325 fz sa mga organisadong auction. Tagumpay Path Business Portal

Artikulo 1

Isumite sa Criminal Code Pederasyon ng Russia(Sobraniye zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 1996, N 25, Art. 2954; 1998, N 26, Art. 3012; 1999, N 28, Art. 3491; 2001, N 47, Art. 4402, Art. 4402, Art. 4402, Art. ; N 26, item 2518; 2003, N 50, item 4848; 2007, N 16, item 1822; 2009, N 44, item 5170; 2010, N 1, item 4; N 15, item 1756, N 4 ; 2011, N 11, item 1495; N 29, item 4291; N 30, item 4598; N 50, item 7362; 2012, N 49, item 6752; 2013, N 26, item 3207; N 51, item 2015; , N 30, item 4278; N 52, item 7541; 2015, N 1, item 83; N 24, item 3367; N 29, item 4354; 2016, N 18, artikulo 2515) ang mga sumusunod na pagbabago:

1) ang ikalawang bahagi ng Artikulo 76 1 ay dapat nakasaad tulad ng sumusunod:

"2. Ang isang tao na sa unang pagkakataon ay nakagawa ng krimen sa ilalim ng Artikulo 170 2 , unang bahagi ng Artikulo 171, unang bahagi ng Artikulo 171 1 , unang bahagi ng Artikulo 172, Artikulo 176, 177, unang bahagi ng Artikulo 178 , bahagi isa hanggang tatlo ng Artikulo 180, ang una at ikalawang bahagi ng Artikulo 185, Artikulo 185 1, ang unang bahagi ng Artikulo 185 2, ang unang bahagi ng Artikulo 185 3, ang unang bahagi ng Artikulo 185 4, ang unang bahagi ng Artikulo 185 6 , ang unang bahagi ng Artikulo 191, Artikulo 192, unang bahagi at unang 1 ng Artikulo 193, unang bahagi at dalawa ng Artikulo 194, Artikulo 195 - 197 at 199 2 ng Kodigong ito, ay hindi kasama sa pananagutang kriminal kung binayaran nito ang pinsalang naidulot sa isang mamamayan, organisasyon o estado bilang resulta ng isang krimen, at inilipat sa pederal na badyet kabayaran sa pera sa halagang dalawang beses ang halaga ng pinsalang naidulot, o inilipat sa pederal na badyet ang natanggap na kita bilang resulta ng paggawa ng krimen, at kabayaran sa pera sa halagang dalawang beses ang halaga ng kita na natanggap bilang resulta. ng paggawa ng krimen, o inilipat sa pederal na badyet Kabuuang Pera katumbas ng halaga ng mga pagkalugi na naiwasan bilang resulta ng krimen, at kabayaran sa pera sa halagang doble ng halaga ng mga pagkalugi na naiwasan bilang resulta ng krimen, o inilipat sa pederal na badyet ng halaga ng pera na katumbas ng ang halaga nakagawa ng kilos itinatadhana ng nauugnay na artikulo ng Espesyal na Bahagi ng Kodigong ito, at kabayaran sa pera sa dobleng halaga ng halagang ito.";

2) sa artikulo 159 1:

a) sa talata dalawa ng ikatlong bahagi, ang mga salitang "pagkakulong ng hanggang limang taon" ay dapat palitan ng mga salitang "pagkakulong nang hanggang anim na taon";

b) sa tala, ang mga numero na "159 4 ," ay dapat tanggalin;

3) sa talata dalawa ng ikatlong bahagi ng Artikulo 159 2 ang mga salitang "pagkakulong sa loob ng isang termino ng hanggang limang taon" ay dapat palitan ng mga salitang "pagkakulong para sa isang termino ng hanggang anim na taon";

4) sa artikulo 159 3:

5) Ang Artikulo 159 4 ay dapat ideklarang walang bisa;

6) sa artikulo 159 5:

a) sa ikalawang talata ng dalawang bahagi, ang mga salitang "pagkakulong ng hanggang apat na taon" ay dapat palitan ng mga salitang "pagkakulong ng hanggang limang taon";

b) sa talata dalawa ng ikatlong bahagi, ang mga salitang "pagkakulong ng hanggang limang taon" ay dapat palitan ng mga salitang "pagkakulong nang hanggang anim na taon";

7) sa artikulo 159 6:

a) sa ikalawang talata ng dalawang bahagi, ang mga salitang "pagkakulong ng hanggang apat na taon" ay dapat palitan ng mga salitang "pagkakulong ng hanggang limang taon";

b) sa talata dalawa ng ikatlong bahagi, ang mga salitang "pagkakulong ng hanggang limang taon" ay dapat palitan ng mga salitang "pagkakulong nang hanggang anim na taon";

8) ang tala sa Artikulo 169 ay dapat nakasaad sa sumusunod na mga salita:

"Tandaan. Ang malaking pinsala sa artikulong ito ay kinikilalang pinsala, ang halaga nito ay lumampas sa isang milyon limang daang libong rubles.";

9) Ang Artikulo 170 2 ay dapat dagdagan ng isang tala tulad ng sumusunod:

"Tandaan. Sa mga artikulo ng kabanatang ito, maliban sa Artikulo 169, ikatlo hanggang anim na bahagi ng Artikulo 171 1 , Mga Artikulo 171 2 , 174, 174 1 , 178, 180, 185 - 185 4 , 185 6 , 191 1 193, 193 1 , 194, 198 - 199 1 , 200 1 , 200 2 at 200 3 , ang malaking halaga, malaking pinsala, kita o utang sa malaking halaga ay kinikilala bilang gastos, pinsala, kita o utang sa halagang lumampas dalawang milyon dalawang daan at limampung libong rubles, at lalo na malaki - siyam na milyong rubles.

10) sa artikulo 171 1:

ay dapat parusahan ng multa sa halagang isang daang libo hanggang tatlong daang libong rubles o sa halagang sahod o iba pang kita ng nahatulang tao sa loob ng isa hanggang tatlong taon, o sapilitang paggawa para sa isang termino ng hanggang apat na taon, o sa pamamagitan ng pag-alis ng kalayaan para sa parehong termino, mayroon o walang multa sa halagang hanggang sa isang daang libong rubles o sa halaga ng sahod o iba pang kita ng nahatulang tao para sa isang panahon ng hanggang isang taon.

b) ang ikalawang bahagi ay dapat na nakasaad sa sumusunod na mga salita:

"2. Ang mga kilos na ibinigay para sa unang bahagi ng artikulong ito, ay ginawa:

a) isang organisadong grupo;

b) sa isang partikular na malaking halaga, -

ay dapat parusahan ng multa sa halagang 200,000 hanggang 500,000 rubles, o sa halaga ng sahod o suweldo, o anumang iba pang kita ng nahatulang tao sa loob ng isa hanggang tatlong taon, o ng sapilitang paggawa para sa isang termino ng hanggang limang taon, o sa pamamagitan ng pag-alis ng kalayaan sa loob ng terminong hanggang anim na taon, na may multa sa halagang hanggang isang milyong rubles o sa halaga ng sahod o iba pang kita ng nahatulang tao para sa isang panahon ng hanggang limang taon o wala.

c) Ang Talata 1 ng Mga Tala ay dapat na nakasaad tulad ng sumusunod:

"1. Malaking halaga sa mga bahagi tatlo at apat ng artikulong ito ay kinikilala bilang ang halaga ng mga produktong pagkain na walang marka na higit sa apat na raang libong rubles, at lalo na malaki - isang milyon limang daang libong rubles.";

11) Ang Artikulo 171 2 ay dapat dagdagan ng tala ng sumusunod na nilalaman:

"Tandaan. Ang kita sa isang malaking sukat sa artikulong ito ay kita, ang halaga nito ay lumampas sa isang milyon limang daang libong rubles, at sa isang partikular na malaking sukat - anim na milyong rubles.";

12) sa Artikulo 180:

a) ang ikatlong bahagi ay dapat na nakasaad sa sumusunod na mga salita:

"3. Ang mga kilos na itinakda ng mga talata isa o dalawa ng artikulong ito, na ginawa ng isang grupo ng mga tao ayon sa sabwatan, -

ay dapat parusahan ng multa sa halagang 200 libo hanggang 400 libong rubles, o sa halaga ng sahod o suweldo, o anumang iba pang kita ng nahatulang tao sa loob ng labingwalong buwan hanggang tatlong taon, o sapilitang paggawa para sa isang termino ng hanggang apat na taon, o sa pamamagitan ng pag-alis ng kalayaan para sa parehong termino, na may multa hanggang sa isang daang libong rubles o sa halaga ng sahod o iba pang kita ng nahatulang tao para sa isang panahon ng hanggang isang taon o kung wala ito.

b) magdagdag ng apat na bahagi tulad ng sumusunod:

"4. Ang mga kilos na itinakda ng mga talata 1 o 2 ng Artikulo na ito, na ginawa ng isang organisadong grupo, -

ay dapat parusahan ng multa sa halagang limang daang libo hanggang isang milyong rubles, o sa halaga ng sahod o suweldo, o anumang iba pang kita ng nahatulang tao sa loob ng tatlo hanggang limang taon, o sapilitang paggawa para sa isang termino ng hanggang limang taon, o sa pamamagitan ng pag-alis ng kalayaan para sa isang termino ng hanggang anim na taon, na may multa hanggang sa limang daang libong rubles o sa halaga ng sahod o iba pang kita ng nahatulang tao para sa isang panahon ng hanggang hanggang tatlong taon o wala ito.

13) sa Artikulo 185:

a) ang ikalawang bahagi ay dapat na nakasaad sa sumusunod na mga salita:

"2. Ang parehong mga gawa na ginawa ng isang grupo ng mga tao sa pamamagitan ng naunang kasunduan, -

ay dapat parusahan ng multa sa halagang isang daang libo hanggang apat na raang libong rubles, o sa halaga ng sahod o suweldo, o anumang iba pang kita ng nahatulang tao sa loob ng isa hanggang dalawang taon, o sa pamamagitan ng sapilitang paggawa para sa isang termino ng hanggang sa isang taon, o sa pamamagitan ng pag-alis ng kalayaan para sa parehong termino.

b) idagdag ang ikatlong bahagi ng sumusunod na nilalaman:

"3. Ang mga aksyon na ibinigay para sa unang bahagi ng artikulong ito, na ginawa ng isang organisadong grupo, -

ay dapat parusahan ng multa sa halagang isang daang libo hanggang limang daang libong rubles, o sa halaga ng sahod o suweldo, o anumang iba pang kita ng nahatulang tao sa loob ng isa hanggang tatlong taon, o sa pamamagitan ng sapilitang paggawa. para sa isang termino ng hanggang tatlong taon, o sa pamamagitan ng pag-alis ng kalayaan para sa parehong termino.

"Tandaan. Malaking pinsala, kita sa isang malaking sukat sa Mga Artikulo 185, 185 1, 185 2 at 185 4 ng Kodigong ito ay kinikilala bilang pinsala, kita sa halagang higit sa isang milyon limang daang libong rubles, at sa isang partikular na malaking halaga - tatlong milyon pitong daan at limampung libong rubles .";

14) Ang talata 1 ng mga tala sa Artikulo 185 3 ay dapat nakasaad tulad ng sumusunod:

"1. Malaking pinsala, labis na kita, pagkalugi sa isang malaking sukat sa artikulong ito ay kinikilala ang pinsala, labis na kita, pagkalugi sa halagang higit sa tatlong milyon pitong daan at limampung libong rubles, at sa isang partikular na malaking halaga - labinlimang milyong rubles .";

15) ang tala sa Artikulo 185 6 ay dapat nakasaad tulad ng sumusunod:

"Tandaan. Ang malaking pinsala, kita, pagkalugi sa isang malaking sukat sa artikulong ito ay kinikilalang pinsala, kita, pagkalugi sa halagang higit sa tatlong milyon pitong daan at limampung libong rubles.";

16) ang tala sa Artikulo 191 1 ay dapat nakasaad tulad ng sumusunod:

"Tandaan. Ang mga kilos na itinakda ng artikulong ito ay kinikilala bilang ginawa sa isang malaking sukat kung ang halaga ng iligal na ani na troso, na kinakalkula ayon sa mga rate na inaprubahan ng Pamahalaan ng Russian Federation, ay lumampas sa walumpung libong rubles, at sa isang partikular na malaki. sukat - dalawang daan at tatlumpung libong rubles.";

17) sa artikulo 193:

a) magdagdag ng bahagi 1 ng sumusunod na nilalaman:

"11. Ang parehong mga gawa na ginawa ng isang pangkat ng mga tao sa pamamagitan ng naunang kasunduan, -

ay dapat parusahan ng multa sa halagang tatlong daang libo hanggang limang daang libong rubles, o sa halaga ng sahod o suweldo, o anumang iba pang kita ng nahatulang tao sa loob ng dalawa hanggang tatlong taon, o sapilitang paggawa para sa isang termino ng hanggang apat na taon, o sa pamamagitan ng pag-alis ng kalayaan para sa parehong termino.

b) sa ikalawang bahagi:

ang unang talata ay dapat susugan gaya ng sumusunod:

"2. Ang mga kilos na ibinigay para sa unang bahagi ng artikulong ito, ay ginawa:";

punto "b" ay dapat na nakasaad sa mga sumusunod na salita:

"b) ng isang organisadong grupo;";

c) ang tala ay dapat na nakasaad sa sumusunod na mga salita:

"Tandaan: Ang mga kilos na itinakda ng artikulong ito ay kinikilala bilang ginawa sa malaking sukat, kung ang halaga ng hindi na-kredito o hindi naibalik Pera sa dayuhang pera o ang pera ng Russian Federation sa isang beses o paulit-ulit na isinasagawa ang mga transaksyon sa pera sa loob ng isang taon ay lumampas sa siyam na milyong rubles, at sa isang partikular na malaking halaga - apatnapu't limang milyong rubles.

18) ang tala sa Artikulo 193 1 ay dapat nakasaad tulad ng sumusunod:

"Tandaan. Ang mga aksyon na ibinigay para sa artikulong ito ay kinikilala bilang ginawa sa isang malaking sukat kung ang halaga ng mga iligal na inilipat na mga pondo sa dayuhang pera o ang pera ng Russian Federation para sa isang beses o para sa paulit-ulit na isinasagawa na mga transaksyon sa pera sa loob ng isang taon ay lumampas. siyam na milyong rubles, at sa isang partikular na malaking halaga - apatnapu't limang milyong rubles.

19) ang tala sa artikulo 194 ay dapat na nakasaad sa sumusunod na mga salita:

"Tandaan: Ang pag-iwas sa mga pagbabayad sa customs ay kinikilala bilang ginawa sa isang malaking sukat kung ang halaga ng hindi nabayarang mga pagbabayad sa customs para sa mga kalakal ay inilipat sa hangganan ng customs ng Eurasian Economic Union, kabilang sa isa o higit pang mga kargamento, ay lumampas sa dalawang milyong rubles, at sa isang lalo na malaking sukat - anim na milyong rubles.

20) Ang talata 1 ng mga tala sa Artikulo 198 ay dapat na nakasaad tulad ng sumusunod:

"1. Ang isang malaking halaga sa artikulong ito ay kinikilala bilang ang halaga ng mga buwis at (o) mga bayarin, na nagkakahalaga ng higit sa siyam na raang libong rubles para sa isang panahon sa loob ng tatlong magkakasunod na taon ng pananalapi, sa kondisyon na ang bahagi ng mga hindi nabayarang buwis at (o) ang mga bayarin ay lumampas sa 10 porsiyento ng mga halaga ng mga buwis na babayaran at (o) mga dapat bayaran, o higit sa dalawang milyon pitong daang libong rubles, at sa isang partikular na malaking halaga - isang halaga na higit sa apat na milyon limang daang libong rubles para sa isang panahon sa loob ng tatlong magkakasunod mga taon ng pananalapi, sa kondisyon na ang bahagi ng mga hindi nabayarang buwis at (o) mga dapat bayaran ay lumampas sa 20 porsiyento ng mga halaga ng mga buwis at (o) mga bayad na babayaran, o higit sa labintatlong milyon limang daang libong rubles.";

21) talata 1 ng mga tala sa Artikulo 199 ay dapat na nakasaad tulad ng sumusunod:

"1. Ang malaking halaga sa artikulong ito, gayundin sa artikulo 199 1 ng Kodigo na ito, ay kinikilala bilang halaga ng mga buwis at (o) mga bayarin, na nagkakahalaga ng higit sa limang milyong rubles para sa isang panahon sa loob ng tatlong taon sa pananalapi sa isang hilera, sa kondisyon na ang bahagi ng mga hindi nabayarang buwis at (o) ) na mga bayarin ay lumampas sa 25 porsiyento ng mga halaga ng mga buwis at (o) mga bayarin na babayaran, o higit sa labinlimang milyong rubles, at sa isang partikular na malaking halaga - isang halagang higit sa labinlimang milyong rubles para sa isang panahon sa loob ng tatlong magkakasunod na taon ng pananalapi, sa kondisyon na ang bahagi ng hindi nabayarang mga buwis at (o) mga dapat bayaran ay lumampas sa 50 porsyento ng mga halaga ng mga buwis at (o) mga dapat bayaran, o lumampas sa apatnapu't limang milyong rubles.".

Artikulo 2

Isama sa Code of Criminal Procedure ng Russian Federation (Collected Legislation of the Russian Federation, 2001, N 52, Art. 4921; 2002, N 22, Art. 2027; N 30, Art. 3020, 3029; N 44, Art. 4298, 2003, No. item 3452; 2007, N 1, item 46; N 16, item 1827; N 24, item 2830, 2833; N 49, item 6033; N 50, item 6248; 2008, N 49, item 5724; 20109, N 2008 item 1267; N 44, item 5170; 2010, N 1, item 4; N 15, item 1756; N 17, item 1985; N 21, item 2525; N 27, item 3416, 3431; N 30; N item 3986 31, item 4164, 4193; N 49, item 6412; 2011, N 1, item 16, 45; N 15, item 2039; N 23, item 3259; N 29, item 4286; N 30, item 46098, 4 N 45, item 6334; N 50, item 7350, 7361, 7362; 2012, N 10, item 1162, 1166; No. 30, artikulo 4172; No. 49, artikulo 6752; Blg. 53, artikulo 7634, 7637; 2013, Blg. 7, artikulo 608; Blg. 9, aytem 875; N 26, aytem 3207; N 27, aytem 3442, 3478; N 30, aytem 4028, 4078; N 44, item 5641; N 51, item 6685 , 6696; No. 52, Art. 6945, 6997; 2014, N 19, art. 2303, 2310, 2333; No. 23, art. 2927; No. 26, art. 3385; No. 30, Art. 4219, 4246, 4259, 4278; No. 43, Art. 5792; No. 48, Art. 6651; 2015, N 1, art. 47, 81, 83, 85; No. 6, art. 885; No. 21, art. 2981; No. 24, art. 3367; No. 29, art. 4354, 4391; 2016, N 1, art. 57, 60, 61; No. 14, Art. 1908) ang mga sumusunod na pagbabago:

1) sa ikatlong bahagi ng Artikulo 20 ang mga salitang "Mga Artikulo 159 - 159 6 " ay dapat palitan ng mga salitang "Mga Artikulo 159 - 159 3 , 159 5 , 159 6 ";

2) ang ikatlong bahagi ng Artikulo 28 1 ay dapat isaad tulad ng sumusunod:

"3. Ang hukuman, pati na rin ang imbestigador na may pahintulot ng ulo investigative body o ang interogator, na may pahintulot ng tagausig, ay magwawakas paglilitis sa kasong kriminal kaugnay ng isang taong pinaghihinalaan o inakusahan na gumawa ng krimen sa ilalim ng Artikulo 170 2 , 171 unang bahagi, 171 1 bahagi isa at isa 1 , 172 bahagi isa, 176, 177, 178 bahagi isa, 180 bahagi isa - tatlo, 185 bahagi isa at pangalawa, 185 1, 185 2 bahagi isa, 185 3 bahagi isa, 185 4 bahagi isa, 185 6 bahagi isa, 191 bahagi isa, 192, 193 bahagi isa at unang 1, 194 bahagi isa at dalawa, 195 - 197 at 199 2 ng Criminal Code ng Russian Federation, kung may mga batayan na ibinigay para sa Artikulo 24 at 27 ng Kodigo na ito, at sa mga kaso na ibinigay para sa dalawang bahagi ng Artikulo 76 1 ng Criminal Code ng Russian Federation.

