Rosfinmonitorización
servicio federal sobre seguimiento financiero(Monitoreo de Rosfin) - cuerpo Gobierno federal, creado para contrarrestar la legalización (lavado) de los productos del crimen y el financiamiento del terrorismo.
El nombre original de la estructura es Comité. Federación Rusa para el Monitoreo Financiero (CFM de Rusia), fue creado por decreto presidencial del 1 de noviembre de 2001 No. 1263 “En organismo autorizado sobre la lucha contra la legalización (lavado) del producto del delito”. La organización inició su labor el 1 de febrero de 2002.
El 9 de marzo de 2004, el CFM se transformó en Rosfinmonitoring de conformidad con el Decreto Presidencial N° 314 “Sobre el Sistema y Estructura organismos federales poder Ejecutivo».
Hasta 2009, estuvo bajo la jurisdicción del Ministerio de Finanzas, y después de eso, estuvo subordinado directamente al gobierno de la Federación Rusa.
Rosfinmonitoring no toma acciones propias contra los sospechosos de lavado de dinero, su alcance es principalmente la recopilación de información que luego puede transferirse a cumplimiento de la ley.
Para implementar sus funciones, Rosfinmonitoring recibe información sobre las operaciones realizadas por parte de las organizaciones. De acuerdo con la Ley Federal "Sobre la Lucha contra la Legalización (Lavado) de los Activos del Crimen y el Financiamiento del Terrorismo" del 7 de agosto de 2001, todas las transacciones están sujetas a notificación si su monto es superior a 600 mil rublos, transacciones inmobiliarias por 3 millones de rublos o más.
V sin fallar Las siguientes organizaciones deben registrarse en Rosfinmonitoring:
- empresas de arrendamiento;
- organizaciones que explotan sorteos y tiendas de apuestas, así como organizan o realizan loterías, sorteos, apuestas mutuas y otros juegos basados en el riesgo, incluso en formato electrónico;
- operadores de aceptación de pagos;
- organizaciones que brindan servicios de intermediación en la implementación de transacciones de compra y venta bienes raíces;
- organizaciones comerciales que celebran acuerdos de financiación por cesión reclamo monetario como agentes financieros.
Todos ellos coordinan sus reglas con Rosfinmonitoring control interno. Además, en el sitio web oficial del departamento hay recomendaciones para compilar este documento. También contiene una lista de transacciones que, desde el punto de vista de Rosfinmonitoring, deberían despertar sospechas y, en acceso cerrado, una lista de organizaciones y personas respecto de las cuales ya se tiene información sobre su participación en el lavado de dinero.
Rosfinmonitoring verifica el cumplimiento de las actividades de las organizaciones registradas legislación actual sobre blanqueo de capitales, participa en el desarrollo de esta legislación, colabora con organismos internacionales en su ámbito, como
seguimiento financiero es una observación desde el exterior estructuras estatales por actividad económica empresas y empresarios, sus flujos de efectivo, control y supervisión de ciertas transacciones financieras.
El monitoreo financiero se lleva a cabo con el fin de contrarrestar la legalización (lavado) de los productos del crimen y el financiamiento del terrorismo.
El control sobre cómo las empresas y los empresarios cumplen con la ley en esta área lo lleva a cabo el Servicio Federal de Supervisión Financiera - Rosfinmonitoring (cláusulas 1 y 5 del Reglamento sobre el Servicio Federal de Supervisión Financiera, aprobado por Decreto del Presidente de la Federación Rusa de 13/06/2012 N 808).
Funciones de Rosfinmonitoring
Rosfinmonitoring realiza las siguientes funciones:
Ejerce control sobre las actividades de ciudadanos y organizaciones en términos de cumplimiento de las leyes de la Federación Rusa sobre operaciones de lucha contra el lavado de ingresos obtenidos ilegalmente y financiamiento de movimientos terroristas.
Lleva a estas personas a la responsabilidad, al detectar tales delitos de conformidad con la legislación de Rusia.
Recopila, procesa y analiza datos sobre operaciones y transacciones sujetas a control.
Identifica transacciones que indican la ilegalidad de transacciones con bienes o transacciones con en efectivo asociados con actividades terroristas y lavado de dinero.
Lleva registros de las organizaciones que realizan transacciones con bienes o transacciones con fondos en el campo de actividad de las cuales no existen autoridades de control.
Desarrolla e implementa una variedad de medidas para prevenir violaciones de las leyes de la Federación Rusa sobre la lucha contra la legalización de los ingresos obtenidos de manera ilegal.
