Rosfinmonitoring
federálna služba o finančnom monitorovaní(Rosfinmonitoring) - telo federálna vláda, vytvorený na boj proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti a financovaniu terorizmu.
Pôvodný názov štruktúry je Výbor Ruská federácia pre finančný monitoring (CFM of Russia) bol vytvorený prezidentským dekrétom z 1. novembra 2001 č. 1263 „O autorizovaný orgán o boji proti legalizácii príjmov z trestnej činnosti“. Organizácia začala svoju činnosť 1. februára 2002.
9. marca 2004 sa CFM transformovala na Rosfinmonitoring v súlade s prezidentským dekrétom č. 314 „O systéme a štruktúre federálne orgány výkonná moc».
Do roku 2009 bola v pôsobnosti ministerstva financií a potom bola podriadená priamo vláde Ruskej federácie.
Rosfinmonitoring nepodnikne vlastné kroky voči osobám podozrivým z prania špinavých peňazí, jeho náplňou je predovšetkým zhromažďovanie informácií, ktoré je možné neskôr preniesť na presadzovania práva.
Za účelom implementácie svojich funkcií dostáva Rosfinmonitoring od organizácií informácie o vykonávaných operáciách. Podľa federálneho zákona „O boji proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti a financovaní terorizmu“ zo 7. augusta 2001, všetky transakcie podliehajú oznámeniu, ak je ich suma vyššia ako 600 tisíc rubľov, transakcie s nehnuteľnosťami za 3 miliónov rubľov alebo viac.
IN celkom určite Nasledujúce organizácie sa musia zaregistrovať v Rosfinmonitoring:
- leasingové spoločnosti;
- organizácie prevádzkujúce stávky a stávkové kancelárie, ako aj organizovanie alebo vedenie lotérií, stávok, vzájomného stávkovania a iných hazardných hier, a to aj v elektronickej forme;
- operátori prijímania platieb;
- organizácie poskytujúce sprostredkovateľské služby pri realizácii nákupných a predajných transakcií nehnuteľnosť;
- obchodné organizácie uzatvárajúce zmluvy o financovaní o postúpení peňažný nárok ako finanční agenti.
Všetci koordinujú svoje pravidlá s Rosfinmonitoringom vnútorná kontrola. Okrem toho na oficiálnej webovej stránke oddelenia sú odporúčania na zostavenie tento dokument. Obsahuje aj zoznam transakcií, ktoré by z pohľadu Rosfinmonitoringu mali vzbudzovať podozrenie, a v uzavretom prístupe zoznam organizácií a jednotlivcov, o ktorých už existujú informácie o ich zapojení do prania špinavých peňazí.
Rosfinmonitoring kontroluje registrované organizácie z hľadiska dodržiavania ich činností platná legislatíva o praní špinavých peňazí, podieľa sa na tvorbe tejto legislatívy, spolupracuje s medzinárodnými organizáciami vo svojej oblasti, ako napr
finančný monitoring je pozorovanie zvonku štátnych štruktúr pozadu ekonomická aktivita spoločnosti a podnikateľov, ich peňažné toky, kontrola a dohľad nad niektorými finančnými transakciami.
Finančný monitoring sa vykonáva s cieľom bojovať proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti a financovaniu terorizmu.
Kontrolu nad tým, ako firmy a podnikatelia dodržiavajú zákony v tejto oblasti, vykonáva Federálna služba finančného monitorovania – Rosfinmonitoring (články 1 a 5 Predpisov o Federálnej službe finančného monitorovania, schválené vyhláškou prezidenta Ruskej federácie z r. 13.06.2012 N 808).
Funkcie Rosfinmonitoringu
Rosfinmonitoring vykonáva tieto funkcie:
Vykonáva kontrolu činnosti občanov a organizácií z hľadiska dodržiavania zákonov Ruskej federácie o boji proti operáciám na legalizáciu príjmov z trestnej činnosti a financovaní teroristických hnutí.
Privádza tieto osoby na zodpovednosť po zistení takýchto trestných činov v súlade s právnymi predpismi Ruska.
Zhromažďuje, spracováva a analyzuje údaje o operáciách a transakciách, ktoré podliehajú kontrole.
Identifikuje transakcie, ktoré naznačujú nezákonnosť transakcií s majetkom alebo transakcií s v hotovosti teroristických aktivít a prania špinavých peňazí.
Vedie evidenciu organizácií, ktoré uskutočňujú obchody s majetkom alebo obchody s finančnými prostriedkami, v oblasti ktorých činnosti neexistujú dozorné orgány.
Vyvíja a implementuje rôzne opatrenia na predchádzanie porušovaniu zákonov Ruskej federácie o boji proti legalizácii príjmov získaných nezákonným spôsobom.
Interaguje a vymieňa si informácie s medzinárodnými organizáciami, kompetentnými službami zahraničné krajiny.
Odošle prijaté údaje orgánom činným v trestnom konaní na ich žiadosť útvaru boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu.
