов'язані з тим, що можуть призвести до порушення основних конституційних прав громадян.

При зіставленні змісту ст. 2 ФЗ про ОРД та ст. 6 КПК України неважко помітити спільність завдань ОРД та призначення кримінального судочинства. Подібність кримінально-процесуальної діяльності та ОРД розкривається також при аналізі прийомів та способів здійснення кожної з них. Перший вид діяльності здійснюється за допомогою процесуальних дій, Серед яких надважлива, майже унікальна роль належить слідчим діям. ОРД здійснюється у вигляді проведення оперативно-розшукових заходів, встановлених ФЗ про ОРД.

Для позначення оперативно-розшукових заходів застосовуються інші терміни, ніж для позначення слідчих дій, але з цілям і змістом вони подібні. Це можна побачити при порівнянні таких дій, як опитування громадян та допит. Принципово відмінність лише формою, оскільки у тому, й іншому випадку мова йде про отримання усної інформації.

При аналізі положень ст. 6 ФЗ про ОРД неважко помітити, що у ній міститься лише перелік оперативно-розшукових заходів, що проводяться під час її здійснення, але з розкривається їх зміст. Ймовірно, це обумовлено побоюванням про те, що поінформованість громадян щодо утримання таких заходів може завадити їхньому ефективному проведенню. Здається, такі побоювання марні.

Підхід, обраний законодавцем, не забезпечує негласний характер змісту оперативно-розшукових заходів, оскільки про зміст більшості з них неважко скласти хоча б побіжне уявлення за однією лише їхньою назвою. Оскільки у ФЗ про ОРД названо оперативно-розшукові заходи, законодавцю було б доцільно проявити послідовність та розкрити основний їх зміст та дати відповідні дефініції. Це дозволило б, зокрема, внести ясність, чому тільки перевірна закупівля або контрольоване постачання предметів, речовин і продукції, вільна реалізація яких заборонена або обіг яких обмежений, а також оперативний експеримент або оперативне впровадження посадових осіб органів, які здійснюють ОРД, проводяться на підставі ухвали , затвердженого керівником органу, який здійснює ОРД, а проведення всіх інших оперативно-розшукових заходів можливе поза таким порядком (ч. 5 ст. 8 ФЗ про ОРД). Або ж чому проведення оперативного експерименту допускається лише з метою виявлення, попередження, припинення та розкриття тяжкого злочину, а також з метою виявлення та встановлення осіб, які їх готують, вчиняють або вчинили (ч. 6 ст. 8). У процесі експерименту створюються такі умови та об'єкти для злочинних посягань, при зіткненні з якими особа, підозрювана у скоєнні злочину, перебуває перед добровільним вибором скоєння тих чи інших діянь.

Розглянемо зміст окремих оперативно-розшукових заходів.

Опитування- самостійний оперативно-розшуковий захід, що проводиться у будь-якому місці та у будь-якій обстановці у формі бесіди оперативного працівника з громадянином. Допустимо проведення опитування за дорученням оперативного працівника іншою особою, що сприяє у проведенні ОРД. При цьому відповідно до ст. 2 ФЗ про ОРД можуть застосовуватися відкрито або з дотриманням конспірації технічні засоби, що не завдають шкоди життю та здоров'ю людей та не завдають шкоди навколишньому середовищу. Під час опитування питання, що цікавлять оперативного співробітника, можуть задаватися «на відкриту» або зашифровано. Можливе також використання спеціальних прийомів вивідування, але у будь-якому разі участь у бесіді опитуваного громадянина може бути лише добровільною. Результати бесіди можуть фіксуватися в рапорті та (або) довідці, що складаються оперативним працівником після бесіди, до них можуть додаватися аудіоплівка із записом розмови, що даються опитуваним поясненням, які, однак, кримінально-процесуальних наслідків не несуть.

Залишається невирішеною проблема, чи можна під час опитування використати поліграф. У відомчому нормативному правовому акті згадується лише використання при опитуванні відео-, звукозапису та інших спеціальних технічних засобів. Раніше використання поліграфа розглядалося як різновид такого оперативно-розшукового заходу як опитування громадян. Звісно ж, що з метою забезпечення наступності та внутрішнього логічного зв'язку слід було б у відомчому нормативному правовому акті вказати на можливість використання поліграфа при опитуваннях, пославшись на раніше діючу норму про порядок використання цього технічного засобу.

Наведення довідок- це отримання необхідних вирішення завдань ОРД даних від підприємств, організацій, установ, органів державної влади, місцевого самоврядування, громадських організацій та громадян. Як правило, довідки отримують з криміналістичних, оперативних та інших обліків, картотек та інформаційних системправоохоронних органів. Цей захід здійснюється оперативним співробітником або за його дорученням іншою особою. Отримані таким чином документи, якщо вони мають значення для справи (наприклад, дані про судимість, про походження вилученої в нього зброї), можуть бути без будь-яких перешкод долучені до справи.

Законодавством встановлені спеціальні режими збирання, зберігання та розповсюдження наступної інформації:

а) державних секретів, що включають:

Державну таємницю (ст. 29 Конституції РФ, Закон про державну таємницю, ст. 283, 284 КК РФ);

Службову таємницю (ст. 161 КПК України) та службову інформацію (див. Положення про порядок поводження зі службовою інформацією обмеженого поширення в федеральних органахвиконавчої, затверджене постановою Уряди РФ від 3 листопада 1994 р. № 1233);

б) що відображає різні аспекти суспільного життя, до якої входить така інформація, що містить:

Комерційну таємницю (ст. 139 ЦК України, ст. 183 КК РФ);

Конфіденційні дані (ст. 727, 771, та 1032 ГК РФ, ст. 16 Митного кодексу РФ);

Журналістську редакційну таємницю (ст. 41 Закону про засоби масової інформації, ст. 144 КК РФ);

в) про приватного життя особи, де можна назвати такі види таємниці:

Банківська таємниця та таємниця вкладів (ст. 26 Закону про банки та банківську діяльність, ст. 857 ДК РФ, ст. 183 КК РФ);

Лікарська (медична) таємниця (ст. 61 та год 3 ст. 35 Основ законодавства РФ «Про охорону здоров'я громадян», ст. 9 Закону про психіатричну допомогу та гарантії прав громадян при її наданні, ст. 14 Закону про трансплантацію органів та (або) ) тканин людини, ст.137 КК РФ);

Таємниця попереднього слідства (ст. 161 КПК України, ст. 310 КК РФ);

Нотаріальна таємниця (ч. 2 ст. 16 основ законодавства РФ «Про нотаріат», ст. 135 КК РФ);

Таємниця усиновлення (ст. 139 Сімейного кодексуРФ, ст. 155 КК РФ);

Таємниця страхування (ст. 946 ЦК України, ст. 137 КК РФ);

Адвокатська таємниця (ч. 2 ст. 53 КПК України, ст. 137 КК РФ);

Відомості про заходи безпеки суддів, посадових осіб правоохоронних та контролюючих органів (див. Закон про державний захист суддів, посадових осіб правоохоронних та контролюючих органів, ст. 311 та 320 КК РФ).

Наведення довідок може здійснюватися шляхом безпосереднього звернення оперативного працівника до юридичних осіб, до посадових осіб або громадян, так і направлення письмових запитів.

