30/07/2014

Introducción

Es habitual hablar de conflicto de intereses en el caso de que una persona pueda tener dos intereses en conflicto al mismo tiempo, uno de los cuales es un interés protegido; sin embargo, la búsqueda de otro interés puede perjudicar el interés protegido.

A pesar de un número suficiente de trabajos dedicados a temas relacionados con el conflicto de intereses, el contenido de este fenómeno no ha sido suficientemente estudiado y se entiende de manera diferente en la ciencia. Los investigadores nacionales consideran esta categoría principalmente en términos de anticorrupción en el contexto de las relaciones que surgen en el estado y servicio municipal. Sin embargo, la categoría de conflicto de interés también es significativa en el derecho societario, especialmente cuando regula las actividades de las sociedades anónimas, ya que en dichas sociedades, debido a la separación de la propiedad de la gestión, la disposición efectiva de los recursos financieros para hacer obtener ganancias por parte de la empresa y enriquecer a los accionistas no siempre es el objetivo principal de los gerentes.

Considere un conflicto de intereses en una sociedad anónima.

Interesar

Antes de pasar directamente a la consideración de la categoría de "conflicto de interés", es necesario aclarar el concepto de "interés". Sin embargo, ni las normas de sociedades anónimas ni otras normas ley civil no lo definas. No existe unanimidad de opinión en la literatura científica.

Intentemos determinar la naturaleza del interés, es decir, como V.P. Gribanov, entonces, "es el interés un fenómeno subjetivo, que expresa una cierta disposición mental del sujeto, o es de naturaleza objetiva, es decir, representa" una cierta condición objetiva existencia humana". En la literatura, hay diferentes puntos de vista sobre este asunto.

Los científicos que consideran el interés como un fenómeno subjetivo señalan su conexión inseparable con la conciencia y argumentan que la existencia del interés fuera de la conciencia es imposible. Con ellos coinciden los partidarios de una posición intermedia, "objetivo-subjetivo", que definen el interés como "una cierta combinación de momentos objetivos y subjetivos", "una necesidad reflejada, una necesidad que ha pasado por la mente de las personas y ha tomado la forma de un impulso consciente".

En nuestra opinión, la tercera posición es la más razonable, según la cual el interés se considera como una categoría exclusivamente objetiva tanto en la forma como en el contenido. El contenido de interés son las necesidades objetivas necesarias para que el sujeto exista y se desarrolle; su presencia no depende de si la persona misma es consciente de ellos. De lo contrario, habrá que admitir que los menores y las personas con trastornos mentales no tienen ningún interés, pero esto obviamente no es cierto.

Lo dicho no significa en absoluto que el interés y la conciencia no estén conectados de ningún modo; como señala acertadamente R. Ghukasyan, su conexión se manifiesta en el hecho de que "el interés es una categoría social, y su existencia presupone una actividad consciente". La realización del interés, a su vez, es imposible sin su conciencia.

El medio jurídico de realización del interés es la adquisición y ejercicio de derechos y obligaciones subjetivos. El interés es un requisito previo para la dinámica de las relaciones jurídicas. como V. A. Bublik, "es a través del interés en el derecho civil que se realiza una cualidad tan fundamental del método del derecho civil como la iniciativa legal de los sujetos: la necesidad de satisfacer ciertos intereses es un factor motivador interno que inicia acciones activas de los sujetos y los alienta a entablar relaciones entre sí".

Dependiendo del sujeto-portador, los intereses se dividen en privados y públicos (estatales y públicos). Los intereses públicos, a su vez, caen en los intereses del Estado, sujeto de la federación, municipio etc. Por intereses privados entendemos los intereses individuales de los individuos y entidades legales. Entre estos últimos, se pueden destacar, en particular, los intereses de las personas jurídicas de determinadas formas organizativas y jurídicas.

Pasemos al análisis de intereses. sociedad Anónima y sus particularidades, lo que, a nuestro juicio, genera un conflicto de intereses en una sociedad anónima, lo que explica la necesidad de una regulación legal especial.

interés corporativo

El interés de una sociedad anónima se puede caracterizar brevemente a través de las siguientes características.

1. Independencia. Una sociedad anónima, al ser un sujeto de derecho, tiene su propio interés (a veces denominado "corporativo"). El interés social es el resultado de la combinación de los intereses individuales de los fundadores (accionistas) de la empresa, no reducible a una simple combinación de ellos. Consiste solo en sus intereses comunes, para cuya implementación se creó la corporación. Como S. N. Bratus, el interés común de los miembros de la colectividad, "expresado en un solo fin, para cuyo logro se organiza, y la voluntad general de los participantes determinada por este fin se objetivan en un cierto actividad económica este equipo."

El objetivo principal de la actividad de una sociedad anónima como organización comercial es obtener ganancias (cláusula 1, artículo 50 del Código Civil de la Federación Rusa). Este objetivo determina el interés social de la sociedad, es decir, determina objetivamente sus necesidades, establece el marco y la dirección general de su desarrollo e implementación. Este marco también está formado por otras normas de derecho civil, en particular, la prohibición de donaciones entre organizaciones comerciales (cláusula 4, artículo 575 del Código Civil de la Federación Rusa).

El objetivo principal de la actividad de una sociedad anónima debe distinguirse de los objetivos subjetivos de cada organización específica, que se forman precisamente sobre la base del interés social.

La cuestión de la naturaleza independiente del interés de una persona jurídica es discutible. Sin embargo, actualmente prevalece el punto de vista del legislador. Como bien ha señalado S.V. Mikhailov, la presencia de un interés independiente de una persona jurídica se deriva de la norma del art. 53 del Código Civil de la Federación Rusa: una persona jurídica está dotada de personalidad jurídica independiente, es decir, tiene su propio interés socialmente significativo; asimismo, por indicación directa de la ley, el interés de una persona jurídica es ejecutado por su órgano de administración.

