325 fz na organizovaných aukciách. Obchodný portál Cesta úspechu

článok 1

Podriadiť sa Trestnému zákonu Ruská federácia(Sobraniye zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 1996, N 25, čl. 2954; 1998, N 26, čl. 3012; 1999, N 28, čl. 3491; 2001, N 47, čl. 20604, čl. 9162, čl. N 26, položka 2518; 2003, N 50, položka 4848; 2007, N 16, položka 1822; 2009, N 44, položka 5170; 2010, N 1, položka 4; N 15, položka 1753, položka N 49 ; 2011, N 11, položka 1495; N 29, položka 4291; N 30, položka 4598; N 50, položka 7362; 2012, N 49, položka 6752; 2013, N 26, položka 3207; N 2615, položka N 2615; , N 30, položka 4278; N 52, položka 7541; 2015, N 1, položka 83; N 24, položka 3367; N 29, položka 4354; 2016, N 18, článok 2515) tieto zmeny:

1) druhá časť § 76 1 znie takto:

"2. Osoba, ktorá po prvý raz spáchala trestný čin podľa článku 170 2 , prvá časť článku 171, prvá a prvá časť článku 171 1 , prvá časť článku 172, články 176, 177, prvá časť článku 178 , prvá až tretia časť článku 180, prvá a druhá časť článku 185, článok 185 1 , prvá časť článku 185 2 , prvá časť článku 185 3 , prvá časť článku 185 4 , prvá časť Článok 185 6 , prvá časť článku 191, článok 192, časť jedna a prvá 1 článku 193, časť jedna a druhá článku 194, články 195 - 197 a 199 2 tohto kódexu sú vyňaté z pôsobnosti trestnej zodpovednosti ak nahradil škodu spôsobenú občanovi, organizácii alebo štátu trestným činom a previedol na federálny rozpočet peňažná náhrada vo výške dvojnásobku sumy spôsobenej škody alebo odvedená do federálneho rozpočtu príjmu získaného v dôsledku spáchania trestného činu a peňažná náhrada vo výške dvojnásobku sumy príjmu prijatého v dôsledku toho zo spáchania trestného činu alebo prevedené do federálneho rozpočtu suma peňazí rovnajúcu sa sume strát, ktorým sa v dôsledku trestného činu predišlo, a peňažnej kompenzácii vo výške dvojnásobku sumy strát, ktorým sa v dôsledku trestného činu predišlo, alebo prevedenej do federálneho rozpočtu sume peňazí ekvivalentnej množstvo spáchaný čin ustanovené v príslušnom článku Osobitnej časti tohto zákonníka a peňažnú náhradu v dvojnásobnej výške tejto sumy.“;

2) v článku 159 1:

a) v druhom odseku tretej časti sa slová "odňatím slobody až na päť rokov" nahrádzajú slovami "odňatím slobody až na šesť rokov";

b) v poznámke by sa mali vypustiť čísla "159 4";

3. v článku 159 ods. 2 tretej časti ods. 2 sa slová „odňatím slobody až na päť rokov“ nahrádzajú slovami „odňatím slobody až na šesť rokov“;

4) v článku 159 3:

5) § 159 ods. 4 sa vyhlási za neplatný;

6) v článku 159 5:

a) v druhom odseku druhej časti sa slová "odňatím slobody až na štyri roky" nahrádzajú slovami "odňatím slobody až na päť rokov";

b) v druhom odseku tretej časti sa slová "odňatím slobody až na päť rokov" nahrádzajú slovami "odňatím slobody až na šesť rokov";

7) v článku 159 6:

a) v druhom odseku druhej časti sa slová "odňatím slobody až na štyri roky" nahrádzajú slovami "odňatím slobody až na päť rokov";

b) v druhom odseku tretej časti sa slová "odňatím slobody až na päť rokov" nahrádzajú slovami "odňatím slobody až na šesť rokov";

8) poznámka k § 169 znie takto:

"Poznámka. Veľká škoda v tomto článku je uznaná škoda, ktorej výška presahuje milión päťsto tisíc rubľov.";

9) V § 170 ods. 2 sa dopĺňa táto poznámka:

"Poznámka. V článkoch tejto kapitoly, s výnimkou článku 169, tretia až šiesta časť článku 171 1 , články 171 2 , 174, 174 1 , 178, 180, 185 - 185 4 , 185 6 , 191 1 , 193, 193 1 , 194, 198 - 199 1 , 200 1 , 200 2 a 200 3 veľká suma, veľká škoda, príjem alebo dlh vo veľkej sume sa uznávajú ako náklad, škoda, výnos alebo dlh v sume prevyšujúcej dva milióny dvesto päťdesiat tisíc rubľov, a najmä veľké - deväť miliónov rubľov.

10) v článku 171 1:

sa trestá pokutou vo výške stotisíc až tristotisíc rubľov alebo vo výške mzdy alebo iného príjmu odsúdeného po dobu jedného až troch rokov, príp nútená práca až na štyri roky alebo odňatím slobody na ten istý čas s pokutou alebo bez pokuty do stotisíc rubľov alebo vo výške mzdy alebo iného príjmu odsúdeného za obdobie do jedného roka.

b) druhá časť znie:

"2. Činy uvedené v prvej časti tohto článku, spáchané:

a) organizovaná skupina;

b) v obzvlášť veľkom množstve, -

potresce sa peňažným trestom od 200-tisíc do 500-tisíc rubľov alebo vo výške mzdy alebo platu alebo iného príjmu odsúdeného na jeden až tri roky, alebo povinnou prácou až na päť rokov alebo odňatím slobody až na šesť rokov s peňažným trestom do jedného milióna rubľov alebo vo výške mzdy alebo iného príjmu odsúdeného na dobu do piatich rokov alebo bez nej.

c) Odsek 1 poznámok znie takto:

"1. Veľké množstvo v tretej a štvrtej časti tohto článku sa uznáva ako náklady na neoznačené potravinárske výrobky presahujúce štyristo tisíc rubľov, a najmä veľké - jeden milión päťsto tisíc rubľov.";

11) V § 171 ods. 2 sa dopĺňa poznámka s týmto obsahom:

"Poznámka. Príjmom vo veľkom meradle v tomto článku je príjem, ktorého suma presahuje jeden milión päťsto tisíc rubľov, a vo zvlášť veľkom rozsahu - šesť miliónov rubľov.";

12) v článku 180:

a) tretej časti znie:

"3. Činy uvedené v prvom alebo druhom odseku tohto článku spáchané skupinou osôb podľa tajná dohoda, -

potresce sa peňažným trestom od 200-tisíc do 400-tisíc rubľov alebo vo výške mzdy alebo platu alebo iného príjmu odsúdeného na osemnásť mesiacov až tri roky, alebo povinnou prácou až na štyri roky alebo odňatím slobody na ten istý čas s peňažným trestom do stotisíc rubľov alebo vo výške mzdy alebo iného príjmu odsúdeného až na jeden rok alebo bez toho.

b) pridať časť štyri takto:

"4. Činy ustanovené v odsekoch 1 alebo 2 tohto článku spáchané organizovanou skupinou, -

potresce sa peňažným trestom vo výške päťstotisíc až jeden milión rubľov alebo vo výške mzdy alebo platu alebo iného príjmu odsúdeného na obdobie troch až piatich rokov alebo povinnou prácou až na päť rokov alebo odňatím slobody až na šesť rokov s peňažným trestom do päťstotisíc rubľov alebo vo výške mzdy alebo iného príjmu odsúdeného na dobu až do troch rokov alebo bez nej.

13) v článku 185:

a) druhej časti znie:

"2. Rovnaké činy spáchané skupinou osôb po predchádzajúcej dohode, -

potresce sa peňažným trestom vo výške stotisíc až štyristotisíc rubľov alebo vo výške mzdy alebo platu alebo iného príjmu odsúdeného na jeden až dva roky alebo povinnou prácou. na dobu do jedného roka alebo odňatím slobody na to isté obdobie.

b) pridať tretiu časť tohto obsahu:

"3. Činy uvedené v prvej časti tohto článku spáchané organizovanou skupinou, -

potresce sa peňažným trestom vo výške stotisíc až päťstotisíc rubľov alebo vo výške mzdy alebo platu alebo iného príjmu odsúdeného na jeden rok až tri roky alebo povinnou prácou. na dobu až troch rokov alebo odňatím slobody na rovnakú dobu.

"Poznámka. Veľké škody, príjmy vo veľkom rozsahu v článkoch 185, 185 1, 185 2 a 185 4 tohto zákonníka sa uznávajú ako škoda, príjmy vo výške presahujúcej jeden milión päťsto tisíc rubľov a vo zvlášť vysokej výške - tri milióny sedemsto päťdesiat tisíc rubľov.";

14) V poznámkach k § 185 ods. 3 odsek 1 znie:

"1. Škody veľkého rozsahu, nadmerné príjmy, straty vo veľkom rozsahu v tomto článku sú uznané škody, nadmerné príjmy, straty vo výške presahujúcej tri milióny sedemsto päťdesiat tisíc rubľov a vo zvlášť veľkom množstve - pätnásť miliónov rubľov." ".";

15) poznámka k článku 185 6 znie takto:

"Poznámka. Veľké škody, príjmy, straty veľkého rozsahu v tomto článku sú uznané škody, príjmy, straty vo výške presahujúcej tri milióny sedemstopäťdesiat tisíc rubľov.";

16) poznámka k článku 191 1 znie takto:

"Upozornenie. Činy uvedené v tomto článku sa považujú za spáchané vo veľkom rozsahu, ak hodnota nezákonne vyťaženého dreva, vypočítaná podľa sadzieb schválených vládou Ruskej federácie, presiahne osemdesiat tisíc rubľov, a mierka - dvestotridsaťtisíc rubľov.";

17) v článku 193:

a) pridať časť 1 z tohto obsahu:

"11. Rovnaké činy spáchané skupinou osôb po predchádzajúcej dohode, -

potresce sa peňažným trestom vo výške tristotisíc až päťstotisíc rubľov alebo vo výške mzdy alebo platu alebo iného príjmu odsúdeného na dva roky až tri roky alebo povinnou prácou. na dobu až štyroch rokov alebo odňatím slobody na rovnakú dobu.

b) v druhej časti:

prvý odsek sa mení a dopĺňa takto:

"2. Činy uvedené v prvej časti tohto článku spáchané:";

písmeno b) znie:

"b) organizovanou skupinou;";

c) poznámka sa uvádza v tomto znení:

„Poznámka: Činy uvedené v tomto článku sa považujú za spáchané vo veľkom rozsahu, ak množstvo nepripísaných alebo nevrátených Peniaze v cudzej mene alebo mene Ruskej federácie pri jednorazových alebo opakovane vykonaných menových transakciách do jedného roka presahuje deväť miliónov rubľov a vo zvlášť veľkom množstve - štyridsaťpäť miliónov rubľov.

18) poznámka k článku 193 1 znie takto:

"Poznámka. Činy uvedené v tomto článku sa považujú za spáchané vo veľkom rozsahu, ak množstvo nezákonne prevedených finančných prostriedkov v cudzej mene alebo mene Ruskej federácie za jednorazové alebo opakovane vykonávané menové transakcie v priebehu jedného roka presiahne deväť miliónov rubľov a vo zvlášť veľkom množstve - štyridsaťpäť miliónov rubľov.

19) poznámka k článku 194 znie v tomto znení:

„Poznámka: Únik colných platieb sa považuje za spáchaný vo veľkom rozsahu, ak suma nezaplatených colných platieb za tovar prepravovaný cez colnú hranicu Eurázijskej hospodárskej únie, vrátane jednej alebo viacerých zásielok, presiahne dva milióny rubľov a na obzvlášť veľký rozsah - šesť miliónov rubľov.

20) Odsek 1 poznámok k § 198 znie:

"1. Veľká suma v tomto článku je uznaná ako suma daní a (alebo) poplatkov vo výške viac ako deväťsto tisíc rubľov za obdobie troch po sebe nasledujúcich finančných rokov za predpokladu, že podiel nezaplatených daní a (alebo) poplatky presahujú 10 percent súm splatných daní a (alebo) poplatkov alebo presahujú dva milióny sedemsto tisíc rubľov a vo zvlášť veľkej výške - sumu predstavujúcu viac ako štyri milióny päťsto tisíc rubľov za obdobie troch po sebe nasledujúcich účtovné roky za predpokladu, že podiel nezaplatených daní a (alebo) poplatkov presahuje 20 percent súm splatných daní a (alebo) poplatkov alebo presahuje trinásť miliónov päťstotisíc rubľov.“;

21) odsek 1 poznámok k článku 199 znie takto:

"1. Veľká suma v tomto článku, ako aj v článku 199 1 tohto kódexu, sa uznáva ako suma daní a (alebo) poplatkov, ktorá predstavuje viac ako päť miliónov rubľov za obdobie troch finančných rokov v riadok za predpokladu, že podiel nezaplatených daní a (alebo) poplatkov presahuje 25 percent splatných daní a (alebo) poplatkov alebo presahuje pätnásť miliónov rubľov a vo zvlášť vysokej sume - sumu vo výške viac ako pätnásť miliónov rubľov za obdobie troch po sebe nasledujúcich finančných rokov za predpokladu, že podiel nezaplatených daní a (alebo) poplatkov presahuje 50 percent súm splatných daní a (alebo) poplatkov alebo presahuje štyridsaťpäť miliónov rubľov.“.

Článok 2

Zahrnúť do Trestného poriadku Ruskej federácie (Zhromaždené právne predpisy Ruskej federácie, 2001, N 52, čl. 4921; 2002, N 22, čl. 2027; N 30, čl. 3020, 3029; N 44, čl. 4298; 2003, č. 27, položka 2700, 2706; č. položka 3452; 2007, N 1, položka 46; N 16, položka 1827; N 24, položka 2830, 2833; N 49, položka 6033; N 50, položka 6248; 2008, N 49, položka 5794, N 11 položka 1267; N 44, položka 5170; 2010, N 1, položka 4; N 15, položka 1756; N 17, položka 1985; N 21, položka 2525; N 27, položka 3416, 3431; N 30; položka N 3988 31, položka 4164, 4193; N 49, položka 6412; 2011, N 1, položka 16, 45; N 15, položka 2039; N 23, položka 3259; N 29, položka 4286; N 30, položka 46058, 4 N 45, položka 6334; N 50, položka 7350, 7361, 7362; 2012, N 10, položka 1162, 1166; č. 30, článok 4172; č. č. 49, článok 6752; č. 53, článok 7634, 7637; 2013, č. 7, článok 608; č. 9, položka 875; N 26, položka 3207; N 27, položka 3442, 3478; N 30, položka 4028, 4078; N 44, položka 5641; N 51, položka 6685 , 6696; č. 52, čl. 6945, 6997; 2014, N 19, čl. 2303, 2310, 2333; č. 23, čl. 2927; č. 26, čl. 3385; č. 30, čl. 4219, 4246, 4259, 4278; č. 43, čl. 5792; č. 48, čl. 6651; 2015, N 1, čl. 47, 81, 83, 85; č. 6, čl. 885; č. 21, čl. 2981; č. 24, čl. 3367; č. 29, čl. 4354, 4391; 2016, N 1, čl. 57, 60, 61; č. 14, čl. 1908) tieto zmeny:

1) v tretej časti článku 20 sa slová „články 159 – 159 6“ nahrádzajú slovami „články 159 – 159 3, 159 5, 159 6“;

2) tretia časť článku 28 1 znie takto:

„3. Súd, ako aj vyšetrovateľ so súhlasom prednostu vyšetrovací orgán alebo vypočúvajúci so súhlasom prokurátora skončí trestné stíhanie vo vzťahu k osobe podozrivej alebo obvinenej zo spáchania trestného činu podľa § 170 2 , 171 prvá časť, 171 1 prvá a prvá časť 1 , 172 prvá časť, 176, 177, 178 prvá časť, 180 prvá tretia časť, 185 prvá časť a druhá, 185 1, 185 2 časť prvá, 185 3 časť prvá, 185 4 časť prvá, 185 6 časť prvá, 191 časť prvá, 192, 193 časť prvá a prvá 1, 194 časť jedna a dva, 195 - 197 a 199 2 Trestného zákona Ruskej federácie, ak existujú dôvody uvedené v článkoch 24 a 27 tohto zákona a v prípadoch ustanovených v druhej časti článku 76 1 Trestného zákona Ruskej federácie.

