325 fz en subastas organizadas. Portal empresarial Camino al éxito

Articulo 1

Someterse al Código Penal Federación Rusa(Sobraniye zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 1996, N 25, Art. 2954; 1998, N 26, Art. 3012; 1999, N 28, Art. 3491; 2001, N 47, Art. 4404; 2002, N 10, Art. 966 ; N 26, ítem 2518; 2003, N 50, ítem 4848; 2007, N 16, ítem 1822; 2009, N 44, ítem 5170; 2010, N 1, ítem 4; N 15, ítem 1756 ; N 31, ítem 4193 ; 2011, N 11, ítem 1495; N 29, ítem 4291; N 30, ítem 4598; N 50, ítem 7362; 2012, N 49, ítem 6752; 2013, N 26, ítem 3207; N 51, ítem 6685; 2014 , N 30, artículo 4278; N 52, artículo 7541; 2015, N 1, artículo 83; N 24, artículo 3367; N 29, artículo 4354; 2016, N 18, artículo 2515) los siguientes cambios:

1) La segunda parte del artículo 76 1 quedará redactada como sigue:

"2. La persona que cometió por primera vez un delito previsto en el artículo 170 2 , la primera parte del artículo 171, las partes primera y primera 1 del artículo 171 1 , la primera parte del artículo 172, los artículos 176, 177, la primera parte del artículo 178 , las partes primera a tercera del artículo 180, las partes primera y segunda del artículo 185, el artículo 185 1 , la primera parte del artículo 185 2 , la primera parte del artículo 185 3 , la primera parte del artículo 185 4 , la primera parte del El artículo 185 6 , la primera parte del artículo 191, el artículo 192, las partes primera y primera del artículo 193 , las partes primera y segunda del artículo 194, los artículos 195 a 197 y 199 2 de este Código, están exentos de responsabilidad penal si compensó el daño causado a un ciudadano, organización o estado como consecuencia de un delito, y se transfirió a presupuesto federal indemnización pecuniaria por el doble del monto del daño causado, o transferido al presupuesto federal los ingresos percibidos como consecuencia de la comisión del delito, e indemnización pecuniaria por el doble del monto de los ingresos percibidos como consecuencia de la comisión del delito, o transferido al presupuesto federal suma de dinero equivalente al monto de las pérdidas que se evitaron como resultado del delito, y una compensación monetaria por el doble del monto de las pérdidas que se evitaron como resultado del delito, o transfirió al presupuesto federal una cantidad de dinero equivalente a la cantidad acto cometido previsto por el artículo correspondiente de la Parte Especial de este Código, y una compensación en dinero por el doble de esta cantidad.”;

2) en el artículo 159 1:

a) en el párrafo segundo de la tercera parte, las palabras "prisión de hasta cinco años" se sustituyen por las palabras "prisión de hasta seis años";

b) en la nota, se deben suprimir las cifras "159 4 ,";

3) en el párrafo segundo de la tercera parte del artículo 159 2, las palabras "prisión de hasta cinco años" se sustituyen por las palabras "prisión de hasta seis años";

4) en el artículo 159 3:

5) Se declara nulo el artículo 159 4;

6) en el artículo 159 5:

a) en el párrafo segundo de la segunda parte, las palabras "prisión de hasta cuatro años" se sustituyen por las palabras "prisión de hasta cinco años";

b) en el párrafo segundo de la tercera parte, las palabras "prisión de hasta cinco años" se sustituyen por las palabras "prisión de hasta seis años";

7) en el artículo 159 6:

a) en el párrafo segundo de la segunda parte, las palabras "prisión de hasta cuatro años" se sustituyen por las palabras "prisión de hasta cinco años";

b) en el párrafo segundo de la tercera parte, las palabras "prisión de hasta cinco años" se sustituyen por las palabras "prisión de hasta seis años";

8) la nota al artículo 169 se consignará en la siguiente redacción:

"Nota. Los daños grandes en este artículo son daños reconocidos, cuyo monto supera el millón quinientos mil rublos".

9) El artículo 170 2 se completará con una nota como sigue:

"Nota. En los artículos de este capítulo, con excepción del artículo 169, las partes tercera a sexta del artículo 171 1 , artículos 171 2 , 174, 174 1 , 178, 180, 185 - 185 4 , 185 6 , 191 1 , 193, 193 1 , 194, 198 - 199 1 , 200 1 , 200 2 y 200 3 , gran cantidad, gran daño, ingreso o deuda en gran cantidad se reconocen como el costo, daño, ingreso o deuda en una cantidad superior dos millones doscientos cincuenta mil rublos, y especialmente grande - nueve millones de rublos.

10) en el artículo 171 1:

será castigado con una multa de cien mil a trescientos mil rublos o de salarios u otros ingresos del condenado por un período de uno a tres años, o trabajo forzado por un período de hasta cuatro años, o por privación de libertad por el mismo período, con o sin multa por un monto de hasta cien mil rublos o por el monto del salario u otros ingresos de la persona condenada por un período de hasta un año.

b) la segunda parte se hará constar en la siguiente redacción:

2. Los hechos previstos en la primera parte de este artículo, cometidos:

a) un grupo organizado;

b) en una cantidad especialmente grande, -

será castigado con una multa de 200 mil a 500 mil rublos, o por el monto del sueldo o salario, o de cualquier otro ingreso del condenado por un período de uno a tres años, o con trabajo forzoso por un por un período de hasta cinco años, o por privación de libertad por un período de hasta seis años, con una multa de hasta un millón de rublos o por el monto de los salarios u otros ingresos de la persona condenada por un período de hasta cinco años o sin ella.

c) El apartado 1 de las Notas quedará redactado como sigue:

"1. Una gran cantidad en las partes tres y cuatro de este artículo se reconoce como el costo de los productos alimenticios sin marcar que superan los cuatrocientos mil rublos, y especialmente grandes: un millón quinientos mil rublos".

11) El artículo 171 2 se completará con una nota del siguiente contenido:

"Nota. Los ingresos a gran escala en este artículo son ingresos, cuyo monto supera el millón quinientos mil rublos, y en una escala especialmente grande: seis millones de rublos".

12) en el artículo 180:

a) la tercera parte se hará constar en la siguiente redacción:

"3. Los actos previstos en los párrafos uno o dos de este artículo, cometidos por un grupo de personas según colusión, -

será castigado con una multa de 200 mil a 400 mil rublos, o por el monto del sueldo o salario, o cualquier otro ingreso del condenado por un período de dieciocho meses a tres años, o con trabajo forzoso por un período de hasta cuatro años, o por privación de libertad por el mismo período, con una multa de hasta cien mil rublos o en el monto de los salarios u otros ingresos de la persona condenada por un período de hasta un año o sin ello.

b) añadir la cuarta parte como sigue:

"4. Los actos previstos en los párrafos 1 o 2 de este artículo, cometidos por un grupo organizado, -

será castigado con una multa de quinientos mil a un millón de rublos, o por el monto del sueldo o salario, o cualquier otro ingreso de la persona condenada por un período de tres a cinco años, o con trabajo forzoso para por un período de hasta cinco años, o por privación de libertad por un período de hasta seis años, con una multa de hasta quinientos mil rublos o por el monto de los salarios u otros ingresos del condenado por un período de hasta a tres años o sin ella.

13) en el artículo 185:

a) la segunda parte se hará constar en la siguiente redacción:

"2. Los mismos hechos cometidos por un grupo de personas por acuerdo previo, -

será castigado con una multa de cien mil a cuatrocientos mil rublos, o por el monto del sueldo o salario, o cualquier otro ingreso de la persona condenada por un período de uno a dos años, o con trabajo forzoso por el término de hasta un año, o por privación de libertad por el mismo término.

b) agregar la tercera parte del siguiente contenido:

"3. Los actos previstos en la primera parte de este artículo, cometidos por un grupo organizado, -

será castigado con una multa de cien mil a quinientos mil rublos, o por el monto del sueldo o salario, o cualquier otro ingreso de la persona condenada por un período de uno a tres años, o con trabajo forzoso por un término de hasta tres años, o por privación de libertad por el mismo término.

"Nota. Los daños mayores, los ingresos en gran escala en los artículos 185, 185 1, 185 2 y 185 4 de este Código se reconocen como daños, ingresos en una cantidad superior a un millón quinientos mil rublos, y en una cantidad especialmente grande - tres millones setecientos cincuenta mil rublos.";

14) El párrafo 1 de las notas al artículo 185 3 quedará redactado como sigue:

"1. Daños a gran escala, ingresos excesivos, pérdidas a gran escala en este artículo se reconocen daños, ingresos excesivos, pérdidas por un monto superior a tres millones setecientos cincuenta mil rublos, y en un monto especialmente grande: quince millones de rublos .";

15) la nota al artículo 185 6 se expresará como sigue:

"Nota. Daños importantes, ingresos, pérdidas a gran escala en este artículo se reconocen daños, ingresos, pérdidas en una cantidad superior a tres millones setecientos cincuenta mil rublos".

16) la nota al artículo 191 1 se consignará como sigue:

"Nota. Los actos previstos en este artículo se reconocen como cometidos en gran escala si el valor de la madera extraída ilegalmente, calculado de acuerdo con las tasas aprobadas por el Gobierno de la Federación de Rusia, supera los ochenta mil rublos, y en una cantidad especialmente grande escala - doscientos treinta mil rublos.";

17) en el artículo 193:

a) agregar la primera parte 1 del siguiente contenido:

"11. Los mismos hechos cometidos por un grupo de personas por acuerdo previo, -

será castigado con una multa de trescientos mil a quinientos mil rublos, o por el monto del sueldo o salario, o cualquier otro ingreso de la persona condenada por un período de dos a tres años, o con trabajos forzados por un término de hasta cuatro años, o por privación de libertad por el mismo término.

b) en la segunda parte:

el primer párrafo se modifica como sigue:

"2. Los actos previstos en la primera parte de este artículo, cometidos:";

el punto “b” se hará constar en la siguiente redacción:

"b) por un grupo organizado;";

c) la nota se hará constar en la siguiente redacción:

"Nota: Los actos previstos en este artículo se reconocen como cometidos en gran escala, si la cantidad no acreditada o no devuelta Dinero en moneda extranjera o en la moneda de la Federación Rusa en una sola o repetidas transacciones de divisas realizadas dentro de un año supera los nueve millones de rublos, y en una cantidad especialmente grande: cuarenta y cinco millones de rublos.

18) la nota al artículo 193 1 se consignará como sigue:

"Nota: Los actos previstos en este artículo se reconocerán como cometidos a gran escala si la cantidad de fondos transferidos ilegalmente en moneda extranjera o en la moneda de la Federación Rusa para transacciones de divisas únicas o repetidas dentro de un año excede nueve millones de rublos, y en una cantidad especialmente grande: cuarenta y cinco millones de rublos.

19) la nota al artículo 194 se consignará en la siguiente redacción:

"Nota: La evasión de pagos aduaneros se reconoce como cometida a gran escala si el importe de los pagos aduaneros impagos por mercancías que cruzan la frontera aduanera de la Unión Económica Euroasiática, incluso en uno o más envíos, supera los dos millones de rublos, y en una especialmente a gran escala: seis millones de rublos.

20) El párrafo 1 de las notas al artículo 198 quedará redactado como sigue:

"1. Una gran cantidad en este artículo se reconoce como la cantidad de impuestos y (o) tasas, que ascienden a más de novecientos mil rublos por un período dentro de tres años financieros consecutivos, siempre que la parte de los impuestos no pagados y (o) las tarifas superan el 10 por ciento de los montos de los impuestos a pagar y (o) las cuotas, o superan los dos millones setecientos mil rublos, y en una cantidad especialmente grande: una cantidad que asciende a más de cuatro millones quinientos mil rublos por un período dentro de tres consecutivos ejercicios financieros, siempre que la proporción de impuestos y (o) derechos no pagados supere el 20 por ciento de los importes de los impuestos y (o) derechos a pagar, o supere los trece millones quinientos mil rublos.";

21) el apartado 1 de las notas al artículo 199 quedará redactado como sigue:

"1. Una gran cantidad en este artículo, así como en el artículo 199 1 de este Código, se reconoce como la cantidad de impuestos y (o) tasas, que ascienden a más de cinco millones de rublos por un período dentro de los tres años financieros en un fila, siempre que la proporción de impuestos y (o) tasas no pagadas supere el 25 por ciento de los montos de impuestos y (o) tasas a pagar, o supere los quince millones de rublos, y en una cantidad especialmente grande - una cantidad que asciende a más de quince millones de rublos por un período dentro de tres ejercicios financieros consecutivos, siempre que la proporción de impuestos y (o) derechos no pagados exceda el 50 por ciento de los montos de impuestos y (o) derechos a pagar, o supere los cuarenta y cinco millones de rublos".

