"Sobre la protección de los derechos de las personas jurídicas y de los empresarios individuales en la ejecución control del Estado(supervisión) y controles municipales” realizados por la oficina del fiscal no están sujetos a lo anterior ley Federal. Sin embargo, esto no significa que esta especie las actividades de verificación están fuera de la zona regulacion legal.
El Ministerio Público, al igual que otros órganos del Estado, está obligado a guiarse por principio constitucional legalidad, establecida h.2 artículo. 15 Constituciones Federación Rusa, y desarrollar sus actividades para realizar inspecciones de personas jurídicas sobre la base de la Constitución de la Federación Rusa y las leyes federales.
Creo que no tiene sentido insistir en las características de los controles realizados por las autoridades judiciales, se han descrito repetidamente en la literatura legal, pero las cuestiones de la validez de dichos controles, por regla general, permanecen sin revelar o no son revelado en su totalidad.
A menudo, el jefe de una organización se entera de una inspección de la oficina del fiscal en relación con una persona jurídica solo en el momento en que aparece un empleado de la oficina del fiscal, que presenta una identificación oficial y exige que proporcione los documentos necesarios para la inspección. Los requisitos del jefe de la organización para explicar los motivos de la auditoría, por regla general, van seguidos de la frase estándar: "Basado en el art. 22 de la Ley del Ministerio Público.
En efecto, el art. 22 de la Ley de la Federación Rusa del 17 de enero de 1992 No. 2202-I "Sobre la Fiscalía de la Federación Rusa" (en adelante, la Ley de la Fiscalía) otorga al fiscal el derecho a desempeñar funciones previa presentación identificación oficial ingresar libremente a los territorios y locales de los órganos supervisados, tener acceso a sus documentos y materiales, controlar la implementación de las leyes en relación con la información recibida por la oficina del fiscal sobre violaciones de la ley.
Pero, ¿es la referencia a la Ley de la Fiscalía una base para realizar una auditoría de una persona jurídica? No, no es. Voy a explicar por qué.
Debe tenerse en cuenta que las actividades de la oficina del fiscal están reguladas con cierto detalle por órdenes. Fiscal General Federación Rusa, y si a menudo tiene que tratar con la oficina del fiscal, necesita conocer las órdenes básicas.
Así, el más significativo para las personas jurídicas es el auto del Fiscal General del 7 de diciembre de 2007 No. 195 “Sobre la organización supervisión del fiscal sobre la ejecución de las leyes, la observancia de los derechos y libertades del hombre y del ciudadano" (en adelante - Decreto No. 195), que regula el alcance de las actividades del fiscal en la supervisión del cumplimiento de la legislación federal, la denominada "supervisión general".
El párrafo 6 de la citada Ordenanza No. 195 de la verificación de la aplicación de las leyes debe se llevará a cabo sobre la base de la información recibida por la oficina del fiscal(apelaciones de ciudadanos, funcionarios, informes de los medios, etc.), así como otros materiales sobre delitos cometidos que requieren el uso de poderes procesales, principalmente para proteger a personas significativas o interés público, derechos e intereses legítimos de grupos de población, colectivos laborales, personas reprimidas, pueblos pequeños, ciudadanos necesitados de especial protección social y jurídica.
Asimismo, la posición respecto de las facultades conferidas a la fiscalía por el art. 22 de la Ley de la Fiscalía, fue expresado por el Tribunal Supremo de la Federación de Rusia en 2003 (decreto del 06/06/2003 No. 86-В03-2).
Entonces, según la posición Tribunal Supremo, Derecho sobre la Fiscalía no otorga al fiscal un derecho arbitrario para realizar inspecciones (incluyendo una citación a la fiscalía para dar una explicación), el art. 22 de la Ley de la Fiscalía relaciona este derecho con una violación de la ley.
Por lo tanto, la oficina del fiscal debe tener buenas razones para realizar una inspección de una entidad comercial, y el jefe de la empresa tiene derecho a exigir que se presenten estas razones. Los motivos para realizar una auditoría deben formalizarse adecuadamente, y no solo las palabras de un fiscal.
Si realmente no hay motivos para realizar una inspección y la oficina del fiscal no puede presentar claramente tales motivos, creo que es necesario negarse a proporcionar información al oficial del fiscal, y también contactar a la oficina del fiscal correspondiente de la entidad constituyente de la Federación de Rusia, la Oficina del Fiscal General de la Federación de Rusia con una denuncia sobre las acciones de los empleados subordinados o ante los tribunales.
Averiguamos los motivos, la fiscalía debe tener motivos suficientes para realizar una inspección del sujeto. actividad económica, pero también es necesario entender qué información puede y no puede solicitar la fiscalía.
De conformidad con el numeral 6 de la Ordenanza N° 195, al considerar indicios de infracciones en áreas sujetas a la legislación en materia bancaria, tributaria y otro secreto, deberá guiarse por el procedimiento establecido para tales casos por la ley.
De acuerdo con el significado del texto de la orden No. 195, uno puede considerar como "otro secreto" - un secreto intimidad(datos personales de los ciudadanos), Secreto comercial, secreto de familia y así sucesivamente.
Con respecto a los datos personales, todo está claro, el Tribunal Supremo de la Federación de Rusia finalmente se ha pronunciado sobre la cuestión: ¿tiene derecho la fiscalía a solicitar datos personales sin el consentimiento del sujeto de los datos personales? Ahora podemos responder con seguridad: no lo hace (la decisión de la Corte Suprema de la Federación Rusa del 10.07.2013 No. 94-AD-13-1, la decisión de la Corte Suprema de la Federación Rusa del 20.08.2013 No .19-AD13-1).
El Tribunal Supremo, en su sentencia del 10.07.2013, indicó que el fiscal, en el desempeño de sus actividades, debe guiarse por los requisitos de la Ley Federal No. 152-FZ del 27.07.2006 "Sobre Datos Personales", que restringe el acceso de individuos a datos personales sin el consentimiento del sujeto de los datos personales.
Además, la Ley de la Oficina del Fiscal no otorga al fiscal el derecho a exigir la divulgación de datos personales sin el consentimiento pertinente del sujeto de los datos personales para la divulgación de sus datos personales.
Los fallos anteriores de la Corte Suprema de la Federación Rusa son de fundamental importancia, porque antes de eso, los jueces no tenían una opinión unánime sobre este tema.