Interactúa e intercambia información con organizaciones internacionales, servicios competentes paises extranjeros.
Envía los datos recibidos a los organismos encargados de hacer cumplir la ley a solicitud de la unidad de lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.
Mantiene una base de información unificada.
Almacena en el modo de mayor secreto la información que constituye la banca, el estado, Secreto comercial y otra información confidencial.
Realizar otras actividades.
Poderes de Rosfinmonitoring
En su labor, el Servicio Federal de Supervisión Financiera tiene derecho a:
Detener las actividades de ciudadanos y personas jurídicas en violación de la legislación de la Federación Rusa en esta área.
Hacer propuestas a los jefes de las autoridades autorizadas para llevar a los perpetradores ante la justicia.
Solicitar información y documentos necesarios para tomar una decisión final a los organismos y organizaciones autorizados.
Llevar a cabo investigaciones y conocimientos con la ayuda de organizaciones de terceros.
Organizar grupos de trabajo y comisiones.
Llevar a cabo investigaciones y auditorías.
Disfrute de otros derechos previstos por la legislación de la Federación Rusa.
Al realizar qué tipos de actividades es necesario registrarse en las divisiones de Rosfinmonitoring
Las organizaciones individuales y los empresarios que realizan transacciones con dinero u otros bienes valiosos y cuyas actividades no están controladas por un servicio de supervisión específico (artículo 5 y cláusula 9 del artículo 7) deben registrarse en las divisiones de Rosfinmonitoring ley Federal de fecha 08.07.2001 N 115-FZ "Sobre la lucha contra la legalización (blanqueo) del producto del delito y la financiación del terrorismo").
En concreto, hablamos de empresas de leasing, operadores de aceptación de pagos.
Además, Rosfinmonitoring controla organizaciones y empresarios que brindan servicios de intermediación para la compra y venta de bienes inmuebles, así como empresas comerciales que celebran acuerdos de financiación contra la cesión de derechos monetarios como agentes financieros.
Para organizaciones y empresarios en cuyo ámbito exista autoridad supervisora, no es necesario registrarse en Rosfinmonitoring.
Qué información sobre las transacciones se debe enviar a Rosfinmonitoring
Es necesario informar a Rosfinmonitoring sobre transacciones con bienes muebles en la cantidad de 600,000 rublos. y más.
Por ejemplo, si el comprador es un individuo o compra artículos por valor de 600,000 rublos en una joyería, entonces la tienda está obligada a proporcionar información sobre esto a Rosfinmonitoring.
Además, si el monto de la transacción de compra y venta de bienes inmuebles es igual o superior a 3 millones de rublos. o igual a la cantidad en moneda extranjera equivalente a 3 millones de rublos, o lo supera, entonces esto también debe informarse a Rosfinmonitoring (cláusula 1.1, artículo 6 de la Ley N 115-FZ). Por ejemplo, la información sobre esto la brinda una empresa que brinda servicios de intermediación para la compra y venta de bienes inmuebles, en pocas palabras, una empresa de bienes raíces.
Obligación de los bancos de proporcionar información a Rosfinmonitoring
De conformidad con el inciso 4 del párrafo 1 del artículo 7 de la Ley N 115-FZ, las instituciones de crédito están obligadas a documentar y presentar al organismo autorizado a más tardar tres días hábiles a partir de la fecha de la transacción, información sobre transacciones con efectivo u otros bienes sujetos a control obligatorio, realizados por sus clientes.
La calificación de una operación como sujeta a control obligatorio se realiza sobre la base de un análisis de todos los institución de crédito información, tanto facilitada por el cliente o su representante, como obtenida de otras fuentes de información legalmente disponibles para la entidad de crédito.
Responsabilidad por no proporcionar a Rosfinmonitoring información sobre transacciones sujetas a control obligatorio
Se impone una multa administrativa por no proporcionar a Rosfinmonitoring información sobre transacciones sujetas a control obligatorio.
Para funcionarios por un monto de 30,000 a 50,000 rublos, para personas jurídicas: de 200,000 a 400,000 rublos. o suspensión administrativa de actividades por hasta 60 días (Cláusula 2, Artículo 15.27 del Código de Infracciones Administrativas de la Federación Rusa).
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Gobierno de la Federación Rusa decide:
1. Aprobar el Reglamento del Servicio Federal de Supervisión Financiera adjunto.
2. Reconocer como inválido:
Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 2 de abril de 2002 N 211 "Sobre la aprobación del Reglamento del Comité de la Federación Rusa para el Control Financiero" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2002, N 14, Art. 1311);
Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 6 de febrero de 2003 N 66 "Sobre la introducción de enmiendas y adiciones al Decreto del Gobierno de la Federación Rusa del 2 de abril de 2002 N 211" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 7, artículo 640).