Artículo 2

Incluir en el Código de Procedimiento Penal de la Federación Rusa (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001, N 52, Art. 4921; 2002, N 22, Art. 2027; N 30, Art. 3020, 3029; N 44, Art. 4298 2003, No. 27, ítem 2700, 2706; No. 50, ítem 4847; 2004, No. 27, ítem 2711; 2005, No. 1, ítem 13; 2006, No. 28, ítem 2975, 2976; No. 31, ítem 3452 ; 2007, N 1, ítem 46; N 16, ítem 1827; N 24, ítem 2830, 2833; N 49, ítem 6033; N 50, ítem 6248; 2008, N 49, ítem 5724; 2009, N 11, ítem 1267 ; N 44, ítem 5170; 2010, N 1, ítem 4; N 15, ítem 1756; N 17, ítem 1985; N 21, ítem 2525; N 27, ítem 3416, 3431; N 30, ítem 3986; N 31, artículo 4164, 4193; N 49, artículo 6412; 2011, N 1, artículo 16, 45; N 15, artículo 2039; N 23, artículo 3259; N 29, artículo 4286; N 30, artículo 4598, 4601, 4605; N 45, inciso 6334; N 50, inciso 7350, 7361, 7362; 2012, N 10, inciso 1162, 1166; N° 30, artículo 4172; N° 31, artículo 4330 - 4332; N° 47, artículo 6401; N° 47, artículo 6401; 49, artículo 6752; N° 53, artículo 7634, 7637; 2013, N° 7, artículo 608; N° 9, artículo 875; N 26, artículo 3207; N 27, artículo 3442, 3478; N 30, artículo 4028, 4078, N 44, artículo 5641, N 51, artículo 6685 , 6696; n.° 52, art. 6945, 6997; 2014, nº 19, art. 2303, 2310, 2333; n.° 23, art. 2927; n.° 26, art. 3385; n.° 30, art. 4219, 4246, 4259, 4278; n.° 43, art. 5792; n.° 48, art. 6651; 2015, nº 1, art. 47, 81, 83, 85; nº 6, art. 885; n.° 21, art. 2981; n.° 24, art. 3367; n.° 29, art. 4354, 4391; 2016, nº 1, art. 57, 60, 61; n.° 14, art. 1908) los siguientes cambios:

1) en la tercera parte del artículo 20, las palabras "Artículos 159 - 159 6 " se sustituyen por las palabras "Artículos 159 - 159 3 , 159 5 , 159 6 ";

2) la tercera parte del artículo 28 1 quedará redactada como sigue:

"3. El tribunal, así como el investigador con el consentimiento del jefe organismo de investigación o el interrogador, con el consentimiento del fiscal, termina enjuiciamento criminal en relación con una persona sospechosa o acusada de cometer un delito en virtud de los artículos 170 2 , 171 primera parte, 171 1 partes primera y primera 1 , 172 primera parte, 176, 177, 178 primera parte, 180 primera parte - tercera, 185 primera parte y segundo, 185 1, 185 2 parte uno, 185 3 parte uno, 185 4 parte uno, 185 6 parte uno, 191 parte uno, 192, 193 parte uno y uno 1, 194 parte uno y dos, 195 - 197 y 199 2 del Código Penal de la Federación Rusa, si existen motivos previstos por los Artículos 24 y 27 de este Código, y en los casos previstos por la segunda parte del Artículo 76 1 del Código Penal de la Federación Rusa.

3) La parte cuarta del artículo 46 se completa con el apartado 3 1 del siguiente contenido:

"3 1) desde el momento de elegir una medida de restricción en forma de detención o arresto domiciliario tener visitas sin limitación de su número y duración con un notario para certificar un poder notarial para el derecho a representar los intereses de un sospechoso en el campo actividad empresarial. Al mismo tiempo, está prohibido acciones notariales en relación con los bienes, dinero y otros valores, que podrán ser embargados en los casos previstos por este Código;”;

4) La parte cuarta del artículo 47 se completa con el apartado 9 1 del siguiente contenido:

"9 1) desde el momento de elegir una medida preventiva en forma de prisión o arresto domiciliario, tener visitas sin limitación en su número y duración con un notario para certificar un poder para el derecho a representar los intereses de los imputados en el ámbito de la actividad empresarial. Asimismo, queda prohibido realizar actos notariales en relación con los bienes, dinero en efectivo y demás valores, que puedan ser embargados en los casos previstos por este Código;";

5) el inciso trece del artículo 107 quedará así:

"13. Reuniones de un sospechoso o acusado bajo arresto domiciliario en condiciones de completo aislamiento de la sociedad con un abogado defensor, representante legal, así como con un notario para certificar un poder notarial para el derecho a representar los intereses de un sospechosos o imputados en el ámbito de la actividad empresarial tengan lugar en el lugar de ejecución de la presente medida de supresión.»;

6) en la primera parte 1 del artículo 108, las palabras "Artículos 159 - 159 6 " se sustituyen por las palabras "Artículos 159 - 159 3 , 159 5 , 159 6 ";

7) en el inciso 1 de la tercera parte del artículo 150 se suprimen las palabras "159 4 parte primera";

8) en el artículo 151:

a) en el párrafo 3 de la segunda parte, se suprimen las palabras "159 4 partes dos y tres", las palabras "171 1 partes dos, cuatro y seis" se reemplazan por las palabras "171 1 partes uno, dos, cuatro y seis", se sustituyen las palabras "180 partes tercera" por las palabras "180 partes tres y cuatro";

b) en la quinta parte se suprimen las palabras "159 4 partes dos y tres", las palabras "171 1 partes dos, cuatro y seis" se sustituyen por las palabras "171 1 partes uno, dos, cuatro y seis" .

Artículo 3

Artículo 1, párrafo 6 ley Federal de fecha 29 de noviembre de 2012 N 207-FZ "Sobre las enmiendas al Código Penal de la Federación Rusa y ciertas actos legislativos de la Federación Rusa" (Sobraniye zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2012, N 49, art. 6752) será declarada nula.

Presidente de la Federación Rusa

Una licitación es un concurso en el que participan varias empresas con propuestas para la prestación de servicios, el suministro de bienes o la realización de obras. En el futuro, el contrato se concluye con el ganador de la competencia, el participante que ofreció las condiciones más favorables.

La licitación (licitación) puede ser tanto abierta como cerrada, realizándose en varias etapas en forma de subasta o concurso. pujar por necesidades del estado dentro de orden estatal limitado a un paso.

El evento es realizado por el comité de licitación. Este es un cuerpo creado por el cliente. Es su responsabilidad seleccionar al ejecutor de la orden de la lista de participantes que han registrado sus propuestas para la licitación.

Los participantes son seleccionados en base a los siguientes principios:

Transparencia;
franqueza;
Objetividad;
Imparcialidad.

El comité de licitación opera de acuerdo con la ley de la Federación Rusa sobre el estado. obtención.

Las siguientes son algunas leyes sobre licitaciones y adquisiciones en la Federación Rusa:

La ley define las disposiciones legales de contratación, principios, etapas de implementación de la orden estatal y criterios para la selección de licitadores;
. Las disposiciones de esta Ley Federal describen principios generales facilitando la compra de bienes, servicios, obras. Además, se enumeran requisitos separados para la contratación de obras, bienes y servicios;
La ley fue creada para determinar provisiones legales firmas electrónicas durante la conclusión de transacciones civiles y legales. La firma electrónica se utiliza al realizar otras acciones legalmente importantes en la forma prescrita por la Ley Federal;
. La ley fue creada para controlar las relaciones entre los participantes en licitaciones organizadas en los mercados financieros y de materias primas. Enumera los requisitos para los organizadores y participantes de las subastas.

También puede familiarizarse con las principales disposiciones de la ley sobre jurados.

Descripción de la ley de subastas organizadas

Se adoptó la ley federal "Sobre subastas organizadas" Duma estatal 2 de noviembre de 2011, y aprobado por el Consejo de la Federación a los 7 días del mismo año. Los últimos cambios se realizaron el 18 de julio de 2017.

La ley consta de 5 capítulos y 30 artículos.

Resumen de la Ley Federal 325:

Capítulo 1 - Describe provisiones generales de esta Ley Federal;
Capítulo 2 - Enumera los requisitos para organizadores y postores;
Capítulo 3 - Describe las características de la celebración de licitaciones organizadas;
Capítulo 4 - Describe los métodos de control sobre la realización de licitaciones organizadas;
Capítulo 5 - Describe provisiones finales de esta ley federal.

Cambios en la ley sobre la celebración de licitaciones en Rusia

Como se ha mencionado más arriba, últimos cambios se introdujeron el 18 de julio de 2017 artículos. Tocaron los siguientes artículos: 2, 6, 10, 16, 18, 19.

Artículo 2

P 2 artículo 2 fue cambiado. Enumera los siguientes conceptos:

corredor de compensación;
contraparte central;
operador de entrega de mercancías;
reglas de limpieza.

Estos términos se utilizan en la Ley Federal N° 325 en la misma interpretación que se describe en la Ley Federal N° 7 “Sobre la Compensación, las Actividades de Compensación y la Contraparte Central”. La palabra "banco autorizado" se utiliza en esta Ley Federal en el sentido que originalmente se definió en la Ley Federal 173 de 10 de diciembre de 2003.

Artículo 6

Se modificó el parágrafo 2 en el artículo 6. Las personas enumeradas en la primera parte del artículo deben cumplir con los requisitos - tener capacidad de calificación y experiencia profesional. Una condición igualmente importante es la disponibilidad de un certificado en el campo de la organización de licitaciones. Esto no se aplica a los miembros del consejo de supervisión, contadores y otros funcionarios que también llevarán registros contables.

Artículo 10

Artículo 16

Comerciantes, gerentes y corredores que cuenten con licencia de participante profesional;
contraparte central;
Tesorería de la Federación;
Banco de Rusia.

Los cambios también afectaron la parte 3 del artículo actual. Ahora los bancos que tienen licencia para realizar transferencias en moneda extranjera pueden operar con su propia moneda extranjera. Tienen derecho a participar las personas jurídicas que estén en condiciones de comprar y vender divisas de conformidad con el procedimiento previsto en esta Ley Federal. Las transacciones de compra y venta en licitaciones organizadas pueden celebrarse con una contraparte central. En este caso, pueden participar todas las entidades legales que se crearon sobre la base de la legislación de la Federación Rusa.

Artículo 18

El artículo 18 se complementó con los párrafos 7.1, 7.2, 7.3. Si el contrato es impugnado en el proceso de licitación organizada, puede ser declarado nulo por el tribunal. En este caso, es necesario probar que una de las partes sabía sobre la violación del contrato. Para invalidar el contrato, el participante puede presentar una demanda ante los tribunales en el plazo de 6 meses.

Artículo 19

P 1 establece que el agente central concluye un acuerdo con cada licitador, independientemente del tipo de solicitud que hayan presentado para participar.

Descargar FZ 325

La Ley Federal No. 325 establece que un organizador comercial puede realizar una licitación solo sobre la base de las reglas creadas por el liderazgo del Banco Central de la Federación Rusa. El organizador de la subasta podrá realizar una licitación para cada tramo por separado. Todo depende de los postores, partidas y demás causales que se hayan establecido por normas generalmente aceptadas.

Se pueden aplicar reglas separadas para cada sección de negociación.

Las reglas contienen:

Condiciones de participación entidades legales;
Lista de documentos que se requerirán para identificar a las personas como postor;
Condiciones de admisión de personas a participar;
Indicación del tiempo exacto para la celebración de las ofertas;
Condiciones para la admisión de ciertos tipos de bienes y divisas.

Aprende más y analiza a otros disposiciones legislativas Se puede utilizar la Ley Federal No. 325.

Ley Federal del 21 de noviembre de 2011 N° 325-FZ "Sobre Subastas Organizadas".

Tenga en cuenta que con el propósito de traer legislación rusa de conformidad con la Ley Federal N° 325-FZ del 21 de noviembre de 2011, también fue adoptada la ley federal de fecha 21 de noviembre de 2011 N 327-FZ "Sobre las enmiendas a ciertos actos legislativos de la Federación Rusa en relación con la adopción de la Ley Federal "Sobre las subastas organizadas" .

LA FEDERACIÓN RUSA

LA LEY FEDERAL

ACERCA DE LAS LICITACIONES ORGANIZADAS

Aceptado

Duma estatal

Aprobado

Consejo de la Federación

Capítulo 1. DISPOSICIONES GENERALES

Artículo 1. Ámbito de aplicación de esta Ley Federal

1. Esta Ley Federal rige las relaciones que surgen de la negociación organizada en los mercados de productos básicos y (o) financieros, establece los requisitos para los organizadores y participantes en dicha negociación, y define los fundamentos regulación estatal actividades especificadas y control sobre su implementación.

2. El funcionamiento de esta Ley Federal no se aplica a las relaciones que surgen de la celebración de contratos mediante la celebración de subastas en forma de subasta o licitación de conformidad con la legislación de la Federación de Rusia, así como a las relaciones en el mercado mayorista. energía eléctrica(energía), regulada por la Ley Federal del 26 de marzo de 2003 N 35-FZ "Sobre la industria de energía eléctrica".

Artículo 2. Conceptos básicos utilizados en esta Ley Federal

1. En esta Ley Federal se utilizan los siguientes conceptos básicos:

1) comercio de intercambio: comercio organizado realizado por el intercambio;

2) control interno: control del organizador comercial sobre el cumplimiento de las actividades realizadas por él sobre la base de la licencia de intercambio o la licencia del sistema comercial, los requisitos de las leyes federales y los actos legales reglamentarios adoptados de conformidad con ellos, las reglas de la negociación organizada, así como los documentos constitutivos y demás documentos del organizador de la negociación;

3) solicitud: una oferta y (o) aceptación de una oferta para celebrar uno o más contratos en una subasta organizada;

4) persona controladora - una persona que tiene derecho directa o indirectamente (a través de personas controladas por él) a disponer en virtud de la participación en una organización controlada y (o) sobre la base de acuerdos sobre administración fiduciaria de propiedad, y (o ) una sociedad simple, y (o) instrucciones, y (o) un acuerdo de accionistas, y (o) otro acuerdo, cuyo objeto es el ejercicio de derechos certificados por acciones (participaciones) de una entidad controlada, por más de 50 porcentaje de votos en cuerpo supremo gestión de la organización controlada o el derecho a nombrar (elegir) el órgano ejecutivo único y (o) más del 50 por ciento de la composición del órgano colegiado de gestión de la organización controlada;

5) un creador de mercado: un participante comercial que, sobre la base de un acuerdo, una de cuyas partes es el organizador del comercio, asume obligaciones para mantener los precios, la demanda, la oferta y (o) el volumen de negociación de instrumentos financieros , moneda extranjera y (o) bienes en las condiciones establecidas por dicho acuerdo;

6) organizador comercial: una persona que proporciona servicios para realizar transacciones organizadas en los mercados de productos básicos y (o) financieros sobre la base de una licencia de intercambio o una licencia de sistema comercial;

7) subastas organizadas: subastas que se llevan a cabo regularmente de acuerdo con las reglas establecidas, que establecen el procedimiento para admitir personas a participar en subastas para celebrar contratos para la venta de bienes, papeles valiosos, moneda extranjera, pactos de recompra y acuerdos que son instrumentos financieros derivados;

8) persona controlada (organización controlada) - una entidad legal que está directa o indirectamente controlada por la persona controladora;

9) bienes - cosas no retiradas de la circulación (con excepción de valores, moneda extranjera) de cierta clase y calidad, de cualquier estado de agregación, admitidas a subastas organizadas;

10) postor - persona autorizada a participar en licitaciones organizadas;

11) una organización financiera: un participante profesional en el mercado de valores, una organización de compensación, Empresa de gestión fondo de inversión, fondo de inversión mutuo y fondo de pensiones no estatal, depositario especializado de fondo de inversión, fondo de inversión mutuo y fondo de pensiones no estatal, fondo de inversión por acciones, institución de crédito, organización de seguros, fondo de pensiones no estatal, organizador de comercio.