Udržuje jednotnú informačnú základňu.
Uchováva v režime zvýšeného utajenia informácie tvoriace bankové, štátne, obchodné tajomstvo a ďalšie dôverné informácie.
Vykonávať iné činnosti.
Právomoci Rosfinmonitoringu
Federálna služba finančného monitorovania má pri svojej práci právo:
Zastaviť činnosť občanov a právnických osôb v rozpore s legislatívou Ruskej federácie v tejto oblasti.
Predložte vedúcim oprávnených orgánov návrhy na postavenie páchateľov pred súd.
Vyžiadajte si informácie a dokumenty potrebné pre konečné rozhodnutie od oprávnených orgánov a organizácií.
Vykonajte prieskum a expertízu s pomocou organizácií tretích strán.
Organizovať pracovné skupiny a komisie.
Vykonávať vyšetrovania a audity.
Využívajte ďalšie práva ustanovené právnymi predpismi Ruskej federácie.
Pri vykonávaní akých druhov činností je potrebné sa zaregistrovať na divíziách Rosfinmonitoringu
Jednotlivé organizácie a podnikatelia, ktorí vykonávajú transakcie s peniazmi alebo iným hodnotným majetkom a ktorých činnosť nekontroluje špecifická dozorná služba (článok 5 a článok 9 článku 7), sa musia zaregistrovať v divíziách spoločnosti Rosfinmonitoring. federálny zákon zo dňa 07.08.2001 N 115-FZ "O boji proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti a financovaniu terorizmu").
Konkrétne hovoríme o lízingových spoločnostiach, operátoroch prijímania platieb.
Okrem toho Rosfinmonitoring kontroluje organizácie a podnikateľov, ktorí poskytujú sprostredkovateľské služby pri kúpe a predaji nehnuteľností, ako aj obchodné firmy, ktoré ako finanční agenti uzatvárajú dohody o financovaní proti postúpeniu peňažných pohľadávok.
Pre organizácie a podnikateľov, v ktorých pôsobnosti je dozorný orgán, registrácia na Rosfinmonitoring nie je potrebná.
Aké informácie o transakciách musia byť poskytnuté spoločnosti Rosfinmonitoring
Je potrebné nahlásiť Rosfinmonitoringu transakcie s hnuteľný majetok vo výške 600 000 rubľov. a viac.
Napríklad, ak je kupujúci jednotlivec alebo nakupuje položky v hodnote 600 000 rubľov v klenotníctve, potom je obchod povinný poskytnúť informácie o tom spoločnosti Rosfinmonitoring.
Okrem toho, ak sa suma v rámci transakcie nákupu a predaja nehnuteľností rovná alebo presahuje 3 milióny rubľov. alebo rovnajúcu sa sume v cudzej mene ekvivalentnej 3 miliónom rubľov alebo ju presahuje, potom sa to musí oznámiť aj spoločnosti Rosfinmonitoring (odsek 1.1, článok 6 zákona N 115-FZ). Informácie o tom poskytuje napríklad spoločnosť, ktorá poskytuje sprostredkovateľské služby pri kúpe a predaji nehnuteľností, zjednodušene povedané, realitná spoločnosť.
Povinnosť bánk poskytovať informácie Rosfinmonitoringu
V súlade s odsekom 4 odsekom 1 článku 7 zákona N 115-FZ sú úverové inštitúcie povinné zdokumentovať a predložiť oprávnenému orgánu najneskôr do troch pracovných dní od dátumu transakcie informácie o transakciách s hotovosťou alebo inými majetok podliehajúci povinnej kontrole, vykonávanej ich klientmi .
Kvalifikácia prevádzky ako podliehajúcej povinnej kontrole sa vykonáva na základe analýzy všetkých dostupných úverová inštitúcia informácie poskytnuté klientom alebo jeho zástupcom, ako aj získané z iných zdrojov informácií, ktoré má úverová inštitúcia právne k dispozícii.
Zodpovednosť za neposkytnutie informácií Rosfinmonitoringu o transakciách podliehajúcich povinnej kontrole
Za neposkytnutie informácií spoločnosti Rosfinmonitoring o transakciách podliehajúcich povinnej kontrole sa ukladá správna pokuta.
Pre úradníkov vo výške 30 000 až 50 000 rubľov, pre právnické osoby - od 200 000 do 400 000 rubľov. alebo administratívne pozastavenie činností až na 60 dní (odsek 2, článok 15.27 Kódexu správnych deliktov Ruskej federácie).
Rosfinmonitoring: podrobnosti pre účtovníka
- Blokovanie podľa 115-FZ. Praktické odporúčania
Okamžite sa odošle do služby Rosfinmonitoring a právnická osoba zadá ..., banka musí poslať: Klientovi; v Rosfinmonitoringu. Ak dokumenty prijaté od vás ... pozostávajú zo zamestnancov centrálnej banky a Rosfinmonitoringu. A požiadať o medzirezortná komisia... terorizmus si môžete pozrieť na stránke Rosfinmonitoring.
