325 fz szervezett aukciókon. Sikerút üzleti portál

1. cikk

Nyújtsa be a Btk Orosz Föderáció(Szobraniye zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 1996, N 25, 2954. cikk; 1998, N 26, 3012. cikk; 1999, N 28, 3491. cikk; 2001, N 47, N 402, 6, 9., 2954. cikk N 26, 2518, 2003, N 50, 4848, 2007, N 16, 1822, 2009, N 44, 5170, 2010, N 1, 4., N 15, 17316, N 17391 2011, N 11, 1495, N 29, 4291, N 30, 4598, N 50, 7362, 2012, N 49, 6752, 2013, N 26, N 3208, 5; , N 30, 4278, N 52, 7541., 2015, N 1, 83., N 24, 3367, N 29, 4354, 2016, N 18, 2515) a következő változásokat:

1) a 76 1. cikk második része a következőképpen szól:

"2. Az a személy, aki első alkalommal követett el bűncselekményt a 170. cikk 2 , a 171. cikk első része, a 171. cikk első és első része 1, a 172. cikk első része, a 176. és 177. cikk, valamint a 178. cikk első része értelmében. , a 180. cikk első-harmadik része, a 185. cikk első és második része, a 185. cikk 1 , a 185. cikk első része 2, a 185. cikk első része 3 , a 185. cikk első része 4, a 185. cikk első része 4 E kódex 185. cikke 6 , 191. cikkének első része, 192. cikke, 193. cikkének első és első része, 194. cikkének első és második része, 195–197. és 1992. cikke mentesül a kötelezettség alól. büntetőjogi felelősség ha az állampolgárnak, szervezetnek vagy államnak bűncselekmény következtében okozott kárt megtérítette, és átadta. szövetségi költségvetés pénzbeli kártérítés az okozott kár összegének kétszerese, vagy a szövetségi költségvetésbe utalják a bűncselekményből származó bevételt, és pénzbeli kártérítés az elkövetésből származó jövedelem kétszeresének megfelelő összegben. a bűncselekményt, vagy átkerül a szövetségi költségvetésbe pénzösszeg a bűncselekmény következtében elkerült veszteségek összegével egyenértékű pénzbeli kártérítés és a bűncselekmény következtében elkerült veszteségek kétszeresének megfelelő összegű pénzbeli kártérítés, vagy a szövetségi költségvetésbe utalt összegnek megfelelő összeg. a mennyiség elkövetett tettét e kódex különös részének vonatkozó cikke által előírtak, és ennek az összegnek a kétszeres összegű pénzbeli ellentételezése."

2) a 159 1. cikkben:

a) a harmadik rész második bekezdésében az „öt évig terjedő szabadságvesztés” szövegrész helyébe a „hat évig terjedő szabadságvesztés” szöveg lép;

b) a megjegyzésben a „159 4” számokat el kell hagyni;

3. A 159 2. cikk harmadik részének második bekezdésében az „öt évig terjedő szabadságvesztés” szövegrész helyébe a „hat évig terjedő szabadságvesztés” szöveg lép;

4) a 159 3. cikkben:

5. A 159 4. cikket érvénytelennek kell nyilvánítani;

6) a 159 5. cikkben:

a) a második rész második bekezdésében a „négy évig terjedő szabadságvesztés” szövegrész helyébe az „öt évig terjedő szabadságvesztés” szöveg lép;

b) a harmadik rész második bekezdésében az „öt évig terjedő szabadságvesztés” szövegrész helyébe a „hat évig terjedő szabadságvesztés” szöveg lép;

7) a 159 6. cikkben:

a) a második rész második bekezdésében a „négy évig terjedő szabadságvesztés” szövegrész helyébe az „öt évig terjedő szabadságvesztés” szöveg lép;

b) a harmadik rész második bekezdésében az „öt évig terjedő szabadságvesztés” szövegrész helyébe a „hat évig terjedő szabadságvesztés” szöveg lép;

8. a 169. cikkhez fűzött megjegyzést a következőképpen kell megfogalmazni:

"Megjegyzés. Ebben a cikkben a nagy kár elismert kár, amelynek összege meghaladja az egymillió-ötszázezer rubelt.";

9. A 170 2. cikk a következő megjegyzéssel egészül ki:

"Megjegyzés. Ennek a fejezetnek a cikkeiben a 169. cikk, a 171 1. cikk harmadik-hatodik részei, a 171 2., 174., 1741., 178., 180., 185-1854, 1856, 19111 cikkek kivételével 193, 193 1 , 194, 198 - 199 1 , 200 1 , 200 2 és 200 3 szerint nagy összegű, nagy kárt, bevételt vagy nagy összegű tartozást költségként, kárként, bevételként vagy azt meghaladó tartozásként kell elszámolni. kétmillió-kétszázötvenezer rubel, és különösen nagy - kilencmillió rubel.

10) a 171 1. cikkben:

százezertől háromszázezer rubelig terjedő pénzbírsággal vagy pénzbírsággal büntetendő bérek vagy az elítélt egyéb bevétele egy évtől három évig terjedő időtartamra, ill kényszermunka négy évig terjedő időtartamra, vagy ugyanennyi időre szabadságvesztéssel, százezer rubelig terjedő pénzbírsággal vagy anélkül, vagy az elítélt munkabérének vagy egyéb jövedelmének mértékében. legfeljebb egy évig terjedő időszak.

b) a második részt a következő szövegezéssel kell megfogalmazni:

"2. Az e cikk első részében előírt cselekmények:

a) szervezett csoport;

b) különösen nagy mennyiségben, -

200 ezertől 500 ezer rubelig terjedő pénzbírsággal vagy az elítélt munkabérének vagy keresetének, vagy bármely más jövedelmének összegével egy évtől három évig terjedő pénzbírsággal vagy munkavégzéssel büntetendő. öt évig terjedő szabadságvesztés, vagy hat évig terjedő szabadságvesztéssel, egymillió rubelig terjedő pénzbírsággal vagy az elítélt munkabérének vagy egyéb bevételének összegével egy ideig. legfeljebb öt évig vagy anélkül.

c) A Megjegyzések (1) bekezdése a következőképpen szól:

"1. A cikk harmadik és negyedik részében szereplő nagy összeg a négyszázezer rubelt meghaladó, jelöletlen élelmiszertermékek költsége, és különösen nagy - egymillió-ötszázezer rubel.";

11) A 171 2. cikk a következő tartalmú megjegyzéssel egészül ki:

"Megjegyzés. A nagyszabású bevétel ebben a cikkben olyan bevétel, amelynek összege meghaladja az egymillió-ötszázezer rubelt, különösen nagy léptékben pedig a hatmillió rubelt.";

12) a 180. cikkben:

a) a harmadik részt a következő szöveggel kell megfogalmazni:

"3. Az e cikk első vagy második bekezdésében meghatározott cselekmények, amelyeket személyek csoportja követett el összejátszás, -

200 ezertől 400 ezer rubelig terjedő pénzbírsággal vagy az elítélt munkabérének vagy illetményének, vagy egyéb jövedelmének mértékében tizennyolc hónaptól három évig terjedő időszakra büntetendő, vagy kötelező munkával büntetendő. négy évig terjedő szabadságvesztés, vagy ugyanennyi ideig tartó szabadságvesztéssel, százezer rubelig terjedő pénzbírsággal vagy az elítélt munkabérének vagy egyéb bevételének mértékével egy évig terjedő időtartamra, vagy nélküle.

b) egészítse ki a negyedik résszel a következőképpen:

"4. Az e cikk (1) vagy (2) bekezdésében meghatározott, szervezett csoport által elkövetett cselekmények, -

ötszázezertől egymillió rubelig terjedő pénzbírsággal vagy az elítélt munkabérének, fizetésének, vagy bármely más jövedelmének összegével 3 évtől öt évig terjedő pénzbírsággal vagy kötelező munkával büntetendő. öt évig terjedő szabadságvesztéssel, vagy hat évig terjedő szabadságvesztéssel, ötszázezer rubelig terjedő pénzbírsággal vagy az elítélt munkabérének vagy egyéb jövedelmének mértékében tartó időszakra. három évig vagy anélkül.

13) a 185. cikkben:

a) a második részt a következő szövegezéssel kell megfogalmazni:

"2. Ugyanazok a cselekmények, amelyeket személyek csoportja követett el előzetes megállapodás alapján, -

százezertől négyszázezer rubelig terjedő pénzbüntetéssel vagy az elítélt munkabérének vagy illetményének, vagy egyéb jövedelmének mértékéig terjedő pénzbírsággal sújtható egy évtől két évig terjedő időtartamra, vagy kötelező munkával. legfeljebb egy évig terjedő időtartamra, vagy ugyanennyi időre szabadságvesztéssel.

b) egészítse ki a következő tartalom harmadik részével:

"3. Az e cikk első részében meghatározott cselekmények, amelyeket szervezett csoport követett el, -

százezertől ötszázezer rubelig terjedő pénzbírsággal vagy az elítélt munkabérének vagy fizetésének, vagy bármely más jövedelmének összegével egy évtől három évig terjedő pénzbírsággal vagy kötelező munkával büntetendő. három évig terjedő időtartamra, vagy ugyanennyi időre szóló szabadságelvonással.

"Megjegyzés. Jelen Kódex 185., 185 1., 185 2. és 185 4. cikkében szereplő jelentős károk, nagyarányú bevételek kárként, egymillió-ötszázezer rubelt meghaladó bevételként és különösen nagy összegű bevételként ismerhetők el - hárommillió hétszázötvenezer rubel.";

14) A 185 3. cikkhez fűzött megjegyzések (1) bekezdése a következőképpen szól:

"1. A nagyarányú kár, a túlzott bevétel, a nagymértékű veszteség ebben a cikkben elismert kár, többletbevétel, hárommillió-hétszázötvenezer rubelt meghaladó veszteség, különösen nagy összegű pedig tizenötmillió rubel. .";

15. a 185 6. cikkhez fűzött megjegyzést a következőképpen kell feltüntetni:

"Megjegyzés. Jelen cikkben a jelentős károk, bevételek, nagymértékű veszteségek a hárommillió-hétszázötvenezer rubelt meghaladó összegű kárt, bevételt, veszteséget ismerik el.";

16. a 191 1. cikkhez fűzött megjegyzést a következőképpen kell feltüntetni:

"Megjegyzés. Az ebben a cikkben meghatározott cselekményeket nagyarányú elkövetettnek tekintik, ha az illegálisan kitermelt fa értéke az Orosz Föderáció kormánya által jóváhagyott árfolyamok szerint kiszámítva meghaladja a nyolcvanezer rubelt, és különösen nagy mennyiségben. skála - kétszázharmincezer rubel.";

17) a 193. cikkben:

a) egészítse ki a következő tartalom 1. részét:

"11. Ugyanazok a cselekmények, amelyeket személyek csoportja, előzetes megegyezéssel követett el, -

háromszázezertől ötszázezer rubelig terjedő pénzbírsággal vagy az elítélt munkabérének vagy illetményének, vagy bármely más jövedelmének mértékéig terjedő pénzbírsággal sújtható, két évtől három évig terjedő időtartamra, vagy kötelező munkával. legfeljebb négy évig terjedő időtartamra, vagy ugyanennyi időre szabadságvesztéssel.

b) a második részben:

az első bekezdés a következőképpen módosul:

"2. Az e cikk első részében előírt cselekmények, amelyeket elkövettek:";

A "b" pontot a következő szövegezéssel kell megfogalmazni:

"b) szervezett csoport által;";

c) a megjegyzést a következőképpen kell megfogalmazni:

"Megjegyzés: Az ebben a cikkben meghatározott cselekményeket nagy léptékű elkövetettnek kell tekinteni, ha a nem jóváírt vagy vissza nem térített összeg Pénz devizában vagy az Orosz Föderáció pénznemében az egy éven belül egyszeri vagy ismételten végrehajtott devizaműveletek esetén meghaladja a kilencmillió rubelt, különösen nagy mennyiségben pedig a negyvenöt millió rubelt.

18. a 193 1. cikkhez fűzött megjegyzést a következőképpen kell feltüntetni:

"Megjegyzés. Az ebben a cikkben meghatározott cselekményeket nagyarányú elkövetettnek tekintik, ha a külföldi pénznemben vagy az Orosz Föderáció devizájában illegálisan átutalt pénzeszközök összege egyszeri vagy egy éven belül ismételten végrehajtott devizaműveleteknél meghaladja a kilencmillió rubel, és különösen nagy mennyiségben - negyvenöt millió rubel.

19) a 194. cikkhez fűzött megjegyzést a következőképpen kell megfogalmazni:

"Megjegyzés: A vámfizetések kijátszását nagyarányú elkövetettnek tekintik, ha az Eurázsiai Gazdasági Unió vámhatárán átvitt áruk után kifizetetlen vámfizetések összege, beleértve egy vagy több szállítmányt is, meghaladja a kétmillió rubelt, és különösen nagyszabású - hatmillió rubel.

20) A 198. cikkhez fűzött megjegyzések (1) bekezdése a következőképpen szól:

"1. Ebben a cikkben nagy összeg az adók és (vagy) díjak összege, amely meghaladja a kilencszázezer rubelt egy három egymást követő pénzügyi éven belüli időszakra, feltéve, hogy a meg nem fizetett adók és (vagy) a díj meghaladja a fizetendő adók és (vagy) illetékek összegének 10 százalékát, vagy meghaladja a kétmillió-hétszázezer rubelt, és különösen nagy összegben - három egymást követő időszakon belül több mint négymillió-ötszázezer rubelt pénzügyi évekre, feltéve, hogy a meg nem fizetett adók és (vagy) illetékek aránya meghaladja a fizetendő adók és (vagy) illetékek összegének 20 százalékát, vagy meghaladja a tizenhárommillió-ötszázezer rubelt.

21) a 199. cikkhez fűzött megjegyzések (1) bekezdése a következőképpen szól:

"1. Ebben a cikkben, valamint a jelen Kódex 199 1. cikkében szereplő nagy összeget az adók és (vagy) díjak összegeként ismerik el, amely több mint ötmillió rubel egy három pénzügyi éven belüli időszakra. sor, feltéve, hogy a fizetendő adók és (vagy) illetékek összegének 25 százalékát meghaladó vagy tizenöt millió rubelt meghaladó meg nem fizetett adók és (vagy) illetékek aránya, és különösen nagy összegben - tizenötöt meghaladó összeg millió rubelt egy három egymást követő pénzügyi éven belüli időszakra, feltéve, hogy a meg nem fizetett adók és (vagy) illetékek aránya meghaladja a fizetendő adók és (vagy) illetékek összegének 50 százalékát, vagy meghaladja a negyvenöt millió rubelt."

2. cikk

Szerepelendő az Orosz Föderáció büntetőeljárási törvénykönyvében (Szobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001, N 52, 4921. cikk; 2002, N 22, 2027. cikk; N 30, Art. 3020, 3029, 8.; 2003, 27. sz., 2700., 2706., 50., 4847., 2004., N 27., 2711., 2005., N 1., 13., 2006., N 28., 2700., 2706., N347, 2976. 2007, N 1, 46., N 16, 1827, N 24, 2830, 2833, N 49, 6033, N 50, 6248, 2008, N 49, 5724, N 16, 27, 2833 N 44, 5170, 2010, N 1, 4., N 15, 1756, N 17, 1985, N 21, 2525, N 27, 3416, 3431, N 30, 6, N 3916. 4164, 4193, N 49, 6412, 2011, N 1, 16, 45, N 15, 2039, N 23, 3259, N 29, 4286, N 30, 4605, 4605; 45. cikk, 6334, N 50, 7350, 7361, 7362, 2012, N 10, 1162, 1166, 30., 4172. cikk, 31. szám, 4330 - 4332, 6407, 6407. 49. cikk 6752. cikk, 53. cikk, 7634, 7637, 2013, 7. cikk, 608. cikk, 9. cikk, 875., N 26, 3207., N 27, 3442, 3478, N 30,8, 4078; N 44, 5641. cikk; N 51, 6685. , 6696; 52. sz., Art. 6945, 6997; 2014, N 19, art. 2303, 2310, 2333; 23. sz. 2927; 26. sz. 3385; 30. sz., Art. 4219, 4246, 4259, 4278; 43. sz. 5792; 48. sz. 6651; 2015, N 1, art. 47, 81, 83, 85; 6. sz. 885; 21. sz. 2981; 24. sz., Art. 3367; 29. sz. 4354, 4391; 2016, N 1, art. 57, 60, 61; 14. sz. 1908) a következő változásokat:

1. a 20. cikk harmadik részében a „159–159 6. cikk” szövegrész helyébe a „159–159 3., 1595. és 1596. cikk” szavak lépnek;

2) a 28 1. cikk harmadik része a következőképpen szól:

„3. A bíróság, valamint a nyomozó a vezető beleegyezésével nyomozó szerv vagy a kihallgató az ügyész beleegyezésével megszünteti bűnügyi vádemelés a 170. cikk 2., 171. cikk első rész, 1711. cikk első és 1. rész, 172. cikk első rész, 176., 177., 178. cikk első rész, 176., 177., 178. cikk első rész, 180. cikk első rész - harmadik, 185. cikk első része szerinti bűncselekmény elkövetésével gyanúsított vagy vádolt személlyel kapcsolatban és második, 185 1, 185 2 első rész, 185 3 első rész, 185 3 első rész, 185 4 első rész, 185 6 első rész, 191 első rész, 192, 193 első rész és egy 1, 194 első és második rész, 195 - 197 és 199 Az Orosz Föderáció Büntető Törvénykönyvének 2. §-a, ha e törvénykönyv 24. és 27. cikkében meghatározott okok állnak fenn, valamint az Orosz Föderáció Büntető Törvénykönyve 76 1. cikkének második részében előírt esetekben.