Результати цього оперативно-розшукового заходу оформлюються довідкою та (або) рапортом оперативного працівника, який його здійснює. Вони вказується, у зв'язку з чим, де й за яких умов наводилася довідка. Якщо з запитуваної організації відповідь отримано у письмовій формі, вона долучається до довідки чи рапорту.

Будучи оперативно-розшуковим заходом, збір зразків для порівняльного дослідженнязобов'язує органи, здійснюють ОРД, зробити дії, створені задля виявлення і вилучення об'єктів, які зберегли сліди злочину чи які стали об'єктами злочинних посягань чи які можуть бути засобом виявлення суспільно небезпечного діяння, і осіб, його вчинили.

Палітра зразків, що мають значення для суб'єктів ОРД, може бути найрізноманітнішою, наприклад, у вигляді фотографій відбитків пальців, одиничних екземплярів контрабандної партії товару або предметів, обіг яких заборонено або обмежено; частинок наркотичних засобів, отруйних чи інших речовин; руди, що містить дорогоцінні метали; зразків почерку та будь-яких інших предметів, речей та речовин.

До порушення кримінальної справи їх збір під час ОРД може здійснюватися будь-якими, не забороненими законами і такими, що не створюють небезпеки для життя, здоров'я людей та екологічної безпеки. До його здійснення можуть залучатися спеціалісти та використовуватись будь-які технічні засоби. Збір проводиться шляхом вилучення цих об'єктів, фотографування, дактилоскопії, звукозапису.

Отримання зразків та його подальше дослідження дозволяють ідентифікувати окремі об'єкти, визначити складові їх компоненти, виявити механізм способу скоєння злочину тощо.

У ході збору забороняється вчиняти дії, що створюють загрозу здоров'ю громадян, які принижують їхню честь і гідність, ущемляють їхні права та інтереси.

Що стосується перевірочної закупівлі, то вона являє собою здійснюване в процесі проведених оперативно-розшукових заходів вчинення уявної угоди купівлі-продажу з особою, підозрюваною у протизаконній діяльності (обмані споживачів, торгівлі забороненими товарами тощо). Предметом перевірочної закупівлі можуть бути речі та об'єкти, як такі, що перебувають у цивільному обороті, і вилучені з нього (наркотичні засоби, зброю та інших.). Здійснити перевірочну закупівлю, як і збір зразків, можуть як сам оперативний працівник, і за його дорученням інші посадові особи чи окремі граждане.

На практиці перевірна закупівля проводиться головним чином з метою виявлення фактів розповсюдження (збуту) предметів та речовин, обіг яких заборонено або обмежено (зброя, наркотичні засоби тощо). Відповідно до ч. 5 ст. 8 ФЗ про ОРД перевірна закупівля таких предметів та речовин може проводитись лише на підставі ухвали, затвердженої керівником органу, що здійснює ОРД.

Ось цікавий приклад перевірочної закупівлі фальшивої іноземної валюти.

Співробітник ОВС Ш., підвозячи своєю машиною випадкових попутників, виявився очевидцем покупки одним з них в іншого доларів США. Коли продавець (ним згодом виявився К.) вийшов із машини, Ш. запропонував покупцеві (Т.) поїхати з ним до ОВС.

Під час перевірки було встановлено, що придбані Т. долари підроблені. Т. погодився надати ОВС сприяння у викритті злочинців, і подальші його зустрічі з К. (про які вони домовилися при першій покупці) відбувалися під контролем оперативних служб.

Т. був вручений радіомікрофон, і його розмову з К. прослуховували та записували на аудіокасету. При черговій зустрічі з Т. та продажу йому партії фальшивої валюти К. було затримано.

Усі отримані під час проведення оперативно-розшукового заходу матеріали (рапорт Ш., протокол вручення Т. радіомікрофона, аудіозапис його переговорів із К., протокол затримання останнього та вилучення у нього фальшивої валюти) представлені оперативними службами до слідчого підрозділу, у провадженні якого перебувала кримінальна справа , порушена за фактом збуту фальшивих доларів США

Результати оперативно-розшукового заходу було введено у кримінальний процес за допомогою:

Допиту як свідка Ш. і Т.,

Огляду, прослуховування та прилучення до справи аудіозаписів переговорів між Т. та К.,

Залучення до справи як речові докази вилучених фальшивих доларів США.

Аудіозаписи перебували у матеріалах справи З. ними ознайомився обвинувачуваний До Долучені до справи матеріали поряд з іншими доказами досліджувалися в судовому розгляді Зібрані докази визнані достатніми для притягнення К. та його співучасників до кримінальної відповідальності за ст. 186 КК РФ.

Дослідження предметів та документівяк оперативно-розшукову дію, що провадиться до порушення кримінальної справи, є отримання відповідними спеціалістами ОВС, інших відомств, а також приватними особами, у тому числі на конфіденційній основі, інформації про предмети та документи, що стали знаряддям скоєння злочину або результатом злочинної діяльності, цілях вирішення завдань ОРД Дослідження об'єктів, що існують в єдиному екземплярі, може проводитися лише в тих випадках, коли їхній якісний стан не буде змінено. Результати дослідження що неспроможні бути доказами у справі.

Спостереженняяк оперативно-розшуковий захід полягає у цілеспрямованому, систематичному безпосередньому (візуальному) чи опосередкованому (з використанням оперативно-технічних засобів) сприйнятті та фіксації значущої оперативно-розшукової інформації для вирішення завдань боротьби зі злочинністю.

Суб'єктом здійснення спостереження може бути як оперативний співробітник, так і за його дорученням посадова особа спецпідрозділу правоохоронних органів, а також особа, яка надає оперативному працівникові сприяння та на конфіденційній основі контактує з особами, які підозрюються у підготовці або вчиненні злочину. Відповідно до ст. 6 ФЗ про ОРД оперативний співробітник може використовувати для здійснення спостереження за договором або усною угодою службові приміщення, житлові та нежитлові приміщення приватних осіб, а також спеціальні технічні засоби, що не завдають шкоди життю та здоров'ю громадян та навколишньому середовищу.

Результати спостереження вводяться у кримінальний процес шляхом:

Допиту осіб, які безпосередньо здійснюють спостереження (хоча в цьому не завжди виникає необхідність);

Залучення до справи, з дотриманням вимог КПК України, відображень (фотографій), кіно-, відео-, аудіоматеріалів тощо), отриманих у процесі спостереження із застосуванням технічних засобів;

Наступного дослідження, перевірки перерахованих доказів за правилами кримінального процесу.

М. та Д. засуджені за вимагання. С. звернувся до ОВС із заявою про те, що М. та Д. шляхом погроз та насильства змушують його переоформити на вказану ними особу квартиру, яка йому належить. Після відповідної перевірки було порушено кримінальну справу та організовано спостереження за підозрюваними.

Оперативні працівники вручили С. диктофон і мікрокасету, і під час чергової зустрічі з М. і Д. він записав розмову, що відбулася між ними. Зміст аудіозапису, який був згодом переданий слідчому та в установленому порядку долучений до справи, свідчив про те, що від С. дійсно вимагали дати згоду на передачу квартири, погрожували та били її.

Серед інших доказів звинувачення у справі фігурували названий аудіозапис, а також показання оперативного працівника, який здійснював спостереження, чув уривки розмови та бачив, що С. завдавали побої.

