325 fz la licitațiile organizate. Portalul de afaceri Calea succesului

articolul 1

Se supune Codului Penal Federația Rusă(Sobraniye zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 1996, N 25, Art. 2954; 1998, N 26, Art. 3012; 1999, N 28, Art. 3491; 2001, N 47, Art. 4402, N. 910, 4402, ; N 26, poz. 2518, 2003, N 50, poz. 4848, 2007, N 16, poz. 1822, 2009, N 44, poz. 5170, 2010, N 1, poz. 4, N 15, poz. 1756, 41913, poz. 2011, N 11, poz. 1495; N 29, poz. 4291; N 30, poz. 4598; N 50, poz. 7362; 2012, N 49, poz. 6752; 2013, N 26, poz. 3207; N 615, poz. , N 30, art. 4278; N 52, art. 7541; 2015, N 1, art. 83; N 24, art. 3367; N 29, art. 4354; 2016, N 18, art. 2515) următoarele modificări:

1) a doua parte a articolului 76 1 se precizează după cum urmează:

„2. Persoana care a săvârșit pentru prima dată o infracțiune în temeiul articolului 170 2, partea întâi a articolului 171, partea întâi și prima parte a articolului 171 1, partea întâi a articolului 172, articolele 176, 177, partea întâi a articolului 178. , părțile unu-trei ale articolului 180, prima și a doua parte a articolului 185, articolul 185 1 , prima parte a articolului 185 2 , prima parte a articolului 185 3 , prima parte a articolului 185 4 , prima parte din Articolul 185 6, prima parte a articolului 191, articolul 192, partea întâi și primul 1 din articolul 193, părțile întâi și a doua din articolul 194, articolele 195 - 197 și 199 2 din prezentul cod, sunt exceptate de la raspunderea penala dacă a compensat prejudiciul cauzat unui cetățean, organizație sau stat ca urmare a unei infracțiuni și transferat către buget federal despăgubiri bănești în valoare de două ori mai mari decât prejudiciul cauzat sau transferate la bugetul federal veniturile primite ca urmare a săvârșirii infracțiunii și despăgubiri bănești în valoare de două ori mai mari decât veniturile primite ca urmare a săvârșirii infracțiunii sau transferat la bugetul federal suma de bani echivalent cu suma pierderilor care au fost evitate ca urmare a infracțiunii și despăgubiri bănești în valoare de două ori mai mari decât suma pierderilor evitate ca urmare a infracțiunii sau transferate la bugetul federal o sumă de bani echivalentă cu suma faptă comisă prevăzute de articolul relevant din partea specială a prezentului cod, precum și compensații bănești în cuantum dublu al acestei sume.”;

2) la articolul 159 1:

a) la paragraful doi din partea a treia, cuvintele „închisoare pe o perioadă de până la cinci ani” se înlocuiesc cu cuvintele „pedeapsă cu închisoarea pe o perioadă de până la șase ani”;

b) în notă, cifrele „159 4 ,” trebuie eliminate;

3) la al doilea paragraful al treilea al articolului 159 2, cuvintele „închisoare pe o perioadă de până la cinci ani” se înlocuiesc cu cuvintele „pedeapsă cu închisoarea de până la șase ani”;

4) la articolul 159 3:

5) Articolul 159 4 va fi declarat nul;

6) la articolul 159 5:

a) la paragraful doi din partea a doua, cuvintele „închisoare pe o perioadă de până la patru ani” se înlocuiesc cu cuvintele „închisoare pe o perioadă de până la cinci ani”;

b) la paragraful doi din partea a treia, cuvintele „închisoare pe o perioadă de până la cinci ani” se înlocuiesc cu cuvintele „închisoare pe o perioadă de până la șase ani”;

7) la articolul 159 6:

a) la paragraful doi din partea a doua, cuvintele „închisoare pe o perioadă de până la patru ani” se înlocuiesc cu cuvintele „închisoare pe o perioadă de până la cinci ani”;

b) la paragraful doi din partea a treia, cuvintele „închisoare pe o perioadă de până la cinci ani” se înlocuiesc cu cuvintele „închisoare pe o perioadă de până la șase ani”;

8) nota de la articolul 169 se reda în următorul text:

"Notă. Daunele mari în acest articol sunt daune recunoscute, a căror valoare depășește un milion cinci sute de mii de ruble.";

9) Articolul 170 2 se completează cu o notă după cum urmează:

„Notă. În articolele acestui capitol, cu excepția articolului 169, părțile trei până la șase ale articolului 171 1 , articolele 171 2 , 174, 174 1 , 178, 180, 185 - 185 4 , 185 6 , 1911 193, 193 1 , 194, 198 - 199 1 , 200 1 , 200 2 și 200 3 , o sumă mare, prejudiciu mare, venit sau datorie în sumă mare sunt recunoscute ca cost, prejudiciu, venit sau datorie în sumă care depășește două milioane două sute cincizeci de mii de ruble și mai ales mari - nouă milioane de ruble.

10) la articolul 171 1:

se pedepsește cu amendă în mărime de la o sută de mii la trei sute de mii de ruble sau în cuantum de salariile sau alte venituri ale persoanei condamnate pe o perioadă de la unu până la trei ani, sau muncă forțată pe un termen de până la patru ani, sau prin privare de libertate pentru același termen, cu sau fără amendă în valoare de până la o sută de mii de ruble sau în cuantumul salariului sau al altor venituri ale persoanei condamnate pentru un perioadă de până la un an.

b) partea a doua se precizează în următorul text:

„2. Faptele prevăzute de prima parte a prezentului articol au săvârșit:

a) un grup organizat;

b) într-o cantitate deosebit de mare, -

se pedepsește cu amendă în mărime de la 200 mii la 500 mii ruble, sau în cuantumul salariului sau salariului, ori orice alt venit al persoanei condamnate pe o perioadă de la unu la trei ani, sau cu muncă obligatorie pentru o termen de până la cinci ani sau prin privare de libertate pe un termen de până la șase ani, cu amendă în valoare de până la un milion de ruble sau în valoare de salariu sau alte venituri ale persoanei condamnate pentru o perioadă de până la cinci ani sau fără el.

c) Alineatul 1 din Note va fi menționat după cum urmează:

„1. Suma mare în părțile trei și patru ale acestui articol este recunoscută drept costul produselor alimentare nemarcate care depășește patru sute de mii de ruble și, în special, mare - un milion cinci sute de mii de ruble.”;

11) Articolul 171 2 se completează cu o notă cu următorul cuprins:

"Notă. Venitul pe scară largă în acest articol este venit, a cărui sumă depășește un milion cinci sute de mii de ruble, iar la o scară deosebit de mare - șase milioane de ruble.";

12) la articolul 180:

a) partea a treia va fi formulată în următorul text:

„3. Faptele prevăzute la alineatele unu sau doi din prezentul articol, săvârșite de un grup de persoane potrivit coluziune, -

se pedepsește cu amendă în mărime de la 200 mii la 400 mii ruble, sau în cuantumul salariului sau salariului, ori orice alt venit al persoanei condamnate pe o perioadă de la optsprezece luni la trei ani, sau prin muncă obligatorie pentru un termen de până la patru ani sau prin privare de libertate pentru același termen, cu o amendă de până la o sută de mii de ruble sau în cuantumul salariului sau al altor venituri ale persoanei condamnate pe o perioadă de până la un an sau fără.

b) adăugați partea a patra după cum urmează:

„4. Actele prevăzute la alineatele (1) sau (2) din prezentul articol, săvârșite de un grup organizat, -

se pedepsește cu amendă în mărime de la cinci sute de mii la un milion de ruble sau în cuantumul salariului sau salariului sau cu orice alt venit al persoanei condamnate pe o perioadă de la trei până la cinci ani, sau cu muncă obligatorie pentru un termen de până la cinci ani sau prin privare de libertate pe un termen de până la șase ani, cu o amendă de până la cinci sute de mii de ruble sau în cuantumul salariului sau al altor venituri ale persoanei condamnate pentru o perioadă de până la la trei ani sau fără ea.