3) a 46. § negyedik része a következő tartalmú (31) bekezdéssel egészül ki:

"3 1) az elzárás vagy a szabadságelvonó intézkedés megválasztásának pillanatától házi őrizet számuk és időtartamuk korlátozása nélkül felkereshet egy közjegyzőt a gyanúsított érdekeinek terepen való képviseletére vonatkozó meghatalmazás igazolása érdekében vállalkozói tevékenység. Ugyanakkor tilos közjegyzői cselekmények az e kódexben meghatározott esetekben lefoglalható vagyontárgyak, pénzek és egyéb értékek tekintetében;";

4) A 47. § negyedik része a következő tartalmú 9 1. bekezdéssel egészül ki:

"9 1) az őrizet vagy házi őrizet formájában történő megelőző intézkedés megválasztásától számítva, számuk és időtartamuk korlátozása nélkül felkeresheti a közjegyzőt az érdekképviseleti meghatalmazás igazolása céljából. vádlott vállalkozási tevékenységgel. Ugyanakkor tilos vagyonnal, készpénzzel és egyéb értéktárgyakkal kapcsolatban közjegyzői cselekményeket végezni, amelyek e törvénykönyvben meghatározott esetekben lefoglalhatók;";

5) a 107. cikk tizenharmadik része a következőképpen szól:

"13. Házi őrizetben lévő gyanúsított vagy vádlott, a társadalomtól való teljes elzártságban tartott találkozója védővel, jogi képviselővel, valamint közjegyzővel a személy érdekeinek képviseletére vonatkozó meghatalmazás igazolása céljából. a vállalkozói tevékenységgel gyanúsított vagy vádlott ezen intézkedés elnyomásának végrehajtási helyén történik."

6. A 108. cikk 1. részében a „159–159 6. cikk” szövegrész helyébe a „159–159 3., 1595. és 1596. cikk” szavak lépnek.

7. A 150. cikk harmadik részének 1. pontjában a „159 4 1. rész” szövegrészt el kell hagyni;

8) a 151. cikkben:

a) a második rész (3) bekezdésében a „159 4 második és harmadik rész” szövegrészt el kell hagyni, a „171 1 második, negyedik és hatodik rész” szövegrész helyébe a „171 1 első, második rész, négy és hat" szövegrész helyébe a "180 harmadik és negyedik rész" szavak lépnek;

b) az ötödik részben a "159 4 második és harmadik rész" szövegrészt el kell hagyni, a "171 1 második, negyedik és hatodik rész" szövegrész helyébe a "171 1 első, második, negyedik és hatodik rész" szöveg lép. .

3. cikk

1. cikk (6) bekezdés szövetségi törvény 2012. november 29-én kelt N 207-FZ „Az Orosz Föderáció Büntető Törvénykönyvének módosításáról és bizonyos jogalkotási aktusok az Orosz Föderáció" (Szobraniye zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2012, N 49, 6752. cikk) hatályát veszti.

Az Orosz Föderáció elnöke

A pályázat olyan verseny, amelyen több vállalkozás szolgáltatásnyújtásra, áruszállításra vagy munkavégzésre vonatkozó javaslattal vesz részt. A jövőben a szerződést a verseny nyertesével kötik meg - azzal a résztvevővel, aki a legkedvezőbb feltételeket kínálta.

A pályázat (ajánlattétel) nyílt és zárt is lehet, több lépcsőben, árverés vagy versenytárgyalás formájában valósul meg. Licitálás erre állami szükségletek belül állami rend egy lépésre korlátozódik.

A rendezvényt a pályázati bizottság tartja. Ez egy olyan test, amelyet az ügyfél hoz létre. Az ő felelőssége a megrendelés végrehajtójának kiválasztása azon résztvevők listájáról, akik a pályázaton jelentkeztek.

A résztvevők kiválasztása a következő elvek alapján történik:

Átláthatóság;
nyitottság;
Tárgyilagosság;
Pártatlanság.

A pályázati bizottság az Orosz Föderáció államtörvényével összhangban működik. beszerzés.

Íme néhány törvény az Orosz Föderációban a pályázatokról és a beszerzésekről:

A törvény meghatározza a beszerzés jogszabályi rendelkezéseit, az állami megrendelés elveit, végrehajtási szakaszait és a pályázati résztvevők kiválasztásának szempontjait;
. E szövetségi törvény rendelkezései ismertetik Általános elvekáruk, szolgáltatások, munkák vásárlásának elősegítése. Ezenkívül külön követelmények vannak felsorolva az építési beruházások, áruk és szolgáltatások beszerzésére vonatkozóan;
A törvény annak meghatározására született törvényi rendelkezéseket az elektronikus aláírás polgári jogi és jogügyletek megkötése során. Az elektronikus aláírást a szövetségi törvényben előírt módon más, jogilag fontos műveletek végrehajtásakor használják;
. A törvényt a pénzügyi és árupiaci szervezett pályázatok résztvevői közötti kapcsolatok szabályozására hozták létre. Felsorolja az aukciók szervezőivel és résztvevőivel szemben támasztott követelményeket.

Megismerheti az esküdtekről szóló törvény főbb rendelkezéseit is.

A szervezett árverésről szóló törvény ismertetése

Elfogadták a szervezett aukciókról szóló szövetségi törvényt Állami Duma 2011. november 2-án, és a Szövetségi Tanács jóváhagyta ugyanazon év 7 napja után. Az utolsó változtatások 2017. július 18-án történtek.

A törvény 5 fejezetből és 30 cikkből áll.

A 325. sz. szövetségi törvény összefoglalása:

1. fejezet – Leírja Általános rendelkezések e szövetségi törvény rendelkezései;
2. fejezet – Felsorolja a szervezőkre és az ajánlattevőkre vonatkozó követelményeket;
3. fejezet - Ismerteti a szervezett pályázatok lezárásának jellemzőit;
4. fejezet - Leírja a szervezett pályázatok lebonyolítása feletti ellenőrzési módszereket;
5. fejezet – Leírja záró rendelkezések ennek a szövetségi törvénynek.

Változások az oroszországi pályázatok lebonyolításáról szóló törvényben

Fent említett, utolsó változtatások cikkeket 2017. július 18-án vezették be. A következő cikkeket érintették: 2, 6, 10, 16, 18, 19.

2. cikk

A P 2 2. cikke megváltozott. A következő fogalmakat sorolja fel:

elszámolási bróker;
központi szerződő fél;
áruszállító operátor;
elszámolási szabályok.

Ezeket a kifejezéseket a 325. sz. szövetségi törvény a 7. sz. „Az elszámolásról, az elszámolási tevékenységekről és a központi szerződő félről” szóló szövetségi törvényben leírtakkal azonos értelmezésben használja. A "felhatalmazott bank" szó ebben a szövetségi törvényben a 2003. december 10-i 173. szövetségi törvényben eredetileg meghatározott értelemben használatos.

6. cikk

A (2) bekezdés a 6. cikkben módosult. A cikk első részében felsorolt személyeknek meg kell felelniük a követelményeknek - képesítéssel és szakmai gyakorlattal. Ugyanilyen fontos feltétel a bizonyítvány rendelkezésre állása a pályázatok szervezése terén. Ez nem vonatkozik a felügyelő bizottság tagjaira, a könyvelőre és más tisztségviselőkre, akik számviteli nyilvántartást is vezetnek.

10. cikk

16. cikk

Kereskedők, menedzserek és brókerek, akik szakmai résztvevői engedéllyel rendelkeznek;
központi szerződő fél;
Szövetségi Pénzügyminisztérium;
Oroszországi Bank.

A változások a jelenlegi cikk 3. részét is érintették. Mostantól azok a bankok, amelyek engedéllyel rendelkeznek devizaátutalások végrehajtására, kereskedhetnek saját devizával. Részvételi joggal rendelkeznek azon jogi személyek, amelyek a jelen szövetségi törvényben meghatározott eljárás szerint képesek valutát vásárolni és eladni. A szervezett tendereken adásvételi ügyletek központi szerződő féllel köthetők. Ebben az esetben minden olyan jogi személy részt vehet, amelyet az Orosz Föderáció jogszabályai alapján hoztak létre.

18. cikk

A 18. cikket a 7.1., 7.2., 7.3. bekezdés egészítette ki. Ha a szerződést szervezett pályázatok során támadják meg, azt a bíróság érvénytelennek nyilváníthatja. Ebben az esetben igazolni kell, hogy az egyik fél tudott a szerződésszegésről. A szerződés érvénytelenítése érdekében a résztvevő 6 hónapon belül keresetet nyújthat be a bírósághoz.

19. cikk

A P 1 kimondja, hogy a központi megbízott minden ajánlattevővel megállapodást köt, függetlenül attól, hogy milyen típusú részvételi jelentkezést nyújtottak be.

Töltse le az FZ 325-öt

A 325. sz. szövetségi törvény kimondja, hogy a kereskedelemszervező csak az Orosz Föderáció Központi Bankja vezetése által megalkotott szabályok alapján írhat le pályázatot. Az árverés szervezője az egyes szakaszokra külön-külön is kiírhat pályázatot. Minden az ajánlattevőktől, tételektől és egyéb indokoktól függ, amelyeket általánosan elfogadott szabályok határoztak meg.

Minden kereskedési részre külön szabályok vonatkozhatnak.

A szabályok a következőket tartalmazzák:

Részvételi feltételek jogalanyok;
A személyek ajánlattevőként történő azonosításához szükséges dokumentumok listája;
Személyek részvételi feltételei;
A pályázatok lebonyolításának pontos időpontjának feltüntetése;
Egyes árutípusok és deviza behozatalának feltételei.

Tudjon meg többet és elemezzen másokat jogszabályi rendelkezéseket 325. számú szövetségi törvény használható.

2011. november 21-i szövetségi törvény, 325-FZ "A szervezett aukciókról".

Felhívjuk szíves figyelmüket, hogy behozatal céljából Orosz törvényhozás a 2011. november 21-i 325-FZ szövetségi törvénnyel összhangban szintén elfogadásra került. a szövetségi törvény 2011. november 21-én kelt N 327-FZ „Az Orosz Föderáció egyes jogalkotási aktusainak módosításáról a szervezett aukciókról szóló szövetségi törvény elfogadásával összefüggésben” .

AZ OROSZ FÖDERÁCIÓ

A SZÖVETSÉGI TÖRVÉNY

A SZERVEZETT LICITÁLÁSRÓL

Elfogadott

Állami Duma

Jóváhagyott

Szövetségi Tanács

1. fejezet ÁLTALÁNOS RENDELKEZÉSEK

1. cikk E szövetségi törvény hatálya

1. Ez a szövetségi törvény szabályozza az áru- és (vagy) pénzügyi piacokon folytatott szervezett kereskedésből eredő kapcsolatokat, követelményeket állapít meg az ilyen kereskedés szervezőivel és résztvevőivel szemben, valamint meghatározza az alapokat. állami szabályozás meghatározott tevékenységeket és azok végrehajtásának ellenőrzését.

2. E szövetségi törvény hatálya nem vonatkozik azokra a kapcsolatokra, amelyek az Orosz Föderáció jogszabályainak megfelelően aukció vagy pályázat útján történő szerződéskötésből erednek, valamint a nagykereskedelmi piacon fennálló kapcsolatokra. elektromos energia(teljesítmény), amelyet a 2003. március 26-i N 35-FZ „Az elektromos energiaiparról” szóló szövetségi törvény szabályoz.

2. cikk. A jelen szövetségi törvényben használt alapfogalmak

1. Ez a szövetségi törvény a következő alapfogalmakat használja:

1) tőzsdei kereskedés - a tőzsde által folytatott szervezett kereskedés;

2) belső ellenőrzés - a kereskedelemszervező ellenőrzése az általa a tőzsdei engedély vagy a kereskedési rendszer engedélye alapján végzett tevékenységei, a szövetségi törvények és a rendelettel összhangban elfogadott szabályozási jogi aktusok követelményeinek való megfelelése felett. azokat, a szervezett kereskedés szabályait, valamint a kereskedésszervező létesítő okiratait és egyéb iratait;

3) kérelem - egy vagy több szerződés megkötésére irányuló ajánlat és (vagy) ajánlat elfogadása szervezett aukción;

4) irányító személy - az a személy, akinek közvetlenül vagy közvetve (az általa irányított személyeken keresztül) az ellenőrzött szervezetben való részvétele és (vagy) vagyonkezelési megállapodások alapján rendelkezési joga van, és (vagy ) egyszerű társasági szerződés és (vagy) utasítás, és (vagy) részvényesi szerződés és (vagy) egyéb megállapodás, amelynek tárgya az ellenőrzött vállalkozás részvényeivel (részesedésével) tanúsított jogok 50 százalékot meghaladó mértékben történő gyakorlása. a szavazatok közül legfelsőbb test az ellenőrzött szervezet vezetése vagy az irányított szervezet egyedüli végrehajtó szervének és (vagy) testületi összetételének több mint 50 százalékának kijelölési (választási) joga;

5) árjegyző - az a kereskedési résztvevő, aki olyan megállapodás alapján, amelynek egyik fele a kereskedelem szervezője, kötelezettséget vállal a pénzügyi eszközök árának, keresletének, kínálatának és (vagy) kereskedési volumenének fenntartására. , deviza és (vagy) áruk az ilyen megállapodásban meghatározott feltételekkel;

6) kereskedelemszervező - tőzsdei engedély vagy kereskedési rendszerengedély alapján az áru- és (vagy) pénzügyi piacokon szervezett kereskedések szervezésére szolgáltatást nyújtó személy;

7) szervezett árverések - olyan megállapított szabályok szerint rendszeresen tartott árverések, amelyek előírják az áruk adásvételére irányuló szerződések megkötése céljából az árveréseken való részvételre vonatkozó eljárást, értékes papírokat, deviza, visszavásárlási és származékos pénzügyi eszközöknek minősülő megállapodások;

8) ellenőrzött személy (ellenőrzött szervezet) - olyan jogi személy, amelyet az irányító személy közvetlenül vagy közvetve irányít;

9) áruk - a forgalomból ki nem vont, meghatározott fajtájú és minőségű, bármilyen halmazállapotú, szervezett aukcióra bocsátott dolgok (az értékpapírok, deviza kivételével);

10) ajánlattevő - a szervezett ajánlattételben részt vevő személy;

11) pénzügyi szervezet - az értékpapírpiac szakmai szereplője, elszámoló szervezet, Menedzsment cég befektetési alap, befektetési alap és nem állami nyugdíjalap, befektetési alapok szakosított letéteményese, befektetési alap és nem állami nyugdíjalap, részvénytársasági befektetési alap, hitelintézet, biztosító szervezet, nem állami nyugdíjpénztár, kereskedelem szervezője.

2. A "központi szerződő fél", "elszámoló bróker", "áruszállítási szolgáltató" és "elszámolási szabályok" kifejezéseket ebben a szövetségi törvényben az elszámolásról szóló, 2011. február 7-i 7-FZ szövetségi törvényben meghatározott értelemben használják. és elszámolási tevékenységek" (a továbbiakban: az elszámolási és elszámolási tevékenységekről szóló szövetségi törvény).

A 3. cikk 2013. január 1-jén lép hatályba (lásd a szövetségi törvény 30. cikkét)

3. cikk

1. A szervezett kereskedés lebonyolítására vonatkozó szolgáltatási szerződés alapján a kereskedésszervező vállalja, hogy a kereskedés szabályai szerint rendszeresen (szisztematikusan) szolgáltatást nyújt a szervezett kereskedés lebonyolításához, és a kereskedés résztvevői kötelezettséget vállalnak ezekért a szolgáltatásokért. A szolgáltatásokért nem fizetnek a szövetségi törvények által meghatározott esetekben.

2. A szervezett kereskedés lebonyolítására irányuló szolgáltatásnyújtásról szóló megállapodás megkötése a meghatározott szerződéshez való csatlakozással történik, amelynek feltételeit a szervezett kereskedés szabályai határozzák meg.