3) ang apat na bahagi ng Artikulo 46 ay dapat dagdagan ng talata 3 1 ng sumusunod na nilalaman:

"3 1) mula sa sandali ng pagpili ng isang sukatan ng pagpigil sa anyo ng pagpigil o pag-aresto sa bahay magkaroon ng mga pagbisita sa isang notaryo nang walang limitasyon sa kanilang bilang at tagal upang patunayan ang isang kapangyarihan ng abugado para sa karapatang kumatawan sa mga interes ng isang pinaghihinalaan sa larangan aktibidad ng entrepreneurial. Kasabay nito, ipinagbabawal na mga aksyong notaryo sa paggalang sa ari-arian, pera at iba pang mahahalagang bagay na maaaring agawin sa mga kasong itinatadhana ng Kodigong ito;";

4) Ang ikaapat na bahagi ng Artikulo 47 ay dapat dagdagan ng talata 9 1 ng sumusunod na nilalaman:

"9 1) mula sa sandali ng pagpili ng isang preventive measure sa anyo ng detensyon o pag-aresto sa bahay, magkaroon ng mga pagbisita nang walang limitasyon sa kanilang bilang at tagal sa isang notaryo upang patunayan ang isang kapangyarihan ng abogado para sa karapatang kumatawan sa mga interes ng akusado sa larangan ng aktibidad ng entrepreneurial. Kasabay nito, ipinagbabawal na magsagawa ng mga notaryo na gawa na may kaugnayan sa ari-arian , cash at iba pang mahahalagang bagay, na maaaring masamsam sa mga kaso na ibinigay para sa Kodigo na ito;";

5) ang bahagi labintatlo ng Artikulo 107 ay dapat na nakasaad tulad ng sumusunod:

"13. Mga pagpupulong ng isang pinaghihinalaan o akusado sa ilalim ng pag-aresto sa bahay sa mga kondisyon ng kumpletong paghihiwalay mula sa lipunan kasama ang isang tagapagtanggol, legal na kinatawan, gayundin sa isang notaryo upang patunayan ang isang kapangyarihan ng abogado para sa karapatang kumatawan sa mga interes ng isang pinaghihinalaan o inakusahan sa larangan ng aktibidad ng entrepreneurial ay nagaganap sa lugar ng pagpapatupad ng pagsugpo sa panukalang ito.";

6) sa unang bahagi 1 ng Artikulo 108 ang mga salitang "Mga Artikulo 159 - 159 6 " ay dapat palitan ng mga salitang "Mga Artikulo 159 - 159 3 , 159 5 , 159 6 ";

7) sa sugnay 1 ng ikatlong bahagi ng Artikulo 150 ang mga salitang "159 4 bahagi ng isa," ay dapat tanggalin;

8) sa Artikulo 151:

a) sa talata 3 ng dalawang bahagi, ang mga salitang "159 4 bahagi dalawa at tatlo," ay dapat tanggalin, ang mga salitang "171 1 bahagi dalawa, apat at anim" ay dapat palitan ng mga salitang "171 1 bahagi isa, dalawa, apat at anim", ang mga salitang "180 bahagi ikatlong" na papalitan ng mga salitang "180 bahagi tatlo at apat";

b) sa limang bahagi ang mga salitang "159 4 bahagi dalawa at tatlo," ay dapat tanggalin, ang mga salitang "171 1 bahagi dalawa, apat at anim" ay papalitan ng mga salitang "171 1 bahagi isa, dalawa, apat at anim" .

Artikulo 3

Artikulo 1, talata 6 pederal na batas napetsahan Nobyembre 29, 2012 N 207-FZ "Sa mga susog sa Criminal Code ng Russian Federation at ilang mga gawaing pambatasan ng Russian Federation" (Sobraniye zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2012, N 49, art. 6752) ay dapat ideklarang hindi wasto.

Pangulo ng Russian Federation

Ang tender ay isang kumpetisyon kung saan ang ilang mga kumpanya ay lumahok na may mga panukala para sa pagkakaloob ng mga serbisyo, ang supply ng mga kalakal o ang pagganap ng trabaho. Sa hinaharap, ang kontrata ay natapos sa nagwagi ng kumpetisyon - ang kalahok na nag-alok ng pinaka-kanais-nais na mga kondisyon.

Ang malambot (pag-bid) ay maaaring bukas at sarado, na isinasagawa sa ilang mga yugto sa anyo ng isang auction o kumpetisyon. Pagbi-bid para sa pangangailangan ng estado sa loob ng kaayusan ng estado limitado sa isang hakbang.

Ang kaganapan ay gaganapin ng tender committee. Ito ay isang katawan na nilikha ng customer. Responsibilidad niyang piliin ang tagapagpatupad ng utos mula sa listahan ng mga kalahok na nagparehistro ng kanilang mga panukala para sa tender.

Pinipili ang mga kalahok batay sa mga sumusunod na prinsipyo:

Aninaw;
pagiging bukas;
Objectivity;
walang kinikilingan.

Ang tender committee ay nagpapatakbo alinsunod sa batas ng Russian Federation sa estado. pagkuha.

Ang mga sumusunod ay ilang mga batas sa mga tender at pagkuha sa Russian Federation:

Tinutukoy ng batas ang mga legal na probisyon ng pagkuha, mga prinsipyo, mga yugto ng pagpapatupad ng kaayusan ng estado at pamantayan para sa pagpili ng mga tender;
. Ang mga probisyon ng Pederal na Batas na ito ay naglalarawan pangkalahatang mga prinsipyo pagpapadali sa pagbili ng mga kalakal, serbisyo, gawa. Bilang karagdagan, ang mga hiwalay na kinakailangan ay nakalista para sa pagkuha ng mga gawa, kalakal at serbisyo;
Ang batas ay nilikha upang matukoy mga legal na probisyon mga elektronikong lagda sa panahon ng pagtatapos ng sibil at legal na mga transaksyon. Ginagamit ang electronic signature kapag nagsasagawa ng iba pang legal na mahalagang aksyon sa paraang itinakda ng Federal Law;
. Ang batas ay nilikha upang kontrolin ang mga relasyon sa pagitan ng mga kalahok sa mga organisadong tender sa mga pamilihan sa pananalapi at kalakal. Inililista nito ang mga kinakailangan para sa mga organizer at kalahok ng mga auction.

Maaari mo ring gawing pamilyar ang iyong sarili sa mga pangunahing probisyon ng batas sa mga hurado.

Paglalarawan ng organisadong batas sa auction

Ang pederal na batas "Sa organisadong mga auction" ay pinagtibay Estado Duma Nobyembre 2, 2011, at inaprubahan ng Federation Council pagkatapos ng 7 araw ng parehong taon. Ang mga huling pagbabago ay ginawa noong Hulyo 18, 2017.

Ang batas ay binubuo ng 5 kabanata at 30 artikulo.

Buod ng Pederal na Batas 325:

Kabanata 1 - Naglalarawan pangkalahatang probisyon ng Pederal na Batas na ito;
Kabanata 2 - Naglilista ng mga kinakailangan para sa mga organizer at bidder;
Kabanata 3 - Inilalarawan ang mga tampok ng pagtatapos ng mga organisadong tender;
Kabanata 4 - Inilalarawan ang mga paraan ng kontrol sa pagsasagawa ng mga organisadong tender;
Kabanata 5 - Naglalarawan huling probisyon ng pederal na batas na ito.

Mga pagbabago sa batas sa paghawak ng mga tender sa Russia

Gaya ng nabanggit sa itaas, huling pagbabago ay ipinakilala noong Hulyo 18, 2017 na mga artikulo. Binanggit nila ang sumusunod na mga artikulo: 2, 6, 10, 16, 18, 19.

Artikulo 2

Ang P 2 artikulo 2 ay binago. Inililista nito ang mga sumusunod na konsepto:

clearing broker;
Central counterparty;
operator ng paghahatid ng kalakal;
mga panuntunan sa paglilinis.

Ang mga terminong ito ay ginagamit sa Pederal na Batas Blg. 325 sa parehong interpretasyon tulad ng inilarawan sa Pederal na Batas Blg. 7 "Sa Clearing, Clearing Activities at the Central Counterparty". Ang salitang "awtorisadong bangko" ay ginagamit sa Federal Law na ito sa kahulugan na orihinal na tinukoy sa Federal Law 173 ng Disyembre 10, 2003.

Artikulo 6

Ang talata 2 ay binago sa Artikulo 6. Ang mga taong nakalista sa unang bahagi ng artikulo ay dapat matugunan ang mga kinakailangan - upang magkaroon ng mga kasanayan sa kwalipikasyon at propesyonal na karanasan. Ang isang pantay na mahalagang kondisyon ay ang pagkakaroon ng isang sertipiko sa larangan ng pag-aayos ng mga tender. Hindi ito nalalapat sa mga miyembro ng supervisory board, accountant at iba pang opisyal na mag-iingat din ng mga talaan ng accounting.

Artikulo 10

Artikulo 16

Mga mangangalakal, tagapamahala at broker na may lisensyang propesyonal na kalahok;
Central counterparty;
Federal Treasury;
Bangko ng Russia.

Naapektuhan din ng mga pagbabago ang bahagi 3 ng kasalukuyang artikulo. Ngayon ang mga bangko na may lisensyang magsagawa ng mga paglilipat sa dayuhang pera ay maaaring makipagkalakal ng kanilang sariling dayuhang pera. Ang mga legal na entity na may kakayahang bumili at magbenta ng pera alinsunod sa pamamaraang itinakda ng Pederal na Batas na ito ay may karapatang lumahok. Ang mga transaksyon sa pagbili at pagbebenta sa mga organisadong tender ay maaaring tapusin sa isang sentral na katapat. Sa kasong ito, ang lahat ng mga ligal na nilalang na nilikha batay sa batas ng Russian Federation ay maaaring lumahok.

Artikulo 18

Ang Artikulo 18 ay dinagdagan ng mga talata 7.1, 7.2, 7.3. Kung ang kontrata ay pinagtatalunan sa proseso ng organisadong mga tender, maaari itong ideklarang hindi wasto ng korte. Sa kasong ito, kinakailangan upang patunayan na alam ng isa sa mga partido ang tungkol sa paglabag sa kontrata. Upang mapawalang-bisa ang kontrata, ang kalahok ay maaaring maghain ng paghahabol sa korte sa loob ng 6 na buwan.

Artikulo 19

Ang P 1 ay nagsasaad na ang sentral na ahente ay nagtatapos ng isang kasunduan sa bawat bidder, anuman ang uri ng aplikasyon na kanilang isinumite upang lumahok.

I-download ang FZ 325

Ang Pederal na Batas No. 325 ay nagsasaad na ang isang tagapag-ayos ng kalakalan ay maaaring magsagawa ng isang malambot lamang batay sa mga patakaran na nilikha ng pamumuno ng Central Bank ng Russian Federation. Ang organizer ng auction ay maaaring magsagawa ng tender para sa bawat seksyon nang hiwalay. Ang lahat ay nakasalalay sa mga bidder, mga item at iba pang mga batayan na itinatag ng karaniwang tinatanggap na mga patakaran.

Maaaring mag-apply ang mga hiwalay na panuntunan para sa bawat seksyon ng kalakalan.

Ang mga patakaran ay naglalaman ng:

Mga kondisyon para sa pakikilahok mga legal na entity;
Listahan ng mga dokumentong kakailanganin para matukoy ang mga tao bilang bidder;
Mga kondisyon para sa pagtanggap ng mga taong lalahok;
Indikasyon ng eksaktong oras para sa pagdaraos ng mga tender;
Mga kundisyon para sa pagtanggap ng ilang uri ng mga kalakal at dayuhang pera.

Matuto nang higit pa at suriin ang iba mga probisyon ng pambatasan Maaaring gamitin ang Federal Law No. 325.

Pederal na Batas ng Nobyembre 21, 2011 No. 325-FZ "Sa Mga Organisadong Auction".

Mangyaring tandaan na para sa layunin ng pagdadala batas ng Russia alinsunod sa Federal Law No. 325-FZ ng Nobyembre 21, 2011, ay pinagtibay din ang pederal na batas napetsahan noong Nobyembre 21, 2011 N 327-FZ "Sa Mga Pagbabago sa Ilang Mga Batas sa Pambatasan ng Russian Federation na May kaugnayan sa Pag-ampon ng Pederal na Batas "Sa Organisadong Mga Auction" .

ANG RUSSIAN FEDERATION

ANG FEDERAL LAW

TUNGKOL SA ORGANIZED BIDDING

Tinanggap

Estado Duma

Naaprubahan

Federation Council

Kabanata 1. PANGKALAHATANG PROBISYON

Artikulo 1. Saklaw ng aplikasyon ng Pederal na Batas na ito

1. Ang Pederal na Batas na ito ay namamahala sa mga relasyon na nagmumula sa organisadong pangangalakal sa kalakal at (o) mga pamilihang pinansyal, nagtatatag ng mga kinakailangan para sa mga organizer at kalahok sa naturang pangangalakal, at tinukoy ang mga pangunahing kaalaman regulasyon ng estado mga tinukoy na aktibidad at kontrol sa kanilang pagpapatupad.

2. Ang pagpapatakbo ng Pederal na Batas na ito ay hindi nalalapat sa mga relasyon na nagmula sa pagtatapos ng mga kontrata sa pamamagitan ng pagsasagawa ng mga auction sa anyo ng isang auction o tender alinsunod sa batas ng Russian Federation, gayundin sa mga relasyon sa wholesale market. enerhiyang elektrikal(kapangyarihan), na kinokontrol ng Pederal na Batas ng Marso 26, 2003 N 35-FZ "Sa industriya ng kuryente".

Artikulo 2. Mga pangunahing konsepto na ginamit sa Pederal na Batas na ito

1. Ang mga sumusunod na pangunahing konsepto ay ginagamit sa Pederal na Batas na ito:

1) exchange trading - organisadong kalakalan na isinasagawa ng exchange;

2) panloob na kontrol - kontrol ng organizer ng kalakalan sa pagsunod sa mga aktibidad na isinagawa niya batay sa lisensya ng palitan o lisensya ng sistema ng pangangalakal, ang mga kinakailangan ng mga pederal na batas at regulasyong ligal na aksyon na pinagtibay alinsunod sa ang mga ito, ang mga alituntunin ng organisadong pangangalakal, pati na rin ang mga nasasakupang dokumento at iba pang mga dokumento ng tagapag-ayos ng kalakalan;

3) aplikasyon - isang alok at (o) pagtanggap ng isang alok upang tapusin ang isa o higit pang mga kontrata sa isang organisadong auction;

4) taong kumokontrol - isang tao na may karapatan nang direkta o hindi direkta (sa pamamagitan ng mga taong kinokontrol niya) na itapon sa pamamagitan ng bisa ng pakikilahok sa isang kinokontrol na organisasyon at (o) batay sa mga kasunduan sa pamamahala ng tiwala ng ari-arian, at (o) ) isang simpleng pakikipagsosyo, at (o) mga tagubilin, at (o) kasunduan sa shareholder, at (o) iba pang kasunduan, na ang paksa ay ang paggamit ng mga karapatan na pinatunayan ng mga pagbabahagi (stakes) ng isang kontroladong entity, ng higit sa 50 porsyento ng mga boto sa pinakamataas na katawan pamamahala ng kinokontrol na organisasyon o ang karapatang humirang (mahalal) ang nag-iisang executive body at (o) higit sa 50 porsiyento ng komposisyon ng collegial management body ng kinokontrol na organisasyon;

5) isang tagagawa ng merkado - isang kalahok sa pangangalakal na, batay sa isang kasunduan, ang isa sa mga partido kung saan ay ang tagapag-ayos ng kalakalan, ay may mga obligasyon na mapanatili ang mga presyo, demand, supply at (o) ang dami ng kalakalan sa mga instrumento sa pananalapi , dayuhang pera at (o) mga kalakal sa mga kondisyong itinatag ng naturang kasunduan;

6) organizer ng kalakalan - isang taong nagbibigay ng mga serbisyo para sa pag-oorganisa ng mga organisadong kalakalan sa kalakal at (o) mga pamilihang pinansyal batay sa isang lisensya sa palitan o isang lisensya ng sistema ng kalakalan;

7) organisadong mga auction - mga auction na gaganapin sa isang regular na batayan alinsunod sa itinatag na mga patakaran, na nagbibigay para sa pamamaraan para sa pagtanggap ng mga tao na lumahok sa mga auction upang tapusin ang mga kontrata para sa pagbebenta ng mga kalakal, mahahalagang papel, foreign currency, mga kasunduan sa muling pagbili at mga kasunduan na derivative na instrumentong pinansyal;

8) kinokontrol na tao (controlled organization) - isang legal na entity na direkta o hindi direktang kinokontrol ng kumokontrol na tao;

9) mga kalakal - mga bagay na hindi inalis mula sa sirkulasyon (maliban sa mga securities, foreign currency) ng isang tiyak na uri at kalidad, ng anumang estado ng pagsasama-sama, na pinapapasok sa organisadong mga auction;

10) bidder - isang tao na pinahihintulutang lumahok sa organisadong bidding;

11) isang samahan sa pananalapi - isang propesyonal na kalahok sa merkado ng mga seguridad, isang organisasyon ng paglilinis, Kumpanya ng Pamamahala pondo ng pamumuhunan, pondo ng mutual investment at pondo ng pensiyon na hindi estado, espesyal na deposito ng pondo ng pamumuhunan, pondo ng mutual investment at pondo ng pensiyon na hindi pang-estado, pondo ng joint-stock investment, institusyon ng kredito, organisasyon ng seguro, non-state pension fund, organizer ng kalakalan.

2. Ang mga terminong "central counterparty", "clearing broker", "commodity delivery operator" at "clearing rules" ay ginagamit sa Federal Law na ito sa kahulugang tinukoy ng Federal Law No. 7-FZ ng Pebrero 7, 2011 "Sa Clearing at Mga Aktibidad sa Paglilinis" (mula rito ay tinutukoy bilang ang Pederal na Batas "Sa Mga Aktibidad sa Paglilinis at Paglilinis").

Ang Artikulo 3 ay magkakabisa sa Enero 1, 2013 (tingnan ang Artikulo 30 ng Pederal na Batas)

Artikulo 3

1. Sa ilalim ng isang kasunduan sa pagbibigay ng mga serbisyo para sa paghawak ng organisadong pangangalakal, ang organizer ng kalakalan ay nagsasagawa, alinsunod sa mga tuntunin ng pangangalakal, na regular (sistematikong) magbigay ng mga serbisyo para sa pagsasagawa ng organisadong pangangalakal, at ang mga kalahok sa pangangalakal ay nagsasagawa na magbayad para sa mga serbisyong ito. Ang pagbabayad para sa mga serbisyo ay hindi isinasagawa sa mga kaso na itinatag ng mga pederal na batas.

2. Ang pagtatapos ng isang kasunduan sa pagkakaloob ng mga serbisyo para sa paghawak ng organisadong pangangalakal ay isinasagawa sa pamamagitan ng pagsali sa tinukoy na kontrata, ang mga tuntunin kung saan ay ibinibigay ng mga patakaran ng organisadong pangangalakal.