13) la articolul 185:

a) partea a doua se precizează în următorul text:

„2. Aceleași fapte săvârșite de un grup de persoane prin acord prealabil, -

se pedepsește cu amendă în mărime de la o sută de mii la patru sute de mii de ruble, sau în cuantumul salariului sau salariului sau cu orice alt venit al persoanei condamnate pe o perioadă de la unu la doi ani, sau prin muncă obligatorie. pe un termen de până la un an, sau prin privare de libertate pe același termen.

b) adăugați a treia parte a următorului conținut:

„3. Faptele prevăzute de prima parte a prezentului articol, săvârșite de un grup organizat, -

se pedepsește cu amendă în mărime de la o sută de mii la cinci sute de mii de ruble sau în cuantumul salariului sau salariului sau cu orice alt venit al persoanei condamnate pe o perioadă de la unu la trei ani, sau prin muncă obligatorie. pe un termen de până la trei ani, sau prin privare de libertate pe același termen.

„Notă. Daune majore, venituri pe scară largă în articolele 185, 185 1, 185 2 și 185 4 din prezentul cod sunt recunoscute ca daune, venituri în valoare de peste un milion cinci sute de mii de ruble și într-o sumă deosebit de mare - trei milioane șapte sute cincizeci de mii de ruble.";

14) Alineatul 1 din notele la art. 185 3 se precizează după cum urmează:

„1. Daunele pe scară largă, veniturile excesive, pierderile pe scară largă în acest articol sunt daune recunoscute, venituri în exces, pierderi în sumă care depășește trei milioane șapte sute cincizeci de mii de ruble și într-o sumă deosebit de mare - cincisprezece milioane de ruble ";

15) nota de la articolul 185 6 se menționează după cum urmează:

"Notă. Daune majore, venituri, pierderi pe scară largă în acest articol sunt daune recunoscute, venituri, pierderi în sumă care depășește trei milioane șapte sute cincizeci de mii de ruble.";

16) nota de la articolul 191 1 se precizează după cum urmează:

"Notă. Faptele prevăzute de acest articol sunt recunoscute ca fiind săvârșite pe scară largă dacă valoarea lemnului recoltat ilegal, calculată conform ratelor aprobate de Guvernul Federației Ruse, depășește optzeci de mii de ruble și la o valoare deosebit de mare. scară - două sute treizeci de mii de ruble.";

17) la articolul 193:

a) adăugați partea I 1 din următorul conținut:

„11. Aceleași fapte săvârșite de un grup de persoane prin acord prealabil, -

se pedepsește cu amendă în mărime de la trei sute de mii la cinci sute de mii de ruble, sau în cuantumul salariului sau salariului, ori orice alt venit al persoanei condamnate pe o perioadă de doi până la trei ani, sau prin muncă obligatorie. pe un termen de până la patru ani, sau prin privare de libertate pe același termen.

b) în partea a doua:

primul paragraf se modifică după cum urmează:

"2. Faptele prevăzute de prima parte a prezentului articol, săvârșite:";

litera „b” se menționează în următorul text:

"b) de către un grup organizat;";

c) nota se menționează în următorul text:

„Notă: faptele prevăzute de prezentul articol sunt recunoscute ca fiind săvârșite pe scară largă, dacă suma necreditată sau nereturnată. Baniîn valută străină sau în moneda Federației Ruse pe o singură dată sau efectuate în mod repetat tranzacții valutare în decurs de un an depășește nouă milioane de ruble și într-o sumă deosebit de mare - patruzeci și cinci de milioane de ruble.

18) nota de la articolul 193 1 se precizează după cum urmează:

„Notă. Actele prevăzute de acest articol sunt recunoscute ca fiind săvârșite pe scară largă dacă suma de fonduri transferate ilegal în valută străină sau în moneda Federației Ruse pentru tranzacții valutare efectuate o singură dată sau efectuate în mod repetat în decurs de un an depășește nouă milioane de ruble și într-o sumă deosebit de mare - patruzeci și cinci de milioane de ruble.

19) nota la articolul 194 se reda in urmatoarea redactare:

„Notă: Evaziunea plăților vamale este recunoscută ca fiind comisă pe scară largă dacă valoarea plăților vamale neplătite pentru mărfurile deplasate peste frontiera vamală a Uniunii Economice Eurasiatice, inclusiv într-una sau mai multe transporturi, depășește două milioane de ruble și pe o în special la scară largă - șase milioane de ruble.