3. A kereskedésszervezőnek jogában áll megtagadni a kereskedési résztvevővel kötött szervezett kereskedés lebonyolítására vonatkozó szolgáltatási szerződés teljesítését abban az esetben, ha a kereskedési résztvevő megsérti a szervezett kereskedés szabályai által a kereskedés résztvevőire támasztott követelményeket. Ugyanakkor a kereskedelemszervező nem téríti meg az ilyen elutasítással járó veszteségeket a kereskedelmi résztvevőnek.

4. cikk. A szervezett kereskedés szabályai

1. A kereskedelemszervező jogosult szervezett árverések lebonyolítására, amennyiben a szervezett aukciókra vonatkozó szabályokat a szövetségi testületben nyilvántartásba veszik. végrehajtó hatalom a pénzügyi piacok területén.

2. A kereskedésszervező jogosult a kereskedési (tőzsdei) szekciókban szervezett kereskedést folytatni, a kereskedési résztvevők csoportjaitól (kategóriáitól) és (vagy) a megkötött szerződéstípusoktól és (vagy) az aukción megkötött szerződések tárgyától függően. és (vagy) a szervezett kereskedés szabályai által meghatározott egyéb okok miatt. Ebben az esetben a kereskedésszervező jogosult kereskedési (tőzsdei) szekciónként külön szabályzatot jóváhagyni a szervezett kereskedésre.

3. A szervezett kereskedés szabályzatának tartalmaznia kell:

1) az ajánlattevőkre vonatkozó követelmények;

2) az ajánlattevők azonosításának módszerére és gyakoriságára vonatkozó követelmények;

3) az árverés időpontjának vagy megállapítási eljárásának megjelölése;

4) a személyek szervezett árveréseken való részvételére vonatkozó eljárás;

5) az áruk és (vagy) deviza kereskedésbe történő bevezetésének (bejegyzésének megszüntetésének) eljárása;

6) a származékos pénzügyi eszköznek minősülő szerződések megkötésének megkezdésének, felfüggesztésének vagy megszüntetésének indokai és eljárása;

7) az értékpapírok tőzsdei bevezetésének (kivezetésének) szabályai;

8) a megbízások benyújtásának rendjét és feltételeit, ideértve a klíringbrókert megjelölő megbízásokat is;

9) a kérelmek egymás közötti megfeleltetésének megállapítására vonatkozó eljárás, ideértve azokat a jeleket is, amelyekkel ezt a levelezést megállapítják, valamint az ilyen levelezés rögzítésének eljárását;

10) az elszámoló szervezet neve, ha az elszámolás a szervezett kereskedés eredménye alapján történik;

11) utalás arra vonatkozóan, hogy a szervezett kereskedés eredményein alapuló elszámolás központi szerződő fél részvétele nélkül és (vagy) központi szerződő fél részvételével történik, valamint a központi szerződő fél feladatait ellátó személy neve ;

12) a szervezett kereskedés során, ideértve a központi szerződő fél részvételével kötött szerződéseket is;

13) a szervezett aukción a szervezett kereskedés szabályait megsértő jelentkezések benyújtása és szerződéskötés következményeire, ideértve a szoftver- és hardverhibák és (vagy) hibák, az információs és kommunikációs eszközök működésének hibáit kommunikáció, amelyen keresztül szervezett kereskedés folyik;

14) a szervezett kereskedés felfüggesztésének, megszüntetésének és újraindításának eseteinek és eljárásának megjelölése;

15) az árjegyzőkkel szemben támasztott követelmények, valamint feladataik és feladataik gyakorlásának rendje, ha a szervezett kereskedés szabályai az árjegyzők feladat- és feladatellátását előírják;

16) egyéb rendelkezések e szövetségi törvénnyel összhangban.

4. A jelen cikk (3) bekezdésének 5-7. valamint az aukciók, amelyeken származtatott pénzügyi eszközöknek minősülő szerződéseket kötnek.

5. A szervezett kereskedés szabályait a kereskedésszervező egy vagy több dokumentuma tartalmazhatja.

6. A szervezett kereskedés szabályai tartalmazhatnak olyan rendelkezéseket, amelyeket a jelen szövetségi törvény nem ír elő, és amelyek nem mondanak ellent ennek a szövetségi törvénynek és szabályozásnak. jogi aktusok szövetségi végrehajtó szerv a pénzügyi piacok területén.

7. A szervezett kereskedés szabályai által előírt módon egyéb olyan szerződések is köthetők, amelyek nem szerepelnek e szövetségi törvény 2. cikke 1. részének 7. szakaszában.

8. A kereskedelemszervezőknek joguk van egyoldalúan módosítani kell a szervezett kereskedés szabályait.

9. A szervezett kereskedés szabályait és az azokon végrehajtott változtatásokat a pénzügyi piacok területén a szövetségi végrehajtó szervnél kell bejegyeztetni.

10. A szervezett kereskedés szabályai és azok módosításai legkorábban az erről szóló információk e szövetségi törvény 22. cikke szerinti közzétételétől számított öt napon belül lépnek hatályba, kivéve, ha a kereskedés szervezője más hatálybalépési időpontot határoz meg. ennek a szövetségi törvénynek megfelelően. A választottbírósági megállapodás rendelkezéseinek az említett szabályokból való kizárásával vagy a választottbírósági változással összefüggő szervezett kereskedés szabályainak változása legkorábban az erről szóló tájékoztatás napjától számított három hónapon belül lép hatályba. E szövetségi törvény 22. cikke.

11. Azok a kereskedésszervezők, amelyek szervezett kereskedést folytatnak származékos pénzügyi instrumentumnak minősülő szerződések megkötésekor, kötelesek jóváhagyni az ilyen szerződések specifikációit, amelyek megfelelnek a szövetségi végrehajtó szerv pénzügyi piacokra vonatkozó jogszabályi előírásainak. A szerződések meghatározott specifikációit, valamint az azokon végrehajtott változtatásokat be kell jegyeztetni a pénzügyi piacok területén működő szövetségi végrehajtó szervnél.

12. A szervezett kereskedés szabályai rendelkezhetnek olyan esetekről, amikor a szervezett kereskedésben létrejött szerződések nem minősülnek megkötöttnek, ha a kereskedés szünetel szoftver- és hardverhiba, az információs és kommunikációs eszközök működésének meghibásodása miatt. , melynek segítségével szervezett kereskedés folyik.

2. fejezet A KERESKEDELEM SZERVEZŐI. AJÁNLATTÓK

5. cikk Kereskedés szervezője

(1) Csak az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban létrehozott gazdasági társaság lehet kereskedelemszervező.

2. Nem jogosult szervezett kereskedés folytatására, aki nem rendelkezik tőzsdei engedéllyel vagy kereskedési rendszer engedéllyel.

3. A kereskedelmet szervező nem jogosult termelő, kereskedelmi és biztosítási tevékenység folytatására, hitelintézeti tevékenység, értékpapír-nyilvántartás vezetése, részvénybefektetési alapok, befektetési alapok és nem. - állami nyugdíjpénztárak, befektetési alapok szakosított letétkezelői, befektetési alapok és nem állami nyugdíjpénztárak tevékenysége, részvénytársasági befektetési alapok tevékenysége, nem állami nyugdíjpénztári tevékenység nyugdíjellátásés nyugdíjbiztosítás.

4. A kereskedésszervező nem jogosult központi szerződő félnek lenni.

5. A szakmaszervezési tevékenységet más tevékenységekkel kombináló kereskedelemszervező köteles egy vagy több külön szervezeti alosztályt létrehozni a szervezett mesterség tevékenységének ellátására.

6. A kereskedelemszervező, a szervezett kereskedési tevékenységet más tevékenységekkel összekapcsolva, köteles intézkedni az ilyen kombinációval kapcsolatban a kereskedelem szervezőjéből eredő összeférhetetlenség megelőzése és feloldása érdekében. Ha a kereskedésszervező összeférhetetlensége, amely a szervezett kereskedés lebonyolítását más típusú tevékenységekkel ötvözi, amelyről a kereskedés résztvevőit vagy a központi szerződő fél funkcióit ellátó személyt előzetesen nem értesítették, a kereskedésszervező cselekményéhez vezetett. a kereskedésszervező, amely a kereskedési résztvevő vagy a feladatokat ellátó személy érdekeit sértette központi szerződő fél, a kereskedésszervező köteles a veszteségeket saját költségén az előírt módon megtéríteni. polgári jog Orosz Föderáció.

7. A kereskedelem szervezője köteles ellenőrizni:

1) az ajánlattevők követelményeknek való megfeleléséért, megállapított szabályokat szervezett kereskedés, a résztvevők és más személyek által a meghatározott szabályok betartása;

2) a szervezett kereskedésbe bevezetett áruk, értékpapírok és kibocsátóik megfelelőségéért ( köteles személyek) a szervezett kereskedés szabályai által meghatározott követelményeket;

3) a kibocsátó és más személyek betartása azon megállapodások feltételeiben, amelyek alapján az értékpapírokat a szervezett kereskedésbe bevezették;

4) a szervezett kereskedés során lebonyolított ügyletekre a szövetségi törvényekben és a pénzügyi piacok területén a szövetségi végrehajtó szervnek az ezekkel összhangban elfogadott jogszabályaiban megállapított esetekben, ideértve a jogellenes felhasználás megelőzése, felderítése és visszaszorítása céljából is. bennfentes információ és (vagy) piaci manipuláció.

8. Az ellenőrzés gyakorlása során a kereskedésszervező jogosult ellenőrzéseket lefolytatni, beleértve a pénzügyi piacok szövetségi végrehajtó szervének fellebbezését is, kérheti a kereskedési résztvevőktől és a kibocsátóktól, hogy nyújtsák be. szükséges dokumentumokat(ideértve azokat is, amelyeket az ajánlattevő az ügyfelétől kapott), magyarázatokat, tájékoztatást írásban vagy szóban.

9. A kereskedelem szervezője köteles éves konszolidált pénzügyi kimutatásokat készíteni a 2010. július 27-i 208-FZ szövetségi törvény „A konszolidált pénzügyi kimutatásokról” követelményeinek megfelelően.

10. A kereskedelemszervező éves beszámolójának tartalmaznia kell az éves számviteli (pénzügyi) kimutatásokat, valamint az összevont (konszolidált) beszámolót.

11. A kereskedelmet szervező éves számviteli (pénzügyi) beszámolója, valamint konszolidált beszámolója kötelező könyvvizsgálat alá tartozik.

12. A kereskedésszervező köteles a szervezett kereskedés lebonyolításához kapcsolódó információkat és dokumentumokat tárolni, és ezekről az információkról és dokumentumokról napi biztonsági másolatot készíteni a szövetségi végrehajtó testület pénzügyi piacok területére vonatkozó jogszabályaiban meghatározott követelményeknek megfelelően. .

13. A kereskedésszervező köteles biztosítani a szövetségi végrehajtó szervhez a pénzügyi piacokkal kapcsolatos dokumentumok és információk benyújtásának lehetőségét. elektronikus formában tól től Elektronikus aláírás a pénzügyi piacok területén a szövetségi végrehajtó szerv szabályozási jogi aktusai által meghatározott formában, eljárásban és feltételekben.

14. A kereskedésszervező a szövetségi végrehajtó szerv pénzügyi piacokra vonatkozó szabályozási jogszabályai szerint köteles az ajánlattevőkről és ügyfeleikről nyilvántartást, ajánlati nyilvántartást és a szervezett ajánlattételen megkötött szerződések nyilvántartását vezetni.

15. A kereskedelemszervezőnek jogában áll a kereskedelemben résztvevőkkel szemben fennálló felelősségének kockázatát biztosítani a nem teljesítés ill. nem megfelelő végrehajtás kötelezettségeiket.

Művészet. 6. 2013. január 1-jén lép hatályba (lásd a szövetségi törvény 30. cikkét)

6. cikk A kereskedelemszervező vezető testületeire és alkalmazottaira vonatkozó követelmények

1. Egyéni vállalkozói feladatokat gyakorló személy végrehajtó szerv kereskedelemszervező, üzletág vezetője, Főkönyvelő, egy másik tisztviselő, akit a magatartással megbíztak könyvelés, a kockázatkezelési rendszer megszervezéséért felelős tisztségviselő (különálló szerkezeti egység felelős a kockázatkezelési rendszer megszervezéséért), kontroller (vezetője a belső irányítás), a szervezett kereskedelmi tevékenység végzésére létrehozott strukturális alosztály vezetőjének rendelkeznie kell felsőoktatásés megfelelnek a jelen szövetségi törvényben meghatározott egyéb követelményeknek.

2. Az e cikk 1. részében meghatározott személyek a főkönyvelő vagy a könyveléssel megbízott más tisztségviselő kivételével kötelesek betartani a szövetségi ügynökség végrehajtó hatóság a pénzügyi piacok területén, a szakmai gyakorlattal és a képesítési követelményekkel szemben támasztott követelmények, ideértve a szervezett kereskedési szakirányú képesítési bizonyítvány követelményeit is.

3. A kereskedelmet szervező köteles igazgatósággal (felügyelő bizottsággal) rendelkezni, amelynek hatáskörébe tartozik:

1) a szervezett kereskedés szabályainak jóváhagyása;

2) a szervezett aukciók lebonyolításával kapcsolatos szolgáltatások költségének jóváhagyása;

3) a belső ellenőrzés megszervezésének és végrehajtásának rendjét, valamint a kereskedelmet szervező kockázatainak csökkentését célzó intézkedéseket meghatározó dokumentumok jóváhagyása;

4) a tőzsdetanácsról (szakosztálytanácsról) és e tanács összetételéről szóló szabályzat jóváhagyása;

5) a kereskedésszervező intézkedéseit meghatározó dokumentum jóváhagyása vészhelyzetekés célja a szervezett kereskedelmi tevékenységek végrehajtásának folyamatosságának biztosítása;

6) egyéb olyan kérdések megoldása, amelyek e szövetségi törvény értelmében az aukciószervező igazgatóságának (felügyelőbizottságának) hatáskörébe tartoznak.

4. A kereskedelemszervező köteles kollegiális végrehajtó szervvel rendelkezni.

5. A kereskedésszervező nem jogosult az egyedüli végrehajtó szerv jogkörét más személyre (vezetőre, irányító szervezetre) átruházni.

6. A jelen cikk 1. részében meghatározott személyek, valamint az igazgatóság (felügyelő bizottság) tagjai, a kereskedelemszervező testületi végrehajtó testületének tagjai nem lehetnek:

1) aki az egyedüli végrehajtó szerv feladatait látta el, a kollegiális végrehajtó testület tagja volt, vagy a belső ellenőrzési szolgálat (ellenőr) vezetőjének feladatait látta el. pénzintézetek amikor ezek a szervezetek olyan jogsértést követtek el, amely miatt az adott tevékenység végzésére vonatkozó engedélyüket visszavonták (visszavonták), vagy olyan jogsértést, amely miatt az említett engedélyeket felfüggesztették, és az engedélyeket visszavonták (visszavonták) ezek megszüntetésének elmulasztása miatt. szabálysértés, ha a törléstől számított három évnél kevesebb telt el, vagy e személyek vonatkozásában jogi hatályát ítéleteket azok, akik megállapították az említett személyek csőd, szándékos és (vagy) fiktív csőd esetén elkövetett jogellenes cselekményeinek tényét;

2) azokra a személyekre, akikre vonatkozóan az az időszak, amely alatt ki vannak téve közigazgatási büntetés kizárás formájában;

3) a területen elkövetett bűncselekmények miatt büntetett előéletű személyek gazdasági aktivitás vagy elleni bűncselekmények államhatalom;

4) azok a személyek, akiknek a szövetségi végrehajtó szerv által a pénzügyi piacok területén kiállított képesítési bizonyítványát megsemmisítették, ha a megsemmisítés időpontja óta nem telt el három év.

7. A kereskedelemszervező belső ellenőrzési szolgálatának (ellenőrzőjének) vezetője nem lehet kereskedelemszervező egyedüli végrehajtó szervi feladatkörét gyakorló személy, illetve szervezett kereskedési tevékenységet folytató szerkezeti alosztály vezetője.

8. Ha határozat születik felfüggesztésről ill korai felmondás Az egyedüli végrehajtó szerv jogkörében a kereskedelemszervező köteles az említett határozat meghozatalával egyidejűleg határozatot hozni ideiglenes egyedüli végrehajtó szerv vagy új egyedüli végrehajtó szerv megalakításáról. Az ideiglenes egyedüli végrehajtó szerv feladatait ugyanakkor csak az láthatja el, aki a kereskedelemszervező állományába tartozik, vagy annak igazgatóságának (felügyelő bizottságának) vagy kollegiális végrehajtó szervének tagja. A kereskedelmet szervező ideiglenes egyedüli végrehajtó testületi funkcióit gyakorló személynek meg kell felelnie a jelen cikk 1. és 2. részében meghatározott követelményeknek.