- Audit ročnej účtovnej závierky organizácií za rok 2018
Umiestnené na oficiálnej webovej stránke Rosfinmonitoring www.fedsfm.ru. Metodický ... spôsob a financovanie terorizmu“). Informovanie Rosfinmonitoringu o podozrivých transakciách V súlade s... je organizácia (individuálny audítor) povinná oznámiť Rosfinmonitoringu akékoľvek dôvody domnievať sa, že... sa audítor rozhodne informovať Rosfinmonitoring o relevantných transakciách a... o svojich podozreniach. Skutočnosť oznámenia Rosfinmonitoringu nie je predmetom zverejnenia. Zváženie...
- Právny stav kryptomeny
Za tovar, práce, služby. Rosfinmonitoring pred takmer piatimi rokmi hovoril ... pre tovary, práce, služby. Rosfinmonitoring hovoril pred takmer piatimi rokmi... začiatkom roka 2014 na stránke Rosfinmonitoringu, ako aj Informácii centrálnej banky... napríklad podľa informačnej správy Rosfinmonitoringu. Proces vydávania a obehu ... zabezpečenie ich podmienenej solventnosti. Rosfinmonitoring zároveň informuje, že používanie kryptomien... . Posledná veta z posolstva Rosfinmonitoringu je uvedená v liste Federálnej daňovej služby Ruska...
- Ako vypracovať zmluvu o bezúročnom úvere so zriaďovateľom
Úver podlieha kontrole zo strany Rosfinmonitoring V súlade s článkom 6 ...) podlieha povinnej kontrole zo strany Rosfinmonitoring. Kontrolu vykonáva servisná banka ...
- Sprievodca daňovými a inými úpravami. leto 2017
Môže pochádzať od Federálnej daňovej služby alebo Rosfinmonitoringu. Na odpoveď je vyčlenených 5 pracovných hodín ... toto je obdobie pridelené Federálnej daňovej službe a Rosfinmonitoringu na vytvorenie nástrojov na spoločné ...
vláda Ruskej federácie rozhoduje:
1. Schvaľujte pripojené nariadenia o Federálnej službe finančného monitorovania.
2. Uznať ako neplatné:
Nariadenie vlády Ruskej federácie z 2. apríla 2002 N 211 „O schválení nariadení o Výbore Ruskej federácie pre finančný monitoring“ (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2002, N 14, čl. 1311);
Nariadenie vlády Ruskej federácie zo 6. februára 2003 N 66 „O zavedení zmien a doplnkov k vyhláške vlády Ruskej federácie z 2. apríla 2002 N 211“ (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 7, čl. 640).
Predseda vlády Ruskej federácie
M. Fradkov
Predpisy o Federálnej službe finančného monitorovania
I. Všeobecné ustanovenia
1. Federálna služba finančného monitorovania je federálnym výkonným orgánom, ktorý plní funkcie boja proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti a financovania terorizmu a koordinuje činnosť ostatných federálnych výkonných orgánov v tejto oblasti.
2. Federálna služba finančného monitorovania je v kompetencii Ministerstva financií Ruskej federácie.
3. Federálna služba finančného monitorovania sa pri svojej činnosti riadi Ústavou Ruskej federácie, federálnymi ústavnými zákonmi, federálnymi zákonmi, aktmi prezidenta Ruskej federácie a vlády Ruskej federácie, medzinárodnými zmluvami Ruskej federácie, medzinárodnými zmluvami Ruskej federácie, federálnymi zákonmi a zákonmi. regulačné právne úkony Ministerstvo financií Ruskej federácie, ako aj tieto predpisy.
4. Federálna služba finančného monitorovania vykonáva svoju činnosť priamo a prostredníctvom svojho územné orgány v spolupráci s ostatnými federálnymi výkonnými orgánmi, výkonnými orgánmi zakladajúcich subjektov Ruskej federácie, miestna vláda, verejné združenia a iné organizácie.
