Rosfinmonitoring
serviciu federal privind monitorizarea financiară(Rosfinmonitoring) - corp Guvernul federal, creat pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului.
Numele original al structurii este Comitetul Federația Rusă pentru monitorizarea financiară (CFM al Rusiei), a fost creat prin decretul prezidențial din 1 noiembrie 2001 nr. 1263 „Cu privire la organism autorizat privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni”. Organizația și-a început activitatea la 1 februarie 2002.
La 9 martie 2004, CFM a fost transformat în Rosfinmonitoring în conformitate cu Decretul prezidențial nr. 314 „Cu privire la sistem și structură”. organisme federale putere executiva».
Până în 2009, a fost sub jurisdicția Ministerului de Finanțe, iar după aceea a fost subordonată direct guvernului Federației Ruse.
Rosfinmonitoring nu întreprinde propriile acțiuni împotriva celor suspectați de spălare de bani, scopul său fiind în primul rând colectarea de informații care pot fi ulterior transferate către aplicarea legii.
Pentru a-și implementa funcțiile, Rosfinmonitoring primește informații despre operațiunile efectuate de la organizații. Conform Legii federale „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului” din 7 august 2001, toate tranzacțiile sunt supuse notificării dacă suma lor este mai mare de 600 de mii de ruble, tranzacțiile imobiliare pentru 3 milioane de ruble sau mai mult.
V fara esec Următoarele organizații trebuie să se înregistreze la Rosfinmonitoring:
- companii de leasing;
- organizații care operează tombole și magazine de pariuri, precum și organizează sau desfășoară loterie, tombole, pariuri reciproce și alte jocuri bazate pe riscuri, inclusiv în formă electronică;
- operatori de acceptare a plăților;
- organizații care prestează servicii de intermediar în implementarea tranzacțiilor de cumpărare și vânzare proprietate imobiliara;
- organizaţii comerciale care încheie acorduri de finanţare la cesiune revendicare bănească ca agenti financiari.
Toți își coordonează regulile cu Rosfinmonitoring control intern. Mai mult, pe site-ul oficial al departamentului există recomandări pentru compilare acest document. Conține, de asemenea, o listă de tranzacții care, din punctul de vedere al Rosfinmonitoring, ar trebui să trezească suspiciuni și, în acces închis, o listă a organizațiilor și persoanelor fizice în privința cărora există deja informații despre implicarea lor în spălarea banilor.
Rosfinmonitoring verifică organizațiile înregistrate pentru conformitatea cu activitățile lor legislatia actuala privind spălarea banilor, participă la elaborarea acestei legislații, cooperează cu organizații internaționale din domeniul său, precum
monitorizarea financiară este o observație din exterior structuri de stat pe activitate economică companiile și oamenii de afaceri, fluxurile lor de numerar, controlul și supravegherea anumitor tranzacții financiare.
Monitorizarea financiară este efectuată pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului.
Controlul asupra modului în care companiile și întreprinzătorii respectă legea în acest domeniu este efectuat de către Serviciul Federal de Monitorizare Financiară - Rosfinmonitoring (clauzele 1 și 5 din Regulamentul privind Serviciul Federal de Monitorizare Financiară, aprobat prin Decretul Președintelui Federației Ruse din 13.06.2012 N 808).
Funcțiile Rosfinmonitoring
Rosfinmonitoring îndeplinește următoarele funcții:
Exercită controlul asupra activităților cetățenilor și organizațiilor în ceea ce privește respectarea legilor Federației Ruse privind combaterea operațiunilor de spălare a veniturilor obținute ilegal și finanțarea mișcărilor teroriste.
Aduce aceste persoane la răspundere, la depistarea unor astfel de infracțiuni în conformitate cu legislația Rusiei.
Colectează, prelucrează și analizează date privind operațiunile și tranzacțiile care sunt supuse controlului.
Identifică tranzacțiile care indică ilegalitatea tranzacțiilor cu proprietăți sau tranzacțiilor cu în numerar asociate cu activități teroriste și spălare de bani.
Ține evidența organizațiilor care efectuează tranzacții cu proprietăți sau tranzacții cu fonduri în domeniul de activitate al cărora nu există autorități de supraveghere.
Elaborează și implementează o varietate de măsuri pentru a preveni încălcarea legilor Federației Ruse privind combaterea legalizării veniturilor obținute în mod ilegal.
Interacționează și face schimb de informații cu organizații internaționale, servicii competente state străine.
Trimite datele primite organelor de drept la solicitarea acestora din partea unității de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului.
Menține o bază de informații unificată.
Stochează în modul de secretizare sporită informații care constituie servicii bancare, de stat, secret comercialși alte informații confidențiale.
Desfășurați alte activități.