2. Los términos "contraparte central", "agente de compensación", "operador de entrega de productos básicos" y "reglas de compensación" se utilizan en esta Ley Federal en el sentido definido por la Ley Federal No. 7-FZ del 7 de febrero de 2011 "Sobre compensación y Actividades de Compensación" (en adelante, la Ley Federal "Sobre las Actividades de Compensación y Compensación").

El artículo 3 entra en vigor el 1 de enero de 2013 (ver artículo 30 de la Ley Federal)

Artículo 3

1. En virtud de un acuerdo sobre la prestación de servicios para la celebración de negociaciones organizadas, el organizador de la negociación se compromete, de conformidad con las normas de negociación, a proporcionar regularmente (sistemáticamente) servicios para llevar a cabo la negociación organizada, y los participantes en la negociación se comprometen a pagar por estos servicios. El pago de los servicios no se realiza en los casos establecidos por las leyes federales.

2. La conclusión de un acuerdo sobre la prestación de servicios para la celebración de negociación organizada se lleva a cabo mediante la adhesión al contrato especificado, cuyos términos están previstos en las normas de negociación organizada.

3. El organizador de operaciones tendrá derecho a negarse a ejecutar el contrato de prestación de servicios para la celebración de operaciones organizadas con un participante de operaciones en caso de que dicho participante de operaciones infrinja los requisitos impuestos por las reglas de operaciones organizadas a los participantes de operaciones. Al mismo tiempo, la compensación por pérdidas asociadas con tal negativa no es realizada por el organizador de la operación al participante de la operación.

Artículo 4. Reglas para la negociación organizada

1. El organizador del comercio tiene derecho a realizar subastas organizadas sujeto al registro de las reglas para subastas organizadas en el organismo federal. poder Ejecutivo en el campo de los mercados financieros.

2. El organizador de la negociación tiene derecho a realizar transacciones organizadas en secciones de negociación (intercambio), según los grupos (categorías) de participantes en la negociación y (o) tipos de contratos celebrados y (o) sujetos de contratos celebrados en subasta. , y (o) por otras causales, establecidas por las reglas del comercio organizado. En este caso, el organizador de la negociación tiene derecho a aprobar reglas separadas para la negociación organizada para cada sección de negociación (intercambio).

3. Las reglas de la negociación organizada deben contener:

1) requisitos para los licitadores;

2) requisitos para los métodos y la frecuencia de identificación de los licitadores;

3) una indicación de la hora o el procedimiento para determinar la hora de la subasta;

4) el procedimiento de admisión de personas para participar en subastas organizadas;

5) el procedimiento para la admisión (terminación de la admisión) de mercancías y (o) divisas a cotización;

6) causales y procedimiento para iniciar, suspender o terminar la celebración de contratos que sean instrumentos financieros derivados;

7) reglas para la cotización (exclusión) de valores;

8) el procedimiento y las condiciones para la presentación de órdenes, incluidas las órdenes que especifican un corredor de compensación;

9) el procedimiento para establecer la correspondencia de las solicitudes entre sí, incluidos los signos por los que se determina esta correspondencia, y el procedimiento para fijar dicha correspondencia;

10) el nombre de la organización de compensación, si la compensación se lleva a cabo sobre la base de los resultados de la negociación organizada;

11) una indicación de que la compensación basada en los resultados de la negociación organizada se lleva a cabo sin la participación de una contraparte central y (o) con la participación de una contraparte central, así como el nombre de la persona que desempeña las funciones de una contraparte central ;

12) el procedimiento para celebrar contratos en negociación organizada, incluidos los contratos con la participación de una contraparte central;

13) una indicación de las consecuencias de presentar solicitudes y celebrar contratos en subastas organizadas en violación de las reglas del comercio organizado, incluso como resultado de fallas y (o) errores en software y hardware, fallas en la operación de medios de información y comunicación de comunicación, a través del cual se realiza el comercio organizado;

14) indicación de los casos y procedimiento de suspensión, terminación y reanudación de la negociación organizada;

15) requisitos para los creadores de mercado y el procedimiento para el ejercicio de sus funciones y deberes, si el desempeño de funciones y deberes por parte de los creadores de mercado está previsto por las reglas de negociación organizada;

16) las demás disposiciones de conformidad con esta Ley Federal.

4. Las disposiciones especificadas en los párrafos 5 a 7 de la parte 3 de este artículo se incluirán en las reglas de la negociación organizada, si el organizador de la negociación lleva a cabo o tiene la intención de llevar a cabo la negociación organizada, respectivamente, de bienes, valores, divisas, así como subastas en las que se celebren contratos que sean instrumentos financieros derivados.

5. Las reglas de la negociación organizada pueden estar contenidas en uno o más documentos del organizador de la negociación.

6. Las reglas de la negociación organizada podrán contener disposiciones no previstas por esta Ley Federal que no contradigan la presente Ley Federal y sus disposiciones reglamentarias. actos legalesórgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros.

7. En la forma prescrita por las reglas del comercio organizado, también se pueden celebrar otros contratos que no están especificados en la Cláusula 7 de la Parte 1 del Artículo 2 de esta Ley Federal.

8. Los organizadores comerciales tienen derecho a unilateralmente realizar cambios en las reglas del comercio organizado.

9. Las reglas de negociación organizada y las modificaciones que se hagan a las mismas están sujetas a registro ante el órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros.

10. Las reglas de la negociación organizada y sus modificaciones entrarán en vigor a más tardar cinco días después de la fecha de divulgación de la información al respecto de conformidad con el artículo 22 de esta Ley Federal, a menos que el organizador de la negociación determine otra fecha de vigencia. de conformidad con esta Ley Federal. Los cambios en las reglas del comercio organizado relacionados con la exclusión de las disposiciones de un acuerdo de arbitraje de dichas reglas o un cambio en el tribunal de arbitraje entrarán en vigor no antes de tres meses después de la fecha de divulgación de información sobre esto de conformidad con Artículo 22 de esta Ley Federal.

11. Los organizadores de negociación que realicen negociación organizada en la que se celebren contratos que sean instrumentos financieros derivados están obligados a aprobar las especificaciones de dichos contratos que cumplan con los requisitos de los actos jurídicos reglamentarios del órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros. Las especificaciones especificadas de los contratos, así como las modificaciones que se les hagan, deben registrarse en el órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros.

12. Las reglas de la negociación organizada podrán prever los casos en que los contratos en la negociación organizada no se consideren celebrados cuando la negociación se suspenda como consecuencia de fallos y (o) errores en el software y el hardware, fallos en el funcionamiento de los medios de comunicación de información y comunicación. , con cuya ayuda se lleva a cabo el comercio organizado. .

Capítulo 2. ORGANIZADORES DEL COMERCIO. LICITADORES

Artículo 5. Organizador del comercio

1. Solo una empresa comercial establecida de acuerdo con la legislación de la Federación Rusa puede ser un organizador de comercio.

2. Una persona que no tenga una licencia de bolsa o una licencia de sistema de negociación no tiene derecho a realizar transacciones organizadas.

3. El organizador del comercio no está facultado para ejercer las actividades de producción, comercio y seguros, las actividades de las organizaciones de crédito, las actividades de mantenimiento de un registro de tenedores de valores, las actividades de administración de fondos de inversión por acciones, fondos mutuos de inversión y actividades no -los fondos de pensiones estatales, las actividades de los depositarios especializados de fondos de inversión, los fondos mutuos de inversión y los fondos de pensiones no estatales, las actividades de los fondos de inversión por acciones, las actividades de los fondos de pensiones no estatales para provisión de pensiones y seguro de pensiones.

4. El organizador de operaciones no tiene derecho a ser contraparte central.

5. Un organizador de oficios que combine las actividades de organización de oficios con otro tipo de actividades está obligado a crear una o más subdivisiones estructurales separadas para llevar a cabo las actividades de celebración de oficios organizados.

6. El organizador del comercio, al combinar las actividades de celebración de operaciones organizadas con otro tipo de actividades, está obligado a tomar medidas para prevenir y resolver los conflictos de interés que se deriven del organizador del comercio en relación con dicha combinación. Si el conflicto de intereses del organizador de la negociación, que combina las actividades de negociación organizada con otro tipo de actividades, sobre las que no se notificó previamente a los participantes en la negociación o a la persona que desempeña las funciones de contraparte central, dio lugar a las acciones de el organizador de operaciones que haya causado daños a los intereses del participante comercial o de la persona que realiza las funciones de contraparte central, el organizador de operaciones está obligado a compensar las pérdidas a su costa en la forma prescrita ley civil Federación Rusa.

7. El organizador del comercio está obligado a controlar:

1) para el cumplimiento de los licitadores con los requisitos, reglas establecidas comercio organizado, observancia por parte de los participantes y otras personas de las reglas especificadas;

2) para la conformidad de los bienes admitidos a negociación organizada, valores y sus emisores ( personas obligadas) los requisitos establecidos por las normas de negociación organizada;

3) el cumplimiento por parte del emisor y otras personas de los términos de los acuerdos en virtud de los cuales los valores fueron admitidos a negociación organizada;

4) para las transacciones realizadas en el comercio organizado, en los casos establecidos por las leyes federales y los actos jurídicos reglamentarios del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros adoptados de conformidad con ellos, incluso con el fin de prevenir, detectar y reprimir el uso ilegal de información privilegiada y (o) manipulación del mercado.

8. Al ejercer el control, el organizador comercial tiene derecho a realizar inspecciones, incluso sobre la base de una apelación del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros, para exigir a los participantes comerciales y emisores que presenten documentos requeridos(incluidos los recibidos por el licitador de su cliente), explicaciones, información por escrito u oralmente.

9. El organizador comercial está obligado a preparar estados financieros consolidados anuales de acuerdo con los requisitos de la Ley Federal No. 208-FZ del 27 de julio de 2010 "Sobre Estados Financieros Consolidados".

10. El informe anual del organizador comercial debe contener estados contables (financieros) anuales, así como estados financieros consolidados.

11. Los estados contables (financieros) anuales del organizador del comercio, así como sus estados financieros consolidados están sujetos a auditoría obligatoria.

12. El organizador del comercio está obligado a almacenar la información y los documentos relacionados con la realización de la negociación organizada, y la copia de seguridad diaria de dicha información y documentos de conformidad con los requisitos establecidos por los actos jurídicos reglamentarios del órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros. .

13. El organizador del comercio está obligado a garantizar la posibilidad de presentar al órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros documentos e información en formulario electronico desde firma electronica en la forma, procedimiento y términos que establezcan los actos jurídicos reglamentarios del órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros.

14. El organizador comercial está obligado a mantener un registro de postores y sus clientes, un registro de ofertas y un registro de contratos celebrados en subastas organizadas de conformidad con los actos jurídicos reglamentarios del órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros.

15. El organizador comercial tiene derecho a asegurar el riesgo de su responsabilidad frente a los participantes comerciales por incumplimiento o rendimiento inadecuado sus obligaciones

Arte. 6 entra en vigor el 1 de enero de 2013 (ver artículo 30 de la Ley Federal)

Artículo 6. Requisitos para órganos de dirección y empleados de un organizador de comercio

1. Persona que ejerce las funciones de propietario único cuerpo ejecutivo organizador de comercio, jefe de su rama, contador jefe, otro funcionario a quien se encomiende la conducta contabilidad, un funcionario responsable de organizar el sistema de gestión de riesgos (jefe de un unidad estructural responsable de la organización del sistema de gestión de riesgos), controlador (responsable del control interno), el jefe de la unidad estructural creada para llevar a cabo actividades comerciales organizadas, debe tener educación más alta y cumplir con los demás requisitos que señale esta Ley Federal.

2. Las personas especificadas en el apartado 1 de este artículo, con excepción del contador jefe u otro funcionario al que se encomiende la contabilidad, deberán cumplir con lo establecido agencia Federal autoridad ejecutiva en el ámbito de los mercados financieros, los requisitos de experiencia profesional y los requisitos de cualificación, incluidos los requisitos para un certificado de cualificación en el ámbito de la negociación organizada.

3. El organizador del comercio está obligado a tener una junta directiva (junta de control), cuya competencia debe incluir:

1) aprobación de las normas de negociación organizada;

2) aprobación del monto del costo de los servicios para la realización de subastas organizadas;

3) aprobación de los documentos que determinen el procedimiento para organizar y ejercer el control interno y las medidas encaminadas a reducir los riesgos del organizador del comercio;

4) aprobación del reglamento del consejo de cambio (consejo de sección) y la composición de este consejo;

5) aprobación de un documento que defina las medidas adoptadas por el organizador del comercio de situaciones de emergencia y encaminada a garantizar la continuidad de la ejecución de las actividades comerciales organizadas;

6) resolver otras cuestiones que, de conformidad con esta Ley Federal, sean de la competencia del consejo de administración (junta de control) del organizador de la subasta.

4. El organizador del comercio está obligado a tener un órgano ejecutivo colegiado.

5. El organizador del comercio no tiene derecho a transferir los poderes del órgano ejecutivo único a otra persona (gerente, organización de gestión).

6. Las personas previstas en el apartado 1 de este artículo, además de los miembros del consejo de administración (junta de vigilancia), miembros del órgano colegiado ejecutivo del organizador del comercio no pueden ser:

1) las personas que desempeñaron las funciones del órgano ejecutivo único, fueron miembros del órgano ejecutivo colegiado o desempeñaron las funciones de jefe del servicio de control interno (controller) instituciones financieras en el momento en que estas organizaciones cometieron infracciones por las cuales se cancelaron (revocaron) sus licencias para llevar a cabo los tipos de actividades relevantes, o infracciones por las cuales dichas licencias fueron suspendidas y dichas licencias fueron canceladas (revocadas) debido a la falta de eliminación de estos violaciones, si desde la fecha de tal han transcurrido menos de tres años desde la fecha de cancelación, o si, con respecto a estas personas, hay fuerza legal juicios quienes acreditaron los hechos de comisión por dichas personas de actos ilícitos en caso de quiebra, quiebra deliberada y (o) ficticia;

2) personas respecto de las cuales el período durante el cual se consideran sujetos a castigo administrativo en forma de inhabilitación;

3) personas que tengan antecedentes penales por delitos en el campo de la actividad económica o delitos contra el poder del Estado;

4) las personas cuyo certificado de calificación expedido por el órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros haya sido anulado, si han transcurrido menos de tres años desde la fecha de tal anulación.