9. Az egyedüli végrehajtó szerv feladatkörét gyakorló személy megválasztása (kinevezése), ideértve az ideiglenes egyedüli végrehajtó szerv, a belső ellenőrzési szolgálat (ellenőr) vezetőjének megválasztását (kinevezését) egy hónapot meghaladó időtartamra, a kereskedelemszervező kockázatkezelési rendszerének megszervezéséért felelős tisztségviselője (a kockázatkezelési rendszer megszervezéséért felelős külön szervezeti egység vezetője), valamint a szervezett kereskedési tevékenység végzésére létrehozott szervezeti egység vezetői feladataiért (a a szervezett kereskedés szervezési tevékenységének más típusú tevékenységekkel való összekapcsolása esetén megengedett a pénzügyi piacok területén a szövetségi végrehajtó testület előzetes hozzájárulása.

10. A kereskedelemszervező köteles értesítést küldeni a címre írás a pénzügyi piacok területén működő szövetségi végrehajtó szervhez az érintett tisztviselő javasolt megválasztása (kinevezése) alapján. Az említett értesítésnek tartalmaznia kell az e cikk 1., 2. és 6. részében meghatározott követelményeknek való megfelelést igazoló információkat. Az említett bejelentés benyújtásának eljárására és formájára vonatkozó követelményeket a szövetségi végrehajtó szerv pénzügyi piacokra vonatkozó szabályozási jogszabályai határozzák meg. A pénzügyi piacokért felelős szövetségi végrehajtó szerv az említett értesítés kézhezvételétől számított 10 munkanapon belül írásban hozzájárul az érintett jelölt megválasztásához (kinevezéséhez), illetve megválasztásának (kinevezésének) megtagadásához. Az elutasítás akkor megengedett, ha a jelölt nem felel meg a jelen cikk 1., 2. és 6. részében meghatározott követelményeknek, vagy ha a bejelentésben hiányos vagy pontatlan adatokat tüntet fel.

11. Ha a pénzügyi piacok területén működő szövetségi végrehajtó testület előzetesen hozzájárult egy jelölt megválasztásához (kinevezéséhez) a jelen cikk 9. részében meghatározott pozícióra, a pénzügyi piacok területén működő szövetségi végrehajtó szerv hozzájárulása ennek a jelöltnek az azonos pozícióra történő megválasztása (kinevezése) nem szükséges. Ebben az esetben a kereskedelemszervező köteles megküldeni a jelen cikk (10) bekezdésében meghatározott értesítést.

12. A kereskedelemszervező köteles írásban értesíteni a pénzügyi piacok szövetségi végrehajtó szervét a fiókvezetői, főkönyvelői vagy a kereskedelemszervező könyvvitellel megbízott egyéb tisztségviselői beosztásáról. , legkésőbb a vonatkozó határozat elfogadásától számított öt napon belül. A kereskedelemszervező köteles, az előírt módon és határidőn belül ez a rész, értesíti a pénzügyi piacok területén működő szövetségi végrehajtó testületet az egyedüli végrehajtó szerv funkcióival egy hónapnál rövidebb időtartamra megbízott személyről.

13. A kereskedésszervező köteles írásban értesíteni a pénzügyi piacok területén működő szövetségi végrehajtó szervet a jelen cikk 1. részében meghatározott személyek elbocsátásáról, legkésőbb a döntés meghozatalát követő munkanapon.

14. A kereskedésszervező köteles írásban értesíteni a pénzpiaci szövetségi végrehajtó testületet az igazgatóság (felügyelő bizottság) és a kollegiális végrehajtó testület tagjainak megválasztásáról (felmentéséről). kereskedelemszervező a vonatkozó határozat meghozatalától számított három napon belül.

Művészet. 7. 2013. január 1-jén lép hatályba.(lásd a szövetségi törvény 30. cikkét)

7. cikk Kereskedelmi szervező alapítóira (résztvevőire) vonatkozó követelmények

1. Az a személy, aki közvetlenül vagy közvetve (az általa irányított személyeken keresztül), önállóan vagy más személlyel együtt jogosult vagyonkezelési megállapodásokkal és (vagy) egyszerű társasági társasággal kapcsolatban, és (vagy) utasítást, és (vagy) részvényesi szerződést, és (vagy) más olyan megállapodást, amelynek tárgya a kereskedésszervező részvényeiből (részvényeiből) tanúsított jogok gyakorlása, a szavazatok 5 vagy annál több százaléka felett. a kereskedésszervező alaptőkéjét alkotó szavazati jogot biztosító részvények (részvények) nem lehetnek:

1) olyan államban vagy területen bejegyzett jogi személy, amely kedvezményes adózási rendszert biztosít és (vagy) nem gondoskodik az információk nyilvánosságra hozataláról és szolgáltatásáról pénzügyi tranzakciók lebonyolítása során (offshore zónák), amelyek listáját a Pénzügyminisztérium hagyja jóvá. az Orosz Föderáció;

2) az a jogi személy, akinek a pénzügyi intézmény megfelelő típusú tevékenységének végzésére vonatkozó engedélyét a jogsértés miatt visszavonták (visszavonták);

3) az e szövetségi törvény 6. cikkének 6. részében meghatározott magánszemély.

2. Az e cikk 1. részének első bekezdésében meghatározott személy köteles értesítést küldeni a kereskedésszervezőnek és a pénzügyi piacok területén működő szövetségi végrehajtó szervnek a szabályozás által meghatározott módon és határidőn belül. a szövetségi végrehajtó szerv jogi aktusai a pénzügyi piacok területén:

1) a kereskedésszervező alaptőkéjét alkotó szavazati jogot biztosító részvényeknek (részvényeknek) tulajdonítható szavazatok 5 vagy több százaléka feletti közvetlen vagy közvetett rendelkezési jog megszerzéséről;

2) a kereskedésszervező jegyzett tőkéjét képező, szavazati jogot biztosító részvényeknek (részvényeknek) tulajdonítható szavazatok 1 százalékot meghaladó változásáról, valamint csökkenése esetén. a meghatározott részesedésben 5 százalék alatt - függetlenül az elidegenített szavazati jogot biztosító részvények (részvények) számától;

3) az e cikk 1. részében meghatározott követelményeknek való megfelelésről (nem megfelelésről).

3. Ha a jelen cikk (2) bekezdése szerinti értesítést nem kapja meg a kereskedésszervező, vagy ha az említett értesítésből az következik, hogy a szavazatok 5 vagy több százalékával közvetlenül vagy közvetve rendelkezni jogosult személy. a kereskedésszervező jegyzett tőkéjét alkotó szavazati joggal rendelkező részvények (részvények) nem felelnek meg a jelen cikk 1. részében meghatározott követelményeknek, az említett személy a neki tulajdonítható szavazatok 5 százalékát meg nem haladó számú szavazat felett rendelkezhet. a kereskedésszervező alaptőkéjét alkotó szavazati jogot biztosító részvények (részvények). Ezzel egyidejűleg az e személyhez tartozó fennmaradó részvényeket (részvényeket) a birtoklás határozatképességének megállapításakor Általános találkozó a kereskedelemszervező részvényeseit (résztvevőit) nem veszik figyelembe.

4. A jelen cikk 2. részében előírt értesítés hiányában a kereskedésszervező köteles erről értesítést küldeni a pénzügyi piacokért felelős szövetségi végrehajtó szervnek.

Művészet. 8. §-a 2013. január 1-jén lép hatályba (lásd a szövetségi törvény 30. cikkét)

8. cikk

1. Minimális méret a tőzsdei engedély alapján az áru- és (vagy) pénzügyi piacokon szervezett kereskedést lebonyolító szolgáltatást nyújtó személy szavatolótőkéjének legalább 100 millió rubelnek kell lennie, az áru szervezett kereskedelmét lebonyolító szolgáltatást nyújtó személynek és (vagy) a pénzügyi piacokon engedélyes kereskedési rendszer alapján - legalább 50 millió rubel. A kereskedésszervező szavatolótőkéjének összetételének meg kell felelnie a szövetségi végrehajtó testület által a pénzügyi piacok területén megállapított követelményeknek, figyelembe véve a szervezett kereskedési tevékenységekkel kombinált tevékenységek típusait.

2. A kereskedésszervezőnek be kell tartania a szövetségi végrehajtó szerv által a pénzpiacok területén megállapított likviditási előírásokat, a szavatolótőke-megfelelési előírásokat, amelyek mértékét és meghatározásának módszerét.

Művészet. 9 2013. január 1-jén lép hatályba (lásd a szövetségi törvény 30. cikkét)

9. cikk Csere

1. A tőzsde olyan kereskedésszervező, aki tőzsdei engedéllyel rendelkezik.

2. Csak részvénytársaság lehet csere.

3. A tőzsde kereskedelmi nevének tartalmaznia kell a „tőzsde” szót. A „csere” szó, az abból származó szavak és a vele való kombinációk használata a cégnevükben és (vagy) más személyek reklámozásában tilos, kivéve, ha az érintett szervezetek a nevükben és (vagy) a „munkaerő-tőzsde” kifejezés reklámozása, valamint a szövetségi törvények által meghatározott egyéb esetek.

4. Az e szövetségi törvény 12. cikkének 4. részében meghatározott esetek kivételével tőzsdék végzik a szervezett kereskedés lebonyolítására szolgáló szolgáltatásokat, ahol származtatott pénzügyi eszközöknek minősülő szerződéseket kötnek.

5. Az e szövetségi törvény 5. cikkében meghatározott korlátozásokon túl a tőzsde nem vonhatja össze tevékenységét bróker, kereskedő és letéti tevékenységgel, valamint értékpapír-kezelési tevékenységgel.

Művészet. 10. 2013. január 1-jén lép hatályba (lásd a szövetségi törvény 30. cikkét)

10. cikk. Cseretanács

1. A tőzsde köteles minden kereskedési (tőzsdei) szekcióhoz tőzsdei tanácsot és (vagy) szekciótanácsot létrehozni. A Tőzsdetanácsot (szaktanácsot) legkésőbb a tőzsdei engedély kézhezvételétől számított hat hónapon belül létre kell hozni. A tőzsdetanácsról (szakosztálytanácsról) szóló szabályzatot a tőzsde igazgatósága hagyja jóvá, és tartalmaznia kell a tőzsdei tanács (szakosztálytanács) tagjaira vonatkozó követelményeket, meg kell határoznia annak mennyiségi összetételét és az általa hozott döntések rendjét.

2. A tőzsde igazgatóságát (szaktanács) a tőzsde igazgatósága az általa megállapított eljárás szerint a kereskedési résztvevők és a tőzsde által javasolt jelöltek közül a tőzsde igazgatósága által meghatározott időtartamra alakítja. a csere, amely nem lehet több két évnél. A tőzsdei tanács (szaktanács) összetételének legalább 75 százalékát a tőzsdei kereskedésben résztvevők képviselőinek kell képezniük (kereskedési (tőzsdei) szekció). A cseretanácsban (szakosztálytanácsban) nem lehet olyan személy, aki munkába állt és (vagy) polgári jogi szerződések a tőzsdének nyújtott szolgáltatásokról. A cseretanácsban (szakosztálytanácsban) egy jogi személy egynél több képviselője nem lehet.

3. A Tőzsdetanács (szaktanács) megfontolja és elfogadja az ajánlásokat felhatalmazott szerv eszmecserék a következő témákban:

1) a szervezett aukciók lebonyolításával kapcsolatos szolgáltatások költségeinek változásai;

2) a szervezett kereskedés szabályainak módosítása, azon módosítások kivételével, amelyek bevezetése a szövetségi törvények és az ezekkel összhangban elfogadott szabályozási jogi aktusok követelményei, valamint a szövetségi végrehajtó szerv utasításai miatt kötelező. a pénzügyi piacok területén;

3) a szervezett kereskedésen kötött szerződésekből kötelezettséget elszámoló elszámoló szervezetben bekövetkezett változások, kivéve az elszámoló szervezet engedélyének visszavonását (felmondását), az elszámoló szervezet elleni csődeljárás megindítását, az elszámoló szervezet általi elszámolási kötelezettségek sérelme nélküli ellehetetlenülését. szövetségi törvények és azokkal összhangban elfogadott normatív jogi aktusok;

4) a központi szerződő fél funkcióit ellátó jogi személyben bekövetkezett változások, kivéve az Orosz Föderáció Központi Bankja (a továbbiakban: Oroszországi Bank) banki engedélyének visszavonását (megvonását) műveletek, az említett szervezet szervezett kereskedésről kötött megállapodások szerinti kötelezettségei elszámolásának megszüntetése, az említett személlyel szemben csődeljárás megindítása, valamint abban az esetben is, ha a központi szerződő fél funkcióit ellátó jogi személy már nem teljesíti a Ptk. Az elszámolási és elszámolási tevékenységekről szóló szövetségi törvény 5. cikke;

5) a csereokmányokban meghatározott egyéb kérdésekben.

4. A Tőzsdetanács (szakosztálytanács) jogosult a tőzsde vezető testületei számára javaslatot tenni a jelen cikk 3. részében meghatározott kérdésekben, a megfelelő áru (tőzsdei) szekció tevékenységével kapcsolatban.

5. Ha a cseretanács (szakosztálytanács) nem javasolta (nem hagyta jóvá) határozatok meghozatalát a jelen cikk 3. részének 1-4. a vonatkozó változások közzétételének időpontja.

Művészet. 11. 2013. január 1-jén lép hatályba (lásd a szövetségi törvény 30. cikkét)

11. cikk

1. Az Orosz Föderáció kormányának szabályozási jogi aktusaiban meghatározott esetekben, eljárásban, hatályban és feltételekben a feleknek tájékoztatást kell adniuk az általuk nem szervezett aukciókon kötött szerződésekről, amelyek kötelezettségei rendelkeznek a tulajdonjog átruházásával. a szervezett aukciókra bevezetett áruk (a továbbiakban - tőzsdén kívüli szerződések).

2. Az Orosz Föderáció kormányának szabályozási jogi aktusaiban meghatározott esetekben és módon a szervezett kereskedést folytató tőzsde az áruk adásvételére vonatkozó szerződések megkötésekor köteles nyilvántartást vezetni a tőzsdén kívüli árukról. szerződéseket. A meghatározott nyilvántartás vezetésének eljárását, a nyilvántartásból való információszolgáltatás eljárását és gyakoriságát az Orosz Föderáció kormányának szabályozási jogi aktusai határozzák meg.

Művészet. 12. 2013. január 1-jén lép hatályba (lásd a szövetségi törvény 30. cikkét)

12. cikk Kereskedési rendszer

1. Kereskedési rendszer olyan kereskedésszervező, aki kereskedési rendszerengedéllyel rendelkezik.

2. A kereskedési rendszer kereskedelmi nevének minden esetben tartalmaznia kell a „kereskedési rendszer” vagy a „kereskedésszervező” kifejezést. Tilos a "kereskedelmi rendszer" vagy a "kereskedelemszervező" kifejezések, az ezekből származó szavak és a velük való kombinációk használata a cégnevükben és (vagy) a reklámokban más személyek által, kivéve a villamos energia nagykereskedelmi résztvevői általi használatát. és a villamosenergia-piac, valamint a szövetségi törvények által megállapított esetek.

3. A kereskedési rendszer nem jogosult olyan műveleteket végrehajtani és szolgáltatásokat nyújtani, amelyeket a jelen szövetségi törvénnyel, más szövetségi törvényekkel és az ezekkel összhangban elfogadott szabályozási jogi aktusokkal összhangban csak a tőzsde végezhet (biztosíthat).

4. A pénzügyi piacok területén a szövetségi végrehajtó szerv normatív jogi aktusai rendelkezhetnek olyan esetekről, amikor a szervezett kereskedés lebonyolítására szolgáló szolgáltatások, amelyek bizonyos fajták a származékos pénzügyi eszközöknek minősülő szerződések kereskedési rendszert jelenthetnek.

5. Az e szövetségi törvény 5. cikkében meghatározott korlátozásokon túlmenően a kereskedési rendszer, amikor tevékenységét az elszámolási tevékenységgel egyesíti, nem jogosult az ilyen tevékenységeket egyesíteni az értékpapírpiaci ügynöki, kereskedői és letétkezelői tevékenységekkel, valamint az értékpapír-kezelési tevékenységekkel. .

Művészet. 13. §-a 2013. január 1-jén lép hatályba (lásd a szövetségi törvény 30. cikkét)

(1) A szövetségi végrehajtó szerv pénzügyi piacokra vonatkozó jogszabályai által megállapított esetekben a kereskedésszervező köteles az árakat, indexeket és egyéb mutatókat a szervezett aukciókon kötött szerződésekre és (vagy) egyéb mutatókra vonatkozó információk alapján kiszámítani. információ. Ezen mutatók kiszámításának eljárását és feltételeit a szövetségi végrehajtó szerv pénzügyi piacokra vonatkozó szabályozási jogi aktusai, valamint a kereskedelem szervezői által jóváhagyott módszerek határozzák meg.

2. A szövetségi törvényekben és (vagy) a szövetségi végrehajtó testület pénzügyi piacok területére vonatkozó szabályozási jogi aktusaiban előírt esetekben a kereskedésszervező által közzétett árak, indexek és egyéb mutatók számítási módszerei regisztrációhoz kötöttek. a pénzügyi piacok területén a szövetségi végrehajtó szerv az általa megállapított módon.