20) Alineatul 1 din notele de la articolul 198 se rezumă după cum urmează:

„1. O sumă mare în acest articol este recunoscută ca valoare a impozitelor și (sau) taxelor, în valoare de peste nouă sute de mii de ruble pentru o perioadă de trei exerciții financiare consecutive, cu condiția ca cota impozitelor neplătite și (sau) taxele depășesc 10 la sută din sumele impozitelor de plătit și (sau) taxelor sau care depășesc două milioane șapte sute de mii de ruble și într-o sumă deosebit de mare - o sumă care se ridică la mai mult de patru milioane cinci sute de mii de ruble pentru o perioadă de trei milioane consecutive exerciții financiari, cu condiția ca ponderea impozitelor și (sau) taxelor neplătite să depășească 20 la sută din sumele impozitelor și (sau) taxelor de plătit sau să depășească treisprezece milioane cinci sute de mii de ruble.";

21) alineatul (1) din notele la articolul 199 se precizează după cum urmează:

„1. O sumă mare în acest articol, precum și în articolul 199 1 din prezentul cod, este recunoscută ca valoare a impozitelor și (sau) taxelor, în valoare de peste cinci milioane de ruble pentru o perioadă de trei exerciții financiare într-un rând, cu condiția ca ponderea impozitelor și (sau) ) taxelor neplătite care depășește 25 la sută din sumele impozitelor și (sau) taxelor de plătit sau care depășește cincisprezece milioane de ruble și într-o sumă deosebit de mare - o sumă care se ridică la mai mult de cincisprezece milioane de ruble pentru o perioadă de trei exerciții financiare consecutive, cu condiția ca ponderea impozitelor și (sau) a taxelor neplătite să depășească 50 la sută din sumele impozitelor și (sau) a taxelor de plătit sau să depășească patruzeci și cinci de milioane de ruble."

Articolul 2

Includeți în Codul de procedură penală al Federației Ruse (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001, N 52, Art. 4921; 2002, N 22, Art. 2027; N 30, Art. 3020, 3029; N 429, Art. 429; 2003, nr. 27, pct. 2700, 2706; nr. 50, pct. 4847; 2004, N 27, pct. 2711; 2005, N 1, pct. 13; 2006, N 28, pct. 2975, 2976, 3 N 4; 2007, N 1, poz. 46; N 16, poz. 1827; N 24, poz. 2830, 2833; N 49, poz. 6033; N 50, poz. 6248; 2008, N 49, poz. 5724; 2009, poz. 1217 N 44, articol 5170; 2010, N 1, articol 4; N 15, articol 1756; N 17, articol 1985; N 21, articol 2525; N 27, articol 3416, 3431; N 30, articol 3986; N 31, 4164, 4193; N 49, 6412; 2011, N 1, 16, 45; N 15, 2039; N 23, 3259; N 29, 4286; N 30, 4598, 4605, 4605; 45, art. 6334; N 50, art. 7350, 7361, 7362; 2012, N 10, art. 1162, 1166; Nr. 30, art. 4172; Nr. 31, art. 4330 - 4332; Nr. 407, nr. 49, articol 6752; nr. 53, articol 7634, 7637; 2013, nr. 7, articol 608; nr. 9, pct. 875; N 26, pct. 3207; N 27, pct. 3442, 3478; N 30, pct. 4 4078; N 44, articol 5641; N 51, articol 6685 , 6696; nr. 52, art. 6945, 6997; 2014, N 19, art. 2303, 2310, 2333; nr 23, art. 2927; nr. 26, art. 3385; nr. 30, art. 4219, 4246, 4259, 4278; nr. 43, art. 5792; nr. 48, art. 6651; 2015, N 1, art. 47, 81, 83, 85; nr. 6, art. 885; nr. 21, art. 2981; nr. 24, art. 3367; nr 29, art. 4354, 4391; 2016, N 1, art. 57, 60, 61; nr. 14, art. 1908) următoarele modificări:

1) în partea a treia a articolului 20, cuvintele "articolele 159 - 159 6" se înlocuiesc cu cuvintele "articolele 159 - 159 3 , 159 5 , 159 6 ";

2) partea a treia a articolului 28 1 se precizează după cum urmează:

„3. Instanța, precum și anchetatorul cu acordul șefului organ de anchetă sau interogatorul, cu acordul procurorului, încetează urmărire penalăîn legătură cu o persoană suspectată sau acuzată de săvârșirea unei infracțiuni în temeiul articolelor 170 2 , 171 partea întâi, 171 1 părțile unu și unu 1 , 172 partea întâi, 176, 177, 178 partea întâi, 180 partea întâi - trei, 185 partea întâi și al doilea, 185 1, 185 2 partea întâi, 185 3 partea întâi, 185 4 partea întâi, 185 6 partea întâi, 191 partea întâi, 192, 193 partea întâi și prima 1, 194 partea întâi și a doua, 195 - 197 și 199 2 din Codul penal al Federației Ruse, dacă există motive prevăzute de articolele 24 și 27 din prezentul cod și în cazurile prevăzute de partea a doua a articolului 76 1 din Codul penal al Federației Ruse.

3) partea a patra a articolului 46 se completează cu paragraful 3 1 cu următorul cuprins:

„3 1) din momentul alegerii unei măsuri de reținere sub forma reținerii sau arest la domiciliu au vizite fără limitare a numărului și duratei lor la notar pentru a certifica o procură pentru dreptul de a reprezenta interesele unui suspect în domeniu activitate antreprenorială. În același timp, este interzis actiuni notariale cu privire la bunurile, banii și alte bunuri de valoare care pot fi sechestrate în cazurile prevăzute de prezentul cod;";

4) Partea a patra a articolului 47 se completează cu paragraful 9 1 cu următorul cuprins:

„9 1) din momentul alegerii unei măsuri preventive sub forma reținerii sau arestului la domiciliu, au vizite fără limitare a numărului și duratei lor la notar în vederea certificării unei împuterniciri pentru dreptul de a reprezenta interesele acuzat în domeniul activității de întreprinzător. Totodată, este interzisă efectuarea de acte notariale în legătură cu bunurile, numerarul și alte valori, care pot fi sechestrate în cazurile prevăzute de prezentul cod;”;

5) partea a treisprezecea a articolului 107 va fi formulată după cum urmează:

„13. Întâlniri ale unui suspect sau învinuit în arest la domiciliu în condiții de izolare completă de societate cu un apărător, reprezentant legal, precum și cu un notar în vederea certificării unei împuterniciri pentru dreptul de a reprezenta interesele unui bănuiți sau acuzați în domeniul activității de întreprinzător au loc la locul de executare a acestei măsuri de suprimare.”;

6) în prima parte a articolului 108, cuvintele „articolele 159 – 159 6” se înlocuiesc cu cuvintele „articolele 159 – 159 3, 159 5, 159 6”;

7) în clauza 1 din partea a treia a articolului 150, cuvintele „159 4 partea întâi” se elimină;

8) la articolul 151:

a) la punctul 3 din partea a doua, cuvintele „159 4 părțile două și trei”, se elimină, cuvintele „171 1 părțile două, patru și șase” se înlocuiesc cu cuvintele „171 1 părțile unu, două, patru și șase”, cuvintele „180 de părți a treia” se înlocuiesc cu cuvintele „180 de părți trei și patru”;

b) în partea a cincea, cuvintele „159 4 părțile două și trei”, se elimină, cuvintele „171 1 părțile două, patru și șase” se înlocuiesc cu cuvintele „171 1 părțile unu, două, patru și șase”. .

Articolul 3

Articolul 1, paragraful 6 lege federala din 29 noiembrie 2012 N 207-FZ „Cu privire la modificările la Codul penal al Federației Ruse și anumite acte legislative al Federației Ruse” (Sobraniye zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2012, N 49, art. 6752) vor fi declarate nule.

Președintele Federației Ruse

O licitație este un concurs la care participă mai multe companii cu propuneri de prestare de servicii, furnizare de bunuri sau executare de lucrări. În viitor, contractul se încheie cu câștigătorul concursului - participantul care a oferit cele mai favorabile condiții.

Licitația (licitația) poate fi atât deschisă, cât și închisă, desfășurată în mai multe etape sub formă de licitație sau concurs. Licitare pentru nevoile statuluiîn ordinea statului limitat la un pas.

Evenimentul este organizat de comisia de licitație. Acesta este un corp care este creat de client. Este responsabilitatea acestuia să selecteze executantul comenzii din lista participanților care și-au înregistrat propunerile la licitație.