II. Právomoci
5. Federálna služba finančného monitorovania vykonáva tieto právomoci:
5.1. vykonáva kontrolu a dozor nad vykonávaním zákonných a jednotlivcov požiadavky právnych predpisov Ruskej federácie o boji proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti a financovaniu terorizmu, privádzanie osôb, ktoré porušili tieto právne predpisy, pred súd;
5.2. zhromažďuje, spracováva a analyzuje informácie o operáciách (transakciách) s finančnými prostriedkami alebo iným majetkom, ktorý podlieha kontrole v súlade s právnymi predpismi Ruskej federácie;
5.3. preveruje v súlade s právnymi predpismi Ruskej federácie o boji proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti a financovaniu terorizmu získané informácie o operáciách (transakciách) s finančnými prostriedkami alebo iným majetkom vrátane získania potrebných vysvetlení k poskytnutým informáciám ;
5.4. identifikuje znaky naznačujúce, že operácia (obchod) s peniazmi alebo iným majetkom súvisí s legalizáciou (praním) príjmov z trestnej činnosti alebo financovaním terorizmu;
5.5. vykonáva v súlade s právnymi predpismi Ruskej federácie o boji proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti a financovaniu terorizmu kontrolu operácií (transakcií) s finančnými prostriedkami alebo iným majetkom;
5.6. dostane, a to aj na požiadanie, od federálnych orgánov štátnej moci, orgány verejnej moci zakladajúcich subjektov Ruskej federácie, miestne orgány a Centrálna banka Ruskej federácie informácie o otázkach súvisiacich s rozsahom Služby (s výnimkou informácií o súkromia občania);
5.7. vedie evidenciu organizácií vykonávajúcich operácie (obchody) s hotovosťou alebo iným majetkom, v oblasti ktorých činnosti nie sú dozorné orgány;
5.8. tvorí zoznam organizácií a osôb, o ktorých má informácie o ich účasti na extrémistických aktivitách, a robí v ňom zmeny;
5.9. vydáva v súlade s federálnymi zákonmi uznesenia o pozastavení operácií s peňažnými fondmi alebo iným majetkom;
5.10. vyvíja a vykonáva opatrenia na predchádzanie porušovaniu právnych predpisov Ruskej federácie v oblasti boja proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti a financovaniu terorizmu;
5.11. v rámci kompetencie ustanovenej legislatívou Ruskej federácie rozhoduje o nežiaducosti pobytu (pobytu) cudzí občan alebo osoby bez štátnej príslušnosti v Ruskej federácii;
5.12. koordinuje činnosť federálnych výkonných orgánov v ustanovenej oblasti činnosti;
5.13. spolupracuje s Centrálnou bankou Ruskej federácie v otázkach stanovenej oblasti činnosti;
5.14. spolupracuje v súlade s medzinárodnými zmluvami Ruskej federácie s príslušnými orgánmi cudzích štátov v stanovenej oblasti činnosti a vymieňa si s nimi informácie;
5.15. interaguje v v pravý čas a v rámci ustanoveného rozsahu činnosti so štátnymi orgánmi, organizáciami, úradníkmi a občanmi cudzích štátov v Ruskej federácii aj v zahraničí;
5.16. zasiela informácie orgánom činným v trestnom konaní, ak existujú dostatočné dôvody na to, že operácia (obchod) súvisí s legalizáciou (praním) príjmov z trestnej činnosti alebo financovaním terorizmu, a tiež poskytuje relevantné informácie na žiadosť orgánov činných v trestnom konaní v súlade s s federálnymi zákonmi;
5.17. zastupuje Ruskú federáciu v medzinárodných organizáciách v otázkach stanovenej oblasti činnosti a zúčastňuje sa v stanovenom poriadku na činnosti týchto organizácií;
5.18. vytvára jednotný informačný systém v stanovenej oblasti činnosti;
5.19. tvorí a vedie federálnu databázu, ako aj zabezpečuje metodickú jednotu a koordinované fungovanie informačné systémy v zavedenej oblasti činnosti;
5.20. poskytuje primeraný režim na uchovávanie a ochranu informácií prijatých v rámci činnosti Služby, ktoré tvoria štátne, úradné, bankové, daňové, obchodné tajomstvo, komunikačné tajomstvo a iné dôverné informácie;
5.21. vypracúva návrhy na prijatie medzirezortných plánov a programov v ustanovenej oblasti činnosti a vypracúva správy o prijatých opatreniach;
5.22. podieľa sa na príprave a realizácii programov medzinárodnej spolupráce, príprave a uzatváraní medzinárodné zmluvy Ruská federácia, vrátane tých, ktoré majú medzirezortný charakter, o otázkach stanovenej oblasti činnosti;
5.23. študuje medzinárodné skúsenosti a prax v otázkach zavedenej oblasti činnosti;
5.24. sumarizuje prax uplatňovania legislatívy Ruskej federácie v oblasti boja proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti a financovaniu terorizmu a predkladá Ministerstvu financií Ruskej federácie návrhy na zlepšenie legislatívy;
5.25. priťahuje do práce, a to aj na zmluvnom základe, výskumné a iné organizácie, ako aj jednotlivých špecialistov, ktorí vykonávajú skúšky, vyvíjajú školiace programy, metodické materiály, program a informačnú podporu, tvorba informačných systémov v oblasti finančného monitoringu s výhradou zachovávania štátneho a iného zákonom chráneného tajomstva;
5.26. vedie súťaže podľa stanoveného postupu a uzatvára štátne zákazky zadávať objednávky na dodávku tovaru, výkon prác, poskytovanie služieb pre potreby Služby, ako aj na vykonávanie prieskumných prác pre potreby štátu v zavedenej oblasti činnosti;
5.27. vykonáva funkcie hlavného manažéra a príjemcu prostriedkov federálneho rozpočtu poskytovaných na údržbu Služby a vykonávanie funkcií pridelených Službe;
5.28. zabezpečuje včasné a úplné posúdenie písomných žiadostí občanov, prijímanie rozhodnutí o nich a zasielanie odpovedí žiadateľom v lehote stanovenej právnymi predpismi Ruskej federácie;
5.29. zabezpečuje mobilizačný výcvik Služby, ako aj kontrolu a koordináciu činnosti organizácií v jej pôsobnosti pre mobilizačný výcvik;
5.30. organizuje odborného vzdelávania zamestnancov aparátu Služby, ich preškolenie, zdokonaľovanie a stáže;
5.31. vykonáva v súlade s právnymi predpismi Ruskej federácie práce na získavaní, skladovaní, účtovaní a používaní archívne dokumenty vytvorené v priebehu činnosti Služby;
5.32. vykonáva ďalšie funkcie v ustanovenej oblasti činnosti, ak sú takéto funkcie ustanovené federálnymi zákonmi, regulačnými právnymi aktmi prezidenta Ruskej federácie alebo vlády Ruskej federácie.