3. A jelen cikk 1. részében meghatározott mutatók kiszámításakor a kereskedelemszervezőnek jogában áll felhasználni a folyamat során és (vagy) a szervezett kereskedés eredményeként megszerzett információkat, amelyekre vonatkozóan a szövetségi törvény vagy megállapodás alapján feljogosította annak felhasználását, valamint jogosult a nyilvánosan elérhető információk felhasználására, beleértve az azokkal összhangban elfogadott szövetségi törvényekkel és rendelkezésekkel összhangban közzétett információkat is.

4. Az állami hatóságok, valamint a Bank of Russia kérésére feladataik ellátása céljából a kereskedelemszervező köteles díjmentesen átadni számukra az értékeket és (vagy) az eljárást tartalmazó információkat. és az e cikk 1. részében meghatározott mutatók kiszámításának feltételei.

Művészet. 14. 2013. január 1-jén lép hatályba (lásd a szövetségi törvény 30. cikkét)

14. cikk A kereskedelemszervező belső ellenőrzése

1. A kereskedelem szervezője köteles megszervezni és lefolytatni a belső ellenőrzést.

2. A belső ellenőrzés megszervezésére és végrehajtására a kereskedelmet szervező köteles adatkezelőt kijelölni és (vagy) külön szervezeti egységet (belső ellenőrzési szolgálat) alkotni. A kontrollert (a belső ellenőrzési szolgálat vezetője) az igazgatóság (felügyelő bizottság) határozatával nevezi ki és menti fel. Az ellenőr (a belső ellenőrzési szolgálat vezetője) az igazgatóságnak (felügyelő bizottságnak) tartozik beszámolási kötelezettséggel.

3. A belső ellenőrzés gyakorlására vonatkozó eljárást a kereskedelem szervezőjének dokumentumai állapítják meg a szövetségi végrehajtó szerv pénzügyi piacokra vonatkozó szabályozási jogi aktusainak követelményeivel összhangban.

Művészet. 15. 2013. január 1-jén lép hatályba (lásd a szövetségi törvény 30. cikkét)

15. cikk. A kockázatok csökkentését és az összeférhetetlenség megelőzését célzó intézkedések

1. A kereskedésszervező köteles az üzletek szervezésével, valamint a saját vagyonnal történő műveletek végrehajtásával összefüggő kockázatkezelési rendszert (a továbbiakban: kockázatkezelés) megszervezni, amelynek meg kell felelnie az elvégzett műveletek jellegének. és olyan kockázatfigyelő rendszert kell tartalmaznia, amely biztosítja a szükséges információk időben történő eljuttatását a kereskedésszervező vezető testületei felé. A kockázatkezelési rendszer megszervezésére vonatkozó követelményeket a pénzügyi piacok területén a szövetségi végrehajtó szerv állapítja meg.

2. A kereskedésszervező köteles megtenni a dokumentumában (dokumentumaiban) meghatározott intézkedéseket, amelyek célja a kereskedésszervező kockázatainak csökkentése, ideértve a szervezett kereskedési tevékenység más jellegű tevékenységekkel való összekapcsolásával járó kockázatokat is. Ezenkívül egy ilyen dokumentumnak (az ilyen dokumentumoknak) intézkedéseket kell tartalmaznia a szervezett kereskedési tevékenységek végzésére szolgáló szoftverek és hardvereszközök zavartalan működésének biztosítására.

3. A kereskedelemszervező köteles megtenni az okiratában (okirataiban) megállapított, a szervezett kereskedés során felmerülő összeférhetetlenség megelőzésére irányuló intézkedéseket.

4. A kockázatok csökkentését és az összeférhetetlenség megelőzését célzó intézkedéseket meghatározó kereskedésszervező dokumentumokkal szemben támasztott követelményeket a szövetségi végrehajtó szerv pénzügyi piacokra vonatkozó szabályozási jogszabályai határozzák meg.

5. A szakma szervezője köteles olyan dokumentumot jóváhagyni, amely meghatározza a szakma szervezőjének rendkívüli helyzetekben tett intézkedéseit, amelyek célja a szakmaszervezési tevékenység folyamatosságának biztosítása.

16. cikk. Ajánlattevők

1. rész Art. 16. 2013. január 1-jén lép hatályba (lásd a szövetségi törvény 30. cikkét)

1. Engedélyezhetők az értékpapírpiaci szakmai engedéllyel rendelkező kereskedők, menedzserek és brókerek, befektetési alapok alapkezelő társaságai, befektetési alapok, nem állami nyugdíjalapok, központi szerződő fél, valamint az Oroszországi Bank. szervezett értékpapír-kereskedelemben való részvételre.

2. rész Art. 16. 2013. január 1-jén lép hatályba (lásd a szövetségi törvény 30. cikkét)

2. Az áruk szervezett árverésén való részvétel megengedett egyéni vállalkozókés az Orosz Föderáció jogszabályaival összhangban létrehozott jogi személyek. Ugyanakkor, ha a kereskedési résztvevő egy másik személy érdekében és költségére jár el, ilyen résztvevő lehet az értékpapírpiac hivatásos szereplőjének engedéllyel rendelkező bróker, központi szerződő fél vagy a kereskedésbe bevont személy. szervező az áruk kereskedelmében részt vevők listáján, mások érdekében és költségére eljárva. A kereskedési résztvevők meghatározott listára való felvételének feltételeit és eljárását, valamint a listáról való kizárás feltételeit és eljárását a kereskedésszervező állapítja meg.

3. Szervezett devizakereskedésben való részvétel engedélyezhető hitelintézetek akiknek az Oroszországi Bank engedélye alapján jogosultak elvégezni Banki műveletek devizában lévő pénzeszközökkel a központi szerződő fél, a Bank of Russia, valamint más jogi személyek, amelyek a szövetségi törvény alapján jogosultak deviza vételére és eladására. Ha a szervezett kereskedés során deviza adásvételére vonatkozó szerződéseket központi szerződő féllel kötnek, amely felhatalmazott bank, az Orosz Föderáció jogszabályai szerint létrehozott más jogi személyek is részt vehetnek ebben a szervezett kereskedésben.

4. fejezet Art. 16. 2013. január 1-jén lép hatályba (lásd a szövetségi törvény 30. cikkét)

4. A Bank of Russia, a központi szerződő fél, a befektetési alapok alapkezelő társaságai, a befektetési alapok, a nem állami nyugdíjalapok, valamint az értékpapírpiac szakmai szereplőjének engedéllyel rendelkező kereskedők, menedzserek, brókerek, beleértve a brókereket is bróker tevékenység végzésére csak olyan származtatott pénzügyi instrumentumnak minősülő szerződések megkötésére jogosult, amelyek mögöttes eszköze áru. Az Orosz Föderáció jogszabályai szerint alapított jogi személyek is részt vehetnek a szervezett kereskedésben, ha olyan származtatott pénzügyi eszközökre vonatkozó szerződéseket kötnek, amelyek mögöttes eszköze áru, ha az ilyen szerződéseket az ő költségükön kötik meg.

5. fejezet Art. 16. 2013. január 1-jén lép hatályba (lásd a szövetségi törvény 30. cikkét)

5. A szervezett kereskedésben részt vehetnek azok a külföldi jogi személyek, amelyek a központi szerződő fél feladataihoz hasonló feladatokat látnak el, és szerepelnek a szövetségi végrehajtó testület által a pénzügyi piacok területén jóváhagyott listán. Ha egy ilyen külföldi jogi személy szerepel a listán, a pénzügyi piacokért felelős szövetségi végrehajtó testület korlátozhatja a szervezett kereskedésbe való felvételét.

6. fejezet Art. 16. 2013. január 1-jén lép hatályba (lásd a szövetségi törvény 30. cikkét)

6. A szervezett kereskedés szabályai a kereskedési résztvevők különböző csoportjait (kategóriáit) határozhatják meg, és az ilyen kereskedési résztvevőkre vonatkozóan különféle követelményeket, valamint a kereskedési résztvevők jogait és kötelezettségeit határozhatják meg. Ugyanakkor az azonos csoportba (kategóriába tartozó) ajánlattevőkre vonatkozó követelményeknek, az ilyen ajánlattevők jogainak és kötelezettségeinek azonosaknak kell lenniük.

7. Amennyiben az ügyféllel kötött szerződés úgy rendelkezik, az ajánlattevőnek joga van egyidejűleg kereskedelmi képviselője lenni a szervezett árverésen kötött szerződés különböző feleinek, ideértve a nem vállalkozó személyeket is.

3. fejezet. SZERVEZETT AJÁNLATOK

17. cikk

2. A szervezett kereskedés szabályai előírhatják, hogy a szervezett kereskedési ajánlatok benyújtásakor elektronikus aláírás, analóg kézzel írt aláírás, kódok, jelszavak és egyéb eszközök, amelyek megerősítik, hogy a dokumentum felhatalmazott személytől származik. Ebben az esetben az elektronikus aláírás, a kézzel írott aláírás analógjai, kódok, jelszavak és egyéb azonosítási módok használatának módját a szervezett kereskedés szabályai vagy a szerződés határozza meg.

3. A kereskedési résztvevő jogosult a szervezett aukción benyújtott kérelmét a szervezett kereskedés szabályaiban meghatározott esetekben és módon visszavonni. Ugyanakkor az ilyen kérelem alapján, annak visszavonása előtt megkötött szerződések érvényben maradnak.

4. A kereskedelmet szervezőnek jogában áll megtagadni a benyújtott pályázat nyilvántartásba vételét, vagy törölni (törölni) a nyilvántartásba vett jelentkezést a szövetségi végrehajtó szerv szabályozási jogszabályaiban meghatározott esetekben és módon. pénzügyi piacok és (vagy) a szervezett kereskedés szabályai.

18. cikk

1. Ha e szövetségi törvény másként nem rendelkezik, a szervezett aukción a szerződést két regisztrált, ellentétes ajánlat alapján kötik meg, amelyek egymásnak való teljes vagy részleges megfelelését az árverés szervezője állapítja meg és rögzíti a szerződések nyilvántartásában. kereskedés a szervezett kereskedés szabályaiban meghatározott módon. Ugyanakkor a többirányú ajánlatok olyan ajánlatok, amelyek egymással szembeni akaratnyilvánításokat tartalmaznak a szerződés megkötésére.

2. Ha e szövetségi törvény másként nem rendelkezik, a szerződést abban az időpontban kell szervezett aukción megkötöttnek tekinteni, amikor a kereskedelemszervező az ellentétes irányú ajánlatok egymáshoz való megfelelését a megfelelő szerződés megkötésére vonatkozó bejegyzéssel rögzíti egymás között. szerződések nyilvántartása. Ugyanakkor egy, a felek által aláírt dokumentum elkészítése nem történik meg, és a szerződés egyszerű írásos formája betartottnak minősül.

3. A szervezett kereskedés szabályaiban és (vagy) az elszámolási szabályokban meghatározott esetekben a szervezett kereskedésre vonatkozó megállapodás, ideértve a központi szerződő féllel kötött megállapodást is, megbízás benyújtása nélkül is köthető. A meghatározott szerződés a szervezett kereskedés szabályai által meghatározott időpontban, a szerződéskötésről a szerződések nyilvántartásába történő bejegyzéssel minősül megkötöttnek. Ugyanakkor egy, a felek által aláírt dokumentum elkészítése nem történik meg, és a szerződés egyszerű írásos formája betartottnak minősül.

4. A szervezett kereskedés során kötött szerződés feltételeit az ajánlatokban, a szervezett kereskedés szabályaiban és (vagy) a szerződések leírásában és (vagy) az érintett klíringszervezet elszámolási szabályzatában kell tartalmazni, vagy az említett dokumentumokkal összhangban kell meghatározni. , valamint a szervezett kereskedés szabályaiban meghatározott esetekben az értékpapírpiac szakmai szereplőinek önszabályozó szervezete által jóváhagyott és a pénzügyi piacok területén a szövetségi végrehajtó szervnél nyilvántartásba vett szerződések példaértékű feltételei tartalmazhatják.

5. A kereskedelemszervező köteles nyilvántartást vezetni a szervezett aukciókon kötött szerződésekről, és a megkötött szerződésekről szóló szerződések nyilvántartásából kivonatokat szolgáltatni a szövetségi végrehajtó szerv pénzügyi piacokra vonatkozó szabályozási jogi aktusainak megfelelően.

6. A szervezett árverésen megkötött szerződéskötést a szervezett árverésen kötött szerződések nyilvántartásának kivonata igazolja.

7. A felek nem jogosultak a korlátlan számú kereskedési résztvevőnek címzett megbízások közül legalább egy alapján megkötött szerződést megváltoztatni vagy felmondani, kivéve a szervezett kereskedés szabályaiban és (vagy) az ilyen kötelezettségekre vonatkozó elszámolási szabályokat.

8. A korlátlan számú kereskedési résztvevőnek címzett megbízások közül legalább egy alapján kötött szerződésből eredő kötelezettségeket el kell számolni.

9. Nem szűnnek meg az olyan szerződésből eredő kötelezettségek, amelynek a felei ugyanaz a kereskedési résztvevő vagy ugyanaz a klíringbróker, az adós és a hitelező egy személy egybeesésével, ha e kötelezettségek teljesítése a Bank különböző ügyfelei terhére történik. kereskedési résztvevő vagy a különböző résztvevők rovására kereskedik.

19. cikk

1. Ha e szövetségi törvény másként nem rendelkezik, a központi szerződő fél megállapodást köt minden olyan kereskedési résztvevővel, akiknek regisztrált eltérő ajánlatait a kereskedésszervező párosítja. Ugyanakkor a kérelmet a központi szerződő félnek nem kell benyújtania, és mindegyik ezeket a szerződéseket abban az időpontban minősül megkötöttnek, amikor az aukció szervezője a központi szerződő féllel kötött szerződéskötésről szóló bejegyzéssel a szerződések nyilvántartásába rögzíti az ajánlatok egymáshoz való megfelelőségét.

2. A szervezett kereskedés szabályai rendelkezhetnek olyan esetekről, amikor a központi szerződő fél az általa benyújtott megbízás alapján szervezett kereskedésre vonatkozó megállapodást köt. Ebben az esetben a szerződést szervezett aukción kötik meg, az e szövetségi törvény 18. cikkében megállapított szabályokkal összhangban.

3. A központi szerződő féllel a kereskedési résztvevőkkel kötött megállapodások megkötésekor a szövetségi törvények előírásai a nagy ügyletek, a kamatozású ügyletek, a nyílt részvénytársaságok részvényeinek 30 vagy annál több százalékának megszerzésére vonatkozó eljárásról, nem vonatkoznak rá a gazdasági társaságok jegyzett tőkéjében való részvételre vonatkozó korlátozó mentességek. , amelyek stratégiai jelentőséggel bírnak az ország védelme és az állam biztonsága, valamint a szövetségi törvények információközlésre vonatkozó követelményei szempontjából. olyan személy által, aki megszerezte vagy közvetve megszerezte azt a képességet, hogy a forgalomban lévő törzsrészvényeken a szavazatok bizonyos százalékáról rendelkezzen Részvénytársaság.

4. Az „Értékpapírpiacról” szóló, 1996. április 22-i 39-FZ szövetségi törvény 27.6. cikkének (1) bekezdésében meghatározott korlátozások nem vonatkoznak a központi szerződő fél által a kereskedési résztvevőkkel kötendő megállapodásokra, amikor az értékpapírokat szervezett forgalomba helyezik. kereskedés.

20. cikk. A szervezett kereskedés során elszámoló brókerrel történő szerződéskötés jellemzői

1. A kereskedési résztvevő a szervezett kereskedés szabályaiban meghatározott esetekben és módon klíringbróker megjelölésével megbízást adhat.

2. A szervezett kereskedésben valamely kereskedési résztvevő megbízása alapján kötött megállapodásban szereplő, amelyben klíringbróker szerepel, az ilyen klíringbróker.

3. A szervezett kereskedés szabályai rendelkezhetnek olyan esetekről, amikor olyan ajánlatok alapján, amelyek megfeleltetését a kereskedésszervező állapítja meg, egyidejűleg az alábbi szerződések jönnek létre:

1) megállapodás egy klíringbróker és egy kereskedési résztvevő (központi szerződő fél, másik klíringbróker) között;

2) megállapodás egy klíringbróker és egy olyan kereskedési résztvevő között, aki olyan megbízást nyújtott be, amelyben ez a klíringbróker szerepel. Ugyanakkor az ilyen megállapodás szerinti kereskedési résztvevőt olyan jogok és kötelezettségek illetik meg, amelyek teljesen megegyeznek az e rész (1) bekezdésében meghatározott megállapodás szerinti klíringbróker jogaival és kötelezettségeivel.