Básicamente, la práctica siguió el camino de reconocer el derecho del fiscal a solicitar datos personales sin el consentimiento del titular de los datos personales (por ejemplo, la decisión de Perevozsky Tribunal de Distrito de la Región de Nizhny Novgorod de fecha 3 de julio de 2012 en el caso No. 2-340/2012, el fallo de apelación del Tribunal Regional de Nizhny Novgorod de fecha 18 de septiembre de 2012 en el caso No. 33-6896/2012 y otros). Sin embargo, hubo otra posición de los tribunales, aunque mucho menos común (por ejemplo, la decisión del Tribunal de Distrito de Purovsky de Yamalo-Nenets región Autónoma de 15 de junio de 2011 en el proceso No. 12-42/11).
El problema es que estas sentencias de la Corte Suprema no han recibido mucha publicidad en la comunidad jurídica, y pocas personas las conocen, especialmente aquellas que con mayor frecuencia son objeto de inspecciones realizadas por la fiscalía, los cuerpos. Gobierno local, agencias gubernamentales, pequeñas empresas.
Así, al proporcionar datos personales a requerimiento de la fiscalía, es necesario recordar acerca de responsabilidad administrativa bajo el art. 13.11 del Código de Infracciones Administrativas de la Federación Rusa por la difusión ilegal de datos personales.
Ahora debe prestar atención al "secreto comercial".
Hasta el momento, la Corte Suprema de la Federación Rusa no ha expresado su posición con respecto a la protección de los secretos comerciales, sin embargo, la solución de este problema requiere una pronta resolución legal.
A pesar de la falta de una jurisprudencia clara sobre este tema, sobre la base de análisis del sistema actos jurídicos normativos, sentencias se pueden sacar ciertas conclusiones.
Permítanme recordarles que de conformidad con la cláusula 6 de la Orden No. 195, el fiscal debe guiarse por las disposiciones de las leyes sobre secreto bancario, fiscal y otros. La Ley de la Fiscalía no prevé expresamente el derecho del fiscal a solicitar información que constituya un secreto comercial sin motivos suficientes.
conclusiones correctas sobre régimen jurídico los secretos comerciales se hicieron en la decisión del Servicio Federal Antimonopolio del Distrito del Volga con fecha 19 de mayo de 2010 en el caso No. A12-22719 / 2009.
De conformidad con los requisitos h.1 Artículo. 6 de la Ley Federal del 29 de julio de 2004 No. 98-FZ “Sobre los Secretos Comerciales” (en adelante, la Ley de Secretos Comerciales), el titular de la información que constituye un secreto comercial, a solicitud razonada de la autoridad el poder del Estado, otro organismo estatal, el organismo de autogobierno local les proporciona gratis información que constituye un secreto comercial. Una solicitud motivada debe estar firmada por un funcionario autorizado, contener una indicación del propósito y base legal solicitudes de información que constituyan secreto comercial, y el plazo para proporcionar dicha información, salvo que las leyes federales establezcan lo contrario.
Al mismo tiempo, el tribunal indicó que los motivos para enviar una solicitud como "en relación con la necesidad de considerar el caso" y "necesario para el ejercicio de los poderes de uno" (de manera similar, "en relación con la necesidad" ) no puede considerarse como una motivación para la demanda. Según el tribunal, el legislador invirtió en el término "reclamo motivado" un significado diferente del propósito de proporcionar información e información, no relacionado con la necesidad de ejercer las facultades de un órgano estatal en relación con la consideración de casos en infracciones administrativas. Esto significa que la motivación de la solicitud no debe ser simplemente una referencia a las facultades del organismo estatal, en cuyo marco se necesitan los documentos solicitados, y una indicación del número de caso. El motivo de la solicitud debe describirse por separado, debe contener información que justifique la necesidad de enviar una solicitud y la necesidad de proporcionar la información solicitada.
Así, para solicitar información constitutiva de secreto comercial, el Ministerio Público debe tener ciertos fundamentos y seguir estrictamente las disposiciones de la Ley de Secretos Comerciales.
Considero que los requerimientos del fiscal de proporcionar esta información con la motivación “sobre la base del art. 22 de la Ley del Ministerio Público" son incompatibles con la legislación vigente.
Si se recibe una solicitud en ausencia de motivos para proporcionar información, considero necesario explicar a la oficina del fiscal el derecho previsto en la Parte 2 del art. 6 de la Ley de Secretos Empresariales, solicitando información constitutiva de secreto empresarial en un proceso judicial.
Además, en el marco del tema en consideración, me gustaría llamar la atención de los colegas sobre una conclusión importante hecha por el Tribunal Supremo de la Federación Rusa en la Resolución No. 19-AD13-1 del 20 de agosto de 2013 con respecto a la envío de solicitudes por parte de las autoridades fiscales por fax. De acuerdo con la posición de la Corte Suprema, un documento enviado por fax no es documento oficial y está sujeta a duplicación obligatoria por correo.
Cabe aclarar que la decisión anterior del Tribunal Supremo de la Federación Rusa no es la única acto judicial, donde la cuestión de la legalidad del envío de solicitudes agencias gubernamentales por fax.
Así, el Tribunal de Arbitraje de la República de Bashkortostán, en la Sentencia No. A07-9726/2008 de fecha 15 de agosto de 2008, estableció que la solicitud del alguacil enviada por fax no es un documento oficial y no puede servir de base para celebrar una responsable en caso de no dar respuesta a la misma. Las conclusiones del Tribunal de Arbitraje de la República de Bashkortostán fueron confirmadas por el Federal Corte de arbitraje Distrito Ural (Resolución No. Ф09-10531/08 del 29 de enero de 2009).
Creo que se pueden sacar conclusiones similares con respecto a las solicitudes de otros organismos estatales (excepto la oficina del fiscal y los alguaciles).
Debido a que la solicitud enviada por fax no es un documento oficial, no hay responsabilidad por su no ejecución.
En base a lo anterior, se pueden extraer ciertas conclusiones:
1. Las facultades del Ministerio Público no son tan amplias como podría parecer a primera vista, existe una tendencia constante en la práctica judicial a limitar las facultades del Ministerio Público en relación con las inspecciones de las actividades de las entidades económicas, en el futuro, la formación de la práctica judicial sobre otros temas clave relacionados con la interacción de la fiscalía con las entidades económicas es inevitable.
2. La palabra "fiscalía" no debe inspirar miedo. Debe recordarse que el objetivo principal de la oficina del fiscal es garantizar el estado de derecho, la unidad y el fortalecimiento del estado de derecho, la protección de los derechos y libertades humanos y civiles, y este objetivo solo puede lograrse en el curso de un "diálogo" bilateral entre la fiscalía y las entidades supervisadas, sujeto al estricto cumplimiento de los requisitos de la ley con parte de la fiscalía.