Presidente del Gobierno de la Federación Rusa
M. Fradkov
Reglamento del Servicio Federal de Supervisión Financiera
I. Disposiciones generales
1. El Servicio Federal de Supervisión Financiera es un órgano ejecutivo federal que cumple las funciones de contrarrestar la legalización (lavado) del producto del delito y el financiamiento del terrorismo y coordinar las actividades de otros órganos ejecutivos federales en esta materia.
2. El Servicio Federal de Supervisión Financiera está bajo la jurisdicción del Ministerio de Finanzas de la Federación Rusa.
3. El Servicio Federal de Supervisión Financiera se guía en sus actividades por la Constitución de la Federación Rusa, las leyes constitucionales federales, las leyes federales, las leyes del Presidente de la Federación Rusa y el Gobierno de la Federación Rusa, los tratados internacionales de la Federación Rusa, regulador actos legales Ministerio de Hacienda de la Federación de Rusia, así como este Reglamento.
4. El Servicio Federal de Supervisión Financiera realiza sus actividades directamente y a través de sus organismos territoriales en cooperación con otras autoridades ejecutivas federales, autoridades ejecutivas de las entidades constitutivas de la Federación Rusa, Gobierno local, asociaciones públicas y otras organizaciones.
II. Potestades
5. El Servicio Federal de Supervisión Financiera ejercerá las siguientes atribuciones:
5.1. ejerce el control y la supervisión sobre la implementación de las leyes y individuos los requisitos de la legislación de la Federación Rusa sobre la lucha contra la legalización (lavado) de ganancias del crimen y el financiamiento del terrorismo, llevando ante la justicia a las personas que han violado esta legislación;
5.2. recopila, procesa y analiza información sobre operaciones (transacciones) con fondos u otros bienes sujetos a control de conformidad con la legislación de la Federación Rusa;
5.3. controles de acuerdo con la legislación de la Federación Rusa sobre la lucha contra la legalización (lavado) de ganancias del crimen y el financiamiento del terrorismo de la información recibida sobre operaciones (transacciones) con fondos u otros bienes, incluida la obtención de las explicaciones necesarias sobre la información proporcionada ;
5.4. identifique señales que indiquen que la operación (negociación) con dinero en efectivo u otros bienes está relacionada con la legalización (lavado) de productos del delito o el financiamiento del terrorismo;
5.5. lleva a cabo, de conformidad con la legislación de la Federación Rusa sobre la lucha contra la legalización (lavado) de ganancias del crimen y el financiamiento del terrorismo, control sobre operaciones (transacciones) con fondos u otros bienes;
5.6. recibe, incluso previa solicitud, de las autoridades federales el poder del Estado, autoridades públicas de las entidades constitutivas de la Federación Rusa, autoridades locales y el Banco Central de la Federación Rusa información sobre cuestiones relacionadas con el alcance del Servicio (con excepción de la información sobre intimidad los ciudadanos);
5.7. mantiene registros de las organizaciones que realizan operaciones (transacciones) con dinero en efectivo u otros bienes, en cuyo campo de actividad no existen autoridades de supervisión;
5.8. forma una lista de organizaciones e individuos con respecto a los cuales hay información sobre su participación en actividades extremistas, y realiza cambios en ella;
5.9. expide, de conformidad con las leyes federales, resoluciones sobre la suspensión de operaciones con fondos monetarios u otros bienes;
5.10. desarrolla y lleva a cabo medidas para prevenir violaciones de la legislación de la Federación Rusa en el campo de la lucha contra la legalización (lavado) de ganancias del crimen y el financiamiento del terrorismo;
5.11. toma, dentro de la competencia establecida por la legislación de la Federación Rusa, decisiones sobre la inconveniencia de la estadía (residencia) ciudadano extranjero o apátridas en la Federación Rusa;
5.12. coordina las actividades de los órganos ejecutivos federales en el campo de actividad establecido;
5.13. interactúa con el Banco Central de la Federación de Rusia sobre cuestiones del campo de actividad establecido;