Нами за матеріалами ГУВС Воронезької та УВС Липецької областей вивчено 92 документи (акти, протоколи, рапорти). Їх аналіз показав, що більшості з них притаманні типові недоліки, наявність яких вплинуло на вирішення питання про їхнє доказове значення.

До таких недоліків можна віднести такі:

У документі, як правило, не описуються дії, що спостерігаються (покладаючись, мабуть, на технічні засоби фіксації) в тій послідовності, в якій вони мали місце;

На технічних носіях не фіксуються дії групи спостереження (її склад на початку та наприкінці спостереження, коментар щодо того, що відбувається, зупинки у записі тощо);

При затриманні підозрюваного, а це найважливіший момент спостереження, а також під час відстеження дій груп захоплення, пояснення затриманого не фіксуються, що надалі дає змогу злочинцям абсолютно безпідставно чи навіть нахабно звинувачувати працівників міліції у незаконних діях;

Відеозапис часто не має «ні початку, ні кінця». У документі нерідко не відображаються відомості про перегляд відео- та звукозапису, його опечатування, місце зберігання, і т.д.

Більше половини вивчених нами актів спостереження та використання технічних засобів, не визнаних як докази, були притаманні ці недоліки. Очевидно, що їхнє усунення дозволило б зняти більшість питань про доказове значення матеріалів оперативно-розшукового документування.

Наступний оперативно-розшуковий захід - ототожнення особи.Це ідентифікація даних про осіб, які брали участь у підготовці або скоєнні злочину, а також осіб, які перебували в розшуку. Ототожнення проводиться за дактилоскопічною картотекою, слиною, слідами запаху, ознаками зовнішності, голосом та іншими ознаками особи, зафіксованими в пам'яті очевидців злочину, на фотографіях, інформаційних системах, кіно-, фото-, відео- та аудіоплівках та інших носіях інформації.

Ототожнення може проводитися різними способами, з використанням технічних засобів та різних тактичних прийомів. Як правило, воно здійснюється конспіративно від пізнаваного. Найбільш поширені упізнання по фотографіях, а також пошук «за гарячими слідами» за участю потерпілих та очевидців події.

Оперативно-розшукове ототожнення необхідно відрізняти від пізнання як слідчої дії. По-перше, ототожнення особистості вільне від процесуальної форми, способи фіксації ототожнення законом не визначено По-друге, ототожнення, як правило, здійснюється негласно, упізнання як слідча дія реалізується чітко визначеному закономпорядку і лише по порушеній кримінальній справі, під час якої складається протокол пізнання. Метою слідчого пізнання є отримання доказової інформації у справі – фактичних даних.

Обстеження приміщень, будівель, споруд, ділянок місцевості та транспортних засобівяк оперативно-розшукову дію полягає в огляді оперативним співробітником або іншою посадовою особою, а також окремими громадянами житлових та службових приміщень, транспортних засобів та інших об'єктів з метою виявлення знарядь та засобів скоєння злочинів; грошей та цінностей, здобутих злочинним шляхом; товарів та предметів, обіг яких заборонено або обмежено; інших предметів і документів, які можуть мати відношення до злочинної діяльності, а також з метою отримання відомостей, необхідних для вирішення завдань ОРД, а саме у виявленні місця укриття злочинців, що розшукуються, забезпеченні успішного проведення інших оперативно-розшукових заходів тощо.

Негласний огляд житла як оперативно-розшуковий захід, що обмежує конституційне право громадян, здійснюється за дотриманням вимог ст. 8 ФЗ про ОРД.

Заслуговує на увагу позиція В.В. Кальницького, який пропонує керуватися п. 9 постанови Пленуму Верховного СудуСРСР від 5 вересня 1986 р. № 11 «Про судовій практиціу справах про злочини проти особистої власності», де до поняття житла включаються приміщення, призначені для постійного чи тимчасового проживання людей (будинок, квартира, кімната у готелі тощо). Оскільки ухвала вищої судового органудержави дає тлумачення норм права, то у відомчому нормативному акті слід було б дотримуватися саме цього визначення.

Контроль поштових відправлень, телеграфних та інших повідомленьдозволяє отримати інформацію про підготовлюваний або вчинений злочин шляхом перлюстрації кореспонденції, що проводиться посадовими особами органів, які здійснюють ОРД, вирішують її завдання за допомогою особистої участі в організації та проведенні безпосередньо в установах зв'язку за місцем відправлення або надходження об'єктів контролю, використовуючи допомогу посадових осіб та фахівців, які володіють науковими, технічними та іншими спеціальними знаннями, а також окремих громадян за їх згодою на гласній та негласній основі у порядку, що визначається міжвідомчими нормативними актами або угодами між органами, що здійснюють ОРД. Зважаючи на важливість цих гарантій про них спеціально зазначено у ст. 23 Конституції РФ та Федеральному законі від 16 лютого 1995 р. № 15-ФЗ «Про зв'язок».

Обмеження конституційних прав громадян на таємницю поштових відправлень, телеграфних та інших повідомлень, що передаються мережами електричного та поштового зв'язку, що здійснюється в процесі ОРД, допускається тільки на підставі судового рішення за мотивованою ухвалою відповідного керівника органу, що здійснює ОРД, за наявності інформації, зазначеної в ч. 2 ст. 8 ФЗ про ОРД.

У ФЗ про ОРД обґрунтовано не названо серед оперативно-розшукових заходів цензура кореспонденції засуджених, порядок проведення якої регламентований нормами КПК України. Прослуховування телефонних переговорівслужить отриманню оперативно-технічними підрозділами ФСБ же Росії та МВС Росії за завданням оперативних підрозділів органів, які можуть здійснювати ОРД, з переговорів осіб, підозрюваних у скоєнні злочину.

Про прослуховування телефонних переговорів як слідчу дію йдеться і в ст. 186 КПК України «Контроль та запис переговорів».

Відповідно до законодавства безпосередній слуховий контроль і запис переговорів, що прослуховуються, пов'язані з підключенням до станційної апаратури юридичних осіб незалежно від форм власності, що надають послуги зв'язку, в інтересах органів, що здійснюють ОРД, проводяться з використанням оперативно-технічних сил і засобів органів ФСБ Росії. У певних випадках за погодженням з ними цей оперативно-розшуковий захід може проводитись ОВС, у тому числі на користь інших органів, які здійснюють ОРД.

Обмеження конституційних прав громадян на таємницю телефонних переговорів допускається лише на підставі судового рішення щодо мотивованої ухвали відповідного керівника органу, що здійснює ОРД, за наявності відповідної інформації (ч. 2 ст. 8 ФЗ про ОРД).

Прослуховування можуть бути піддані переговори, що ведуть з домашнього або службового телефону або телефонів-автоматів, з використанням лінії провідного, космічного та стільникового зв'язку.

Результатом прослуховування зазвичай є аудіозапис телефонних переговорів, який, на думку оперативних працівників, має значення для справи і тому представляється слідчому, прокурору або суду. Саме цей аудіозапис (фонограма), після прилучення до справи відповідно до норм КПК РФ, є доказом. Допит особи, яка технічно забезпечила прослуховування та запис, як правило, не проводиться.