6. Federálna služba finančného monitorovania, aby mohla vykonávať svoje právomoci v stanovenej oblasti činnosti, má právo:
6.1. zákazkový prieskum, skúšky, vývoj školiacich programov, metodických materiálov, softvérová a informačná podpora, informačné systémy v oblasti finančného monitoringu, s výhradou štátneho a iného zákonom chráneného tajomstva;
6.2. požadovať v súlade so stanoveným postupom informácie potrebné na rozhodovanie o otázkach ustanovenej oblasti činnosti;
6.3. poskytovať právnickým a fyzickým osobám objasnenia záležitostí v kompetencii Služby;
6.4. vykonávať overovaciu činnosť v rámci ustanoveného rozsahu činností v otázke dodržiavania požiadaviek právnych predpisov Ruskej federácie v oblasti boja proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti a financovaniu terorizmu právnickými a fyzickými osobami z hľadiska sledovania postup pri zaznamenávaní, uchovávaní a uvádzaní informácií o operáciách (transakciách) s hotovosťou alebo iným majetkom podliehajúcim povinnej kontrole, ako aj o organizácii vnútornej kontroly;
6.5. obrátiť sa na príslušné štátne orgány s návrhom postaviť pred súd osoby, ktoré porušili právne predpisy Ruskej federácie o boji proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti a financovaniu terorizmu, a postaviť ich predpísaným spôsobom pred súd;
6.6. spolu s ostatnými federálnymi výkonnými orgánmi vytvárať predpísaným spôsobom medzirezortné orgány na prerokúvanie otázok ustanovenej pôsobnosti;
6.7. vypracováva a schvaľuje v ustanovenom rozsahu činnosti metodické materiály a programy na vykonávanie kontrolných opatrení;
6.8. vytvárať poradné a odborné orgány (rady, komisie, skupiny, kolégiá) v ustanovenej oblasti činnosti;
6.9. zastaviť porušovanie právnych predpisov Ruskej federácie v stanovenej oblasti činnosti, ako aj uplatňovať reštriktívne, preventívne a preventívne opatrenia ustanovené v právnych predpisoch Ruskej federácie s cieľom predchádzať a (alebo) eliminovať následky priestupkov právnických osôb a občanov povinné požiadavky v zavedenej oblasti činnosti;
6.10. vytvárať, reorganizovať a likvidovať územné orgány služby po dohode s ministrom financií Ruskej federácie.
7. Federálna služba finančného monitorovania nie je oprávnená vykonávať v stanovenej oblasti činnosti právna úprava okrem prípadov ustanovených dekrétmi prezidenta Ruskej federácie a uzneseniami vlády Ruskej federácie, ako aj vedenia štátny majetok a poskytovanie platených služieb.
Obmedzenia právomocí Služby ustanovené v prvom odseku tohto článku sa nevzťahujú na právomoci vedúceho Služby správy majetku prideleného Službe s právom operatívne riadenie, riešenie personálnych otázok a otázok organizácie činnosti Služby.
III. Organizácia činností
8. Na čele Federálnej finančnej monitorovacej služby je vedúci, ktorého vymenúva a odvoláva vláda Ruskej federácie na návrh ministra financií Ruskej federácie.
Vedúcim služby je osobná zodpovednosť za plnenie úloh a funkcií pridelených službe a priamo sa zodpovedá ministrovi financií Ruskej federácie.
Vedúci služby má zástupcov, ktorých vymenúva a odvoláva minister financií Ruskej federácie na návrh vedúceho služby.
Počet zástupcov vedúceho služby určuje vláda Ruskej federácie.