3. Ang organizer ng kalakalan ay may karapatang tumanggi na isagawa ang kasunduan sa pagbibigay ng mga serbisyo para sa paghawak ng organisadong pangangalakal sa isang kalahok sa pangangalakal kung sakaling ang naturang kalahok sa pangangalakal ay lumabag sa mga kinakailangan na ipinataw ng mga patakaran ng organisadong pangangalakal sa mga kalahok sa pangangalakal. Kasabay nito, ang kabayaran para sa mga pagkalugi na nauugnay sa naturang pagtanggi ay hindi isinasagawa ng organizer ng kalakalan sa kalahok sa kalakalan.

Artikulo 4. Mga tuntunin para sa organisadong pangangalakal

1. Ang tagapag-ayos ng kalakalan ay may karapatang magsagawa ng mga organisadong auction na napapailalim sa pagpaparehistro ng mga patakaran para sa mga organisadong auction sa pederal na katawan kapangyarihang tagapagpaganap sa larangan ng mga pamilihang pinansyal.

2. Ang tagapag-ayos ng pangangalakal ay may karapatang magsagawa ng organisadong pangangalakal sa mga seksyon ng pangangalakal (palitan), depende sa mga grupo (kategorya) ng mga kalahok sa pangangalakal, at (o) mga uri ng mga kontratang natapos, at (o) mga paksa ng mga kontratang natapos sa auction , at (o) sa ibang mga batayan, na itinatag ng mga tuntunin ng organisadong pangangalakal. Sa kasong ito, ang organizer ng kalakalan ay may karapatan na aprubahan ang mga hiwalay na panuntunan para sa organisadong pangangalakal para sa bawat seksyon ng pangangalakal (palitan).

3. Ang mga tuntunin ng organisadong pangangalakal ay dapat maglaman ng:

1) mga kinakailangan para sa mga bidder;

2) mga kinakailangan para sa mga pamamaraan at dalas ng pagkakakilanlan ng mga bidder;

3) isang indikasyon ng oras o ang pamamaraan para sa pagtukoy ng oras ng auction;

4) ang pamamaraan para sa pagtanggap ng mga tao na lumahok sa mga organisadong auction;

5) ang pamamaraan para sa admission (pagwawakas ng admission) ng mga kalakal at (o) dayuhang pera sa pangangalakal;

6) mga batayan para sa at pamamaraan para sa pagsisimula, pagsuspinde o pagwawakas ng pagtatapos ng mga kontrata na hinangong mga instrumento sa pananalapi;

7) mga panuntunan para sa paglilista (pag-delist) ng mga securities;

8) ang pamamaraan at mga kondisyon para sa pagsusumite ng mga order, kabilang ang mga order na tumutukoy sa isang clearing broker;

9) ang pamamaraan para sa pagtatatag ng pagsusulatan ng mga aplikasyon sa isa't isa, kabilang ang mga palatandaan kung saan natutukoy ang sulat na ito, at ang pamamaraan para sa pag-aayos ng naturang sulat;

10) ang pangalan ng organisasyon ng paglilinis, kung ang paglilinis ay isinasagawa batay sa mga resulta ng organisadong pangangalakal;

11) isang indikasyon na ang paglilinis batay sa mga resulta ng organisadong pangangalakal ay isinasagawa nang walang paglahok ng isang sentral na katapat at (o) sa pakikilahok ng isang sentral na katapat, pati na rin ang pangalan ng taong gumaganap ng mga tungkulin ng isang sentral na katapat. ;

12) ang pamamaraan para sa pagtatapos ng mga kontrata sa organisadong kalakalan, kabilang ang mga kontrata na may partisipasyon ng isang sentral na katapat;

13) isang indikasyon ng mga kahihinatnan ng pag-file ng mga aplikasyon at pagtatapos ng mga kontrata sa mga organisadong auction na lumalabag sa mga patakaran ng organisadong pangangalakal, kabilang ang bilang resulta ng mga pagkabigo at (o) mga pagkakamali sa software at hardware, mga pagkabigo sa pagpapatakbo ng impormasyon at paraan ng komunikasyon ng komunikasyon, kung saan isinasagawa ang organisadong pangangalakal;

14) indikasyon ng mga kaso at pamamaraan para sa pagsususpinde, pagwawakas at pagpapatuloy ng organisadong pangangalakal;

15) mga kinakailangan para sa mga gumagawa ng merkado at ang pamamaraan para sa pagpapatupad ng kanilang mga pag-andar at tungkulin, kung ang pagganap ng mga pag-andar at tungkulin ng mga gumagawa ng merkado ay ibinibigay ng mga patakaran ng organisadong pangangalakal;

16) iba pang mga probisyon alinsunod sa Pederal na Batas na ito.

4. Ang mga probisyon na tinukoy sa mga talata 5-7 ng bahagi 3 ng artikulong ito ay dapat isama sa mga patakaran ng organisadong pangangalakal, kung ang tagapag-ayos ng kalakalan ay nagsasagawa o nagnanais na magsagawa ng organisadong pangangalakal, ayon sa pagkakabanggit, sa mga kalakal, mga seguridad, dayuhang pera, pati na rin ang mga auction kung saan ang mga kontrata ay napagpasyahan na mga derivative na instrumento sa pananalapi.

5. Ang mga tuntunin ng organisadong pangangalakal ay maaaring nasa isa o higit pang mga dokumento ng organizer ng kalakalan.

6. Ang mga tuntunin ng organisadong pangangalakal ay maaaring maglaman ng mga probisyon na hindi itinatadhana ng Pederal na Batas na ito na hindi sumasalungat sa Pederal na Batas at regulasyong ito. mga legal na gawain pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihang pinansyal.

7. Sa paraang itinakda ng mga alituntunin ng organisadong pangangalakal, ang iba pang mga kontrata ay maaaring tapusin na hindi tinukoy sa Clause 7 ng Bahagi 1 ng Artikulo 2 ng Pederal na Batas na ito.

8. Ang mga trade organizer ay may karapatan na unilaterally gumawa ng mga pagbabago sa mga tuntunin ng organisadong pangangalakal.

9. Ang mga tuntunin ng organisadong pangangalakal at mga pagbabagong ginawa sa kanila ay napapailalim sa pagpaparehistro sa pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihang pinansyal.

10. Ang mga alituntunin ng organisadong pangangalakal at mga pagbabago sa mga ito ay dapat magkabisa nang hindi mas maaga kaysa sa limang araw pagkatapos ng petsa ng pagsisiwalat ng impormasyon tungkol dito alinsunod sa Artikulo 22 ng Pederal na Batas na ito, maliban kung ang isa pang epektibong petsa ay tinutukoy ng tagapag-ayos ng pangangalakal. alinsunod sa Pederal na Batas na ito. . Ang mga pagbabago sa mga alituntunin ng organisadong pangangalakal na may kaugnayan sa pagbubukod ng mga probisyon ng isang kasunduan sa arbitrasyon mula sa nasabing mga patakaran o isang pagbabago sa hukuman ng arbitrasyon ay magkakabisa nang hindi mas maaga kaysa sa tatlong buwan pagkatapos ng petsa ng pagsisiwalat ng impormasyon tungkol dito alinsunod sa Artikulo 22 nitong Pederal na Batas.

11. Ang mga tagapag-ayos ng pangangalakal na nagsasagawa ng organisadong pangangalakal kung saan ang mga kontrata na derivative na instrumento sa pananalapi ay tinapos ay obligadong aprubahan ang mga pagtutukoy ng naturang mga kontrata na sumusunod sa mga kinakailangan ng mga regulasyong ligal na aksyon ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi. Ang tinukoy na mga detalye ng mga kontrata, pati na rin ang mga pagbabagong ginawa sa kanila, ay dapat na nakarehistro sa pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi.

12. Ang mga alituntunin ng organisadong pangangalakal ay maaaring magtadhana para sa mga kaso kung saan ang mga kontrata sa organisadong pangangalakal ay hindi itinuturing na natapos kapag ang pangangalakal ay nasuspinde bilang resulta ng mga pagkabigo at (o) mga pagkakamali sa software at hardware, mga pagkabigo sa pagpapatakbo ng impormasyon at komunikasyon na paraan ng komunikasyon , sa tulong kung saan isinasagawa ang organisadong pangangalakal. .

Kabanata 2. ORGANIZER OF TRADE. MGA BIDDER

Artikulo 5. Tagapag-ayos ng kalakalan

1. Tanging isang kumpanya ng negosyo na itinatag alinsunod sa batas ng Russian Federation ang maaaring maging isang organizer ng kalakalan.

2. Ang isang tao na walang exchange license o isang trading system license ay hindi karapat-dapat na magsagawa ng organisadong pangangalakal.

3. Ang tagapag-ayos ng kalakalan ay walang karapatan na makisali sa mga aktibidad sa produksyon, kalakalan at insurance, mga aktibidad ng mga organisasyon ng kredito, mga aktibidad ng pagpapanatili ng isang rehistro ng mga may hawak ng mga mahalagang papel, mga aktibidad ng pamamahala ng mga pondo ng joint-stock investment, mga pondo sa mutual investment at hindi -mga pondo ng pensiyon ng estado, ang mga aktibidad ng mga espesyal na deposito ng mga pondo sa pamumuhunan, mga pondo ng mutual investment at mga pondo ng pensiyon na hindi pang-estado, ang mga aktibidad ng mga pondo ng joint-stock investment, ang mga aktibidad ng mga pondo ng pensiyon na hindi pang-estado para sa probisyon ng pensiyon at seguro sa pensiyon.

4. Ang trade organizer ay hindi karapat-dapat na maging isang central counterparty.

5. Ang isang organizer ng kalakalan na pinagsasama ang mga aktibidad ng pag-oorganisa ng mga kalakalan sa iba pang mga uri ng mga aktibidad ay obligadong lumikha ng isa o higit pang magkakahiwalay na mga subdibisyon sa istruktura upang isagawa ang mga aktibidad ng paghawak ng mga organisadong kalakalan.

6. Ang tagapag-ayos ng kalakalan, na pinagsasama ang mga aktibidad ng paghawak ng mga organisadong kalakalan sa iba pang mga uri ng aktibidad, ay obligadong gumawa ng mga hakbang upang maiwasan at malutas ang mga salungatan ng interes na nagmumula sa tagapag-ayos ng kalakalan na may kaugnayan sa naturang kumbinasyon. Kung ang salungatan ng mga interes ng organizer ng kalakalan, na pinagsasama ang mga aktibidad ng pagsasagawa ng organisadong kalakalan sa iba pang mga uri ng mga aktibidad, tungkol sa kung saan ang mga kalahok sa pangangalakal o ang taong gumaganap ng mga tungkulin ng gitnang katapat ay hindi naabisuhan nang maaga, ay humantong sa mga aksyon ng ang tagapag-ayos ng kalakalan na nagdulot ng pinsala sa mga interes ng kalahok sa pangangalakal o ang taong gumaganap ng mga tungkulin sa gitnang katapat, ang tagapag-ayos ng kalakalan ay obligadong magbayad para sa mga pagkalugi sa kanyang sariling gastos sa paraang inireseta ng batas sibil Pederasyon ng Russia.

7. Ang tagapag-ayos ng kalakalan ay obligadong kontrolin ang:

1) para sa pagsunod ng mga bidder sa mga kinakailangan, itinatag na mga tuntunin organisadong pangangalakal, pagsunod ng mga kalahok at iba pang mga tao sa tinukoy na mga patakaran;

2) para sa pagsang-ayon ng mga kalakal, mga mahalagang papel na pinapapasok sa organisadong pangangalakal at kanilang mga tagabigay ( mga taong may obligasyon) ang mga kinakailangan na itinatag ng mga patakaran ng organisadong pangangalakal;

3) pagsunod ng nag-isyu at iba pang mga tao sa mga tuntunin ng mga kasunduan batay sa kung saan ang mga mahalagang papel ay tinanggap sa organisadong pangangalakal;

4) para sa mga transaksyon na isinasagawa sa organisadong pangangalakal, sa mga kaso na itinatag ng mga pederal na batas at mga regulasyong ligal na kilos ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi na pinagtibay alinsunod sa mga ito, kabilang ang para sa layunin ng pagpigil, pag-detect at pagsugpo sa iligal na paggamit ng impormasyon ng tagaloob at (o) pagmamanipula sa merkado.

8. Kapag nagsasagawa ng kontrol, ang organizer ng kalakalan ay may karapatan na magsagawa ng mga inspeksyon, kabilang ang batayan ng isang apela mula sa pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi, upang hilingin mula sa mga kalahok sa pangangalakal at mga issuer na magsumite mga kinakailangang dokumento(kabilang ang mga natanggap ng bidder mula sa kanyang kliyente), mga paliwanag, impormasyon sa pagsulat o pasalita.

9. Ang organizer ng kalakalan ay obligado na maghanda ng taunang pinagsama-samang mga pahayag sa pananalapi alinsunod sa mga kinakailangan ng Pederal na Batas Blg. 208-FZ ng Hulyo 27, 2010 "Sa Pinagsama-samang Mga Pahayag sa Pinansyal".

10. Ang taunang ulat ng trade organizer ay dapat maglaman ng taunang accounting (pinansyal) na mga pahayag, gayundin ang pinagsama-samang mga financial statement.

11. Ang taunang accounting (pinansyal) na mga pahayag ng tagapag-ayos ng kalakalan, pati na rin ang pinagsama-samang mga pahayag sa pananalapi ay napapailalim sa ipinag-uutos na pag-audit.

12. Ang tagapag-ayos ng kalakalan ay obligadong mag-imbak ng impormasyon at mga dokumento na may kaugnayan sa pagsasagawa ng organisadong pangangalakal, at pang-araw-araw na pag-backup ng naturang impormasyon at mga dokumento alinsunod sa mga kinakailangan na itinatag ng mga regulasyong ligal na kilos ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi .

13. Ang tagapag-ayos ng kalakalan ay obligadong tiyakin ang posibilidad na magsumite sa pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga dokumento at impormasyon sa mga pamilihan sa pananalapi sa elektronikong anyo Sa Electronic Signature sa format, pamamaraan at mga tuntuning itinatag ng mga regulasyong ligal na aksyon ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihang pinansyal.

14. Ang organizer ng kalakalan ay obligado na mapanatili ang isang rehistro ng mga bidder at kanilang mga kliyente, isang rehistro ng mga bid at isang rehistro ng mga kontrata na natapos sa organisadong pag-bid alinsunod sa mga regulasyong ligal na kilos ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi.

15. Ang trade organizer ay may karapatan na iseguro ang panganib ng pananagutan nito sa mga kalahok sa kalakalan para sa hindi pagtupad o hindi tamang pagganap kanilang mga obligasyon.

Art. 6 ay magkakabisa sa Enero 1, 2013 (tingnan ang Artikulo 30 ng Pederal na Batas)

Artikulo 6. Mga kinakailangan para sa mga katawan ng pamamahala at mga empleyado ng isang organizer ng kalakalan

1. Taong gumagamit ng mga tungkulin ng isang solong may-ari executive body tagapag-ayos ng kalakalan, pinuno ng sangay nito, Punong Accountant, isa pang opisyal na pinagkatiwalaan sa pag-uugali accounting, isang opisyal na responsable para sa pag-aayos ng sistema ng pamamahala ng peligro (pinuno ng isang hiwalay na yunit ng istruktura responsable para sa organisasyon ng sistema ng pamamahala ng peligro), controller (pinuno ng panloob na kontrol), ang pinuno ng structural subdivision na nilikha upang magsagawa ng organisadong mga aktibidad sa pangangalakal, ay dapat magkaroon mataas na edukasyon at sumunod sa iba pang mga kinakailangan na itinakda ng Pederal na Batas na ito.

2. Ang mga taong tinukoy sa bahagi 1 ng artikulong ito, maliban sa punong accountant o iba pang opisyal na ipinagkatiwala sa accounting, ay dapat sumunod sa itinatag na pederal na katawan ehekutibong awtoridad sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi, ang mga kinakailangan para sa propesyonal na karanasan at mga kinakailangan sa kwalipikasyon, kabilang ang mga kinakailangan para sa isang sertipiko ng kwalipikasyon sa larangan ng organisadong pangangalakal.

3. Ang tagapag-ayos ng kalakalan ay obligadong magkaroon ng lupon ng mga direktor (supervisory board), na ang kakayahan ay dapat kasama ang:

1) pag-apruba ng mga patakaran para sa organisadong pangangalakal;

2) pag-apruba ng halaga ng halaga ng mga serbisyo para sa pagdaraos ng mga organisadong auction;

3) pag-apruba ng mga dokumento na tumutukoy sa pamamaraan para sa pag-aayos at pagpapatupad ng panloob na kontrol at mga hakbang na naglalayong bawasan ang mga panganib ng tagapag-ayos ng kalakalan;

4) pag-apruba ng regulasyon sa exchange council (section council) at ang komposisyon ng council na ito;

5) pag-apruba ng isang dokumento na tumutukoy sa mga hakbang na ginawa ng organizer ng trade in mga sitwasyong pang-emergency at naglalayong tiyakin ang pagpapatuloy ng pagpapatupad ng mga organisadong aktibidad sa pangangalakal;

6) paglutas ng iba pang mga isyu na, alinsunod sa Pederal na Batas na ito, ay nasa loob ng kakayahan ng lupon ng mga direktor (supervisory board) ng auction organizer.

4. Ang tagapag-ayos ng kalakalan ay obligadong magkaroon ng isang collegial executive body.

5. Ang tagapag-ayos ng kalakalan ay hindi karapat-dapat na ilipat ang mga kapangyarihan ng nag-iisang executive body sa ibang tao (manager, managing organization).

6. Ang mga taong tinukoy sa bahagi 1 ng artikulong ito, gayundin ang mga miyembro ng lupon ng mga direktor (supervisory board), mga miyembro ng collegial executive body ng trade organizer ay hindi maaaring:

1) mga taong gumanap ng mga tungkulin ng nag-iisang executive body, mga miyembro ng collegial executive body o gumanap ng mga tungkulin ng pinuno ng internal control service (controller) mga institusyong pinansyal sa oras na ang mga organisasyong ito ay gumawa ng mga paglabag kung saan ang kanilang mga lisensya upang magsagawa ng mga nauugnay na uri ng mga aktibidad ay kinansela (binawi), o mga paglabag kung saan ang nasabing mga lisensya ay nasuspinde at ang nasabing mga lisensya ay kinansela (binawi) dahil sa kabiguan na alisin ang mga ito. mga paglabag, kung mula sa petsa na wala pang tatlong taon ang lumipas mula noong petsa ng pagkansela, o kung, sa paggalang sa nasabing mga tao, mayroong legal na puwersa mga paghatol yaong nagtatag ng mga katotohanan ng komisyon ng nasabing mga tao ng mga ilegal na aksyon sa pagkabangkarote, sinadya at (o) kathang-isip na pagkabangkarote;

2) mga taong may kinalaman sa kung saan ang panahon kung saan sila ay itinuturing na napapailalim administratibong parusa sa anyo ng diskwalipikasyon;

3) mga taong may criminal record para sa mga krimen sa larangan ng aktibidad sa ekonomiya o mga krimen laban sa kapangyarihan ng estado;

4) mga tao na ang sertipiko ng kwalipikasyon na inisyu ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi ay napawalang-bisa, kung wala pang tatlong taon ang lumipas mula sa petsa ng naturang pagpapawalang-bisa.

7. Ang pinuno ng internal control service (controller) ng isang trade organizer ay hindi maaaring isang taong nagsasagawa ng mga tungkulin ng nag-iisang executive body ng isang trade organizer, o ang pinuno ng isang structural subdivision na nagsasagawa ng mga organisadong aktibidad ng kalakalan.