3. Los abogados en ejercicio y los jefes de organizaciones deben conocer claramente sus derechos durante las inspecciones de las autoridades fiscales, porque, como se muestra práctica de arbitraje, estos controles no siempre se basan en los requisitos de la legislación vigente.
¿Los empleados están obligados a proporcionar información? y obtuve la mejor respuesta
Respuesta de Ўra Pitersky[gurú]
como sabes quien te llama estos son ladrones y estafadores, y les das información sobre personas, ¡y eso está prohibido! Arte. 88 Código Laboral de la Federación Rusa
Respuesta de elena[gurú]
Bueno, no les dices tu número de pasaporte... Creo que el hecho 2 funciona-no funciona "no es peligroso en sí mismo
Respuesta de Marina Ablitsova[novato]
Depende de la seriedad y confidencialidad de la organización, es mejor dejar que hagan una solicitud oficial.
Respuesta de Olga Balabaeva[gurú]
artículo 88 del Código Laboral de la Federación Rusa
“Al transferir datos personales de un trabajador, el empleador deberá cumplir con los siguientes requisitos:
no divulgar los datos personales del empleado a un tercero sin el consentimiento por escrito del empleado, excepto cuando sea necesario para prevenir una amenaza a la vida y la salud del empleado, así como en los casos establecidos por la ley federal;
no divulgar los datos personales del empleado para fines comerciales sin su consentimiento por escrito;
advertir a las personas que reciben datos personales de un empleado que estos datos solo pueden ser utilizados para los fines para los que se informan, y exigirles a estas personas que confirmen que se ha observado esta regla. Las personas que reciben datos personales de un empleado están obligadas a mantener el secreto (confidencialidad). Esta disposición no se aplica al intercambio de datos personales de los empleados en la forma prescrita por las leyes federales;
transferir datos personales de un empleado dentro de una organización de acuerdo con la normativa local acto normativo organizaciones con las que el empleado debe estar familiarizado contra recibo;
permitir el acceso a los datos personales de los empleados solo específicamente personas autorizadas, mientras que estas personas deben tener derecho a recibir solo aquellos datos personales del empleado que sean necesarios para el desempeño de funciones específicas;
no solicitar información sobre el estado de salud de un empleado, con excepción de la información que se relacione con el tema de la capacidad del empleado para desempeñar una función laboral;
transferir los datos personales del empleado a los representantes de los empleados en la forma prescrita por este Código, y limitar esta información únicamente a aquellos datos personales del empleado que sean necesarios para el desempeño por parte de estos representantes de sus funciones.
Respuesta de Agustín[novato]
lo que funciona o no funciona, por supuesto, se puede informar, pero no tiene derecho a decir los datos de su pasaporte, etc. en el departamento de personal hay una disposición sobre el departamento y no distribuir los datos personales del empleado
Respuesta de irene negro[gurú]
En el teléfono no, no tienen,
a petición oficial por ESCRITO de alguaciles, policías, fiscales y similares pueden y deben. A expensas de los bancos no diré
Respuesta de 3 respuestas[gurú]
¡Oye! Aquí hay una selección de temas con respuestas a su pregunta: ¿Los oficiales de personal están obligados a proporcionar información?
¿La seguridad de la empresa tiene derecho a controlar a todos los trabajadores (sin excepción) por un alcoholímetro a la entrada y salida de la empresa?
No tengo El examen de alcohol debe ser realizado por estructuras especializadas. No tan
El abogado Artem Chekotkov explica quién y por qué los organismos encargados de hacer cumplir la ley tienen derecho a enviar una solicitud de información a la empresa y a qué puede conducir esto. Y lo más importante, ¿cómo protegerse de las acciones ilegales de las fuerzas de seguridad?
Los negocios siempre conllevan ciertos riesgos: financieros, de precio, de inversión, reputacionales y muchos otros. La peculiaridad de los procesos comerciales domésticos radica en que también están asociados a riesgos de carácter penal.
Una señal de que los organismos encargados de hacer cumplir la ley están interesados en el negocio.
Recientemente, la crisis en la economía ha llevado al hecho de que la probabilidad de riesgos criminales ha aumentado, y los empresarios se encuentran cada vez más en una situación en la que sus actividades comerciales pueden conducir a la pérdida de negocios o incluso al encarcelamiento.
Tales consecuencias son, por supuesto, las manifestaciones más negativas de las medidas operativas y de investigación en relación con los negocios. Y no suceden en todos los casos.
Sin embargo, incluso la atención de las fuerzas de seguridad a la propia empresa puede desestabilizar sus actividades durante mucho tiempo.
Una señal que indica que la policía está interesada en su negocio es cuando la organización recibe una solicitud "Sobre el suministro de documentación".
Enviar una solicitud es una de las acciones más comunes de los agentes del orden. Es esto lo que se convierte en la primera etapa en el proceso de realización de riesgos jurídicos penales.
En este artículo, analizaremos cómo los empleados cumplimiento de la ley ejercer la facultad que se les ha otorgado para solicitar documentación a las organizaciones comerciales, y también proporcionar una serie de Consejo practico, que, desde nuestro punto de vista, puede reducir significativamente los riesgos jurídicos penales de su negocio.
La masificación del envío de solicitudes de presentación de documentación
Así, se dota a una amplia lista de sujetos con derecho a enviar consultas, que van desde Cámara de Cuentas Federación Rusa, terminando con los departamentos de control. poder Ejecutivo(Rospotrebnadzor, Roszdravnadzor, etc.). A su vez, el proceso de atracción responsabilidad penal cae dentro del ámbito de competencia únicamente de los organismos encargados de hacer cumplir la ley que solicitan documentación en relación con la investigación de un caso penal o la verificación de una denuncia de un delito (verificación previa a la investigación).
negocios en este caso choca con los siguientes organismos: el Ministerio del Interior de la Federación Rusa, el Servicio Federal de Seguridad de la Federación Rusa, el Comité de Investigación de la Federación Rusa. También pueden producirse consecuencias negativas para las personas jurídicas en caso de cheque del fiscal, dentro del cual los empleados de la Oficina del Fiscal de la Federación Rusa también tienen derecho a enviar solicitudes para el suministro de documentación.
Mostrando interés en el negocio, las entidades designadas en primer lugar envían solicitudes a la empresa para la provisión de documentación.