9. Vedúci oddelenia:
9.1. rozdeľuje povinnosti medzi svojich zástupcov;
9.2. predkladá ministrovi financií Ruskej federácie:
9.2.1. návrh nariadenia o Službe;
9.2.2. návrhy na maximálny počet a mzdový fond zamestnancov ústredného úradu a územných orgánov služby;
9.2.3. návrhy na vymenovanie a odvolanie zástupcu vedúceho služby;
9.2.4. návrhy na vymenovanie a odvolanie vedúcich územných orgánov služby;
9.2.5. ročný plán a prognózované ukazovatele činnosti služby, ako aj správa o jej činnosti;
9.2.6. návrhy na vytvorenie federálneho rozpočtu a financovanie služby;
9.2.7. návrhy nariadení o územných orgánoch služby;
9.3. vymenúva a odvoláva zamestnancov ústredia služby, zástupcov prednostu jej územných orgánov;
9.4. rieši v súlade s právnymi predpismi Ruskej federácie o verejnej službe otázky súvisiace s prechodom federálneho verejná služba v Službe;
9.5. schvaľuje štruktúru a personálne obsadenie zariadením Služby v rámci zriadená vládou Ruskej federácie mzdového fondu a počtu zamestnancov, odhad nákladov na údržbu aparátu služby v medziach prostriedkov schválených na zodpovedajúce obdobie, stanovených v federálny rozpočet;
9.6. schvaľuje počet a mzdový fond zamestnancov územných orgánov služby v medziach ustanovených vládou Ruskej federácie, ako aj odhad nákladov na ich údržbu v medziach schválených na zodpovedajúce obdobie rozpočtových prostriedkov stanovených v federálny rozpočet;
9.7. na základe a v súlade s Ústavou Ruskej federácie, federálny ústavné zákony, federálne zákony, akty prezidenta Ruskej federácie, vlády Ruskej federácie a Ministerstva financií Ruskej federácie vydáva príkazy na otázky v pôsobnosti služby;
9.8. má právo obrátiť sa v otázkach ustanovenej pôsobnosti na príslušných federálnych ministrov a vedúcich iných federálnych výkonných orgánov.
10. Financovanie nákladov na údržbu ústredného úradu, územných orgánov Federálnej služby pre finančnú kontrolu sa uskutočňuje na úkor prostriedkov stanovených vo federálnom rozpočte.
11. Federálna služba finančného monitorovania je právnická osoba, má pečať s vyobrazením štátneho znaku Ruskej federácie a s jeho menom, ďalšie pečate, pečiatky a tlačivá zavedeného formulára, ako aj účty otvorené v súlade s právnymi predpismi Ruskej federácie.
12. Sídlo Federálnej služby finančného monitorovania - Moskva.
Ešte v 90. rokoch minulého storočia. v súlade s odporúčaniami Financial Action Task Forceon Money Laundering (FATF) - Financial Action Task Force on Money Laundering, zriadenej v roku 1989 v Paríži rozhodnutím zasadnutia o hod. najvyššej úrovni krajín G7, v mnohých krajinách sveta vznikli finančné spravodajské jednotky (FIU), do kompetencie ktorých patrí koordinácia úsilia v boji proti legalizácii fondov nelegálneho pôvodu.
V súčasnosti existujú štyri základné prístupy k tvorbe takýchto orgánov.
- 1. Vo viacerých krajinách (Veľká Británia, Nemecko, Maďarsko, Slovensko, Portugalsko, Estónsko atď.) sú oprávnené orgány zaradené do systému orgánov činných v trestnom konaní. Buď sú začlenené do sústavy ministerstiev vnútra, alebo formálne mimo nej plnia jej charakteristické funkcie (vyšetrovania a pod.).
- 2. Viaceré štáty (Dánsko, Švajčiarsko, Luxembursko, Island atď.) odvádza pôsobnosť oprávneného orgánu do sféry ministerstva spravodlivosti alebo orgánov prokuratúry.
- 3. V Belgicku, Francúzsku, Českej republike a Japonsku majú finančné monitorovacie agentúry štatút nezávislého oprávneného orgánu.
- 4. V USA štatút autorizovaného orgánu spája charakteristiky orgánu činného v trestnom konaní a databanky (aj na použitie súdnym systémom USA).
Rusko sa vybralo treťou cestou. V súlade s čl. 3 a 8 federálneho zákona „O boji proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti“ a vyhlášky prezidenta Ruskej federácie „O poverenom orgáne na boj proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti“ zo začiatku novembra V roku 2001 bola vytvorená CFM Ruska, ktorá je federálnym výkonným orgánom oprávneným prijímať opatrenia na boj proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti a koordinovať činnosť ostatných federálnych výkonných orgánov v tejto oblasti.
Vytvorením CFM Ruska, ktorá začala plniť úlohy, ktoré jej boli zverené od 1. februára 2002, sa etapa formovania štátny systém boj proti legalizácii príjmov z trestnej činnosti. V ňom pod vedením prezidenta Ruskej federácie, Federálneho zhromaždenia Ruskej federácie, vlády Ruskej federácie, Ministerstva financií Ruska, Federálnej daňovej služby Ruska, účtovná komora Ruská federácia, Banka Ruska, Federálna komisia pre cenné papiere Ruska, ako aj orgány činné v trestnom konaní a špeciálne služby.
V júni 2002 sa CFM Ruska pripojila k Egmont Group, medzinárodnej organizácii finančných spravodajských jednotiek (FIU), ktorá Rusku umožnila získať prístup k špeciálnemu uzavretému komunikačnému systému, ktorý zahŕňa takmer 90 krajín.