7. El jefe del servicio de control interno (controller) de un organizador de comercio no puede ser una persona que ejerza las funciones del órgano ejecutivo único de un organizador de comercio, o el jefe de una subdivisión estructural que lleve a cabo actividades comerciales organizadas.

8. Si se toma la decisión de suspender o terminación anticipada poderes del órgano ejecutivo único, el organizador del comercio está obligado, simultáneamente con la adopción de dicha decisión, a decidir sobre la formación de un órgano ejecutivo único temporal o de un nuevo órgano ejecutivo único. Al mismo tiempo, las funciones de un órgano ejecutivo único temporal solo pueden ser desempeñadas por una persona que forme parte del personal del organizador comercial o sea miembro de su junta directiva (junta de supervisión) o de un órgano ejecutivo colegiado. La persona que ejerza las funciones de órgano ejecutivo único temporal del organizador del comercio deberá reunir los requisitos establecidos por los apartados 1 y 2 de este artículo.

9. Elección (designación) de la persona que ejerza las funciones del órgano ejecutivo único, incluida la elección (designación) por un período superior a un mes de un órgano ejecutivo único temporal, el jefe del servicio de control interno (contralor), un funcionario responsable de organizar el sistema de gestión de riesgos (jefe de una unidad estructural separada responsable de organizar el sistema de gestión de riesgos) del organizador de operaciones, así como las funciones del jefe de la unidad estructural creada para llevar a cabo las actividades comerciales organizadas (en el caso de combinar las actividades de organización de la negociación organizada con otro tipo de actividades), se permite con la previa autorización del órgano federal del poder ejecutivo en materia de mercados financieros.

10. El organizador comercial está obligado a enviar una notificación a escribiendo al órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros sobre la propuesta de elección (designación) del funcionario correspondiente. Dicha notificación deberá contener información que acredite el cumplimiento de los requisitos establecidos por las Partes 1, 2 y 6 de este Artículo. Los requisitos para el procedimiento y forma de presentación de dicha notificación están determinados por los actos jurídicos reglamentarios del órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros. El órgano ejecutivo federal a cargo de los mercados financieros deberá, dentro de los 10 días hábiles contados a partir de la fecha de recepción de dicha notificación, acordar por escrito la elección (designación) del candidato respectivo para el cargo o la negativa a elegirlo (designarlo). Se permite tal negativa si el candidato no cumple con los requisitos establecidos en los incisos 1, 2 y 6 de este artículo, o si en la convocatoria se incluye información incompleta o inexacta.

11. Si el órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros ha dado previamente su consentimiento a la elección (designación) de un candidato para el puesto especificado en la Parte 9 de este artículo, el consentimiento del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros a la elección (designación) de este candidato para el mismo puesto no se requiere. En este caso, el organizador del comercio está obligado a enviar la notificación prevista en el apartado 10 de este artículo.

12. El organizador de comercio está obligado a notificar por escrito al órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros de los nombramientos para los cargos de jefe de sucursal, jefe de contabilidad u otro funcionario del organizador de comercio, a quien se le encomienda la contabilidad. , a más tardar cinco días después de la fecha de adopción de la decisión correspondiente. El organizador del comercio está obligado, en la forma y dentro de los plazos establecidos esta parte, notificar al órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros sobre la persona encargada de las funciones del órgano ejecutivo único por un plazo inferior a un mes.

13. El organizador del comercio está obligado a notificar por escrito al órgano ejecutivo federal a cargo de los mercados financieros el despido de las personas especificadas en la parte 1 de este artículo a más tardar el día hábil siguiente al día en que se toma tal decisión.

14. El organizador comercial está obligado a enviar un aviso por escrito al órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros sobre la elección (destitución) de los miembros de la junta directiva (junta de supervisión) y miembros del órgano ejecutivo colegiado de la organizador comercial dentro de los tres días siguientes a la fecha de adopción de la decisión correspondiente.

Arte. 7 entra en vigor el 1 de enero de 2013.(ver artículo 30 de la Ley Federal)

Artículo 7. Requisitos para los fundadores (participantes) de un organizador de comercio

1. Una persona que tiene el derecho, directa o indirectamente (a través de personas controladas por él), independientemente o conjuntamente con otras personas, relacionadas con él por contratos de administración de bienes fiduciarios, y (o) una sociedad simple, y (o) instrucciones, y (o) un acuerdo de accionistas, y (u) otro acuerdo, cuyo objeto es el ejercicio de los derechos certificados por acciones (participaciones) del organizador comercial, para disponer del 5 o más por ciento de los votos atribuibles a las acciones con derecho a voto (participaciones) que componen el capital autorizado del organizador comercial, no pueden ser:

1) una entidad legal registrada en estados o territorios que brindan un régimen fiscal preferencial y (o) no prevén la divulgación y el suministro de información al realizar transacciones financieras (zonas extraterritoriales), cuya lista es aprobada por el Ministerio de Finanzas de la Federación Rusa;

2) una entidad legal cuya licencia para llevar a cabo el tipo relevante de actividad de una organización financiera fue cancelada (revocada) por la infracción;

3) un individuo especificado en la Parte 6 del Artículo 6 de esta Ley Federal.

2. La persona señalada en el primer párrafo de la parte 1 de este artículo está obligada a enviar una notificación al organizador del comercio y al órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros en la forma y dentro de los plazos establecidos por la normativa. actos jurídicos del órgano ejecutivo federal en el ámbito de los mercados financieros:

1) sobre la adquisición del derecho a disponer directa o indirectamente del 5 por ciento o más de los votos atribuibles a las acciones (participaciones) con derecho a voto que integran el capital autorizado del organizador comercial;

2) sobre un cambio en la proporción de votos atribuibles a acciones con derecho a voto (participaciones), que constituyen el capital autorizado del organizador comercial y del que tiene derecho a disponer, en más del 1 por ciento, y en caso de disminución en la parte especificada por debajo del 5 por ciento, independientemente del número de acciones con derecho a voto enajenadas ( acciones);

3) sobre su cumplimiento (incumplimiento) de los requisitos establecidos por la parte 1 de este artículo.

3. Si la notificación prevista en el apartado 2 de este artículo no es recibida por el organizador comercial o de dicha notificación resulta que una persona que tiene derecho a disponer directa o indirectamente del 5 o más por ciento de los votos atribuibles a la votación acciones (participaciones) que constituyen el capital autorizado del organizador comercial, no cumple con los requisitos establecidos en la parte 1 de este artículo, dicha persona tiene derecho a disponer del número de votos que no exceda el 5 por ciento de los votos atribuibles a la votación acciones (participaciones) que constituyen el capital autorizado del organizador comercial. A su vez, las restantes acciones (acciones) pertenecientes a esta persona, al momento de determinar el quórum de tenencia reunión general los accionistas (participantes) del organizador comercial no se tienen en cuenta.

4. En ausencia de un aviso previsto en la Parte 2 de este artículo, un organizador comercial estará obligado a enviar un aviso a tal efecto al órgano ejecutivo federal a cargo de los mercados financieros.

Arte. 8 entra en vigor el 1 de enero de 2013 (ver artículo 30 de la Ley Federal)

Artículo 8

1. Talla minima los fondos propios de una persona que presta servicios para realizar transacciones organizadas sobre la materia prima y (o) mercados financieros sobre la base de una licencia de intercambio deben ser de al menos 100 millones de rublos, una persona que brinda servicios para realizar transacciones organizadas sobre la materia prima y (o) mercados financieros sobre la base de un sistema de comercio de licencias: al menos 50 millones de rublos. La composición de los fondos propios del organizador del comercio deberá cumplir con los requisitos que establezca el órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros, tomando en cuenta los tipos de actividades que se combinan con las actividades de negociación organizada.

2. El organizador de operaciones deberá cumplir con las normas de liquidez, las normas de suficiencia de fondos propios, el monto y la metodología para su determinación que establezca el órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros.

Arte. 9 entra en vigor el 1 de enero de 2013 (ver artículo 30 de la Ley Federal)

Artículo 9. Intercambio

1. Un intercambio es un organizador comercial que tiene una licencia de intercambio.

2. Sólo una sociedad anónima puede ser bolsa.

3. El nombre comercial de la bolsa debe contener la palabra "bolsa". No se permite el uso de la palabra "intercambio", palabras derivadas de ella y combinaciones con ella en el nombre de su empresa y (o) en publicidad por parte de otras personas, excepto el uso por parte de las organizaciones pertinentes en su nombre y (o) en publicidad de la frase "bolsa de trabajo", y en los demás casos que establezcan las leyes federales.

4. La prestación de servicios para la realización de transacciones organizadas, en las que se celebren contratos que sean instrumentos financieros derivados, se realiza por medio de bolsas, salvo en los casos previstos en el numeral 4 del artículo 12 de esta Ley Federal.

5. Además de las restricciones establecidas por el artículo 5 de esta Ley Federal, la bolsa de valores no podrá combinar sus actividades con las de corretaje, intermediación y depósito, así como con las de administración de valores.

Arte. 10 entra en vigor el 1 de enero de 2013 (ver artículo 30 de la Ley Federal)

Artículo 10. Consejo Cambiario

1. La bolsa está obligada a crear un consejo de bolsa y (o) un consejo de sección de cada sección de negociación (bolsa). El consejo de canje (consejo de sección) debe crearse a más tardar seis meses después de la fecha de recepción de la licencia de canje. El reglamento del consejo de cambio (consejo de sección) es aprobado por la junta directiva de la bolsa y debe contener los requisitos para los miembros del consejo de cambio (consejo de sección), determinar su composición cuantitativa y el procedimiento para la toma de decisiones por parte del mismo.

2. La junta de bolsa (junta de sección) está integrada por la junta directiva de la bolsa de acuerdo con el procedimiento que ésta establezca de entre los candidatos propuestos por los participantes en la negociación y la bolsa, por un período que establezca la junta directiva de el intercambio, que no puede ser superior a dos años. Al menos el 75 por ciento de la composición del consejo de intercambio (consejo de sección) deben ser representantes de los participantes en la negociación del intercambio (sección de comercio (intercambio)). El consejo de intercambio (consejo de sección) no puede incluir personas que hayan entrado en trabajo y (o) contratos de derecho civil sobre la prestación de servicios a la bolsa. El consejo de intercambio (consejo de sección) no puede incluir más de un representante de una persona jurídica.

3. El consejo de intercambio (consejo de sección) considera y adopta recomendaciones organismo autorizado intercambios sobre los siguientes temas:

1) cambios en el costo de los servicios para realizar subastas organizadas;

2) enmiendas a las reglas del comercio organizado, con excepción de las enmiendas, cuya introducción es obligatoria debido a los requisitos de las leyes federales y los actos legales reglamentarios adoptados de conformidad con ellos, así como debido a las instrucciones del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros;

3) cambios en la organización de compensación que compensa las obligaciones de los contratos celebrados en el comercio organizado, excepto en los casos de revocación (cancelación) de la licencia de la organización de compensación, introducción de procedimientos de quiebra contra la organización de compensación, imposibilidad de compensación de obligaciones por parte de la organización de compensación sin violar las leyes federales y los actos jurídicos normativos adoptados en cumplimiento de las mismas;

4) cambios en la entidad legal que realiza las funciones de una contraparte central, con la excepción de los casos de revocación (cancelación) de la licencia de dicha entidad legal del Banco Central de la Federación Rusa (en adelante, el Banco de Rusia) para actividades bancarias operaciones, la terminación de la compensación de obligaciones de dicha entidad en virtud de acuerdos concluidos sobre negociación organizada, la introducción de procedimientos de quiebra contra dicha persona, y también si la entidad jurídica que desempeña las funciones de contraparte central deja de cumplir con los requisitos de la Parte 2 de el artículo 5 de la Ley Federal "Sobre Compensación y Actividades de Compensación";

5) sobre otras cuestiones estipuladas en los documentos de cambio.

4. El Consejo de Bolsa (consejo de sección) tiene derecho a dar recomendaciones a los órganos de administración de la bolsa sobre las cuestiones previstas en el apartado 3 de este artículo, en relación con la actividad de la sección (bolsa) de mercancías correspondiente.

5. Si el consejo de intercambio (consejo de sección) no recomendó (no aprobó) la adopción de decisiones sobre los temas especificados en las cláusulas 1 - 4 de la parte 3 de este artículo, dichas decisiones entrarán en vigor no antes de tres meses a partir de la fecha de divulgación de los cambios relevantes.

Arte. 11 entra en vigor el 1 de enero de 2013 (ver artículo 30 de la Ley Federal)

Artículo 11

1. En los casos, el procedimiento, el alcance y los términos establecidos por los actos jurídicos reglamentarios del Gobierno de la Federación de Rusia, las partes deben proporcionar información sobre los contratos celebrados por ellos no en subastas organizadas, cuyas obligaciones prevén la transferencia de propiedad. de bienes admitidos a subastas organizadas (en adelante, contratos extrabursátiles).

2. En los casos y en la forma establecida por los actos jurídicos reglamentarios del Gobierno de la Federación de Rusia, la bolsa que realiza transacciones organizadas donde se celebran contratos para la venta de bienes está obligada a mantener un registro de transacciones extrabursátiles. contratos El procedimiento para mantener el registro especificado, el procedimiento y la frecuencia de proporcionar información del registro están determinados por actos legales reglamentarios del Gobierno de la Federación Rusa.