5.14. interactúa de acuerdo con los tratados internacionales de la Federación Rusa con las autoridades competentes de estados extranjeros en el campo de actividad establecido e intercambia información con ellos;
5.15. interactúa en a su debido tiempo y dentro del ámbito de actividad establecido con autoridades estatales, organizaciones, funcionarios y ciudadanos de estados extranjeros tanto en la Federación Rusa como en el extranjero;
5.16. envía información a los organismos encargados de hacer cumplir la ley si existen motivos suficientes que indiquen que la operación (negocio) está relacionada con la legalización (lavado) del producto del delito o el financiamiento del terrorismo, y también proporciona información relevante a solicitud de los organismos encargados de hacer cumplir la ley de conformidad con con las leyes federales;
5.17. representa a la Federación de Rusia en organizaciones internacionales sobre cuestiones del campo de actividad establecido y participa en el orden establecido en las actividades de estas organizaciones;
5.18. crea un sistema de información unificado en el campo de actividad establecido;
5.19. forma y mantiene una base de datos federal, así como asegura la unidad metodológica y el funcionamiento coordinado sistemas de información en el campo de actividad establecido;
5.20. asegura el modo apropiado de almacenamiento y protección de la información recibida en el curso de las actividades del Servicio, constituyendo secretos estatales, oficiales, bancarios, fiscales, comerciales, secretos de comunicación y otra información confidencial;
5.21. desarrolla propuestas para la adopción de planes y programas interdepartamentales en el campo de actividad establecido y prepara informes sobre las medidas tomadas;
5.22. participa en el desarrollo e implementación de programas de cooperación internacional, preparación y conclusión Tratados Internacionales la Federación de Rusia, incluidos los de carácter interdepartamental, sobre cuestiones del campo de actividad establecido;
5.23. estudia la experiencia y la práctica internacionales en temas del campo de actividad establecido;
5.24. resume la práctica de aplicar la legislación de la Federación Rusa en el campo de la lucha contra la legalización (lavado) de ganancias del crimen y el financiamiento del terrorismo y presenta propuestas al Ministerio de Finanzas de la Federación Rusa para mejorar la legislación;
5.25. atrae al trabajo, incluso sobre una base contractual, a organizaciones de investigación y de otro tipo, así como a especialistas individuales para realizar exámenes, desarrollar programas de capacitación, materiales metodológicos, programas y soporte de información, creación de sistemas de información en el campo del control financiero, sujetos a la observancia de secretos de estado y otros secretos protegidos por la ley;
5.26. lleva a cabo competiciones de acuerdo con el procedimiento establecido y concluye contratos gubernamentales realizar pedidos para el suministro de bienes, realización de trabajos, prestación de servicios para las necesidades del Servicio, así como para la realización de trabajos de investigación para necesidades del estado en el campo de actividad establecido;
5.27. desempeña las funciones de administrador principal y receptor de los fondos del presupuesto federal previstos para el mantenimiento del Servicio y la ejecución de las funciones asignadas al Servicio;
5.28. asegura la consideración oportuna y completa de las solicitudes escritas de los ciudadanos, la adopción de decisiones sobre ellas y el envío de respuestas a los solicitantes dentro del período establecido por la legislación de la Federación Rusa;
5.29. asegura la formación en movilización del Servicio, así como el control y coordinación de las actividades de los organismos bajo su jurisdicción para la formación en movilización;
5.30. organiza Entrenamiento vocacional empleados del aparato del Servicio, su reciclaje, perfeccionamiento y pasantías;
5.31. lleva a cabo, de conformidad con la legislación de la Federación Rusa, trabajos de adquisición, almacenamiento, contabilidad y uso documentos de archivo formado en el curso de las actividades del Servicio;
5.32. realiza otras funciones en el campo de actividad establecido, si dichas funciones están previstas por leyes federales, actos legales reglamentarios del Presidente de la Federación Rusa o el Gobierno de la Federación Rusa.