Puterile Rosfinmonitoring
În activitatea sa, Serviciul Federal de Monitorizare Financiară are dreptul de a:
Opriți activitățile cetățenilor și persoanelor juridice care încalcă legislația Federației Ruse în acest domeniu.
Faceți propuneri șefilor autorităților abilitate cu privire la aducerea făptuitorilor în fața justiției.
Solicitați informații și documente necesare pentru luarea unei decizii finale de la organismele și organizațiile abilitate.
Efectuați cercetări și expertiză cu ajutorul unor organizații terțe.
Organizați grupuri de lucru și comisii.
Efectuați investigații și audituri.
Bucurați-vă de alte drepturi prevăzute de legislația Federației Ruse.
Atunci când desfășurați ce tipuri de activități este necesară înregistrarea la diviziile Rosfinmonitoring
Organizațiile individuale și antreprenorii care efectuează tranzacții cu bani sau alte proprietăți de valoare și ale căror activități nu sunt controlate de un serviciu de supraveghere specific (articolul 5 și clauza 9 din articolul 7) trebuie să se înregistreze la diviziile Rosfinmonitoring. lege federala din data de 07.08.2001 N 115-FZ „Cu privire la contracararea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și a finanțării terorismului”).
Mai exact, vorbim de firme de leasing, operatori de acceptare a plăților.
În plus, Rosfinmonitoring controlează organizațiile și antreprenorii care prestează servicii de intermediar pentru cumpărarea și vânzarea de bunuri imobiliare, precum și firmele comerciale care încheie acorduri de finanțare împotriva cesiunii de creanțe bănești în calitate de agenți financiari.
Pentru organizațiile și oamenii de afaceri în sfera cărora există autoritatea de supraveghere, înregistrarea la Rosfinmonitoring nu este necesară.
Ce informații despre tranzacții trebuie transmise la Rosfinmonitoring
Este necesar să raportați către Rosfinmonitoring despre tranzacțiile cu bunuri mobileîn valoare de 600.000 de ruble. și altele.
De exemplu, dacă cumpărătorul este o persoană fizică sau cumpără articole în valoare de 600.000 de ruble într-un magazin de bijuterii, atunci magazinul este obligat să furnizeze informații despre aceasta către Rosfinmonitoring.
În plus, dacă suma din tranzacția de cumpărare și vânzare imobiliară este egală cu sau depășește 3 milioane de ruble. sau egală cu suma în valută echivalentă cu 3 milioane de ruble, sau o depășește, atunci aceasta trebuie raportată și la Rosfinmonitoring (clauza 1.1, articolul 6 din Legea N 115-FZ). De exemplu, informații despre aceasta sunt furnizate de o companie care oferă servicii de intermediar pentru cumpărarea și vânzarea de bunuri imobiliare, mai simplu spus, o companie imobiliară.
Obligația băncilor de a furniza informații către Rosfinmonitoring
În conformitate cu paragraful 4 al paragrafului 1 al articolului 7 din Legea N 115-FZ, instituțiile de credit sunt obligate să documenteze și să transmită organismului autorizat în cel mult trei zile lucrătoare de la data tranzacției, informații privind tranzacțiile cu numerar sau alte proprietatea supusă controlului obligatoriu, efectuat de către clienții acestora.
Calificarea unei operațiuni ca supusă controlului obligatoriu se realizează pe baza unei analize a tuturor celor disponibile instituție de credit informații, atât furnizate de client sau reprezentantul acestuia, cât și obținute din alte surse de informații disponibile legal instituției de credit.
Răspunderea pentru nefurnizarea Rosfinmonitoring a informațiilor privind tranzacțiile supuse controlului obligatoriu
Se aplică o amendă administrativă pentru nefurnizarea Rosfinmonitoring a informațiilor privind tranzacțiile supuse controlului obligatoriu.
Pentru funcționari în valoare de 30.000 până la 50.000 de ruble, pentru persoane juridice - de la 200.000 până la 400.000 de ruble. sau suspendarea administrativă a activităților pentru până la 60 de zile (clauza 2, articolul 15.27 din Codul de infracțiuni administrative al Federației Ruse).
Rosfinmonitoring: detalii pentru un contabil
- Blocare sub 115-FZ. Recomandări practice
Se trimite imediat la serviciul Rosfinmonitoring si persoana juridica intra in ..., banca trebuie sa trimita: Clientului; în Rosfinmonitoring. Dacă documentele primite de la dumneavoastră... constau în angajați ai Băncii Centrale și ai Rosfinmonitoring. Și aplicați la comisie interdepartamentală... terorismul poate fi vizualizat pe site-ul Rosfinmonitoring.