Dekrétom prezidenta Ruskej federácie „O systéme a štruktúre federálnych výkonných orgánov“ sa CFM Ruska transformovala na Federálnu službu finančného monitorovania (Rosfinmonitoring).
Štruktúra Rosfinmonitoringu pozostáva z:
- - riaditeľ a jeho zástupcovia;
- - centrála;
- - územné orgány;
- - Medzinárodné školiace a metodické centrum pre finančný monitoring (ITMCFM).
Riaditeľ služby organizuje jej prácu a je osobne zodpovedný za výkon funkcií pridelených službe, ako aj za realizáciu verejná politika v ustanovenom odbore činnosti zastupuje Službu vo vzťahu k iným štátnym orgánom, občanom a organizáciám, v mene Služby podpisuje zmluvy a iné dokumenty občianskoprávneho charakteru, schvaľuje pracovný poriadok vedenie služby, schvaľuje predpisy o útvaroch služby, vymenúva a odvoláva štátnych zamestnancov služby, vedúcich a zástupcov vedúceho územných orgánov služby, schvaľuje štruktúru a personálne obsadenie služby a vykonáva aj ďalšie ustanovené právomoci podľa právnych predpisov Ruskej federácie.
V súlade s dekrétom prezidenta Ruskej federácie „Otázky Federálnej služby finančného monitorovania“ (berúc do úvahy dekrét prezidenta Ruskej federácie z 3. novembra 2012 č. 1470) je riaditeľovi Rosfinmonitoringu povolené mať jedného prvého zástupcu a štyroch zástupcov riaditeľa Federálnej finančnej monitorovacej služby vrátane jedného štátneho tajomníka – zástupcu riaditeľa Rosfinmonitoringu.
Rosfinmonitoring má kolégium pozostávajúce z vedúceho útvaru (predsedu kolégia) a jeho zástupcov, ktorí sú jeho členmi z úradnej moci, ako aj z ďalších vyšších úradníkov ústredného úradu a územných orgánov Rosfinmonitoringu, federálnych výkonných orgánov a iných osôb. .
Rada sa zaoberá otázkami súvisiacimi s prijímaním opatrení na boj proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti, vedením federálnej databázy, medzinárodnou spoluprácou, ako aj ďalšími dôležité otázkyčinnosti oddelenia. Rozhodnutia kolégia sa vykonávajú spravidla príkazmi vedúceho služby.
Štruktúra ústredného úradu Federálnej služby finančného monitorovania zahŕňa:
- - vedenie - kancelária riaditeľa;
- - personálny manažment a boj proti korupcii;
- - správa dokumentov;
- - riadenie prevádzky informačných systémov;
- - riadenie rozvoja informačných systémov;
- - Úrad pre boj proti praniu špinavých peňazí;
- - odbor pre prácu s rozpočtovou sférou;
- - riadenie organizácie dozornej činnosti;
- - Katedra medzinárodných vzťahov;
- - odbor boja proti financovaniu terorizmu;
- - riadenie koordinácie a interakcie;
- - odbor makroanalýza a typológie;
- - právne riadenie;
- - riadenie bezpečnosti a ochrany informácií;
- - finančný a ekonomický manažment.
Územné orgány Rosfinmonitoringu sú medziregionálne oddelenia (MRU), ktoré prijímajú opatrenia na boj proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti na im pridelenom území v rámci ich kompetencie:
- - medziregionálne oddelenie Federálnej finančnej monitorovacej služby pre centrálny federálny okruh;
- - Medziregionálne oddelenie Federálnej finančnej monitorovacej služby pre Severozápadný federálny okruh;
- - medziregionálne oddelenie Federálnej finančnej monitorovacej služby pre južný federálny okruh;
- - medziregionálne oddelenie Federálnej finančnej monitorovacej služby pre federálny okruh Volga;
- - medziregionálne oddelenie Federálnej služby finančného monitorovania pre federálny okruh Ural;
- - medziregionálne oddelenie Federálnej finančnej monitorovacej služby pre sibírsky federálny okruh;
- - Medziregionálne oddelenie Federálnej finančnej monitorovacej služby pre Ďaleký východný federálny okruh;
- - medziregionálne oddelenie Federálnej služby finančného monitorovania pre federálny okruh Severný Kaukaz;
- - Medziregionálne oddelenie Federálnej služby finančného monitorovania pre Krymskú republiku a mesto Sevastopoľ.
Financovanie výdavkov na údržbu ústredného úradu a jeho územných orgánov sa uskutočňuje na úkor prostriedkov určených vo federálnom rozpočte na verejnú správu.
Medzinárodné školiace a metodické centrum pre finančný monitoring (ITMCFM) bolo zriadené v súlade s nariadením vlády Ruskej federácie zo dňa 21.11.2005 č.1989-r za účelom zabezpečenia účasti Ruska na aktivitách Euroázijskej skupiny o Boj proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu (EAG).