3) štvrtá časť § 46 sa dopĺňa odsekom 3 1 s týmto obsahom:

"3 1) od okamihu zvolenia opatrenia zdržania vo forme zadržania resp domáce väzenie mať návštevy u notára bez obmedzenia ich počtu a trvania za účelom osvedčenia splnomocnenia na právo zastupovať záujmy podozrivej osoby v teréne podnikateľská činnosť. Zároveň je zakázané notárske úkony pokiaľ ide o majetok, peniaze a iné cennosti, ktoré môžu byť zaistené v prípadoch ustanovených týmto zákonníkom;“;

4) Štvrtá časť § 47 sa dopĺňa odsekom 9 1, ktorý znie:

"9 1) od okamihu zvolenia preventívneho opatrenia vo forme väzby alebo domáceho väzenia vykonávať bez obmedzenia ich počtu a trvania návštevy u notára za účelom osvedčenia splnomocnenia na právo zastupovať záujmy obvinený v odbore podnikateľská činnosť. Zároveň sa zakazuje vykonávať notárske úkony o veciach, peňažných prostriedkoch a iných hodnotách, ktoré môžu byť zaistené v prípadoch ustanovených týmto zákonníkom;“;

5) trinásta časť článku 107 znie takto:

13. Stretnutia podozrivého alebo obvineného v domácom väzení v podmienkach úplnej izolácie od spoločnosti s obhajcom, právnym zástupcom, ako aj s notárom za účelom osvedčenia splnomocnenia na právo zastupovať záujmy podozrivý alebo obvinený z podnikateľskej činnosti sa koná na mieste výkonu tohto opatrenia.“;

6. v prvej časti 1 článku 108 sa slová „články 159 – 159 6“ nahrádzajú slovami „články 159 – 159 3 , 159 5 , 159 6“;

7. v článku 150 ods. 1 tretej časti sa vypúšťajú slová „159 4 prvá časť,“;

8) v článku 151:

a) v odseku 3 druhej časti sa vypúšťajú slová "159 1 druhej a tretej časti," a slová "171 1 druhej, štvrtej a šiestej časti" sa nahrádzajú slovami "171 1 prvej a druhej časti,". štyri a šesť“ sa slová „180 častí tretia“ nahrádzajú slovami „180 častí tri a štyri“;

b) v piatej časti sa vypúšťajú slová "159 4 druhej a tretej časti,", slová "171 1 druhej, štvrtej a šiestej časti" sa nahrádzajú slovami "171 1 prvej, druhej, štvrtej a šiestej časti,". .

Článok 3

Článok 1, odsek 6 federálny zákon zo dňa 29.11.2012 N 207-FZ „O zmene a doplnení Trestného zákona Ruskej federácie a niektorých legislatívne akty Ruskej federácie“ (Sobraniye zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2012, N 49, čl. 6752) sa vyhlási za neplatné.

prezident Ruskej federácie

Súťaž je súťaž, ktorej sa zúčastňuje viacero firiem s návrhmi na poskytnutie služby, dodanie tovaru alebo vykonanie prác. V budúcnosti sa zmluva uzatvára s víťazom súťaže – účastníkom, ktorý ponúkol najvýhodnejšie podmienky.

Súťaž (licitácia) môže byť otvorená aj uzavretá, realizovaná v niekoľkých etapách formou aukcie alebo súťaže. Prihadzovanie na potreby štátu v rámci štátny poriadok obmedzený na jeden krok.

Podujatie organizuje súťažná komisia. Ide o teleso, ktoré vytvára zákazník. Je jeho povinnosťou vybrať realizátora zákazky zo zoznamu účastníkov, ktorí prihlásili svoje návrhy do výberového konania.

Účastníci sa vyberajú na základe nasledujúcich zásad:

• transparentnosť;
• otvorenosť;
• objektívnosť;
• Nestrannosť.

Výberová komisia funguje v súlade so zákonom Ruskej federácie o štáte. obstarávanie.

Nasleduje niekoľko zákonov o verejných súťažiach a obstarávaní v Ruskej federácii:

• Zákon definuje zákonné ustanovenia o obstarávaní, zásady, etapy realizácie štátnej zákazky a kritériá výberu uchádzačov;
• . Opisujú sa ustanovenia tohto federálneho zákona všeobecné zásady uľahčenie nákupu tovaru, služieb, prác. Okrem toho sú uvedené osobitné požiadavky na obstarávanie prác, tovarov a služieb;
• Zákon bol vytvorený, aby určil zákonné ustanovenia elektronické podpisy pri uzatváraní občianskych a právnych transakcií. Elektronický podpis sa používa pri vykonávaní iných právne dôležitých úkonov spôsobom stanoveným federálnym zákonom;
• . Zákon vznikol na kontrolu vzťahov medzi účastníkmi organizovaných tendrov na finančnom a komoditnom trhu. Uvádza požiadavky na organizátorov a účastníkov aukcií.

Môžete sa tiež oboznámiť s hlavnými ustanoveniami zákona o porotcoch.

Opis zákona o organizovaných dražbách

Bol prijatý federálny zákon „o organizovaných aukciách“. Štátna duma 2. novembra 2011 a schválený Radou federácie po 7 dňoch toho istého roku. Posledné zmeny boli vykonané 18. júla 2017.

Zákon pozostáva z 5 hláv a 30 článkov.

Zhrnutie federálneho zákona 325:

• Kapitola 1 - Popisuje všeobecné ustanovenia tohto federálneho zákona;
• Kapitola 2 – Uvádza požiadavky na organizátorov a uchádzačov;
• Kapitola 3 - Popisuje vlastnosti uzatvárania organizovaných tendrov;
• Kapitola 4 – Popisuje metódy kontroly priebehu organizovaných tendrov;
• Kapitola 5 - Popisuje záverečné ustanovenia tohto federálneho zákona.

Zmeny v zákone o konaní tendrov v Rusku

Ako je spomenuté vyššie, posledné zmeny boli predstavené 18. júla 2017 články. Dotkli sa nasledujúcich článkov: 2, 6, 10, 16, 18, 19.

Článok 2

P 2 článok 2 bol zmenený. Uvádza tieto pojmy:

• zúčtovací maklér;
• centrálna protistrana;
• operátor dodávky tovaru;
• zúčtovacie pravidlá.

Tieto výrazy sa používajú vo federálnom zákone č. 325 v rovnakej interpretácii, ako je popísaná vo federálnom zákone č. 7 „O zúčtovaní, zúčtovacích činnostiach a centrálnej protistrane“. Slovo „autorizovaná banka“ sa v tomto federálnom zákone používa vo význame, ktorý bol pôvodne definovaný vo federálnom zákone 173 z 10. decembra 2003.

Článok 6

V článku 6 bol zmenený odsek 2. Osoby uvedené v prvej časti článku musia spĺňať požiadavky - mať kvalifikačné schopnosti a odbornú prax. Nemenej dôležitou podmienkou je dostupnosť certifikátu v oblasti organizovania tendrov. To neplatí pre členov dozornej rady, účtovníka a iných funkcionárov, ktorí budú viesť aj účtovníctvo.

Článok 10

Článok 16

• Obchodníci, manažéri a makléri, ktorí majú profesionálnu účastnícku licenciu;
• centrálna protistrana;
• Federálna pokladnica;
• Bank of Russia.

Zmeny sa dotkli aj 3. časti aktuálneho článku. Teraz môžu banky, ktoré majú licenciu na prevody v cudzej mene, obchodovať s vlastnou cudzou menou. Právo zúčastniť sa majú právnické osoby, ktoré sú schopné nakupovať a predávať menu v súlade s postupom stanoveným týmto federálnym zákonom. Nákupné a predajné transakcie v organizovaných tendroch môžu byť uzatvorené s centrálnou protistranou. V tomto prípade sa môžu zúčastniť všetky právnické osoby, ktoré boli vytvorené na základe právnych predpisov Ruskej federácie.

Článok 18

Článok 18 bol doplnený o odseky 7.1, 7.2, 7.3. Ak je zmluva napadnutá v procese organizovaného výberového konania, môže ju súd vyhlásiť za neplatnú. V tomto prípade je potrebné preukázať, že jedna zo zmluvných strán o porušení zmluvy vedela. Na neplatnosť zmluvy môže účastník do 6 mesiacov podať žalobu na súd.

Článok 19

P 1 uvádza, že centrálny splnomocnenec uzatvorí zmluvu s každým uchádzačom bez ohľadu na to, aký typ žiadosti o účasť predložil.

Stiahnite si FZ 325

Federálny zákon č. 325 hovorí, že organizátor obchodu môže uskutočniť výberové konanie len na základe pravidiel, ktoré vytvorilo vedenie Centrálnej banky Ruskej federácie. Organizátor aukcie môže vykonať súťaž pre každú sekciu samostatne. Všetko závisí od uchádzačov, položiek a iných dôvodov, ktoré sú stanovené všeobecne uznávanými pravidlami.

Pre každú obchodnú sekciu môžu platiť osobitné pravidlá.

Pravidlá obsahujú:

• Podmienky účasti právnických osôb;
• Zoznam dokumentov, ktoré budú potrebné na identifikáciu osôb ako uchádzača;
• Podmienky prijatia osôb na účasť;
• Uvedenie presného času konania ponúk;
• Podmienky pre prijatie určitých druhov tovaru a cudzej meny.

Zistite viac a analyzujte ostatných legislatívne ustanovenia Možno použiť federálny zákon č. 325.

Federálny zákon z 21. novembra 2011 č. 325-FZ „o organizovaných dražbách“.

Upozorňujeme, že za účelom prinesenia Ruská legislatíva v súlade s federálnym zákonom č. 325-FZ z 21. novembra 2011 bol tiež prijatý federálny zákon zo dňa 21.11.2011 N 327-FZ "o zmene a doplnení niektorých zákonov Ruskej federácie v súvislosti s prijatím federálneho zákona "o organizovaných dražbách" .

RUSKÁ FEDERÁCIA

FEDERÁLNY ZÁKON

O ORGANIZOVANEJ licitácii

Prijatý

Štátna duma

Schválené

Rada federácie

Kapitola 1. VŠEOBECNÉ USTANOVENIA

Článok 1. Rozsah pôsobnosti tohto federálneho zákona

1. Tento spolkový zákon upravuje vzťahy vznikajúce pri organizovanom obchodovaní na komoditných a (alebo) finančných trhoch, stanovuje požiadavky na organizátorov a účastníkov takéhoto obchodovania a vymedzuje základy štátna reguláciašpecifikované činnosti a kontrolu nad ich realizáciou.

2. Pôsobenie tohto federálneho zákona sa nevzťahuje na vzťahy vyplývajúce z uzatvárania zmlúv uskutočňovaním aukcií formou aukcie alebo výberového konania v súlade s právnymi predpismi Ruskej federácie, ako aj na vzťahy na veľkoobchodnom trhu. elektrická energia(power), regulované federálnym zákonom z 26. marca 2003 N 35-FZ "O elektroenergetike".

Článok 2. Základné pojmy používané v tomto federálnom zákone

1. V tomto federálnom zákone sa používajú tieto základné pojmy:

1) burzové obchodovanie - organizované obchodovanie vykonávané burzou;

2) vnútorná kontrola - kontrola organizátora obchodu nad súladom ním vykonávaných činností na základe povolenia burzy alebo povolenia obchodného systému, požiadaviek federálnych zákonov a regulačných právnych aktov prijatých v súlade s ust. nimi, pravidlami organizovaného obchodovania, ako aj zakladajúcimi dokumentmi a inými dokumentmi organizátora obchodu;

3) žiadosť - ponuka a (alebo) prijatie ponuky na uzavretie jednej alebo viacerých zmlúv na organizovanej aukcii;

4) ovládajúca osoba - osoba, ktorá má právo priamo alebo nepriamo (prostredníctvom ním kontrolovaných osôb) disponovať z titulu účasti v ovládanej organizácii a (alebo) na základe zmlúv o správe majetku majetku, a (príp. ) jednoduché spoločenstvo a (alebo) pokyny a (alebo) akcionárska zmluva a (alebo) iná zmluva, ktorej predmetom je výkon práv osvedčených akciami (podielmi) ovládanej osoby, o viac ako 50 percent hlasov v najvyšší orgán riadenie kontrolovanej organizácie alebo právo menovať (voliť) jediný výkonný orgán a (alebo) viac ako 50 percent zloženia kolektívneho riadiaceho orgánu kontrolovanej organizácie;

5) tvorca trhu - účastník obchodovania, ktorý na základe zmluvy, ktorej jednou zo strán je organizátor obchodu, prevezme záväzky udržiavať ceny, dopyt, ponuku a (alebo) objem obchodovania s finančnými nástrojmi , cudzej mene a (alebo) tovaru za podmienok stanovených takouto dohodou;

6) organizátor živnosti - osoba poskytujúca služby organizovania organizovaných obchodov na komoditnom a (alebo) finančnom trhu na základe burzového povolenia alebo povolenia na systém obchodovania;

7) organizované aukcie - aukcie konajúce sa pravidelne v súlade so stanovenými pravidlami, ktoré stanovujú postup pripúšťania osôb na účasť na aukciách s cieľom uzatvárať zmluvy o predaji tovaru, cenné papiere, cudzej mene, dohodách o spätnom odkúpení a dohodách, ktoré sú derivátovými finančnými nástrojmi;

8) ovládaná osoba (riadená organizácia) - právnická osoba, ktorá je priamo alebo nepriamo kontrolovaná ovládajúcou osobou;

9) tovar - veci nestiahnuté z obehu (s výnimkou cenných papierov, cudzej meny) určitého druhu a kvality, akéhokoľvek stavu agregácie, prijaté do organizovaných aukcií;

10) dražiteľ - osoba, ktorá sa môže zúčastniť organizovaného draženia;

11) finančná organizácia - odborný účastník trhu s cennými papiermi, zúčtovacia organizácia, správcovská spoločnosť investičný fond, podielový investičný fond a neštátny dôchodkový fond, špecializovaný depozitár investičného fondu, podielový investičný fond a neštátny dôchodkový fond, akciový investičný fond, úverová inštitúcia, poisťovacia organizácia, neštátny dôchodkový fond, organizátor živnosti.

2. Pojmy "centrálna protistrana", "clearingový maklér", "prevádzkovateľ dodávky komodít" a "zúčtovacie pravidlá" sa v tomto federálnom zákone používajú v zmysle definovanom federálnym zákonom č. 7-FZ zo 7. februára 2011 "o zúčtovaní a zúčtovacie činnosti“ (ďalej len federálny zákon „o činnostiach zúčtovania a zúčtovania“).