Művészet. 21. 2013. január 1-jén lép hatályba (lásd a szövetségi törvény 30. cikkét)

21. cikk A szervezett kereskedés felfüggesztése vagy megszüntetése

1. A kereskedelemszervező köteles a szervezett kereskedést a szabályozás által meghatározott esetekben, módon és határidőn belül felfüggeszteni vagy megszüntetni. jogi aktus a szövetségi végrehajtó testület pénzügyi piacok területén, valamint a szövetségi törvények által meghatározott esetekben, valamint a pénzügyi piacok területén a szövetségi végrehajtó szerv megfelelő utasításának vagy az Oroszországi Bank kérésének kézhezvétele esetén. a szervezett devizakereskedés felfüggesztésére vagy megszüntetésére.

2. A kereskedésszervező köteles a pénzügyi piacokért felelős szövetségi végrehajtó szervet, valamint a kereskedésben résztvevőket, az elszámoló szervezetet és a központi szerződő felet a szervezett kereskedés felfüggesztéséről vagy megszüntetéséről és újraindításáról a megfelelő módon és keretek között értesíteni. a pénzügyi piacokért felelős szövetségi végrehajtó szerv szabályozó jogszabálya által meghatározott határidők és (vagy) a szervezett kereskedés szabályai.

3. A szervezett kereskedés felfüggesztése vagy megszüntetése mind a szervezett kereskedésbe bevezetett áruk, értékpapírok, devizafajták, mind a szervezett kereskedésben kötött szerződések tekintetében lehetséges egyedi áruk, értékpapírok, deviza és (vagy) szerződések.

Művészet. 22. 2013. január 1-jén lép hatályba (lásd a szövetségi törvény 30. cikkét)

22. cikk Információk és dokumentumok kereskedelemszervező általi közzététele (szolgáltatása).

1. A kereskedelemszervező köteles minden érdeklődő számára ingyenes hozzáférést biztosítani a jelen cikkben meghatározott információk megismeréséhez, függetlenül az információszerzés céljától.

2. A kereskedelemszervező köteles gondoskodni az alábbi információk és dokumentumok nyilvánosságra hozataláról:

1) létesítő okiratai;

2) a szervezett kereskedés szabályai;

3) a tőzsdetanácsról (szakosztálytanácsról) szóló szabályzat;

4) a kereskedelmet szervező éves jelentése könyvvizsgálói jelentés csatolásával az éves beszámolóban szereplő éves számviteli (pénzügyi) kimutatásokra, valamint az említett éves beszámolókban szereplő összevont (konszolidált) éves beszámolókra vonatkozóan;

5) a kereskedelemszervező szolgáltatásnyújtás költségének összege;

6) a szervezett kereskedés időpontját, ha a szervezett kereskedés szabályzata tartalmazza annak meghatározására vonatkozó eljárást;

7) a cseretanács (szakosztálytanács) határozatai;

8) egyéb információk, amelyek közzétételét ez a szövetségi törvény, más szövetségi törvények és a szövetségi végrehajtó szerv pénzügyi piacokra vonatkozó szabályozási jogi aktusai írják elő.

3. A jelen cikk (2) bekezdésében meghatározott információkat és dokumentumokat a kereskedelemszervező közzéteszi a honlapján információs és távközlési hálózatokon (beleértve az internetet is).

4. Amennyiben a szervezett kereskedés szabályaiban változás történik, ideértve a szervezett kereskedés szabályainak új kiadásban történő elfogadását is, ezen változtatások ( új kiadás pontja) az információs és távközlési hálózatok (beleértve az internetet is) kereskedelmét szervező honlapján történő elhelyezésre (feltétlenül) a pénzügyi piacok szövetségi végrehajtó szervénél történt regisztrációt követően.

5. A kereskedelemszervező a benyújtott ajánlatokról és a szervezett aukciókon kötött szerződésekről nyilvánosságra hozott (átadott) tájékoztatásban nem jogosult azonosítani a szervezett aukciókon kötött szerződést kötő feleket és a jelentkezést benyújtó személyt, valamint az árverés ügyfeleit. ezek a személyek, ha ezek a személyek és (vagy) ügyfeleik nem járultak hozzá az azonosításhoz.

6. A kereskedésszervező általi információszolgáltatás (szolgáltatás) eljárására és feltételeire vonatkozó követelményeket a pénzügyi piacok területén a szövetségi végrehajtó szerv határozza meg.

7. A kereskedésszervező felel a kereskedésszervező által közölt (átadott) hamis és (vagy) hiányos információk felhasználásával kapcsolatban felmerülő veszteségekért, ha az ilyen információk felhasználását a 2008-ban elfogadott szövetségi törvények és rendeletek kötelezővé teszik. azokkal vagy megállapodással összhangban.

Művészet. 23. §-a 2013. január 1-jén lép hatályba (lásd a szövetségi törvény 30. cikkét)

23. cikk Az információ védelme

1. A kereskedésszervező köteles gondoskodni a törvény által védett üzleti és egyéb titkot képező információk bizalmas kezeléséről, az üzletekben résztvevők által adott információk bizalmas kezeléséről a szervezett kereskedés szabályai szerint.

2. A jelen cikk 1. részében meghatározott információkat, információkat a kereskedésszervező csak az értékesítésben résztvevőknek adja át, és az értékesítésben résztvevők hozzájárulásával más személynek is átadhatja.

3. Az e cikk 1. részében meghatározott információkat és adatokat a kereskedésszervező a pénzügyi piacok területén működő szövetségi végrehajtó testület rendelkezésére bocsátja az említett testület kérésére, amely megfelel a jelen cikk 25. cikkének 4. részében foglalt követelményeknek. Szövetségi törvény.

4. A jelen cikk 1. részében meghatározott információkat és adatokat a kereskedésszervező írásbeli kérésére átadja az Oroszországi Banknak.

(5) A jelen cikk (1) bekezdésében meghatározott információkat és tájékoztatást a kereskedelmet szervező köteles a bíróságok és választottbíróságok (bírók), illetve ha a nyomozó szerv vezetője hozzájárult, a szervek rendelkezésére bocsátani. előzetes nyomozás az eljárásukban lévő ügyekben, valamint a belügyi szerveknek az azonosítás, a megelőzés és az elfojtás feladataik ellátása során adóbűncselekmények, valamint más személyek a szövetségi törvények követelményeinek megfelelően.

6. A kereskedésszervező által a kereskedés résztvevőitől a szervezett kereskedés szabályai szerint kapott információkat és információkat a központi szerződő fél feladatait ellátó személynek és (vagy) az elszámoló szervezetnek és (vagy) annak a szervezetnek, a kereskedési résztvevők és ügyfeleik hozzájárulása nélkül készpénzes elszámolásokat végez az elszámolási eredmények szerint, és (vagy) az elszámolási letétkezelő és (vagy) az áruszállítási szolgáltató felé.

7. A jelen cikk 3-6. részében meghatározott szervek és szervezetek biztosítják a részükre átadott információk és információk bizalmas kezelését, és azokat feladataik (feladataik) ellátásához használják fel.

24. cikk: Vitarendezési eljárás

(1) A szervezett kereskedés szabályai meghatározhatják a kereskedésben résztvevők közötti viták, valamint a szervezett kereskedésben kötött szerződések felei közötti viták állandó választottbíróság általi választottbírósági úton történő rendezésének feltételeit és eljárását.

2. A szervezett kereskedés szabályaiban meghatározott választottbírósági megállapodás akkor is érvényes, ha azt a keresetindítási okok felmerülése előtt kötötték meg.

3. Abban az esetben, ha a választottbíróság változásával kapcsolatos ajánlattételi szabályok módosulnak, az e cikk (1) bekezdésében foglalt vitákat a választottbíróság rendezi. előírt szabályokat ajánlattétel az igény benyújtásának időpontjában.

4. fejezet ÁLLAMI SZABÁLYOZÁS ÉS ÁLLAM

A VÉGREHAJTANDÓ TEVÉKENYSÉGEK VÉGREHAJTÁSÁNAK ELLENŐRZÉSE

SZERVEZETT LICITÁLÁS

Művészet. 25. 2013. január 1-jén lép hatályba (lásd a szövetségi törvény 30. cikkét)

25. cikk. A szövetségi végrehajtó szerv hatáskörei a pénzügyi piacok területén

1. A szövetségi végrehajtó szerv a pénzügyi piacok területén:

1) szabályozza a szervezett aukciók lebonyolítását, ideértve a szervezett kereskedés lebonyolítását szabályozó szabályozási jogi aktusok, valamint az e szövetségi törvény által előírt egyéb szabályozási jogi aktusok elfogadását;

2) biztosítja az egységes közpolitikai a szervezett kereskedés területén;

3) meghatározza a szervezett árverések lebonyolítási eljárására vonatkozó követelményeket;

4) megállapítja a kereskedési résztvevőkről és ügyfeleikről szóló nyilvántartások, a pályázati nyilvántartások és a szervezett aukciókon kötött szerződések nyilvántartásának vezetésének rendjét, az e nyilvántartásokból történő kivonatok benyújtásának eljárására és határidejére vonatkozó követelményeket;

5) meghatározza a minősített befektetőknek szánt értékpapírokkal folytatott szervezett kereskedés és a minősített befektetőknek szánt származékos pénzügyi eszköznek minősülő szerződések megkötése esetén a szervezett kereskedés sajátosságait, valamint a kereskedés szervezője által az ilyen értékpapírokról történő tájékoztatás rendjét és feltételeit. és a velük kötött szerződések (az ilyen származékos pénzügyi eszközökre vonatkozó információk);

6) nyilvántartásba veszi a szervezett kereskedés szabályait és a kereskedelemszervezők egyéb dokumentumait, beleértve az e szövetségi törvény értelmében nyilvántartásba vételre kötelezett szerződések specifikációit, valamint az azokon végrehajtott módosításokat;

7) tőzsdék és kereskedési rendszerek engedélyezését végzi;

8) visszavonja a tőzsdék és kereskedési rendszerek engedélyeit;

9) korlátozásokat állapít meg azokra az árukra, amelyekre a szervezett árveréseken szerződést lehet kötni, és olyan követelményeket, amelyek betartása az áruk szervezett árverésre bocsátásának feltétele;

10) követelményeket állapít meg a származtatott pénzügyi eszközöknek minősülő szerződések specifikációinak tartalmára vonatkozóan;

11) megállapítja az árak, indexek és egyéb mutatók kereskedésszervező általi kiszámításának eseteit, eljárását és feltételeit, valamint a kereskedésszervező által közzétett árak, indexek és egyéb mutatók számítási módszereinek nyilvántartásba vételének eseteit;

12) meghatározza a kereskedésszervezők szavatolótőkéjének számítási eljárására és feltételeire vonatkozó követelményeket, valamint egyéb követelményeket állapít meg a szervezett kereskedések lebonyolítására irányuló tevékenységek végzésének kockázatainak csökkentésére;

13) követelményeket állapít meg a kereskedelemszervezők belső ellenőrzésének végrehajtására;

14) meghatározza a szakmai szervezők általi információszolgáltatás (szolgáltatás) szabályait, összetételét, eljárását és feltételeit;

15) megállapítja a szövetségi végrehajtó szervhez a pénzügyi piacok területén a kereskedésszervezők, valamint az elektronikus aláírással ellátott elektronikus formában történő benyújtás mennyiségét, eljárását, feltételeit és formáit. a kereskedésszervező törzsrészvényeinek (részvényeinek) 5 vagy több százalékát közvetlenül vagy közvetve elidegeníteni, ideértve vagyonkezelési szerződés alapján is;

16) követelményeket állapít meg a szervezett kereskedés lebonyolításával kapcsolatos információk, dokumentumok tárolásának, védelmének rendjére, valamint tárolásának időtartamára vonatkozóan;

17) jóváhagyja a minősítő vizsga programjait magánszemélyek a szervezett kereskedelmi tevékenység területén, valamint meghatározza a jogi személyeknek a minősítő vizsgák letétele és a képesítési bizonyítványok kiállítása formájában történő, meghatározott minősítés lebonyolítására jogosult szervezetek listájára való felvételének feltételeit és eljárását, valamint az ilyen jogi személyeknek a meghatározott minősítésekbe történő felvételét. felsorolja, meghatározza a képesítési bizonyítványok fajtáit és formáit, valamint nyilvántartást vezet a minősített személyekről;

18) törölheti a képesítési bizonyítványokat, ha a képesítéssel rendelkező személyek ismételten vagy súlyosan megsértik a jelen szövetségi törvény és az azzal összhangban elfogadott szabályozási aktusok követelményeit;

19) lefolytatja a szervezett kereskedelmi tevékenység területén magánszemélyek tanúsítására jogosult jogi személyek megfelelőségi vizsgálatát, a jogi személyeknek a meghatározott tanúsításra jogosult szervezetek listájára való felvételének feltételeit, valamint a jogi személyek e listáról való kizárását. e feltételek megsértése esetén;

20) készletek képesítési követelményekés a személyek szakmai tapasztalatára vonatkozó, e szövetségi törvényben előírt követelmények;

21) előzetesen hozzájárul az e szövetségi törvényben meghatározott személyek megválasztásához (kinevezéséhez);

22) ellenőrzi, hogy a kereskedelemszervezők betartsák-e e szövetségi törvény, más szövetségi törvények és az ezekkel összhangban elfogadott szabályozási jogi aktusok követelményeit, amelyek szabályozzák a szervezett kereskedés lebonyolításához kapcsolódó kapcsolatokat (a továbbiakban: kereskedelemszervezők ellenőrzése) ;

23) a pénzügyi piacok területén a szövetségi végrehajtó szerv szabályozási jogi aktusaiban meghatározott módon ellenőrzi a kereskedésszervezők tevékenységét;

24) előírja a kereskedelem szervezőjét, hogy végezzen ellenőrzéseket az e szövetségi törvényben előírtak szerint;

25) megteszi a szövetségi törvények által előírt intézkedéseket, amelyek célja a szövetségi törvények és az ezekkel összhangban elfogadott normatív jogi aktusok megsértésének megakadályozása, felderítése és visszaszorítása;

26) bírósághoz fordul az e szövetségi törvényben meghatározott tevékenységeket megfelelő engedély nélkül, valamint a szövetségi törvények által előírt egyéb esetekben a jogi személyek felszámolása iránt;

27) bizalmas információkat cserél az érintett szervvel (szervezettel) idegen ország az ilyen testülettel (szervezettel) kötött megállapodás alapján, amely biztosítja az ilyen információk kölcsönös cseréjét, feltéve, hogy az érintett szerv (szervezet) államának jogszabályai az átadott bizalmas információk védelmének nem alacsonyabb szintjét írják elő. az Orosz Föderáció jogszabályai által előírt bizalmas információk védelmének szintjénél, és ha az információcsere kapcsolatát szabályozzák nemzetközi szerződések Orosz Föderáció - az ilyen megállapodások feltételeivel összhangban;

28) személyes adatot cserél egy külföldi állam illetékes szervével (szervezetével) az ilyen szervvel (szervezettel) az ilyen információk kölcsönös cseréjéről szóló megállapodás alapján, feltéve, hogy e külföldi állam jogszabályai megfelelő védelmet biztosítanak a külföldi állam illetékes szervével (szervezetével). a személyes adatok alanyainak jogai;

29) bizalmas információkat, ideértve a személyes adatokat is kicserélheti az Oroszországi Bankkal a vele kötött megállapodás alapján, feltéve, hogy a kapott információkat bizalmasan kezeli, és a szövetségi végrehajtó szerv a pénzügyi piacok területén végzett gyakorlatához használja fel, az Oroszországi Bank feladatairól;

30) ellátja a jelen szövetségi törvényben és más szövetségi törvényekben meghatározott egyéb feladatokat.

(2) A kereskedésszervezők feletti ellenőrzés gyakorlása során a pénzügyi piacokért felelős szövetségi végrehajtó szerv jogosult:

1) évente legfeljebb egy alkalommal ütemezett ellenőrzéseket hajthat végre;

2) magatartás előre nem tervezett ellenőrzések jogsértésekre utaló jelek észlelése esetén, ideértve az állampolgárok és jogi személyek panaszai (kérelmei, fellebbezései), a médiától kapott információk alapján;

3) megkapja a kereskedelem szervezőitől és alkalmazottaiktól a szükséges dokumentumokat és információkat, beleértve azokat az információkat is, amelyekhez a szövetségi törvények értelmében korlátozott vagy tiltott hozzáférés, írásbeli vagy szóbeli magyarázatokat;

4) az Orosz Föderáció jogszabályai által megállapított eljárásnak megfelelően az operatív kutatási tevékenységet végző szervekhez forduljon operatív kutatási intézkedések végrehajtására.