El legislador menciona por separado dos grupos de intereses en una sociedad anónima: el interés de una sociedad anónima (inciso 3, artículo 5, inciso 2, artículo 69, inciso 1, artículo 71 de la Ley Federal "Sobre Sociedad Anónima Empresas" * (17); en adelante, la Ley de sociedades anónimas) y los intereses de los accionistas (inciso 1, artículo 1, inciso 7, artículo 49, inciso 6, artículo 68). Así, el legislador vuelve a subrayar que estos intereses no sólo no están identificados, sino que incluso pueden contradecirse.

2. Productividad. Dependiendo del modo de origen, proponemos subdividir los intereses en primarios y derivados.

Sólo los intereses de los individuos se consideran primarios. Surgen por sí solos y no están condicionados por los intereses de otros sujetos.

Los derivados deben incluir los intereses de todos los demás sujetos (personas jurídicas públicas, asociaciones públicas, personas jurídicas). Este grupo se forma sobre la base de intereses iniciales (u otros derivados) y es un complejo de estos últimos.

La diferencia fundamental entre intereses primarios y derivados radica en el mecanismo de su implementación. Los portadores de los primeros tienen la posibilidad de realización directa de intereses, a diferencia de los portadores de intereses derivados, que al ser formaciones artificiales, los realizan a través de organismos especialmente creados para este fin (otras formaciones similares). La entidad última que realmente realiza cualquier interés derivado es un individuo.

El interés de una sociedad anónima, al ser derivado, también tiene un mecanismo de ejecución indirecta. V este caso el interés pertenece al sujeto mismo (sociedad anónima), sin embargo, en realidad es reconocido y objetivado por acciones volitivas no de los portadores del interés, sino de otras personas, miembros de los órganos de administración de la empresa.

Así, por interés social, nos proponemos entender las necesidades independientes, objetivamente existentes y socialmente determinadas de una sociedad anónima, formada sobre la base de los intereses comunes de sus fundadores (accionistas), determinadas por el objetivo principal de la actividad de la empresa (beneficio decisiones) y se implementan a través de órganos de administración de la empresa especialmente creados.

Conflicto de intereses

Como se ha señalado, el surgimiento de un conflicto de interés en una sociedad anónima se debe a las especificidades del interés social, independiente, por un lado, y derivado, por el otro, y el mecanismo indirecto para su implementación.

Realizando el interés social, la entidad que desempeña las funciones de órgano de administración de una sociedad anónima, al mismo tiempo, tiene su propio interés independiente (individual, privado), ya que "los órganos de una persona jurídica son personas vivas siempre que por ley, carta o reglamento, que desarrollen y ejecuten su voluntad”. Así, una misma persona tiene la posibilidad de realizar dos intereses: corporativo y personal, y el primero puede ser en gran parte formal, mientras que el segundo puede ser vital para su portador. Además, esta persona, al ser miembro de los órganos de administración de varias personas jurídicas, puede implementar varios intereses sociales a la vez. También consiste en ciertas relaciones sociales (familiares, conyugales, etc.), lo que hace que en sus acciones pueda guiarse por los intereses personales de otras personas. En consecuencia, surge inevitablemente una competencia entre estos intereses, que puede convertirse en un conflicto de intereses.

El concepto de "conflicto de intereses" no se utiliza en la legislación sobre sociedades anónimas, pero el legislador lo tiene en cuenta al fijar determinadas estructuras jurídicas.

V ciencia jurídica tampoco existe un entendimiento común del conflicto de intereses. Se pueden distinguir dos puntos de vista.

El primer grupo de autores considera un conflicto de intereses como una contradicción, una discrepancia entre los intereses de varios sujetos, sin tener en cuenta si uno de los sujetos tiene la oportunidad de realizar los intereses de otro (al menos, tal posibilidad no está contemplada). definiendo).

Entonces, A. V. Gabov cree que reducir la categoría de "conflicto de intereses" al problema de las relaciones "principal - agente" "reduce un poco la amplitud del problema". El científico propone entender un conflicto de intereses como “una situación (estado) en la que los intereses de una persona -participante de las relaciones corporativas- no coinciden con los intereses de la propia sociedad anónima (sociedad anónima) y (u) otros participantes en las relaciones corporativas".

AB Ageev cree que "si nos adherimos estrictamente a la construcción del 'conflicto de intereses', tendremos que excluir de la consideración los conflictos societarios en los que los sujetos - partes en conflicto actúen en su propio interés" (en este caso, el autor tiene en mente, en primer lugar, los conflictos entre accionistas).

Parece que con tal posición, hay una confusión irrazonable de los conceptos de "conflicto de interés" y "conflicto corporativo": se usan como sinónimos.

Creemos que un conflicto societario debe ser discutido en caso de contradicciones entre los participantes en las relaciones jurídicas societarias. Así, el Código de Conducta Empresarial entiende un conflicto societario como una contradicción entre el órgano de la sociedad y su accionista (accionistas), así como entre accionistas, si tal conflicto afecta los intereses de la sociedad. positivo regulacion legal relaciones públicas en general (el derecho societario en particular) tiene por objeto equilibrar los intereses de diversos sujetos. Particularmente notable es la situación en la que los intereses en conflicto pertenecen a diferentes personas, mientras que solo una persona tiene la oportunidad de realizarlos. En consecuencia, tiene la necesidad de elegir en relación con su posición dual en una situación en la que la realización simultánea de ambos intereses es completamente imposible. En este caso, debería ser un conflicto de intereses.