Článok 3 nadobúda účinnosť 1. januára 2013 (pozri článok 30 federálneho zákona)

Článok 3

1. Zmluvou o poskytovaní služieb pri organizovaní organizovaného obchodovania sa organizátor obchodu zaväzuje v súlade s pravidlami obchodovania pravidelne (systematicky) poskytovať služby pri uskutočňovaní organizovaného obchodovania a účastníci obchodovania sa zaväzujú za tieto služby platiť. Platba za služby sa nevykonáva v prípadoch ustanovených federálnymi zákonmi.

2. Uzavretie zmluvy o poskytovaní služieb pri organizovaní organizovaného obchodovania sa uskutočňuje pristúpením k určenej zmluve, ktorej podmienky upravujú pravidlá organizovaného obchodovania.

3. Organizátor obchodu má právo odmietnuť uzavretie zmluvy o poskytovaní služieb organizovania organizovaného obchodovania s účastníkom obchodovania v prípade, že tento účastník obchodovania porušuje požiadavky kladené pravidlami organizovaného obchodovania na účastníkov obchodovania. Zároveň náhradu strát spojených s takýmto odmietnutím nevykonáva organizátor obchodu účastníkovi obchodu.

Článok 4. Pravidlá organizovaného obchodovania

1. Organizátor obchodu má právo uskutočňovať organizované dražby s výhradou registrácie pravidiel pre organizované dražby vo federálnom orgáne. výkonná moc v oblasti finančných trhov.

2. Organizátor obchodovania má právo vykonávať organizované obchodovanie na obchodných (burzových) úsekoch v závislosti od skupín (kategórií) účastníkov obchodovania a (alebo) typov uzatvorených zmlúv a (alebo) predmetov zmlúv uzatvorených na aukcii. a (alebo) z iných dôvodov ustanovených pravidlami organizovaného obchodovania. V tomto prípade má organizátor obchodovania právo schváliť samostatné pravidlá organizovaného obchodovania pre každú obchodnú (burzovú) sekciu.

3. Pravidlá organizovaného obchodovania musia obsahovať:

1) požiadavky na uchádzačov;

2) požiadavky na spôsoby a frekvenciu identifikácie uchádzačov;

3) uvedenie času alebo postupu na určenie času dražby;

4) postup pri prijímaní osôb na účasť na organizovaných aukciách;

5. postup pre prijatie (ukončenie prijatia) tovaru a (alebo) cudzej meny na obchodovanie;

6) dôvody a postup začatia, pozastavenia alebo ukončenia uzatvárania zmlúv, ktoré sú derivátovými finančnými nástrojmi;

7) pravidlá pre kótovanie (vyradenie) cenných papierov;

8) postup a podmienky zadávania pokynov vrátane pokynov s uvedením zúčtovacieho makléra;

9) postup pri zisťovaní vzájomnej korešpondencie prihlášok vrátane znakov, ktorými sa táto korešpondencia určuje, a postup pri oprave takejto korešpondencie;

10) názov zúčtovacej organizácie, ak sa zúčtovanie vykonáva na základe výsledkov organizovaného obchodovania;

11) údaj, že zúčtovanie na základe výsledkov organizovaného obchodovania sa vykonáva bez účasti centrálnej protistrany a (alebo) s účasťou centrálnej protistrany, ako aj meno osoby, ktorá vykonáva funkcie centrálnej protistrany ;

12) postup pri uzatváraní zmlúv pri organizovanom obchodovaní vrátane zmlúv s účasťou centrálnej protistrany;

13) uvedenie dôsledkov podávania žiadostí a uzatvárania zmlúv na organizovaných aukciách v rozpore s pravidlami organizovaného obchodovania, a to aj v dôsledku porúch a (alebo) chýb v softvéri a hardvéri, porúch v prevádzke informačných a komunikačných prostriedkov komunikácie, prostredníctvom ktorej sa vykonáva organizované obchodovanie;

14) uvedenie prípadov a postupu na pozastavenie, ukončenie a obnovenie organizovaného obchodovania;

15) požiadavky na tvorcov trhu a postup pri výkone ich funkcií a povinností, ak výkon funkcií a povinností tvorcami trhu ustanovujú pravidlá organizovaného obchodovania;

16) ďalšie ustanovenia v súlade s týmto federálnym zákonom.

4. Ustanovenia uvedené v odsekoch 5-7 časti 3 tohto článku sa zahrnú do pravidiel organizovaného obchodovania, ak organizátor obchodu vykonáva alebo zamýšľa vykonávať organizované obchodovanie s tovarom, cennými papiermi, cudzou menou, ako aj aukcie, na ktorých sa uzatvárajú zmluvy, ktoré sú derivátovými finančnými nástrojmi.

5. Pravidlá organizovaného obchodovania môžu byť obsiahnuté v jednom alebo viacerých dokumentoch organizátora obchodu.

6. Pravidlá organizovaného obchodovania môžu obsahovať ustanovenia, ktoré nie sú uvedené v tomto federálnom zákone a ktoré nie sú v rozpore s týmto federálnym zákonom a predpismi právne úkony federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov.

7. Spôsobom ustanoveným v pravidlách organizovaného obchodovania možno uzatvárať aj iné zmluvy, ktoré nie sú uvedené v článku 2 ods. 7 časti 1 tohto spolkového zákona.

8. Organizátori obchodu majú právo jednostranne vykonať zmeny v pravidlách organizovaného obchodovania.

9. Pravidlá organizovaného obchodovania a ich zmeny podliehajú registrácii na federálnom výkonnom orgáne v oblasti finančných trhov.

10. Pravidlá organizovaného obchodovania a ich zmeny nadobudnú účinnosť najskôr päť dní odo dňa zverejnenia informácie o tomto v súlade s článkom 22 tohto spolkového zákona, ak organizátor obchodovania neurčí iný dátum účinnosti. v súlade s týmto federálnym zákonom. Zmeny v pravidlách organizovaného obchodovania súvisiace s vylúčením ustanovení rozhodcovskej zmluvy z uvedených pravidiel alebo so zmenou rozhodcovského súdu nadobudnú účinnosť najskôr tri mesiace odo dňa zverejnenia informácie o tomto v súlade s ust. Článok 22 tohto federálneho zákona.

11. Organizátori obchodovania, ktorí vykonávajú organizované obchodovanie pri uzatváraní zmlúv, ktoré sú derivátovými finančnými nástrojmi, sú povinní schváliť špecifikácie takých zmlúv, ktoré zodpovedajú požiadavkám regulačných právnych aktov federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov. Špecifikované špecifikácie zmlúv, ako aj ich zmeny musia byť zaregistrované na federálnom výkonnom orgáne v oblasti finančných trhov.

12. Pravidlá organizovaného obchodovania môžu ustanoviť prípady, kedy sa zmluvy pri organizovanom obchodovaní nepovažujú za uzavreté, keď je obchodovanie prerušené v dôsledku porúch a (alebo) chýb v softvéri a hardvéri, porúch v prevádzke informačných a komunikačných prostriedkov komunikácie. , pomocou ktorej sa vykonáva organizované obchodovanie.

Kapitola 2. ORGANIZÁTORI OBCHODU. BUDÚCI

Článok 5. Organizátor obchodu

1. Organizátorom obchodu môže byť len obchodná spoločnosť založená v súlade s právnymi predpismi Ruskej federácie.

2. Osoba, ktorá nemá devízovú licenciu alebo licenciu na systém obchodovania, nie je oprávnená vykonávať organizované obchodovanie.

3. Organizátor obchodu nie je oprávnený vykonávať výrobnú, obchodnú a poisťovaciu činnosť, činnosť úverových organizácií, činnosť vedenia registra majiteľov cenných papierov, činnosť správy akciových investičných fondov, podielových investičných fondov a neč. -štátne dôchodkové fondy, činnosť špecializovaných depozitárov investičných fondov, podielových investičných fondov a neštátnych dôchodkových fondov, činnosť akciových investičných fondov, činnosť neštátnych dôchodkových fondov za r. dôchodkové zabezpečenie a dôchodkové poistenie.

4. Organizátor obchodu nie je oprávnený byť centrálnou protistranou.

5. Organizátor živnosti, ktorý spája činnosť organizovania živností s inými druhmi činností, je povinný na vykonávanie činnosti organizovania živností vytvoriť jedno alebo viac samostatných štruktúrnych útvarov.

6. Organizátor obchodu, ktorý spája činnosť organizovania organizovaných obchodov s inými druhmi činností, je povinný prijať opatrenia na predchádzanie a riešenie konfliktov záujmov, ktoré zo strany organizátora obchodu vznikajú v súvislosti s takouto kombináciou. Ak konflikt záujmov organizátora obchodu, ktorý spája činnosti organizovaného obchodovania s inými druhmi činností, o ktorých účastníci obchodovania alebo osoba vykonávajúca funkcie centrálnej protistrany neboli vopred upovedomení, viedol ku konaniu organizátor obchodu, ktorý spôsobil škodu na záujmoch účastníka obchodovania alebo osoby vykonávajúcej funkcie ústrednej protistrany, je organizátor obchodu povinný nahradiť škodu na vlastné náklady predpísaným spôsobom civilné právo Ruská federácia.

7. Organizátor obchodu je povinný kontrolovať:

1) za súlad uchádzačov s požiadavkami, zavedené pravidlá organizované obchodovanie, dodržiavanie určených pravidiel účastníkmi a inými osobami;

2) za súlad tovaru prijatého na organizované obchodovanie, cenných papierov a ich emitentov ( povinné osoby) požiadavky stanovené pravidlami organizovaného obchodovania;

3) dodržiavanie podmienok zmlúv, na základe ktorých boli cenné papiere prijaté na organizované obchodovanie, zo strany emitenta a iných osôb;

4) pre transakcie vykonávané pri organizovanom obchodovaní v prípadoch ustanovených federálnymi zákonmi a regulačnými právnymi aktmi federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov prijatých v súlade s nimi, a to aj na účely predchádzania, odhaľovania a potláčania nezákonného používania dôverných informácií a (alebo) manipulácie s trhom.

8. Organizátor obchodu má pri výkone kontroly právo vykonávať inšpekcie, a to aj na základe výzvy federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov, požadovať od účastníkov obchodovania a emitentov predloženie požadované dokumenty(vrátane tých, ktoré dostal uchádzač od svojho klienta), vysvetlenia, informácie písomne ​​alebo ústne.

9. Organizátor obchodu je povinný zostaviť ročnú konsolidovanú účtovnú závierku v súlade s požiadavkami federálneho zákona č. 208-FZ z 27. júla 2010 „O konsolidovanej účtovnej závierke“.

10. Výročná správa organizátora živnosti musí obsahovať ročnú účtovnú (účtovnú) závierku, ako aj konsolidovanú účtovnú závierku.

11. Ročná účtovná (účtovná) závierka organizátora obchodu, ako aj jeho konsolidovaná účtovná závierka podliehajú povinnému auditu.

12. Organizátor obchodu je povinný uchovávať informácie a dokumenty súvisiace s vykonávaním organizovaného obchodovania a denné zálohovanie týchto informácií a dokumentov v súlade s požiadavkami ustanovenými regulačnými právnymi aktmi federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov. .

13. Organizátor obchodu je povinný zabezpečiť možnosť predkladať federálnemu výkonnému orgánu v oblasti finančných trhov podklady a informácie v elektronickej forme S elektronický podpis vo formáte, postupe a podmienkach ustanovených regulačnými právnymi aktmi federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov.

14. Organizátor obchodu je povinný viesť register uchádzačov a ich klientov, register ponúk a register zmlúv uzatvorených pri organizovanom ponukovom konaní v súlade s regulačnými právnymi aktmi federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov.

15. Organizátor obchodu má právo poistiť riziko svojej zodpovednosti voči účastníkom obchodu za nesplnenie resp. nesprávne vykonanie ich povinnosti.

čl. 6 nadobúda účinnosť 1. januára 2013 (pozri článok 30 spolkového zákona)

Článok 6. Požiadavky na riadiace orgány a zamestnancov organizátora živnosti

1. Osoba vykonávajúca funkcie živnostníka výkonný orgán organizátor obchodu, vedúci jeho pobočky, Hlavný účtovník, iný úradník, ktorý je poverený konaním účtovníctvo, úradník zodpovedný za organizáciu systému riadenia rizík (vedúci odd konštrukčná jednotka zodpovedný za organizáciu systému riadenia rizík), kontrolór (vedúci odd vnútorná kontrola), musí mať vedúci štrukturálnej jednotky vytvorenej na vykonávanie organizovanej obchodnej činnosti vyššie vzdelanie a spĺňať ďalšie požiadavky stanovené týmto federálnym zákonom.

2. Osoby uvedené v časti 1 tohto článku, s výnimkou hlavného účtovníka alebo iného úradníka, ktorý je poverený vedením účtovníctva, musia dodržiavať ustanovené federálny orgán výkonný orgán v oblasti finančných trhov, požiadavky na odbornú prax a kvalifikačné predpoklady vrátane požiadaviek na osvedčenie o kvalifikácii v oblasti organizovaného obchodovania.

3. Organizátor obchodu je povinný mať predstavenstvo (dozornú radu), do pôsobnosti ktorého patrí:

1) schválenie pravidiel organizovaného obchodovania;

2) schválenie výšky nákladov na služby za uskutočnenie organizovaných aukcií;

3) schvaľovanie dokumentov, ktoré určujú postup pri organizovaní a výkone vnútornej kontroly a opatrení zameraných na zníženie rizík organizátora obchodu;

4) schválenie nariadenia o výmennej rade (sekčnej rade) a zložení tejto rady;

5) schválenie dokumentu vymedzujúceho opatrenia prijaté organizátorom obchodu v núdzové situácie a zamerané na zabezpečenie kontinuity vykonávania organizovaných obchodných aktivít;

6) riešenie iných otázok, ktoré v súlade s týmto spolkovým zákonom patria do pôsobnosti predstavenstva (dozornej rady) organizátora aukcie.

4. Organizátor obchodu je povinný mať zriadený kolektívny výkonný orgán.

5. Organizátor živnosti nie je oprávnený previesť pôsobnosť jediného výkonného orgánu na inú osobu (konateľ, riadiaca organizácia).

6. Osoby uvedené v časti 1 tohto článku, ako aj členovia predstavenstva (dozornej rady), členovia kolektívneho výkonného orgánu organizátora živnosti nemôžu byť:

1) osoby, ktoré vykonávali funkcie jediného výkonného orgánu, boli členmi kolektívneho výkonného orgánu alebo vykonávali funkcie vedúceho útvaru vnútornej kontroly (kontrolóra) finančné inštitúcie v čase, keď sa tieto organizácie dopustili priestupkov, pre ktoré im boli odňaté (odobraté) povolenia na vykonávanie príslušných druhov činností, alebo priestupkov, pre ktoré boli uvedené povolenia pozastavené a uvedené povolenia boli zrušené (odobraté) z dôvodu neodstránenia týchto porušenia, ak odo dňa takéhoto zrušenia uplynuli menej ako tri roky alebo ak vo vzťahu k uvedeným osobám došlo právny účinok rozsudkov tí, ktorí zistili skutočnosti, že sa uvedené osoby dopustili protiprávneho konania v prípade úpadku, úmyselného a (alebo) fiktívneho úpadku;

2) osoby, vo vzťahu ku ktorým sa doba, počas ktorej sa považujú, podlieha správny trest vo forme diskvalifikácie;

3) osoby, ktoré majú záznam v registri trestov za trestné činy v oblasti ekonomická aktivita alebo zločiny proti štátnej moci;

4) osoby, ktorých osvedčenie o kvalifikácii vydané federálnym výkonným orgánom v oblasti finančných trhov bolo zrušené, ak odo dňa tohto zrušenia neuplynuli ani tri roky.