- Auditul situațiilor financiare anuale ale organizațiilor pentru anul 2018
Plasat pe site-ul oficial al Rosfinmonitoring www.fedsfm.ru. Metoda... și finanțarea terorismului”). Notificarea Rosfinmonitoring privind tranzacțiile suspecte În conformitate cu... o organizație (auditor individual) este obligată să notifice Rosfinmonitoring orice motive pentru a crede că... auditorul decide să notifice Rosfinmonitoring tranzacțiile relevante și... suspiciunile sale. Faptul de notificare a Rosfinmonitoring nu este supus dezvăluirii. Considerare...
- Statutul juridic al criptomonedei
Pentru bunuri, lucrări, servicii. Rosfinmonitoring în urmă cu aproape cinci ani a vorbit... pentru bunuri, lucrări, servicii. Rosfinmonitoring a vorbit în urmă cu aproape cinci ani... la începutul lui 2014 pe site-ul Rosfinmonitoring, precum și Informațiile Băncii Centrale... de exemplu, conform unui raport de informare de la Rosfinmonitoring. Procesul de emitere și circulație... asigurarea solvabilității condiționate a acestora. De asemenea, Rosfinmonitoring informează că utilizarea criptomonedelor... . Ultima frază din mesajul Rosfinmonitoring este menționată în Scrisoarea Serviciului Fiscal Federal al Rusiei...
- Cum să întocmești un contract de împrumut fără dobândă cu fondatorul
Împrumutul este supus controlului de către Rosfinmonitoring În conformitate cu articolul 6 ...) este supus controlului obligatoriu de către Rosfinmonitoring. Controlul este efectuat de banca de service de...
- Ghid privind impozitele și alte modificări. Vara 2017
Poate veni de la Serviciul Federal de Taxe sau Rosfinmonitoring. 5 ore de lucru sunt alocate pentru răspuns ... aceasta este perioada alocată Serviciului Federal de Taxe și Rosfinmonitoring pentru a crea instrumente pentru comun ...
Guvernul Federației Ruse decide:
1. Aprobați Regulamentul anexat privind Serviciul Federal de Monitorizare Financiară.
2. Recunoașteți ca nevalid:
Decretul Guvernului Federației Ruse din 2 aprilie 2002 N 211 „Cu privire la aprobarea Regulamentului Comitetului Federației Ruse pentru Monitorizare Financiară” (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2002, N 14, Art. 1311);
Decretul Guvernului Federației Ruse din 6 februarie 2003 N 66 „Cu privire la introducerea modificărilor și completărilor la Decretul Guvernului Federației Ruse din 2 aprilie 2002 N 211” (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 7, Art. 640).
Președintele Guvernului Federației Ruse
M. Fradkov
Reglementări privind Serviciul Federal de Monitorizare Financiară
I. Dispoziţii generale
1. Serviciul Federal de Monitorizare Financiară este un organism executiv federal care îndeplinește funcțiile de contracarare a legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului și de coordonare a activităților altor organe executive federale în acest domeniu.
2. Serviciul Federal de Monitorizare Financiară se află sub jurisdicția Ministerului Finanțelor al Federației Ruse.
3. Serviciul Federal de Monitorizare Financiară este ghidat în activitățile sale de Constituția Federației Ruse, legile constituționale federale, legile federale, actele președintelui Federației Ruse și ale Guvernului Federației Ruse, tratatele internaționale ale Federației Ruse, de reglementare acte juridice Ministerul Finanțelor al Federației Ruse, precum și aceste Regulamente.
4. Serviciul Federal de Monitorizare Financiară își desfășoară activitățile direct și prin intermediul acestuia organelor teritorialeîn cooperare cu alte autorități executive federale, autorități executive ale entităților constitutive ale Federației Ruse, administrația locală, asociații obștești și alte organizații.