8. Kung ang isang desisyon ay ginawa upang suspendihin o maagang pagwawakas kapangyarihan ng nag-iisang executive body, ang organizer ng kalakalan ay obligado, kasabay ng pag-ampon ng nasabing desisyon, na gumawa ng desisyon sa pagbuo ng isang pansamantalang nag-iisang executive body o isang bagong nag-iisang executive body. Kasabay nito, ang mga tungkulin ng isang pansamantalang nag-iisang executive body ay maaaring gawin lamang ng isang tao na nasa kawani ng trade organizer o isang miyembro ng board of directors nito (supervisory board) o isang collegial executive body. Ang taong nagsasagawa ng mga tungkulin ng pansamantalang nag-iisang executive body ng organizer ng kalakalan ay dapat matugunan ang mga kinakailangan na itinatag ng mga bahagi 1 at 2 ng artikulong ito.

9. Halalan (appointment) ng taong gumaganap ng mga tungkulin ng nag-iisang executive body, kabilang ang halalan (appointment) para sa isang panahon ng higit sa isang buwan ng isang pansamantalang nag-iisang executive body, ang pinuno ng internal control service (controller), isang opisyal na responsable para sa pag-aayos ng sistema ng pamamahala ng peligro (pinuno ang isang hiwalay na yunit ng istruktura na responsable para sa pag-aayos ng sistema ng pamamahala ng peligro) ng tagapag-ayos ng kalakalan, pati na rin ang mga tungkulin ng pinuno ng yunit ng istruktura na nilikha upang magsagawa ng organisadong mga aktibidad sa pangangalakal (sa ang kaso ng pagsasama-sama ng mga aktibidad ng pag-aayos ng organisadong kalakalan sa iba pang mga uri ng mga aktibidad), ay pinahihintulutan na may paunang pahintulot ng pederal na sangay ng ehekutibo ng katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi.

10. Obligado ang trade organizer na magpadala ng notification sa pagsusulat sa pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi sa iminungkahing halalan (paghirang) ng may-katuturang opisyal. Ang nasabing abiso ay dapat maglaman ng impormasyon na nagpapatunay ng pagsunod sa mga kinakailangan na itinatag ng Bahagi 1, 2 at 6 ng Artikulo na ito. Ang mga kinakailangan para sa pamamaraan at anyo ng pagsusumite ng nasabing abiso ay tinutukoy ng mga regulasyong ligal na aksyon ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi. Ang pederal na ehekutibong katawan na namamahala sa mga pamilihan sa pananalapi, sa loob ng 10 araw ng negosyo mula sa petsa ng pagtanggap ng nasabing abiso, ay dapat magbigay ng nakasulat na pahintulot sa halalan (appointment) ng may-katuturang kandidato para sa posisyon o pagtanggi na ihalal (appointment) siya. Ang ganitong pagtanggi ay pinapayagan sa kaso ng hindi pagsunod ng kandidato sa mga kinakailangan na itinatag ng mga bahagi 1, 2 at 6 ng artikulong ito, o sa kaso ng pagsasama ng hindi kumpleto o hindi tumpak na impormasyon sa abiso.

11. Kung ang pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi ay dati nang nagbigay ng pahintulot sa halalan (paghirang) ng isang kandidato para sa posisyong tinukoy sa Bahagi 9 ng artikulong ito, ang pahintulot ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihang pinansyal sa halalan (appointment) ng kandidatong ito para sa parehong posisyon ay hindi kinakailangan. Sa kasong ito, obligado ang trade organizer na ipadala ang notification na tinukoy sa talata 10 ng artikulong ito.

12. Ang tagapag-ayos ng kalakalan ay obligadong ipaalam sa sulat ang pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi ng mga appointment sa mga posisyon ng pinuno ng isang sangay, punong accountant o iba pang opisyal ng tagapag-ayos ng kalakalan, na ipinagkatiwala sa accounting , hindi lalampas sa limang araw mula sa petsa ng pag-ampon ng may-katuturang desisyon. Ang organizer ng kalakalan ay obligado, sa paraan at sa loob ng mga limitasyon ng oras na itinakda itong parte, abisuhan ang pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi tungkol sa taong ipinagkatiwala sa mga tungkulin ng nag-iisang executive body sa loob ng mas mababa sa isang buwan.

13. Ang tagapag-ayos ng kalakalan ay obligadong ipaalam sa sulat ang pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi ng pagpapaalis ng mga taong tinukoy sa bahagi 1 ng artikulong ito nang hindi lalampas sa araw ng negosyo kasunod ng araw na ginawa ang naturang desisyon.

14. Ang organizer ng kalakalan ay obligadong magpadala ng paunawa sa sulat sa pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi sa halalan (pagtanggal) ng mga miyembro ng lupon ng mga direktor (supervisory board) at mga miyembro ng collegial executive body ng trade organizer sa loob ng tatlong araw mula sa petsa ng pag-ampon ng kaukulang desisyon.

Art. 7 ay magkakabisa sa Enero 1, 2013.(tingnan ang artikulo 30 ng Pederal na Batas)

Artikulo 7. Mga kinakailangan para sa mga tagapagtatag (mga kalahok) ng isang organizer ng kalakalan

1. Ang isang tao na may karapatan, direkta o hindi direkta (sa pamamagitan ng mga taong kinokontrol niya), nang independyente o kasama ng ibang mga tao, na nauugnay sa kanya sa pamamagitan ng mga kasunduan sa pamamahala ng tiwala ng ari-arian, at (o) isang simpleng pakikipagsosyo, at (o) mga tagubilin, at (o) isang kasunduan sa shareholder, at (o) isa pang kasunduan, na ang paksa ay ang paggamit ng mga karapatang pinatunayan ng mga pagbabahagi (stakes) ng organizer ng kalakalan, upang itapon ang 5 o higit pang porsyento ng mga boto na maiuugnay sa mga bahagi ng pagboto (stakes) na bumubuo sa awtorisadong kapital ng organizer ng kalakalan, ay hindi maaaring:

1) isang ligal na nilalang na nakarehistro sa mga estado o teritoryo na nagbibigay ng isang kagustuhan na rehimen ng buwis at (o) hindi nagbibigay para sa pagsisiwalat at pagkakaloob ng impormasyon kapag nagsasagawa ng mga transaksyon sa pananalapi (mga offshore zone), ang listahan kung saan ay inaprubahan ng Ministri ng Pananalapi ng Russian Federation;

2) isang ligal na nilalang na ang lisensya upang isagawa ang nauugnay na uri ng aktibidad ng isang samahan sa pananalapi ay nakansela (binawi) para sa paglabag;

3) isang indibidwal na tinukoy sa Bahagi 6 ng Artikulo 6 ng Pederal na Batas na ito.

2. Ang taong tinukoy sa unang talata ng bahagi 1 ng artikulong ito ay obligadong magpadala ng abiso sa tagapag-ayos ng kalakalan at sa pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi sa paraang at sa loob ng mga limitasyon ng panahon na itinatag ng regulasyon. mga ligal na kilos ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi:

1) sa pagkuha ng karapatang direkta o hindi direktang magtapon ng 5 o higit pang porsyento ng mga boto na maiugnay sa mga bahagi ng pagboto (stakes) na bumubuo sa awtorisadong kapital ng organizer ng kalakalan;

2) sa isang pagbabago sa bahagi ng mga boto na maiuugnay sa mga pagbabahagi ng pagboto (stakes), na bumubuo sa awtorisadong kapital ng organizer ng kalakalan at kung saan ito ay may karapatang itapon, ng higit sa 1 porsyento, at sa kaganapan ng pagbaba sa tinukoy na bahagi sa ibaba 5 porsiyento - anuman ang bilang ng mga nakahiwalay na bahagi ng pagboto ( pagbabahagi);

3) sa pagsunod nito (hindi pagsunod) sa mga kinakailangan na itinatag ng bahagi 1 ng artikulong ito.

3. Kung ang abiso na itinatadhana ng talata 2 ng artikulong ito ay hindi natanggap ng trade organizer, o kung ito ay sumusunod mula sa nasabing abiso na ang isang tao na may karapatan sa direkta o hindi direktang magtapon ng 5 o higit pang porsyento ng mga boto na maiuugnay sa mga bahagi ng pagboto (stakes) na bumubuo ng awtorisadong kapital ng tagapag-ayos ng kalakalan, ay hindi sumusunod sa mga kinakailangan na itinatag ng bahagi 1 ng artikulong ito, ang nasabing tao ay may karapatang itapon ang bilang ng mga boto na hindi hihigit sa 5 porsiyento ng mga boto na maiuugnay sa mga bahagi ng pagboto (stakes) na bumubuo sa awtorisadong kapital ng organizer ng kalakalan. Kasabay nito, ang natitirang bahagi (shares) na pag-aari ng taong ito, kapag tinutukoy ang korum para sa paghawak pangkalahatang pulong hindi isinasaalang-alang ang mga shareholder (mga kalahok) ng trade organizer.

4. Sa kawalan ng pabatid na itinakda ng Bahagi 2 ng artikulong ito, obligado ang isang organizer ng kalakalan na magpadala ng paunawa tungkol dito sa pederal na ehekutibong katawan na namamahala sa mga pamilihang pinansyal.

Art. 8 ay magkakabisa sa Enero 1, 2013 (tingnan ang Artikulo 30 ng Pederal na Batas)

Artikulo 8

1. Minimum na sukat sariling pondo ng isang taong nagbibigay ng mga serbisyo para sa pagsasagawa ng organisadong pangangalakal sa kalakal at (o) mga pamilihang pinansyal batay sa isang lisensya sa palitan ay dapat na hindi bababa sa 100 milyong rubles, isang taong nagbibigay ng mga serbisyo para sa pagsasagawa ng organisadong pangangalakal sa kalakal at (o) mga merkado sa pananalapi batay sa isang sistema ng pangangalakal ng lisensya - hindi bababa sa 50 milyong rubles. Ang komposisyon ng sariling mga pondo ng organizer ng kalakalan ay dapat sumunod sa mga kinakailangan na itinatag ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi, na isinasaalang-alang ang mga uri ng mga aktibidad na pinagsama sa mga organisadong aktibidad ng kalakalan.

2. Ang tagapag-ayos ng kalakalan ay dapat sumunod sa mga pamantayan ng pagkatubig, ang mga pamantayan para sa kasapatan ng sariling mga pondo, ang halaga at pamamaraan para sa pagtukoy kung alin ang itinatag ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihang pinansyal.

Art. 9 ay magkakabisa sa Enero 1, 2013 (tingnan ang Artikulo 30 ng Pederal na Batas)

Artikulo 9. Palitan

1. Ang exchange ay isang trading organizer na mayroong exchange license.

2. Tanging isang joint-stock na kumpanya lamang ang maaaring maging palitan.

3. Ang trade name ng exchange ay dapat maglaman ng salitang "exchange". Ang paggamit ng salitang "palitan", mga salitang hango rito at mga kumbinasyon dito sa pangalan ng kanilang kumpanya at (o) sa advertising ng ibang tao ay hindi pinapayagan, maliban sa paggamit ng mga nauugnay na organisasyon sa kanilang pangalan at (o) sa advertising ng pariralang "labor exchange", at pati na rin ang iba pang mga kaso na itinatag ng mga pederal na batas.

4. Ang pagbibigay ng mga serbisyo para sa pagsasagawa ng organisadong pangangalakal, kung saan ang mga kontrata na hinangong mga instrumento sa pananalapi ay natapos, ay isinasagawa sa pamamagitan ng mga palitan, maliban sa mga kaso na itinatag ng Bahagi 4 ng Artikulo 12 ng Pederal na Batas na ito.

5. Bilang karagdagan sa mga paghihigpit na itinatag ng Artikulo 5 ng Pederal na Batas na ito, ang stock exchange ay hindi karapat-dapat na pagsamahin ang mga aktibidad nito sa mga aktibidad ng brokerage, dealer at depository, gayundin sa mga aktibidad sa pamamahala ng securities.

Art. 10 ay magkakabisa sa Enero 1, 2013 (tingnan ang Artikulo 30 ng Pederal na Batas)

Artikulo 10. Exchange Council

1. Obligado ang exchange na lumikha ng exchange council at (o) ng section council ng bawat trading (exchange) section. Ang Exchange Council (section council) ay dapat gawin nang hindi lalampas sa anim na buwan mula sa petsa ng pagtanggap ng exchange license. Ang regulasyon sa exchange council (section council) ay inaprubahan ng board of directors ng exchange at dapat maglaman ng mga kinakailangan para sa mga miyembro ng exchange council (section council), matukoy ang quantitative composition nito at ang pamamaraan para sa paggawa ng mga desisyon nito.

2. Ang exchange board (section board) ay nabuo ng board of directors ng exchange alinsunod sa pamamaraang itinatag nito mula sa mga kandidato na iminungkahi ng mga kalahok sa kalakalan at ng exchange, para sa isang panahon na itinatag ng board of directors ng ang palitan, na hindi maaaring higit sa dalawang taon. Hindi bababa sa 75 porsiyento ng komposisyon ng exchange council (section council) ay dapat na mga kinatawan ng mga kalahok sa trading ng exchange (trading (exchange) section). Ang exchange council (section council) ay hindi maaaring magsama ng mga taong pumasok sa labor at (o) mga kontrata ng batas sibil sa pagkakaloob ng mga serbisyo sa palitan. Ang exchange council (section council) ay hindi maaaring magsama ng higit sa isang kinatawan ng isang legal na entity.

3. Isinasaalang-alang at pinagtibay ng Exchange council (section council) ang mga rekomendasyon awtorisadong katawan pagpapalitan sa mga sumusunod na isyu:

1) mga pagbabago sa halaga ng mga serbisyo para sa pagdaraos ng mga organisadong auction;

2) mga susog sa mga patakaran ng organisadong pangangalakal, maliban sa mga susog, ang pagpapakilala kung saan ay ipinag-uutos dahil sa mga kinakailangan ng mga pederal na batas at mga regulasyong ligal na kilos na pinagtibay alinsunod sa mga ito, pati na rin dahil sa mga tagubilin ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi;

3) mga pagbabago sa organisasyon ng pag-clear na nag-clear ng mga obligasyon mula sa mga kontrata na natapos sa organisadong kalakalan, maliban sa mga kaso ng pagbawi (pagkansela) ng lisensya ng clearing na organisasyon, pagpapakilala ng mga paglilitis sa pagkabangkarote laban sa clearing na organisasyon, imposibilidad ng pag-clear ng mga obligasyon ng clearing na organisasyon nang hindi lumalabag mga pederal na batas at pinagtibay bilang pagsunod sa mga ito normative legal acts;

4) mga pagbabago sa ligal na nilalang na gumaganap ng mga pag-andar ng isang sentral na katapat, maliban sa mga kaso ng pagbawi (pagkansela) ng lisensya ng naturang legal na entidad ng Central Bank ng Russian Federation (simula dito ay tinutukoy bilang Bank of Russia) para sa pagbabangko mga operasyon, pagwawakas ng pag-clear ng mga obligasyon ng nasabing entity sa ilalim ng mga kasunduan na natapos sa organisadong pangangalakal, ang pagpapakilala ng mga paglilitis sa pagkabangkarote laban sa nasabing tao, at gayundin kung ang legal na entidad na gumaganap ng mga tungkulin ng central counterparty ay tumigil sa pagsunod sa mga kinakailangan ng Bahagi 2 ng Artikulo 5 ng Pederal na Batas "Sa Mga Aktibidad sa Pag-clear at Pag-clear";

5) sa iba pang mga isyu na itinakda ng mga dokumento ng palitan.

4. Ang Exchange Council (section council) ay may karapatang magbigay ng mga rekomendasyon sa mga management body ng exchange sa mga isyu, na itinakda ng bahagi 3 ng artikulong ito, na may kaugnayan sa aktibidad ng kaukulang commodity (exchange) section.

5. Kung ang exchange council (section council) ay hindi nagrekomenda (hindi aprubahan) ang pagpapatibay ng mga desisyon sa mga isyung tinukoy sa clause 1 - 4 ng bahagi 3 ng artikulong ito, ang mga naturang desisyon ay dapat magkabisa nang hindi mas maaga kaysa sa tatlong buwan mula sa ang petsa ng pagsisiwalat ng mga kaugnay na pagbabago.

Art. 11 ay magkakabisa sa Enero 1, 2013 (tingnan ang Artikulo 30 ng Pederal na Batas)

Artikulo 11

1. Sa mga kaso, pamamaraan, saklaw at mga tuntunin na itinatag ng mga regulasyong ligal na kilos ng Pamahalaan ng Russian Federation, ang mga partido ay dapat magbigay ng impormasyon sa mga kontrata na natapos nila hindi sa mga organisadong auction, ang mga obligasyon kung saan nagbibigay para sa paglipat ng pagmamay-ari. ng mga kalakal na pinapapasok sa mga organisadong auction (pagkatapos nito - mga over-the-counter na kontrata).

2. Sa mga kaso at sa paraang itinatag ng mga regulasyong ligal na kilos ng Pamahalaan ng Russian Federation, ang palitan na nagsasagawa ng organisadong kalakalan kung saan natapos ang mga kontrata para sa pagbebenta ng mga kalakal ay obligadong mapanatili ang isang rehistro ng over-the-counter mga kontrata. Ang pamamaraan para sa pagpapanatili ng tinukoy na rehistro, ang pamamaraan at dalas ng pagbibigay ng impormasyon mula sa rehistro ay tinutukoy ng mga regulasyong ligal na kilos ng Pamahalaan ng Russian Federation.

Art. 12 ay magkakabisa sa Enero 1, 2013 (tingnan ang Artikulo 30 ng Pederal na Batas)

Artikulo 12. Sistema ng kalakalan

1. Ang sistema ng pangangalakal ay isang organizer ng kalakalan na mayroong lisensya ng sistema ng kalakalan.

2. Ang trade name ng trading system ay dapat maglaman ng mga pariralang "trading system" o "trading organizer" sa anumang kaso. Ang paggamit ng mga pariralang "sistema ng kalakalan" o "trade organizer", mga salitang nagmula sa kanila at mga kumbinasyon sa kanila sa pangalan ng kanilang kumpanya at (o) sa advertising ng ibang tao ay hindi pinapayagan, maliban sa paggamit nila ng mga kalahok sa pakyawan na kuryente at power market, pati na rin ang mga kaso na itinatag ng mga pederal na batas.

3. Ang sistema ng kalakalan ay walang karapatan na magsagawa ng mga aksyon at magbigay ng mga serbisyo na, alinsunod sa Pederal na Batas na ito, ang iba pang mga pederal na batas at mga regulasyong legal na aksyon na pinagtibay alinsunod sa mga ito, ay maaaring isagawa (ibinigay) lamang sa pamamagitan ng palitan.

4. Ang mga normatibong ligal na aksyon ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi ay maaaring magbigay para sa mga kaso kung saan ang mga serbisyo para sa pagsasagawa ng organisadong pangangalakal, kung saan ibang mga klase ang mga kontrata na pinansiyal na derivatives ay maaaring isang sistema ng kalakalan.

5. Bilang karagdagan sa mga paghihigpit na itinatag ng Artikulo 5 ng Pederal na Batas na ito, ang isang sistema ng kalakalan, kapag pinagsama ang mga aktibidad nito sa mga aktibidad sa paglilinis, ay hindi karapat-dapat na pagsamahin ang mga naturang aktibidad sa mga aktibidad ng brokerage, dealer at depositary sa merkado ng mga seguridad, mga aktibidad sa pamamahala ng mga seguridad. .

Art. 13 ay magkakabisa noong Enero 1, 2013 (tingnan ang Artikulo 30 ng Pederal na Batas)

1. Sa mga kaso na itinatag ng mga regulasyong ligal na kilos ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi, ang isang organizer ng kalakalan ay obligadong kalkulahin ang mga presyo, indeks at iba pang mga tagapagpahiwatig batay sa impormasyon tungkol sa mga kontrata na natapos sa mga organisadong auction at (o) iba pa impormasyon. Ang pamamaraan at mga tuntunin para sa pagkalkula ng mga tagapagpahiwatig na ito ay tinutukoy ng mga regulasyong ligal na kilos ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi, pati na rin ang mga pamamaraan na inaprubahan ng mga tagapag-ayos ng kalakalan.