El segundo grupo de investigadores considera el conflicto de intereses en el contexto de acciones a favor de terceros, la necesidad de que una persona elija entre la implementación de varios intereses cuando chocan. Este enfoque, en nuestra opinión, es preferible.

Entonces, D. I. Dedov, considerando el conflicto de intereses de manera compleja, como un fenómeno inherente no solo a las relaciones en una sociedad anónima, sino también a otras relaciones (por ejemplo, la institución de representación), lo entiende como "un término generalmente aceptado denotando una contradicción entre los intereses que están protegidos por la ley y deben ser satisfechos por las acciones de otra persona autorizada por el principal (abogado, agente, director, síndico), y los intereses personales de esta persona autorizada. Compartiendo en general la posición del autor, proponemos aclarar esta definición. Un conflicto de intereses en una sociedad anónima es una colisión (contradicción) del interés de una sociedad anónima con el interés personal de una persona que realiza el interés de una sociedad anónima (gerente, accionista y otros sujetos de la conflicto), en el que la realización simultánea de ambos intereses en su totalidad (sin perjuicio de uno de ellos) es imposible. Proponemos legislar esta definición.

Expliquemos la definición propuesta.

En primer lugar, el interés personal del sujeto del conflicto, además de su propio interés (individual, privado), se entiende como el interés de un tercero, cuya posibilidad de realización se otorga al sujeto del conflicto, realizando , por ejemplo, las funciones cuerpo ejecutivo otra persona jurídica, así como los intereses de terceros, de cualquier forma relacionados con el objeto del conflicto, por los cuales éste puede guiarse en sus acciones (por ejemplo, los intereses de los cónyuges, parientes, etc.).

En segundo lugar, puede surgir un choque de intereses, en el que es imposible su implementación simultánea sin perjuicio de ninguno de ellos, tanto por razones objetivas como subjetivas: una imposibilidad objetiva y subjetiva.

Un ejemplo de imposibilidad subjetiva es la existencia de una conexión "informal" (amistosa, etc.) con una contraparte de una sociedad anónima en una transacción.

Una vívida ilustración de la imposibilidad objetiva es la conclusión de una transacción por parte de una persona jurídica con su director. Asignaturas relaciones civiles adquirir y ejercer derechos civiles por su propia voluntad y en su propio interés (cláusula 2, artículo 1 del Código Civil de la Federación Rusa): el director de una sociedad anónima, al hacer un trato con este último, podrá objetivamente para actuar en su propio interés o en interés de la empresa, ya que en este caso los participantes en la transacción - contratistas. El legislador no utiliza el término "conflicto de interés" en relación con tales operaciones, denominándolas "operaciones en las que hay interés" (artículo 81 de la Ley de Sociedades Anónimas).

Un conflicto de intereses al realizar transacciones en una sociedad anónima surge objetivamente en presencia de siguientes relaciones entre una persona que ejerce un interés social (o su cónyuge, padres, hijos, hermanos, padres adoptivos e hijos adoptivos y (o) sus afiliados - "personas relacionadas") y la contraparte (beneficiario) en la transacción:

coincidencia de una persona que tiene la capacidad de implementar (influir en la implementación) de un interés social (en la terminología de la ley - una persona interesada), o personas relacionadas con él y una contraparte (beneficiario) en la transacción: parte interesada es parte de la transacción (beneficiario de la transacción);

relaciones de representación (mediación): el interesado (personas relacionadas) es un intermediario o representante en la transacción;

relaciones de propiedad: una persona interesada y (o) personas relacionadas (cada una individualmente o todas en conjunto) poseen el 20 por ciento o más de las acciones (participaciones, acciones) de una persona jurídica que es parte, beneficiario, intermediario o representante en el transacción;

relaciones de gestión: la persona interesada (o personas relacionadas) ocupa un cargo en los órganos de administración de una persona jurídica que es parte, beneficiario, intermediario o representante en la operación, así como cargos en los órganos de administración organización de gestión tal entidad legal (artículo 81 de la Ley de Sociedades Anónimas).

El legislador ruso no prevé otras circunstancias en las que surja un conflicto de intereses. Esto puede explicarse por el hecho de que las transacciones son el principal hecho juridico, que media la dinámica relaciones de propiedad sociedades anónimas.

Mientras tanto, un conflicto de intereses en una sociedad anónima puede surgir no solo al realizar transacciones, sino también cuando la empresa realiza otras acciones legalmente significativas (por ejemplo, al celebrar contratos de trabajo que, desde el punto de vista del enfoque científico tradicional , no son transacciones, cuando procedimientos legales). Así, un conflicto de intereses es inevitable cuando el director de una sociedad anónima concluye contrato de empleo con su esposa, si el administrador rechaza el crédito (reconocimiento del crédito) a favor del cónyuge. Así, el conflicto de intereses va más allá relaciones de derecho civil. Creemos que la regulación jurídica de estas situaciones requerirá estructuras jurídicas especiales.

El legislador tampoco tiene en cuenta la imposibilidad subjetiva de una persona de actuar simultáneamente en varios intereses. Por lo tanto, queda fuera del ámbito de la regulación. línea completa relaciones en las que una persona que ejerce un interés social y realiza actos que son jurídicamente significativos para la sociedad puede guiarse por un interés diferente. En este sentido, creemos que la obligación de identificar estatutario conflicto de interés y la información sobre tal conflicto debe ser encomendada al sujeto del conflicto (administrador, accionista, etc.) con la posibilidad de sanciones posteriores en caso de incumplimiento.