II. Puterile
5. Serviciul Federal de Monitorizare Financiară exercită următoarele atribuții:
5.1. exercită controlul şi supravegherea asupra punerii în aplicare a legislaţiei şi indivizii cerințele legislației Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, aducerea în fața justiției a persoanelor care au încălcat această legislație;
5.2. colectează, prelucrează și analizează informații privind operațiunile (tranzacțiile) cu fonduri sau alte proprietăți supuse controlului în conformitate cu legislația Federației Ruse;
5.3. verifică în conformitate cu legislația Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului informațiilor primite privind operațiunile (tranzacțiile) cu fonduri sau alte proprietăți, inclusiv obținerea explicațiilor necesare cu privire la informațiile furnizate ;
5.4. identifică semne care indică faptul că operațiunea (afacerea) cu bani sau alte bunuri are legătură cu legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului;
5.5. efectuează, în conformitate cu legislația Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului, control asupra operațiunilor (tranzacțiilor) cu fonduri sau alte proprietăți;
5.6. primește, inclusiv la cerere, de la autoritățile federale puterea statului, autoritățile publice ale entităților constitutive ale Federației Ruse, autoritățile locale și Banca Centrală a Federației Ruse informații cu privire la aspecte legate de domeniul de aplicare al Serviciului (cu excepția informațiilor privind intimitate cetățeni);
5.7. ține evidența organizațiilor care desfășoară operațiuni (tranzacții) cu fonduri sau alte bunuri, în domeniul de activitate al cărora nu există autorități de supraveghere;
5.8. formează o listă a organizațiilor și indivizilor în privința cărora există informații despre participarea lor la activități extremiste și aduce modificări;
5.9. emite, în conformitate cu legile federale, rezoluții privind suspendarea operațiunilor cu fonduri monetare sau alte proprietăți;
5.10. elaborează și realizează măsuri pentru prevenirea încălcărilor legislației Federației Ruse în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului;
5.11. ia, în limitele competenței stabilite de legislația Federației Ruse, decizii cu privire la indezirabilitatea șederii (rezedintei) cetatean strain sau apatrizi din Federația Rusă;
5.12. coordonează activitățile organelor executive federale în domeniul stabilit de activitate;
5.13. interacționează cu Banca Centrală a Federației Ruse pe probleme din domeniul de activitate stabilit;
5.14. interacționează în conformitate cu tratatele internaționale ale Federației Ruse cu autoritățile competente ale statelor străine în domeniul stabilit de activitate și face schimb de informații cu acestea;
5.15. interactioneaza in la momentul potrivitși în sfera de activitate stabilită cu autoritățile statului, organizațiile, oficialii și cetățenii statelor străine atât în Federația Rusă, cât și în străinătate;
5.16. trimite informații agențiilor de aplicare a legii dacă există motive suficiente care indică faptul că operațiunea (acordul) are legătură cu legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni sau finanțarea terorismului și, de asemenea, furnizează informații relevante la cererea agențiilor de aplicare a legii, în conformitate cu cu legile federale;
5.17. reprezintă Federația Rusă în organizațiile internaționale în problemele domeniului de activitate stabilit și participă la ordinea stabilită la activitățile acestor organizații;
5.18. creează un sistem informațional unificat în domeniul de activitate stabilit;
5.19. formează și menține o bază de date federală, precum și asigură unitatea metodologică și funcționarea coordonată sisteme de informareîn domeniul de activitate stabilit;
5.20. asigură un regim adecvat de stocare și protecție a informațiilor primite în cursul activităților Serviciului, constituind secrete de stat, oficiale, bancare, fiscale, comerciale, secrete de comunicare și alte informații confidențiale;
5.21. elaborează propuneri de adoptare a planurilor și programelor interdepartamentale în domeniul de activitate stabilit și întocmește rapoarte privind măsurile luate;
5.22. participă la elaborarea și implementarea programelor de cooperare internațională, pregătirea și încheierea tratate internationale Federația Rusă, inclusiv cele de natură interdepartamentală, pe probleme din domeniul de activitate stabilit;
5.23. studiază experiența și practica internațională pe probleme din domeniul de activitate consacrat;
5.24. rezumă practica de aplicare a legislației Federației Ruse în domeniul combaterii legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului și înaintează Ministerului Finanțelor al Federației Ruse propuneri pentru îmbunătățirea legislației;
5.25. atrage la muncă, inclusiv pe bază de contract, organizații de cercetare și alte organizații, precum și specialiști individuali pentru a efectua examene, a dezvolta programe de formare, materiale metodologice, program și suport informativ, realizarea de sisteme informatice în domeniul monitorizării financiare, sub rezerva respectării secretelor de stat și a altor secrete ocrotite de lege;
5.26. desfășoară concursuri în conformitate cu procedura stabilită și încheie contracte guvernamentale să plaseze comenzi pentru furnizarea de bunuri, efectuarea lucrărilor, prestarea de servicii pentru nevoile Serviciului, precum și pentru efectuarea lucrărilor de cercetare pentru nevoile statuluiîn domeniul de activitate stabilit;
5.27. îndeplinește funcțiile de manager principal și de beneficiar al fondurilor bugetare federale prevăzute pentru întreținerea Serviciului și implementarea funcțiilor atribuite Serviciului;
5.28. asigură luarea în timp utilă și completă a cererilor scrise ale cetățenilor, adoptarea de decizii cu privire la acestea și trimiterea de răspunsuri către solicitanți în termenul stabilit de legislația Federației Ruse;
5.29. asigură pregătirea de mobilizare a Serviciului, precum și controlul și coordonarea activităților organizațiilor din jurisdicția sa pentru pregătirea de mobilizare;
5.30. organizează formare profesională angajații din aparatul Serviciului, recalificarea, pregătirea avansată și stagiile acestora;
5.31. efectuează, în conformitate cu legislația Federației Ruse, lucrări de achiziție, depozitare, contabilitate și utilizare documente de arhivă formate în cursul activităților Serviciului;
5.32. îndeplinește alte funcții în domeniul stabilit de activitate, dacă aceste funcții sunt prevăzute de legile federale, actele juridice de reglementare ale Președintelui Federației Ruse sau Guvernului Federației Ruse.