6. El Servicio Federal de Supervisión Financiera, para el ejercicio de sus facultades en el campo de actividad establecido, tiene derecho a:
6.1. ordenar investigaciones, exámenes, desarrollo de programas de capacitación, materiales metodológicos, software y soporte de información, sistemas de información en el campo del control financiero, sujetos a secretos de estado y otros protegidos por la ley;
6.2. solicitar, de acuerdo con el procedimiento establecido, la información necesaria para la toma de decisiones sobre asuntos del ámbito de actividad establecido;
6.3. proporcionar a las personas jurídicas y personas físicas aclaraciones sobre cuestiones de competencia del Servicio;
6.4. llevar a cabo actividades de verificación dentro del alcance establecido de actividades sobre el tema del cumplimiento por parte de personas jurídicas y personas físicas de los requisitos de la legislación de la Federación Rusa sobre la lucha contra la legalización (lavado) de ganancias del crimen y el financiamiento del terrorismo en términos de observación el procedimiento para registrar, almacenar y presentar información sobre operaciones (transacciones) con dinero en efectivo u otros bienes sujetos a control obligatorio, así como la organización del control interno;
6.5. solicitar a las autoridades estatales pertinentes una propuesta para llevar ante la justicia a las personas que han violado la legislación de la Federación Rusa sobre la lucha contra la legalización (lavado) de ganancias del crimen y el financiamiento del terrorismo, y llevarlos ante la justicia de la manera prescrita;
6.6. crear, en la forma prescrita, junto con los demás órganos del ejecutivo federal, órganos interdepartamentales para tratar asuntos de la esfera de actividad establecida;
6.7. elaborar y aprobar, dentro del ámbito de actuación establecido, materiales metodológicos y programas para la realización de medidas de control;
6.8. crear órganos consultivos y de expertos (consejos, comisiones, grupos, colegios) en el campo de actividad establecido;
6.9. detener los hechos de violación de la legislación de la Federación Rusa en el campo de actividad establecido, así como aplicar las medidas restrictivas, preventivas y preventivas previstas por la legislación de la Federación Rusa, destinadas a prevenir y (o) eliminar las consecuencias de violaciones por personas jurídicas y ciudadanos requisitos obligatorios en el campo de actividad establecido;
6.10. crear, reorganizar y liquidar los órganos territoriales del Servicio de acuerdo con el Ministro de Finanzas de la Federación Rusa.
7. El Servicio Federal de Supervisión Financiera no está facultado para realizar en el área de actividad establecida regulacion legal, a excepción de los casos establecidos por decretos del Presidente de la Federación Rusa y resoluciones del Gobierno de la Federación Rusa, así como la gestión propiedad del Estado y prestación de servicios de pago.
Las limitaciones a las facultades del Servicio establecidas por el primer párrafo de esta cláusula no se aplican a las facultades del jefe del Servicio de Administración de Bienes adscrito al Servicio del derecho gestión operativa, resolviendo cuestiones de personal y cuestiones de organización de las actividades del Servicio.
tercero Organización de actividades
8. El Servicio Federal de Supervisión Financiera está dirigido por un jefe designado y destituido por el Gobierno de la Federación Rusa a propuesta del Ministro de Finanzas de la Federación Rusa.
El jefe del servicio es responsabilidad personal para la implementación de las tareas y funciones asignadas al Servicio y es directamente responsable ante el Ministro de Finanzas de la Federación Rusa.
El Jefe del Servicio tiene diputados que son nombrados y destituidos por el Ministro de Finanzas de la Federación de Rusia a propuesta del Jefe del Servicio.
El número de jefes adjuntos del Servicio lo establece el Gobierno de la Federación Rusa.
9. Jefe de Servicio:
9.1. distribuye funciones entre sus diputados;
9.2. presenta al Ministro de Finanzas de la Federación Rusa:
9.2.1. proyecto de reglamento del Servicio;
9.2.2. propuestas sobre el número máximo y fondo de salarios de los empleados de la oficina central y órganos territoriales del Servicio;
9.2.3. propuestas de nombramiento y cese del Jefe Adjunto del Servicio;
9.2.4. propuestas de nombramiento y cese de los titulares de los órganos territoriales del Servicio;
9.2.5. el plan anual y los indicadores de previsión de las actividades del Servicio, así como un informe sobre sus actividades;
9.2.6. propuestas sobre la conformación del presupuesto federal y financiamiento del Servicio;
9.2.7. proyecto de reglamento de los órganos territoriales del Servicio;
9.3. nombra y destituye a los empleados de la oficina central del Servicio, a los jefes adjuntos de sus órganos territoriales;
9.4. decide, de conformidad con la legislación de la Federación de Rusia sobre el servicio público, cuestiones relacionadas con la aprobación de la ley federal servicio público en el servicio;
9.5. aprueba la estructura y dotación de personal aparato del Servicio dentro establecido por el Gobierno Federación de Rusia del fondo de nómina y el número de empleados, una estimación de los costos de mantenimiento del aparato del Servicio dentro de los límites de las asignaciones aprobadas para el período correspondiente, previsto en presupuesto federal;
9.6. aprueba el número y el fondo salarial de los empleados de los órganos territoriales del Servicio dentro de los límites establecidos por el Gobierno de la Federación Rusa, así como la estimación de costos para su mantenimiento dentro de los límites aprobados para el período correspondiente de asignaciones previstas en el presupuesto federal;
9.7. sobre la base de y en cumplimiento de la Constitución de la Federación Rusa, federal leyes constitucionales, las leyes federales, los actos del Presidente de la Federación Rusa, el Gobierno de la Federación Rusa y el Ministerio de Finanzas de la Federación Rusa emite órdenes sobre cuestiones de competencia del Servicio;
9.8. tiene el derecho de aplicar sobre cuestiones de la esfera de actividad establecida a los ministros federales pertinentes y jefes de otros órganos ejecutivos federales.