Arte. 12 entra en vigor el 1 de enero de 2013 (ver artículo 30 de la Ley Federal)

Artículo 12. Sistema de negociación

1. Un sistema de negociación es un organizador de negociación que tiene una licencia de sistema de negociación.

2. La denominación comercial del sistema de negociación deberá contener en todo caso las expresiones "sistema de negociación" u "organizador de negociación". No se permite el uso de las frases "sistema de negociación" u "organizador comercial", palabras derivadas de ellas y combinaciones con ellas en el nombre de su empresa y (o) en la publicidad de otras personas, excepto para su uso por parte de los participantes en la venta mayorista de electricidad. y mercado eléctrico, así como en los casos que establezcan las leyes federales.

3. El sistema de negociación no está facultado para realizar acciones y prestar servicios que, de conformidad con esta Ley Federal, otras leyes federales y los actos jurídicos reglamentarios adoptados de conformidad con ellas, puedan ser realizados (prestados) únicamente por la bolsa.

4. Los actos jurídicos normativos del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros pueden prever los casos en que los servicios para la realización de transacciones organizadas, en las que ciertos tipos los contratos que son instrumentos financieros derivados pueden ser un sistema de negociación.

5. Además de las restricciones establecidas por el artículo 5 de esta Ley Federal, el sistema de negociación, cuando combine sus actividades con las de compensación, no podrá combinar dichas actividades con las de corretaje, intermediario y depositario en el mercado de valores, actividades de administración de valores .

Arte. 13 entra en vigor el 1 de enero de 2013 (ver artículo 30 de la Ley Federal)

1. En los casos establecidos por actos jurídicos reglamentarios del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros, un organizador de negociación estará obligado a calcular precios, índices y otros indicadores basados en información sobre contratos celebrados en subastas organizadas y (u) otros información. El procedimiento y los plazos para el cálculo de estos indicadores están determinados por actos jurídicos reglamentarios del órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros, así como métodos aprobados por los organizadores del comercio.

2. En los casos previstos por leyes federales y (o) actos jurídicos reglamentarios del órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros, los métodos para calcular los precios, índices y otros indicadores divulgados por el organizador comercial están sujetos a registro ante el órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros en la forma que éste establezca.

3. Al calcular los indicadores especificados en la parte 1 de este artículo, el organizador comercial tiene derecho a utilizar la información obtenida en el curso y (o) como resultado del comercio organizado, información con respecto a la cual él, sobre la base de leyes federales ley o un acuerdo, recibió el derecho de usarla, así como también tiene el derecho de usar la información disponible públicamente, incluida la información divulgada de conformidad con las leyes federales y los reglamentos adoptados de conformidad con ellos.

4. A solicitud de las autoridades estatales, así como del Banco de Rusia, con el fin de ejercer sus funciones, un organizador comercial estará obligado a proporcionarles información gratuita que contenga los valores y (o) el procedimiento y términos para el cálculo de los indicadores especificados en la Parte 1 de este Artículo.

Arte. 14 entra en vigor el 1 de enero de 2013 (ver artículo 30 de la Ley Federal)

Artículo 14. Control interno de un organizador de comercio

1. El organizador del comercio está obligado a organizar y realizar el control interno.

2. Para la organización e implementación del control interno, el organizador del comercio está obligado a nombrar un controlador y (o) formar una unidad estructural separada (servicio de control interno). El contralor (jefe del servicio de control interno) es designado para el cargo y destituido por decisión de la junta directiva (junta de supervisión). El controlador (jefe del servicio de control interno) es responsable ante la junta directiva (junta de supervisión).

3. El procedimiento para ejercer el control interno está establecido por los documentos del organizador del comercio de conformidad con los requisitos de los actos jurídicos reglamentarios del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros.

Arte. 15 entra en vigor el 1 de enero de 2013 (ver artículo 30 de la Ley Federal)

Artículo 15. Medidas encaminadas a reducir riesgos y prevenir conflictos de interés

1. El organizador de operaciones está obligado a organizar un sistema de gestión de riesgos asociados a la organización de operaciones, así como a la realización de operaciones con bienes propios (en adelante, gestión de riesgos), que deberá corresponder a la naturaleza de las operaciones realizadas. por él y contener un sistema de seguimiento de riesgos que asegure la comunicación oportuna de la información necesaria a la atención de los órganos de dirección del organizador del comercio. Los requisitos para la organización del sistema de administración de riesgos son establecidos por el órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros.

2. El organizador de comercio está obligado a tomar las medidas establecidas por su documento (documentos) encaminadas a reducir los riesgos del organizador de comercio, incluidos los riesgos asociados con la combinación de las actividades de celebración de comercio organizado con otro tipo de actividades. Además, dicho documento (dichos documentos) debe contener medidas para garantizar el funcionamiento ininterrumpido de las herramientas de software y hardware destinadas a llevar a cabo actividades comerciales organizadas.

3. El organizador del comercio está obligado a tomar las medidas establecidas por su documento (documentos) encaminadas a prevenir un conflicto de intereses en el curso de los negocios organizados.

4. Los requisitos para los documentos de un organizador comercial que definen medidas destinadas a reducir riesgos y prevenir conflictos de interés se establecen mediante actos jurídicos reglamentarios del órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros.

5. El organizador del comercio está obligado a aprobar un documento que defina las medidas adoptadas por el organizador del comercio en situaciones de emergencia y encaminadas a asegurar la continuidad de las actividades para la organización del comercio.

Artículo 16. Licitantes

Parte 1 Arte. 16 entra en vigor el 1 de enero de 2013 (ver artículo 30 de la Ley Federal)

1. Los comerciantes, administradores y corredores que tengan una licencia como participante profesional en el mercado de valores, las sociedades gestoras de fondos de inversión, los fondos mutuos de inversión, los fondos de pensiones no estatales, una contraparte central, así como el Banco de Rusia pueden estar autorizados participar en la negociación organizada de valores.

Parte 2 Arte. 16 entra en vigor el 1 de enero de 2013 (ver artículo 30 de la Ley Federal)

2. Podrán ser admitidos a participar en la subasta organizada de bienes empresarios individuales y entidades legales establecidas de acuerdo con la legislación de la Federación Rusa. Al mismo tiempo, si un participante en la negociación actúa en interés y a expensas de otra persona, dicho participante puede ser un corredor con licencia de participante profesional en el mercado de valores, una contraparte central o una persona incluida en la negociación. organizador en la lista de participantes en el comercio de mercancías que actúan en interés ya expensas de otras personas. Las condiciones y el procedimiento para incluir a los participantes en la negociación en la lista especificada, así como las condiciones y el procedimiento para la exclusión de esta lista, los establece el organizador de la negociación.

3. Podrán ser admitidos a participar en el comercio organizado de divisas organizaciones de crédito que tienen derecho, sobre la base de licencias del Banco de Rusia, a realizar operaciones bancarias con fondos en moneda extranjera, la contraparte central, el Banco de Rusia, así como otras personas jurídicas que tienen derecho a comprar y vender moneda extranjera en virtud de la ley federal. Si los contratos de compra y venta de divisas en operaciones organizadas se celebran con una contraparte central que sea un banco autorizado, otras personas jurídicas establecidas de conformidad con la legislación de la Federación Rusa pueden ser admitidas para participar en estas operaciones organizadas.

Capítulo 4 Arte. 16 entra en vigor el 1 de enero de 2013 (ver artículo 30 de la Ley Federal)

4. El Banco de Rusia, la contraparte central, las sociedades gestoras de fondos de inversión, fondos mutuos de inversión, fondos de pensiones no estatales, así como intermediarios, gestores, corredores que tengan una licencia de participante profesional en el mercado de valores, incluidos los corredores. con licencia para llevar a cabo actividades de corretaje solo para la celebración de contratos que sean instrumentos financieros derivados, cuyo activo subyacente sea una materia prima. Las personas jurídicas establecidas de conformidad con la legislación de la Federación Rusa también pueden ser admitidas a participar en el comercio organizado cuando se celebren contratos que sean instrumentos financieros derivados, cuyo activo subyacente sea una materia prima, si dichos contratos se concluyen a su costa.

Capítulo 5 Art. 16 entra en vigor el 1 de enero de 2013 (ver artículo 30 de la Ley Federal)

5. Podrán ser admitidas a participar en la negociación organizada las personas jurídicas extranjeras que desempeñen funciones similares a las de una contraparte central y se encuentren incluidas en la lista aprobada por el órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros. Cuando dicha entidad jurídica extranjera esté incluida en la lista, el órgano ejecutivo federal a cargo de los mercados financieros podrá imponer restricciones a su admisión a la negociación organizada.

Capítulo 6 Art. 16 entra en vigor el 1 de enero de 2013 (ver artículo 30 de la Ley Federal)

6. Las reglas de negociación organizada pueden definir varios grupos (categorías) de participantes en la negociación y establecer varios requisitos para tales participantes en la negociación, así como diversos derechos y obligaciones de dichos participantes en la negociación. Al mismo tiempo, los requisitos para los oferentes del mismo grupo (categoría), los derechos y obligaciones de dichos oferentes deben ser los mismos.

7. Si así lo prevé el contrato con el cliente, el postor tiene derecho a ser simultáneamente representante comercial de diferentes partes en el contrato celebrado en una subasta organizada, incluidas las personas que no sean empresarios.

Capítulo 3. LICITACIÓN ORGANIZADA

Artículo 17

2. Las reglas de la negociación organizada podrán establecer que en la presentación de ofertas en la negociación organizada, firmas electrónicas, análogos de firma manuscrita, códigos, contraseñas y otros medios que confirmen que el documento proviene de una persona autorizada. En este caso, el procedimiento para usar una firma electrónica, análogos de una firma manuscrita, códigos, contraseñas y otros medios de identificación deben estar determinados por las reglas del comercio organizado o el contrato.

3. Un participante en la negociación tiene derecho a retirar una solicitud presentada en una subasta organizada en los casos y en la forma que establezcan las reglas de la negociación organizada. Al mismo tiempo, los contratos celebrados sobre la base de dicha solicitud antes de su retirada siguen siendo válidos.

4. El organizador comercial tiene derecho a negarse a registrar la solicitud presentada en el registro de solicitudes o cancelar (eliminar) la solicitud registrada en los casos y en la forma establecida por los actos legales reglamentarios del órgano ejecutivo federal en el campo de mercados financieros y (o) las reglas del comercio organizado.

Artículo 18

1. A menos que esta Ley Federal disponga lo contrario, un contrato en una subasta organizada se celebra sobre la base de dos ofertas contrapuestas registradas, cuya correspondencia total o parcial entre sí se establece y registra en el registro de contratos por el organizador de negociar en la forma que determinen las reglas del comercio organizado. Al mismo tiempo, las ofertas multidireccionales son ofertas que contienen expresiones contrarias entre sí de voluntad para celebrar un contrato.

2. A menos que esta Ley Federal disponga lo contrario, un contrato se considerará concluido en una subasta organizada en el momento en que el organizador comercial fije la correspondencia de las ofertas dirigidas de manera opuesta entre sí al hacer una entrada en la celebración del contrato correspondiente en el registro de contratos. Al mismo tiempo, no se lleva a cabo la preparación de un documento firmado por las partes y se considera que se observa la forma escrita simple del contrato.

3. En los casos previstos por las normas de negociación organizada y (o) las normas de compensación, se podrá celebrar un acuerdo de negociación organizada, incluido un acuerdo con una entidad de contrapartida central, sin presentar órdenes. El contrato especificado se considerará celebrado en el momento que determinen las reglas de la negociación organizada, mediante la inscripción de la celebración del contrato en el registro de contratos. Al mismo tiempo, no se lleva a cabo la preparación de un documento firmado por las partes y se considera que se observa la forma escrita simple del contrato.

4. Los términos y condiciones de un contrato celebrado en negociación organizada deben estar contenidos en ofertas, reglas de negociación organizada y (o) especificaciones de contratos y (o) reglas de compensación de la organización de compensación pertinente o determinadas de conformidad con dichos documentos , y en los casos previstos por las reglas de las operaciones comerciales organizadas, podrán estar contenidas en las condiciones ejemplares de los contratos aprobados por una organización autorregulada de participantes profesionales en el mercado de valores y registrados ante el órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros.

5. El organizador del comercio está obligado a mantener un registro de contratos celebrados en subastas organizadas y proporcionar extractos del registro de contratos sobre contratos celebrados de conformidad con los actos jurídicos reglamentarios del órgano ejecutivo federal en el ámbito de los mercados financieros.

6. La celebración de un contrato en una subasta organizada se confirma mediante un extracto del registro de contratos celebrados en una subasta organizada.

7. Las partes no tienen derecho a cambiar o rescindir el contrato celebrado sobre la base de al menos una de las órdenes dirigidas a un número ilimitado de participantes comerciales, excepto en los casos previstos por las reglas de negociación organizada y (o) el reglas de compensación para tales obligaciones.

8. Deben liquidarse las obligaciones derivadas de los contratos celebrados sobre la base de al menos una de las órdenes dirigidas a un número ilimitado de participantes en la negociación.

9. Las obligaciones derivadas de un contrato en el que las partes son el mismo participante en la negociación o el mismo agente de compensación no se extinguen por la coincidencia del deudor y el acreedor en una sola persona, si estas obligaciones se cumplen a expensas de diferentes clientes del mismo. participante comercial o a expensas de diferentes participantes comerciales.

Artículo 19

1. Salvo disposición en contrario de esta Ley Federal, la contraparte central celebra un contrato con cada uno de los participantes en la negociación cuyas ofertas divergentes registradas sean igualadas por el organizador de la negociación. Al mismo tiempo, no se requiere la presentación por parte de la contraparte central de una solicitud, y cada uno de estos contratos se considera concluida en el momento en que el organizador de la subasta determina la conformidad de las ofertas entre sí mediante la inscripción de la celebración de contratos con la entidad de contrapartida central en el registro de contratos.

2. Las normas de negociación organizada podrán prever casos en los que una entidad de contrapartida central celebre un acuerdo de negociación organizada sobre la base de una orden presentada por dicha entidad de contrapartida central. En este caso, el contrato se celebra en subasta organizada de conformidad con las reglas establecidas por el artículo 18 de esta Ley Federal.