Tipos de conflicto de interés

Según el sujeto que realiza el interés social, se pueden distinguir los siguientes tipos de conflictos de interés:

conflicto de intereses del gerente: un miembro del consejo de administración (consejo de supervisión) de la empresa, una persona que ejerza las funciones del único órgano ejecutivo de la empresa, incluida una organización de gestión o un gerente, un miembro del ejecutivo colegiado órgano de la sociedad y la empresa;

conflicto de intereses del accionista controlador y de la sociedad: en la Ley de Sociedades Anónimas se reconoce como accionista de una sociedad al accionista capaz de influir en la realización de un interés social que, junto con sus filiales, posea el 20 por ciento o más de las acciones con derecho a voto de la sociedad;

conflicto de intereses de otras personas capaces de influir en la implementación de los intereses corporativos (por ejemplo, personas que tienen el derecho de dar instrucciones obligatorias a la empresa), y la empresa.

Especial atención merece el conflicto de intereses del accionista y de la sociedad. Como bien ha señalado M.I. Kulagin, el accionista controlador, ejerce "dominio indiviso en la sociedad", disponiendo de capital, que es muchas veces mayor que su contribución al capital de la empresa. Una sociedad anónima es una organización de propietarios de capital, en relación con la cual "los órganos de una sociedad anónima deben, en primer lugar, servir para formar, revelar la voluntad colectiva de los propietarios".

como miembro de reunión general accionistas (órgano de administración de una sociedad anónima), un accionista, principalmente un accionista mayoritario, tiene la oportunidad de ejercer el interés social.

Un conflicto surge cuando el interés personal del accionista controlador entra en conflicto con el interés social. El accionista puede utilizar la empresa para la implementación de objetivos privados negativos, y en último recurso no estar interesado en la existencia y funcionamiento de una sociedad anónima en absoluto.

Además de los conflictos de intereses propios de las entidades que ejercen el interés social y una sociedad anónima, se pueden señalar los conflictos de intereses de la empresa y de terceros, cuyos intereses el gerente (accionista) de la empresa también tiene la oportunidad de implementar. Por ejemplo, N es director de la sociedad anónima A y, al mismo tiempo, miembro del consejo de administración de la empresa B. En este caso, N tiene la oportunidad de realizar los intereses de dos empresas al mismo tiempo. En determinadas circunstancias, por ejemplo, cuando la empresa A y la empresa B realizan una transacción, estos intereses estarán en conflicto, N puede encontrarse en una situación de conflicto de estos intereses y una elección inevitable entre ellos.

Estructuras legales para regular los conflictos de intereses

Para regular los conflictos de interés en una sociedad anónima, las principales tareas del legislador son:

determinación del círculo de personas que tienen capacidad para realizar el interés social;

identificación efectiva de las circunstancias en las que puede surgir un conflicto de interés;

desarrollo e implementación de ciertas estructuras legales (es decir, "esquemas regulatorios de regulación", "construcciones estándar de poderes, deberes, responsabilidades, procedimientos") para prevenir conflictos de intereses y nivelar sus consecuencias.

Desde el punto de vista del objeto funcional, se pueden distinguir las siguientes estructuras de derecho civil que se utilizan para regular los conflictos de interés en una sociedad anónima:

normativo y estático: construcciones que fijan las principales obligaciones del sujeto que realiza el interés social, dentro de las cuales actúa libremente (por ejemplo, fijando la obligación de los gerentes de actuar en interés de la sociedad, de ejercer sus derechos y cumplir obligaciones en relación con la sociedad en buena fe y razonablemente (artículo 71 de la Ley de Sociedades Anónimas), el establecimiento de una prohibición a la combinación de una persona que ejerza las funciones del órgano ejecutivo único de la sociedad y miembros del órgano colegiado ejecutivo de la sociedad de cargos en los órganos de administración de otras organizaciones sin el consentimiento de la junta directiva (junta de supervisión) de la empresa (artículo 69 de la Ley de Sociedades Anónimas);

regulatorio-dinámico: construcciones destinadas a determinar el orden de comportamiento de las partes en una situación en la que ya se ha presentado un conflicto de interés (por ejemplo, reglamento especial realización de operaciones en las que exista interés, el procedimiento para su aprobación);

proteccionistas: construcciones destinadas a eliminar las consecuencias de los delitos resultantes de un conflicto de intereses (responsabilidad de los administradores por las pérdidas causadas a la empresa, reconocimiento de una transacción en la que hay un interés, invalidez, etc.).

La elección por el legislador de un esquema normativo para regular determinadas relaciones se debe, en particular, al grado de riesgo de que, en caso de conflicto de interés, se dé prioridad no al interés público, sino a otro interés. Por lo tanto, el riesgo de violación del interés social por parte del accionista mayoritario es obviamente menor que el riesgo de violación del interés especificado por parte del administrador. Al participar en una sociedad, los accionistas corren el riesgo de perder sus inversiones financieras en el capital de la sociedad, por lo que, en un número importante de casos, los intereses sociales y personales de un accionista coinciden. Por lo tanto, la probabilidad de un conflicto de intereses tiende a cero en la mayoría de los casos. La coincidencia del interés social y el interés del gestor es menos probable.

En consecuencia, el legislador utiliza diferentes estructuras jurídicas para regular los conflictos de interés entre una sociedad anónima y los administradores, una sociedad anónima y los accionistas (por ejemplo, los accionistas no tienen obligaciones fiduciarias en relación con la empresa). Sin embargo, algunas construcciones son universales y se utilizan para regular tanto esos como otros conflictos de interés (en particular, la regulación especial de las transacciones en las que hay interés).

Para concluir, me gustaría señalar la importancia esencial de los principios del derecho para regular los conflictos de interés en una sociedad anónima. En vista de la mediación del mecanismo para la implementación del interés social, el principio civil general de buena fe juega aquí un papel especial, que se especifica en estructuras legales separadas, incluidas las normas del párrafo 3 del art. 53 del Código Civil de la Federación Rusa y el párrafo 1 del art. 71 de la Ley de Sociedades Anónimas.