3. A kereskedelem szervezői, a szövetségi végrehajtó testület pénzügyi piacok területén dolgozó alkalmazottai feletti ellenőrzés gyakorlásakor az általuk előterjesztésük alapján rájuk ruházott hatáskörökkel összhangban. szolgáltatási tanúsítványok valamint a meghatározott szerv vezetőjének (helyettesének) az ellenőrzés lefolytatására vonatkozó határozataihoz joga van a kereskedelmet szervezők helyiségeibe, valamint – ha az ellenőrzés lefolytatásához szükséges – a kereskedelemszervező helyiségeibe is akadálytalanul bejutni. egyéb szervezetek, amelyeket a kereskedelemszervező bevon a szervezett kereskedés lebonyolítására vonatkozó szolgáltatási szerződésben vállalt kötelezettségeinek teljesítésére, és (vagy) olyan szervezetek telephelyére, amelyekben olyan szoftverek és hardverek találhatók, amelyek biztosítják az információk rögzítését, feldolgozását és tárolását. szervezett kereskedés lebonyolításával kapcsolatos, az ellenőrzés végrehajtásához szükséges dokumentumokhoz és információkhoz (ideértve azokat az információkat is, amelyekhez a szövetségi törvények értelmében a hozzáférés korlátozott vagy tiltott) való hozzáférés, valamint a hozzáférési jog. szoftver és hardver, amely biztosítja ezen dokumentumok és információk rögzítését, feldolgozását és tárolását.

4. A pénzügyi piacok területén működő szövetségi végrehajtó szerv jogosult a kereskedés szervezőitől és más magán- és jogi személyektől írásban kérni a szervezett kereskedés lebonyolításához kapcsolódó dokumentumokat, információkat, és ezen személyek kötelesek benyújtani. és információ. Ugyanakkor a pénzügyi piacok szövetségi végrehajtó testülete köteles gondoskodni a hozzá benyújtott dokumentumok és információk bizalmas kezeléséről, kivéve az információk nyilvánosságra hozatalát (szolgáltatását) a szövetségi törvényekkel és szabályozási jogi aktusokkal összhangban. Az Orosz Föderáció azokkal összhangban fogadta el.

5. Abban az esetben, ha a szövetségi végrehajtó szerv a pénzügyi piacok területén feltárja a szövetségi törvények és az azokkal összhangban elfogadott normatív jogi aktusok megsértését, valamint az ilyen jogsértések megelőzése érdekében a szövetségi végrehajtó szerv a pénzügyi területen. a piacoknak jogában áll olyan személyekre nézve kötelező utasításokat küldeni, amelyeknek címzett. A végzésnek tartalmaznia kell a pénzügyi piacok területén a szövetségi végrehajtó szerv hatáskörébe tartozó kérdésekre vonatkozó követelményét, valamint a jelen rendelet végrehajtásának határidejét.

6. A pénzügyi piacokért felelős szövetségi végrehajtó testületnek joga van végzésével legfeljebb hat hónapra felfüggeszteni vagy megszüntetni a szervezett kereskedést az alábbi esetekben:

1) ha kiderül, hogy megsértették a szövetségi törvényeket és a szövetségi végrehajtó szerv normatív jogi aktusait a pénzügyi piacok területén és (vagy) a szervezett kereskedés szabályait, amelyeket azokkal összhangban fogadtak el, beleértve azt is, ha a kereskedés szervezője nem teljesítette a a szervezett kereskedés felfüggesztésének vagy megszüntetésének kötelezettsége, amelyet a szövetségi törvények és a szövetségi végrehajtó szerv pénzügyi piacokra vonatkozó normatív jogi aktusai és (vagy) a szervezett kereskedés ezekkel összhangban elfogadott szabályai állapítanak meg;

2) ha a kereskedelem szervezője nem tett eleget a szövetségi végrehajtó testület pénzügyi piacok területén hozott rendelkezésének;

3) ha kiderül, hogy a kereskedésszervező megsértette a befektetők jogait és jogos érdekeit, vagy ha a kereskedésszervező intézkedései a befektetők jogait és jogos érdekeit veszélyeztetik, jogos érdekei befektetők;

4) a szövetségi törvények által előírt egyéb esetekben.

7. Az előírást a pénzügyi piacok területén működő szövetségi végrehajtó testület módosíthatja vagy törölheti. Megtámadható a szövetségi végrehajtó testület pénzügyi piacokkal kapcsolatos végzése választottbíróság. A végzés részben vagy egészben érvénytelenné nyilvánítása iránti kérelem választottbírósághoz történő benyújtása nem függeszti fel a végzés végrehajtását.

Művészet. 26. 2013. január 1-jén lép hatályba (lásd a szövetségi törvény 30. cikkét)

26. cikk

1. A tőzsdei engedélyt és a kereskedési rendszerengedélyt (a továbbiakban: engedély) a pénzügyi piacok területén a szövetségi végrehajtó szerv ad ki anélkül, hogy az említett engedélyek érvényességi idejét korlátozná. Az engedélyt annak a személynek adják ki, aki azt meg kívánja szerezni (a továbbiakban: engedélykérő), a jelen cikk 2. részében meghatározott engedélyezési követelmények és feltételek szerint.

2. Az engedélyezési követelmények és az engedély kiadásának feltételei a jelen szövetségi törvény és az ennek megfelelően elfogadott szabályozási jogi aktusok követelményei:

1) a jogi formára;

2) a szervezett kereskedés lebonyolítására szolgáló tevékenységek végzésére létrehozott egy vagy több különálló szerkezeti egység jelenléte, amennyiben ezt a tevékenységet más típusú tevékenységekkel kombinálják;

3) szavatolótőke;

4) közvetlenül vagy közvetve (az általuk irányított személyeken keresztül) önállóan vagy más személlyel együtt, vagyonkezelési szerződéssel és (vagy) egyszerű társasági társasággal és (vagy) utasítással kapcsolatban álló személyeknek, és (vagy) részvényesi szerződés , és (vagy) más olyan megállapodás, amelynek tárgya a kereskedésszervező részvényei (részvényei) által tanúsított jogok gyakorlása, hogy a szavazásra jogosító részvényeknek (részvényeknek) tulajdonítható szavazatok 5 vagy több százaléka felett rendelkezzen. felemeli az engedélykérő (engedélyes) alaptőkéjét;

5) az egyedüli végrehajtó szerv feladatkörét gyakorló személyre, az igazgatóság (felügyelő bizottság) tagjaira, a testületi végrehajtó testület tagjaira, a belső ellenőrzési szolgálat vezetőjére (ellenőrzőre), főkönyvelőre vagy más szakmai tisztségviselőre számvitelért felelős szervező, a fiókkereskedés-szervező vezetője, a kockázatkezelési rendszer megszervezéséért felelős tisztségviselő (a kockázatkezelési rendszer megszervezéséért felelős külön szervezeti egység vezetője), valamint a szervezői tevékenységek összevonása esetén. más jellegű tevékenységgel való kereskedés, a kereskedésszervezési tevékenység végzésére létrehozott szervezeti egység vezetőjének is;

6) a szervezett kereskedés szabályaihoz;

7) a szervezett kereskedés nyomon követésének, valamint a kereskedési résztvevők és más személyek feletti ellenőrzés megszervezésének eljárására a szövetségi törvények és az ezekkel összhangban elfogadott szabályozási jogi aktusok követelményeivel összhangban;

8) a belső ellenőrzés megszervezésére;

9) a kereskedési tevékenység megszervezésének kockázatainak csökkentését célzó intézkedéseket meghatározó (meghatározó) dokumentumra (okiratokra).

3. Az engedély megszerzéséhez az engedélykérő a következő dokumentumokat nyújtja be a pénzügyi piacokért felelős szövetségi végrehajtó szervhez:

1) engedély iránti kérelem a pénzügyi piacok területén a szövetségi végrehajtó szerv szabályozási jogi aktusaiban meghatározott formában;

2) a pénzügyi piacok területén a szövetségi végrehajtó szerv szabályozási jogi aktusai által meghatározott formában kitöltött kérdőív;

3) egy dokumentumot, amely megerősíti, hogy az engedélykérőre vonatkozó információkat bevitték az Egységesbe Állami Nyilvántartás jogi személyek, vagy annak közjegyző által hitelesített másolata;

4) az engedélykérő létesítő okiratainak közjegyző által hitelesített másolata azok regisztrált módosításával;

5) az engedélykérő adóhatósági nyilvántartásba vételét igazoló okirat közjegyző által hitelesített másolata;

6) az alábbi személyek megválasztását (kijelölését) igazoló dokumentumok másolata:

a) az egyedüli végrehajtó szerv feladatkörét gyakorló személy;

b) az igazgatóság (felügyelő bizottság) és a kollegiális végrehajtó testület tagjai;

c) a belső ellenőrzési szolgálat vezetője (ellenőr);

d) főkönyvelő vagy más számvitelért felelős tisztségviselő;

e) az árverésszervezési tevékenység végzésére létrehozott strukturális alosztály vezetője, az árverésszervezési tevékenység más jellegű tevékenységgel való összevonása esetén;

f) a kereskedelmet szervező üzletág vezetője;

g) a kockázatkezelési rendszer megszervezéséért felelős külön szervezeti egység vezetője (tisztségviselője);

7) egy dokumentum, amely információkat tartalmaz az e rész (6) bekezdésében meghatározott személyekről, valamint azoknak a dokumentumoknak a másolatai, amelyek megerősítik, hogy a jelen szövetségi törvénynek megfelelően megfelelnek az e személyekre vonatkozó követelményeknek;

8) olyan személyről szóló információt tartalmazó dokumentum, aki közvetlenül vagy közvetve (az általa irányított személyeken keresztül), önállóan vagy más személlyel együtt jogosult vagyonkezelési megállapodások alapján hozzá, és (vagy) egyszerű társasági társaság. és (vagy) utasítást, és (vagy) részvényesi szerződést, és (vagy) más olyan megállapodást, amelynek tárgya a kereskedésszervező részvényeivel (részvényeivel) tanúsított jogainak gyakorlása, az 5 vagy több százalék feletti rendelkezésről. a kereskedésszervező jegyzett tőkéjét alkotó, szavazati jogot biztosító részvényeknek (részvényeknek) tulajdonítható szavazatok, valamint az említett személyek dokumentumainak és nyilatkozatainak másolatai, amelyek megerősítik, hogy megfelelnek az említett személyekre vonatkozó követelményeknek a jelen szövetségi törvény értelmében. ;

9) az engedélykérő által jóváhagyott szervezett kereskedés szabályait, a belső ellenőrzés megszervezésének és gyakorlásának rendjét meghatározó dokumentumot, valamint a kereskedési tevékenység szervezésének kockázatainak csökkentését célzó intézkedéseket meghatározó dokumentumot;

10) az engedélykérő szavatolótőkéjének összegének kiszámítását tartalmazó dokumentum, amelyet a szövetségi végrehajtó szerv pénzügyi piacokra vonatkozó szabályozási jogi aktusaiban meghatározott módon készítettek el;

11) a szervezett árverések lebonyolításával kapcsolatos információk tárolásának és védelmének rendjét meghatározó dokumentum;

12) a szervezett kereskedés során felmerülő összeférhetetlenség megelőzését célzó intézkedések jegyzékét meghatározó dokumentum;

13) az utolsó fordulónapi mérleg másolata;

14) egy dokumentum, amely részletes információkat tartalmaz a kölcsönvett pénzeszközökről és a követelésekről az utolsó jelentési időpontban, a pénzügyi piacok területén a szövetségi végrehajtó szerv szabályozási jogi aktusai által meghatározott formában;

15) az utolsó fordulónapon érvényes eredménykimutatás másolata;

16) igazolás a pénzügyi befektetések szerkezetéről. A dokumentum a szavatolótőke kiszámításának napján készül. Ennek a tanúsítványnak tartalmaznia kell:

a) a pénzügyi befektetés teljes neve;

b) a kibocsátó nevét (értékpapír esetén);

c) a pénzügyi befektetés összege;

d) mérleg és piaci értéke pénzügyi befektetés;

17) az utolsó beszámolási évre vonatkozó pénzügyi (számviteli) kimutatások megbízhatóságáról szóló könyvvizsgálói jelentés másolata;

18) a megerősítő dokumentumok másolata állami regisztráció a társaság valamennyi részvénykibocsátását és a részvénykibocsátás eredményéről szóló utolsó jelentést, ha az engedélyt kérelmező részvénytársaság;

19) fizetést igazoló dokumentum állami kötelesség engedély kiadásáért;

20) az e szövetségi törvény 15. cikkének 5. részében előírt dokumentum.

4. Az engedély kiadása iránti kérelmet az engedélykérő egyedüli végrehajtó szerveként eljáró személynek alá kell írnia, ezzel igazolva az engedély megszerzéséhez benyújtott dokumentumokban szereplő adatok pontosságát.

5. Az engedély megszerzéséhez benyújtott dokumentumoknak és információknak meg kell felelniük a szövetségi végrehajtó testület pénzügyi piacokra vonatkozó jogszabályaiban meghatározott követelményeknek.

6. A pénzügyi piacok területén működő szövetségi végrehajtó szerv ellenőrzi az engedélykötelezettségek és -feltételek betartását, és szükség esetén az engedélyt kérelmezőtől tájékoztatást kér ezek betartásáról.

7. Az engedély megszerzéséhez benyújtott dokumentumokat és információkat a szövetségi végrehajtó testület a pénzügyi piacok területén ellenértékre elfogadja, megfelelő végrehajtásuk függvényében. Hiányos irategyüttes, vagy elkészített dokumentumok benyújtása esetén helytelenül alapján a pénzügyi piacok területén működő szövetségi végrehajtó szerv az említett dokumentumokat az engedélykérelem kézhezvételétől számított 10 munkanapon belül visszaküldi az engedélykérőnek.

8. A pénzügyi piacokért felelős szövetségi végrehajtó szerv az engedély megszerzéséhez benyújtott összes szükséges dokumentum kézhezvételétől számított két hónapon belül határozatot hoz az engedély kiadásáról vagy annak megtagadásáról.

9. Az engedély kiadásáról szóló határozatnak és az engedély rendelkezésre állását igazoló dokumentumnak tartalmaznia kell többek között:

1) az engedélyező hatóság neve;

2) az engedélyes teljes cégneve;

3) az engedélyes helye;

4) az adózó-engedélyes azonosító száma;

5) engedélyezett tevékenységtípus;

6) az engedély meglétét igazoló dokumentum számát;

7) az engedély kiadásáról szóló határozat dátuma;

8) az engedély korlátlan időtartamára vonatkozó információk.

10. Az engedély meglétét igazoló dokumentumot a pénzügyi piacok területén működő szövetségi végrehajtó szerv fejlécére állítanak ki az általa jóváhagyott formában.

11. A pénzügyi piacok területén működő szövetségi végrehajtó szerv a vonatkozó határozat meghozatalának napjától számított öt munkanapon belül értesítést küld (kézbesít) az engedélykérőnek az engedély kiadásáról vagy az engedély megtagadásáról. kiadja azt, amely tartalmazza az elutasítás indokait.

12. Az engedély kiadásának megtagadásának alapja:

1) az engedélykérő által benyújtott dokumentumokban hiányos vagy pontatlan információ;

2) az engedélykérő által benyújtott dokumentumok nem felelnek meg a jelen szövetségi törvény követelményeinek, valamint a szövetségi végrehajtó szerv pénzügyi piacokra vonatkozó szabályozási jogi aktusainak, amelyeket ennek megfelelően fogadtak el;

3) a jelen cikk (6) bekezdése szerinti tájékoztatás elmulasztása;

4) az engedély követelményeinek és feltételeinek be nem tartása.

13. Az engedélykérőnek jogában áll fellebbezni az Orosz Föderáció jogszabályai által megállapított eljárásnak megfelelően a pénzügyi piacok területén működő szövetségi végrehajtó szerv engedély kiadásának megtagadása vagy az említett szerv mulasztása ellen.

14. Az engedély rendelkezésre állását igazoló dokumentum változás esetén újbóli kiadásra szorul márkanévés (vagy) a kereskedelemszervező helye, valamint a kereskedelemszervező átalakulása esetén, feltéve, hogy az újonnan létrehozott jogi személy szervezeti és jogi formája megfelel e szövetségi törvény követelményeinek.

15. Az engedély meglétét igazoló okirat újbóli kiállítása az engedélyes vagy jogutódja olyan kérelme alapján történik, amely az engedélyesről vagy jogutódjáról új információt tartalmaz, és amelyhez csatolják a belépést igazoló dokumentumokat. a jogi személyek egységes állami nyilvántartása a cégnevének és (vagy) székhelyének megváltozására vonatkozó bejegyzésről, vagy a kereskedelemszervező átalakulása következtében jogi személy létrejöttéről szóló bejegyzésről, valamint a az engedély meglétét igazoló okirat újbóli kiállításának állami illetéke. Az engedély meglétét igazoló dokumentum újbóli kiadása iránti kérelmet az engedélyes benyújtja a pénzügyi piacok területén működő szövetségi végrehajtó szervhez, legkésőbb 10 munkanapon belül a jogi személyek egységes állami nyilvántartásában történt módosítások időpontjától számított 10 munkanapon belül. .