2. Sa mga kaso na itinakda ng mga pederal na batas at (o) mga regulasyong ligal na aksyon ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi, ang mga pamamaraan para sa pagkalkula ng mga presyo, mga indeks at iba pang mga tagapagpahiwatig na isiniwalat ng organizer ng kalakalan ay napapailalim sa pagpaparehistro sa ang pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihang pinansyal sa paraang itinatag nito.

3. Kapag kinakalkula ang mga tagapagpahiwatig na tinukoy sa bahagi 1 ng artikulong ito, ang organizer ng kalakalan ay may karapatang gumamit ng impormasyon na nakuha sa kurso at (o) bilang isang resulta ng organisadong pangangalakal, impormasyon kung saan siya, sa batayan ng pederal batas o isang kasunduan, ay nakatanggap ng karapatang gamitin ito, gayundin ay may karapatang gumamit ng impormasyong magagamit ng publiko, kabilang ang impormasyong ibinunyag alinsunod sa mga pederal na batas at regulasyong pinagtibay alinsunod sa mga ito.

4. Sa kahilingan ng mga awtoridad ng estado, pati na rin ang Bank of Russia, para sa layunin ng paggamit ng kanilang mga tungkulin, ang isang trade organizer ay obligadong magbigay sa kanila ng impormasyon nang walang bayad na naglalaman ng mga halaga at (o) ang pamamaraan. at mga tuntunin para sa pagkalkula ng mga tagapagpahiwatig na tinukoy sa Bahagi 1 ng Artikulo na ito.

Art. 14 ay magkakabisa sa Enero 1, 2013 (tingnan ang Artikulo 30 ng Pederal na Batas)

Artikulo 14. Panloob na kontrol ng isang organizer ng kalakalan

1. Ang tagapag-ayos ng kalakalan ay obligadong mag-organisa at magsagawa ng panloob na kontrol.

2. Para sa organisasyon at pagpapatupad ng panloob na kontrol, ang tagapag-ayos ng kalakalan ay obligadong humirang ng isang controller at (o) bumuo ng isang hiwalay na yunit ng istruktura (internal control service). Ang controller (pinuno ng internal control service) ay hinirang sa posisyon at tinanggal sa pamamagitan ng desisyon ng board of directors (supervisory board). Ang controller (pinuno ng internal control service) ay mananagot sa board of directors (supervisory board).

3. Ang pamamaraan para sa paggamit ng panloob na kontrol ay itinatag ng mga dokumento ng tagapag-ayos ng kalakalan alinsunod sa mga kinakailangan ng mga regulasyong ligal na kilos ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi.

Art. 15 ay magkakabisa sa Enero 1, 2013 (tingnan ang Artikulo 30 ng Pederal na Batas)

Artikulo 15. Mga hakbang na naglalayong bawasan ang mga panganib at maiwasan ang mga salungatan ng interes

1. Ang organizer ng kalakalan ay obligado na ayusin ang isang sistema ng pamamahala ng panganib na nauugnay sa organisasyon ng mga kalakalan, gayundin sa pagpapatupad ng mga operasyon na may sariling pag-aari (mula dito ay tinutukoy bilang pamamahala ng peligro), na dapat tumutugma sa likas na katangian ng mga operasyon na isinagawa sa pamamagitan niya at naglalaman ng isang sistema ng pagsubaybay sa peligro na nagsisiguro ng napapanahong komunikasyon ng kinakailangang impormasyon sa atensyon ng mga katawan ng pamamahala ng organizer ng kalakalan. Ang mga kinakailangan para sa organisasyon ng sistema ng pamamahala ng peligro ay itinatag ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi.

2. Obligado ang trade organizer na gawin ang mga hakbang na itinatag ng dokumento nito (mga dokumento) na naglalayong bawasan ang mga panganib ng trade organizer, kabilang ang mga panganib na nauugnay sa pagsasama-sama ng mga aktibidad ng paghawak ng mga organisadong kalakalan sa iba pang mga uri ng aktibidad. Gayundin, ang naturang dokumento (mga naturang dokumento) ay dapat maglaman ng mga hakbang upang matiyak ang tuluy-tuloy na operasyon ng software at hardware na mga tool na nilalayon para sa pagsasagawa ng organisadong mga aktibidad sa pangangalakal.

3. Ang tagapag-ayos ng kalakalan ay obligadong gawin ang mga hakbang na itinatag ng dokumento nito (mga dokumento) na naglalayong pigilan ang isang salungatan ng interes sa kurso ng mga organisadong kalakalan.

4. Ang mga kinakailangan para sa mga dokumento ng isang organizer ng kalakalan na tumutukoy sa mga hakbang na naglalayong bawasan ang mga panganib at maiwasan ang mga salungatan ng interes ay itinatag ng mga regulasyong legal na aksyon ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihang pinansyal.

5. Ang tagapag-ayos ng kalakalan ay obligadong aprubahan ang isang dokumento na tumutukoy sa mga hakbang na ginawa ng tagapag-ayos ng kalakalan sa mga sitwasyong pang-emergency at naglalayong tiyakin ang pagpapatuloy ng mga aktibidad para sa organisasyon ng kalakalan.

Artikulo 16. Mga bidder

Bahagi 1 Art. 16 ay magkakabisa sa Enero 1, 2013 (tingnan ang Artikulo 30 ng Pederal na Batas)

1. Maaaring payagan ang mga dealer, manager at broker na may lisensya bilang propesyonal na kalahok sa securities market, management company ng investment funds, mutual investment funds, non-state pension funds, central counterparty, pati na rin ang Bank of Russia. upang lumahok sa organisadong pangangalakal ng mga mahalagang papel.

Bahagi 2 Art. 16 ay magkakabisa sa Enero 1, 2013 (tingnan ang Artikulo 30 ng Pederal na Batas)

2. Upang makilahok sa organisadong auction ng mga kalakal ay maaaring tanggapin mga indibidwal na negosyante at mga ligal na nilalang na itinatag alinsunod sa batas ng Russian Federation. Kasabay nito, kung ang isang kalahok sa pangangalakal ay kumilos para sa mga interes at sa kapinsalaan ng ibang tao, ang naturang kalahok ay maaaring isang broker na may hawak na lisensya ng isang propesyonal na kalahok sa merkado ng mga seguridad, isang sentral na katapat o isang taong kasama ng kalakalan. organizer sa listahan ng mga kalahok sa pangangalakal sa mga kalakal na kumikilos sa interes at sa kapinsalaan ng iba.tao. Ang mga kundisyon at pamamaraan para sa pagsasama ng mga kalahok sa pangangalakal sa tinukoy na listahan, pati na rin ang mga kundisyon at pamamaraan para sa pagbubukod mula sa listahang ito, ay itinatag ng trade organizer.

3. Upang makilahok sa organisadong pangangalakal sa dayuhang pera ay maaaring tanggapin mga organisasyon ng kredito na may karapatan, batay sa mga lisensya mula sa Bank of Russia, na magsagawa Mga operasyon sa bangko na may mga pondo sa foreign currency, ang central counterparty, ang Bank of Russia, pati na rin ang iba pang legal na entity na may karapatang bumili at magbenta ng foreign currency sa bisa ng pederal na batas. Kung ang mga kontrata para sa pagbebenta at pagbili ng dayuhang pera sa organisadong kalakalan ay natapos sa isang sentral na katapat na isang awtorisadong bangko, ang iba pang mga ligal na nilalang na itinatag alinsunod sa batas ng Russian Federation ay maaaring tanggapin na lumahok sa mga organisadong pangangalakal na ito.

Kabanata 4 Art. 16 ay magkakabisa sa Enero 1, 2013 (tingnan ang Artikulo 30 ng Pederal na Batas)

4. Ang Bank of Russia, ang sentral na katapat, mga kumpanya ng pamamahala ng mga pondo sa pamumuhunan, mga pondo sa mutual na pamumuhunan, mga pondo ng pensiyon na hindi pang-estado, pati na rin ang mga dealers, tagapamahala, mga broker na may lisensya ng isang propesyonal na kalahok sa merkado ng mga seguridad, kabilang ang mga broker lisensyado na magsagawa ng mga aktibidad ng brokerage para lamang sa pagtatapos ng mga kontrata na mga derivative na instrumento sa pananalapi, na ang pinagbabatayan ng asset ay isang kalakal. Ang mga ligal na nilalang na itinatag alinsunod sa batas ng Russian Federation ay maaari ding tanggapin sa pakikilahok sa organisadong pangangalakal kung saan ang mga kontrata ay napagpasyahan na mga derivative na instrumento sa pananalapi, ang pinagbabatayan na asset kung saan ay isang kalakal, kung ang mga naturang kontrata ay natapos sa kanilang gastos.

Kabanata 5 Art. 16 ay magkakabisa sa Enero 1, 2013 (tingnan ang Artikulo 30 ng Pederal na Batas)

5. Ang mga dayuhang legal na entity na gumaganap ng mga tungkuling katulad ng sa isang sentral na katapat at kasama sa listahang inaprubahan ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihang pinansyal ay maaaring tanggapin sa pakikilahok sa organisadong pangangalakal. Kapag ang naturang dayuhang legal na entity ay kasama sa listahan, ang pederal na executive body na namamahala sa mga financial market ay maaaring magpataw ng mga paghihigpit sa pagpasok nito sa organisadong pangangalakal.

Kabanata 6 Art. 16 ay magkakabisa sa Enero 1, 2013 (tingnan ang Artikulo 30 ng Pederal na Batas)

6. Ang mga alituntunin ng organisadong pangangalakal ay maaaring tukuyin ang iba't ibang grupo (kategorya) ng mga kalahok sa pangangalakal at magtatag ng iba't ibang mga kinakailangan para sa naturang mga kalahok sa pangangalakal, gayundin ang iba't ibang mga karapatan at obligasyon ng naturang mga kalahok sa pangangalakal. Kasabay nito, ang mga kinakailangan para sa mga bidder ng parehong grupo (kategorya), ang mga karapatan at obligasyon ng naturang mga bidder ay dapat na pareho.

7. Kung ito ay ibinigay ng kontrata sa kliyente, ang bidder ay may karapatan na sabay na maging isang komersyal na kinatawan ng iba't ibang partido sa kontrata na natapos sa isang organisadong auction, kabilang ang mga taong hindi negosyante.

Kabanata 3. ORGANIZED BIDDING

Artikulo 17

2. Ang mga tuntunin ng organisadong pangangalakal ay maaaring magtatag na kapag nagsusumite ng mga bid sa organisadong pangangalakal, mga elektronikong pirma, mga analogue ng sulat-kamay na lagda, mga code, password at iba pang paraan na nagpapatunay na ang dokumento ay nagmula sa isang awtorisadong tao. Sa kasong ito, ang pamamaraan para sa paggamit ng isang elektronikong lagda, mga analogue ng isang sulat-kamay na lagda, mga code, mga password at iba pang paraan ng pagkakakilanlan ay dapat matukoy ng mga patakaran ng organisadong kalakalan o ng kontrata.

3. Ang isang kalahok sa pangangalakal ay may karapatan na bawiin ang isang aplikasyon na isinumite sa isang organisadong auction sa mga kaso at sa paraang itinatag ng mga patakaran ng organisadong pangangalakal. Kasabay nito, ang mga kontrata ay natapos sa batayan ng naturang aplikasyon bago manatiling wasto ang pag-withdraw nito.

4. Ang trade organizer ay may karapatang tumanggi na irehistro ang isinumiteng aplikasyon sa rehistro ng mga aplikasyon o kanselahin (tanggalin) ang rehistradong aplikasyon sa mga kaso at sa paraang itinatag ng mga regulasyong ligal na kilos ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi at (o) mga tuntunin ng organisadong pangangalakal.

Artikulo 18

1. Maliban kung itinakda ng Pederal na Batas na ito, ang isang kontrata sa isang organisadong auction ay natapos batay sa dalawang nakarehistrong magkasalungat na mga bid, ang buo o bahagyang pagsusulatan kung saan sa bawat isa ay itinatag at naitala sa rehistro ng mga kontrata ng tagapag-ayos ng pangangalakal sa paraang tinutukoy ng mga tuntunin ng organisadong pangangalakal. Kasabay nito, ang mga multidirectional na bid ay mga bid na naglalaman ng kontra-kaugnay sa bawat isa na pagpapahayag ng kalooban upang tapusin ang isang kontrata.

2. Maliban kung iba ang itinakda ng Pederal na Batas na ito, ang isang kontrata ay dapat ituring na natapos sa isang organisadong auction sa sandaling ang trade organizer ay nag-aayos ng mga sulat ng magkasalungat na direksyon ng mga bid sa isa't isa sa pamamagitan ng paggawa ng isang entry sa pagtatapos ng kaukulang kontrata sa rehistro ng mga kontrata. Kasabay nito, ang paghahanda ng isang dokumento na nilagdaan ng mga partido ay hindi isinasagawa at ang simpleng nakasulat na anyo ng kontrata ay itinuturing na sinusunod.

3. Sa mga kaso na itinakda ng mga alituntunin ng organisadong pangangalakal at (o) mga panuntunan sa paglilinis, ang isang kasunduan sa organisadong pangangalakal, kabilang ang isang kasunduan sa isang sentral na katapat, ay maaaring tapusin nang hindi nagsusumite ng mga order. Ang tinukoy na kontrata ay dapat ituring na natapos sa sandaling tinutukoy ng mga patakaran ng organisadong pangangalakal, sa pamamagitan ng paggawa ng isang entry sa pagtatapos ng kontrata sa rehistro ng mga kontrata. Kasabay nito, ang paghahanda ng isang dokumento na nilagdaan ng mga partido ay hindi isinasagawa at ang simpleng nakasulat na anyo ng kontrata ay itinuturing na sinusunod.

4. Ang mga tuntunin at kundisyon ng isang kontrata na natapos sa organisadong pangangalakal ay dapat na nakapaloob sa mga bid, mga tuntunin ng organisadong pangangalakal, at (o) mga detalye ng mga kontrata, at (o) mga panuntunan sa pag-clear ng may-katuturang organisasyon ng paglilinis o tinutukoy alinsunod sa nasabing mga dokumento , at sa mga kaso na itinakda ng mga alituntunin ng organisadong pangangalakal ng kalakalan ay maaaring mapaloob sa mga huwarang kondisyon ng mga kontrata na inaprubahan ng isang self-regulatory na organisasyon ng mga propesyonal na kalahok sa securities market at nakarehistro sa federal executive body sa larangan ng mga financial market.

5. Ang tagapag-ayos ng kalakalan ay obligadong panatilihin ang isang rehistro ng mga kontrata na natapos sa organisadong mga auction at magbigay ng mga extract mula sa rehistro ng mga kontrata sa mga natapos na kontrata alinsunod sa mga regulasyong ligal na kilos ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi.

6. Ang pagtatapos ng isang kontrata sa isang organisadong auction ay kinumpirma ng isang katas mula sa rehistro ng mga kontrata na natapos sa isang organisadong auction.

7. Ang mga partido ay walang karapatan na baguhin o wakasan ang kontratang natapos batay sa kahit isa sa mga order na naka-address sa isang walang limitasyong bilang ng mga kalahok sa pangangalakal, maliban sa mga kaso na itinakda ng mga patakaran ng organisadong kalakalan at (o) ang mga tuntunin sa paglilinis para sa mga naturang obligasyon.

8. Ang mga obligasyong nagmumula sa mga kontratang natapos batay sa hindi bababa sa isa sa mga bid na naka-address sa isang walang limitasyong bilang ng mga kalahok sa pangangalakal ay dapat ma-clear.

9. Ang mga obligasyon na nagmumula sa isang kontrata kung saan ang mga partido ay parehong kalahok sa kalakalan o ang parehong clearing broker ay hindi winakasan ng pagkakataon ng may utang at ng pinagkakautangan sa isang tao, kung ang mga obligasyong ito ay natupad sa gastos ng iba't ibang mga kliyente ng kalahok sa pangangalakal o sa gastos ng iba't ibang kalahok ay nakikipagkalakalan.

Artikulo 19

1. Maliban kung iba ang itinatadhana ng Pederal na Batas na ito, ang central counterparty ay papasok sa isang kasunduan sa bawat isa sa mga kalahok sa pangangalakal na ang mga nakarehistrong divergent na bid ay itinugma ng trading organizer. Kasabay nito, ang pag-file ng central counterparty ng isang aplikasyon ay hindi kinakailangan, at bawat isa sa ang mga kontratang ito ay itinuturing na natapos sa sandaling ang tagapag-ayos ng auction ay nag-aayos ng pagsang-ayon ng mga bid sa bawat isa sa pamamagitan ng paggawa ng isang entry sa pagtatapos ng mga kontrata sa gitnang katapat sa rehistro ng mga kontrata.

2. Ang mga alituntunin ng organisadong pangangalakal ay maaaring magbigay ng mga kaso kung saan ang isang sentral na katapat ay pumasok sa isang kasunduan sa organisadong pangangalakal batay sa isang kautusang isinumite ng sentral na katapat na ito. Sa kasong ito, ang kontrata ay natapos sa isang organisadong auction alinsunod sa mga patakaran na itinatag ng Artikulo 18 ng Pederal na Batas na ito.

3. Kapag nagtatapos ng mga kasunduan sa gitnang katapat na may mga kalahok sa pangangalakal, ang mga probisyon ng mga pederal na batas sa pamamaraan para sa paggawa ng mga pangunahing transaksyon, mga transaksyon na may interes, mga transaksyon para sa pagkuha ng 30 o higit pang porsyento ng mga bahagi ng mga bukas na kumpanya ng joint-stock, sa Ang mga paghihigpit na pagbubukod para sa pakikilahok sa awtorisadong kapital ng mga entidad ng negosyo ay hindi inilalapat dito. , na may estratehikong kahalagahan para matiyak ang pagtatanggol ng bansa at ang seguridad ng estado, pati na rin ang mga kinakailangan ng mga pederal na batas sa pagsisiwalat ng impormasyon ng isang tao na nakakuha o hindi direktang nakakuha ng kakayahang magtapon ng isang tiyak na porsyento ng mga boto sa mga natitirang ordinaryong bahagi magkakasamang kompanya.

4. Ang mga paghihigpit na itinatag ng talata 1 ng Artikulo 27.6 ng Federal Law No. 39-FZ ng Abril 22, 1996 "Sa Securities Market" ay hindi nalalapat sa pagtatapos ng mga kasunduan ng central counterparty sa mga kalahok sa pangangalakal kapag naglalagay ng mga securities sa organisadong pangangalakal.

Artikulo 20. Mga tampok ng pagtatapos ng mga kasunduan sa isang clearing broker sa organisadong kalakalan

1. Sa mga kaso at sa paraang itinatag ng mga tuntunin ng organisadong pangangalakal, ang isang kalahok sa pangangalakal ay may karapatan na magsumite ng isang order na tumutukoy sa isang clearing broker.

2. Ang isang partido sa isang kasunduan na nagtapos sa organisadong pangangalakal batay sa isang order ng isang kalahok sa pangangalakal, kung saan ipinahiwatig ang isang clearing broker, ay isang clearing broker.

3. Ang mga alituntunin ng organisadong pangangalakal ay maaaring magkaloob para sa mga kaso kung saan, batay sa mga bid, ang pagsusulatan kung saan ay itinatag ng tagapag-ayos ng pangangalakal, ang mga sumusunod na kontrata ay sabay-sabay na natapos:

1) isang kasunduan sa pagitan ng isang clearing broker at isang kalahok sa kalakalan (central counterparty, isa pang clearing broker);

2) isang kasunduan sa pagitan ng isang clearing broker at isang kalahok sa kalakalan na nagsumite ng isang order kung saan ipinahiwatig ang clearing broker na ito. Kasabay nito, ang isang kalahok sa pangangalakal sa ilalim ng naturang kasunduan ay may mga karapatan at obligasyon na ganap na magkapareho sa mga karapatan at obligasyon ng isang clearing broker sa ilalim ng kasunduan na tinukoy sa talata 1 ng bahaging ito.