Зняття інформації з технічних каналів зв'язку- це оперативно-технічний захід, що полягає у перехопленні за допомогою спеціальних технічних засобів відкритої (незашифрованої) інформації, що передається особами, що перевіряються, по технічних каналах зв'язку. До технічних каналів віднесені телексні, факсимільні, селекторні, радіорелейні канали передачі даних, лінії абонентського телеграфування, комп'ютерні мережі, радіопереговорні пристрої, засновані на використанні радіохвиль та ін.

Інформація знімається з технічних каналів зв'язку тільки основі відповідного судового рішення з використанням оперативно-технічних сил і засобів ОВС і ФСБ Росії.

Оперативне використання- це легендоване з метою вирішення завдань ОРД проникнення співробітників оперативних підрозділів внутрішніх справ та осіб, які їм сприяють, у кримінальне середовище для збору інформації, необхідної для боротьби зі злочинністю.

Контрольоване постачання- спосіб отримання інформації про ознаки злочинної діяльності шляхом встановлення контролю за поставкою, купівлею, продажем, переміщенням предметів, речовин та продукції, вільна реалізація яких заборонена або обіг яких обмежений, а також є об'єктами або знаряддями злочинних зазіхань.

Контрольовані поставки можуть бути внутрішніми (що проводяться на території Росії) та зовнішніми, що здійснюються відповідно до міжнародних угод та договорів. Контрольоване постачання може проводитися також щодо вантажів, товарів, що перебувають у вільному обігу, грошових коштів, цінних паперів, які є чи можуть стати об'єктами злочинних діянь та посягань.

Оперативний експериментпередбачає створення негласно контрольованих умов та об'єктів для злочинних посягань з метою виявлення та затримання осіб, які готують, вчиняють або вчинили тяжкий або особливо тяжкий злочин.

Дуже істотна відмінність оперативного експерименту від слідчого у тому, перший проводиться, зазвичай, щодо вже досконалого діяння, а «одночасно з скоєнням перевіряним обличчям протиправних дій». Це, по суті, втручання оперативних служб у скоєння злочину, взяття його під контроль.

Саме це поряд з відсутністю процесуальних гарантій, встановлених для слідчого експерименту, робить оперативний експеримент одним з найбільш «делікатних» оперативно-розшукових заходів, що потенційно загрожує порушенням закону. Зокрема, обумовлена ​​вимога, згідно з якою оперативний експеримент може проводитись лише за наявності особливих умов, передбачених ч. 5 ст. 6 ФЗ про ОРД, - лише з метою виявлення, попередження, припинення та розкриття тяжкого (особливо тяжкого) злочину, причому не інакше, як на підставі ухвали, затвердженої керівником органу, що здійснює ОРД.

Під час проведення експерименту категорично забороняється здійснювати провокаційні дії, створені задля примус особи (осіб) вчинити злочин.

Виходячи з того, що проведення оперативно-розшукових заходів пов'язане з обмеженням конституційних прав і свобод громадян, законодавець запровадив низку умов, які мають дотримуватися під час здійснення деяких із них. Так, перевірна закупівля або контрольоване постачання предметів, речовин і продукції, вільна реалізація яких заборонена або обіг яких обмежений, а також оперативний експеримент або оперативне впровадження посадових осіб органів, що здійснюють ОРД, а також осіб, які сприяють їм, повинні проводитися на підставі постанови, затвердженого керівником органу, який здійснює ОРД. Умови проведення оперативного експерименту у законі сформульовані як цілей, для досягнення яких він має бути направлений. Його можна проводити тільки для виявлення, попередження, припинення та розкриття тяжких злочинів, виявлення та встановлення осіб, які їх готують, вчиняють або вчинили (ч. 5 та 6 ст. 8 ФЗ про ОРД).

Проведення таких оперативно-розшукових заходів, як обстеження приміщень, будівель, споруд, ділянок місцевості та транспортних засобів, контроль поштових відправлень, телеграфних та інших повідомлень, прослуховування телефонних переговорів, зняття інформації з технічних каналів зв'язку, забороняється з метою збору даних, необхідних для прийняття рішень, пов'язаних із допуском громадян до певних видів інформації, робіт та діяльності. Так, ці оперативно-розшукові заходи що неспроможні проводитися збору відомостей, необхідні прийняття рішень: про допуск до відомостей, що становить державну таємницю; про допуск до певних видів робіт; про допуск до участі в ОРД або матеріалів, отриманих внаслідок її здійснення; про встановлення або підтримання з особою відносин співробітництва під час підготовки та проведення оперативно-розшукових заходів; про видачу дозволу на приватну детективну та охоронну діяльність (ч. 7 ст. 8 ФЗ про ОРД). За умови, що перераховані вище оперативно-розшукові заходи спрямовані на забезпечення безпеки органів, що здійснюють ОРД, та наявність у письмовій формі згоди громадян на їх проведення, вони можуть проводитися без судового рішення (ч. 8 ст. 8).

Посадові особи органів, які здійснюють ОРД, вирішують її завдання шляхом особистої участі в організації та проведенні оперативно-розшукових заходів. При цьому вони можуть використовувати допомогу посадових осіб та фахівців, які мають спеціальні знання в галузі науки, техніки, мистецтва або ремесла, а також окремих громадян за їх згодою на гласній та негласній основі.

Для інформаційного забезпечення та документування ОРД допускається створення та використання інформаційних систем, а також запровадження справ оперативного обліку. Справи оперативного обліку можуть заводитися лише за наявності підстав, передбачених п. 1–6 год. 1 ст. 7 ФЗ про ОРД, і з метою збирання та систематизації відомостей, перевірки та оцінки результатів ОРД, а також прийняття на їх основі відповідних рішень органами, що здійснюють ОРД.

Таким чином, за допомогою конкретизації цілей провадження справ оперативного обліку в самих загальних рисах здійснено законодавче структурування пізнавальної сторони ОРД, виділено такі щодо самостійні її частини, як збирання, перевірка та оцінка оперативних даних, що є кроком уперед у напрямку цілісного правового регулювання.

Надійною гарантією законності та обґрунтованості ОРД, дотримання при її здійсненні прав та свобод людини та громадянина є регламентація підстав проведення оперативно-розшукових заходів. У ФЗ про ОРД встановлено такі підстави для проведення оперативно-розшукових заходів:

наявність порушеної кримінальної справи;

Відомі органи, що здійснюють ОРД, відомості про:

Ознаки підготовлюваного, вчиненого або скоєного протиправного діяння, а також осіб, які його готують, вчиняють або вчинили, якщо немає достатніх даних для вирішення питання про порушення кримінальної справи;

Події або дії, що створюють загрозу державній, військовій, економічній або екологічній безпеці Росії;

Особах, які ховаються від органів дізнання, слідства та суду або ухиляються від кримінального покарання;

Особах, які безвісти зникли, і про виявлення непізнаних трупів;

Доручення слідчого, органу дізнання, вказівку прокурора або ухвалу суду у кримінальних справах, що перебувають у їх провадженні;

Запити інших органів, які здійснюють ОРД;

Постанову про застосування заходів безпеки щодо осіб, що захищаються, що здійснюються уповноваженими на те державними органами у порядку, передбаченому законодавством;

Запити міжнародних правоохоронних організацій та правоохоронних органів іноземних держав відповідно до міжнародних договорів Росії.