16. Az engedély meglétét igazoló dokumentum újbóli kiadását 10 munkanapon belül kell elvégezni attól a naptól számított 10 munkanapon belül, amikor a pénzügyi piacok szövetségi végrehajtó szerve megkapta az összes szükséges dokumentumot. Az engedély meglétét igazoló dokumentum újbóli kiadása e cikk (14) bekezdésében meghatározott indokok hiányában, valamint hiányos vagy pontatlan adatok benyújtása esetén nem megengedett.

17. A pénzügyi piacok területén működő szövetségi végrehajtó szerv a vonatkozó határozat meghozatalától számított öt munkanapon belül megküldi (kézbesíti) az engedélyesnek vagy a szervező átalakulása nyomán létrejött jogi személynek. kereskedelemről szóló értesítés az engedély meglétét igazoló dokumentum újbóli kiadásáról.

18. Az engedélyezési eljárást, ideértve az engedély meglétét igazoló dokumentum újbóli kiadását, az engedély megszerzéséhez szükséges dokumentumok elkészítését és benyújtását, valamint az engedély meglétét igazoló dokumentum újbóli kiadását, a szövetségi végrehajtó szerv szabályozási jogi aktusai állapítják meg. a pénzügyi piacok területe.

19. A pénzügyi piacok területén működő szövetségi végrehajtó szerv nyilvántartást vezet a tőzsdei és kereskedési rendszerek engedélyeiről (a továbbiakban: engedélyek nyilvántartása). Az engedélyek nyilvántartásának vezetésének és az abból való kivonatok rendelkezésre bocsátásának rendjét a pénzügyi piacok területén a szövetségi végrehajtó szerv állapítja meg.

20. Az engedélyek nyilvántartásában szereplő információkat fel kell tenni az információs és távközlési hálózatok (beleértve az internetet) pénzügyi piacaival foglalkozó szövetségi végrehajtó szerv hivatalos honlapján. A megadott információk a következőket tartalmazzák:

1) az engedélyes teljes és rövidített cégneve (ha van);

2) engedély száma;

3) az engedély kiadására vonatkozó határozat dátuma;

4) engedélyezett tevékenység típusa;

5) az engedélyes helye;

6) az adózó-engedélyes azonosító száma;

7) a szövetségi végrehajtó szerv pénzügyi piacokra vonatkozó szabályozási jogi aktusai által előírt egyéb információk.

21. A pénzügyi piacok területén működő szövetségi végrehajtó szerv bármely érdekelt személy kérésére kivonatot bocsát rendelkezésre az engedélyek nyilvántartásából.

22. Az engedély-nyilvántartási kivonatok rendelkezésre bocsátása a vonatkozó kérelem beérkezésétől számított 10 munkanapon belül történik.

Művészet. 27. 2013. január 1-jén lép hatályba (lásd a szövetségi törvény 30. cikkét)

27. cikk Kereskedelemszervező dokumentumok nyilvántartása

1. A kereskedésszervező köteles a pénzügyi piacokért felelős szövetségi végrehajtó szervnél az alábbi dokumentumokat és azok módosításait nyilvántartásba venni:

1) a szervezett kereskedés szabályai;

2) a szövetségi törvényekben és (vagy) a szövetségi végrehajtó testület pénzügyi piacokra vonatkozó szabályozási jogi aktusaiban előírt esetekben az árak, indexek és egyéb mutatók kiszámításának módszertana, amelyet a kereskedésszervező közöl;

3) a belső ellenőrzés megszervezésének és gyakorlásának rendjét meghatározó dokumentumot;

4) dokumentum, amely meghatározza a szervezett kereskedés nyomon követésének, valamint a kereskedési résztvevők és más személyek feletti ellenőrzés megszervezésének eljárását a szövetségi törvények és az ezekkel összhangban elfogadott szabályozási jogi aktusok követelményeivel összhangban;

5) a kereskedési tevékenységek megszervezésével kapcsolatos kockázatok csökkentését célzó intézkedéseket meghatározó dokumentum;

6) dokumentumot, amely meghatározza a szakmaszervező által vészhelyzetben megtett intézkedéseket, amelyek célja a kereskedésszervezési tevékenység folyamatosságának biztosítása;

7) a származtatott pénzügyi eszközöknek minősülő szerződések leírása.

2. Egy dokumentumban határozhatók meg a kereskedésszervezési tevékenység kockázatainak csökkentését célzó intézkedések, valamint a kereskedésszervező rendkívüli helyzetekben hozott, a kereskedésszervezési tevékenység folyamatosságának biztosítására irányuló intézkedések.

(3) A pénzügyi piacokért felelős szövetségi végrehajtó szerv legkésőbb a dokumentum általa történő elfogadásától számított 30 napon belül határozatot hoz az e cikk 1. részében előírt dokumentumok nyilvántartásba vételéről és azok módosításáról vagy a nyilvántartásba vétel megtagadásáról. a vonatkozó dokumentumokat, kivéve, ha rövidebb határidőt biztosítanak.a szövetségi végrehajtó szerv pénzügyi piacok területére vonatkozó normatív jogi aktusai. A kereskedelem szervezője dokumentumainak és az azokon végrehajtott módosításoknak a nyilvántartását a pénzügyi piacok területén a szövetségi végrehajtó szerv végzi a pénzügyi piacok területén a szövetségi végrehajtó szerv szabályozási jogi aktusaiban megállapított módon.

4. Az engedély kiadásakor az e cikk (1) bekezdésében meghatározott dokumentumokat a vonatkozó engedély kiadásával egyidejűleg nyilvántartásba kell venni.

5. A kereskedelmet szervező dokumentumok nyilvántartásba vételének megtagadásának indokai és az azokon végrehajtott változtatások:

1) a nyilvántartásba vételre benyújtott dokumentumok nem felelnek meg a jelen szövetségi törvény követelményeinek és a szövetségi végrehajtó szerv pénzügyi piacokra vonatkozó, ennek megfelelően elfogadott jogszabályainak, valamint más szövetségi törvényeknek és szabályozó jogszabályoknak. az ezekkel összhangban elfogadott jogi aktusok;

2) a nyilvántartásba vételre benyújtott dokumentumokban hiányos vagy pontatlan adatok szerepelnek.

6. A kereskedésszervező nyilvántartásba vételre kötelezett iratai a szakma-szervező által meghatározott időpontban lépnek hatályba, amely nem lehet korábbi, mint az említett okiratok nyilvántartásba vételének időpontja, és ha azok nyilvánosságra hozatalra szorulnak, akkor legkorábban nyilvánosságra hozataluk dátuma.

Művészet. 28. 2013. január 1-jén lép hatályba (lásd a szövetségi törvény 30. cikkét)

28. cikk. Az engedély visszavonása

1. Az engedélyt a szövetségi végrehajtó szerv visszavonhatja a pénzügyi piacok területén:

1) a kereskedelemszervező engedély megsemmisítése iránti írásbeli kérelme alapján;

2) ha a kereskedésszervező nem teljesíti a pénzügyi piacokért felelős szövetségi végrehajtó szerv utasításait a szervezett kereskedés felfüggesztésére vagy megszüntetésére;

3) egy éven belüli ismételt elmulasztása esetén beállítani az időt a szövetségi végrehajtó szerv pénzügyi piacokkal kapcsolatos utasításainak kereskedésszervezője, az e rész 2. pontjában meghatározott utasítás kivételével;

4) a szövetségi törvényekben és az ezekkel összhangban elfogadott szabályozási jogszabályokban előírt jelentések benyújtási határidejének egy éven belüli ismételt megsértése esetén a kereskedelem szervezője szervezett kereskedelmi tevékenységek végzése során több mint 15 munkanapon át;

5) a szövetségi törvényekben és az ezekkel összhangban elfogadott szabályozási aktusokban az információk és dokumentumok nyilvánosságra hozatalára (szolgáltatására) vonatkozó követelmények egy éven belüli ismételt megsértése esetén a kereskedelemszervező szervezett kereskedelmi tevékenység végzése során;

6) a kereskedelem szervezőjének ismételt megsértése esetén a jelen szövetségi törvényben és az annak megfelelően elfogadott szabályozási jogi aktusokban megállapított követelmények egy éven belül;

7) ha a szervezett árverések lebonyolítására irányuló tevékenységet egymás után másfél éve nem folytattak;

8) a kereskedelemszervező eddigi tevékenységének irányítása megszűnése esetén (döntés az egyedüli végrehajtó szerv jogkörének felfüggesztéséről vagy idő előtti megszüntetéséről anélkül, hogy egyidejűleg határozatot hozna ideiglenes egyedüli végrehajtó szerv megalakításáról vagy új egyedüli végrehajtó szerv, vagy az egyedüli végrehajtó szerv feladatkörét gyakorló személy egy hónapot meghaladó távolléte anélkül, hogy a hatáskörét olyan személyre ruházták volna át, aki megfelel az egyedüli végrehajtó szerv feladatkörét gyakorló személyre vonatkozó követelményeknek) ;

9) ha a kereskedelemszervező csődöt jelentett.

2. Az engedély visszavonásáról a pénzügyi piacok területén működő szövetségi végrehajtó testület hozza meg a döntést a pénzügyi piacok területén a szövetségi végrehajtó szerv szabályozási jogi aktusában meghatározott módon és feltételekkel. Az engedély megsemmisítéséről szóló határozatban fel kell tüntetni a megsemmisítés okait.

(3) A kereskedésszervező engedély visszavonási kérelme alapján az engedély visszavonásáról csak akkor lehet határozatot hozni, ha a kereskedésszervező az engedély visszavonásának szándékáról értesíti a kereskedési résztvevőket, elszámolószervezeteket, központi szerződő félként eljáró személyeket, továbbá feltéve, hogy a megjelölt személyekkel kapcsolatban semmilyen kötelezettség nem áll fenn.

4. Az engedély visszavonására irányuló kérelem benyújtása nem szünteti meg a pénzügyi piacokért felelős szövetségi végrehajtó szerv azon jogát, hogy az engedélyt a jelen szövetségi törvényben meghatározott egyéb indokok alapján visszavonja.

5. Az engedély visszavonása iránti kérelemhez csatolni kell az e cikk 3. részében meghatározott feltételeknek való megfelelést igazoló dokumentumokat. E dokumentumok kimerítő listáját a szövetségi végrehajtó testület pénzügyi piacok területén szabályozási jogi aktusa határozza meg. Az engedély törlése iránti kérelmet az engedélyes egyedüli végrehajtó szerveként eljáró személy írja alá, ezzel megerősítve az engedély törlésére benyújtott dokumentumokban szereplő adatok pontosságát.

6. A kereskedésszervező által az engedély visszavonására benyújtott dokumentumokat a pénzügyi piacok szövetségi végrehajtó testülete megfontolásra elfogadja, feltéve, hogy a szövetségi végrehajtó szerv által meghatározott módon benyújtja az összes megfelelően elkészített dokumentumot. a pénzügyi piacok területén. Hiányos, megfelelően elkészített dokumentumok benyújtása esetén a pénzügyi piacokért felelős szövetségi végrehajtó szerv az említett dokumentumokat az engedély törlési kérelem kézhezvételétől számított 10 munkanapon belül visszaküldi a kereskedésszervezőnek.

7. Kereskedelemszervező engedély visszavonási kérelme alapján az engedély visszavonásáról a szövetségi végrehajtó szerv pénzügyi piacok területén végzett ellenőrzésének időtartama alatt nem hozható döntés.

8. Az engedély visszavonásáról szóló határozatot a kereskedelemszervező engedély visszavonása iránti kérelme, illetve a visszavonás megtagadásáról szóló határozat alapján az engedély visszavonására vonatkozó iratok kézhezvételétől számított 30 munkanapon belül kell meghozni.

9. A pénzügyi piacok területén működő szövetségi végrehajtó szerv köteles az engedély törlését legkésőbb a vonatkozó határozat meghozatalát követő munkanapon, futár útján (átvételi elismervényes tértivevényes küldemény) értesíteni az engedélyest, ill. fax (elektronikus üzenet). Az engedély visszavonásáról szóló határozattal kapcsolatos információkat az információs és távközlési hálózatok (beleértve az internetet is) pénzügyi piacaival foglalkozó szövetségi végrehajtó szerv hivatalos honlapján teszik közzé, legkésőbb az elfogadását követő munkanapon.

10. A kereskedelemszervező köteles a szervezett kereskedelem lebonyolítására irányuló tevékenységét beszüntetni késő délután az engedély törléséről szóló értesítés kézhezvételének napját követően, de legkésőbb a vonatkozó határozat keltétől számított 15 munkanapon belül.

11. Az a kereskedelemszervező, akinek az engedélyét visszavonták, köteles három hónapon belül kizárni cégnevéből a "tőzsde", vagy a "kereskedési rendszer", illetve a "kereskedelemszervező" kifejezést, illetve az ezekből származó szavakat, kifejezéseket. attól a naptól kezdve, amikor a pénzügyi piacok szövetségi végrehajtó testülete elfogadta az engedély visszavonásáról szóló határozatot.

12. A kereskedelemszervezőnek jogában áll megtámadni a választottbíróságon az engedély visszavonásáról szóló határozatot, a kereskedelemszervező kérelmére az engedély törlésének megtagadásáról szóló határozatot, valamint az engedély visszavonásáról szóló határozat meghozatalát kérésére megkerülni. a kereskedelemszervezőtől.

13. Az engedély hatályát veszti az engedély visszavonásáról szóló határozat meghozatalának napjától, a jogi személyek egységes állami nyilvántartásába a kereskedelemszervező felszámolásáról szóló bejegyzés napjától vagy a tevékenysége megszűnésének napjától. átszervezés eredménye (kivéve az átalakulás formájában történő átszervezést).

5. fejezet ZÁRÓ RENDELKEZÉSEK

29. cikk. Záró rendelkezések

1. A szervezett kereskedelmi tevékenységek 2013. január 1-jétől történő lebonyolítása csak az e szövetségi törvényben előírt engedély alapján megengedett, kivéve az e cikkben meghatározott eseteket.

2. Azoknak a szervezeteknek, amelyek 2013. január 1-jétől értékpapír-piaci kereskedelem szervezői engedéllyel rendelkeznek, ideértve a tőzsdei, valamint áru- és valutatőzsdei engedélyeket, kötelesek a jelen szövetségi törvényben előírt engedélyt beszerezni, vagy fel kell mondaniuk. év 2014. január 1. előtti kereskedelemszervező tevékenységét.

3. rész Art. 29. cikk a hivatalos közzététel napjától lép hatályba (a szövetségi törvény 30. cikke).

3. A jelen szövetségi törvényben előírt engedély megszerzése, valamint annak szervezeti és jogi formájának e szövetségi törvény 9. cikke 2. részében foglalt követelményekkel való összhangba hozása érdekében a jelen szövetségi törvény hatálybalépésének napján működő tőzsdék A jogi és nem kereskedelmi társaságok részvénytársasággá alakíthatók. Az ilyen átalakításról szóló határozatnak tartalmaznia kell:

1) az átalakulás rendjét és feltételeit, ideértve a létrehozandó részvénytársaság részvényeinek a tőzsdetagok között történő felosztásának rendjét is;

2) a létrehozandó részvénytársaság alapító okiratának jóváhagyását az alapító okirattal együtt;

3) a jóváhagyás megjelölése átadási okirat az átadási okirat alkalmazásával;

4) a létrehozandó részvénytársaság igazgatóságának (felügyelő bizottságának) tagjainak névsorát, a létrehozandó részvénytársaság testületi ügyvezető testületének tagjainak névsorát, a tisztségeket gyakorló személy megjelölését. a létrejövő részvénytársaság egyedüli végrehajtó szerve.

4. Az e szövetségi törvény hatálybalépésének napján tőzsdei közvetítő vagy tőzsdeügynök engedélye alapján működő szervezett kereskedési résztvevők január 1-ig jogosultak az e szövetségi törvény 16. cikkének 2. részében meghatározott szolgáltatásokat nyújtani. , 2014.

5. E szövetségi törvény alkalmazásában 2014. január 1-jéig az árutőzsdék és a pénzváltók pénzügyi szervezetnek minősülnek.

6. Amíg az egyéb szövetségi törvényekben használt meghatározásokat és kifejezéseket nem hozzák összhangba ezzel a szövetségi törvénnyel, az értékpapírpiaci kereskedés szervezőit a kereskedelem szervezőiként kell értelmezni, a részvény-, áru- és valutatőzsdéken pedig tőzsdéket kell érteni.

30. cikk

1. Ez a szövetségi törvény 2012. január 1-jén lép hatályba, kivéve azokat a rendelkezéseket, amelyekre ez a cikk más hatálybalépési időpontokat ír elő.

2. E szövetségi törvény 29. cikkének 3. része e szövetségi törvény hivatalos kihirdetésének napján lép hatályba.

3. E szövetségi törvény 3–15. cikke, 16. cikkének 1., 2., 4–6. része, 21–23. cikke, 25–28. cikke 2013. január 1-jén lép hatályba.

Az elnök

Orosz Föderáció

D. MEDVEGYEV

Moszkvai Kreml