7. Vedúcim útvaru vnútornej kontroly (kontrolórom) organizátora živnosti nemôže byť osoba, ktorá vykonáva funkcie jediného výkonného orgánu organizátora živnosti, alebo vedúci útvaru, ktorý vykonáva organizovanú obchodnú činnosť.

8. Ak sa rozhodne o pozastavení resp predčasné ukončenie oprávnení jediného výkonného orgánu je organizátor živnosti povinný súčasne s prijatím uvedeného rozhodnutia rozhodnúť o vytvorení dočasného jediného výkonného orgánu alebo nového jediného výkonného orgánu. Funkciu dočasného jediného výkonného orgánu môže zároveň vykonávať len osoba, ktorá je zamestnancom organizátora živnosti alebo je členom jeho predstavenstva (dozornej rady) alebo kolektívneho výkonného orgánu. Osoba, ktorá vykonáva funkcie dočasného jediného výkonného orgánu organizátora živnosti, musí spĺňať požiadavky ustanovené v častiach 1 a 2 tohto článku.

9. Voľba (vymenovanie) osoby, ktorá vykonáva funkcie jediného výkonného orgánu, vrátane voľby (vymenovania) na obdobie dlhšie ako jeden mesiac, dočasného jediného výkonného orgánu vedúceho útvaru vnútornej kontroly (kontrolóra), úradník zodpovedný za organizáciu systému riadenia rizík (vedúci samostatnej štrukturálnej jednotky zodpovednej za organizáciu systému riadenia rizík) organizátora obchodu, ako aj funkcie vedúceho štrukturálnej jednotky vytvorenej na vykonávanie organizovaných obchodných činností (v v prípade spojenia činností organizovania organizovaného obchodovania s inými druhmi činností), je povolené s predchádzajúcim súhlasom federálneho orgánu výkonnej moci v oblasti finančných trhov.

10. Organizátor obchodu je povinný zaslať oznámenie na písanie federálnemu výkonnému orgánu v oblasti finančných trhov o navrhovanej voľbe (vymenovaní) príslušného funkcionára. Uvedené oznámenie musí obsahovať informácie potvrdzujúce súlad s požiadavkami stanovenými v častiach 1, 2 a 6 tohto článku. Požiadavky na postup a formu podávania uvedeného oznámenia určujú regulačné právne akty federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov. Federálny výkonný orgán zodpovedný za finančné trhy vydá do 10 pracovných dní odo dňa doručenia uvedeného oznámenia písomný súhlas s voľbou (vymenovaním) príslušného kandidáta na funkciu alebo jeho odmietnutím zvolenia (vymenovania). Takéto odmietnutie je povolené v prípade, že záujemca nesplní požiadavky stanovené v častiach 1, 2 a 6 tohto článku, alebo v prípade uvedenia neúplných alebo nepresných informácií v oznámení.

11. Ak federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov už predtým udelil súhlas na voľbu (vymenovanie) kandidáta na funkciu uvedenú v 9. časti tohto článku, súhlas federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov je potrebný na zvolenie (vymenovanie) kandidáta. zvolenie (vymenovanie) tohto kandidáta na rovnakú funkciu sa nevyžaduje. Organizátor živnosti je v tomto prípade povinný zaslať oznámenie uvedené v odseku 10 tohto článku.

12. Organizátor živnosti je povinný písomne ​​oznámiť federálnemu výkonnému orgánu v oblasti finančných trhov vymenovanie do funkcií vedúceho pobočky, hlavného účtovníka alebo iného funkcionára organizátora živnosti, ktorý je poverený vedením účtovníctva. , najneskôr do piatich dní odo dňa prijatia príslušného rozhodnutia. Organizátor živnosti je povinný spôsobom a v lehotách ustanovených táto časť, oznámi federálnemu výkonnému orgánu v oblasti finančných trhov osobu poverenú výkonom funkcií jediného výkonného orgánu na dobu kratšiu ako jeden mesiac.

13. Organizátor živnosti je povinný písomne ​​oznámiť federálnemu výkonnému orgánu v oblasti finančných trhov odvolanie osôb uvedených v časti 1 tohto článku najneskôr v pracovný deň nasledujúci po dni prijatia takéhoto rozhodnutia.

14. Organizátor živnosti je povinný písomne ​​zaslať federálnemu výkonnému orgánu v oblasti finančných trhov oznámenie o voľbe (odvolaní) členov predstavenstva (dozornej rady) a členov kolegiálneho výkonného orgánu OZ. organizátor živnosti do troch dní odo dňa prijatia príslušného rozhodnutia.

čl. 7 nadobúda účinnosť 1. januára 2013.(pozri článok 30 federálneho zákona)

Článok 7. Požiadavky na zakladateľov (účastníkov) organizátora živnosti

1. Osoba, ktorá má právo priamo alebo nepriamo (prostredníctvom ním ovládaných osôb), samostatne alebo spoločne s inými osobami, s ňou spojené zmluvami o správe majetku a (alebo) jednoduchého spoločenstva, a (alebo) pokyny a (alebo) akcionárska zmluva a (alebo) iná zmluva, ktorej predmetom je výkon práv osvedčených akciami (podielmi) organizátora obchodu, disponovať 5 a viac percentami hlasov pripadajúcich na akcie s hlasovacím právom, ktoré tvoria základné imanie organizátora obchodu, nemôžu byť:

1) právnická osoba registrovaná v štátoch alebo na územiach, ktoré poskytujú zvýhodnený daňový režim a (alebo) nezabezpečujú zverejňovanie a poskytovanie informácií pri vykonávaní finančných transakcií (offshore zóny), ktorých zoznam schvaľuje ministerstvo financií Ruskej federácie;

2) právnická osoba, ktorej bolo pre porušenie odňaté (odobraté) povolenie na vykonávanie príslušného druhu činnosti finančnej inštitúcie;

3) fyzická osoba uvedená v časti 6 článku 6 tohto federálneho zákona.

2. Osoba uvedená v prvom odseku časti 1 tohto článku je povinná zaslať oznámenie organizátorovi obchodu a federálnemu výkonnému orgánu v oblasti finančných trhov spôsobom a v lehotách ustanovených regulačným orgánom. právne akty federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov:

1) o nadobudnutí práva priamo alebo nepriamo disponovať 5 alebo viac percentami hlasov pripadajúcich na akcie (podiely) s hlasovacím právom, ktoré tvoria základné imanie organizátora obchodu;

2) o zmene podielu hlasov pripadajúcich na akcie (podiely) s hlasovacím právom, ktoré tvoria základné imanie organizátora živnosti a s ktorými má organizátor právo disponovať, o viac ako 1 percento a v prípade poklesu v určenom podiele pod 5 percent - bez ohľadu na počet odcudzených hlasovacích akcií (akcií);

3) o jeho zhode (nezhode) s požiadavkami ustanovenými v časti 1 tohto článku.

3. Ak organizátor obchodu neobdrží oznámenie podľa odseku 2 tohto článku alebo z uvedeného oznámenia vyplýva, že osoba, ktorá má právo priamo alebo nepriamo disponovať 5 a viac percentami hlasov pripadajúcich na hlasovanie akcie (podiely), ktoré tvoria základné imanie organizátora živnosti, nespĺňa požiadavky ustanovené v časti 1 tohto článku, má táto osoba právo disponovať počtom hlasov nepresahujúcim 5 percent hlasov pripadajúcich na hlasovanie akcie (podiely) tvoriace základné imanie organizátora živnosti. Zároveň zostávajúce podiely (akcie) patriace tejto osobe, pri určovaní kvóra na držbu valné zhromaždenie na akcionárov (účastníkov) organizátora obchodu sa neprihliada.

4. V prípade absencie oznámenia podľa časti 2 tohto článku je organizátor obchodu povinný zaslať oznámenie v tomto zmysle federálnemu výkonnému orgánu zodpovednému za finančné trhy.

čl. 8 nadobúda účinnosť 1. januára 2013 (pozri článok 30 spolkového zákona)

Článok 8

1. Minimálna veľkosť vlastné zdroje osoby poskytujúcej služby na vykonávanie organizovaného obchodovania na komoditných a (alebo) finančných trhoch na základe devízovej licencie musia byť najmenej 100 miliónov rubľov, osoby poskytujúcej služby na vykonávanie organizovaného obchodovania s komoditou a (alebo) finančné trhy na základe systému obchodovania s licenciami - najmenej 50 miliónov rubľov. Zloženie vlastných zdrojov organizátora živnosti musí zodpovedať požiadavkám stanoveným federálnym výkonným orgánom v oblasti finančných trhov s prihliadnutím na druhy činností, ktoré sú spojené s organizovanou obchodnou činnosťou.

2. Organizátor obchodu musí dodržiavať štandardy likvidity, štandardy pre dostatočnosť vlastných zdrojov, výšku a metodiku určovania, ktoré stanovuje federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov.

čl. 9 nadobúda účinnosť 1. januára 2013 (pozri článok 30 spolkového zákona)

Článok 9. Výmena

1. Burza je organizátor obchodovania, ktorý má burzovú licenciu.

2. Výmenníkom môže byť len akciová spoločnosť.

3. Obchodné meno burzy musí obsahovať slovo „burza“. Používanie slova „výmena“, od neho odvodených slov a kombinácií s ním v názve ich spoločnosti a (alebo) v reklame inými osobami nie je povolené, s výnimkou použitia príslušnými organizáciami v ich mene a (alebo) v reklama frázy „výmena práce“, ako aj iné prípady ustanovené federálnymi zákonmi.

4. Poskytovanie služieb na vykonávanie organizovaného obchodovania, kde sa uzatvárajú zmluvy, ktoré sú derivátovými finančnými nástrojmi, vykonávajú burzy, s výnimkou prípadov ustanovených v časti 4 článku 12 tohto spolkového zákona.

5. Okrem obmedzení ustanovených v článku 5 tohto spolkového zákona burza nie je oprávnená spájať svoju činnosť s maklérskou, dílerskou a depozitárskou činnosťou, ako aj so správou cenných papierov.

čl. 10 nadobúda účinnosť 1. januára 2013 (pozri článok 30 federálneho zákona)

Článok 10. Burzová rada

1. Burza je povinná vytvoriť burzovú radu a (alebo) sekciu rady každej obchodnej (burzovej) sekcie. Burzovná rada (rada sekcie) musí byť vytvorená najneskôr do šiestich mesiacov odo dňa prevzatia burzovej licencie. Nariadenie o výmennej rade (sekčnej rade) schvaľuje predstavenstvo burzy a musí obsahovať požiadavky na členov burzovej rady (sekčnej rady), určiť jej kvantitatívne zloženie a postup pri jej rozhodovaní.

2. Radu burzy (radu sekcie) tvorí predstavenstvo burzy ním ustanoveným postupom z kandidátov navrhnutých účastníkmi obchodovania a burzy na dobu ustanovenú predstavenstvom burzy. výmena, ktorá nemôže byť dlhšia ako dva roky. Minimálne 75 percent zloženia burzovej rady (sekčnej rady) musia tvoriť zástupcovia účastníkov obchodovania burzy (obchodná (burzová) sekcia). Výmenná rada (rada sekcie) nemôže zahŕňať osoby, ktoré vstúpili do práce a (alebo) občianskoprávne zmluvy o poskytovaní služieb burze. V burzovej rade (sekčnej rade) nemôže byť viac ako jeden zástupca jednej právnickej osoby.

3. Burzová rada (rada sekcie) posudzuje a prijíma odporúčania autorizovaný orgán výmeny o nasledujúcich otázkach:

1) zmeny v nákladoch na služby organizovania organizovaných aukcií;

2) zmeny pravidiel organizovaného obchodovania, s výnimkou zmien, ktorých zavedenie je povinné z dôvodu požiadaviek federálnych zákonov a regulačných právnych aktov prijatých v súlade s nimi, ako aj z dôvodu pokynov federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov;

3) zmeny v zúčtovacej organizácii, ktorá zúčtováva záväzky zo zmlúv uzatvorených o organizovanom obchodovaní, okrem prípadov odňatia (zrušenia) povolenia zúčtovacej organizácie, začatia konkurzného konania proti zúčtovacej organizácii, nemožnosti zúčtovania záväzkov zúčtovacou organizáciou bez porušenia federálne zákony a prijaté v súlade s nimi normatívne právne akty;

4) zmeny v právnickej osobe, ktorá vykonáva funkcie centrálnej protistrany, s výnimkou prípadov odňatia (zrušenia) licencie takejto právnickej osoby Centrálnej banky Ruskej federácie (ďalej len Banka Ruska) na bankovníctvo. operácie, ukončenie zúčtovania záväzkov uvedeného subjektu zo zmlúv uzatvorených o organizovanom obchodovaní, začatie konkurzného konania voči uvedenej osobe, a tiež ak právnická osoba vykonávajúca funkcie centrálnej protistrany prestala spĺňať požiadavky časti 2 zákona č. článok 5 federálneho zákona „o zúčtovacích a zúčtovacích činnostiach“;

5) o ďalších otázkach ustanovených burzovými dokumentmi.

4. Burzová rada (sekčná rada) má právo dávať odporúčania riadiacim orgánom burzy k otázkam uvedeným v časti 3 tohto článku vo vzťahu k činnosti príslušnej komoditnej (burzovej) sekcie.

5. Ak výmenná rada (sekčná rada) neodporučila (neschválila) prijatie rozhodnutí v otázkach uvedených v bodoch 1 - 4 3. časti tohto článku, tieto rozhodnutia nadobudnú právoplatnosť najskôr tri mesiace od dátum zverejnenia príslušných zmien.

čl. 11 nadobúda účinnosť 1. januára 2013 (pozri článok 30 federálneho zákona)

Článok 11

1. V prípadoch, postupe, rozsahu a podmienkach ustanovených regulačnými právnymi aktmi vlády Ruskej federácie musia zmluvné strany poskytnúť informácie o zmluvách, ktoré uzatvorili nie na organizovaných aukciách, pričom povinnosti, na základe ktorých sa ustanovuje prevod vlastníctva tovaru prijatého do organizovaných aukcií (ďalej len - mimoburzové zmluvy).

2. V prípadoch a spôsobom ustanoveným regulačnými právnymi aktmi vlády Ruskej federácie je burza, ktorá vykonáva organizovaný obchod, na ktorom sa uzatvárajú zmluvy o predaji tovaru, povinná viesť register mimoburzových obchodov. zmluvy. Postup vedenia uvedeného registra, postup a frekvenciu poskytovania informácií z registra určujú regulačné právne akty vlády Ruskej federácie.

čl. 12 nadobúda účinnosť 1. januára 2013 (pozri článok 30 federálneho zákona)

Článok 12. Systém obchodovania

1. Obchodný systém je organizátor obchodovania, ktorý má licenciu na obchodný systém.

2. Obchodný názov obchodného systému musí v každom prípade obsahovať slovné spojenia „obchodný systém“ alebo „organizátor obchodovania“. Používanie slovných spojení „obchodný systém“ alebo „organizátor obchodu“, od nich odvodených slov a kombinácií s nimi v názve ich spoločnosti a (alebo) v reklame inými osobami nie je dovolené, s výnimkou ich použitia účastníkmi veľkoobchodného predaja elektriny. a trh s energiou, ako aj prípady ustanovené federálnymi zákonmi.

3. Obchodný systém nie je oprávnený vykonávať úkony a poskytovať služby, ktoré v súlade s týmto spolkovým zákonom, inými spolkovými zákonmi a regulačnými právnymi aktmi prijatými v súlade s nimi môže vykonávať (poskytovať) iba burza.

4. Normatívne právne akty federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov môžu ustanoviť prípady, keď služby na vykonávanie organizovaného obchodovania, pri ktorých určité typy zmluvy, ktoré sú derivátovými finančnými nástrojmi, môžu byť obchodným systémom.