Слід зазначити, що у п. 2 ст. 7 ФЗ про ОРД щодо оперативно-розшукового заходу передбачаються певні відомості, «які стали відомими органам, які здійснюють ОРД». Але, щоб відомості стали відомі, органи, які здійснюють ОРД, мають проводити відповідні оперативно-розшукові заходи для їх отримання. Однак законодавець не вказує підстав для проведення заходів розвідувально-пошукового характеру, в результаті якого може бути отримана первинна інформація («що стала відомою»). В наявності пробіл у законодавстві.

Доручення органів розслідування, вказівку прокурора, запити органів, які здійснюють ОРД, міжнародних правоохоронних органів не можуть розглядатися як підстава для проведення зазначених заходів через те, що вони самі по собі повинні бути обґрунтованими, зробленими за наявності відповідних відомостей (даних). . Наявність доручень, вказівок, запитів ще свідчить про їх обгрунтованості, як і, наприклад, «наявність порушеної кримінальної справи» автоматично не породжує підстав щодо проведення у ньому оперативно-розшукових заходів. Слід погодитися на думку Е.А. Частки у тому, що підстави щодо оперативно-розшукових заходів фактично закріплені лише у п. 1–4 год. 1 ст. 7 ФЗ про ОРД, де як законодавець регламентує відповідні відомості.

Щодо участі громадян в ОРД необхідно зазначити, що вона може здійснюватися у формі їх сприяння органам, які ведуть ОРД. З метою виключення тотального чи необґрунтованого залучення громадян до ОРД законом встановлено, що до підготовки або проведення оперативно-розшукових заходів можуть залучатися окремі особи за їх згодою зі збереженням за їх бажанням конфіденційності такого сприяння, зокрема за контрактом. Контракти можуть укладатися органами, що здійснюють ОРД, з повнолітніми дієздатними особами незалежно від їх громадянства, національності, статі, майнового, посадового та соціального походження, освіти, приналежності до громадських об'єднань, ставлення до релігії та політичних переконань.

Заборонено залучати до конфіденційного сприяння за контрактом депутатів, суддів, прокурорів, адвокатів, священнослужителів та повноважних представників офіційно зареєстрованих релігійних об'єднань (ст. 17 ФЗ про ОРД). Це, безумовно, демократична вимога, якої не було в 20–50-ті роки, що негативно вплинуло на рівень законності того періоду часу.

З урахуванням викладеного було б доцільно проявити послідовність та визначити у ФЗ про ОРД зміст оперативно-розшукових заходів. Ми пропонуємо такі визначення.

Опитування - самостійний оперативно-розшуковий захід, що проводиться у вигляді бесіди оперативника з обізнаними особами. Опитування має деяку подібність із допитом, проте з-поміж них є й важливі відмінності. Так, опитування є оперативно-розшуковим заходом, а допит – слідчою, кримінально-процесуальною дією. Опитувана особа (крім обвинуваченого) на відміну від опитуваного попереджається про кримінальну відповідальність за відмову або ухилення від дачі показань і їй пояснюється зміст свідкового імунітету. Опитування, хоч і використовується з метою боротьби зі злочинністю, не є джерелом доказів.

Наведення довідок – отримання необхідних для вирішення завдань ОРД даних шляхом вивчення документів та направлення запитів юридичним особам, до органів державної влади або місцевого самоврядування, громадських організацій.

Збір зразків для порівняльного дослідження - діяльність, спрямовану виявлення і вилучення об'єктів, які зберегли сліди злочину чи стали об'єктами злочинних зазіхань чи які можуть бути засобом виявлення суспільно небезпечного діяння та осіб, його які вчинили, для розпізнання та ідентифікації з наявними аналогами.

Перевірна закупівля є вчиненням фіктивної угоди купівлі-продажу з особою, підозрюваною у злочинній діяльності (торгівлі забороненими товарами тощо).

Дослідження предметів і документів як оперативно-розшукову дію, що провадиться до порушення кримінальної справи, є отримання відповідними спеціалістами ОВС, інших відомств, а також громадянами, у тому числі на конфіденційній основі, інформації про предмети та документи, що були знаряддям скоєння злочину або результатом злочинної діяльності, з метою вирішення завдань ОРД.

Спостереження як оперативно-розшукову дію полягає у цілеспрямованому, систематичному безпосередньому (візуальному) чи опосередкованому (з використанням оперативно-технічних засобів) сприйнятті та фіксації значущої оперативно-розшукової інформації для вирішення завдань боротьби зі злочинністю.

Ототожнення особи - здійснювана у процесі ОРД ідентифікація даних про осіб, які у підготовці чи скоєнні злочинів, і навіть осіб, що у розшуку. Ототожнення проводиться за дактилоскопічною картотекою, слиною, слідами запаху, ознаками зовнішності, голосом та іншими ознаками, зафіксованими в пам'яті очевидців злочину, інформаційних системах, на фотографіях, кіно-, фото-, відео- та аудіоплівках та інших носіях інформації.

Під час проведення ототожнення особи забороняється:

Вплинути на учасників даного заходу та штучно створювати умови, внаслідок яких може бути допущена помилка у ототожненні особи;

Допускати дії, що виключають процесуальне упізнання та збирання доказів, що ставлять їх під сумнів;

Залучати до ототожнення особи осіб, фізичні та психічні якості яких свідомо ставлять під сумнів результати оперативної ідентифікації.

Обстеження приміщень, будівель, споруд, ділянок місцевості та транспортних засобів є оперативно-розшукову дію з огляду оперативним співробітником або іншою посадовою особою, а також окремими громадянами житлових та службових приміщень, транспортних засобів та інших об'єктів з метою виявлення знарядь та засобів скоєння злочинів, грошей та цінностей, здобутих злочинним шляхом, товарів та предметів, обіг яких заборонено або обмежено, інших предметів та документів, які можуть мати відношення до злочинної діяльності.

Контроль поштових відправлень, телеграфних та інших повідомлень полягає в отриманні інформації про підготовлюваний або вчинений злочин шляхом перлюстрації кореспонденції, що проводиться посадовими особами органів, що здійснюють ОРД, які вирішують її завдання за допомогою особистої участі в організації та проведенні безпосередньо в установах зв'язку за місцем відправлення або надходження об'єктів контролю. , використовуючи допомогу посадових осіб та фахівців, які володіють науковими, технічними та іншими спеціальними знаннями, а також окремих громадян за їх згодою на гласній та негласній основі.

Відповідно до ч. 2 ст. 48 Федерального закону від 8 січня 1998 р. № 3-ФЗ «Про наркотичні засоби та психотропні речовини» не є оперативно-розшуковим заходом огляд поштових та багажних відправлень, що здійснюється співробітниками ФПС Росії, ФСБ Росії, митних органів та ОВС за наявності даних про перевезення (пересилання) наркотичних засобів, психотропних речовин та їх прекурсорів.

У ФЗ про ОРД цілком справедливо не віднесена до оперативно-розшукових заходів цензура кореспонденції засуджених, порядок проведення якої регламентується пенітенціарним законодавством.

Прослуховування телефонних переговорів служить отриманню оперативно-технічними підрозділами ФСБ Росії та МВС Росії за завданнями оперативних підрозділів органів, які можуть здійснювати ОРД, інформації внаслідок прослуховування переговорів осіб, які брали участь, скоїли злочин або підозрювалися в його скоєнні.