6. Serviciul Federal de Monitorizare Financiară, în vederea exercitării atribuțiilor sale în domeniul de activitate stabilit, are dreptul:
6.1. comandă cercetări, examinări, desfășurare de programe de formare, materiale metodologice, software și suport informațional, sisteme informatice în domeniul monitorizării financiare, sub rezerva secretelor de stat și a altor secrete protejate de lege;
6.2. să solicite, în conformitate cu procedura stabilită, informațiile necesare luării deciziilor asupra problemelor din domeniul de activitate stabilit;
6.3. furnizează persoanelor juridice și persoanelor fizice clarificări cu privire la aspectele de competența Serviciului;
6.4. desfășoară activități de verificare în sfera stabilită de activități cu privire la problema conformității de către persoanele juridice și persoanele fizice cu cerințele legislației Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului în ceea ce privește respectarea procedura de înregistrare, stocare și prezentare a informațiilor privind operațiunile (tranzacțiile) cu numerar sau alte bunuri supuse controlului obligatoriu, precum și organizarea controlului intern;
6.5. se adresează autorităților competente ale statului cu o propunere de a aduce în fața justiției persoanele care au încălcat legislația Federației Ruse privind combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțării terorismului și a le aduce în fața justiției în modul prescris;
6.6. să creeze, în modul prescris, împreună cu alte organe executive federale, organisme interdepartamentale care să analizeze problemele din sfera de activitate stabilită;
6.7. elaborează și aprobă, în sfera de activitate stabilită, materiale metodologice și programe de desfășurare a măsurilor de control;
6.8. creează organe de consiliere și expertiză (consilii, comisii, grupuri, colegii) în domeniul de activitate stabilit;
6.9. stoparea faptelor de încălcare a legislației Federației Ruse în domeniul de activitate stabilit, precum și aplicarea măsurilor restrictive, preventive și preventive prevăzute de legislația Federației Ruse, care vizează prevenirea și (sau) eliminarea consecințelor. a încălcărilor de către persoane juridice și cetățeni cerințe obligatoriiîn domeniul de activitate stabilit;
6.10. să creeze, să reorganizeze și să lichideze organele teritoriale ale Serviciului în acord cu Ministrul Finanțelor al Federației Ruse.
7. Serviciul Federal de Monitorizare Financiară nu are dreptul de a desfășura în domeniul stabilit de activitate reglementare legală, cu excepția cazurilor stabilite prin decrete ale Președintelui Federației Ruse și rezoluții ale Guvernului Federației Ruse, precum și conducerea proprietatea statuluiși furnizarea de servicii cu plată.
Restricțiile privind competențele Serviciului stabilite de primul paragraf al prezentei clauze nu se aplică atribuțiilor șefului Serviciului Administrare Proprietăți atribuite Serviciului din dreapta. Managementul operational, rezolvarea problemelor de personal și a problemelor de organizare a activităților Serviciului.
III. Organizarea activitatilor
8. Serviciul Federal de Monitorizare Financiară este condus de un șef numit și demis de către Guvernul Federației Ruse la propunerea Ministrului Finanțelor al Federației Ruse.
Șeful serviciului este responsabilitate personala pentru implementarea sarcinilor și funcțiilor atribuite Serviciului și este direct responsabil în fața ministrului de finanțe al Federației Ruse.
Șeful serviciului are adjuncți care sunt numiți și demiși de ministrul de finanțe al Federației Ruse la propunerea șefului serviciului.
Numărul șefilor adjuncți ai Serviciului este stabilit de Guvernul Federației Ruse.