3. Al celebrar acuerdos con la contraparte central con participantes comerciales, las disposiciones de las leyes federales sobre el procedimiento para realizar transacciones importantes, transacciones con intereses, transacciones para la adquisición del 30 o más por ciento de las acciones de sociedades anónimas abiertas, en no se le aplican exenciones restrictivas para la participación en el capital autorizado de entidades comerciales, que son de importancia estratégica para garantizar la defensa del país y la seguridad del estado, así como los requisitos de las leyes federales sobre divulgación de información por una persona que ha adquirido u obtenido indirectamente la capacidad de disponer de un determinado porcentaje de votos sobre acciones ordinarias en circulación sociedad Anónima.

4. Las restricciones establecidas por el párrafo 1 del artículo 27.6 de la Ley Federal N° 39-FZ del 22 de abril de 1996 "Sobre el Mercado de Valores" no se aplican a la celebración de acuerdos por parte de la contraparte central con participantes en la negociación al colocar valores en valores organizados. comercio.

Artículo 20. Características de la celebración de acuerdos con un agente de compensación en negociación organizada

1. En los casos y en la forma que establezcan las reglas de la negociación organizada, un participante en la negociación tiene derecho a presentar una orden indicando un agente de compensación.

2. Una parte de un acuerdo celebrado en negociación organizada sobre la base de una orden de un participante comercial, en el que se indica un agente de compensación, es tal agente de compensación.

3. Las reglas de la negociación organizada podrán prever los casos en que, sobre la base de ofertas cuya correspondencia establezca el organizador de la negociación, se celebren simultáneamente los siguientes contratos:

1) un acuerdo entre un agente de compensación y un participante comercial (contraparte central, otro agente de compensación);

2) un acuerdo entre un agente de compensación y un participante comercial que presentó una orden en la que se indica este agente de compensación. Al mismo tiempo, un participante comercial en virtud de dicho acuerdo tiene derechos y obligaciones que son completamente idénticos a los derechos y obligaciones de un corredor de compensación en virtud del acuerdo especificado en el párrafo 1 de esta parte.

Arte. 21 entra en vigor el 1 de enero de 2013 (ver artículo 30 de la Ley Federal)

Artículo 21. Suspensión o extinción de la negociación organizada

1. El organizador de operaciones está obligado a suspender o dar por terminadas las operaciones organizadas en los casos, en la forma y dentro de los plazos que reglamentariamente se establezcan. acto legal del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros, así como en los casos establecidos por las leyes federales, y en los casos de recepción de una orden apropiada del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros o una solicitud del Banco de Rusia suspender o terminar el comercio organizado de moneda extranjera.

2. El organizador de la negociación está obligado a notificar al órgano ejecutivo federal a cargo de los mercados financieros, así como a los participantes en la negociación, la organización de compensación y la contraparte central de la suspensión o terminación y reanudación de la negociación organizada en la forma y dentro de los plazos establecidos por el acto jurídico reglamentario del órgano ejecutivo federal a cargo de los mercados financieros y (o) las reglas de negociación organizada.

3. La suspensión o rescisión de la negociación organizada es posible tanto respecto de todos los bienes, valores, tipos de moneda extranjera admitidos a la negociación organizada, o de todos los contratos celebrados en la negociación organizada, como en relación con bienes individuales, valores, divisas y (o) contratos.

Arte. 22 entra en vigor el 1 de enero de 2013 (ver artículo 30 de la Ley Federal)

Artículo 22. Divulgación (suministro) de información y documentos por parte del organizador comercial

1. El organizador del comercio está obligado a facilitar el libre acceso a la familiarización con la información especificada en este artículo a todas las personas interesadas en ella, independientemente de la finalidad de obtener dicha información.

2. El organizador comercial está obligado a garantizar la divulgación de la siguiente información y documentos:

1) sus documentos constitutivos;

2) reglas para el comercio organizado;

3) reglamento del consejo de cambio (consejo de sección);

4) informes anuales del organizador del comercio con el anexo de informes de auditoría con respecto a los estados contables (financieros) anuales contenidos en los informes anuales, así como en relación con los estados financieros consolidados contenidos en dichos informes anuales;

5) el monto del costo de la prestación de servicios de un organizador comercial;

6) el momento de la negociación organizada, si las reglas de negociación organizada contienen el procedimiento para determinarlo;

7) decisiones del consejo de intercambio (consejo de sección);

8) otra información, cuya divulgación está prevista por esta Ley Federal, otras leyes federales y actos legales reglamentarios del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros.

3. La información y los documentos, que están previstos en el párrafo 2 de este artículo, son divulgados por el organizador comercial mediante la publicación en su sitio web en las redes de información y telecomunicaciones (incluida Internet).

4. En caso de realizar cambios en las reglas de negociación organizada, incluida la adopción de las reglas de negociación organizada en una nueva edición, estos cambios ( nueva edición de las reglas) están sujetos a (sujeto a) la colocación en el sitio web del organizador del comercio de redes de información y telecomunicaciones (incluyendo Internet) después de su registro en el órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros.

5. En la información divulgada (proporcionada) sobre las ofertas presentadas y los contratos celebrados en subastas organizadas, el organizador comercial no tiene derecho a identificar a las partes del contrato celebrado en subastas organizadas y a la persona que presentó la solicitud, así como a los clientes de estas personas, si estas personas y (o) sus clientes no dieron su consentimiento para tal identificación.

6. Los requisitos para el procedimiento y los términos para la divulgación (suministro) de información por parte del organizador del comercio son determinados por el órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros.

7. El organizador comercial será responsable de las pérdidas incurridas en relación con el uso de información falsa y (o) incompleta divulgada (proporcionada) por el organizador comercial, si el uso de dicha información es obligatorio en virtud de leyes y reglamentos federales adoptados en acuerdo con ellos o un acuerdo.

Arte. 23 entra en vigor el 1 de enero de 2013 (ver artículo 30 de la Ley Federal)

Artículo 23. Protección de la información

1. El organizador del comercio está obligado a garantizar la confidencialidad de la información que constituya un secreto comercial y otros secretos protegidos por la ley, la confidencialidad de la información proporcionada por los participantes en los comercios de acuerdo con las reglas del comercio organizado.

2. La información y la información especificada en la parte 1 de este artículo serán proporcionadas por el organizador del comercio solo a los participantes en la venta, y también podrán ser proporcionadas a otras personas con el consentimiento de los participantes en la venta.

3. La información y los datos previstos en el apartado 1 de este artículo serán proporcionados por el organizador del comercio al órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros a solicitud de dicho organismo que cumpla con los requisitos del apartado 4 del artículo 25 de este Ley Federal.

4. La información y la información especificada en la parte 1 de este artículo serán proporcionadas por el organizador comercial al Banco de Rusia previa solicitud por escrito.

5. La información y la información especificada en el párrafo 1 de este artículo serán proporcionadas por el organizador comercial a los tribunales y tribunales de arbitraje (jueces) y, si el jefe del organismo de investigación lo ha aceptado, a los organismos. investigación preliminar sobre los casos en sus actuaciones, así como a los órganos del interior en el ejercicio de sus funciones para identificar, prevenir y reprimir delitos fiscales, así como otras personas de conformidad con los requisitos de las leyes federales.

6. La información y la información recibida por el organizador de operaciones de los participantes en las operaciones de acuerdo con las reglas de las operaciones organizadas podrá ser proporcionada a la persona que desempeñe las funciones de contraparte central y (o) a la organización de compensación y (o) a la organización que realiza liquidaciones en efectivo de acuerdo con los resultados de compensación, y (o) al depositario de liquidación, y (o) al operador de entregas de productos básicos sin el consentimiento de los participantes comerciales y sus clientes.

7. Los órganos y organizaciones, que se especifican en las partes 3 - 6 de este artículo, garantizan la confidencialidad de la información y la información que se les proporciona y los utilizan para realizar sus funciones (deberes).

Artículo 24. Procedimiento de resolución de conflictos

1. Las reglas de la negociación organizada podrán determinar las condiciones y el procedimiento para resolver las controversias entre los participantes en la negociación, así como las controversias entre las partes de los contratos celebrados en la negociación organizada, mediante el arbitraje de un tribunal arbitral permanente.

2. El convenio arbitral previsto por las reglas de la negociación organizada también es válido si se celebra antes de que surja la causa que motivó la interposición de una demanda.

3. En caso de que se realicen cambios a las reglas de licitación relacionados con un cambio en el tribunal de arbitraje, las disputas previstas en el párrafo 1 de este artículo serán resueltas por el tribunal de arbitraje, reglas prescritas licitación en el momento de la fundamentación de la reclamación.

Capítulo 4. REGULACIÓN ESTATAL Y ESTADO

CONTROL SOBRE LA EJECUCIÓN DE LAS ACTIVIDADES A REALIZAR

LICITACIÓN ORGANIZADA

Arte. 25 entra en vigor el 1 de enero de 2013 (ver artículo 30 de la Ley Federal)

Artículo 25. Atribuciones del órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros

1. El órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros:

1) regula las actividades de celebración de subastas organizadas, incluida la adopción de actos jurídicos reglamentarios que regulan las actividades de realización de transacciones organizadas, así como otros actos jurídicos reglamentarios previstos por esta Ley Federal;

2) asegura la conducta de un unificado política pública en el campo del comercio organizado;

3) establece los requisitos para el procedimiento de celebración de subastas organizadas;

4) establece el procedimiento para mantener registros de participantes en la negociación y sus clientes, registros de solicitudes y registros de contratos celebrados en subastas organizadas, requisitos para el procedimiento y plazos para proporcionar extractos de estos registros;

5) establece las particularidades de la negociación organizada de valores destinados a inversores cualificados y de la negociación organizada cuando se celebren contratos que sean instrumentos financieros derivados destinados a inversores cualificados, así como el procedimiento y las condiciones para proporcionar información por parte del organizador de la negociación sobre dichos valores y contratos con ellos (información sobre dichos instrumentos financieros derivados);

6) registra las reglas del comercio organizado y otros documentos de los organizadores del comercio, incluidas las especificaciones de los contratos sujetos a registro de conformidad con esta Ley Federal, así como los cambios realizados en los mismos;

7) lleva a cabo la concesión de licencias de bolsas y sistemas de negociación;

8) revocar las licencias de bolsas y sistemas de negociación;

9) establece restricciones a las mercancías respecto de las cuales se pueden celebrar contratos en subastas organizadas, y requisitos cuyo cumplimiento es condición para la admisión de mercancías en subastas organizadas;

10) establece requisitos para el contenido de las especificaciones de los contratos que son instrumentos financieros derivados;

11) establece los casos, procedimiento y plazos para el cálculo de precios, índices y otros indicadores por parte del organizador de comercio, así como los casos de registro de métodos para el cálculo de precios, índices y otros indicadores divulgados por el organizador de comercio;

12) determina los requisitos para el procedimiento y plazos para el cálculo de los fondos propios de los organizadores de comercio, así como establece otros requisitos tendientes a reducir los riesgos de la realización de actividades para la realización de comercio organizado;

13) establece requisitos para la implementación del control interno por parte de los organizadores de comercio;

14) determinar las reglas, composición, procedimiento y plazos para la divulgación (suministro) de información por parte de los organizadores del comercio;

15) establece el volumen, procedimiento, plazos y formas de presentación, incluida la presentación en forma electrónica con firma electrónica, al órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros de los informes, notificaciones y mensajes de los organizadores de comercio, así como de las personas que enajenar directa o indirectamente, incluso sobre la base de un acuerdo de gestión fiduciaria, el 5 por ciento o más de las acciones ordinarias (participaciones) del organizador comercial;

16) establece requisitos para el procedimiento de almacenamiento y protección de información y documentos relacionados con la celebración de operaciones organizadas de negociación, así como para el plazo de su almacenamiento;

17) aprueba los programas de exámenes de calificación para la certificación individuos en el ámbito de las actividades comerciales organizadas y determina las condiciones y el procedimiento para incluir a las personas jurídicas en la lista de organizaciones autorizadas para realizar la certificación especificada en forma de exámenes de cualificación y emisión de certificados de cualificación, así como para incluir a dichas entidades jurídicas en la lista especificada lista, determina los tipos y formas de certificados de calificación y mantiene un registro de personas certificadas;

18) cancelar los certificados de calificación en caso de violación reiterada o grave por parte de las personas certificadas de los requisitos de esta Ley Federal y de los actos jurídicos reglamentarios adoptados de conformidad con ella;

19) realiza inspecciones de cumplimiento por parte de las personas jurídicas autorizadas para realizar la certificación de personas físicas en el campo de las actividades comerciales organizadas, las condiciones para incluir a las personas jurídicas en la lista de organizaciones autorizadas para realizar la certificación especificada, y excluir a las personas jurídicas de dicha lista en caso de violación de estas condiciones;

20) conjuntos requisitos de calificación y requisitos para la experiencia profesional de las personas previstas por esta Ley Federal;

21) dar consentimiento previo a la elección (designación) de las personas previstas por esta Ley Federal;

22) ejerce control sobre el cumplimiento por parte de los organizadores de comercio con los requisitos de esta Ley Federal, otras leyes federales y actos legales reglamentarios adoptados de conformidad con ellos, que regulan las relaciones relacionadas con la realización de comercio organizado (en lo sucesivo, también denominado control sobre los organizadores de comercio) ;

23) realiza inspecciones de las actividades de los organizadores del comercio en la forma establecida por los actos jurídicos reglamentarios del órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros;

24) obliga al organizador del comercio a realizar las inspecciones previstas por esta Ley Federal;

25) toma las medidas previstas por las leyes federales destinadas a prevenir, detectar y reprimir las violaciones de las leyes federales y los actos jurídicos normativos adoptados de conformidad con ellas;

26) se aplica al tribunal con una demanda para liquidar las personas jurídicas que realizan actividades previstas por esta Ley Federal sin las licencias apropiadas, y en otros casos previstos por las leyes federales;

27) intercambiar información confidencial con el organismo pertinente (organización) Estado extranjero sobre la base de un acuerdo con dicho organismo (organización) que prevea el intercambio mutuo de dicha información, siempre que la legislación del estado del organismo pertinente (organización) prevea un nivel de protección de la información confidencial proporcionada no menos que el nivel de protección de la información confidencial proporcionada, previsto por la legislación de la Federación Rusa, y si la relación para el intercambio de información está regulada Tratados Internacionales Federación Rusa - de acuerdo con los términos de tales acuerdos;

28) intercambie datos personales con el organismo (organización) pertinente de un estado extranjero sobre la base de un acuerdo con dicho organismo (organización) que prevea el intercambio mutuo de dicha información, siempre que la legislación de este estado extranjero proporcione una protección adecuada de la derechos de los sujetos de datos personales;

29) intercambiar información confidencial, incluidos datos personales, con el Banco de Rusia sobre la base de un acuerdo celebrado con él, siempre que la información recibida se mantenga confidencial y se utilice para el ejercicio del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros y el Banco de Rusia de sus funciones;

30) realiza otras funciones previstas por esta Ley Federal y otras leyes federales.