Зняття інформації з технічних каналів зв'язку - це отримання на основі постанови керівника оперативного підрозділу з дозволу судді з метою вирішення завдань ОРД інформації за допомогою контролю спеціальних технічних засобів за електромагнітними та іншими полями, що виникають в результаті передачі різних даних мереж електричного зв'язку, роботи комп'ютерних мереж , баз даних, телекомунікаційних інформаційних систем, що здійснюють збирання, обробку, накопичення, зберігання, пошук та розповсюдження інформації.

Оперативне впровадження - це легендоване з метою вирішення завдань ОРД проникнення співробітників оперативних підрозділів та осіб, які надають їм сприяння, у кримінальне середовище для збору інформації, необхідної для боротьби зі злочинністю.

Контрольована поставка - це за наявності зазначених у законі підстав та з дотриманням вимог органів, наділених правом здійснювати ОРД, переміщення товарів та предметів з метою припинення протиправних дій та виявлення осіб, які брали участь у підготовці чи скоєнні злочину.

Оперативний експеримент - це відтворення або створення негласно контрольованих умов та об'єктів для злочинних посягань з метою виявлення та затримання осіб, які готують, вчиняють або вчинили тяжкий або особливо тяжкий злочин.

Під час проведення експерименту категорично забороняється здійснювати провокаційні дії, створені задля примус осіб вчинити злочин.

У юридичній літературі висловлювалися недостатньо обґрунтовані, на нашу думку, міркування про сутність оперативного експерименту. Їх спростування служить постанова Пленуму Верховного Суду РФ від 10 лютого 2000 р. № 6 «Про судову практику у справах про хабарництво та комерційний підкуп», в якій йдеться, що «не є провокацією хабара або комерційного підкупупроведення передбаченого законодавством оперативно-розшукового заходу у зв'язку з перевіркою заяви про здирництво хабара або майнової винагороди при комерційному підкупі».

СТАТТЯ 9. Підстави та порядок судового розглядуматеріалів про обмеження конституційних прав громадян під час проведення оперативно-розшукових заходів Розгляд матеріалів про обмеження конституційних прав громадян на таємницю листування, телефонних

З книги Федеральний закон «Про оперативно-розшукову діяльність». Текст із змінами та доповненнями на 2009 рік автора Автор невідомий

Розділ II. ПРОВЕДЕННЯ ОПЕРАТИВНО-РОЗИСКНИХ ЗАХОДІВ Стаття 6. Оперативно-розшукові заходи При здійсненні оперативно-розшукової діяльності проводяться наступні оперативно-розшукові заходи: Опитування.2. 3. Наведення довідок. Збір зразків для

З книги Право соціального забезпечення. Шпаргалка автора Білоусов Михайло Сергійович

Стаття 7. Підстави щодо оперативно-розшукових заходів Підставами щодо проведення оперативно-розшукових заходів являются:1. Наявність порушеної кримінальної справи.2. Сталі відомими органам, які здійснюють оперативно-розшукову діяльність,

З книги Оперативно-розшукова діяльність: Шпаргалка автора Автор невідомий

Стаття 8. Умови проведення оперативно-розшукових заходів Громадянство, національність, стать, місце проживання, майнове, посадове та соціальне положення, приналежність до громадських об'єднань, ставлення до релігії та політичні переконання окремих осіб

З книги Кримінальний процес: Шпаргалка автора Автор невідомий

Стаття 8.1. Особливості проведення оперативними підрозділами органів федеральної служби безпеки оперативно-розшукових заходів у сфері здійснення іноземних інвестицій у господарські товариства, що мають стратегічне значення для забезпечення оборони

З книги Шпаргалка з цивільного права. Загальна частина автора Степанова Ольга Миколаївна

Стаття 9. Підстави та порядок судового розгляду матеріалів про обмеження конституційних прав громадян під час проведення оперативно-розшукових заходів Розгляд матеріалів про обмеження конституційних прав громадян на таємницю листування, телефонних

З книги Іспит на адвоката автора

З книги автора

7. ПОНЯТТЯ ТА ВИДИ ОПЕРАТИВНО-РОЗИСКНОГО ПІДВІДОМОСТІ Оперативно-розшукова підвідомчість – розмежування компетенції з проведення ОРМ між органами, що здійснюють ОРД. Види підвідомчості: 1) предметна – залежно від характеру проти

З книги автора

11. ПОНЯТТЯ, ВИДИ ОПЕРАТИВНО-РОЗИСКНИХ ЗАХОДІВ ОРМ – це конкретні дії, що проводяться при здійсненні ОРД, вичерпний перелік яких визначено Законом про ОРД; є структурними елементами ОРД, які у своїй сукупності і утворюють власне

З книги автора

12. ПІДСТАВИ ДЛЯ ПРОВЕДЕННЯ ОРМ Підстави щодо ОРМ перераховані у Законі про ОРД 1. Наявність порушеної кримінального дела.2. Відомі органи, що здійснюють ОРД, відомості про: ознаки підготовлюваного, скоєного або досконалого

З книги автора

31. Запобіжні заходи: поняття, підстави, види Запобіжні заходи – передбачені законом засоби, що застосовуються до обвинуваченого, які полягають у певному психологічному впливу, загрозі майнових втрат, встановленні за зазначеними особами нагляду,

З книги автора

36. Зобов'язання: поняття, зміст, види та підстави виникнення Предмет зобов'язального права - відносини, що складаються у процесі економічного обороту. Зобов'язання є правовідносини, що регулюється майновими нормами права,

З книги автора

Питання 63. Роль адвоката у захисті прав громадян під час проведення щодо них оперативно-розшукових заходів. Оперативно-розшукові заходи можуть проводитися гласно та негласно. При проведенні цих заходів негласно особи, щодо яких вони проводяться, як

З книги автора

Питання 79. Поняття та види угод. Умови їхньої дійсності. Угодами визнаються дії громадян, і юридичних, створені задля встановлення, зміна чи припинення цивільних правий і обов'язків (ст. 153 ДК). Угоди можуть бути дво- або багатосторонніми (договори)

З книги автора

Питання 101. Договір ренти (поняття, види, умови, правничий та обов'язки сторін). За договором ренти одна сторона (одержувач ренти) передає іншій стороні (платнику ренти) у власність майно, а платник ренти зобов'язується в обмін на отримане майно періодично

<*>Komlev V.N. На public operative-search measures effectuated by police.

Комлєв Віталій Миколайович, заступник генерального директора ТОВ "Ключ-консалтинг".

Поліція наділена правомочностями щодо здійснення оперативно-розшукової діяльності. Більше того, в умовах реалізації політики, спрямованої на виключення з діяльності поліції позапроцесуальних прав органів внутрішніх справ, а також в умовах детальної регламентації повноважень поліції нормативними приписами Федерального закону "Про поліцію", питома вага можливості проведення оперативно-розшукових заходів незмірно зросла.

Ключові слова: поліція, оперативно-розшукові заходи, позапроцесуальні права, перевірки, ревізії, розпорядження.

Політика являє собою правосуддя з правовими силами з реагуванням на дію оперативно-пошукової діяльності. Besides в умовах реалізації політичної політики заборонено на виключення з діяльності уряду extra-procedure rights agency of internal affairs and in conditions of detailed regulation of powers of police by normative instruktions of Federal Law "On Police" the relative weight of Можливість кар'їзувати з оперативно-вишукуваних міркувань виражається tremendously.

Key words: police, operative-search measures, extra-procedure rights, checks, revisions, order.