Como ya se señaló, esta acción es la primera etapa en el proceso de realización de una inspección (ya sea policial o fiscal) y se implementa en la gran mayoría de los casos.
El carácter masivo del envío de solicitudes se debe, en primer lugar, a la relativa sencillez de su preparación (basta con que las fuerzas de seguridad impriman una página de texto).
En segundo lugar, en caso de respuesta a una solicitud, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley reciben una gran cantidad de información, que posteriormente puede convertirse en prueba en un caso penal.
Como resultado, cuando se recibe una solicitud, es necesario darle evaluación legal y solo después de eso tomar una decisión sobre el suministro de información. Con el fin de analisis juridico de la solicitud recibida fue completa y eficaz, en primer lugar, es necesario comprender qué es una solicitud realmente legítima y razonable, cuya recepción obliga a la empresa a proporcionar la documentación necesaria a los agentes del orden.
Naturaleza jurídica de la solicitud de documentación
La solicitud de información y documentos es un acto de aplicación de la ley. En otras palabras, al enviar una solicitud, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley implementan la autoridad que se les ha otorgado para recibir documentacion necesaria. Estos poderes están consagrados en la legislación federal que regula los aspectos básicos de las actividades de las agencias de aplicación de la ley individuales:
- Ministerio del Interior de la Federación Rusa dotado de la autoridad designada n.4 h.1 artículo. 13 de la Ley Federal "Sobre la Policía". Los agentes de policía tienen derecho a solicitar y recibir, gratuitamente, previa solicitud motivada, agentes de policía autorizados de los estados y autoridades municipales información de asociaciones públicas, organizaciones, funcionarios y ciudadanos, certificados, documentos (copias de los mismos), otra información necesaria;
- FSB de radiofrecuencia concede el derecho de solicitar información de conformidad con el inciso “m” del art. 13 de la Ley Federal "Sobre el Servicio Federal de Seguridad". Los empleados del Servicio Federal de Seguridad de la Federación de Rusia tienen derecho a recibir, de forma gratuita, de empresas, instituciones y organizaciones, independientemente de la forma de propiedad, la información necesaria para cumplir con las funciones asignadas a los órganos del servicio federal de seguridad. ;
- Comité de Investigación de la Federación Rusa investido de la autoridad para exigir documentación e información de conformidad con el párrafo 1 h.3 Artículo. 7 de la Ley Federal "Sobre comité de investigación”, según el cual el investigador tiene derecho a exigir de los jefes y otros funcionarios de organismos, empresas, instituciones y organizaciones que proporcionen documentos requeridos, materiales, estadísticas y otra información.
- Fiscalía de la Federación Rusa tiene derecho a exigir documentación e información, con base en la Parte 1 del art. 22 de la Ley Federal "Sobre la Fiscalía", sobre la base de la cual los fiscales, en el ejercicio de sus facultades, pueden exigir a los jefes y otros funcionarios de organismos, empresas, instituciones y organizaciones que proporcionen los documentos, materiales, datos estadísticos y otra información.
Con base en estas normas, los agentes del orden envían solicitudes a las organizaciones para el suministro de documentos e información.
Pero debemos entender que, como cualquier otro acto de aplicación de la ley que prevea el cumplimiento de cualquier obligación, una solicitud de información debe tener dos propiedades: legalidad y validez:
- legitimidad- sugiere que el requisito de proporcionar documentación se base en las disposiciones de la ley que otorgan a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley el derecho a solicitar documentación (indicado anteriormente);
- validez- consiste en que la solicitud debe especificar circunstancias reales, cuya presencia nos permite concluir que los documentos e información solicitados son realmente necesarios para una investigación integral y completa de un caso penal o una auditoría.
Estos dos componentes en conjunto hacen vinculante la solicitud de las fuerzas de seguridad y, en consecuencia, conllevan responsabilidad por ignorar la solicitud.
En la práctica, la mayoría de las veces no existe una motivación adecuada para los requisitos.
Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley están convencidos de que si la ley les otorga el derecho a solicitar documentos e información, entonces no se requiere argumentación adicional en este caso.
Tal interpretación de los poderes de uno, además de indicar un bajo nivel de cultura legal de un agente de la ley en particular, también crea espacio para el abuso. Entonces, en la práctica, a menudo hay casos en los que, bajo el pretexto de investigar un caso criminal, se solicita información que no tiene ninguna relación con los hechos que se investigan.
A menudo, al consultar un informe de un delito, las fuerzas de seguridad solicitan información sobre todas las actividades financieras y económicas de la organización para todas las contrapartes, naturalmente, sin dar motivo alguno para exigir una cantidad de información tan significativa.
Las consecuencias de tales violaciones pueden expresarse, como mínimo, en la desestabilización de las actividades de una organización comercial.
Las opciones de solicitud más frecuentes
Demostraremos las variantes más comunes de solicitudes, así como los errores que cometen los agentes del orden al compilarlas.
Todos ellos pueden agruparse según las etapas de la investigación de un caso penal y el control del fiscal debe señalarse por separado:
- solicitudes presentadas antes del inicio de un caso penal;
- solicitudes enviadas después del inicio de un caso penal;
- solicitudes enviadas como parte del control del fiscal.
Antes de iniciar una causa penal (etapa de verificación previa a la investigación)
La práctica muestra que la mayor parte de las solicitudes en la organización se envían en la etapa de verificación previa a la investigación.
Para tomar la decisión de iniciar un caso penal, los agentes del orden deben recopilar la mayor cantidad de información posible, indicando los hechos del delito. Y la forma más cómoda de hacerlo es enviar una solicitud de documentación.
En este caso, el negocio se enfrenta a las actividades del ya mítico departamento anticorrupción. delitos económicos y lucha contra la corrupción (OEBiPK) y con menos frecuencia con las unidades operativas del FSB de la Federación Rusa.
Al enviar una solicitud a las organizaciones, los empleados de estos departamentos, en primer lugar, deben indicar las normas legales que les otorgan el derecho a solicitar documentación (cláusula 4, parte 1, artículo 13 de la Ley Federal "Sobre la Policía" o cláusula "m" de artículo 13 de la Ley Federal "Del Servicio Federal de Seguridad"), entonces la solicitud tendrá la propiedad de legalidad. En la práctica, estas normas legales están contenidas en los textos de la solicitud en la mayoría de los casos.