2. Al ejercer control sobre los organizadores del comercio, el órgano ejecutivo federal a cargo de los mercados financieros tendrá derecho a:

1) realizar inspecciones programadas no más de una vez al año;

2) conducta cheques no programados en caso de detección de signos de violaciones, incluso sobre la base de quejas (declaraciones, apelaciones) de ciudadanos y personas jurídicas, información recibida de los medios de comunicación;

3) recibir de los organizadores de comercio y sus empleados los documentos e información necesarios, incluida la información cuyo acceso está limitado o prohibido de acuerdo con las leyes federales, explicaciones por escrito u oralmente;

4) solicitar de acuerdo con el procedimiento establecido por la legislación de la Federación Rusa a los organismos que realizan actividades de búsqueda operativa con una solicitud para llevar a cabo medidas de búsqueda operativa.

3. Cuando ejerzan control sobre los organizadores de comercio, los empleados del órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros de conformidad con las facultades que les atribuyan previa presentación por parte de éstos certificados de servicio y las decisiones del jefe (su suplente) del organismo especificado sobre la realización de una auditoría tienen derecho a acceder sin obstáculos a las instalaciones de los organizadores comerciales, y también, si es necesario para la realización de la auditoría, a las instalaciones de otras organizaciones involucradas por el organizador comercial para cumplir con sus obligaciones en virtud del contrato de prestación de servicios para la realización de transacciones organizadas, y (o) a las instalaciones de las organizaciones en las que hay software y hardware que aseguran el registro, procesamiento y almacenamiento de información relacionados con la celebración de transacciones organizadas, el derecho de acceso a los documentos y la información (incluida la información, cuyo acceso está restringido o prohibido de acuerdo con las leyes federales), que son necesarios para la implementación del control, así como el derecho de acceso software y hardware que asegura el registro, procesamiento y almacenamiento de estos documentos e información.

4. El organismo ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros tiene el derecho de solicitar por escrito a los organizadores del comercio y otras personas físicas y jurídicas documentos e información relacionados con la realización del comercio organizado, y estas personas están obligadas a presentar dichos documentos. e información. Al mismo tiempo, el órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros está obligado a garantizar la confidencialidad de los documentos e información que le sean presentados, excepto en los casos de divulgación (suministro) de información de conformidad con las leyes federales y los actos jurídicos reglamentarios de la Federación Rusa adoptado de conformidad con ellos.

5. En caso de que el órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros revele infracciones a leyes federales y actos jurídicos normativos adoptados de conformidad con ellas, así como para prevenir tales infracciones, el órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros mercados tiene derecho a enviar instrucciones vinculantes para las personas a las que van dirigidas. La orden deberá contener el requerimiento del órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros en materias de su competencia, así como el plazo para la ejecución de la presente orden.

6. El órgano ejecutivo federal a cargo de los mercados financieros tiene el derecho, mediante su orden, de suspender por un período de hasta seis meses o terminar la negociación organizada en los siguientes casos:

1) si se revelan violaciones de las leyes federales y los actos jurídicos normativos del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros y (o) las reglas de la negociación organizada, adoptadas de conformidad con ellos, incluso si el organizador de la negociación no ha cumplido con el obligación de suspender o terminar la negociación organizada, establecida por las leyes federales y los actos jurídicos normativos del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros y (o) las reglas de negociación organizada adoptadas de conformidad con ellos;

2) si el organizador del comercio no ha cumplido con la orden del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros;

3) si se revelan violaciones de los derechos e intereses legítimos de los inversores por parte del organizador comercial o si las acciones tomadas por el organizador comercial representan una amenaza para los derechos y intereses legítimos inversores;

4) en los demás casos previstos por las leyes federales.

7. La prescripción podrá ser modificada o cancelada por el órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros. La orden del órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros puede ser impugnada en Corte de arbitraje. La presentación ante un tribunal de arbitraje de una solicitud de nulidad total o parcial de una orden no suspende la ejecución de la orden.

Arte. 26 entra en vigor el 1 de enero de 2013 (ver artículo 30 de la Ley Federal)

Artículo 26

1. Una licencia de cambio y una licencia de sistema de negociación (en adelante, una licencia) son emitidas por el órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros sin limitar el período de validez de dichas licencias. Se expide una licencia a una persona que tiene la intención de obtenerla (en adelante, el solicitante de la licencia), sujeto a los requisitos y condiciones de la licencia establecidos de conformidad con la parte 2 de este artículo.

2. Los requisitos de licencia y las condiciones para emitir una licencia son los requisitos de esta Ley Federal y los actos legales reglamentarios adoptados de conformidad con ella:

1) a la forma jurídica;

2) a la presencia de una o más unidades estructurales separadas creadas para llevar a cabo actividades para la realización de transacciones organizadas, en caso de combinar esta actividad con otros tipos de actividad;

3) a los fondos propios;

4) a las personas con derecho directa o indirectamente (a través de personas controladas por ellas) de forma independiente o conjunta con otras personas, relacionadas con ella por contratos de administración de bienes fiduciarios, y (o) sociedad simple, y (o) instrucciones, y (o) acuerdo de accionistas, y (u) otro acuerdo, cuyo objeto sea el ejercicio de los derechos certificados por acciones (participaciones) del organizador comercial, para disponer del 5 o más por ciento de los votos atribuibles a acciones con derecho a voto (participaciones) que hacen hasta el capital autorizado del solicitante de la licencia (licenciatario);

5) a la persona que ejerza las funciones del órgano ejecutivo único, miembros del consejo de administración (junta de control), miembros del órgano ejecutivo colegiado, jefe del servicio de control interno (controller), contador jefe u otro funcionario del comercio organizador responsable de la contabilidad, el jefe del organizador comercial de la sucursal, el funcionario responsable de organizar el sistema de gestión de riesgos (el jefe de una unidad estructural separada responsable de organizar el sistema de gestión de riesgos), y en caso de combinar las actividades de organización comercio con otro tipo de actividades, también al jefe de la unidad estructural creada para realizar actividades de organización del comercio;

6) a las reglas del comercio organizado;

7) al procedimiento para organizar el seguimiento de la negociación organizada, así como el control sobre los participantes en la negociación y otras personas de conformidad con los requisitos de las leyes federales y los actos jurídicos reglamentarios adoptados de conformidad con ellos;

8) a la organización del control interno;

9) al documento (documentos) que define (determina) medidas destinadas a reducir los riesgos de organizar actividades comerciales.

3. Para obtener una licencia, el solicitante de la licencia presenta los siguientes documentos al órgano ejecutivo federal a cargo de los mercados financieros:

1) una solicitud de licencia en la forma establecida por actos legales reglamentarios del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros;

2) un cuestionario completado de acuerdo con el formulario establecido por actos legales reglamentarios del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros;

3) un documento que confirme el hecho de que la información sobre el solicitante de la licencia se ha ingresado en el Unified Registro Estatal personas jurídicas, o su copia certificada ante notario;

4) copias notariadas de los documentos constitutivos del solicitante de la licencia con modificaciones registradas;

5) una copia certificada ante notario del documento que confirma el registro del solicitante de la licencia ante la autoridad fiscal;

6) copias de los documentos que confirmen la elección (designación) de las siguientes personas:

a) la persona que ejerza las funciones del órgano ejecutivo único;

b) miembros del consejo de administración (junta de control) y miembros del órgano ejecutivo colegiado;

c) el jefe del servicio de control interno (controller);

d) contador jefe u otro funcionario responsable de la contabilidad;

e) el titular de una subdivisión estructural creada para realizar actividades de organización de subastas, en caso de combinar actividades de organización de subastas con otro tipo de actividades;

f) el titular de la sucursal del organizador del comercio;

g) el jefe de una unidad estructural separada (funcionario) responsable de organizar el sistema de gestión de riesgos;

7) un documento que contenga información sobre las personas especificadas en el párrafo 6 de esta parte, así como copias de documentos que confirmen el cumplimiento de los requisitos para estas personas de conformidad con esta Ley Federal;

8) un documento que contiene información sobre una persona que tiene el derecho, directa o indirectamente (a través de personas controladas por él), independientemente o conjuntamente con otras personas, relacionadas con él por acuerdos sobre administración fiduciaria de la propiedad, y (o) una sociedad simple , y (o) instrucciones, y (o) un acuerdo de accionistas, y (o) otro acuerdo, cuyo objeto es el ejercicio de los derechos certificados por acciones (participaciones) del organizador comercial, para disponer del 5 por ciento o más de los votos atribuibles a las acciones (participaciones) con derecho a voto que integran el capital autorizado del organizador del comercio, así como copias de documentos y declaración de dichas personas, que acrediten el cumplimiento de los requisitos para dichas personas de conformidad con esta Ley Federal ;

9) las reglas de negociación organizada aprobadas por el solicitante de la licencia, un documento que define el procedimiento para organizar y ejercer el control interno, así como un documento que define las medidas destinadas a reducir los riesgos de organizar actividades comerciales;

10) un documento que contenga el cálculo del monto de los fondos propios del solicitante de la licencia, realizado en la forma establecida por los actos jurídicos reglamentarios del órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros;

11) un documento que define el procedimiento para almacenar y proteger la información relacionada con la celebración de subastas organizadas;

12) un documento que define la lista de medidas destinadas a prevenir conflictos de intereses en el curso del comercio organizado;

13) una copia del balance a la fecha del último informe;

14) un documento que contenga información detallada sobre los fondos prestados y las cuentas por cobrar a la última fecha de información, en la forma establecida por los actos jurídicos reglamentarios del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros;

15) una copia del estado de pérdidas y ganancias a la fecha del último informe;

16) un certificado sobre la estructura de las inversiones financieras. El documento se redacta en la fecha de cálculo de los fondos propios. Este certificado debe incluir:

a) el nombre completo de la inversión financiera;

b) el nombre del emisor (para valores);

c) el monto de la inversión financiera;

d) equilibrio y valor de mercado inversión financiera;

17) una copia del informe del auditor sobre la confiabilidad de los estados financieros (contables) del último año de informe;

18) copias de documentos que confirmen registro estatal todas las emisiones de acciones de la sociedad y el último informe sobre los resultados de la emisión de acciones, si el solicitante de la licencia es una sociedad anónima;

19) documento que confirma el pago deber estatal para otorgar una licencia;

20) un documento previsto en la Parte 5 del Artículo 15 de esta Ley Federal.

4. La solicitud de expedición de una licencia deberá estar firmada por una persona que actúe como único órgano ejecutivo del solicitante de la licencia, confirmando así la exactitud de la información contenida en los documentos presentados para la obtención de la licencia.

5. Los documentos e información que se presenten para obtener una licencia deberán cumplir con los requisitos que establezcan los actos jurídicos reglamentarios del órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros.

6. El organismo ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros verifica el cumplimiento de los requisitos y condiciones de la licencia y, si es necesario, solicita al solicitante de la licencia información que confirme su cumplimiento.

7. Los documentos e información presentados para obtener una licencia son aceptados por el órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros para su consideración, sujeto a su debida ejecución. En caso de presentación de un juego incompleto de documentos o documentos ejecutados incorrectamente, el órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros deberá devolver dichos documentos al solicitante de la licencia dentro de los 10 días hábiles siguientes a la fecha de recepción de la solicitud de licencia.

8. El órgano ejecutivo federal a cargo de los mercados financieros toma la decisión de emitir una licencia o negarse a emitirla dentro de los dos meses siguientes a la fecha de recepción de todos los documentos necesarios presentados para obtener una licencia.

9. La decisión de expedir una licencia y el documento que confirme la existencia de una licencia incluirán, entre otras cosas:

1) el nombre de la autoridad que otorga la licencia;

2) nombre completo de la empresa del licenciatario;

3) ubicación del licenciatario;

4) número de identificación del contribuyente-licenciatario;

5) tipo de actividad autorizada;

6) el número del documento que confirma la existencia de una licencia;

7) la fecha de la decisión de otorgar una licencia;

8) información sobre la duración ilimitada de la licencia.

10. Se redacta un documento que confirma la existencia de una licencia en el membrete del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros en el formulario aprobado por él.

11. El órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros, dentro de los cinco días hábiles siguientes a la fecha de adopción de la decisión respectiva, envía (entrega) al solicitante de la licencia un aviso de expedición de licencia o un aviso de denegación de emitirlo, conteniendo los motivos de tal denegación.

12. La base para la denegación de una licencia es:

1) la presencia de información incompleta o inexacta en los documentos presentados por el solicitante de la licencia;

2) el incumplimiento de los documentos presentados por el solicitante de la licencia con los requisitos de esta Ley Federal y los actos legales reglamentarios del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros adoptados de conformidad con ella;

3) falta de suministro de información de conformidad con el párrafo 6 de este artículo;

4) incumplimiento de los requisitos y condiciones de la licencia.

13. El solicitante de la licencia tiene derecho a apelar, de acuerdo con el procedimiento establecido por la legislación de la Federación Rusa, la negativa del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros a emitir una licencia o la inacción de dicho órgano.

14. El documento que confirma la disponibilidad de una licencia está sujeto a reemisión en caso de cambio nombre de la marca y (o) la ubicación del organizador de comercio, así como en caso de transformación del organizador de comercio, siempre que la forma orgánica y jurídica de la persona jurídica de nueva creación cumpla con los requisitos de esta Ley Federal.