Estas normas también contienen una disposición sobre la prioridad del interés de la sociedad anónima sobre el interés personal del administrador. Es, en cierta medida, una excepción al principio de igualdad jurídica, pero está bastante justificada. Esta exención tiene por objeto nivelar la posición de una sociedad anónima como sujeto ley civil, ya que, debido al carácter derivativo del interés, éste no tiene la posibilidad de su realización directa, lo que significa que se encuentra en una posición deliberadamente desigual en relación con a un individuo como sujeto de derecho civil.

En este artículo se entiende por interés personal la posibilidad de obtener rentas en forma de dinero, otros bienes, incluidos los derechos de propiedad, servicios propiedad naturaleza, los resultados del trabajo realizado o cualquier beneficio (ventaja) por la persona especificada en la parte 1 Este artículo, y (o) personas (padres, cónyuges, hijos, hermanos, hermanas, así como hermanos, hermanas, padres, hijos de cónyuges y cónyuges de hijos), ciudadanos u organizaciones con quienes la persona especificada en la parte 1 de este artículo , y (o) personas que están estrechamente relacionadas o relacionadas con él, están conectadas por propiedad, sociedades u otras relaciones cercanas.

3. De conformidad con el artículo 10 de la Ley Federal de 25 de diciembre de 2008 N 273-FZ "Sobre la lucha contra la corrupción", el interés personal de un empleado estatal o municipal que afecta o puede afectar el desempeño adecuado de sus deberes oficiales (oficiales) se entiende como la posibilidad de obtener por un empleado estatal o municipal en el desempeño de sus funciones oficiales, rentas en forma de dinero, valores, otros bienes o servicios de carácter inmobiliario, otros derechos reales para sí o para terceros .

En primer lugar, entendamos de qué estamos hablando.

Cuando hablamos de un conflicto de intereses, nos referimos a circunstancias en las que las consideraciones sobre el beneficio privado de una persona influyen en sus decisiones, lo que a menudo perjudica los intereses del empleador.

El conflicto de interés se puede clasificar por tipo de temas:

1. Organizacional - Ocurre cuando los sujetos de un conflicto de interés son organizaciones de diversos tipos de propiedad, pública o privada.
2. Personal: típico de situaciones en las que los intereses privados de una persona (un empleado de la empresa) entran en conflicto con los intereses de la organización empleadora y están asociados con el desempeño de las funciones oficiales del empleado.

Desde el punto de vista de un especialista en personal, vale la pena considerar el segundo tipo de conflicto de intereses.

¿En qué situaciones es posible un conflicto de interés?

• Actividades de compra.

Esto incluye situaciones en las que los familiares actúan como compradores y proveedores.

Como ilustración de este párrafo, se puede citar la situación con la adquisición de bienes para las necesidades de la organización, cuando los familiares, por ejemplo, padre e hijo, son representantes del cliente y proveedor. La organización del cliente está interesada en adquirir los bienes que necesita al precio más bajo, y su comprador, junto con su pariente, el representante del proveedor, está interesado en obtener ganancias personales a través del enriquecimiento injusto, sobreestimando significativamente el precio de compra.

• Participación del empleado en la toma de decisiones que puedan reportar algún beneficio a las personas vinculadas a él.

Por ejemplo, otorgar un préstamo a un familiar o amigo por parte de un empleado del banco.

• Trabajo de familiares en subordinación directa.

Un ejemplo es la configuración de un tamaño irrazonablemente alto salarios familiar subordinado o desempeño inadecuado de funciones de control en relación con un familiar subordinado.

• Trabaja en organizaciones competidoras.

El trabajo de personas relacionadas en organizaciones competidoras tiene el potencial de provocar el abuso del cargo de una persona a favor de la empresa donde otra persona está empleada. Por ejemplo, en forma de transferencia de información relacionada con un secreto comercial.

• Otro uso posición oficial en intereses egoístas.

POR EJEMPLO

Hace unos años, el Sr. Ivanov, el propietario de la empresa Andron, se dirigió a los especialistas en seguridad del personal (para mantener la confidencialidad, se cambiaron todos los nombres de la empresa y los nombres de las personas mencionadas en este artículo) con una solicitud para tratar con un problema que le preocupa. La actividad principal de la empresa era la venta al por mayor de componentes para automóviles directamente de los fabricantes.

Según él, en los últimos seis meses, los ingresos de la empresa se han reducido de forma pronunciada y significativa, manteniendo el mismo volumen de ventas de mercancías. Este hecho llevó a Ivanov a pensar en la presencia de abusos por parte del personal contratado de la empresa.

En el transcurso de la realización de actividades para estudiar la situación actual, fue posible conocer lo siguiente. Con la participación directa del Sr. Petrov, director de la empresa Andron, y uno de sus familiares, a cuyo nombre se registró la empresa con el mismo tipo de actividad, se implementó un esquema ilegal para retirar fondos de la empresa Andron.

Usando un esquema opaco de descuentos y bonificaciones para los clientes, Petrov "vendía" bienes a las empresas de sus parientes a casi el precio de compra y ellos, a su vez, los vendían, ya a precios de mercado, a clientes del mismo Andron, privando así a Ivanov. empresa una parte importante de los beneficios.

V este ejemplo vemos una versión clásica de un conflicto de intereses, cuando el interés egoísta personal del director de la empresa va en contra de los intereses de la propia empresa y de su fundador.

¿Qué acción puede tomar el RH?