Zakladateľom ITMCFM je Rosfinmonitoring.
Nariadením vlády Ruskej federácie č.1718-r zo dňa 1.10.2011 bola rozšírená kompetencia ITMCFM o zabezpečenie účasti Ruska na činnosti medzinárodných organizácií zapojených do boja proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti a financovanie terorizmu (ďalej len AML / CFT), ktoré zahŕňalo:
- - Finančná akčná skupina pre pranie špinavých peňazí (FATF);
- - regionálne skupiny ako FATF;
- - Egmont Group of Financial Intelligence Units;
- - iné medzinárodné organizácie zaoberajúce sa AML/CFT.
Predmetom činnosti ITMCFM sú:
- - vykonávanie vzdelávacích a metodických činností, a to aj prostredníctvom realizácie vzdelávacie programy dodatočné odborné vzdelanie;
- - organizovanie a vykonávanie výskumných, hodnotiacich a expertíznych činností v oblasti AML/CFT;
- - organizačné a technická podpora Ruská účasť v medzinárodné podujatia v oblasti AML / CFT;
- - poskytovanie technickej pomoci iným štátom, ako aj medzinárodným a regionálnym organizáciám pôsobiacim v oblasti AML/CFT;
- - informačná a komunikačná podpora aktivít Ruskej federácie v oblasti AML / CFT.
Federálna služba finančného monitorovania, Rosfinmonitoring je výkonný orgán, ktorý plní funkcie boja proti legalizácii (praniu) príjmov z trestnej činnosti, financovaniu terorizmu a financovaniu šírenia zbraní hromadného ničenia, rozvoja štátnej politiky a právnych predpisov. regulácia v tejto oblasti a koordinácia príslušných činností ostatných federálnych výkonných orgánov, iné vládne agentúry a organizácie, ako aj funkcie národného centra pre hodnotenie hrozieb Národná bezpečnosť vznikajúce v dôsledku transakcií (transakcií) s hotovosťou alebo iným majetkom a vyvinúť opatrenia na boj proti týmto hrozbám. Služba je podriadená prezidentovi Ruskej federácie. Činnosť sa uskutočňuje priamo prostredníctvom územných orgánov av spolupráci s ostatnými výkonnými orgánmi krajiny a subjektmi federácie.
Usmernenia Federálnej služby pre finančný monitoring
Chikhanchin Jurij Anatolievič
Riaditeľ Rosfinmonitoringu
Krátky Jurij Fjodorovič
Prvý zástupca riaditeľa
Glotov Vladimír Ivanovič
Námestník riaditeľa
Bobrysheva Galina Vladimirovna
Námestník riaditeľa
Klimenčenko Alexander Semjonovič
Námestník riaditeľa
Krylov Oleg Valerijevič
Námestník riaditeľa
Katedra Rosfinmonitoringu
Kosenok Irina Genrikhovna
A o. vedúci kancelárie riaditeľa odboru
Frolová Anna Vadimovna
Vedúci oddelenia ľudských zdrojov a boja proti korupcii
Kovalenko Sergej Alekseevič
Vedúci oddelenia správy dokumentov
Černobrivenko Nikolaj Nikolajevič
A o. Vedúci oddelenia prevádzky informačných systémov
Fedorov Michail Nikolajevič
Vedúci oddelenia rozvoja informačných technológií finančného monitoringu
Andreev Vitalij Vjačeslavovič
Vedúci oddelenia boja proti praniu špinavých peňazí
Sedov Michail Vladimirovič
Vedúci oddelenia pre prácu s verejnou sférou
Vitašov Dmitrij Sergejevič
Vedúci oddelenia pre organizáciu dozorných činností
Petrenko Alexej Gurevič
Vedúci oddelenia medzinárodných vzťahov
Kornev Ivan Alexandrovič
Vedúci odboru boja proti financovaniu terorizmu
Dolbnya Andrej Alekseevič
Vedúci oddelenia pre koordináciu a interakciu
Stepanov Alexej Alimovič
Vedúci oddelenia makroanalýzy a typológie
Mozgov Jevgenij Alexandrovič
Vedúci oddelenia hodnotenia rizík
Neglyad German Yurievich
Vedúci právneho oddelenia
Šumajev Gennadij Ivanovič
Vedúci oddelenia bezpečnosti a ochrany informácií
Fedorová Inna Grigorievna
Vedúci finančného a ekonomického oddelenia
6. februára 2020 Dekrétom prezidenta Ruskej federácie Vladimíra Putina bol z funkcie uvoľnený štátny tajomník - zástupca riaditeľa Federálnej služby pre finančný monitoring Pavel Livadnyj. Tento post zastáva od roku 2013. Livadny bol zodpovedný za zabezpečenie súladu ruský systém boj proti legalizácii príjmov z trestnej činnosti, ako aj pre interakciu Rosfinmonitoringu s federálnymi a regionálnymi výkonnými orgánmi, kontrolovali prácu právneho oddelenia a správu dokumentov.