15. La reexpedición de un documento que confirma la existencia de una licencia se realiza sobre la base de una solicitud del licenciatario o su sucesor, que indica nueva información sobre el licenciatario o su sucesor y que va acompañada de documentos que confirman la entrada en el Registro Estatal Unificado de Personas Jurídicas sobre el cambio de su razón social y (o) su ubicación o un registro de la creación de una persona jurídica como resultado de la transformación del organizador comercial, así como el pago de la tasa estatal por volver a emitir un documento que confirme la existencia de una licencia. La solicitud de reemisión de un documento que confirme la existencia de una licencia es presentada por el licenciatario al órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros a más tardar 10 días hábiles a partir de la fecha de realizar los cambios pertinentes en el Registro Estatal Unificado de Personas Jurídicas. .

16. La nueva emisión de un documento que confirme la existencia de una licencia se lleva a cabo dentro de los 10 días hábiles a partir de la fecha de recepción por parte del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros de todos los documentos necesarios. No se permite la reemisión de un documento que confirme la existencia de una licencia en ausencia de los motivos previstos en el párrafo 14 de este artículo, así como en el caso de presentación de información incompleta o inexacta.

17. El órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros, dentro de los cinco días hábiles siguientes a la fecha de adopción de la decisión respectiva, remite (entrega) al licenciatario o a la persona jurídica creada como consecuencia de la transformación del organizador de comercio, un aviso de nueva emisión de un documento que confirme la existencia de una licencia.

18. El procedimiento para la concesión de licencias, incluida la nueva emisión de un documento que confirme la existencia de una licencia, la elaboración y presentación de documentos para obtener una licencia y la nueva emisión de un documento que confirme la existencia de una licencia, se establece mediante actos jurídicos reglamentarios del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros.

19. El órgano ejecutivo federal en el ámbito de los mercados financieros mantiene un registro de licencias para bolsas de valores y sistemas de negociación (en adelante, el registro de licencias). El procedimiento para mantener el registro de licencias y el procedimiento para proporcionar extractos del mismo son establecidos por el órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros.

20. La información incluida en el registro de licencias debe publicarse en el sitio web oficial del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros en las redes de información y telecomunicaciones (incluido Internet). La información especificada incluye:

1) nombres completos y abreviados (si los hay) de la empresa del licenciatario;

2) número de licencia;

3) la fecha de la decisión de otorgar una licencia;

4) tipo de actividad autorizada;

5) ubicación del licenciatario;

6) número de identificación del contribuyente-licenciatario;

7) otra información prevista por actos jurídicos reglamentarios del órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros.

21. El órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros proporciona extractos del registro de licencias a petición de cualquier persona interesada.

22. Los extractos del registro de licencias se proporcionan dentro de los 10 días hábiles a partir de la fecha de recepción de la solicitud correspondiente para su suministro.

Arte. 27 entra en vigor el 1 de enero de 2013 (ver artículo 30 de la Ley Federal)

Artículo 27. Registro de documentos de un organizador de comercio

1. El organizador del comercio está obligado a registrar en el órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros los siguientes documentos y las modificaciones que se realicen en ellos:

1) reglas para el comercio organizado;

2) en los casos previstos por las leyes federales y (o) los actos jurídicos reglamentarios del órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros, la metodología para el cálculo de los precios, índices y demás indicadores divulgados por el organizador comercial;

3) un documento que defina el procedimiento para organizar y ejercer el control interno;

4) un documento que determina el procedimiento para organizar el seguimiento del comercio organizado, así como el control sobre los participantes en el comercio y otras personas de acuerdo con los requisitos de las leyes federales y los actos legales reglamentarios adoptados de conformidad con ellos;

5) un documento que defina medidas destinadas a reducir los riesgos de organizar actividades comerciales;

6) un documento que defina las medidas tomadas por el organizador de comercio en situaciones de emergencia y destinadas a garantizar la continuidad de las actividades para organizar comercios;

7) especificaciones de los contratos que son instrumentos financieros derivados.

2. Las medidas encaminadas a reducir los riesgos de las actividades de la organización comercial, y las medidas adoptadas por el organizador comercial en situaciones de emergencia y encaminadas a garantizar la continuidad de las actividades de la organización comercial, podrán determinarse en un mismo documento.

3. El órgano ejecutivo federal a cargo de los mercados financieros tomará la decisión de registrar los documentos previstos en la Parte 1 de este artículo y de modificarlos o negarse a registrarlos a más tardar 30 días a partir de la fecha de aceptación de la misma. los documentos pertinentes, a menos que se disponga un plazo más corto. actos jurídicos normativos del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros. El registro de los documentos del organizador del comercio y los cambios realizados en ellos se lleva a cabo por el órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros en la forma establecida por los actos jurídicos reglamentarios del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros.

4. Al expedir una licencia, los documentos especificados en el apartado 1 de este artículo se registrarán simultáneamente con la expedición de la licencia correspondiente.

5. Las causales para denegar el registro de los documentos de un organizador de comercio y las modificaciones realizadas en los mismos son:

1) el incumplimiento de los documentos presentados para el registro con los requisitos de esta Ley Federal y los actos legales reglamentarios del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros adoptados de conformidad con ella, así como otras leyes federales y los actos reglamentarios legales actos adoptados de conformidad con ellos;

2) la presencia en los documentos presentados para el registro de información incompleta o inexacta.

6. Los documentos de un organizador comercial sujetos a registro entrarán en vigor en la fecha determinada por el organizador comercial, que no puede ser anterior a la fecha de registro de dichos documentos, y si dichos documentos están sujetos a divulgación, no antes de la fecha de su divulgación.

Arte. 28 entra en vigor el 1 de enero de 2013 (ver artículo 30 de la Ley Federal)

Artículo 28. Cancelación de una licencia

1. Una licencia puede ser cancelada por el órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros:

1) sobre la base de una solicitud por escrito del organizador del comercio sobre la anulación de la licencia;

2) si el organizador de operaciones no cumple con las instrucciones del órgano ejecutivo federal a cargo de los mercados financieros para suspender o terminar las operaciones organizadas;

3) en caso de incumplimiento reiterado dentro de un año para cumplir con fijar tiempo el organizador de la negociación de las instrucciones del órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros, con excepción de la instrucción especificada en la cláusula 2 de esta parte;

4) en caso de violaciones reiteradas dentro de un año por parte del organizador del comercio durante más de 15 días hábiles de los plazos para la presentación de informes previstos por las leyes federales y los actos jurídicos reglamentarios adoptados de conformidad con ellos, cuando se lleven a cabo actividades comerciales organizadas;

5) en caso de violaciones repetidas dentro de un año por parte del organizador comercial de los requisitos para la divulgación (suministro) de información y documentos previstos por las leyes federales y los actos legales reglamentarios adoptados de conformidad con ellos, al realizar actividades comerciales organizadas;

6) en caso de violación reiterada en el plazo de un año por parte del organizador del comercio de los requisitos establecidos por esta Ley Federal y los actos jurídicos reglamentarios adoptados de conformidad con ella;

7) si las actividades para la celebración de subastas organizadas no se han realizado durante un año y medio seguido;

8) en caso de terminación de la gestión de las actividades actuales del organizador de comercio (tomar una decisión sobre la suspensión o terminación anticipada de los poderes del órgano ejecutivo único sin tomar simultáneamente una decisión sobre la formación de un órgano ejecutivo único temporal o un nuevo órgano ejecutivo único, o la ausencia de una persona que ejerza funciones de órgano ejecutivo único durante más de un mes sin asignación de sus poderes a otra persona que reúna los requisitos para una persona que ejerza funciones de órgano ejecutivo único) ;

9) si el organizador comercial ha sido declarado en quiebra.

2. La decisión de cancelar la licencia la toma el órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros en la forma y términos que establezca el acto jurídico reglamentario del órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros. La decisión de nulidad de una licencia deberá indicar los motivos de su nulidad.

3. La decisión de revocar una licencia sobre la base de la solicitud de revocación de una licencia por parte de un organizador comercial solo puede tomarse si el organizador comercial notifica a los participantes comerciales, organizaciones de compensación, personas que actúan como contrapartes centrales de la intención de revocar la licencia, y también siempre que no existan obligaciones respecto de las personas indicadas.

4. La presentación de una solicitud de revocación de una licencia no extingue el derecho del órgano ejecutivo federal a cargo de los mercados financieros de revocar una licencia por otras causales previstas en esta Ley Federal.

5. La solicitud de cancelación de una licencia deberá ir acompañada de los documentos que acrediten el cumplimiento de las condiciones previstas en el apartado 3 de este artículo. Una lista exhaustiva de estos documentos se establece mediante un acto legal reglamentario del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros. Una solicitud de cancelación de una licencia está firmada por una persona que actúa como único órgano ejecutivo del licenciatario, lo que confirma la exactitud de la información contenida en los documentos presentados para la cancelación de una licencia.

6. Los documentos presentados por el organizador del comercio para la cancelación de la licencia son aceptados por el órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros para su consideración, sujeto a la presentación de todos los documentos debidamente ejecutados en la forma establecida por el órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros. En caso de presentación de un juego incompleto de documentos debidamente ejecutados, el órgano ejecutivo federal a cargo de los mercados financieros devolverá dichos documentos al organizador comercial dentro de los 10 días hábiles siguientes a la fecha de recepción de la solicitud de cancelación de la licencia.

7. La decisión de revocar una licencia sobre la base de la solicitud de revocación de una licencia de un organizador comercial no puede tomarse durante el período de la auditoría por parte del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros.

8. La decisión de revocar la licencia sobre la base de la solicitud del organizador comercial para revocar la licencia o la decisión de negarse a revocarla se toma dentro de los 30 días hábiles a partir de la fecha de recepción de los documentos recibidos para la revocación de la licencia.

9. El órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros está obligado a notificar al licenciatario la cancelación de la licencia a más tardar el día hábil siguiente al día en que se toma la decisión correspondiente, por mensajería (correo certificado con acuse de recibo) y fax (mensaje electrónico). La información sobre la decisión de cancelar la licencia se divulga en el sitio web oficial del órgano ejecutivo federal en el campo de los mercados financieros en las redes de información y telecomunicaciones (incluida Internet) a más tardar el día hábil siguiente al día de su adopción.

10. El organizador del comercio está obligado a dejar de realizar actividades para la celebración de operaciones organizadas al final de la tarde siguiente al día de recepción de la notificación de cancelación de la licencia, pero a más tardar 15 días hábiles a partir de la fecha de adopción de la decisión correspondiente.

11. Un organizador comercial cuya licencia ha sido revocada está obligado a excluir de su nombre comercial la palabra "intercambio", o la frase "sistema de comercio", o la frase "organizador comercial", o palabras y frases derivadas de ellos dentro de los tres meses a partir de la fecha de adopción por el órgano ejecutivo federal en materia de mercados financieros de una decisión de revocación de la licencia.

12. El organizador comercial tiene derecho a impugnar ante el tribunal de arbitraje la decisión de cancelar la licencia, la decisión de negarse a cancelar la licencia a pedido del organizador comercial, así como eludir la decisión de cancelar la licencia a pedido. del organizador comercial.

13. La licencia se rescinde a partir de la fecha de la decisión de cancelar la licencia, a partir de la fecha de inscripción en el Registro Estatal Unificado de Personas Jurídicas en la liquidación del organizador del comercio o desde el día de la terminación de sus actividades como como resultado de la reorganización (excepto la reorganización en forma de transformación).

Capítulo 5. DISPOSICIONES FINALES

Artículo 29. Disposiciones finales

1. La realización de actividades comerciales organizadas a partir del 1 de enero de 2013 sólo está permitida sobre la base de una licencia prevista en esta Ley Federal, salvo en los casos establecidos por este artículo.

2. Las organizaciones que posean licencias a partir del 1 de enero de 2013 como organizadores de operaciones en el mercado de valores, incluidas las licencias de bolsas de valores, así como las licencias de bolsas de valores y de divisas, están obligadas a obtener una licencia prevista por esta Ley Federal o rescindir las actividades de un organizador comercial antes del 1 de enero de 2014 del año.

Parte 3 Arte. 29 entra en vigor a partir de la fecha de publicación oficial (artículo 30 de la Ley Federal).

3. Con el fin de obtener la licencia prevista por esta Ley Federal y adaptar su forma organizativa y jurídica a los requisitos de la Parte 2 del Artículo 9 de esta Ley Federal, las bolsas de valores que operen en la fecha de entrada en vigor de esta Ley Federal Las sociedades de derecho y al ser no mercantiles pueden transformarse en sociedades anónimas. La decisión sobre tal transformación debe contener:

1) el procedimiento y las condiciones para la transformación, incluido el procedimiento para la distribución de acciones de la sociedad anónima que se crea entre los miembros de la bolsa;

2) una indicación de la aprobación del estatuto de la sociedad anónima que se crea con el estatuto adjunto;

3) indicación de aprobación escritura de transferencia con la solicitud de la escritura de traspaso;

4) lista de los miembros del consejo de administración (junta de vigilancia) de la sociedad anónima en formación, lista de los miembros del órgano ejecutivo colegiado de la sociedad anónima en formación, indicación de la persona que ejerce las funciones del único órgano ejecutivo de la sociedad anónima que se crea.

4. Los participantes comerciales organizados que operen sobre la base de una licencia de un intermediario de cambio o corredor de bolsa el día de entrada en vigor de esta Ley Federal tendrán derecho a prestar los servicios previstos en la Parte 2 del Artículo 16 de esta Ley Federal hasta el 1 de enero. , 2014.

5. Hasta el 1 de enero de 2014, las casas de cambio y las casas de cambio se reconocen como entidades financieras para los efectos de esta Ley Federal.

6. Mientras no se adapten a la presente Ley Federal las definiciones y términos utilizados en otras leyes federales, se entiende por organizadores de operaciones en el mercado de valores, y por bolsas de valores, bolsas de valores y de divisas.

Artículo 30

1. La presente Ley Federal entrará en vigor el 1 de enero de 2012, salvo las disposiciones para las que este artículo establece otras fechas para su entrada en vigor.

2. La parte 3 del artículo 29 de esta Ley Federal entrará en vigor el día de la publicación oficial de esta Ley Federal.

3. Los artículos 3 - 15, partes 1, 2, 4 - 6 del artículo 16, artículos 21 - 23, artículos 25 - 28 de esta Ley Federal entrarán en vigor el 1 de enero de 2013.

El presidente

Federación Rusa

D. MEDVEDEV

Kremlin de Moscú