Art. 21 ay magkakabisa sa Enero 1, 2013 (tingnan ang Artikulo 30 ng Pederal na Batas)

Artikulo 21. Pagsususpinde o pagwawakas ng organisadong pangangalakal

1. Ang organizer ng kalakalan ay obligado na suspindihin o wakasan ang mga organisadong kalakalan sa mga kaso, sa paraan at sa loob ng mga limitasyon ng oras na itinatag ng regulasyon legal na kilos ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi, pati na rin sa mga kaso na itinatag ng mga pederal na batas, at sa mga kaso ng pagtanggap ng isang naaangkop na utos mula sa pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi o isang kahilingan mula sa Bank of Russia upang suspindihin o wakasan ang organisadong kalakalan sa dayuhang pera.

2. Ang tagapag-ayos ng pangangalakal ay obligadong ipaalam sa pederal na ehekutibong katawan na namamahala sa mga pamilihan sa pananalapi, gayundin ang mga kalahok sa pangangalakal, ang organisasyong naglilinaw at ang sentral na katapat ng pagsususpinde o pagwawakas at pagpapatuloy ng organisadong pangangalakal sa paraang at sa loob. ang mga limitasyon sa oras na itinakda ng regulasyong legal na aksyon ng pederal na ehekutibong katawan na namamahala sa mga pamilihan sa pananalapi. mga pamilihan at (o) mga tuntunin ng organisadong pangangalakal.

3. Ang pagsususpinde o pagwawakas ng organisadong pangangalakal ay posible kapwa may kinalaman sa lahat ng mga kalakal, mga mahalagang papel, mga uri ng dayuhang pera na pinapapasok sa organisadong pangangalakal, o lahat ng mga kontratang natapos sa organisadong pangangalakal, at may kaugnayan sa indibidwal na mga kalakal, mga securities, foreign currency at (o) mga kontrata.

Art. 22 ay magkakabisa sa Enero 1, 2013 (tingnan ang Artikulo 30 ng Pederal na Batas)

Artikulo 22. Pagbubunyag (probisyon) ng impormasyon at mga dokumento ng trade organizer

1. Ang tagapag-ayos ng kalakalan ay obligadong magbigay ng libreng pag-access sa pamilyar sa impormasyong tinukoy sa artikulong ito sa lahat ng mga taong interesado dito, anuman ang layunin ng pagkuha ng naturang impormasyon.

2. Obligado ang trade organizer na tiyakin ang pagbubunyag ng mga sumusunod na impormasyon at mga dokumento:

1) mga dokumentong bumubuo nito;

2) mga patakaran para sa organisadong pangangalakal;

3) mga regulasyon sa exchange council (section council);

4) taunang mga ulat ng tagapag-ayos ng kalakalan na may kalakip na mga ulat ng pag-audit tungkol sa taunang mga pahayag ng accounting (pinansyal) na nilalaman sa taunang mga ulat, pati na rin kaugnay sa pinagsama-samang mga pahayag sa pananalapi na nilalaman sa nasabing taunang mga ulat;

5) ang halaga ng halaga ng pagbibigay ng mga serbisyo ng isang trade organizer;

6) ang oras ng organisadong pangangalakal, kung ang mga patakaran ng organisadong pangangalakal ay naglalaman ng pamamaraan para sa pagpapasiya nito;

7) mga desisyon ng exchange council (section council);

8) iba pang impormasyon, ang pagsisiwalat ng kung saan ay ibinigay para sa Pederal na Batas na ito, iba pang mga pederal na batas at regulasyong ligal na aksyon ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi.

3. Ang impormasyon at mga dokumento, na ibinigay para sa talata 2 ng artikulong ito, ay isiwalat ng organizer ng kalakalan sa pamamagitan ng pag-post sa website nito sa impormasyon at mga network ng telekomunikasyon (kabilang ang Internet).

4. Kung sakaling gumawa ng mga pagbabago sa mga alituntunin ng organisadong pangangalakal, kabilang ang pagpapatibay ng mga patakaran ng organisadong pangangalakal sa isang bagong edisyon, ang mga pagbabagong ito ( bagong edisyon ng mga patakaran) ay napapailalim sa (napapailalim sa) paglalagay sa website ng tagapag-ayos ng kalakalan sa impormasyon at mga network ng telekomunikasyon (kabilang ang Internet) pagkatapos ng kanilang pagpaparehistro sa pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi.

5. Sa isiniwalat (ibinigay) na impormasyon tungkol sa mga isinumiteng bid at kontrata na natapos sa mga organisadong auction, ang trade organizer ay walang karapatan na tukuyin ang mga partido sa kontrata na natapos sa mga organisadong auction at ang taong nagsumite ng aplikasyon, gayundin ang mga kliyente ng ang mga taong ito, kung ang mga taong ito at (o) ang kanilang mga kliyente ay hindi pumayag sa naturang pagkakakilanlan.

6. Ang mga kinakailangan para sa pamamaraan at mga tuntunin para sa pagsisiwalat (probisyon) ng impormasyon ng tagapag-ayos ng kalakalan ay tinutukoy ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihang pinansyal.

7. Ang trade organizer ay mananagot para sa mga pagkalugi na natamo kaugnay ng paggamit ng mali at (o) hindi kumpletong impormasyong ibinunyag (ibinigay) ng trade organizer, kung ang paggamit ng naturang impormasyon ay ipinag-uutos sa bisa ng mga pederal na batas at regulasyon na pinagtibay sa alinsunod sa kanila o isang kasunduan.

Art. 23 ay magkakabisa noong Enero 1, 2013 (tingnan ang Artikulo 30 ng Pederal na Batas)

Artikulo 23. Proteksyon ng impormasyon

1. Obligado ang tagapag-ayos ng kalakalan na tiyakin ang pagiging kompidensiyal ng impormasyon na bumubuo ng isang komersyal at iba pang lihim na protektado ng batas, ang pagiging kompidensiyal ng impormasyong ibinibigay ng mga kalahok sa mga kalakalan alinsunod sa mga tuntunin ng mga organisadong kalakalan.

2. Ang impormasyon at data na tinukoy sa bahagi 1 ng artikulong ito ay dapat ibigay ng organizer ng kalakalan lamang sa mga kalahok sa pagbebenta, at maaari ding ibigay sa ibang mga tao na may pahintulot ng mga kalahok sa pagbebenta.

3. Ang impormasyon at data na tinukoy sa bahagi 1 ng artikulong ito ay dapat ibigay ng organizer ng kalakalan sa pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi sa kahilingan ng nasabing katawan na nakakatugon sa mga kinakailangan ng bahagi 4 ng artikulo 25 nito Pederal na Batas.

4. Ang impormasyon at impormasyong tinukoy sa bahagi 1 ng artikulong ito ay ibibigay ng trade organizer sa Bank of Russia sa kanyang nakasulat na kahilingan.

5. Ang impormasyon at impormasyong tinukoy sa talata 1 ng artikulong ito ay dapat ibigay ng trade organizer sa mga korte at arbitration court (mga hukom), at, kung ang pinuno ng investigative body ay sumang-ayon, sa mga katawan paunang pagsisiyasat sa mga kaso sa kanilang mga paglilitis, gayundin sa mga internal affairs bodies sa pagpapatupad ng kanilang mga tungkulin upang kilalanin, pigilan at sugpuin mga krimen sa buwis, pati na rin ang iba pang mga tao alinsunod sa mga kinakailangan ng mga pederal na batas.

6. Ang impormasyon at impormasyong natanggap ng organizer ng kalakalan mula sa mga kalahok sa kalakalan alinsunod sa mga patakaran ng mga organisadong kalakalan ay maaaring ibigay sa taong gumaganap ng mga tungkulin ng central counterparty at (o) sa clearing organization at (o) sa organisasyon na nagsasagawa ng mga cash settlement ayon sa mga resulta ng clearing, at (o) sa settlement depository, at (o) sa operator ng mga paghahatid ng kalakal nang walang pahintulot ng mga kalahok sa pangangalakal at kanilang mga kliyente.

7. Ang mga katawan at organisasyon, na tinukoy sa mga bahagi 3 - 6 ng artikulong ito, ay tinitiyak ang pagiging kompidensiyal ng impormasyon at impormasyong ibinigay sa kanila at ginagamit ang mga ito upang maisagawa ang kanilang mga tungkulin (mga tungkulin).

Artikulo 24. Pamamaraan sa pagresolba ng hindi pagkakaunawaan

1. Ang mga alituntunin ng organisadong pangangalakal ay maaaring matukoy ang mga kundisyon at pamamaraan para sa paglutas ng mga hindi pagkakaunawaan sa pagitan ng mga kalahok sa pangangalakal, pati na rin ang mga pagtatalo sa pagitan ng mga partido sa mga kasunduan na natapos sa organisadong pangangalakal, sa pamamagitan ng paraan ng arbitrasyon ng isang permanenteng hukuman ng arbitrasyon.

2. Ang isang kasunduan sa arbitrasyon na itinatadhana ng mga alituntunin ng organisadong pangangalakal ay may bisa rin kung ito ay natapos bago ang mga batayan para sa paghahain ng isang paghahabol ay lumabas.

3. Kung sakaling ang mga pagbabago ay ginawa sa mga tuntunin ng pag-bid na may kaugnayan sa isang pagbabago sa hukuman ng arbitrasyon, ang mga hindi pagkakaunawaan na ibinigay para sa talata 1 ng artikulong ito ay dapat lutasin ng hukuman ng arbitrasyon, itinakdang mga tuntunin pag-bid sa oras ng mga batayan para sa paghahain ng paghahabol.

Kabanata 4. REGULASYON AT ESTADO

KONTROL SA PAGSASAGAWA NG MGA GAWAING GAGAWIN

ORGANIZED BIDDING

Art. 25 ay magkakabisa sa Enero 1, 2013 (tingnan ang Artikulo 30 ng Pederal na Batas)

Artikulo 25. Mga kapangyarihan ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihang pinansyal

1. Ang pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihang pinansyal:

1) kinokontrol ang mga aktibidad ng pagsasagawa ng mga organisadong auction, kabilang ang pagpapatibay ng mga regulasyong ligal na kumokontrol sa mga aktibidad ng pagsasagawa ng organisadong pangangalakal, pati na rin ang iba pang mga regulasyong ligal na kilos na itinakda ng Pederal na Batas na ito;

2) tinitiyak ang pag-uugali ng isang pinag-isang Patakarang pampubliko sa larangan ng organisadong pangangalakal;

3) nagtatatag ng mga kinakailangan para sa pamamaraan para sa pagdaraos ng mga organisadong auction;

4) nagtatatag ng pamamaraan para sa pagpapanatili ng mga rehistro ng mga kalahok sa pangangalakal at kanilang mga kliyente, mga rehistro ng mga aplikasyon at mga rehistro ng mga kontrata na natapos sa organisadong mga auction, mga kinakailangan para sa pamamaraan at mga deadline para sa pagbibigay ng mga extract mula sa mga rehistrong ito;

5) nagtatatag ng mga detalye ng pagsasagawa ng organisadong pangangalakal sa mga mahalagang papel na inilaan para sa mga kwalipikadong mamumuhunan at organisadong pangangalakal kung saan ang mga kontrata ay napagpasyahan na mga derivative na instrumento sa pananalapi na inilaan para sa mga kwalipikadong mamumuhunan, pati na rin ang pamamaraan at mga tuntunin para sa pagbibigay ng impormasyon ng tagapag-ayos ng pangangalakal sa naturang mga mahalagang papel. at mga kontrata sa kanila (impormasyon sa naturang derivative financial instruments);

6) nagrerehistro ng mga patakaran ng organisadong pangangalakal at iba pang mga dokumento ng mga organizer ng kalakalan, kabilang ang mga pagtutukoy ng mga kontrata na napapailalim sa pagpaparehistro alinsunod sa Pederal na Batas na ito, pati na rin ang mga pagbabagong ginawa sa kanila;

7) nagsasagawa ng paglilisensya ng mga palitan at sistema ng pangangalakal;

8) bawiin ang mga lisensya ng mga palitan at sistema ng pangangalakal;

9) nagtatatag ng mga paghihigpit sa mga kalakal kung saan ang mga kontrata ay maaaring tapusin sa mga organisadong auction, at mga kinakailangan, ang pagsunod sa kung saan ay isang kondisyon para sa pagpasok ng mga kalakal sa organisadong mga auction;

10) nagtatatag ng mga kinakailangan para sa nilalaman ng mga detalye ng mga kontrata na mga derivative na instrumento sa pananalapi;

11) nagtatatag ng mga kaso, pamamaraan at mga tuntunin para sa pagkalkula ng mga presyo, indeks at iba pang mga tagapagpahiwatig ng organizer ng kalakalan, pati na rin ang mga kaso ng pagpaparehistro ng mga pamamaraan para sa pagkalkula ng mga presyo, indeks at iba pang mga tagapagpahiwatig na isiniwalat ng organizer ng kalakalan;

12) tinutukoy ang mga kinakailangan para sa pamamaraan at mga tuntunin para sa pagkalkula ng sariling mga pondo ng mga organizer ng kalakalan, pati na rin ang pagtatatag ng iba pang mga kinakailangan na naglalayong bawasan ang mga panganib ng pagsasagawa ng mga aktibidad para sa pagsasagawa ng mga organisadong kalakalan;

13) nagtatatag ng mga kinakailangan para sa pagpapatupad ng panloob na kontrol ng mga organizer ng kalakalan;

14) matukoy ang mga tuntunin, komposisyon, pamamaraan at mga tuntunin para sa pagsisiwalat (probisyon) ng impormasyon ng mga organizer ng kalakalan;

15) nagtatatag ng dami, pamamaraan, tuntunin at paraan ng pagsusumite, kabilang ang pagsusumite sa elektronikong anyo na may elektronikong pirma, sa pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi ng mga ulat, abiso at mensahe ng mga organizer ng kalakalan, pati na rin ang mga taong direkta o hindi direktang itapon, kabilang ang pagsasama batay sa isang kasunduan sa pamamahala ng tiwala, 5 o higit pang porsyento ng mga ordinaryong share (stakes) ng trade organizer;

16) nagtatatag ng mga kinakailangan para sa pamamaraan para sa pag-iimbak at pagprotekta ng impormasyon at mga dokumento na may kaugnayan sa paghawak ng organisadong kalakalan, pati na rin para sa panahon ng kanilang imbakan;

17) inaprubahan ang mga programa ng pagsusulit sa kwalipikasyon para sa sertipikasyon mga indibidwal sa larangan ng organisadong mga aktibidad sa pangangalakal at tinutukoy ang mga kondisyon at pamamaraan para sa pagsasama ng mga ligal na nilalang sa listahan ng mga organisasyong awtorisadong magsagawa ng tinukoy na sertipikasyon sa anyo ng pagkuha ng mga pagsusulit sa kwalipikasyon at pag-isyu ng mga sertipiko ng kwalipikasyon, pati na rin ang pagsasama ng naturang mga legal na entidad sa tinukoy na ilista, tinutukoy ang mga uri at anyo ng mga sertipiko ng kwalipikasyon at nagpapanatili ng isang rehistro ng mga sertipikadong tao;

18) kanselahin ang mga sertipiko ng kwalipikasyon sa kaganapan ng paulit-ulit o matinding paglabag ng mga sertipikadong tao sa mga kinakailangan ng Pederal na Batas na ito at mga regulasyong ligal na kilos na pinagtibay alinsunod dito;

19) nagsasagawa ng mga inspeksyon ng pagsunod ng mga legal na entity na pinahintulutan na magsagawa ng pagpapatotoo ng mga indibidwal sa larangan ng organisadong mga aktibidad sa pangangalakal na may mga kondisyon para sa pagsasama ng mga ligal na nilalang sa listahan ng mga organisasyong awtorisadong magsagawa ng nasabing pagpapatunay, at hindi kasama ang mga legal na entity mula sa naturang listahan sa kaso ng paglabag sa mga kundisyong ito;

20) set mga kinakailangan sa kwalipikasyon at mga kinakailangan para sa propesyonal na karanasan ng mga taong itinakda ng Pederal na Batas na ito;

21) magbigay ng paunang pahintulot sa halalan (paghirang) ng mga taong itinakda ng Pederal na Batas na ito;

22) nagsasagawa ng kontrol sa pagsunod ng mga organizer ng kalakalan sa mga iniaatas ng Pederal na Batas na ito, iba pang mga pederal na batas at regulasyong legal na mga aksyon na pinagtibay alinsunod sa mga ito, na kinokontrol ang mga relasyon na may kaugnayan sa pagsasagawa ng mga organisadong kalakalan (mula dito ay tinutukoy din bilang kontrol sa mga organizer ng kalakalan) ;

23) nagsasagawa ng mga inspeksyon ng mga aktibidad ng mga organizer ng kalakalan sa paraang itinatag ng mga regulasyong ligal na kilos ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi;

24) ay nag-aatas sa trade organizer na magsagawa ng mga inspeksyon na itinakda ng Pederal na Batas na ito;

25) nagsasagawa ng mga hakbang na itinatadhana ng mga pederal na batas na naglalayong pigilan, tuklasin at sugpuin ang mga paglabag sa mga pederal na batas at mga normatibong legal na aksyon na pinagtibay alinsunod sa mga ito;

26) nalalapat sa korte na may kahilingan na likidahin ang mga ligal na nilalang na nagsasagawa ng mga aktibidad na ibinigay para sa Pederal na Batas na ito nang walang naaangkop na mga lisensya, at sa iba pang mga kaso na ibinigay ng mga pederal na batas;

27) makipagpalitan ng kumpidensyal na impormasyon sa nauugnay na katawan (organisasyon) dayuhang estado sa batayan ng isang kasunduan sa naturang katawan (organisasyon) na nagbibigay para sa mutual na pagpapalitan ng naturang impormasyon, sa kondisyon na ang batas ng estado ng may-katuturang katawan (organisasyon) ay nagbibigay para sa isang antas ng proteksyon ng kumpidensyal na impormasyong ibinigay ay hindi mas mababa kaysa sa antas ng proteksyon ng kumpidensyal na impormasyon na ibinigay, na ibinigay para sa batas ng Russian Federation, at kung ang relasyon para sa pagpapalitan ng impormasyon ay kinokontrol mga internasyonal na kasunduan Russian Federation - alinsunod sa mga tuntunin ng naturang mga kasunduan;

28) nakikipagpalitan ng personal na data sa may-katuturang katawan (organisasyon) ng isang dayuhang estado batay sa isang kasunduan sa naturang katawan (organisasyon) na nagbibigay para sa mutual na pagpapalitan ng naturang impormasyon, sa kondisyon na ang batas ng dayuhang estado na ito ay nagbibigay ng sapat na proteksyon ng mga karapatan ng mga paksa ng personal na data;

29) makipagpalitan ng kumpidensyal na impormasyon, kabilang ang personal na data, sa Bank of Russia batay sa isang kasunduan na natapos dito, sa kondisyon na ang impormasyong natanggap ay pinananatiling kumpidensyal at ginagamit para sa ehersisyo ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi at ang Bangko ng Russia ng kanilang mga pag-andar;

30) gumaganap ng iba pang mga tungkulin na itinakda ng Pederal na Batas na ito at iba pang mga pederal na batas.