5. Okrem obmedzení ustanovených v článku 5 tohto spolkového zákona, systém obchodovania pri spájaní svojich činností s činnosťami zúčtovania nie je oprávnený spájať tieto činnosti s činnosťami maklérstva, dílera a depozitára na trhu s cennými papiermi, činnosťami správy cenných papierov .

čl. 13 nadobúda účinnosť 1. januára 2013 (pozri § 30 spolkového zákona)

1. V prípadoch ustanovených regulačnými právnymi aktmi federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov je organizátor obchodovania povinný kalkulovať ceny, indexy a iné ukazovatele na základe informácií o zmluvách uzatvorených na organizovaných aukciách a (alebo) iných informácie. Postup a podmienky výpočtu týchto ukazovateľov sú určené regulačnými právnymi aktmi federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov, ako aj metódami schválenými organizátormi obchodu.

2. V prípadoch ustanovených federálnymi zákonmi a (alebo) regulačnými právnymi aktmi federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov podliehajú metódy výpočtu cien, indexov a iných ukazovateľov zverejnených organizátorom obchodu registrácii u federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov spôsobom ním ustanoveným.

3. Pri výpočte ukazovateľov uvedených v časti 1 tohto článku má organizátor obchodu právo použiť informácie získané v priebehu a (alebo) v dôsledku organizovaného obchodovania, informácie, ku ktorým na základe federálnych zákona alebo zmluvy, získal právo ich používať, ako aj má právo používať verejne dostupné informácie vrátane informácií zverejnených v súlade s federálnymi zákonmi a nariadeniami prijatými v súlade s nimi.

4. Na žiadosť štátnych orgánov, ako aj Banky Ruska, na účely výkonu ich funkcií je organizátor obchodu povinný poskytnúť im bezplatne informácie obsahujúce hodnoty a (alebo) postup a podmienky na výpočet ukazovateľov uvedených v časti 1 tohto článku.

čl. 14 nadobúda účinnosť 1. januára 2013 (pozri článok 30 federálneho zákona)

Článok 14. Vnútorná kontrola organizátora obchodu

1. Organizátor obchodu je povinný organizovať a vykonávať vnútornú kontrolu.

2. Na organizáciu a vykonávanie vnútornej kontroly je organizátor obchodu povinný ustanoviť kontrolóra a (alebo) vytvoriť samostatnú štrukturálnu jednotku (službu vnútornej kontroly). Kontrolór (vedúci útvaru vnútornej kontroly) sa do funkcie vymenúva a odvoláva rozhodnutím predstavenstva (dozornej rady). Kontrolór (vedúci útvaru vnútornej kontroly) sa zodpovedá predstavenstvu (dozornej rade).

3. Postup pri výkone vnútornej kontroly ustanovujú dokumenty organizátora obchodu v súlade s požiadavkami regulačných právnych aktov federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov.

čl. 15 nadobúda účinnosť 1. januára 2013 (pozri článok 30 federálneho zákona)

Článok 15. Opatrenia zamerané na zníženie rizík a predchádzanie konfliktom záujmov

1. Organizátor živnosti je povinný organizovať systém riadenia rizík spojený s organizáciou obchodov, ako aj s vykonávaním operácií s vlastným majetkom (ďalej len riadenie rizík), ktorý musí zodpovedať charakteru vykonávaných operácií. ním a obsahujú systém monitorovania rizík, ktorý zabezpečuje včasné oznámenie potrebných informácií riadiacim orgánom organizátora obchodu. Požiadavky na organizáciu systému riadenia rizík stanovuje federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov.

2. Organizátor živnosti je povinný prijať opatrenia ustanovené jeho dokumentom (dokumentmi) smerujúce k zníženiu rizík organizátora živnosti, vrátane rizík spojených so spájaním činností organizovania organizovaných živností s inými druhmi činností. Tiež takýto dokument (takéto dokumenty) musí obsahovať opatrenia na zabezpečenie nepretržitej prevádzky softvérových a hardvérových nástrojov určených na vykonávanie organizovanej obchodnej činnosti.

3. Organizátor živnosti je povinný prijať opatrenia ustanovené jeho dokumentom (dokumentmi) na zamedzenie konfliktu záujmov pri organizovaní obchodov.

4. Požiadavky na dokumenty organizátora obchodu, ktoré definujú opatrenia zamerané na znižovanie rizík a predchádzanie konfliktu záujmov, ustanovujú regulačné právne akty federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov.

5. Organizátor živnosti je povinný schváliť dokument, ktorý definuje opatrenia, ktoré organizátor živnosti prijíma v mimoriadnych situáciách a smerujú k zabezpečeniu kontinuity činností pre organizáciu živnosti.

Článok 16. Uchádzači

Časť 1 Čl. 16 nadobúda účinnosť 1. januára 2013 (pozri článok 30 federálneho zákona)

1. Obchodníkom, manažérom a maklérom, ktorí majú licenciu profesionálneho účastníka trhu s cennými papiermi, správcovským spoločnostiam investičných fondov, podielovým investičným fondom, neštátnym dôchodkovým fondom, centrálnej protistrane, ako aj Ruskej banke môže byť povolené zúčastňovať sa na organizovanom obchodovaní s cennými papiermi.

Časť 2 Čl. 16 nadobúda účinnosť 1. januára 2013 (pozri článok 30 federálneho zákona)

2. Účasť na organizovanej aukcii tovaru môže byť prijatá individuálnych podnikateľov a právnické osoby založené v súlade s právnymi predpismi Ruskej federácie. Zároveň, ak účastník obchodovania koná v záujme a na úkor inej osoby, môže byť takýmto účastníkom obchodník s licenciou profesionálneho účastníka trhu s cennými papiermi, centrálna protistrana alebo osoba zaradená do obchodu. organizátor v zozname účastníkov obchodovania s tovarom konajúci v záujme a na úkor iných osôb. Podmienky a postup zaraďovania účastníkov obchodovania do určeného zoznamu, ako aj podmienky a postup pri vyraďovaní z tohto zoznamu stanovuje organizátor obchodu.

3. Účasť na organizovanom obchodovaní v cudzej mene môže byť prijatá úverových organizácií ktorí majú právo na základe licencií od Bank of Russia vykonávať Bankové operácie s finančnými prostriedkami v cudzej mene, centrálna protistrana, Banka Ruska, ako aj iné právnické osoby, ktoré sú oprávnené nakupovať a predávať cudziu menu na základe federálneho zákona. Ak sú zmluvy o predaji a nákupe cudzej meny pri organizovanom obchodovaní uzatvorené s centrálnou protistranou, ktorou je oprávnená banka, môžu byť na účasť na tomto organizovanom obchodovaní pripustené aj iné právnické osoby založené v súlade s právnymi predpismi Ruskej federácie.

Kapitola 4 čl. 16 nadobúda účinnosť 1. januára 2013 (pozri článok 30 federálneho zákona)

4. Banka Ruska, centrálna protistrana, správcovské spoločnosti investičných fondov, podielové investičné fondy, neštátne dôchodkové fondy, ako aj obchodníci, manažéri, makléri, ktorí majú licenciu profesionálneho účastníka trhu s cennými papiermi, vrátane maklérov oprávnená vykonávať sprostredkovateľskú činnosť len na uzatváranie zmlúv, ktoré sú derivátovými finančnými nástrojmi, ktorých podkladovým aktívom je komodita. Právnické osoby založené v súlade s právnymi predpismi Ruskej federácie môžu byť tiež prijaté na účasť na organizovanom obchodovaní, ak sa uzatvárajú zmluvy, ktoré sú derivátovými finančnými nástrojmi, ktorých podkladovým aktívom je komodita, ak sa takéto zmluvy uzatvárajú na ich náklady.

Kapitola 5 čl. 16 nadobúda účinnosť 1. januára 2013 (pozri článok 30 federálneho zákona)

5. Zahraničné právnické osoby, ktoré vykonávajú funkcie podobné funkciám centrálnej protistrany a sú zaradené do zoznamu schváleného federálnym výkonným orgánom v oblasti finančných trhov, môžu byť prijaté na účasť na organizovanom obchodovaní. Ak je takáto zahraničná právnická osoba zaradená do zoznamu, federálny výkonný orgán zodpovedný za finančné trhy môže zaviesť obmedzenia na jej prijatie na organizované obchodovanie.

Kapitola 6 čl. 16 nadobúda účinnosť 1. januára 2013 (pozri článok 30 federálneho zákona)

6. Pravidlá organizovaného obchodovania môžu definovať rôzne skupiny (kategórie) účastníkov obchodovania a stanovovať rôzne požiadavky na týchto účastníkov obchodovania, ako aj rôzne práva a povinnosti týchto účastníkov obchodovania. Zároveň musia byť požiadavky na uchádzačov rovnakej skupiny (kategórie), práva a povinnosti takýchto uchádzačov rovnaké.

7. Ak to ustanovuje zmluva s objednávateľom, má navrhovateľ právo byť súčasne obchodným zástupcom rôznych účastníkov zmluvy uzavretej na organizovanej dražbe, vrátane osôb, ktoré nie sú podnikateľmi.

Kapitola 3. ORGANIZOVANÉ PONUKY

Článok 17

2. Pravidlá organizovaného obchodovania môžu ustanoviť, že pri predkladaní ponúk pri organizovanom obchodovaní sa používajú elektronické podpisy, analógy vlastnoručný podpis, kódy, heslá a iné prostriedky potvrdzujúce, že dokument pochádza od oprávnenej osoby. V tomto prípade musí byť postup pri používaní elektronického podpisu, analógov vlastnoručného podpisu, kódov, hesiel a iných prostriedkov identifikácie určený pravidlami organizovaného obchodovania alebo zmluvou.

3. Účastník obchodovania má právo stiahnuť žiadosť podanú na organizovanej aukcii v prípadoch a spôsobom ustanoveným pravidlami organizovaného obchodovania. Zároveň zmluvy uzatvorené na základe takejto žiadosti pred jej odvolaním zostávajú v platnosti.

4. Organizátor obchodu má právo odmietnuť zaevidovať podanú prihlášku do registra prihlášok alebo prihlásenú prihlášku zrušiť (vymazať) v prípadoch a spôsobom ustanoveným regulačnými právnymi aktmi federálneho výkonného orgánu v oblasti finančné trhy a (alebo) pravidlá organizovaného obchodovania.

Článok 18

1. Ak tento spolkový zákon neustanovuje inak, zmluva na organizovanej aukcii sa uzatvára na základe dvoch prihlásených protichodných ponúk, ktorých úplná alebo čiastočná vzájomná korešpondencia je stanovená a zaznamenaná v registri zmlúv organizátorom súťaže. obchodovania spôsobom určeným pravidlami organizovaného obchodovania. Viacsmerné ponuky sú zároveň ponukami, ktoré obsahujú vzájomne protichodné prejavy vôle uzavrieť zmluvu.

2. Ak tento spolkový zákon neustanovuje inak, zmluva sa považuje za uzavretú na organizovanej aukcii v momente, keď si organizátor obchodu dohodne korešpondenciu opačne orientovaných ponúk tým, že zapíše o uzavretí príslušnej zmluvy do registra zmlúv. Zároveň sa nevykonáva vyhotovenie jedného dokumentu podpísaného zmluvnými stranami a jednoduchá písomná forma zmluvy sa považuje za dodržanú.

3. V prípadoch ustanovených pravidlami organizovaného obchodovania a (alebo) pravidiel zúčtovania možno zmluvu o organizovanom obchodovaní vrátane zmluvy s centrálnou protistranou uzavrieť bez zadávania pokynov. Určená zmluva sa považuje za uzavretú okamihom určeným pravidlami organizovaného obchodovania zápisom o uzavretí zmluvy do registra zmlúv. Zároveň sa nevykonáva vyhotovenie jedného dokumentu podpísaného zmluvnými stranami a jednoduchá písomná forma zmluvy sa považuje za dodržanú.

4. Podmienky zmluvy uzatvorenej na organizovanom obchodovaní musia byť obsiahnuté v ponukách, pravidlách organizovaného obchodovania a (alebo) špecifikáciách zmlúv a (alebo) pravidlách zúčtovania príslušnej zúčtovacej organizácie alebo určené v súlade s uvedenými dokumentmi. , a v prípadoch ustanovených pravidlami organizovaného obchodovania môžu byť obsiahnuté vo vzorových zmluvných podmienkach schválených samosprávnou organizáciou odborných účastníkov trhu s cennými papiermi a registrovaných federálnym výkonným orgánom v oblasti finančných trhov.

5. Organizátor obchodu je povinný viesť register zmlúv uzatvorených na organizovaných aukciách a poskytovať výpisy z registra zmlúv o uzatvorených zmluvách v súlade s regulačnými právnymi aktmi federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov.

6. Uzavretie zmluvy na organizovanej dražbe sa potvrdzuje výpisom z registra zmlúv uzatvorených na organizovanej dražbe.

7. Zmluvné strany nie sú oprávnené meniť alebo vypovedať zmluvu uzatvorenú na základe aspoň jednej objednávky adresovanej neobmedzenému počtu účastníkov obchodovania, s výnimkou prípadov upravených pravidlami organizovaného obchodovania a (alebo) pravidlá zúčtovania takýchto záväzkov.

8. Záväzky vyplývajúce zo zmlúv uzatvorených na základe aspoň jedného z príkazov adresovaných neobmedzenému počtu účastníkov obchodovania musia byť zúčtované.

9. Záväzky vyplývajúce zo zmluvy, ktorej zmluvnými stranami sú ten istý účastník obchodovania alebo ten istý zúčtovací maklér, nezanikajú zhodou okolností dlžníka a veriteľa v jednej osobe, ak sú tieto záväzky splnené na náklady rôznych klientov sprostredkovateľa. alebo na úkor rôznych účastníkov obchodov.

Článok 19

1. Pokiaľ tento federálny zákon neustanovuje inak, centrálna protistrana uzatvorí dohodu s každým z účastníkov obchodovania, ktorých registrované divergentné ponuky páruje organizátor obchodovania. Zároveň sa nevyžaduje podanie prihlášky centrálnou protistranou a každá z nich tieto zmluvy sa považuje za uzavretú v okamihu, keď organizátor aukcie zafixuje vzájomnú zhodu ponúk zápisom o uzavretí zmluvy s centrálnou protistranou do registra zmlúv.

2. Pravidlá organizovaného obchodovania môžu ustanoviť prípady, v ktorých centrálna protistrana uzatvorí dohodu o organizovanom obchodovaní na základe príkazu zaslaného touto centrálnou protistranou. V tomto prípade sa zmluva uzatvára na organizovanej aukcii v súlade s pravidlami ustanovenými v článku 18 tohto spolkového zákona.

3. Pri uzatváraní zmlúv s centrálnou protistranou s účastníkmi obchodovania sa použijú ustanovenia federálnych zákonov o postupe pri uskutočňovaní veľkých obchodov, obchodov s úrokmi, obchodov na získanie 30 a viac percent akcií otvorených akciových spoločností, o. nevzťahujú sa na ňu obmedzujúce výnimky pre účasť na základnom imaní podnikateľských subjektov. , ktoré majú strategický význam pre zabezpečenie obrany krajiny a bezpečnosti štátu, ako aj požiadavky federálnych zákonov o zverejňovaní informácií. osobou, ktorá nadobudla alebo nepriamo získala schopnosť disponovať určitým percentom hlasov na kmeňových akciách v obehu akciová spoločnosť.