En segundo lugar, y lo más importante, se debe proporcionar la siguiente información como justificación fáctica:
- número y fecha KUSP (libro de informes delictivos): todos los informes de delitos deben registrarse y se les asigna un número. Esta información indica que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley realmente están realizando una inspección y no solicitando documentación, guiados por otros motivos (a veces no siempre legales);
- la solicitud deberá indicar sobre qué hechos se realizan las actividades de verificación. Esta informacion le permite evaluar si las actividades de una organización comercial están relacionadas con el tema de verificación;
- el texto de la solicitud debe contener información sobre cómo se relaciona la documentación solicitada con el objeto del cheque.
Con la presencia simultánea de estos componentes, la solicitud puede considerarse verdaderamente legítima y justificada. Desafortunadamente, en la práctica, las solicitudes correctamente justificadas son extremadamente raras.
Si bien las fuerzas del orden casi siempre brindan información sobre el número y la fecha del KUSP, casi nunca se explican los hechos sobre los que se está realizando la verificación, y más aún, cómo se relaciona la documentación solicitada con su objeto.
En este caso, al preparar una respuesta, es necesario señalar a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley las deficiencias de la solicitud con una solicitud para fundamentar adecuadamente sus requisitos. La provisión de documentos en tales casos puede resultar en consecuencias negativas, ya que los motivos para enviar una solicitud pueden ser muy diferentes.
Después de la iniciación de un caso penal
En una situación en la que ya se ha iniciado un caso penal, las solicitudes a las organizaciones no se envían con tanta frecuencia.
Las diligencias en un caso penal ya no son realizadas por unidades operativas, sino por unidades de investigación, que cuentan con suficientes otras herramientas más efectivas para obtener información (realización de allanamientos o incautaciones, por ejemplo).
Sin embargo, muchas veces bajo el pretexto de una investigación criminal, se pueden solicitar documentos e información que no tienen nada que ver con los hechos en relación con los cuales se lleva a cabo la investigación.
Tales situaciones no siempre son causadas por razones legítimas y, por lo tanto, al recibir una solicitud, es necesario verificar cuidadosamente que cumpla con los criterios de legalidad y validez.
Al igual que en el caso de un control previo a la investigación, las fuerzas de seguridad deben señalar las normas legales que consagran la facultad de enviar solicitudes.
Sin embargo, en la práctica, solo la Parte 4 del art. 21 del Código de Procedimiento Penal de la Federación de Rusia, que establece que los requisitos y solicitudes del investigador, presentados dentro de sus competencias, son vinculantes para todas las instituciones, empresas, organizaciones, funcionarios y ciudadanos.
Esta justificación es incorrecta y debe complementarse norma juridica, que otorga tales facultades.
En cuanto a la propia motivación de la solicitud de documentos e información, es similar a la etapa de verificación previa a la investigación y debe contener información sobre el número y fecha de inicio de la causa penal, los hechos sobre los que se investiga, así como información sobre cómo la información solicitada se relaciona con el objeto del caso penal.
cheque del fiscal
Como tal, el propósito de la revisión de una organización comercial por parte de un fiscal no se limita a responsabilizar penalmente a los empresarios.
Los empleados de la oficina del fiscal verifican que las actividades de la empresa cumplan con ciertos requisitos de la legislación vigente.
Sin embargo, si durante la inspección se revelan hechos que atestiguan la comisión de un delito, los materiales de esta inspección ya se envían a las agencias de aplicación de la ley (la policía, el Comité de Investigación de RF) para resolver el problema de iniciar un caso penal.
Así, la inspección de la fiscalía también conlleva riesgos penales-jurídicos para las empresas.
Los empleados de la fiscalía son más cuidadosos en el tema de la motivación de sus denuncias. La mayoría de las solicitudes del fiscal tienen una base legal, también indican información sobre qué hechos se están verificando.
Pero, como en todos los casos señalados anteriormente, las consultas, por regla general, no explican cómo se puede relacionar la información solicitada con el objeto de verificación.
En tal situación, la solicitud no puede considerarse motivada y la respuesta debe darse con una solicitud para fundamentar adecuadamente sus requisitos.
Resumiendo la descripción de las situaciones más típicas en las que las organizaciones comerciales se enfrentan a la recepción de un requerimiento, es necesario sacar una conclusión general para todos que, lamentablemente, en la práctica, la justificación adecuada por parte de las fuerzas de seguridad de sus requerimientos no es universal.
Por supuesto, la entrega de documentos en tales casos no es obligatoria, pero también debe recordarse que la ley establece la responsabilidad administrativa por el incumplimiento de los requisitos de los agentes del orden.
Responsabilidad por no presentar documentos
El Código de Infracciones Administrativas establece dos casos en los que los empresarios pueden ser considerados responsables por negarse a presentar documentos.
Primeramente, Arte. 19.7 Código Administrativo de la Federación Rusa La "falta de información (información)" establece la responsabilidad en forma de:
- advertencias,
- sanción administrativa:
- para funcionarios - de trescientos a quinientos rublos;
- para personas jurídicas - de tres mil a cinco mil rublos.
Estas sanciones se aplican por no presentación de documentos si la solicitud es recibida por la empresa en la etapa de verificación previa a la investigación (antes del inicio de un proceso penal).
En segundo lugar, Arte. 17.7 Código Administrativo de la Federación Rusa"Falla requerimientos legales fiscal, investigador, oficial de interrogatorio o oficial que lleva a cabo procedimientos en un caso de infracción administrativa” establece la responsabilidad en la forma de:
- sanción administrativa:
- para funcionarios - de dos mil a tres mil rublos o inhabilitación por un período de seis meses a un año;
- para personas jurídicas - de cincuenta mil a cien mil rublos.
- suspensión administrativa de actividades hasta por noventa días.
En este caso, ya se prevén sanciones bastante graves, y se pueden aplicar al recibir una solicitud después del inicio de un caso penal o durante el control de un fiscal.
práctica de aplicación de la ley
Estas medidas de responsabilidad se implementan únicamente en los casos en que los empresarios no hayan presentado documentación en respuesta a una solicitud legítima y justificada.
En apoyo de esta conclusión, se pueden citar una serie de ejemplos de la práctica judicial, donde las acciones de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley se reconocieron como ilegales y los empresarios quedaron exentos de responsabilidad administrativa.
Entonces, Tribunal Regional de Omsk en su decisión de fecha 2 de febrero de 2012 en el caso No. 4-A-10/2012 señaló que “Exigir el suministro de información sin ninguna de las causales enumeradas en la ley, solo con el propósito de detectar posibles indicios de un delito en las actividades de los funcionarios de una institución u organización, es inaceptable en el trabajo de la policía, ya que tal requisito viola intereses legítimos y los derechos no solo de ciudadanos específicos, cuya información se solicitó, sino también los intereses legítimos de instituciones y organizaciones, ya que sus empleados se ven obligados a distraerse de sus actividades principales para cumplir con la solicitud de la policía.