En la etapa de empleo:

• recopilación de información sobre los vínculos familiares del candidato a posición vacante, incluso sobre los lugares de trabajo de los familiares (en la etapa de completar el cuestionario y la entrevista del solicitante);
• recopilar información sobre las amistades del candidato mediante el estudio de las redes sociales, por ejemplo, sobre la presencia de empleados de organizaciones competidoras entre los conocidos del candidato;
• verificación del candidato para la presencia de personas jurídicas o empresarios individuales registrados a su nombre. Se debe prestar especial atención a los casos en que el tipo de actividad de dicha empresa sea el mismo o similar al suyo. La verificación se puede hacer accediendo servicios en línea para proporcionar información del Registro Estatal Unificado de Personas Jurídicas, por ejemplo, utilizando el servicio Integrum;

2. Durante el período de trabajo del empleado:

• control regular de los empleados para verificar la apariencia de personas jurídicas o empresarios individuales registrados a su nombre. De la misma manera que en la etapa de empleo;
• identificación de los hechos de empleo de las personas relacionadas con los empleados en la empresa-contratistas de su patrón. Tal vez estudiando los perfiles de estos individuos en las redes sociales.

En conclusión, me gustaría decir que, en la actualidad, la cuestión de un conflicto de intereses en el empleo de un candidato y en el proceso de su trabajo posterior en empresas rusas no se presta suficiente atención. Como resultado, las empresas rusas continúan sufriendo pérdidas financieras que podrían minimizarse fácilmente.

El conflicto de intereses es un fenómeno que ocurre en todas partes. Tales situaciones surgen entre estudiantes de la misma clase, entre miembros de la familia, en comunidades de personas de ideas afines y entre empleados de la misma organización. Pueden surgir independientemente de si las personas tienen una aversión personal entre sí o si se trata de una rivalidad puramente profesional. En cualquier caso, este fenómeno debe detenerse, ya que un conflicto de intereses puede conducir a la vulneración de los intereses de toda la empresa u organización.

en la empresa privada y organizaciones gubernamentales Los conflictos de interés ocurren con frecuencia y son difíciles de ocultar o resolver rápidamente. Por ello, incluso apareció la Ley Federal N° 273 “Sobre el Combate a la Corrupción”, según la cual se interpreta como conflicto de interés “…una situación en la cual el interés personal directo o indirecto de un empleado estatal o municipal puede afectar o ya afecta el desempeño de los deberes oficiales...".

En la mayoría de los casos, los conflictos de este tipo surgen sobre la base del interés de un empleado en obtener beneficios materiales directamente para sí mismo o para terceros con los que el empleado tiene alguna obligación financiera.

Formas y signos de un conflicto de interés

La palabra "conflicto" proviene del latín conflictus - "colisión". En un momento determinado, dos o más miembros de un mismo grupo o comunidad comienzan a reclamar el mismo objeto, por lo que se cruzan las zonas de interés de cada uno de los participantes en el conflicto. Un conflicto de intereses puede ser personal y organizacional:

En un conflicto personal, el desempeño de una persona de sus deberes oficiales de alguna manera entra en conflicto con sus intereses personales. Un ejemplo de tal situación es el deseo de un empleado de abandonar el trabajo estrictamente al final de la jornada laboral y, si es posible, incluso antes, ya que tiene planes personales para la noche;

En el caso de un conflicto organizativo, es ya todo el privado que protege sus propios beneficios, que también, por contradicción con sus propios intereses, se niega o intenta negarse a prestar sus servicios al Estado.

Puede surgir un conflicto de intereses si el objeto del conflicto no puede dividirse de ninguna manera entre las dos partes que lo reclaman. Al mismo tiempo, ninguna de las partes quiere buscar compromisos y ceder ante la otra.

Cómo resolver la situación

Los psicólogos que trabajan en el problema de la resolución de conflictos de intereses ofrecen cinco formas de suavizar o incluso eliminar la situación:

No continuar el conflicto, sino organizar una competencia abierta, el ganador del cual se convierte en propietario del objeto del conflicto, y el lado perdedor, de acuerdo con un acuerdo preestablecido, rechaza oficialmente el objeto. La opción más aceptable.

Dar paso al objeto de disputa y disputa. Este método es más adecuado para la resolución de conflictos personales, ya que a un nivel más global tales acciones conllevan graves pérdidas económicas para la empresa.

Gastar tiempo y energía en encontrar un compromiso es lo más metodo efectivo. Opera en los casos en que ambas partes tienen tiempo, recursos y el deseo de encontrar una solución que convenga a todos, como resultado de lo cual se agotarán las contradicciones.

Trate de no iniciar una disputa si es imposible resolver el conflicto pacíficamente o resolverlo de mutuo acuerdo. Pero esto no siempre es posible, ya que el análisis de perspectiva de la situación a veces es difícil de implementar. Un buen ejemplo es la negativa de un empleado que ha sido designado para un puesto gerencial de una parte de los ingresos materiales, por cuya posesión seguramente comenzará la rivalidad.

Acordar la cooperación, en virtud de la cual el objeto del conflicto de interés puede ser compartido por todas las partes.

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en el servicio civil. La pregunta se considerará desde todos los lados, de modo que después de leer el material, surja una imagen precisa de este problema. Lea los detalles a continuación.

Importancia del tema

Recientemente, el tema de la corrupción ha aumentado considerablemente. La relevancia de este tema bate todos los récords, porque casi todas las capas de poder están saturadas de corrupción. Interfiere con la prosperidad económica del país, trayendo cierto daño y esfera social. En el proyecto de reforma sistema Estatal el tema de la corrupcion se da Atención especial porque es la raíz de la mayoría de los problemas. Para combatir este problema, las palancas administrativas son las más efectivas. Al mismo tiempo, se presta mucha atención al concepto de conflicto de intereses, que es la causa de la corrupción.