9. Șef serviciu:
9.1. repartizează atribuțiile între adjuncții săi;
9.2. prezintă ministrului de finanțe al Federației Ruse:
9.2.1. proiect de regulament privind Serviciul;
9.2.2. propuneri privind numărul maxim și fondul de salarizare al angajaților biroului central și organelor teritoriale ale Serviciului;
9.2.3. propuneri de numire și revocare a șefului adjunct al serviciului;
9.2.4. propuneri de numire și revocare a șefilor organelor teritoriale ale Serviciului;
9.2.5. planul anual și indicatorii de prognoză a activităților Serviciului, precum și un raport privind activitățile acestuia;
9.2.6. propuneri privind formarea bugetului federal și finanțarea Serviciului;
9.2.7. proiecte de regulamente privind organele teritoriale ale Serviciului;
9.3. numește și eliberează din funcție angajații biroului central al Serviciului, adjuncții șefilor organelor sale teritoriale;
9.4. decide, în conformitate cu legislația Federației Ruse cu privire la serviciul public, chestiunile legate de trecerea federală serviciu publicîn Serviciu;
9.5. aprobă structura și personal aparatul Serviciului din cadrul stabilit de Guvern Fondul de salarii al Federației Ruse și numărul de angajați, o estimare a costurilor de întreținere a aparatului Serviciului în limitele creditelor aprobate pentru perioada corespunzătoare, prevăzute la buget federal;
9.6. aprobă numărul și fondul salarial al angajaților organelor teritoriale ale Serviciului în limitele stabilite de Guvernul Federației Ruse, precum și estimarea costurilor pentru menținerea acestora în limitele aprobate pentru perioada corespunzătoare a creditelor prevăzute în buget federal;
9.7. pe baza și în conformitate cu Constituția Federației Ruse, federală legi constituționale, legile federale, actele președintelui Federației Ruse, ale Guvernului Federației Ruse și ale Ministerului de Finanțe al Federației Ruse emit ordine cu privire la problemele de competența Serviciului;
9.8. are dreptul de a aplica în problemele sferei de activitate stabilite miniștrilor federali relevanți și șefilor altor organisme executive federale.
10. Finanțarea cheltuielilor pentru întreținerea biroului central, a organelor teritoriale ale Serviciului Federal de Monitorizare Financiară se realizează pe cheltuiala fondurilor prevăzute în bugetul federal.
11. Serviciul Federal de Monitorizare Financiară este entitate legală, are un sigiliu cu imaginea Emblemei de Stat a Federației Ruse și cu numele acesteia, alte sigilii, ștampile și formulare din forma stabilită, precum și conturi deschise în conformitate cu legislația Federației Ruse.
12. Locația Serviciului Federal de Monitorizare Financiară - Moscova.
În anii 1990. în conformitate cu recomandările Grupului operativ de acțiune financiară privind spălarea banilor (GAFI) - Grupul operativ de acțiune financiară privind spălarea banilor, înființat în 1989 la Paris prin decizia reuniunii de la cel mai inalt nivelțările G7, în multe țări ale lumii s-au format unități de informații financiare (FIU), a căror competență include coordonarea eforturilor de combatere a legalizării fondurilor de origine ilegală.
În prezent, există patru abordări de bază pentru crearea unor astfel de organisme.
- 1. Într-o serie de țări (Marea Britanie, Germania, Ungaria, Slovacia, Portugalia, Estonia etc.) organisme autorizate sunt incluse în sistemul agențiilor de aplicare a legii. Ele fie sunt integrate în sistemul ministerelor de interne, fie, formal fiind în afara acestuia, îndeplinesc funcțiile caracteristice acestuia (investigații etc.).
- 2. O serie de state (Danemarca, Elveția, Luxemburg, Islanda etc.) atribuie competența organismului autorizat sferei Ministerului Justiției sau autorităților de urmărire penală.
- 3. În Belgia, Franța, Republica Cehă și Japonia, agențiile de monitorizare financiară au statutul de organism independent autorizat.
- 4. În SUA, statutul de organism autorizat combină caracteristicile unei agenții de aplicare a legii și ale unei bănci de date (inclusiv pentru utilizarea de către sistemul de justiție din SUA).
Rusia a luat-o pe a treia cale. În conformitate cu art. 3 și 8 din Legea federală „Cu privire la combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni” și Decretul președintelui Federației Ruse „Cu privire la organismul autorizat pentru combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni” la începutul lunii noiembrie 2001, a fost înființat CFM al Rusiei, care este organismul executiv federal autorizat să ia măsuri pentru a contracara legalizarea (spălarea) veniturilor din infracțiuni și coordonarea activităților altor organisme executive federale în acest domeniu.
Odată cu formarea CFM al Rusiei, care a început să îndeplinească sarcinile care i-au fost atribuite de la 1 februarie 2002, etapa de formare sistem de stat contracararea legalizării veniturilor din infracţiune. În ea, sub conducerea Președintelui Federației Ruse, Adunării Federale a Federației Ruse, Guvernul Federației Ruse, Ministerul Finanțelor al Rusiei, Serviciul Fiscal Federal al Rusiei, Camera de Conturi Federația Rusă, Banca Rusiei, Comisia Federală a Valorilor Mobiliare din Rusia, precum și agențiile de aplicare a legii și serviciile speciale.