Participanții sunt selectați pe baza următoarelor principii:

Transparenţă;
deschidere;
Obiectivitate;
Imparţialitate.

Comitetul de licitație funcționează în conformitate cu legea de stat a Federației Ruse. achiziții.

Următoarele sunt câteva legi privind licitațiile și achizițiile în Federația Rusă:

Legea definește prevederile legale de achiziție, principiile, etapele de implementare a ordinii de stat și criteriile de selecție a participanților la licitație;
. Prevederile acestei legi federale descriu principii generale facilitarea achiziției de bunuri, servicii, lucrări. În plus, sunt enumerate cerințe separate pentru achiziția de lucrări, bunuri și servicii;
Legea a fost creată pentru a determina Dispoziții legale semnături electronice în timpul încheierii tranzacţiilor civile şi juridice. Semnătura electronică este utilizată atunci când se efectuează alte acțiuni importante din punct de vedere juridic, în modul prevăzut de Legea federală;
. Legea a fost creată pentru a controla relațiile dintre participanții la licitații organizate pe piețele financiare și de mărfuri. Acesta enumeră cerințele pentru organizatorii și participanții la licitații.

De asemenea, vă puteți familiariza cu principalele prevederi ale legii cu privire la jurați.

Descrierea legii licitațiilor organizate

A fost adoptată legea federală „Cu privire la licitațiile organizate”. Duma de Stat 2 noiembrie 2011, și aprobat de Consiliul Federației după 7 zile ale aceluiași an. Ultimele modificări au fost făcute pe 18 iulie 2017.

Legea este formată din 5 capitole și 30 de articole.

Rezumatul Legii Federale 325:

Capitolul 1 - Descrie Dispoziții generale din prezenta lege federală;
Capitolul 2 - Enumeră cerințele pentru organizatori și ofertanți;
Capitolul 3 - Descrie caracteristicile încheierii licitațiilor organizate;
Capitolul 4 - Descrie metode de control asupra desfășurării licitațiilor organizate;
Capitolul 5 - Descrie prevederi finale a acestei legi federale.

Schimbări în legea privind organizarea de licitații în Rusia

Așa cum sa menționat mai sus, ultimele modificari au fost introduse pe 18 iulie 2017 articole. Au atins următoarele articole: 2, 6, 10, 16, 18, 19.

Articolul 2

P 2 articolul 2 a fost modificat. Acesta enumeră următoarele concepte:

broker de compensare;
contrapartea centrala;
operator de livrare a mărfurilor;
reguli de compensare.

Acești termeni sunt utilizați în Legea federală nr. 325 în aceeași interpretare ca cea descrisă în Legea federală nr. 7 „Cu privire la compensare, activități de compensare și contrapartea centrală”. Cuvântul „bancă autorizată” este folosit în această lege federală în sensul care a fost definit inițial în Legea federală 173 din 10 decembrie 2003.

Articolul 6

Alineatul 2 a fost modificat la articolul 6. Persoanele enumerate în prima parte a articolului trebuie să îndeplinească cerințele - să aibă abilități de calificare și experiență profesională. O condiție la fel de importantă este disponibilitatea unui certificat în domeniul organizării de licitații. Acest lucru nu se aplică membrilor consiliului de supraveghere, contabilului și altor funcționari care vor ține și evidența contabilă.

Articolul 10

Articolul 16

Dealeri, manageri și brokeri care au licență de participant profesionist;
contrapartea centrala;
Trezoreria Federală;
Banca Rusiei.

Modificările au afectat și partea 3 a articolului actual. Acum, băncile care sunt autorizate să efectueze transferuri în valută pot tranzacționa propria valută străină. Persoanele juridice care sunt capabile să cumpere și să vândă valută în conformitate cu procedura prevăzută de prezenta lege federală au dreptul de a participa. Tranzacțiile de cumpărare și vânzare la licitații organizate pot fi încheiate cu o contraparte centrală. În acest caz, pot participa toate entitățile juridice care au fost create pe baza legislației Federației Ruse.