10. La financiación de los gastos de mantenimiento de la oficina central, los órganos territoriales del Servicio Federal de Supervisión Financiera se realiza a expensas de los fondos previstos en el presupuesto federal.
11. El Servicio Federal de Supervisión Financiera es entidad legal, tiene un sello que representa el Emblema del Estado de la Federación Rusa y con su nombre, otros sellos, estampillas y formularios del formulario establecido, así como cuentas abiertas de acuerdo con la legislación de la Federación Rusa.
12. Ubicación del Servicio Federal de Supervisión Financiera - Moscú.
De vuelta en la década de 1990. de conformidad con las recomendaciones del Grupo de acción financiera sobre el blanqueo de capitales (GAFI) - el Grupo de acción financiera sobre el blanqueo de capitales, establecido en 1989 en París por decisión de la reunión de nivel más alto países del G7, en muchos países del mundo se formaron unidades de inteligencia financiera (UIF), cuya competencia incluye coordinar esfuerzos para combatir la legalización de fondos de origen ilegal.
Actualmente, existen cuatro enfoques básicos para la creación de tales organismos.
- 1. En varios países (Gran Bretaña, Alemania, Hungría, Eslovaquia, Portugal, Estonia, etc.) los organismos autorizados están incluidos en el sistema de agencias de aplicación de la ley. Están integrados en el sistema de ministerios del interior o, formalmente fuera de él, cumplen sus funciones características (investigaciones, etc.).
- 2. Varios estados (Dinamarca, Suiza, Luxemburgo, Islandia, etc.) remiten la competencia del organismo autorizado a la esfera del Ministerio de Justicia o de las autoridades judiciales.
- 3. En Bélgica, Francia, la República Checa y Japón, las agencias de supervisión financiera tienen el estatus de organismo autorizado independiente.
- 4. En los EE. UU., el estado de un organismo autorizado combina las características de una agencia de aplicación de la ley y un banco de datos (incluso para uso del sistema de justicia de los EE. UU.).
Rusia tomó el tercer camino. De conformidad con el art. 3 y 8 de la Ley Federal "Sobre la Lucha contra la Legalización (Lavado) de los Activos del Crimen" y el Decreto del Presidente de la Federación Rusa "Sobre el Organismo Autorizado para Combatir la Legalización (lavado) de los Activos del Crimen" a principios de noviembre 2001, se formó el CFM de Rusia, que es el órgano ejecutivo federal autorizado para tomar medidas para contrarrestar la legalización (lavado) de ganancias del crimen y coordinar las actividades de otros órganos ejecutivos federales en esta área.
Con la formación del CFM de Rusia, que comenzó a cumplir las tareas que le fueron asignadas a partir del 1 de febrero de 2002, se inició la etapa de formación sistema Estatal contrarrestar la legalización del producto del delito. En él, bajo la dirección del Presidente de la Federación Rusa, la Asamblea Federal de la Federación Rusa, el Gobierno de la Federación Rusa, el Ministerio de Finanzas de Rusia, el Servicio Federal de Impuestos de Rusia, Cámara de Cuentas Federación de Rusia, el Banco de Rusia, la Comisión Federal de Valores de Rusia, así como los organismos encargados de hacer cumplir la ley y los servicios especiales.
En junio de 2002, el CFM de Rusia se unió al Grupo Egmont, una organización internacional de unidades de inteligencia financiera (UIF), lo que permitió a Rusia obtener acceso a un sistema de comunicación cerrado especial, que incluye a casi 90 países.
Por el Decreto del Presidente de la Federación Rusa "Sobre el Sistema y la Estructura de los Órganos Ejecutivos Federales", el CFM de Rusia se transformó en el Servicio Federal de Supervisión Financiera (Rosfinmonitoring).
La estructura de Rosfinmonitoring consta de:
- - director y sus suplentes;
- - oficina central;
- - entidades territoriales;
- - Centro Internacional de Capacitación y Metodología para el Monitoreo Financiero (ITMCFM).