În iunie 2002, CFM-ul Rusiei s-a alăturat Grupului Egmont, o organizație internațională a unităților de informații financiare (FIU), care a permis Rusiei să obțină acces la un sistem special de comunicații închise, care include aproape 90 de țări.
Prin Decretul Președintelui Federației Ruse „Cu privire la sistemul și structura organelor executive federale”, CFM-ul Rusiei a fost transformat în Serviciul Federal de Monitorizare Financiară (Rosfinmonitoring).
Structura Rosfinmonitoring constă din:
- - director și adjuncții săi;
- - birou central;
- - organele teritoriale;
- - Centrul Internațional de Formare și Metodologie de Monitorizare Financiară (ITMCFM).
Directorul Serviciului își organizează activitatea și este personal responsabil pentru îndeplinirea funcțiilor atribuite Serviciului, precum și pentru implementarea politici publiceîn domeniul de activitate stabilit, reprezintă Serviciul în relațiile cu alte autorități ale statului, cetățeni și organizații, semnează contracte și alte documente de drept civil în numele Serviciului, aprobă regulamentele de munca conducerea Serviciului, aprobă reglementările privind compartimentele Serviciului, numește și eliberează din funcție funcționarii publici ai Serviciului, șefii și adjuncții șefilor organelor teritoriale ale Serviciului, aprobă structura și personalul Serviciului, precum și alte atribuții stabilite. conform legislației Federației Ruse.
În conformitate cu Decretul Președintelui Federației Ruse „Probleme ale Serviciului Federal de Monitorizare Financiară” (ținând cont de Decretul Președintelui Federației Ruse din 3 noiembrie 2012 nr. 1470), directorul Rosfinmonitoring este permis să aibă un prim adjunct și patru directori adjuncți ai Serviciului Federal de Monitorizare Financiară, inclusiv un secretar de stat - director adjunct al Rosfinmonitoring.
Rosfinmonitoring are un colegiu format din șeful serviciului (președintele colegiului) și adjuncții săi care sunt membri din oficiu ai acestuia, precum și alți înalți funcționari ai biroului central și ai organelor teritoriale ale Rosfinmonitoring, autorități executive federale și alte persoane. .
Consiliul ia în considerare aspecte legate de adoptarea măsurilor de combatere a legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, menținerea unei baze de date federale, cooperarea internațională, precum și alte întrebări importante activitatile departamentului. Deciziile colegiului sunt puse în aplicare, de regulă, prin ordine ale șefului Serviciului.
Structura biroului central al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară include:
- - conducere - biroul directorului;
- - managementul personalului si combaterea coruptiei;
- - managementul documentelor;
- - managementul functionarii sistemelor informatice;
- - managementul dezvoltarii sistemelor informatice;
- - Oficiul pentru combaterea spălării banilor;
- - Departamentul de lucru cu sfera bugetară;
- - conducerea organizarii activitatilor de supraveghere;
- - Departamentul de Relatii Internationale;
- - departamentul de combatere a finanţării terorismului;
- - managementul coordonării și interacțiunii;
- - catedra de macroanaliza si tipologii;
- - management juridic;
- - managementul securitatii si protectiei informatiilor;
- - management financiar si economic.
Organele teritoriale ale Rosfinmonitoring sunt direcții interregionale (MRU) care iau măsuri pentru contracararea legalizării (spălării) a veniturilor din infracțiuni pe teritoriul care le este atribuit în competența lor:
- - Departamentul Interregional al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară pentru Districtul Federal Central;
- - Departamentul Interregional al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară pentru Districtul Federal de Nord-Vest;
- - Departamentul Interregional al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară pentru Districtul Federal de Sud;
- - Departamentul Interregional al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară pentru Districtul Federal Volga;
- - Departamentul interregional al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară pentru Districtul Federal Ural;
- - Departamentul Interregional al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară pentru Districtul Federal Siberian;
- - Departamentul Interregional al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară pentru Districtul Federal Orientul Îndepărtat;
- - Departamentul Interregional al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară pentru Districtul Federal Caucaz de Nord;
- - Departamentul interregional al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară pentru Republica Crimeea și orașul Sevastopol.
Finanțarea cheltuielilor pentru întreținerea biroului central și a organelor sale teritoriale se realizează pe cheltuiala fondurilor prevăzute în bugetul federal pentru administrația publică.
Centrul Internațional de Formare și Metodologie de Monitorizare Financiară (ITMCFM) a fost înființat în conformitate cu Decretul Guvernului Federației Ruse din 21 noiembrie 2005 nr. 1989-r pentru a asigura participarea Rusiei la activitățile Grupului Eurasiatic privind Combaterea spălării banilor și finanțării terorismului (EAG).