Articolul 18

Articolul 18 a fost completat de alineatele 7.1, 7.2, 7.3. În cazul în care contractul este contestat în cadrul procesului de licitații organizate, acesta poate fi declarat nul de către instanță. În acest caz, este necesar să se facă dovada că una dintre părți a știut despre încălcarea contractului. Pentru invalidarea contractului, participantul poate depune o cerere la instanta in termen de 6 luni.

Articolul 19

P 1 precizează că agentul central încheie un acord cu fiecare ofertant, indiferent de tipul de cerere pe care a depus-o pentru a participa.

Descărcați FZ 325

Legea federală nr. 325 prevede că un organizator comercial poate efectua o licitație numai pe baza regulilor care au fost create de conducerea Băncii Centrale a Federației Ruse. Organizatorul licitației poate efectua o licitație pentru fiecare secțiune separat. Totul depinde de ofertanți, articole și alte temeiuri care au fost stabilite prin reguli general acceptate.

Se pot aplica reguli separate pentru fiecare secțiune de tranzacționare.

Regulile contin:

Conditii de participare entitati legale;
Lista documentelor care vor fi necesare pentru identificarea persoanelor ca ofertant;
Condiții de admitere a persoanelor la participare;
Indicarea orei exacte pentru derularea ofertelor;
Condiții de admitere a anumitor tipuri de mărfuri și valută străină.

Află mai multe și analizează-i pe ceilalți prevederi legislative Poate fi folosită Legea federală nr. 325.

Legea federală din 21 noiembrie 2011 Nr. 325-FZ „Cu privire la licitațiile organizate”.

Vă rugăm să rețineți că în scopul aducerii Legislația rusăîn conformitate cu Legea federală nr. 325-FZ din 21 noiembrie 2011, a fost de asemenea adoptat legea federală din 21 noiembrie 2011 N 327-FZ „Cu privire la modificările aduse anumitor acte legislative ale Federației Ruse în legătură cu adoptarea Legii federale „Cu privire la licitațiile organizate” .

FEDERAȚIA RUSĂ

LEGEA FEDERALA

DESPRE LICITARE ORGANIZATĂ

Admis

Duma de Stat

Aprobat

Consiliul Federației

Capitolul 1. DISPOZIȚII GENERALE

Articolul 1. Domeniul de aplicare al prezentei legi federale

1. Această lege federală reglementează relațiile care decurg din tranzacționarea organizată pe piețele de mărfuri și (sau) financiare, stabilește cerințe pentru organizatori și participanți la astfel de tranzacții și definește elementele fundamentale reglementare de stat activități specificate și control asupra implementării acestora.

2. Efectul prezentei legi federale nu se aplică relațiilor care decurg din încheierea de contracte prin licitație sub formă de licitație sau licitație în conformitate cu legislația Federației Ruse, precum și relațiilor de pe piața angro. energie electrica(putere), reglementată de Legea federală din 26 martie 2003 N 35-FZ „Cu privire la industria energiei electrice”.

Articolul 2. Concepte de bază utilizate în prezenta lege federală

1. În prezenta lege federală sunt utilizate următoarele concepte de bază:

1) tranzacționare la bursă - tranzacționare organizată efectuată de bursă;

2) control intern - controlul organizatorului comercial asupra conformității activităților desfășurate de acesta pe baza licenței bursei sau a licenței sistemului de tranzacționare, a cerințelor legilor federale și a actelor juridice de reglementare adoptate în conformitate cu acestea, regulile de tranzacționare organizată, precum și actele constitutive și alte documente ale organizatorului comercial;

3) cerere - o ofertă și (sau) acceptarea unei oferte de a încheia unul sau mai multe contracte la o licitație organizată;

4) persoană care controlează - o persoană care are dreptul în mod direct sau indirect (prin intermediul persoanelor controlate de ea) de a dispune în virtutea participării la o organizație controlată și (sau) pe baza acordurilor privind gestionarea încrederii a proprietății și (sau ) un parteneriat simplu, și (sau) instrucțiuni și (sau) un contract de acționari și (sau) un alt acord, al cărui obiect este exercitarea drepturilor certificate prin acțiuni (părți) ale unei entități controlate, de mai mult de 50 procente de voturi în corp suprem conducerea organizației controlate sau dreptul de a numi (alege) organul executiv unic și (sau) mai mult de 50 la sută din componența organului colegial de conducere al organizației controlate;