El Director del Servicio organiza su trabajo y es personalmente responsable del desempeño de las funciones asignadas al Servicio, así como de la implementación política pública en el campo de actividad establecido, representa al Servicio en las relaciones con otras autoridades estatales, ciudadanos y organizaciones, firma contratos y otros documentos de carácter civil en nombre del Servicio, aprueba regulaciones laborales dirección del Servicio, aprueba el reglamento de los departamentos del Servicio, nombra y remueve a los funcionarios del Servicio, jefes y suplentes del jefe de los órganos territoriales del Servicio, aprueba la estructura y dotación del Servicio, y ejerce también otras poderes establecidos por la legislación de la Federación Rusa.
De conformidad con el Decreto del Presidente de la Federación Rusa "Cuestiones del Servicio Federal de Supervisión Financiera" (teniendo en cuenta el Decreto del Presidente de la Federación Rusa del 3 de noviembre de 2012 No. 1470), el director de Rosfinmonitoring está autorizado tener un primer adjunto y cuatro subdirectores del Servicio Federal de Supervisión Financiera, incluido un Secretario de Estado - Subdirector de Rosfinmonitoring.
Rosfinmonitoring tiene un colegiado compuesto por el jefe del servicio (presidente del colegiado) y sus suplentes que son miembros de oficio, así como otros altos funcionarios de la oficina central y órganos territoriales de Rosfinmonitoring, autoridades ejecutivas federales y otras personas. .
La Junta considera temas relacionados con la adopción de medidas para combatir la legalización (lavado) de productos del delito, el mantenimiento de una base de datos federal, la cooperación internacional, así como otros más preguntas importantes actividades del departamento. Las decisiones del colegio se ejecutan, por regla general, por órdenes del jefe del Servicio.
La estructura de la oficina central del Servicio Federal de Supervisión Financiera incluye:
- - gestión - oficina del director;
- - gestión de personal y lucha contra la corrupción;
- - gestión de documentos;
- - gestión de la operación de los sistemas de información;
- - gestión del desarrollo de sistemas de información;
- - Oficina de lucha contra el blanqueo de capitales;
- - Departamento para el trabajo con la esfera presupuestaria;
- - gestión de la organización de las actividades de supervisión;
- - Departamento de Relaciones Internacionales;
- - departamento de lucha contra la financiación del terrorismo;
- - gestión de la coordinación y la interacción;
- - departamento de macroanálisis y tipologías;
- - gestión jurídica;
- - gestión de la seguridad y protección de la información;
- - gestión financiera y económica.
Los órganos territoriales de Rosfinmonitoring son departamentos interregionales (MRU) que toman medidas para contrarrestar la legalización (blanqueo) de los productos del delito en el territorio que se les asigna dentro de su competencia:
- - Departamento Interregional del Servicio Federal de Supervisión Financiera del Distrito Federal Central;
- - Departamento Interregional del Servicio Federal de Supervisión Financiera del Distrito Federal Noroeste;
- - Dirección Interregional del Servicio Federal de Supervisión Financiera del Distrito Federal Sur;
- - Departamento Interregional del Servicio Federal de Supervisión Financiera del Distrito Federal del Volga;
- - Departamento Interregional del Servicio Federal de Supervisión Financiera del Distrito Federal de los Urales;
- - Departamento Interregional del Servicio Federal de Supervisión Financiera del Distrito Federal de Siberia;
- - Departamento Interregional del Servicio Federal de Supervisión Financiera del Distrito Federal del Lejano Oriente;
- - Departamento Interregional del Servicio Federal de Supervisión Financiera para el Distrito Federal del Cáucaso Norte;
- - Departamento Interregional del Servicio Federal de Supervisión Financiera de la República de Crimea y la ciudad de Sebastopol.
El financiamiento de los gastos de mantenimiento de la oficina central y sus órganos territoriales se realiza con cargo a los fondos previstos en el presupuesto federal para la administración pública.
El Centro Internacional de Capacitación y Metodología para el Monitoreo Financiero (ITMCFM) se estableció de conformidad con el Decreto del Gobierno de la Federación Rusa de fecha 21 de noviembre de 2005 No. 1989-r para garantizar la participación de Rusia en las actividades del Grupo Euroasiático sobre Lucha contra el Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo (EAG).
El fundador de ITMCFM es Rosfinmonitoring.