2. Kapag nagsasagawa ng kontrol sa mga organizer ng kalakalan, ang pederal na ehekutibong katawan na namamahala sa mga pamilihan sa pananalapi ay may karapatan na:

1) magsagawa ng mga naka-iskedyul na inspeksyon nang hindi hihigit sa isang beses sa isang taon;

2) pag-uugali hindi nakaiskedyul na mga tseke sa kaso ng pagtuklas ng mga palatandaan ng mga paglabag, kabilang ang batay sa mga reklamo (pahayag, apela) ng mga mamamayan at legal na entity, impormasyon na natanggap mula sa media;

3) tumanggap mula sa mga tagapag-ayos ng kalakalan at kanilang mga empleyado ng mga kinakailangang dokumento at impormasyon, kabilang ang impormasyon, ang pag-access sa kung saan ay limitado o ipinagbabawal alinsunod sa mga pederal na batas, mga paliwanag sa nakasulat o pasalita;

4) upang mag-aplay alinsunod sa pamamaraan na itinatag ng batas ng Russian Federation sa mga katawan na nagsasagawa ng mga aktibidad sa paghahanap sa pagpapatakbo na may kahilingan na magsagawa ng mga hakbang sa paghahanap sa pagpapatakbo.

3. Kapag nagsasagawa ng kontrol sa mga tagapag-ayos ng kalakalan, ang mga empleyado ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi alinsunod sa mga kapangyarihang itinalaga sa kanila sa kanilang pagtatanghal mga sertipiko ng serbisyo at ang mga desisyon ng pinuno (ang kanyang kinatawan) ng tinukoy na katawan sa pagsasagawa ng isang pag-audit ay may karapatan sa walang hadlang na pag-access sa mga lugar ng mga organizer ng kalakalan, at gayundin, kung kinakailangan para sa pagsasagawa ng pag-audit, sa lugar ng iba pang mga organisasyong kasangkot ng trade organizer upang tuparin ang mga obligasyon nito sa ilalim ng kontrata para sa pagkakaloob ng mga serbisyo para sa pagsasagawa ng organisadong pangangalakal, at (o) sa mga lugar ng mga organisasyon kung saan mayroong software at hardware na nagsisiguro sa pagtatala, pagproseso at pag-iimbak ng impormasyon na may kaugnayan sa paghawak ng organisadong pangangalakal, ang karapatan ng pag-access sa mga dokumento at impormasyon (kabilang ang impormasyon, ang pag-access sa kung saan ay pinaghihigpitan o ipinagbabawal alinsunod sa mga pederal na batas), na kinakailangan para sa pagpapatupad ng kontrol, pati na rin ang karapatang ma-access software at hardware na nagsisiguro sa pagtatala, pagproseso at pag-iimbak ng mga dokumento at impormasyong ito.

4. Ang pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi ay may karapatang humiling ng nakasulat mula sa mga organizer ng kalakalan at iba pang mga indibidwal at legal na entidad ng mga dokumento at impormasyon na may kaugnayan sa pagsasagawa ng organisadong pangangalakal, at ang mga taong ito ay kinakailangang magsumite ng mga naturang dokumento at impormasyon. Kasabay nito, ang pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi ay obligadong tiyakin ang pagiging kumpidensyal ng mga dokumento at impormasyong isinumite dito, maliban sa mga kaso ng pagsisiwalat (probisyon) ng impormasyon alinsunod sa mga pederal na batas at regulasyong ligal na aksyon ng pinagtibay ng Russian Federation alinsunod sa kanila.

5. Kung sakaling ang pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi ay nagpapakita ng mga paglabag sa mga pederal na batas at mga normatibong legal na kilos na pinagtibay alinsunod sa mga ito, gayundin upang maiwasan ang mga naturang paglabag, ang pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng pananalapi Ang mga pamilihan ay may karapatang magpadala ng mga tagubilin na may bisa sa mga tao, kung saan sila tinutugunan. Ang kautusan ay dapat maglaman ng kinakailangan ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihang pinansyal sa mga isyu ng kakayahan nito, pati na rin ang takdang panahon para sa pagpapatupad ng kautusang ito.

6. Ang pederal na ehekutibong katawan na namamahala sa mga pamilihan sa pananalapi ay may karapatan, sa pamamagitan ng utos nito, na magsuspinde ng hanggang anim na buwan o wakasan ang organisadong pangangalakal sa mga sumusunod na kaso:

1) kung ang mga paglabag sa mga pederal na batas at normatibong ligal na kilos ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi at (o) mga patakaran ng organisadong kalakalan, na pinagtibay alinsunod sa mga ito, ay ipinahayag, kabilang ang kung ang tagapag-ayos ng kalakalan ay hindi natupad ang obligasyon na suspindihin o wakasan ang organisadong pangangalakal, na itinatag ng mga pederal na batas at normatibong ligal na kilos ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi at (o) mga patakaran ng organisadong pangangalakal na pinagtibay alinsunod sa mga ito;

2) kung ang tagapag-ayos ng kalakalan ay hindi sumunod sa utos ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi;

3) kung ang mga paglabag sa mga karapatan at lehitimong interes ng mga namumuhunan ng organizer ng kalakalan ay nahayag o kung ang mga aksyon na ginawa ng trade organizer ay nagdudulot ng banta sa mga karapatan at mga lehitimong interes mamumuhunan;

4) sa ibang mga kaso na itinakda ng mga pederal na batas.

7. Ang reseta ay maaaring baguhin o kanselahin ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihang pinansyal. Ang pagkakasunud-sunod ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihang pinansyal ay maaaring hamunin hukuman ng arbitrasyon. Ang paghahain sa korte ng arbitrasyon ng isang aplikasyon para sa pagdeklara ng isang utos na hindi wasto sa kabuuan o bahagi ay hindi nagsususpindi sa pagpapatakbo ng utos.

Art. 26 ay magkakabisa sa Enero 1, 2013 (tingnan ang Artikulo 30 ng Pederal na Batas)

Artikulo 26

1. Ang isang lisensya sa palitan at isang lisensya ng sistema ng pangangalakal (mula rito ay tinutukoy bilang isang lisensya) ay inisyu ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihang pinansyal nang hindi nililimitahan ang panahon ng bisa ng nasabing mga lisensya. Ang isang lisensya ay ibinibigay sa isang tao na nagnanais na makuha ito (mula rito ay tinutukoy bilang ang aplikante ng lisensya), napapailalim sa mga kinakailangan sa paglilisensya at mga kundisyon na itinatag alinsunod sa bahagi 2 ng artikulong ito.

2. Ang mga kinakailangan at kundisyon sa paglilisensya para sa pag-isyu ng lisensya ay ang mga kinakailangan ng Pederal na Batas na ito at ang mga regulasyong legal na aksyon na pinagtibay alinsunod dito:

1) sa legal na anyo;

2) sa pagkakaroon ng isa o higit pang hiwalay na mga yunit ng istruktura na nilikha upang magsagawa ng mga aktibidad para sa pagsasagawa ng organisadong kalakalan, kung sakaling pagsamahin ang aktibidad na ito sa iba pang mga uri ng aktibidad;

3) magkaroon ng sariling pondo;

4) sa mga taong may karapatan nang direkta o hindi direkta (sa pamamagitan ng mga taong kontrolado nila) nang independyente o kasama ng ibang mga tao, na nauugnay dito sa pamamagitan ng mga kasunduan sa pamamahala ng tiwala ng ari-arian, at (o) simpleng pakikipagsosyo, at (o) mga tagubilin, at (o) kasunduan ng shareholder , at (o) isa pang kasunduan, ang paksa kung saan ay ang paggamit ng mga karapatang pinatunayan ng mga share (stakes) ng trade organizer, upang itapon ang 5 o higit pang porsyento ng mga boto na maiuugnay sa mga bahagi ng pagboto (stakes) na gumagawa up ang awtorisadong kapital ng aplikante ng lisensya (lisensya);

5) sa taong gumaganap ng mga tungkulin ng nag-iisang executive body, mga miyembro ng board of directors (supervisory board), mga miyembro ng collegial executive body, pinuno ng internal control service (controller), chief accountant o iba pang opisyal ng trade organizer na responsable para sa accounting, ang pinuno ng branch trade organizer, ang opisyal na responsable para sa pag-aayos ng risk management system (ang pinuno ng isang hiwalay na istrukturang yunit na responsable para sa pag-aayos ng risk management system), at sa kaso ng pagsasama-sama ng mga aktibidad ng pag-oorganisa pakikipagkalakalan sa iba pang mga uri ng aktibidad, gayundin sa pinuno ng yunit ng istruktura na nilikha upang magsagawa ng mga aktibidad para sa pag-aayos ng mga kalakalan;

6) sa mga patakaran ng organisadong pangangalakal;

7) sa pamamaraan para sa pag-aayos ng pagsubaybay sa organisadong kalakalan, pati na rin ang kontrol sa mga kalahok sa pangangalakal at iba pang mga tao alinsunod sa mga kinakailangan ng mga pederal na batas at mga regulasyong ligal na batas na pinagtibay alinsunod sa kanila;

8) sa organisasyon ng panloob na kontrol;

9) sa dokumento (mga dokumento) na tumutukoy (pagtukoy) ng mga hakbang na naglalayong bawasan ang mga panganib ng pag-aayos ng mga aktibidad sa pangangalakal.

3. Upang makakuha ng lisensya, isusumite ng isang aplikante ng lisensya ang mga sumusunod na dokumento sa pederal na executive body na namamahala sa mga financial market:

1) isang aplikasyon para sa isang lisensya sa form na itinatag ng mga regulasyong ligal na aksyon ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi;

2) isang talatanungan na pinunan alinsunod sa form na itinatag ng mga regulasyong ligal na aksyon ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi;

3) isang dokumento na nagpapatunay sa katotohanan na ang impormasyon tungkol sa aplikante ng lisensya ay naipasok sa Unified Rehistro ng Estado mga legal na entity, o ang notarized na kopya nito;

4) mga notarized na kopya ng mga nasasakupang dokumento ng aplikante ng lisensya na may mga rehistradong susog sa kanila;

5) isang notarized na kopya ng dokumento na nagpapatunay sa pagpaparehistro ng aplikante ng lisensya sa awtoridad sa buwis;

6) mga kopya ng mga dokumento na nagpapatunay sa halalan (appointment) ng mga sumusunod na tao:

a) ang taong gumaganap ng mga tungkulin ng nag-iisang executive body;

b) mga miyembro ng lupon ng mga direktor (supervisory board) at mga miyembro ng collegial executive body;

c) ang pinuno ng panloob na serbisyo ng kontrol (controller);

d) punong accountant o iba pang opisyal na responsable para sa accounting;

e) ang pinuno ng structural subdivision na nilikha upang isagawa ang aktibidad ng pag-aayos ng auction, sa kaso ng pagsasama-sama ng aktibidad ng pag-aayos ng auction sa iba pang mga uri ng aktibidad;

f) ang pinuno ng sangay ng tagapag-ayos ng kalakalan;

g) ang pinuno ng isang hiwalay na yunit ng istruktura (opisyal) na responsable para sa pag-aayos ng sistema ng pamamahala ng peligro;

7) isang dokumento na naglalaman ng impormasyon tungkol sa mga taong tinukoy sa talata 6 ng bahaging ito, pati na rin ang mga kopya ng mga dokumento na nagpapatunay sa pagsunod sa mga kinakailangan para sa mga taong ito alinsunod sa Pederal na Batas na ito;

8) isang dokumento na naglalaman ng impormasyon tungkol sa isang tao na may karapatan, direkta o hindi direkta (sa pamamagitan ng mga taong kinokontrol niya), nang nakapag-iisa o magkasama sa ibang mga tao, na nauugnay sa kanya sa pamamagitan ng mga kasunduan sa pamamahala ng tiwala ng ari-arian, at (o) isang simpleng pakikipagsosyo , at (o) mga tagubilin, at (o) isang kasunduan sa shareholder, at (o) isa pang kasunduan, kung saan ang paksa ay ang paggamit ng mga karapatang pinatunayan ng mga share (stakes) ng trade organizer, na magtapon ng 5 o higit pang porsyento ng mga boto na nauugnay sa mga bahagi ng pagboto (stakes) na bumubuo sa awtorisadong kapital ng organizer ng kalakalan, pati na rin ang mga kopya ng mga dokumento at isang pahayag ng mga nasabing tao, na nagpapatunay sa pagsunod sa mga kinakailangan para sa mga nasabing tao alinsunod sa Pederal na Batas na ito ;

9) ang mga patakaran ng organisadong pangangalakal na inaprubahan ng aplikante ng lisensya, isang dokumento na tumutukoy sa pamamaraan para sa pag-aayos at paggamit ng panloob na kontrol, pati na rin ang isang dokumento na tumutukoy sa mga hakbang na naglalayong bawasan ang mga panganib ng pag-aayos ng mga aktibidad sa pangangalakal;

10) isang dokumento na naglalaman ng pagkalkula ng halaga ng sariling mga pondo ng aplikante ng lisensya, na ginawa sa paraang itinatag ng mga regulasyong ligal na kilos ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi;

11) isang dokumento na tumutukoy sa pamamaraan para sa pag-iimbak at pagprotekta ng impormasyon na may kaugnayan sa pagdaraos ng mga organisadong auction;

12) isang dokumento na tumutukoy sa listahan ng mga hakbang na naglalayong pigilan ang mga salungatan ng interes sa kurso ng organisadong kalakalan;

13) isang kopya ng balanse sa huling petsa ng pag-uulat;

14) isang dokumento na naglalaman ng detalyadong impormasyon sa mga hiniram na pondo at mga natanggap mula sa huling petsa ng pag-uulat, sa anyo na itinatag ng mga regulasyong ligal na aksyon ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi;

15) isang kopya ng pahayag ng kita at pagkawala sa huling petsa ng pag-uulat;

16) isang sertipiko sa istraktura ng mga pamumuhunan sa pananalapi. Ang dokumento ay iginuhit sa petsa ng pagkalkula ng sariling mga pondo. Dapat kasama sa sertipikong ito ang:

a) ang buong pangalan ng pamumuhunan sa pananalapi;

b) ang pangalan ng nagbigay (para sa mga mahalagang papel);

c) ang halaga ng pamumuhunan sa pananalapi;

d) balanse at presyo sa pamilihan pamumuhunan sa pananalapi;

17) isang kopya ng ulat ng auditor sa pagiging maaasahan ng mga pahayag sa pananalapi (accounting) para sa huling taon ng pag-uulat;

18) mga kopya ng mga dokumentong nagpapatunay pagpaparehistro ng estado lahat ng mga isyu ng pagbabahagi ng kumpanya at ang huling ulat sa mga resulta ng isyu ng pagbabahagi, kung ang aplikante ng lisensya ay isang joint-stock na kumpanya;

19) dokumentong nagpapatunay ng pagbabayad tungkulin ng estado para sa pagbibigay ng lisensya;

20) isang dokumento na ibinigay para sa Bahagi 5 ng Artikulo 15 ng Pederal na Batas na ito.

4. Ang isang aplikasyon para sa pag-isyu ng lisensya ay dapat pirmahan ng isang taong kumikilos bilang nag-iisang ehekutibong katawan ng aplikante ng lisensya, sa gayon ay nagkukumpirma sa katumpakan ng impormasyong nakapaloob sa mga dokumentong isinumite para sa pagkuha ng lisensya.

5. Ang mga dokumento at impormasyong isinumite para sa pagkuha ng lisensya ay dapat sumunod sa mga kinakailangan na itinatag ng mga regulasyong legal na aksyon ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihang pinansyal.

6. Sinusuri ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihang pinansyal ang pagsunod sa mga kinakailangan at kundisyon ng lisensya at, kung kinakailangan, mga kahilingan mula sa impormasyon ng aplikante ng lisensya na nagpapatunay sa kanilang pagsunod.

7. Ang mga dokumento at impormasyong isinumite para sa pagkuha ng lisensya ay tinatanggap ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihang pinansyal para sa pagsasaalang-alang, napapailalim sa kanilang wastong pagpapatupad. Sa kaso ng pagsusumite ng isang hindi kumpletong hanay ng mga dokumento o dokumento na naisakatuparan nang hindi wasto, ibinabalik ng federal executive body sa larangan ng mga financial market ang nasabing mga dokumento sa aplikante ng lisensya sa loob ng 10 araw ng trabaho mula sa petsa ng pagtanggap ng aplikasyon para sa isang lisensya.

8. Ang pederal na ehekutibong katawan na namamahala sa mga pamilihan sa pananalapi ay gumagawa ng desisyon na mag-isyu ng lisensya o tumanggi na mag-isyu nito sa loob ng dalawang buwan mula sa petsa ng pagtanggap ng lahat ng kinakailangang dokumento na isinumite para sa pagkuha ng lisensya.

9. Ang desisyon na mag-isyu ng lisensya at ang dokumentong nagpapatunay sa pagkakaroon ng lisensya ay dapat kasama, bukod sa iba pang mga bagay:

1) ang pangalan ng awtoridad sa paglilisensya;

2) buong pangalan ng kumpanya ng may lisensya;

3) lokasyon ng may lisensya;

4) numero ng pagkakakilanlan ng taxpayer-licensee;

5) lisensyadong uri ng aktibidad;

6) ang bilang ng dokumento na nagpapatunay sa pagkakaroon ng isang lisensya;

7) ang petsa ng desisyon na mag-isyu ng lisensya;

8) impormasyon sa walang limitasyong tagal ng lisensya.

10. Ang isang dokumento na nagpapatunay sa pagkakaroon ng isang lisensya ay iginuhit sa letterhead ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi sa form na inaprubahan nito.

11. Ang pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi, sa loob ng limang araw ng trabaho mula sa petsa ng pag-aampon ng may-katuturang desisyon, ay nagpapadala (naghahatid) sa aplikante ng lisensya ng isang paunawa ng pagpapalabas ng isang lisensya o isang paunawa ng pagtanggi na ilabas ito, na naglalaman ng mga batayan para sa naturang pagtanggi.

12. Ang batayan para sa pagtanggi na magbigay ng lisensya ay:

1) ang pagkakaroon ng hindi kumpleto o hindi tumpak na impormasyon sa mga dokumentong isinumite ng aplikante ng lisensya;

2) hindi pagsunod sa mga dokumento na isinumite ng aplikante ng lisensya sa mga kinakailangan ng Pederal na Batas na ito at ang mga regulasyong ligal na kilos ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi na pinagtibay alinsunod dito;

3) kabiguang magbigay ng impormasyon alinsunod sa talata 6 ng artikulong ito;

4) hindi pagsunod sa mga kinakailangan at kundisyon ng lisensya.

13. Ang aplikante ng lisensya ay may karapatang mag-apela, alinsunod sa pamamaraan na itinatag ng batas ng Russian Federation, ang pagtanggi ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi na mag-isyu ng lisensya o ang hindi pagkilos ng nasabing katawan.

14. Ang dokumentong nagkukumpirma sa pagkakaroon ng isang lisensya ay napapailalim sa muling pag-isyu sa kaso ng pagbabago tatak at (o) ang lokasyon ng organizer ng kalakalan, gayundin sa kaganapan ng pagbabago ng organizer ng kalakalan, sa kondisyon na ang organisasyonal at legal na anyo ng bagong likhang legal na entity ay sumusunod sa mga kinakailangan ng Pederal na Batas na ito.

15. Ang muling pag-isyu ng isang dokumento na nagpapatunay sa pagkakaroon ng isang lisensya ay isinasagawa batay sa isang aplikasyon mula sa lisensyado o kanyang kahalili, na nagpapahiwatig ng bagong impormasyon tungkol sa lisensyado o kanyang kahalili at kung saan ay sinamahan ng mga dokumento na nagpapatunay sa pagpasok sa ang Unified State Register of Legal Entities ng isang entry sa pagbabago ng pangalan ng kumpanya nito at (o) lokasyon nito o isang talaan ng paglikha ng isang legal na entity bilang resulta ng pagbabago ng organizer ng kalakalan, pati na rin ang pagbabayad ng ang bayad ng estado para sa muling pagbibigay ng dokumentong nagpapatunay sa pagkakaroon ng lisensya. Ang isang aplikasyon para sa muling pag-isyu ng isang dokumento na nagkukumpirma ng pagkakaroon ng isang lisensya ay isinumite ng lisensyado sa pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi nang hindi lalampas sa 10 araw ng negosyo mula sa petsa ng paggawa ng mga nauugnay na pagbabago sa Pinag-isang Estado ng Rehistro ng mga Legal na Entidad .