En consecuencia, la actuación de los policías fue declarada antijurídica, ya que su solicitud no contenía referencia a la investigación de una causa penal concreta en curso, ni a la registrada en el a su debido tiempo declaración o denuncia de un delito.
V sentencia de apelación Corte Suprema República de Tatarstán de fecha 22 de agosto de 2013 en el caso No. 33-9847/2013 el tribunal declaró ilegal la solicitud de documentación basada en la solicitud oral de un policía y señaló que “ legislatura actual obliga y faculta a los policías a recibir, en forma gratuita, la información necesaria y pertinente al caso investigado, sólo previa solicitud motivada.
indicativo la posición del Tribunal Regional de Astrakhan expresada en la decisión del 16 de julio de 2015 en el caso No. 4a-303/2015. El tribunal, al reconocer ilegal la actuación de los agentes del orden, señaló que “en la solicitud de información no se hace referencia a la investigación de un caso penal específico en curso, a una declaración debidamente registrada o informe sobre un delito. No hay fecha límite para proporcionar información.
En consecuencia, el tribunal llegó a la conclusión de que “es inaceptable exigir el suministro de información sin ninguna de las causales enumeradas en la ley, únicamente en relación con una necesidad comercial…”.
Sin embargo, a pesar de las posiciones anteriores de los tribunales, debe señalarse que, lamentablemente, la práctica judicial actual se ha desarrollado de tal manera que los empresarios pueden ser considerados administrativamente responsables por la falta de presentación de documentos y si la solicitud de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley no se cumplió. tienen las propiedades de legalidad y justificación.
A su vez, los temores de la realización del riesgo de llevar a la responsabilidad administrativa no deben convertirse en un incentivo para cumplir con los requisitos ilegales e irrazonables de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, además, como resultado, puede surgir otro riesgo mucho más grave: el riesgo de responsabilidad penal con sus consecuencias inherentes en pérdida de negocio o prisión.
Desde nuestro punto de vista, se deben seguir las siguientes recomendaciones:
1. En primer lugar, debe recordarse que la responsabilidad por la falta de presentación de documentos surge solo si la solicitud recibida es:
legal— se basa en las normas de la ley, que dan derecho a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley a solicitar documentos e información;
justificado- se indican circunstancias de hecho específicas, cuya presencia nos permite concluir que los documentos y la información solicitados son realmente necesarios para una investigación exhaustiva y completa de un caso penal o una auditoría.
2. En la gran mayoría de los casos, las solicitudes de los organismos encargados de hacer cumplir la ley no tienen estas propiedades y, por lo tanto, debe estudiar cuidadosamente la solicitud recibida, identificar las inconsistencias y, en respuesta a la solicitud, indicar a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley las violaciones encontradas.
3. La respuesta a la solicitud deberá darse dentro del plazo especificado en la solicitud o, si la solicitud no establece un plazo, dentro del mes siguiente a la fecha de recepción.
4. A menudo, las organizaciones reciben solicitudes que no se pueden identificar de manera confiable como provenientes de organismos gubernamentales.
Así, la recepción de una solicitud por fax, a través de personas no identificadas, la ausencia de la firma de un funcionario, los datos del ejecutante, el número de teléfono de respuesta pueden indicar acciones desleales de terceros.
En esos casos De la mejor manera posible la respuesta a una solicitud es la expectativa de una solicitud repetida con detalles correctamente completados.
5. En caso de que se haya recibido una solicitud legal y justificada por parte de una organización comercial, para evitar cometer ofensa administrativa y trayendo a la responsabilidad, es necesario presentar la documentación requerida dentro del plazo especificado. La única excepción es la información que contiene un secreto legalmente protegido.
Las restricciones generales de acceso a los datos personales establecidas por la ley federal impiden que muchos órganos estatales cumplan con sus funciones, por lo que buscan introducir en la legislación especial que regula sus actividades disposiciones que les permitan no cumplir con algunos requisitos de la ley “Sobre Datos Personales”. ”.
Los siguientes cambios afectaron los derechos de la fiscalía. Ley Federal N° 205-FZ del 23 de julio de 2013 “Sobre Modificaciones a Ciertas actos legislativos de la Federación Rusa en relación con la aclaración de los poderes de la fiscalía de la Federación Rusa sobre el procesamiento de datos personales, el artículo 4 de la ley federal "Sobre la Fiscalía de la Federación Rusa" se complementó con una cláusula que amplía el posibilidades de la fiscalía de recibir información restringida, incluido el tratamiento de datos personales:
Ley Federal "Sobre la Fiscalía de la Federación Rusa"La ley "Sobre Datos Personales" aclara que la fiscalía tiene derecho a procesar categorías especiales información personal:Artículo 4
2.1. En relación con el ejercicio por ellos, de conformidad con esta Ley Federal, de la supervisión procesal, los órganos de la oficina del fiscal tendrán derecho a recibir, en los casos establecidos por la legislación de la Federación Rusa, acceso a la información que necesitan para ejercer la supervisión procesal, cuyo acceso está restringido de acuerdo con las leyes federales, incluido el tratamiento de datos personales.
Ley Federal de 27 de julio de 2006 No. 152-FZ "Sobre datos personales"También se han realizado enmiendas a la ley "Sobre los fundamentos de la protección de la salud de los ciudadanos en la Federación Rusa". Ahora la información que constituya un secreto médico será proporcionada a la fiscalía sin el consentimiento de un ciudadano o su representante legal:Artículo 10. Categorías especiales de datos personales
2. Procesamiento mencionado en la parte 1 Este artículo Se permiten categorías especiales de datos personales en los casos en que:
7.1) procesamiento de datos personales recibidos en los casos establecidos por la legislación de la Federación Rusa realizadas por la oficina del fiscal en relación con el ejercicio de la supervisión procesal;
Ley Federal del 21 de noviembre de 2011 No. 323-FZ "Sobre los fundamentos de la protección de la salud de los ciudadanos en la Federación Rusa"Mi comentario: creo que no es últimos cambios en la legislación sobre datos personales. Me pregunto qué agencia gubernamental será la siguiente. :)Artículo 13. Observancia del secreto médico
4. Se permite el suministro de información que constituya secreto médico sin el consentimiento del ciudadano o de su representante legal:
3) a petición de los órganos de instrucción e investigación, el tribunal en relación con la investigación o litigio, a petición de las autoridades fiscales en relación con su ejercicio de la supervisión procesal, a solicitud del órgano del sistema penitenciario en relación con la ejecución de una sentencia penal y el ejercicio de control sobre el comportamiento de una persona condenada condicionalmente, una persona condenada respecto de la cual se ha suspendido el cumplimiento de una pena, y una persona en libertad condicional;
Próximamente llegará a nuestra organización una inspección de la fiscalía, que comprobará los datos personales. ¿Cómo van estos cheques? ¿Qué exigen exactamente los fiscales?