Законодавчо встановлено, що поліції для виконання покладених на неї обов'язків надається право проводити оперативно-розшукові заходи; провадити при здійсненні оперативно-розшукової діяльності вилучення документів, предметів, матеріалів та повідомлень та інші передбачені федеральним законом дії<1>. Звісно ж, що цим правомочності необхідно приділити особливу увагу.

<1>Пункт 10 год. 1 ст. 13 Федерального закону "Про поліцію".

Федеральним законом від 26.12.2008 р. 293-ФЗ "Про внесення змін до окремих законодавчі актиРосійської Федерації щодо виключення позапроцесуальних прав органів внутрішніх справ Російської Федерації, що стосуються перевірок суб'єктів підприємницької діяльності" п. п. 25 і 35 ч. 1 ст. 11 чинного на той час Закону Російської Федерації "Про міліцію"<2>, що регламентують права міліції щодо проведення перевірок та ревізій фінансової, господарської, підприємницької та торгової діяльності, а також податкових перевірок, були визнані такими, що втратили чинність. Відповідно, були визнані такими, що втратили чинність і видані в розвиток нормативних приписів, що містяться в названих пунктах Закону Російської Федерації "Про міліцію", Накази МВС України від 16.03.2004 N 177 "Про затвердження Інструкції про порядок проведення перевірок організацій та фізичних осіб за наявності достатніх даних , що вказують на ознаки злочину, пов'язаного з порушенням законодавства Російської Федерації про податки та збори" та від 02.08.2005 N 636 "Про затвердження Інструкції про порядок проведення співробітниками міліції перевірок та ревізій фінансової, господарської, підприємницької та торгової діяльності".

<2>Закон Російської Федерації від 18.04.1991 N 1026-1 "Про міліцію".

У цій обстановці основними нормами, що дозволяють співробітникам міліції безпосередньо вторгатися у сферу підприємницької діяльності, стали нормативні розпорядження Федерального закону від 12.08.1995 N 144-ФЗ "Про оперативно-розшукову діяльність". І особливо ті з них, які дозволяли їм (співробітникам міліції) гласно здійснювати такий оперативно-розшуковий захід, як обстеження приміщень, будівель, споруд, ділянок місцевості та транспортних засобів<3>.

<3>Пункт 8 год. 1 ст. 6 Федерального закону від 12.08.1995 N 144-ФЗ "Про оперативно-розшукову діяльність".

Можливо стверджувати, що і в діяльності поліції проведення оперативно-розшукових заходів загалом і гласних оперативно-розшукових заходів зокрема займе своє особливе місце. Секрет популярності, на наш погляд, лежить на поверхні і полягає в законодавчо закріпленій можливості у позапроцесуальному порядку не просто заходити на територію та приміщення організацій, а й виробляти при цьому вилучення документів, предметів, матеріалів і повідомлень.<4>. Фактично ми маємо ту саму виїмку, але здійснювану поза правовим полем діяльності Кримінально-процесуального кодексу Російської Федерації (деяка прив'язка до КПК України в частині документального оформленнявилучення документів, предметів, матеріалів та повідомлень не в рахунок, оскільки в даному випадку ми маємо прив'язку лише до вимог за формою документа, але не до процедури проведення оперативно-розшукового заходу).

<4>

Водночас і цей напрямок діяльності поліції досить регламентований. Крім названих раніше Федеральних законів від 12.08.1995 N 144-ФЗ "Про оперативно-розшукову діяльність" та від 07.02.2011 N 3-ФЗ "Про поліцію" необхідно звернути увагу на Наказ МВС Росії від 30.03.2010 N 249 "Про затвердження про порядок проведення співробітниками органів внутрішніх справ гласного оперативно-розшукового заходу обстеження приміщень, будівель, споруд, ділянок місцевості та транспортних засобів<5>.

<5>Зареєстрований у Мін'юсті Росії 29.10.2010, реєстраційний N 17645.

Насамперед слід мати на увазі, що цей захід проводиться співробітниками поліції на підставі розпорядження про проведення гласного оперативно-розшукового заходу "обстеження приміщень, будівель, споруд, ділянок місцевості та транспортних засобів". Форма даного розпорядження наведена в названому Наказі МВС Росії як додаток до затвердженої Інструкції<6>.

<6>Додаток N 1 до Інструкції про порядок проведення співробітниками органів внутрішніх справ гласного оперативно-розшукового заходу обстеження приміщень, будівель, споруд, ділянок місцевості та транспортних засобів, затвердженої Наказом МВС України від 30.03.2010 N 249.

Розпорядження про проведення голосного оперативно-розшукового заходу підписує керівник, наділений відповідними повноваженнями. Перелік посадових осіб органів внутрішніх справ, уповноважених видавати розпорядження про проведення гласного оперативно-розшукового заходу, обстеження приміщень, будівель, споруд, ділянок місцевості та транспортних засобів, затверджений названим раніше Наказом МВС України від 30.03.2010 N 249 та опублікований як додаток<7>. Цим же Переліком встановлено та територіальну компетенцію даних уповноважених посадових осіб органів внутрішніх справ.

<7>Додаток N 2 до Наказу МВС України від 30.03.2010 N 249.

Відповідно до п. 6 названої Інструкції співробітник поліції, який проводить гласний оперативно-розшуковий захід, перед початком обстеження зобов'язаний пред'явити представнику юридичної особи, щодо якої проводиться оперативно-розшуковий захід, для ознайомлення розпорядження про проведення обстеження та вручити його копію. На цю норму прошу звернути особливу увагу, оскільки неподання розпорядження для ознайомлення та невручення його копії з боку співробітника поліції, який проводив гласний оперативно-розшуковий захід, є порушенням встановленого порядку його проведення, що, у свою чергу, дає можливість для оскарження його дій та результатів заходу в цілому. Крім того, як це видно із встановленої форми бланка розпорядження, ознайомлення з поданим документом дає інформацію:

• про сили та засоби, що залучаються для проведення оперативно-розшукового заходу (для порівняння їх із реальними співробітниками, які прибули до організації для проведення обстеження);
• про об'єкт обстеження (оскільки, як свідчить практика, співробітники органів внутрішніх справ в окремих випадках можуть зайти і "не за адресою");
• про підставу для проведення оперативно-розшукового заходу (слід мати на увазі, що відповідно до нормативних приписів п. 10 названої раніше Інструкції під час проведення цього заходу вилученню підлягають лише документи, предмети, матеріали, що мають безпосереднє відношення до підстав, зазначених у розпорядженні про проведення обстеження);
• про посадову особу, яка підписала розпорядження про проведення (для порівняння його компетенції на підписання цього розпорядження).

Як уже зазначалося раніше, під час проведення обстеження приміщень, будівель, споруд, ділянок місцевості та транспортних засобів працівники поліції мають право проводити вилучення документів, предметів, матеріалів та повідомлень<8>. При цьому нормативно встановлено певні правила провадження такого вилучення.

<8>Пункт 1 ст. 15 Федерального закону від 12.08.1995 N 144-ФЗ "Про оперативно-розшукову діяльність"; п. 7 Інструкції, затвердженої Наказом МВС України від 30.03.2010 N 249.