4. Obmedzenia ustanovené odsekom 1 článku 27.6 federálneho zákona č. 39-FZ z 22. apríla 1996 „o trhu s cennými papiermi“ sa nevzťahujú na uzatváranie dohôd centrálnou protistranou s účastníkmi obchodovania pri umiestňovaní cenných papierov na organizované obchodovanie.

Článok 20

1. V prípadoch a spôsobom ustanoveným pravidlami organizovaného obchodovania má účastník obchodovania právo podať pokyn s uvedením zúčtovacieho makléra.

2. Účastníkom zmluvy uzatvorenej v organizovanom obchodovaní na základe pokynu účastníka obchodovania, v ktorej je uvedený zúčtovací maklér, je takýto zúčtovací maklér.

3. Pravidlá organizovaného obchodovania môžu ustanoviť prípady, keď na základe ponúk, ktorých korešpondenciu stanoví organizátor obchodovania, sú súčasne uzatvorené tieto zmluvy:

1) dohoda medzi zúčtovacím maklérom a účastníkom obchodovania (centrálna protistrana, iný zúčtovací maklér);

2) dohoda medzi zúčtovacím maklérom a účastníkom obchodovania, ktorý podal pokyn, v ktorej je uvedený tento zúčtovací maklér. Účastník obchodovania z takejto zmluvy má zároveň práva a povinnosti, ktoré sú úplne totožné s právami a povinnosťami zúčtovacieho makléra podľa zmluvy uvedenej v odseku 1 tejto časti.

čl. 21 nadobúda účinnosť 1. januára 2013 (pozri článok 30 federálneho zákona)

Článok 21. Pozastavenie alebo ukončenie organizovaného obchodovania

1. Organizátor živnosti je povinný pozastaviť alebo ukončiť organizované živnosti v prípadoch, spôsobom a v lehotách ustanovených predpisom právny úkon federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov, ako aj v prípadoch ustanovených federálnymi zákonmi a v prípadoch prijatia príslušného príkazu od federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov alebo žiadosti od Banky Ruska pozastaviť alebo ukončiť organizované obchodovanie v cudzej mene.

2. Organizátor obchodovania je povinný oznámiť federálnemu výkonnému orgánu zodpovednému za finančné trhy, ako aj účastníkom obchodovania, zúčtovacej organizácii a ústrednej protistrane pozastavenie alebo ukončenie a obnovenie organizovaného obchodovania spôsobom a v lehote podľa § 20 ods. lehoty stanovené regulačným právnym aktom federálneho výkonného orgánu zodpovedného za finančné trhy, trhy a (alebo) pravidlá organizovaného obchodovania.

3. Pozastavenie alebo ukončenie organizovaného obchodovania je možné tak vo vzťahu ku všetkým tovarom, cenným papierom, druhom cudzej meny, ktoré sú prijaté na organizované obchodovanie, alebo všetkým zmluvám uzatvoreným v organizovanom obchodovaní, ako aj vo vzťahu k jednotlivého tovaru, cenné papiere, cudzie meny a (alebo) zmluvy.

čl. 22 nadobúda účinnosť 1. januára 2013 (pozri článok 30 federálneho zákona)

Článok 22. Sprístupňovanie (poskytovanie) informácií a dokumentov organizátorom obchodu

1. Organizátor obchodu je povinný poskytnúť bezplatný prístup k oboznámeniu sa s informáciami uvedenými v tomto článku všetkým záujemcom o to bez ohľadu na účel získania týchto informácií.

2. Organizátor obchodu je povinný zabezpečiť sprístupnenie týchto informácií a dokumentov:

1) jeho zakladajúce dokumenty;

2) pravidlá organizovaného obchodovania;

3) predpisy o výmennej rade (rada sekcie);

4) výročné správy organizátora obchodu s prílohou revíznych správ vo vzťahu k ročným účtovným (finančným) výkazom obsiahnutým vo výročných správach, ako aj vo vzťahu ku konsolidovaným účtovným závierkam obsiahnutým v uvedených výročných správach;

5) výšku nákladov na poskytovanie služieb organizátora živnosti;

6) čas organizovaného obchodovania, ak pravidlá organizovaného obchodovania obsahujú postup na jeho určenie;

7) rozhodnutia výmennej rady (rady sekcie);

8) ďalšie informácie, ktorých zverejnenie je ustanovené týmto federálnym zákonom, inými federálnymi zákonmi a regulačnými právnymi aktmi federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov.

3. Informácie a dokumenty, ktoré sú uvedené v odseku 2 tohto článku, zverejňuje organizátor obchodu zverejnením na svojej internetovej stránke v informačných a telekomunikačných sieťach (vrátane internetu).

4. Ak dôjde k zmenám pravidiel organizovaného obchodovania, vrátane prijatia pravidiel organizovaného obchodovania v novom vydaní, tieto zmeny ( nové vydanie pravidiel) podliehajú (podlieha) umiestneniu na internetovej stránke organizátora obchodu s informačnými a telekomunikačnými sieťami (vrátane internetu) po ich registrácii na federálnom výkonnom orgáne v oblasti finančných trhov.

5. Organizátor obchodu nie je oprávnený v zverejňovaných (poskytnutých) údajoch o predložených ponukách a zmluvách uzatvorených na organizovaných aukciách uvádzať účastníkov zmluvy uzatvorenej na organizovaných aukciách a osobu, ktorá podala žiadosť, ako aj objednávateľov tieto osoby, ak tieto osoby a (alebo) ich klienti nesúhlasia s takouto identifikáciou.

6. Požiadavky na postup a podmienky zverejňovania (poskytovania) informácií organizátorom obchodu určuje federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov.

7. Organizátor obchodu je zodpovedný za straty vzniknuté v súvislosti s použitím nespoľahlivých a (alebo) neúplných informácií zverejnených (poskytnutých) organizátorom obchodu, ak je použitie takýchto informácií povinné na základe federálnych zákonov a nariadení prijatých v r. v súlade s nimi alebo dohodou.

čl. 23 nadobúda účinnosť 1. januára 2013 (pozri článok 30 spolkového zákona)

Článok 23. Ochrana informácií

1. Organizátor živnosti je povinný zabezpečiť dôvernosť informácií tvoriacich obchodné a iné zákonom chránené tajomstvo, dôvernosť informácií poskytnutých účastníkmi obchodov v súlade s pravidlami organizovaných živností.

2. Informácie a informácie uvedené v časti 1 tohto článku poskytuje organizátor obchodu len účastníkom predaja a so súhlasom účastníkov predaja ich môže poskytnúť aj iným osobám.

3. Informácie a údaje uvedené v časti 1 tohto článku poskytne organizátor obchodu federálnemu výkonnému orgánu v oblasti finančných trhov na žiadosť tohto orgánu, ktorý spĺňa požiadavky časti 4 článku 25 tohto článku. Federálny zákon.

4. Informácie a údaje uvedené v časti 1 tohto článku poskytne organizátor obchodu Banke Ruska na jeho písomnú žiadosť.

5. Informácie a informácie uvedené v odseku 1 tohto článku poskytuje organizátor obchodu súdom a rozhodcovským súdom (sudcom), a ak s tým vedúci vyšetrovacieho orgánu súhlasil, aj orgánom predbežné vyšetrovanie o veciach v ich konaní, ako aj orgánom vnútorných záležitostí pri výkone ich funkcií zisťovať, predchádzať a potláčať daňové trestné činy, ako aj ďalšie osoby v súlade s požiadavkami federálnych zákonov.

6. Informácie a informácie, ktoré dostane organizátor obchodu od účastníkov obchodu v súlade s pravidlami organizovaných obchodov, môže poskytnúť osobe vykonávajúcej funkcie centrálnej protistrany a (alebo) zúčtovacej organizácii a (alebo) organizácii, ktorá vykonáva hotovostné vyrovnanie podľa výsledkov zúčtovania a (alebo) zúčtovaciemu depozitárovi a (alebo) prevádzkovateľovi dodávok komodít bez súhlasu účastníkov obchodovania a ich klientov.

7. Orgány a organizácie, ktoré sú špecifikované v častiach 3 - 6 tohto článku, zabezpečujú dôvernosť im poskytnutých informácií a informácií a využívajú ich na výkon svojich funkcií (povinností).

Článok 24. Postup riešenia sporov

1. Pravidlá organizovaného obchodovania môžu určiť podmienky a postup pri riešení sporov medzi účastníkmi obchodovania, ako aj sporov medzi účastníkmi zmlúv uzatvorených pri organizovanom obchodovaní, prostredníctvom rozhodcovského konania stáleho rozhodcovského súdu.

2. Rozhodcovská zmluva podľa pravidiel organizovaného obchodovania je platná aj vtedy, ak je uzavretá pred vznikom dôvodov na podanie žaloby.

3. V prípade, že v súvislosti so zmenou rozhodcovského súdu dôjde k zmenám pravidiel ponukového konania, bude spory podľa odseku 1 tohto článku rozhodovať rozhodcovský súd, predpísané pravidlá ponuky v čase vzniku dôvodov na prihlásenie pohľadávky.

Kapitola 4. ŠTÁTNA REGULÁCIA A ŠTÁT

KONTROLA VYKONÁVANIA ČINNOSTÍ

ORGANIZOVANÉ BUDOVANIE

čl. 25 nadobúda účinnosť 1. januára 2013 (pozri článok 30 federálneho zákona)

Článok 25. Právomoci federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov

1. Federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov:

1) upravuje činnosť organizovania organizovaných aukcií vrátane prijímania regulačných právnych aktov upravujúcich činnosť organizovaného obchodovania, ako aj iných regulačných právnych aktov ustanovených týmto federálnym zákonom;

2) zabezpečuje správanie jednotného verejná politika v oblasti organizovaného obchodovania;

3) stanovuje požiadavky na postup pri organizovaní dražieb;

4) ustanovuje postup vedenia registrov účastníkov obchodovania a ich klientov, registrov žiadostí a registrov zmlúv uzatvorených na organizovaných dražbách, náležitosti postupu a lehoty na poskytovanie výpisov z týchto registrov;

5) ustanovuje špecifiká vykonávania organizovaného obchodovania s cennými papiermi určenými pre kvalifikovaných investorov a organizovaného obchodovania, pri ktorom sa uzatvárajú zmluvy, ktoré sú derivátovými finančnými nástrojmi určenými pre kvalifikovaných investorov, ako aj postup a podmienky poskytovania informácií organizátorom obchodovania s týmito cennými papiermi. a zmluvy s nimi (informácie o takýchto odvodených finančných nástrojoch);

6) registruje pravidlá organizovaného obchodovania a iné dokumenty organizátorov obchodu vrátane špecifikácií zmlúv podliehajúcich registrácii v súlade s týmto federálnym zákonom, ako aj ich zmien;

7) vykonáva licencovanie búrz a obchodných systémov;

8) zrušiť licencie búrz a obchodných systémov;

9) stanovuje obmedzenia pre tovar, na ktorý možno uzatvárať zmluvy na organizovaných aukciách, a požiadavky, ktorých splnenie je podmienkou prijatia tovaru na organizované aukcie;

10) ustanovuje požiadavky na obsah špecifikácií zmlúv, ktoré sú derivátovými finančnými nástrojmi;

11) ustanovuje prípady, postup a podmienky výpočtu cien, indexov a iných ukazovateľov organizátorom obchodu, ako aj prípady registrácie spôsobov výpočtu cien, indexov a iných ukazovateľov, ktoré zverejňuje organizátor obchodu;

12) určuje požiadavky na postup a podmienky výpočtu vlastných zdrojov organizátorov živností, ako aj ďalšie požiadavky zamerané na zníženie rizík pri vykonávaní činností organizovaných živností;

13) ustanovuje požiadavky na vykonávanie vnútornej kontroly organizátormi obchodu;

14) určuje pravidlá, zloženie, postup a podmienky zverejňovania (poskytovania) informácií organizátormi obchodu;

15) sa ustanovuje objem, postup, podmienky a formy podávania správ, oznámení a správ zo strany organizátorov obchodov, ako aj osôb, ktoré sú podávané v elektronickej forme s elektronickým podpisom, federálnemu výkonnému orgánu v oblasti finančných trhov. priamo alebo nepriamo disponovať, a to aj na základe zmluvy o správe trustu, 5 alebo viac percent kmeňových akcií (podielov) organizátora obchodu;

16) ustanovuje požiadavky na postup uchovávania a ochrany informácií a dokumentov súvisiacich s organizovaním obchodovania, ako aj na dobu ich uchovávania;

17) schvaľuje programy kvalifikačných skúšok na certifikáciu jednotlivcov v odbore organizovaná obchodná činnosť a určuje podmienky a postup zaraďovania právnických osôb do zoznamu organizácií oprávnených vykonávať určenú certifikáciu formou vykonania kvalifikačných skúšok a vydávania kvalifikačných osvedčení, ako aj zaraďovania takýchto právnických osôb do uvedených organizácií. zoznam, určuje druhy a formy kvalifikačných osvedčení a vedie register certifikovaných osôb;

18) zrušiť kvalifikačné osvedčenia v prípade opakovaného alebo hrubého porušenia požiadaviek tohto federálneho zákona a regulačných právnych aktov prijatých v súlade s ním certifikovanými osobami;

19) vykonáva kontrolu dodržiavania právnických osôb oprávnených vykonávať certifikáciu fyzických osôb v oblasti organizovanej obchodnej činnosti, podmienok zaradenia právnických osôb do zoznamu organizácií oprávnených vykonávať určenú certifikáciu a vyraďuje právnické osoby z tohto zoznamu v v prípade porušenia týchto podmienok;

20) súpravy kvalifikačné požiadavky a požiadavky na odbornú prax osôb podľa tohto spolkového zákona;

21) dať predchádzajúci súhlas na voľbu (vymenovanie) osôb ustanovených týmto federálnym zákonom;

22) vykonáva kontrolu dodržiavania požiadaviek tohto spolkového zákona, iných spolkových zákonov a regulačných právnych aktov prijatých v súlade s nimi zo strany organizátorov živností, ktoré upravujú vzťahy súvisiace s vykonávaním organizovaných živností (ďalej aj ako kontrola organizátorov živností) ;

23) vykonáva kontrolu činnosti organizátorov živností spôsobom ustanoveným regulačnými právnymi aktmi federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov;

24) vyžaduje, aby organizátor obchodu vykonával kontroly ustanovené týmto federálnym zákonom;

25) prijíma opatrenia stanovené federálnymi zákonmi, ktorých cieľom je predchádzať, odhaľovať a potláčať porušenia federálnych zákonov a normatívnych právnych aktov prijatých v súlade s nimi;

26) sa obráti na súd so žiadosťou o likvidáciu právnických osôb, ktoré vykonávajú činnosti ustanovené týmto federálnym zákonom bez príslušných licencií av iných prípadoch ustanovených federálnymi zákonmi;

27) vymieňať si dôverné informácie s príslušným orgánom (organizáciou) cudzí štát na základe dohody s takýmto orgánom (organizáciou) zabezpečujúcej vzájomnú výmenu takýchto informácií za predpokladu, že legislatíva štátu príslušného orgánu (organizácie) zabezpečuje, že úroveň ochrany poskytovaných dôverných informácií nie je nižšia. ako je úroveň ochrany poskytovaných dôverných informácií stanovená právnymi predpismi Ruskej federácie a ak je vzťah na výmenu informácií upravený medzinárodné zmluvy Ruská federácia - v súlade s podmienkami takýchto dohôd;

28) si vymieňa osobné údaje s príslušným orgánom (organizáciou) cudzieho štátu na základe dohody s týmto orgánom (organizáciou) o vzájomnej výmene týchto informácií, ak právne predpisy tohto cudzieho štátu poskytujú primeranú ochranu práva subjektov osobných údajov;

29) vymieňať si dôverné informácie, vrátane osobných údajov, s Bankou Ruska na základe zmluvy uzavretej s ňou, za predpokladu, že prijaté informácie budú dôverné a použité na výkon federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov a Banke Ruska o ich funkciách;

30) vykonáva ďalšie funkcie ustanovené týmto federálnym zákonom a inými federálnymi zákonmi.