Acerca de la inspección de campo
La verificación en la organización del procedimiento para el procesamiento de datos personales se lleva a cabo de conformidad con las Leyes Federales del 26 de diciembre de 2008 No. 294-FZ "Sobre la protección de los derechos de las personas jurídicas y empresarios individuales en la implementación del control estatal ( Supervisión) y Control Municipal” (modificada el 26 de abril de 2010; en adelante - Ley Federal N° 294-FZ) y N° 152-FZ del 27 de julio de 2006 "Sobre Datos Personales" (modificada el 27 de diciembre de 2009) , así como el Capítulo 14 del Código Laboral de la Federación Rusa. Del contenido de la pregunta se desprende que debe "sobrevivir" a una inspección in situ (su procedimiento está determinado por el artículo 12 de la Ley Federal No. 294-FZ), que puede llevarse a cabo tanto de forma programada como no programada. .
Datos personales de un empleado: cualquier información relacionada con cierta o determinada sobre la base de dicha información a un individuo(al titular de los datos personales), incluyendo su apellido, nombre, patronímico, año, mes, fecha y lugar de nacimiento, domicilio, familia, social, estado de la propiedad, educación, profesión, ingresos, otra información (en este caso, sobre el empleado).
Procesamiento de datos personales: acciones (operaciones) con datos personales, incluida su recopilación, sistematización, acumulación, almacenamiento, aclaración (actualización, cambio), uso, distribución (incluida la transferencia), despersonalización, bloqueo y destrucción (Artículo 3 de la Ley Federal de fecha 27 de julio de 2006 N° 152-FZ “Sobre Datos Personales”).
Aclaremos que el objeto de una inspección programada es el cumplimiento por parte del empleador ( entidad legal, empresario individual) en el proceso de realización de actividades requisitos obligatorios(en este caso) al tratamiento de datos personales. Al realizar inspección no programada se da prioridad a las deficiencias identificadas durante la auditoría anterior (se verifica cuán completa y oportunamente fueron eliminadas).
El procedimiento para realizar una inspección programada.
Sobre lo planeado verificación de campo una persona jurídica (empresario individual) es notificada por el organismo de control (supervisión) estatal, el organismo de control municipal a más tardar dentro de los tres días hábiles antes del inicio de su celebración mediante el envío de una copia de la orden correspondiente (instrucción) del jefe (diputado jefe) del organismo de control (supervisión) estatal (municipal) - por correo certificado con acuse de recibo o por otros medios disponibles. Una inspección in situ no programada (con la excepción de una inspección in situ no programada, cuyos motivos se especifican en la cláusula 2, parte 2, artículo 10 de la Ley Federal No. menos de 24 horas antes del inicio de su celebración por cualquier medios disponibles.
Una inspección in situ comienza con la presentación de un certificado oficial y una orden (instrucción) del jefe del organismo de inspección (control, supervisión) sobre la designación de una inspección in situ por parte del inspector al jefe (persona que lo reemplaza ) de la organización que se está comprobando. Una copia de la orden (instrucción) certificada por el sello, si no fue recibida por una persona jurídica ( empresario individual) anterior, se entrega contra firma simultáneamente con la presentación de los certificados de servicio.
Inmediatamente después de esto, el inspector debe informar al jefe (la persona que lo reemplaza) de la organización auditada:
Con la autoridad del inspector (verificadores);
Con las metas, objetivos, fundamentos para realizar una inspección in situ;
Con los tipos y alcance de las actividades de verificación;
Con los términos y condiciones de la auditoría (actividades de verificación);
En la mayoría de los casos, la duración de la verificación no puede exceder los 20 días hábiles.
Con la composición de expertos (representantes de organizaciones de expertos), si alguno está involucrado en la inspección in situ.
A pedido del jefe (persona que lo reemplaza) de la empresa, el inspector está obligado a familiarizarlo con reglamentos administrativos realización de actividades de verificación y el procedimiento para su implementación en las instalaciones de la empresa. Por su parte, el titular (persona que lo sustituya) de la empresa está obligado a proporcionar a los inspectores:
La oportunidad de familiarizarse con los documentos relacionados con las metas, los objetivos y el tema de la inspección in situ, en este caso, relacionados con la organización del procesamiento de datos personales (ver más abajo);
Acceso al territorio y a los edificios relevantes (locales) de la empresa (por ejemplo, al edificio de gestión de la empresa, locales del departamento de personal, etc.).
La organización del procesamiento de datos personales por parte de un empleador (persona jurídica o empresario individual) está regulada por el acto regulatorio local pertinente, por ejemplo: Reglamento sobre el procedimiento para el procesamiento de datos personales, Instrucciones sobre la protección de datos personales, etc. Empleados debe estar familiarizado con esta ley reguladora local (en adelante, LNA) contra la firma, generalmente antes de firmar contrato de empleo(o al entrar en acción el LNA). Por lo tanto, en primer lugar, el verificador querrá saber:
1) si el empleador cuenta con una LNA que regule la organización del tratamiento de los datos personales;
2) si todos los empleados de la organización están familiarizados con el LNA.
Los empleados (sus representantes) deben estar familiarizados contra firma con los documentos del empleador que establecen el procedimiento para el procesamiento de datos personales, así como sus derechos y obligaciones en esta área (Artículo 86 del Código Laboral de la Federación Rusa).
La familiarización de los empleados con LNA contra la firma generalmente se redacta en un libro especial (revista) o en una hoja de apéndice de este documento o de un contrato de trabajo.