По-перше, нормативно встановлено, що якщо при проведенні гласних оперативно-розшукових заходів вилучаються документи, то з них виготовляються копії, які засвідчуються посадовою особою, яка вилучила документи, та передаються особі, у якої вилучаються документи, про що робиться запис у протоколі.<9>. Лише у разі неможливості виготовлення копій документів вилученню підлягають їх першотвори. У такому разі засвідчені в установленому порядку копії документів протягом п'яти днів після вилучення передаються особі, у якої їх вилучено.

<9>Пункт 1 ст. 15 Федерального закону від 12.08.1995 N 144-ФЗ "Про оперативно-розшукову діяльність".

По-друге, по ряду документів існує особливий порядок їх вилучення. У цьому випадку йдеться про документи, що містять державну або іншу таємницю, що охороняється федеральним законом, а також про документи, що містять інформацію про вклади та рахунки громадян у банках та інших кредитних організаціях. Відповідно до вимог законодавства Російської Федерації вилучення таких документів допускається лише на підставі відповідного судового рішення<10>.

<10>Див: п. 7 ч. 2 ст. 29 Кримінально-процесуального кодексу Російської Федерації.

По-третє, перед вилученням інформації, що знаходиться на електронних носіях, співробітник, який робить вилучення, надає можливість виготовити копії інформації, що вилучається. При цьому працівник вживає заходів щодо недопущення знищення інформації, що знаходиться на електронних носіях<11>.

<11>Пункт 11 Інструкції, затвердженої Наказом МВС України від 30.03.2010 р. N 249.

По-четверте, як зазначалося раніше, вилученню підлягають лише документи, предмети, матеріали, які мають безпосереднє відношення до підстав, зазначених у розпорядженні проведення обстеження<12>.

<12>Пункт 10 Інструкції, затвердженої Наказом МВС України від 30.03.2010 N 249.

По-п'яте, для посвідчення факту, змісту, ходу проведення та результатів вилучення до участі у вилученні документів (або їх копій), предметів, матеріалів в обов'язковому порядку запрошуються не менше двох дієздатних громадян, які досягли віку вісімнадцяти років, не зацікавлених у результаті вилучення, що не перебувають з особами, що беруть участь у вилученні, у спорідненості чи властивості, а також не підлеглих та не підконтрольних зазначеним особам.

По-шосте, у разі вилучення документів, предметів, матеріалів при проведенні гласних оперативно-розшукових заходів посадова особа, яка здійснила вилучення, складає протокол відповідно до вимог кримінально-процесуального законодавства Російської Федерації. Вимоги до протоколу слідчої дії містяться у ст. 166 Кримінально-процесуального кодексу Російської Федерації.

Вважаю, що на правових вимогах до складання протоколу слід зупинитися окремо. Важливість протоколу пояснюється, насамперед, тим, що надалі за певних обставин цей протокол може бути використаний як доказ у порушеній кримінальній справі.

Як зазначалося раніше, вилучення документів, предметів, матеріалів має проводитися з обов'язковим складанням співробітником, який здійснив вилучення, протоколу відповідно до вимог кримінально-процесуального законодавства Російської Федерації<13>.

<13>Стаття 166 Кримінально-процесуального кодексу України; п. п. 7 – 10 Інструкції, затвердженої Наказом МВС Росії від 30.03.2010 N 249.

Протокол вилучення документів, предметів, матеріалів складається в ході вилучення або після його закінчення.

Протокол вилучення складається у двох примірниках, один із яких передається представнику організації, у якої зроблено вилучення документів, предметів, матеріалів.

Протокол вилучення може бути написаний від руки або виготовлено за допомогою технічних засобів.

У разі якщо при виробництві вилучення застосовувалося стенографування, фотографування, кінозйомка, аудіо- та відеозапис, стенограма та стенографічний запис, фотографічні негативи та знімки, матеріали аудіо- та відеозапису додаються до протоколу вилучення.

У протоколі вилучення зазначаються:

• місце та дата виробництва вилучення, час його початку та закінчення з точністю до хвилини;
• посаду, прізвище та ініціали працівника поліції, який склав протокол;
• прізвище, ім'я та по батькові кожної особи, яка брала участь у вилученні, а в необхідних випадках її адресу та інші дані про її особу.

У протоколі описуються дії тому порядку, у якому вони проводилися, і навіть викладаються заяви осіб, які брали участь у вилученні.

У протоколі мають бути зазначені також технічні засоби, застосовані під час виробництва вилучення, умови та порядок їх використання, об'єкти, до яких ці засоби були застосовані, та отримані результати. У протоколі має бути зазначено, що особи, які беруть участь у вилученні, були заздалегідь попереджені про застосування під час виробництва вилучення технічних засобів.

Протокол пред'являється для ознайомлення та підписи всім особам, які брали участь у вилученні. При цьому зазначеним особам пояснюється їхнє право робити зауваження, що підлягають внесенню до протоколу, про його доповнення та уточнення. Усі внесені зауваження щодо доповнення та уточнення протоколу мають бути обумовлені та засвідчені підписами цих осіб.

Протокол підписується особою, яка склала протокол, та особами, які брали участь у вилученні.

Як уже зазначалося, під час вилучення документів із них виготовляються копії, які засвідчуються співробітником, який виявив документи, і передаються особі, у якої вилучаються документи, про що у протоколі робиться відповідний запис. У разі якщо неможливо виготовити копії або передати їх одночасно з вилученням документів, зазначений співробітник передає засвідчені копії документів особі, у якої було вилучено документи, протягом 5 днів після вилучення, про що в раніше складеному протоколі також робиться запис про передачу копій документів та матеріалів .

У разі відмови від отримання протоколу безпосередньо після закінчення оперативно-розшукового заходу, а також за неможливості вручити протокол за іншими обставинами про це робиться відмітка в обох примірниках протоколу, засвідчена підписом працівника, який здійснює вилучення, а також підписами осіб, запрошених для посвідчення факту, утримання , ходу проведення та результатів вилучення. У цьому випадку другий примірник протоколу надсилається юридичній особі, зазначеній у протоколі, поштою рекомендованим листом пізніше дня, наступного за днем ​​закінчення обстеження.

Якщо особа, яка бере участь у вилученні, відмовилася підписати протокол, працівник, який проводить вилучення, вносить до нього відповідний запис, що засвідчується його підписом, а також підписами осіб, запрошених для посвідчення факту, змісту, ходу проведення та результатів вилучення. Особі, яка відмовилася підписати протокол, має бути надана можливість дати пояснення причин відмови, яка заноситься до цього протоколу.

І ще на одному моменті, здається, необхідно зупинитися. Йдеться про необхідність вказувати правильну та точну адресу організації, оскільки саме за цією вказаною вами адресою буде направлено другий екземпляр протоколу вилучення у разі відмови від його підписання<14>. І саме за цією адресою будуть надіслані завірені копії вилучених документів у разі, якщо через 5 днів вони не були передані представнику організації, у якої вони були вилучені.<15>.

<14>Пункт 9 Інструкції, затвердженої Наказом МВС України від 30.03.2010 р. N 249.
<15>Пункт 12 Інструкції, затвердженої Наказом МВС України від 30.03.2010 р. N 249.

У цьому дослідженні ми розглянули лише деякі питання діяльності поліції відповідно до нормативних розпоряджень Федерального закону "Про поліцію". Вважаємо, що надалі ми звернемося й до інших питань, розглянувши їх крізь призму нових нормативних розпоряджень.