2. Pri výkone kontroly nad organizátormi obchodu má federálny výkonný orgán zodpovedný za finančné trhy právo:

1) vykonávať plánované inšpekcie nie viac ako raz ročne;

2) správanie neplánované kontroly v prípade zistenia známok porušení, a to aj na základe sťažností (žiadostí, odvolaní) občanov a právnických osôb, informácie získané z médií;

3) dostávať od organizátorov obchodu a ich zamestnancov potrebné dokumenty a informácie vrátane informácií, ku ktorým je prístup obmedzený alebo zakázaný v súlade s federálnymi zákonmi, písomné alebo ústne vysvetlenia;

4) obrátiť sa v súlade s postupom ustanoveným právnymi predpismi Ruskej federácie na orgány vykonávajúce operatívne pátracie činnosti so žiadosťou o vykonanie operatívne pátracích opatrení.

3. Pri výkone kontroly organizátorov obchodu zamestnanci federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov v súlade s právomocami, ktoré im boli zverené na základe ich predloženia. servisné certifikáty a rozhodnutia vedúceho (jeho zástupcu) určeného orgánu o vykonaní kontroly majú právo na neobmedzený prístup do priestorov organizátorov obchodu, a ak je to potrebné na vykonanie kontroly, aj do priestorov iným organizáciám zapojeným organizátorom živnosti do plnenia povinností vyplývajúcich zo zmluvy o poskytovaní služieb na vykonávanie organizovaného obchodovania a (alebo) do priestorov organizácií, v ktorých sa nachádza softvérové ​​a hardvérové ​​vybavenie zabezpečujúce záznam, spracovanie a uchovávanie informácií súvisiace s organizovaným obchodovaním, právo na prístup k dokumentom a informáciám (vrátane informácií, ku ktorým je prístup obmedzený alebo zakázaný v súlade s federálnymi zákonmi), ktoré sú potrebné na vykonávanie kontroly, ako aj právo na prístup softvér a hardvér, ktorý zabezpečuje zaznamenávanie, spracovanie a uchovávanie týchto dokumentov a informácií.

4. Federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov má právo písomne ​​požadovať od organizátorov obchodu a iných fyzických a právnických osôb doklady a informácie súvisiace s vykonávaním organizovaného obchodovania, pričom tieto osoby sú povinné takéto doklady predložiť a informácie. Federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov je zároveň povinný zabezpečiť dôvernosť dokumentov a informácií, ktoré sú mu predložené, s výnimkou prípadov zverejnenia (poskytnutia) informácií v súlade s federálnymi zákonmi a regulačnými právnymi aktmi Spolkovej republiky Nemecko. Ruská federácia prijala v súlade s nimi.

5. V prípade, že federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov odhalí porušenia federálnych zákonov a normatívnych právnych aktov prijatých v súlade s nimi, ako aj s cieľom predchádzať takýmto porušeniam, federálny výkonný orgán v oblasti finančného trhy má právo zasielať pokyny, ktoré sú záväzné pre osoby, ktorým sú určené. Príkaz musí obsahovať požiadavku federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov na otázky jeho pôsobnosti, ako aj lehotu na vykonanie tohto príkazu.

6. Federálny výkonný orgán zodpovedný za finančné trhy má právo na základe svojho príkazu pozastaviť na obdobie až šiestich mesiacov alebo ukončiť organizované obchodovanie v týchto prípadoch:

1) ak sa zistia porušenia federálnych zákonov a normatívnych právnych aktov federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov a (alebo) pravidiel organizovaného obchodovania prijatých v súlade s nimi, a to aj vtedy, ak organizátor obchodovania nesplnil povinnosť pozastaviť alebo ukončiť organizované obchodovanie ustanovené federálnymi zákonmi a normatívnymi právnymi aktmi federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov a (alebo) pravidlami organizovaného obchodovania prijatými v súlade s nimi;

2) ak organizátor obchodu nesplnil príkaz federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov;

3) ak sa zistí porušenie práv a oprávnených záujmov investorov zo strany organizátora obchodu alebo ak konanie organizátora obchodu ohrozí práva a legitímne záujmy investorov;

4) v iných prípadoch ustanovených federálnymi zákonmi.

7. Predpis môže zmeniť alebo zrušiť federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov. Nariadenie federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov môže byť napadnuté rozhodcovský súd. Podanie na rozhodcovský súd návrhu na vyslovenie neplatnosti úplne alebo čiastočnej neplatnosti nemá za následok pozastavenie výkonu príkazu.

čl. 26 nadobúda účinnosť 1. januára 2013 (pozri článok 30 federálneho zákona)

Článok 26

1. Devízovú licenciu a licenciu na systém obchodovania (ďalej len licencia) vydáva federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov bez obmedzenia doby platnosti uvedených licencií. Licencia sa vydáva osobe, ktorá má v úmysle ju získať (ďalej len žiadateľ o licenciu), pri splnení licenčných požiadaviek a podmienok ustanovených v súlade s časťou 2 tohto článku.

2. Licenčné požiadavky a podmienky na vydanie licencie sú požiadavkami tohto federálneho zákona a regulačných právnych aktov prijatých v súlade s ním:

1) na právnu formu;

2) na prítomnosť jednej alebo viacerých samostatných štrukturálnych jednotiek vytvorených na vykonávanie činností na vykonávanie organizovaného obchodovania v prípade kombinácie tejto činnosti s inými druhmi činnosti;

3) do vlastných zdrojov;

4) osobám oprávneným priamo alebo nepriamo (prostredníctvom nimi ovládaných osôb) samostatne alebo spoločne s inými osobami, ktoré sú s ňou spojené zmluvami o správe majetku a (alebo) jednoduchým spoločenstvom a (alebo) pokynmi, a (alebo) akcionárska zmluva a (alebo) iná zmluva, ktorej predmetom je výkon práv osvedčených akciami (podielmi) organizátora obchodu, disponovať 5 a viac percentami hlasov pripadajúcich na akcie (podiely), ktoré tvoria zvýšiť základné imanie žiadateľa o licenciu (držiteľa licencie);

5) osobe, ktorá vykonáva funkcie jediného výkonného orgánu, členom predstavenstva (dozornej rady), členom kolektívneho výkonného orgánu, vedúcemu útvaru vnútornej kontroly (kontrolórovi), hlavnému účtovníkovi alebo inému úradníkovi živnosti. organizátor, ktorý je zodpovedný za účtovníctvo, vedúci pobočky organizátor obchodu, úradník zodpovedný za organizáciu systému riadenia rizík (vedúci samostatnej štrukturálnej jednotky zodpovedný za organizáciu systému riadenia rizík), a v prípade spojenia činností organizácie obchodovanie s inými druhmi činností aj vedúcemu štrukturálnej jednotky vytvorenej na vykonávanie činností na organizovanie živností;

6) k pravidlám organizovaného obchodovania;

7) k postupu organizovania monitorovania organizovaného obchodovania, ako aj kontroly účastníkov obchodovania a iných osôb v súlade s požiadavkami federálnych zákonov a regulačných právnych aktov prijatých v súlade s nimi;

8) na organizáciu vnútornej kontroly;

9) k dokumentu (dokumentom) definujúcim (určujúcim) opatrenia zamerané na zníženie rizík pri organizovaní obchodných aktivít.

3. Na získanie licencie žiadateľ o licenciu predloží federálnemu výkonnému orgánu zodpovednému za finančné trhy tieto dokumenty:

1) žiadosť o licenciu vo forme ustanovenej regulačnými právnymi aktmi federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov;

2) dotazník vyplnený v súlade s formulárom stanoveným regulačnými právnymi aktmi federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov;

3) doklad potvrdzujúci skutočnosť, že údaje o žiadateľovi o licenciu boli zapísané do Jednotného Štátny register právnické osoby alebo jeho notársky overená kópia;

4) notársky overené kópie základných dokumentov žiadateľa o licenciu s registrovanými zmenami;

5) notársky overenú kópiu dokladu potvrdzujúceho registráciu žiadateľa o licenciu na daňovom úrade;

6) kópie dokumentov potvrdzujúcich zvolenie (vymenovanie) týchto osôb:

a) osoba, ktorá vykonáva funkcie jediného výkonného orgánu;

b) členovia predstavenstva (dozornej rady) a členovia kolektívneho výkonného orgánu;

c) vedúci útvaru vnútornej kontroly (kontrolór);

d) hlavný účtovník alebo iný úradník zodpovedný za účtovníctvo;

e) vedúci štrukturálneho útvaru zriadeného na vykonávanie činnosti organizovania aukcie v prípade spojenia činnosti organizovania aukcie s inými druhmi činnosti;

f) vedúci pobočky organizátora obchodu;

g) vedúci samostatnej štrukturálnej jednotky (úradník) zodpovedný za organizáciu systému riadenia rizík;

7) dokument obsahujúci informácie o osobách uvedených v odseku 6 tejto časti, ako aj kópie dokumentov potvrdzujúcich splnenie požiadaviek na tieto osoby v súlade s týmto federálnym zákonom;

8) dokument obsahujúci informácie o osobe, ktorá má právo priamo alebo nepriamo (prostredníctvom ním kontrolovaných osôb), samostatne alebo spoločne s inými osobami, s ňou spojené zmluvami o správe majetku, a (alebo) jednoduché spoločenstvo , a (alebo) pokyny, a (alebo) akcionárska zmluva, a (alebo) iná zmluva, ktorej predmetom je výkon práv osvedčených akciami (podielmi) organizátora obchodu, disponovať 5 a viac percentami hlasov pripadajúcich na akcie (podiely) s hlasovacím právom, ktoré tvoria základné imanie organizátora obchodu, ako aj kópie dokumentov a vyhlásenie uvedených osôb, ktoré potvrdzujú splnenie požiadaviek na uvedené osoby v súlade s týmto federálnym zákonom ;

9) pravidlá organizovaného obchodovania schválené žiadateľom o licenciu, dokument definujúci postup pri organizovaní a výkone vnútornej kontroly, ako aj dokument definujúci opatrenia zamerané na zníženie rizík organizovania obchodnej činnosti;

10) doklad obsahujúci výpočet výšky vlastných zdrojov žiadateľa o licenciu vyhotovený spôsobom ustanoveným regulačnými právnymi aktmi federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov;

11) dokument definujúci postup uchovávania a ochrany informácií súvisiacich s organizovaním organizovaných aukcií;

12) dokument definujúci zoznam opatrení zameraných na predchádzanie konfliktu záujmov pri organizovanom obchodovaní;

13) kópiu súvahy k poslednému dátumu vykazovania;

14) dokument obsahujúci podrobné informácie o vypožičaných finančných prostriedkoch a pohľadávkach k poslednému dátumu vykazovania vo forme ustanovenej regulačnými právnymi aktmi federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov;

15) kópiu výkazu ziskov a strát k poslednému dňu vykazovania;

16) osvedčenie o štruktúre finančných investícií. Doklad sa vyhotovuje ku dňu výpočtu vlastných zdrojov. Tento certifikát musí obsahovať:

a) úplný názov finančnej investície;

b) názov emitenta (pri cenných papieroch);

c) výška finančnej investície;

d) zostatok a Trhová cena finančné investície;

17) kópiu správy audítora o spoľahlivosti účtovnej (účtovnej) závierky za posledný účtovný rok;

18) kópie dokumentov potvrdzujúcich štátna registrácia všetky emisie akcií spoločnosti a posledná správa o výsledku emisie akcií, ak je žiadateľom o licenciu akciová spoločnosť;

19) doklad potvrdzujúci platbu štátna povinnosť na udelenie licencie;

20) dokument stanovený v časti 5 článku 15 tohto federálneho zákona.

4. Žiadosť o vydanie licencie musí byť podpísaná osobou konajúcou ako jediný výkonný orgán žiadateľa o licenciu, čím sa potvrdí správnosť údajov uvedených v dokladoch predložených na získanie licencie.

5. Dokumenty a informácie predložené na získanie licencie musia spĺňať požiadavky stanovené regulačnými právnymi aktmi federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov.

6. Federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov kontroluje dodržiavanie licenčných požiadaviek a podmienok av prípade potreby žiada od žiadateľa o licenciu informácie potvrdzujúce ich dodržiavanie.

7. Dokumenty a informácie predložené na získanie licencie sú akceptované federálnym výkonným orgánom v oblasti finančných trhov na odplatu s výhradou ich riadneho vyhotovenia. V prípade predloženia neúplného súboru dokumentov alebo vykonaných dokumentov nesprávne, federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov vracia uvedené doklady žiadateľovi o licenciu do 10 pracovných dní odo dňa doručenia žiadosti o udelenie licencie.

8. Federálny výkonný orgán zodpovedný za finančné trhy rozhodne o vydaní licencie alebo o odmietnutí jej vydania do dvoch mesiacov odo dňa doručenia všetkých potrebných dokumentov predložených na získanie licencie.

9. Rozhodnutie o vydaní licencie a doklad potvrdzujúci existenciu licencie okrem iného obsahuje:

1) názov licenčného orgánu;

2) úplný názov spoločnosti držiteľa licencie;

3) miesto držiteľa licencie;

4) identifikačné číslo daňovníka – držiteľa licencie;

5) licencovaný druh činnosti;

6) číslo dokladu potvrdzujúceho existenciu licencie;

7) dátum rozhodnutia o vydaní licencie;

8) informácie o neobmedzenom trvaní licencie.

10. Doklad potvrdzujúci existenciu licencie sa vyhotovuje na hlavičkovom papieri federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov v ním schválenej forme.

11. Federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov do piatich pracovných dní odo dňa prijatia príslušného rozhodnutia zašle (doručí) žiadateľovi o licenciu oznámenie o vydaní licencie alebo oznámenie o odmietnutí vydať ho s uvedením dôvodov takéhoto odmietnutia.

12. Základom pre odmietnutie vydania licencie je:

1) prítomnosť neúplných alebo nepresných informácií v dokumentoch predložených žiadateľom o licenciu;

2) nesúlad dokumentov predložených žiadateľom o licenciu s požiadavkami tohto spolkového zákona a regulačných právnych aktov federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov prijatých v súlade s ním;

3) neposkytnutie informácií v súlade s odsekom 6 tohto článku;

4) nedodržiavanie licenčných požiadaviek a podmienok.

13. Žiadateľ o licenciu má právo odvolať sa v súlade s postupom stanoveným právnymi predpismi Ruskej federácie proti odmietnutiu federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov vydať licenciu alebo proti nečinnosti uvedeného orgánu.

14. Doklad potvrdzujúci dostupnosť licencie podlieha opätovnému vystaveniu v prípade zmeny názov značky a (alebo) sídlo organizátora obchodu, ako aj v prípade transformácie organizátora obchodu, ak organizačná a právna forma novovzniknutej právnickej osoby zodpovedá požiadavkám tohto spolkového zákona.