Además, al comprobar el cumplimiento de los requisitos de las disposiciones legales reglamentarias, así como las vigentes este empleador regulaciones locales sobre la organización del procesamiento de datos personales, la atención principal de los inspectores se centrará en las siguientes cuestiones:
1) si el procesamiento de datos personales de los empleados se lleva a cabo únicamente con el fin de garantizar el cumplimiento de los actos legales reglamentarios, ayudar a los empleados en el empleo, la formación y la promoción, garantizar la seguridad personal de los empleados, controlar la cantidad y la calidad del trabajo realizado por y velar por la seguridad de los bienes del empleador;
El empleador no tiene derecho a recibir y procesar los datos personales del empleado sobre sus creencias políticas, religiosas y de otro tipo y su vida privada. Sin embargo, en casos directamente relacionados con cuestiones de relaciones laborales, el empleador tiene derecho a recibir y procesar datos sobre la vida privada del empleado, pero solo con el consentimiento por escrito de este último. Además, el empleador no tiene derecho a recibir y procesar los datos personales del empleado sobre su afiliación a asociaciones públicas o sus actividades sindicales, salvo que las leyes federales dispongan lo contrario.
2) si se cumple el requisito de la legislación federal sobre el procedimiento para obtener datos personales de los empleados (ver más abajo);
3) si se observa el procedimiento para la toma de decisiones que afectan los intereses de los empleados en términos de fundamentar tales decisiones no solo con datos personales obtenidos únicamente como resultado de su procesamiento automatizado (recepción electrónica), sino también con otros métodos (métodos) permitidos para utilizar, por ejemplo, al tomar decisiones sobre la transferencia a otro trabajo, terminación del contrato de trabajo, etc.;
4) a expensas de lo que significa que se garantiza la protección de los datos personales contra el uso indebido (pérdida);
5) si se garantiza el derecho de los empleados a la preservación y protección del secreto (en lo que respecta a los datos personales);
6) si los empleados (sus representantes) participan en el desarrollo de medidas destinadas a proteger los datos personales.
En particular, con el fin de verificar que el empleador cumpla con el procedimiento para la obtención de datos personales de los empleados, el inspector tiene derecho a solicitar la revisión:
1) correspondencia del empleador sobre el procesamiento de datos personales;
2) declaraciones escritas de empleados que expresan su consentimiento para el procesamiento de datos personales (incluida la recepción de dichos datos de terceros y su transferencia a terceros).
Los datos personales sobre el empleado deben obtenerse directamente de él. Si los datos personales del empleado solo pueden obtenerse de un tercero, entonces se debe notificar al empleado con anticipación y se debe obtener su consentimiento por escrito. Al mismo tiempo, el empleador debe informar al empleado sobre los propósitos, las fuentes previstas y los métodos de obtención de datos personales, así como la naturaleza de los datos personales que se obtendrán y las consecuencias de la negativa del empleado a dar su consentimiento por escrito para recibirlos. .
Sin duda, el inspector también prestará atención a cómo se cumplen los requisitos para el tratamiento de datos personales en las actividades diarias de los funcionarios autorizados (en caso general- empleados del departamento de personal).
Cabe señalar que el derecho de los funcionarios (empleados) a procesar datos personales (en un sentido más amplio, para acceder a datos personales) debe registrarse en el LNA correspondiente del empleador, y también, si es necesario (además, de manera opcional ) en los siguientes documentos:
contratos de trabajo;
descripciones de trabajo;
Instrucciones para tipos de actividades;
Órdenes (sobre el nombramiento de un puesto y sobre determinadas cuestiones de organización del tratamiento de datos personales).
Además, la organización del almacenamiento de datos personales (documentos que los contienen) está sujeta a verificación. Considerando que el almacenamiento de datos personales actualmente se realiza no solo en el tradicional (papel), sino también en en formato electrónico, debe esperarse y verificarse sistema de informacion utilizado por el empleador para el procesamiento (incluido el almacenamiento) de datos personales. Lo más probable es que un experto (un especialista en tecnología de la información) participe en la implementación de esta parte de las actividades de verificación por parte de los inspectores, para quienes las siguientes preguntas serán de mayor interés:
1) qué clase se le asigna al sistema de información, en la medida en que esté justificado (ver al respecto el Procedimiento para la Clasificación de los Sistemas de Información de Datos Personales (aprobado por orden FSTEC de Rusia, FSB de Rusia y el Ministerio de Información y Comunicaciones de Rusia del 13 de febrero de 2008 No. 55/86/20);
2) qué métodos y medios para proteger los datos personales (teniendo en cuenta la clase del sistema de información) (ver a este respecto el Reglamento sobre los métodos y métodos para proteger la información en los sistemas de información de datos personales (anexo a la orden servicio federal técnico y Control de exportación de fecha 05.02.2010 No. 58) se aplican, ¿permiten garantizar protección confiable de acceso no autorizado o pérdida?
Además, el inspector sin duda prestará atención a la medida en que los locales y lugares de trabajo en los que se traten se correspondan con los objetivos de garantizar la protección de los datos personales. Como regla general, solo las personas (empleados) autorizadas para procesar datos personales deben tener acceso a estas instalaciones (partes separadas (zonas) de las instalaciones). Los locales deben estar protegidos contra la intrusión de personas no autorizadas, deben estar equipados con alarmas, así como con instalaciones de almacenamiento confiables. Los medios de procesamiento de software y hardware de datos personales instalados en el lugar de trabajo también deben contar con los medios de protección adecuados.
Formulación de los resultados de las pruebas
Con base en los resultados de la auditoría, se redacta un acta que indica:
1) la fecha, hora y lugar de elaboración del informe de inspección;
2) el nombre del organismo de control;
3) la fecha y el número de la orden (instrucción) sobre la designación de la inspección;
4) apellidos, nombres, patronímicos y cargos de los inspectores;
5) el nombre de la organización auditada, así como el apellido, nombre, patronímico y cargo de su titular (persona que lo reemplaza);
6) fecha, hora, duración y lugar de la inspección;
7) información sobre los resultados de la auditoría, incluidas las infracciones identificadas de los requisitos obligatorios para el tratamiento de datos personales, su naturaleza y las personas que cometieron estas infracciones;
8) información sobre familiarización o negativa a familiarizarse con el acto de verificación del jefe (persona que lo reemplaza) de la organización, sobre la presencia de su firma o negativa a firmar;
9) información sobre cómo hacer un registro de la auditoría realizada en el registro de inspección de la organización o sobre la imposibilidad de hacer tal entrada debido a la ausencia del diario especificado en la empresa;
10) firma(s) del inspector(es).
Los documentos relacionados con los resultados de la inspección (sus copias) se pueden adjuntar al acto.
Se entrega una copia del acta al jefe (la persona que lo reemplaza) de la organización.
M. Yu. Rogozhin,
experto