Conflicto de intereses

Los conflictos de interés en la función pública pública fueron previstos por ley desde un principio. En el verano de 2001, el Presidente de la Federación Rusa aprobó el Concepto para la Reforma del Sistema de Servicio Público, en el que se prestó especial atención a la formación de un conflicto de intereses. Esto era necesario para que, en caso de interés individual o colectivo de los empleados, situaciones controvertidas había un mecanismo para superar situaciones de conflicto sin violar o exceder la autoridad.

Conflictos de interés en servicio público- Son situaciones en las que el interés personal de un trabajador en el desempeño de sus funciones puede afectar de algún modo al correcto desempeño de las mismas. En este caso, puede existir alguna contradicción entre la ley y el interés personal de una persona que quiera violar algunas disposiciones en beneficio propio. Esta definición está tomada de ley Federal adoptado en el verano de 2004. Así, entendemos que los conflictos de interés en el servicio público es un concepto claro que se considera al más alto nivel legislativo.

desarrollo juridico

La legalización del tema de resolución de conflictos en la función pública tiene como objetivo que la sociedad pueda confiar en las autoridades el poder del Estado y saber que les brindarán total seguridad y protegerán sus intereses. Es importante que los ciudadanos confíen en que el Estado. los empleados no abusarán de sus deberes oficiales.

En el verano de 2008, se adoptó un plan nacional para combatir el surgimiento de la corrupción, que luego fue confirmado por el presidente de la Federación Rusa. En este plan, se dijo que el mecanismo más poderoso para combatir la corrupción es la creación de un mecanismo completo y completo para resolver conflictos de interés en el servicio civil.

En el invierno de 2008, se adoptó otra ley relacionada con el tema de nuestro artículo “Sobre la lucha contra la corrupción”. Parcialmente, copió los puntos principales de los actos jurídicos normativos adoptados anteriormente. La adición fue que se agregaron disposiciones específicas que trataban el concepto mismo de conflicto con más detalle. Los posibles métodos para resolver el problema también se consideraron por separado.

El artículo 10 de esta ley establece que los conflictos de interés en el servicio público son situaciones en las que el interés directo e indirecto de un empleado en el logro de sus propios fines afecta la forma en que desempeña sus funciones. Como resultado, tal situación puede conducir al hecho de que se pueden violar los derechos de los ciudadanos comunes, las organizaciones, toda la sociedad o el estado.

interés propio

El concepto de conflicto de interés en el servicio público implica la existencia de un interés personal del empleado. Se refiere a la recepción de ciertos beneficios en el desempeño de funciones. Como resultado, el empleado puede recibir dinero, propiedades y otros objetos de valor. Así, entendemos que los conflictos de interés en el servicio público son una situación en la que un empleado persigue sus propios fines y puede alcanzarlos en el desempeño no solo de sus funciones oficiales, sino también generales.

Los deberes exclusivamente oficiales en Rusia se aplican (de acuerdo con la ley) a los empleados de la oficina del fiscal, las autoridades de control de drogas, los asuntos internos, las autoridades aduaneras y el personal militar. Sin embargo, la ley no dice nada sobre el enriquecimiento injusto, que ocurre con bastante frecuencia. No hay una indicación específica de que los ingresos puedan ser en especie, que ciertos beneficios puedan tomar formas específicas, etc. Tampoco se especificó que en el curso del trabajo un empleado puede recibir repentinamente ciertos derechos de propiedad. No se especifican terceros, quienes, si los empleados abusan de sus funciones, también pueden recibir ciertos beneficios utilizando su posición.

Se entiende por conflicto de interés en el servicio público, que el interés personal de un empleado puede ser no sólo directo, sino también indirecto. ¿Qué significa esto? Un empleado no puede beneficiarse directamente de una operación. Es decir, al final, no recibe dinero ni ningún otro valor material. Como recompensa, tiene oportunidades adicionales para obtener aún más ingresos.

Incluso discutiendo este tema con tanto detalle, uno debe entender una cosa simple: es imposible deshacerse por completo y para siempre de los conflictos en el servicio civil. Esto nunca va a pasar. Pero está en el poder de los legisladores hacer todo lo posible para garantizar que tales conflictos se resuelvan de acuerdo con un mecanismo claro. Para ello, es necesario identificar posibles razones, bajo las cuales surge el conflicto, indicar las condiciones que contribuyen a este y observar la dinámica del desarrollo. Es importante gestionar directamente el proceso de resolución de conflictos.

Causas

Siempre hay espacio para el conflicto en el servicio público. Ocurre de manera incontrolable y constante. Pero todavía es posible determinar las razones principales. Éstas incluyen:

• desacato a las normas de la legislación vigente;
• cualquier violación de las prohibiciones y restricciones individuales que se especifican en las leyes, especialmente en la Ley "de lucha contra la corrupción";
• incumplimiento intereses legítimos y los derechos de los ciudadanos, las organizaciones individuales y el Estado en el desempeño de sus funciones oficiales;
• el incumplimiento ordinario de los deberes o el cumplimiento intencionalmente distorsionado de los mismos;
• violación de las normas de conducta que todo servidor público debe observar.