Por Decreto del Gobierno de la Federación de Rusia No. 1718-r del 1 de octubre de 2011, se amplió la competencia de la ITMCFM para garantizar la participación de Rusia en las actividades de las organizaciones internacionales involucradas en la lucha contra la legalización (lavado) de ganancias del crimen y el financiamiento del terrorismo (en adelante, ALD/CFT), que incluía:
- - Grupo de Acción Financiera Internacional sobre Blanqueo de Capitales (GAFI);
- - grupos regionales como el GAFI;
- - Grupo Egmont de Unidades de Inteligencia Financiera;
- - otras organizaciones internacionales que se ocupan de ALD/CFT.
El objeto de las actividades del ITMCFM son:
- - llevar a cabo actividades educativas y metodológicas, incluso a través de la implementación programas educativos educación profesional adicional;
- - organizar y realizar investigaciones, actividades de evaluación y pericia en el campo de ALD/CFT;
- - organizacional y apoyo técnico participación rusa en eventos internacionales en el campo de ALD/CFT;
- - provisión de asistencia técnica a otros estados, así como a organizaciones internacionales y regionales que operan en el campo ALD/CFT;
- - soporte de información y comunicación de las actividades de la Federación Rusa en el campo de ALD / CFT.
El Servicio Federal de Supervisión Financiera, Rosfinmonitoring es un órgano ejecutivo que cumple las funciones de contrarrestar la legalización (blanqueo) de los productos del delito, la financiación del terrorismo y la financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva, el desarrollo de la política estatal y legal regulación en esta materia, y la coordinación de las actividades pertinentes de otros órganos ejecutivos federales, otros agencias gubernamentales y organizaciones, así como las funciones del centro nacional para la evaluación de amenazas seguridad nacional que surjan como resultado de transacciones (transacciones) con dinero en efectivo u otros bienes, y desarrollar medidas para contrarrestar estas amenazas. El servicio está subordinado al Presidente de la Federación Rusa. Las actividades se realizan directamente a través de los órganos territoriales y en cooperación con otras autoridades ejecutivas del país y sujetos de la federación.
Directrices del Servicio Federal de Supervisión Financiera
Chikhanchin Yuri Anatolievich
Director de Rosfinmonitoring
Corto Yury Fyodorovich
Subdirector primero
Glotov Vladímir Ivánovich
Subdirector
Bobrysheva Galina Vladimirovna
Subdirector
Klimenchenko Alejandro Semiónovich
Subdirector
Krylov Oleg Valerievich
Subdirector
Departamento de Rosfinmonitoreo
Kosenok Irina Genrikhovna
Y sobre oficina del director del departamento
Frolova Anna Vadimovna
Jefe del Departamento de Recursos Humanos y Anticorrupción
Kovalenko Sergey Alekseevich
Jefe del Departamento de Gestión Documental
Chernobrivenko Nikolai Nikolaevich
Y sobre Jefe del Departamento de Operaciones de Sistemas de Información
Fedorov Mijail Nikolaevich
Jefe del Departamento de Desarrollo de Tecnologías de la Información de Monitoreo Financiero
Andreev Vitaly Vyacheslavovich
Jefe del Departamento de Lucha contra el Blanqueo de Capitales
Sedov Mijaíl Vladímirovich
Jefa de Departamento de Trabajo con la Esfera Pública
Vitashov Dmitry Sergeevich
Jefe del Departamento de Organización de las Actividades de Supervisión
Petrenko Alexei Gurevich
Jefe del Departamento de Relaciones Internacionales
Kornev Iván Alexandrovich
Jefe del Departamento de Lucha contra la Financiación del Terrorismo
Dolbnya Andrei Alekseevich
Jefa del Departamento de Coordinación e Interacción
Stepanov Aleksey Alimovich
Jefe del Departamento de Macroanálisis y Tipologías
Mozgov Evgeny Alexandrovich
Jefe del Departamento de Evaluación de Riesgos
Neglyad Germán Yurievich
Jefe del Departamento Jurídico
Shumaev Gennady Ivánovich
Jefe del Departamento de Seguridad y Protección de la Información
Fiódorova Inna Grigorievna
Jefe del Departamento Financiero y Económico
6 de febrero de 2020 Por decreto del Presidente de la Federación Rusa, Vladimir Putin, el Secretario de Estado - Director Adjunto del Servicio Federal de Supervisión Financiera, Pavel Livadny, fue relevado de su cargo. Ocupa este cargo desde 2013. Livadny era responsable de garantizar el cumplimiento sistema ruso contrarrestar la legalización de los productos del delito, así como para la interacción de Rosfinmonitoring con las autoridades ejecutivas federales y regionales, controló el trabajo del departamento legal y la gestión de documentos.