Fondatorul ITMCFM este Rosfinmonitoring.
Prin Decretul Guvernului Federației Ruse nr. 1718-r din 1 octombrie 2011, competența ITMCFM a fost extinsă pentru a asigura participarea Rusiei la activitățile organizațiilor internaționale implicate în combaterea legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni și finanțarea terorismului (denumită în continuare CSB/CFT), care includea:
- - Grupul operativ de acțiune financiară privind spălarea banilor (GAFI);
- - grupuri regionale precum FATF;
- - Egmont Group of Financial Intelligence Units;
- - alte organizații internaționale care se ocupă de CSB/CFT.
Subiectul activităților ITMCFM sunt:
- - desfasurarea activitatilor educationale si metodologice, inclusiv prin implementare programe educaționale educație profesională suplimentară;
- - organizarea si desfasurarea activitatilor de cercetare, evaluare si expertiza in domeniul CSB/CFT;
- - organizatorice si suport tehnic Participarea Rusiei la evenimente internationaleîn domeniul CSB/CFT;
- - acordarea de asistență tehnică altor state, precum și organizațiilor internaționale și regionale care activează în domeniul CSB/CFT;
- - suport de informare și comunicare a activităților Federației Ruse în domeniul CSB/CFT.
Serviciul Federal de Monitorizare Financiară, Rosfinmonitoring este un organism executiv care îndeplinește funcțiile de combatere a legalizării (spălării) veniturilor din infracțiuni, finanțării terorismului și finanțării proliferării armelor de distrugere în masă, dezvoltarea politicii de stat și a legislației. reglementarea în acest domeniu și coordonarea activităților relevante ale altor organisme executive federale, altele agentii guvernamentaleși organizații, precum și funcțiile centrului național de evaluare a amenințărilor securitate naționala apărute ca urmare a operațiunilor (tranzacțiilor) cu numerar sau alte proprietăți și să dezvolte măsuri pentru a contracara aceste amenințări. Serviciul este subordonat președintelui Federației Ruse. Activitățile se desfășoară direct prin organele teritoriale și în cooperare cu alte autorități executive ale țării și subiecții federației.
Orientări ale Serviciului Federal de Monitorizare Financiară
Cihancin Iuri Anatolievici
Director Rosfinmonitoring
Scurt Iuri Fiodorovich
Prim-director adjunct
Glotov Vladimir Ivanovici
Director adjunct
Bobrysheva Galina Vladimirovna
Director adjunct
Klimencenko Alexandru Semionovici
Director adjunct
Krylov Oleg Valerievici
Director adjunct
Departamentul Rosfinmonitoring
Kosenok Irina Genrikhovna
Și despre. biroul șefului directorului de departament
Frolova Anna Vadimovna
Șef Departament Resurse Umane și Anticorupție
Kovalenko Serghei Alekseevici
Șef Departament Management Documente
Cernobrivenko Nikolai Nikolaevici
Și despre. Șef Departament Operațiuni Sisteme Informaționale
Fedorov Mihail Nikolaevici
Şef Departament Monitorizare Financiară Dezvoltare Tehnologii Informaţionale
Andreev Vitali Vyacheslavovich
Șef Departament Combaterea Spălării Banilor
Sedov Mihail Vladimirovici
Şeful Departamentului pentru Lucrul cu Sfera Publică
Vitașov Dmitri Sergheevici
Şef Departament pentru Organizarea Activităţilor de Supraveghere
Petrenko Alexey Gurevici
Șef Departament Relații Internaționale
Kornev Ivan Alexandrovici
Şeful Departamentului pentru Combaterea Finanţării Terorismului
Dolbnia Andrei Alekseevici
Şef Departament Coordonare şi Interacţiune
Stepanov Alexey Alimovici
Şef Departament Macroanaliză şi Tipologii
Mozgov Evgheni Alexandrovici
Șef Departament Evaluare Risc
Neglyad German Yurievich
Șef Departament Juridic
Şumaev Ghenadi Ivanovici
Șef Departament Securitate și Protecția Informațiilor
Fedorova Inna Grigorievna
Şeful Departamentului Financiar şi Economic
6 februarie 2020 Prin decretul președintelui Federației Ruse, Vladimir Putin, secretarul de stat - director adjunct al Serviciului Federal de Monitorizare Financiară Pavel Livadny a fost eliberat din funcție. El ocupă această funcție din 2013. Livadny a fost responsabil pentru asigurarea conformității sistemul rusesc contracararea legalizării veniturilor din infracțiuni, precum și pentru interacțiunea Rosfinmonitoring cu autoritățile executive federale și regionale, a controlat activitatea departamentului juridic și gestionarea documentelor.