15. Opätovné vydanie dokladu potvrdzujúceho existenciu licencie sa vykonáva na základe žiadosti držiteľa licencie alebo jeho nástupcu, v ktorej sú uvedené nové údaje o držiteľovi licencie alebo jeho nástupcovi a ku ktorej sú priložené listiny potvrdzujúce vstup do do Jednotného štátneho registra právnických osôb zápis o zmene obchodného mena a (alebo) jej sídla alebo záznam o vzniku právnickej osoby v dôsledku premeny organizátora živnosti, ako aj zaplatenie štátny poplatok za opätovné vydanie dokladu potvrdzujúceho existenciu licencie. Žiadosť o opätovné vydanie dokladu potvrdzujúceho existenciu licencie podáva držiteľ licencie federálnemu výkonnému orgánu v oblasti finančných trhov najneskôr do 10 pracovných dní odo dňa vykonania príslušných zmien v Jednotnom štátnom registri právnických osôb. .

16. Opätovné vydanie dokladu potvrdzujúceho existenciu licencie sa vykonáva do 10 pracovných dní odo dňa prijatia všetkých potrebných dokladov federálnym výkonným orgánom v oblasti finančných trhov. Opätovné vydanie dokladu potvrdzujúceho existenciu licencie nie je povolené, ak neexistujú dôvody uvedené v odseku 14 tohto článku, ako aj v prípade predloženia neúplných alebo nepresných informácií.

17. Federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov do piatich pracovných dní odo dňa prijatia príslušného rozhodnutia zašle (doručí) držiteľovi licencie alebo právnickej osobe, ktorá vznikla transformáciou organizátora. živnosti oznámenie o opätovnom vystavení dokladu potvrdzujúceho existenciu oprávnenia.

18. Postup pri udeľovaní licencií vrátane opätovného vydania dokladu potvrdzujúceho existenciu licencie, vyhotovenia a predloženia dokladov na získanie licencie a opätovného vydania dokladu potvrdzujúceho existenciu licencie ustanovujú regulačné právne akty federálneho výkonného orgánu v r. v oblasti finančných trhov.

19. Federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov vedie register licencií pre burzy a obchodné systémy (ďalej len register licencií). Postup pri vedení registra licencií a postup pri poskytovaní výpisov z neho ustanovuje federálny výkonný orgán pre oblasť finančných trhov.

20. Informácie uvedené v registri licencií musia byť zverejnené na oficiálnej webovej stránke federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov v informačných a telekomunikačných sieťach (vrátane internetu). Uvedené informácie zahŕňajú:

1) úplné a skrátené (ak existujú) názvy spoločností držiteľa licencie;

2) licenčné číslo;

3) dátum rozhodnutia o vydaní licencie;

4) licencovaný typ činnosti;

5) miesto držiteľa licencie;

6) identifikačné číslo daňovníka – držiteľa licencie;

7) ďalšie informácie ustanovené regulačnými právnymi aktmi federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov.

21. Federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov poskytuje každému záujemcovi výpisy z registra licencií.

22. Výpisy z registra licencií sa poskytujú do 10 pracovných dní odo dňa doručenia príslušnej žiadosti o ich poskytnutie.

čl. 27 nadobúda účinnosť 1. januára 2013 (pozri článok 30 federálneho zákona)

Článok 27. Evidencia dokumentov organizátora živnosti

1. Organizátor obchodu je povinný zaregistrovať na federálnom výkonnom orgáne pre finančné trhy tieto dokumenty a ich zmeny:

1) pravidlá organizovaného obchodovania;

2) v prípadoch ustanovených federálnymi zákonmi a (alebo) regulačnými právnymi aktmi federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov metodiku výpočtu cien, indexov a iných ukazovateľov zverejnených organizátorom obchodu;

3) dokument definujúci postup organizácie a výkonu vnútornej kontroly;

4) dokument, ktorý určuje postup organizácie monitorovania organizovaného obchodovania, ako aj kontroly účastníkov obchodovania a iných osôb v súlade s požiadavkami federálnych zákonov a regulačných právnych aktov prijatých v súlade s nimi;

5) dokument definujúci opatrenia zamerané na zníženie rizík organizovania obchodných aktivít;

6) dokument, v ktorom sú vymedzené opatrenia, ktoré organizátor živnosti prijíma v mimoriadnych situáciách a ktorých cieľom je zabezpečiť kontinuitu činností pri organizovaní živností;

7) špecifikácie zmlúv, ktoré sú derivátovými finančnými nástrojmi.

2. Opatrenia zamerané na zníženie rizík činnosti obchodnej organizácie a opatrenia prijaté organizátorom obchodu v mimoriadnych situáciách, zamerané na zabezpečenie kontinuity činnosti obchodnej organizácie, možno určiť v jednom dokumente.

3. Federálny výkonný orgán zodpovedný za finančné trhy rozhodne o registrácii dokumentov uvedených v časti 1 tohto článku ao ich zmene alebo odmietnutí registrácie najneskôr do 30 dní odo dňa prijatia dokumentov uvedeným v časti 1 tohto článku. príslušné dokumenty, ak nie je ustanovená kratšia lehota.normatívne právne akty federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov. Evidenciu dokumentov organizátora obchodu a zmien v nich vykonaných vykonáva federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov spôsobom ustanoveným regulačnými právnymi aktmi federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov.

4. Doklady uvedené v odseku 1 tohto článku sa pri vydaní licencie evidujú súčasne s vydaním príslušnej licencie.

5. Dôvodmi odmietnutia registrácie dokumentov organizátora živnosti a zmien v nich vykonaných sú:

1) nesúlad dokumentov predložených na registráciu s požiadavkami tohto federálneho zákona a regulačných právnych aktov federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov prijatých v súlade s ním, ako aj iných federálnych zákonov a regulačných právnych predpisov akty prijaté v súlade s nimi;

2) prítomnosť neúplných alebo nepresných informácií v dokumentoch predložených na registráciu.

6. Dokumenty organizátora živnosti podliehajúce evidencii nadobúdajú platnosť dňom určeným organizátorom živnosti, ktorý nemôže byť skorší ako deň registrácie uvedených dokumentov, a ak tieto dokumenty podliehajú sprístupneniu, najskôr dátum ich zverejnenia.

čl. 28 nadobúda účinnosť 1. januára 2013 (pozri článok 30 federálneho zákona)

Článok 28. Zrušenie licencie

1. Licenciu môže zrušiť federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov:

1) na základe písomnej žiadosti organizátora živnosti o zrušenie licencie;

2) ak organizátor živnosti nedodrží pokyny federálneho výkonného orgánu zodpovedného za finančné trhy na pozastavenie alebo ukončenie organizovaných živností;

3) v prípade opakovaného nedodržania do jedného roka nastav čas organizátor obchodu pokyny federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov, s výnimkou pokynu uvedeného v odseku 2 tejto časti;

4) v prípade opakovaného porušovania lehôt na predkladanie správ ustanovených federálnymi zákonmi a regulačnými právnymi aktmi prijatými v súlade s nimi zo strany organizátora obchodu počas viac ako 15 pracovných dní pri vykonávaní organizovanej obchodnej činnosti;

5) v prípade opakovaného porušenia požiadaviek organizátora obchodu do jedného roka na sprístupnenie (poskytovanie) informácií a dokumentov ustanovených federálnymi zákonmi a regulačnými právnymi aktmi prijatými v súlade s nimi pri vykonávaní organizovaných obchodných činností;

6) v prípade, že organizátor obchodu do jedného roka opakovane poruší požiadavky stanovené týmto federálnym zákonom a regulačnými právnymi aktmi prijatými v súlade s ním;

7) ak sa činnosti na usporiadanie organizovaných dražieb nevykonávajú jeden a pol roka po sebe;

8) v prípade ukončenia vedenia doterajšej činnosti organizátora živnosti (rozhodovanie o pozastavení alebo predčasnom ukončení pôsobnosti jediného výkonného orgánu bez súčasného rozhodovania o vytvorení dočasného jediného výkonného orgánu) alebo nový jediný výkonný orgán, alebo neprítomnosť osoby vykonávajúcej funkcie jediného výkonného orgánu po dobu dlhšiu ako jeden mesiac bez prenesenia jej pôsobnosti na inú osobu, ktorá spĺňa predpoklady pre osobu vykonávajúcu funkcie jediného výkonného orgánu) ;

9) ak bol na organizátora živnosti vyhlásený konkurz.

2. O zrušení licencie rozhoduje federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov spôsobom a za podmienok ustanovených regulačným právnym aktom federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov. V rozhodnutí o zrušení licencie sa uvedú dôvody jej zrušenia.

3. O odňatí licencie na základe žiadosti organizátora živnosti o odňatie licencie možno rozhodnúť len vtedy, ak organizátor živnosti oznámi úmysel odňať licenciu účastníkom obchodovania, zúčtovacím organizáciám, osobám vystupujúcim ako ústredné protistrany, ako aj za predpokladu, že vo vzťahu k uvedeným osobám neexistujú žiadne záväzky.

4. Predložením žiadosti o zrušenie licencie nezaniká právo federálneho výkonného orgánu zodpovedného za finančné trhy odňať licenciu z iných dôvodov ustanovených týmto federálnym zákonom.

5. K žiadosti o zrušenie licencie musia byť priložené doklady potvrdzujúce splnenie podmienok uvedených v odseku 3 tohto článku. Úplný zoznam týchto dokumentov ustanovuje regulačný právny akt federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov. Žiadosť o zrušenie licencie podpisuje osoba konajúca ako jediný výkonný orgán držiteľa licencie, čím potvrdzuje správnosť údajov uvedených v dokladoch predložených na zrušenie licencie.

6. Doklady predložené organizátorom živnosti na zrušenie licencie prijíma federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov na odplatu za predpokladu predloženia všetkých riadne vyhotovených dokladov spôsobom ustanoveným federálnym výkonným orgánom. v oblasti finančných trhov. V prípade predloženia neúplného súboru riadne vyhotovených dokumentov federálny výkonný orgán zodpovedný za finančné trhy vráti uvedené dokumenty organizátorovi živnosti do 10 pracovných dní odo dňa doručenia žiadosti o zrušenie licencie.

7. Rozhodnutie o odňatí licencie na základe žiadosti organizátora živnosti o odňatie licencie nemožno vydať v čase kontroly federálnym výkonným orgánom v oblasti finančných trhov.

8. Rozhodnutie o odňatí licencie na základe žiadosti organizátora živnosti o odňatie licencie alebo rozhodnutie o odmietnutí jej odňatia sa vydá do 30 pracovných dní odo dňa doručenia doručených dokladov o odňatí licencie.

9. Federálny výkonný orgán v oblasti finančných trhov je povinný oznámiť držiteľovi licencie zrušenie licencie najneskôr v pracovný deň nasledujúci po dni prijatia príslušného rozhodnutia, a to kuriérom (doporučená zásielka s potvrdením o prevzatí) a faksimile (elektronická správa). Informácia o rozhodnutí o zrušení licencie je zverejnená na oficiálnej webovej stránke federálneho výkonného orgánu v oblasti finančných trhov v informačných a telekomunikačných sieťach (vrátane internetu) najneskôr v pracovný deň nasledujúci po dni jeho prijatia.

10. Organizátor živnosti je povinný prestať vykonávať činnosť na organizovanie organizovaných živností neskoré popoludnie po dni doručenia oznámenia o zrušení licencie, najneskôr však do 15 pracovných dní odo dňa prijatia príslušného rozhodnutia.

11. Organizátor živnosti, ktorému bola odobratá licencia, je povinný do troch mesiacov vylúčiť zo svojho obchodného mena slovo "burza" alebo slovné spojenie "obchodný systém" alebo slovné spojenie "organizátor živnosti" alebo od nich odvodené slová a slovné spojenia. odo dňa prijatia rozhodnutia o odňatí licencie federálnym výkonným orgánom v oblasti finančných trhov.

12. Organizátor živnosti má právo napadnúť rozhodnutie o zrušení licencie, rozhodnutie o odmietnutí zrušenia licencie na žiadosť organizátora živnosti na rozhodcovskom súde, ako aj právo vyhnúť sa rozhodnutiu o zrušení licencie na žiadosť organizátora živnosti. organizátora obchodu.

13. Licencia zaniká odo dňa právoplatnosti rozhodnutia o zrušení licencie, odo dňa vykonania zápisu do Jednotného štátneho registra právnických osôb o likvidácii organizátora živnosti alebo odo dňa ukončenia jeho činnosti ako výsledkom reorganizácie (okrem reorganizácie formou transformácie).

Kapitola 5. ZÁVEREČNÉ USTANOVENIA

Článok 29. Záverečné ustanovenia

1. Vykonávanie organizovanej obchodnej činnosti od 1. januára 2013 je povolené len na základe povolenia podľa tohto spolkového zákona, okrem prípadov ustanovených týmto článkom.

2. Organizácie, ktoré sú držiteľmi povolení od 1. januára 2013 ako organizátori obchodovania na trhu s cennými papiermi, vrátane povolení búrz cenných papierov, ako aj povolení na komoditné a menové burzy, sú povinné získať licenciu ustanovenú týmto federálnym zákonom alebo ukončiť činnosť organizátora živnosti pred 1. januárom 2014 r.

Časť 3 Čl. 29 nadobúda účinnosť dňom oficiálneho zverejnenia (článok 30 spolkového zákona).

3. S cieľom získať licenciu ustanovenú týmto spolkovým zákonom a zosúladiť jej organizačnú a právnu formu s požiadavkami časti 2 článku 9 tohto spolkového zákona, burzy cenných papierov fungujúce v deň nadobudnutia účinnosti tohto spolkového zákona Právo a neobchodné spoločnosti môžu byť transformované na akciové spoločnosti. Rozhodnutie o takejto transformácii musí obsahovať:

1) postup a podmienky premeny vrátane postupu pri rozdeľovaní akcií vznikajúcej akciovej spoločnosti medzi členov burzy;

2) označenie schválenia zakladateľskej listiny zakladajúcej sa akciovej spoločnosti s priloženou listinou;

3) označenie schválenia listina o prevode s uplatnením zmluvy o prevode;

4) zoznam členov predstavenstva (dozornej rady) vznikajúcej akciovej spoločnosti, zoznam členov kolektívneho výkonného orgánu vytváranej akciovej spoločnosti, označenie osoby, ktorá vykonáva funkcie akciovej spoločnosti. jediným výkonným orgánom vznikajúcej akciovej spoločnosti.

4. Účastníci organizovaného obchodovania, ktorí ku dňu nadobudnutia účinnosti tohto spolkového zákona vykonávajú činnosť na základe povolenia burzového sprostredkovateľa alebo burzového makléra, sú oprávnení poskytovať služby ustanovené v článku 16 časti 2 tohto spolkového zákona do 1. januára. , 2014.

5. Do 1. januára 2014 sa komoditná burza a burza mien uznávajú ako finančné organizácie na účely tohto federálneho zákona.

6. Kým definície a pojmy používané v iných federálnych zákonoch nebudú zosúladené s týmto federálnym zákonom, organizátormi obchodu na trhu cenných papierov sa rozumejú organizátori obchodu a burzy cenných papierov, komodít a mien sa rozumejú burzy cenných papierov.

Článok 30

1. Tento federálny zákon nadobúda účinnosť 1. januára 2012, s výnimkou ustanovení, pre ktoré tento článok stanovuje iné dátumy nadobudnutia ich účinnosti.

2. Časť 3 článku 29 tohto spolkového zákona nadobúda účinnosť dňom oficiálneho uverejnenia tohto spolkového zákona.

3. Články 3 - 15, časti 1, 2, 4 - 6 článku 16, články 21 - 23, články 25 - 28 tohto federálneho zákona nadobúdajú účinnosť 1. januára 2013.

Prezident

Ruská federácia

D. MEDVEDEV

Moskovský Kremeľ