Condiciones

Un conflicto de intereses en el servicio estatal y municipal surge no solo por ciertas razones pero también bajo ciertas condiciones del medio interno. Estas razones características incluyen lo siguiente:

• competencia insuficiente del empleado o su incertidumbre en la comprensión de su deber;
• duplicidad de poderes de otros funcionarios, otros órganos del Estado. autoridades, etc.;
• desconocimiento de algunos de los principios en los que se basa el trabajo;
• la presencia de contradicciones específicas que se encuentran en actos legales(esto ocurre en absolutamente todos los niveles de gobierno y lleva a que se busquen “agujeros” en la ley, recurriendo a la ayuda de funcionarios corruptos);
• violación de la disciplina organizacional y de servicio;
• falta de suficiente motivación material o moral del empleado, que serviría como una especie de garante del éxito, que se puede perder si no se cumple con las facultades propias;
• discriminación o atención insuficiente a los empleados que realizan el mismo trabajo en igual cantidad, pero no reciben elogios u otro tipo de estímulo por parte de la gerencia;
• uso de un sistema salarial ineficiente.

Posibles delitos

En caso de que no se produzca la resolución de un conflicto de intereses en el servicio público, son posibles algunas infracciones. Considere el más común de ellos:

• la falta de voluntad de un funcionario público para tomar las medidas necesarias para garantizar que se prevenga o agote un conflicto de intereses;
• no notificar a las autoridades superiores que se ha producido un conflicto, o que uno de los empleados tiene un interés personal en un determinado resultado del caso;
• no notificar a los superiores que ya hay empleados que poseen ilegalmente valores, acciones, participaciones, etc. y recibió estos beneficios como resultado de uso ilegal sus poderes;
• inacción o negativa tácita de tomar las medidas necesarias para transferir el caso a la administración del fideicomiso;
• ingresar a otro puesto sin la aprobación previa de la gerencia, si existe un conflicto de interés.

Deberes

Los conflictos de interés en el servicio público son situaciones que se presentan, como ya hemos entendido, cuando los empleados incumplen sus deberes. Sin embargo, no hemos considerado estos deberes de los empleados.

El artículo 11 de la Ley de lucha contra la corrupción establece que un empleado debe hacer todo lo posible para evitar un conflicto de intereses. Para ello, ante la menor sospecha de tal situación, el empleado está obligado a notificarlo por escrito a su supervisor. El artículo 19 de la Ley del Servicio Civil establece que si un trabajador entiende que puede presentarse un conflicto de interés en su caso particular, deberá notificarlo por escrito a la otra parte, es decir, al empleador.

¿Quién es el empleador? Resulta que este no es siempre el líder. En representación de los intereses del empleador puede:

• una persona que desempeña funciones temporalmente en un puesto;
• dirigir un determinado gobierno cuerpo;
• representante de cualquier Persona autorizada, que actúa en nombre de la Federación Rusa o el sujeto de la Federación Rusa.

Maneras de resolver el problema

Identificación de un conflicto de interés en el servicio civil y su oportuna tramitación - la mejor manera acción, pero no la única. La ley establece varias formas posibles resolución de problemas:

• cambio de cargo o cargo oficial ocupado por el estado empleado;
• remoción del servicio;
• rechazo voluntario y garantizado del empleado de los beneficios, por lo que surgió un conflicto de interés;
• destitución de un servidor público de la causa en los casos y en la forma que determine el Estado.

La ley también prevé la suspensión temporal del empleado del caso, a pesar de que el apoyo financiero del empleado no se detiene. Si un empleado posee ciertos valores materiales, acciones, valores, etc., luego debe transferirlos a la gerencia superior.

nombramiento de la comisión

No siempre es posible prevenir los conflictos de interés en el servicio público. A veces las cosas van demasiado lejos. Dado que los conflictos de intereses en el servicio civil son una categoría de evaluación, es posible diferentes aproximaciones. Así, podrán convocarse comisiones especiales para resolver la situación. Solo cuerpos gubernamentales. Incluye:

• representante del empleador o su representante autorizado;
• un representante de la autoridad pública en la que se planteó el conflicto;
• expertos independientes que pueden ser incluidos por invitación del empleador (especialistas en el campo servicio Civil, personas de instituciones educativas y científicas).

El orden de trabajo y las tareas de tales comisiones fueron aprobados por decreto del Presidente de la Federación Rusa en marzo de 2007.

Acciones del Ministerio de Defensa

Hay muchos ejemplos de conflictos de intereses en el servicio público, pero ¿cómo se tratan? En 2007, por orden del Ministro de Defensa, se estableció una Comisión para monitorear el cumplimiento de los requisitos de conducta oficial entre los servidores públicos estatales. Ella se ocupó de los siguientes temas:

• verificar si los empleados tienen un interés personal;
• violación conducta oficial, cuyos límites están previstos por la ley;
• consentimiento o negativa a dar consentimiento a las personas que desempeñaron funciones en un puesto en particular, para reemplazarlas dentro de los 2 años a partir de la fecha de despido de su puesto anterior.

Factores que contribuyen al surgimiento del interés propio

• Amplitud injustificada de poderes.
• Falta de plazos específicos para tomar una decisión.
• La presencia de poderes públicos que dupliquen las competencias de otros servicios.
• Cambiar el alcance de sus competencias a su antojo por falta de redacción detallada.
• Exceder la libertad de los funcionarios para legislar.
• Establecimiento reglas generales para diferentes situaciones legales sin entrar en detalles.
• Adopción documentos normativos que están fuera del alcance.
• La ausencia de un cierto orden en la realización de una serie de procedimientos administrativos.
• Presentar exigencias excesivas a los ciudadanos que solicitan ayuda, estableciendo reglas onerosas y confusas.
• Abuso de poder impune.
• Uso de términos ambiguos en leyes y reglamentos.

Resumiendo los resultados del artículo, me gustaría decir que los conflictos de intereses en el servicio público son normales. Sin embargo, para que la situación no vaya más allá de lo permitido, es necesario establecer un mecanismo para salir de tales situaciones y crear todas las condiciones para que no se presenten en la mayoría de los casos, y los funcionarios no tengan la oportunidad de tomar medidas. aprovechar algunas de las ventajas de su posición.