16. Ang muling pag-isyu ng isang dokumento na nagpapatunay sa pagkakaroon ng isang lisensya ay isinasagawa sa loob ng 10 araw ng trabaho mula sa petsa ng pagtanggap ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi ng lahat ng kinakailangang mga dokumento. Ang muling pagpapalabas ng isang dokumento na nagpapatunay sa pagkakaroon ng isang lisensya ay hindi pinapayagan sa kawalan ng mga batayan na ibinigay para sa talata 14 ng artikulong ito, gayundin sa kaso ng pagsusumite ng hindi kumpleto o hindi tumpak na impormasyon.

17. Ang pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi, sa loob ng limang araw ng trabaho mula sa petsa ng pag-ampon ng may-katuturang desisyon, ay nagpapadala (naghahatid) sa may lisensya o sa legal na entidad na nilikha bilang resulta ng pagbabago ng organizer ng kalakalan, isang paunawa ng muling pagpapalabas ng isang dokumento na nagpapatunay sa pagkakaroon ng isang lisensya.

18. Ang pamamaraan para sa paglilisensya, kabilang ang muling pag-isyu ng isang dokumento na nagpapatunay sa pagkakaroon ng isang lisensya, pagguhit at pagsusumite ng mga dokumento para sa pagkuha ng isang lisensya at muling pag-isyu ng isang dokumento na nagpapatunay sa pagkakaroon ng isang lisensya, ay itinatag sa pamamagitan ng mga regulasyong ligal na aksyon ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihang pinansyal.

19. Ang pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihang pinansyal ay nagpapanatili ng isang rehistro ng mga lisensya para sa mga palitan ng stock at mga sistema ng pangangalakal (mula rito ay tinutukoy bilang rehistro ng mga lisensya). Ang pamamaraan para sa pagpapanatili ng rehistro ng mga lisensya at ang pamamaraan para sa pagbibigay ng mga extract mula dito ay itinatag ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi.

20. Ang impormasyong kasama sa rehistro ng mga lisensya ay dapat na mai-post sa opisyal na website ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihang pinansyal sa mga network ng impormasyon at telekomunikasyon (kabilang ang Internet). Kasama sa tinukoy na impormasyon ang:

1) buo at pinaikling (kung mayroon) mga pangalan ng kumpanya ng may lisensya;

2) numero ng lisensya;

3) ang petsa ng desisyon na mag-isyu ng lisensya;

4) lisensyadong uri ng aktibidad;

5) lokasyon ng may lisensya;

6) numero ng pagkakakilanlan ng taxpayer-licensee;

7) iba pang impormasyon na ibinigay para sa mga regulasyong ligal na aksyon ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi.

21. Ang pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihang pinansyal ay nagbibigay ng mga extract mula sa rehistro ng mga lisensya sa kahilingan ng sinumang interesadong tao.

22. Ang mga extract mula sa rehistro ng mga lisensya ay ibinibigay sa loob ng 10 araw ng trabaho mula sa petsa ng pagtanggap ng nauugnay na aplikasyon para sa kanilang probisyon.

Art. 27 ay magkakabisa sa Enero 1, 2013 (tingnan ang Artikulo 30 ng Pederal na Batas)

Artikulo 27. Pagpaparehistro ng mga dokumento ng isang organizer ng kalakalan

1. Ang tagapag-ayos ng kalakalan ay obligadong irehistro sa pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi ang mga sumusunod na dokumento at mga pagbabagong ginawa sa kanila:

1) mga patakaran para sa organisadong pangangalakal;

2) sa mga kaso na itinakda ng mga pederal na batas at (o) mga regulasyong ligal na kilos ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi, ang pamamaraan para sa pagkalkula ng mga presyo, indeks at iba pang mga tagapagpahiwatig na isiniwalat ng organizer ng kalakalan;

3) isang dokumento na tumutukoy sa pamamaraan para sa pag-aayos at paggamit ng panloob na kontrol;

4) isang dokumento na tumutukoy sa pamamaraan para sa pag-aayos ng pagsubaybay sa organisadong kalakalan, pati na rin ang kontrol sa mga kalahok sa pangangalakal at iba pang mga tao alinsunod sa mga kinakailangan ng mga pederal na batas at mga regulasyong ligal na kilos na pinagtibay alinsunod sa kanila;

5) isang dokumento na tumutukoy sa mga hakbang na naglalayong bawasan ang mga panganib ng pag-aayos ng mga aktibidad sa pangangalakal;

6) isang dokumento na tumutukoy sa mga hakbang na ginawa ng organizer ng kalakalan sa mga sitwasyong pang-emergency at naglalayong tiyakin ang pagpapatuloy ng mga aktibidad para sa pag-aayos ng mga kalakalan;

7) mga detalye ng mga kontrata na mga derivative na instrumento sa pananalapi.

2. Ang mga hakbang na naglalayong bawasan ang mga panganib ng mga aktibidad ng organisasyon ng kalakalan, at mga hakbang na ginawa ng organizer ng kalakalan sa mga sitwasyong pang-emergency at naglalayong tiyakin ang pagpapatuloy ng mga aktibidad ng organisasyon ng kalakalan, ay maaaring matukoy sa isang dokumento.

3. Ang pederal na ehekutibong katawan na namamahala sa mga pamilihan sa pananalapi ay dapat gumawa ng desisyon na irehistro ang mga dokumentong ibinigay para sa Bahagi 1 ng Artikulo na ito at baguhin ang mga ito, o tanggihan na irehistro ang mga ito nang hindi lalampas sa 30 araw mula sa petsa ng pagtanggap nito. ng mga may-katuturang dokumento, maliban kung ang isang mas maikling panahon ay ibinigay. normative legal acts ng federal executive body sa larangan ng financial markets. Ang pagpaparehistro ng mga dokumento ng tagapag-ayos ng kalakalan at mga pagbabagong ginawa sa kanila ay isinasagawa ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi sa paraang itinatag ng mga regulasyong ligal na kilos ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi.

4. Kapag nag-isyu ng lisensya, ang mga dokumentong tinukoy sa talata 1 ng artikulong ito ay dapat na irehistro nang sabay-sabay sa pagpapalabas ng nauugnay na lisensya.

5. Ang mga batayan para sa pagtanggi na magrehistro ng mga dokumento ng isang trade organizer at mga pagbabagong ginawa sa kanila ay:

1) hindi pagsunod sa mga dokumentong isinumite para sa pagpaparehistro sa mga kinakailangan ng Pederal na Batas na ito at ang mga regulasyong ligal na aksyon ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi na pinagtibay alinsunod dito, pati na rin ang iba pang mga pederal na batas at ang regulasyong ligal. mga kilos na pinagtibay alinsunod sa kanila;

2) ang presensya sa mga dokumentong isinumite para sa pagpaparehistro ng hindi kumpleto o hindi tumpak na impormasyon.

6. Ang mga dokumento ng isang trade organizer na napapailalim sa pagpaparehistro ay dapat magkabisa sa petsa na tinukoy ng trade organizer, na hindi maaaring mas maaga kaysa sa petsa ng pagpaparehistro ng nasabing mga dokumento, at kung ang mga naturang dokumento ay napapailalim sa pagbubunyag, hindi mas maaga kaysa sa petsa ng kanilang pagsisiwalat.

Art. 28 ay magkakabisa sa Enero 1, 2013 (tingnan ang Artikulo 30 ng Pederal na Batas)

Artikulo 28. Pagkansela ng lisensya

1. Ang isang lisensya ay maaaring kanselahin ng pederal na executive body sa larangan ng mga financial market:

1) sa batayan ng isang nakasulat na aplikasyon ng organizer ng kalakalan sa pagpapawalang-bisa ng lisensya;

2) kung ang trade organizer ay hindi sumunod sa mga tagubilin ng pederal na executive body na namamahala sa mga financial market na suspindihin o wakasan ang mga organisadong trade;

3) sa kaso ng paulit-ulit na pagkabigo sa loob ng isang taon upang sumunod itakda ang oras ang tagapag-ayos ng kalakalan ng mga tagubilin ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi, maliban sa pagtuturo na tinukoy sa sugnay 2 ng bahaging ito;

4) sa kaganapan ng paulit-ulit na mga paglabag sa loob ng isang taon ng organizer ng kalakalan para sa higit sa 15 araw ng trabaho ng mga deadline para sa pagsusumite ng mga ulat na ibinigay para sa mga pederal na batas at mga regulasyong ligal na kilos na pinagtibay alinsunod sa mga ito, kapag nagsasagawa ng organisadong mga aktibidad sa pangangalakal;

5) sa kaganapan ng paulit-ulit na mga paglabag sa loob ng isang taon ng trade organizer ng mga kinakailangan para sa pagsisiwalat (probisyon) ng impormasyon at mga dokumento na ibinigay para sa mga pederal na batas at mga regulasyong ligal na kilos na pinagtibay alinsunod sa mga ito, kapag nagsasagawa ng organisadong mga aktibidad sa pangangalakal;

6) sa kaganapan ng paulit-ulit na mga paglabag ng tagapag-ayos ng kalakalan sa loob ng isang taon ng mga kinakailangan na itinatag ng Pederal na Batas na ito at mga regulasyong ligal na kilos na pinagtibay alinsunod dito;

7) kung ang mga aktibidad para sa pagsasagawa ng mga organisadong auction ay hindi natupad sa loob ng isa at kalahating taon nang sunud-sunod;

8) sa kaganapan ng pagwawakas ng pamamahala ng mga kasalukuyang aktibidad ng tagapag-ayos ng kalakalan (paggawa ng desisyon sa pagsuspinde o maagang pagwawakas ng mga kapangyarihan ng nag-iisang executive body nang hindi sabay na gumagawa ng desisyon sa pagbuo ng isang pansamantalang nag-iisang executive body o isang bagong nag-iisang executive body, o ang kawalan ng isang taong gumaganap ng mga tungkulin ng isang nag-iisang executive body nang higit sa isang buwan nang walang pagtatalaga ng mga kapangyarihan nito sa ibang tao na nakakatugon sa mga kinakailangan para sa isang taong gumaganap ng mga tungkulin ng isang solong executive body) ;

9) kung ang trade organizer ay naideklarang bangkarota.

2. Ang desisyon na kanselahin ang lisensya ay ginawa ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi sa paraang at mga tuntuning itinatag ng regulasyong legal na aksyon ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihang pinansyal. Ang desisyon sa pagpapawalang-bisa ng lisensya ay dapat magpahiwatig ng mga batayan para sa pagpapawalang-bisa nito.

3. Ang desisyon na bawiin ang isang lisensya batay sa aplikasyon ng isang trade organizer na bawiin ang isang lisensya ay maaari lamang gawin kung ang trade organizer ay nag-aabiso sa mga kalahok sa kalakalan, mga clearing organization, mga taong gumaganap bilang mga sentral na katapat ng intensyon na bawiin ang lisensya, at gayundin sa kondisyon na walang mga obligasyon tungkol sa mga ipinahiwatig na tao.

4. Ang pagsusumite ng isang aplikasyon para bawiin ang isang lisensya ay hindi nagwawakas sa karapatan ng pederal na ehekutibong katawan na namamahala sa mga pamilihang pinansyal na bawiin ang isang lisensya sa ibang mga batayan na itinakda ng Pederal na Batas na ito.

5. Ang isang aplikasyon para sa pagkansela ng isang lisensya ay dapat na sinamahan ng mga dokumento na nagpapatunay sa pagsunod sa mga kundisyon na ibinigay para sa talata 3 ng artikulong ito. Ang isang kumpletong listahan ng mga dokumentong ito ay itinatag ng isang regulasyong ligal na aksyon ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi. Ang isang aplikasyon para sa pagkansela ng lisensya ay nilagdaan ng isang taong kumikilos bilang nag-iisang ehekutibong katawan ng may lisensya, sa gayon ay nagpapatunay sa katumpakan ng impormasyong nakapaloob sa mga dokumentong isinumite para sa pagkansela ng isang lisensya.

6. Ang mga dokumentong isinumite ng organizer ng kalakalan para sa pagkansela ng lisensya ay tinatanggap ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi para sa pagsasaalang-alang, napapailalim sa pagsusumite ng lahat ng nararapat na naisakatuparan na mga dokumento sa paraang itinatag ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihang pinansyal. Sa kaso ng pagsusumite ng isang hindi kumpletong hanay ng mga dokumentong naisakatuparan, ang pederal na ehekutibong katawan na namamahala sa mga pamilihan sa pananalapi ay dapat ibalik ang nasabing mga dokumento sa organizer ng kalakalan sa loob ng 10 araw ng trabaho mula sa petsa ng pagtanggap ng aplikasyon sa pagkansela ng lisensya.

7. Ang isang desisyon na bawiin ang isang lisensya batay sa aplikasyon ng isang trade organizer na bawiin ang isang lisensya ay hindi maaaring gawin sa panahon ng pag-audit ng pederal na executive body sa larangan ng mga financial market.

8. Ang desisyon na bawiin ang lisensya batay sa aplikasyon ng trade organizer na bawiin ang lisensya o ang desisyon na tumanggi na bawiin ito ay dapat gawin sa loob ng 30 araw ng trabaho mula sa petsa ng pagtanggap ng mga dokumentong natanggap upang bawiin ang lisensya.

9. Ang pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi ay obligadong abisuhan ang may lisensya ng pagkansela ng lisensya nang hindi lalampas sa araw ng negosyo kasunod ng araw na ginawa ang may-katuturang desisyon, sa pamamagitan ng courier (nakarehistrong mail na may pagkilala sa resibo) at facsimile (mensaheng elektroniko). Ang impormasyon sa desisyon na kanselahin ang lisensya ay isiwalat sa opisyal na website ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi sa mga network ng impormasyon at telekomunikasyon (kabilang ang Internet) nang hindi lalampas sa araw ng trabaho kasunod ng araw ng pag-ampon nito.

10. Ang tagapag-ayos ng kalakalan ay obligado na huminto sa pagsasagawa ng mga aktibidad para sa paghawak ng mga organisadong kalakalan hapon na kasunod ng araw ng pagtanggap ng paunawa ng pagkansela ng lisensya, ngunit hindi lalampas sa 15 araw ng negosyo mula sa petsa ng kaugnay na desisyon.

11. Ang isang trade organizer na ang lisensya ay binawi ay obligado na ibukod mula sa pangalan ng kumpanya nito ang salitang "exchange", o ang pariralang "trading system", o ang pariralang "trade organizer", o mga salita at parirala na nagmula sa kanila sa loob ng tatlong buwan mula sa petsa ng pag-aampon ng pederal na ehekutibong katawan sa larangan ng mga pamilihan sa pananalapi ng isang desisyon na bawiin ang lisensya.

12. Ang trade organizer ay may karapatang hamunin sa arbitration court ang desisyon na kanselahin ang lisensya, ang desisyon na tanggihan ang pagkansela ng lisensya sa kahilingan ng trade organizer, pati na rin ang pag-iwas sa desisyon na kanselahin ang lisensya sa kahilingan ng trade organizer.

13. Ang lisensya ay winakasan mula sa petsa ng desisyon na kanselahin ang lisensya, mula sa petsa ng paggawa ng isang entry sa Unified State Register of Legal Entities sa pagpuksa ng organizer ng kalakalan o mula sa araw ng pagwawakas ng mga aktibidad nito bilang resulta ng reorganisasyon (maliban sa reorganisasyon sa anyo ng pagbabago).

Kabanata 5. PANGHULING PROBISYON

Artikulo 29. Pangwakas na mga probisyon

1. Ang pagsasagawa ng organisadong mga aktibidad sa pangangalakal mula Enero 1, 2013 ay pinahihintulutan lamang batay sa lisensyang ibinigay ng Pederal na Batas na ito, maliban sa mga kaso na itinatag ng artikulong ito.

2. Ang mga organisasyong may hawak na mga lisensya noong Enero 1, 2013 bilang mga tagapag-ayos ng kalakalan sa merkado ng mga mahalagang papel, kabilang ang mga lisensya ng mga palitan ng stock, pati na rin ang mga lisensya ng mga palitan ng kalakal at pera, ay kinakailangang kumuha ng lisensyang itinatadhana ng Pederal na Batas na ito o wakasan ang mga aktibidad ng isang trade organizer bago ang Enero 1, 2014 ng taon.

Bahagi 3 Art. 29 ay magkakabisa mula sa petsa ng opisyal na publikasyon (Artikulo 30 ng Pederal na Batas).

3. Upang makuha ang lisensyang itinatadhana ng Pederal na Batas na ito at dalhin ang organisasyonal at legal na anyo nito alinsunod sa mga kinakailangan ng Bahagi 2 ng Artikulo 9 ng Pederal na Batas na ito, ang mga stock exchange na tumatakbo sa petsa ng pagpasok sa puwersa ng Federal na ito. Ang batas at pagiging non-commercial na partnership ay maaaring gawing joint-stock na kumpanya . Ang desisyon sa naturang pagbabago ay dapat maglaman ng:

1) ang pamamaraan at mga kondisyon para sa pagbabago, kabilang ang pamamaraan para sa pamamahagi ng mga pagbabahagi ng pinagsamang-stock na kumpanya na nilikha sa mga miyembro ng palitan;

2) isang indikasyon ng pag-apruba ng charter ng joint-stock na kumpanya na nilikha kasama ang charter na nakalakip;

3) indikasyon ng pag-apruba kasulatan ng paglilipat kasama ang aplikasyon ng kasulatan ng paglilipat;

4) isang listahan ng mga miyembro ng lupon ng mga direktor (supervisory board) ng pinagsamang kumpanya ng stock na nilikha, isang listahan ng mga miyembro ng collegial executive body ng pinagsamang kumpanya ng stock na nilikha, isang indikasyon ng taong nagsasagawa ng mga tungkulin ng nag-iisang executive body ng joint stock company na nilikha.

4. Ang mga organisadong kalahok sa pangangalakal na tumatakbo batay sa isang lisensya ng isang exchange intermediary o stock broker sa araw na ang Pederal na Batas na ito ay magkakabisa ay may karapatan na magbigay ng mga serbisyong ibinigay para sa Bahagi 2 ng Artikulo 16 ng Pederal na Batas na ito hanggang Enero 1 , 2014.

5. Hanggang Enero 1, 2014, ang isang palitan ng kalakal at isang palitan ng pera ay kinikilala bilang mga organisasyong pinansyal para sa mga layunin ng Pederal na Batas na ito.

6. Hanggang sa ang mga kahulugan at terminong ginamit sa ibang mga pederal na batas ay naaayon sa Pederal na Batas na ito, ang mga tagapag-ayos ng kalakalan sa merkado ng mga mahalagang papel ay nauunawaan na mga tagapag-ayos ng kalakalan, at ang stock, commodity at currency exchange ay nauunawaan na mga stock exchange.

Artikulo 30

1. Ang Pederal na Batas na ito ay magkakabisa sa Enero 1, 2012, maliban sa mga probisyon kung saan ang artikulong ito ay nagtatatag ng iba pang mga petsa para sa kanilang pagpasok sa bisa.

2. Ang Bahagi 3 ng Artikulo 29 ng Pederal na Batas na ito ay magkakabisa sa araw ng opisyal na paglalathala ng Pederal na Batas na ito.

3. Ang mga Artikulo 3 - 15, mga bahagi 1, 2, 4 - 6 ng artikulo 16, mga artikulo 21 - 23, mga artikulo 25 - 28 ng Pederal na Batas na ito ay magkakabisa sa Enero 1, 2013.

Ang Pangulo

Pederasyon ng Russia

D. MEDVEDEV

Moscow Kremlin