5) un creator de piață - un participant la tranzacționare care, pe baza unui acord, una dintre părțile căruia este organizatorul comercial, își asumă obligațiile de a menține prețurile, cererea, oferta și (sau) volumul tranzacționării cu instrumente financiare; valută și (sau) mărfuri în condițiile stabilite printr-un astfel de acord;

6) organizator de comerț - o persoană care furnizează servicii pentru efectuarea de tranzacții organizate pe piețele de mărfuri și (sau) financiare pe baza unei licențe de schimb sau a unei licențe de sistem de tranzacționare;

7) licitații organizate - licitații desfășurate în mod regulat conform regulilor stabilite, care prevăd procedura de admitere a persoanelor să participe la licitații în vederea încheierii de contracte de vânzare de bunuri, hârtii valoroase, valută străină, contracte de răscumpărare și acorduri care sunt instrumente financiare derivate;

8) persoană controlată (organizație controlată) - o entitate juridică care este controlată direct sau indirect de persoana care controlează;

9) bunuri - lucruri neretrase din circulatie (cu exceptia titlurilor de valoare, valuta) de un anumit fel si calitate, de orice stare de agregare, admise la licitatii organizate;

10) ofertant - o persoană căreia i se permite să participe la licitație organizată;

11) o organizație financiară - un participant profesionist pe piața valorilor mobiliare, o organizație de compensare, Companie de management fond de investiții, fond mutual de investiții și fond nestatal de pensii, depozitar specializat al fondului de investiții, fond mutual de investiții și fond nestatal de pensii, fond de investiții pe acțiuni, instituție de credit, organizație de asigurări, fond nestatal de pensii, organizator de comert.

2. Termenii „contraparte centrală”, „broker de compensare”, „operator de livrare a mărfurilor” și „reguli de compensare” sunt utilizați în prezenta lege federală în sensul definit de Legea federală nr. 7-FZ din 7 februarie 2011 „Cu privire la compensare”. și Activități de compensare” (denumită în continuare Legea federală „Cu privire la activitățile de compensare și compensare”).

Articolul 3 intră în vigoare la 1 ianuarie 2013 (a se vedea articolul 30 din Legea federală)

Articolul 3

1. În baza unui acord privind furnizarea de servicii pentru desfășurarea tranzacționării organizate, organizatorul comercial se obligă, în conformitate cu regulile de tranzacționare, să furnizeze în mod regulat (sistematic) servicii pentru desfășurarea tranzacționării organizate, iar participanții la tranzacționare se angajează să plătească pentru aceste servicii. Plata serviciilor nu se efectuează în cazurile stabilite de legile federale.

2. Încheierea unui acord privind prestarea de servicii pentru desfășurarea de tranzacționare organizată se realizează prin aderarea la contractul specificat, ai cărui termeni sunt prevăzuți de regulile de tranzacționare organizată.

(3) Organizatorul comercial are dreptul de a refuza executarea acordului privind furnizarea de servicii pentru deținerea de tranzacții organizate cu un participant la tranzacții în cazul în care acest participant la tranzacții încalcă cerințele impuse de regulile tranzacțiilor organizate participanților la tranzacții. În același timp, compensarea pierderilor asociate cu un astfel de refuz nu este efectuată de către organizatorul comercial pentru participantul la tranzacție.

Articolul 4. Reguli pentru tranzacționarea organizată

1. Organizatorul comerțului are dreptul de a desfășura licitații organizate sub rezerva înregistrării regulilor pentru licitațiile organizate în organismul federal putere executivaîn domeniul pieţelor financiare.

2. Organizatorul de tranzacționare are dreptul de a desfășura tranzacții organizate în secțiuni de tranzacționare (bursă), în funcție de grupurile (categoriile) de participanți la tranzacționare și (sau) tipurile de contracte încheiate și (sau) subiectele contractelor încheiate la licitație. , și (sau) din alte motive, stabilite de regulile de tranzacționare organizată. În acest caz, organizatorul de tranzacționare are dreptul de a aproba reguli separate pentru tranzacționarea organizată pentru fiecare secțiune de tranzacționare (schimb).

3. Regulile de tranzacționare organizată trebuie să cuprindă:

1) cerințe pentru ofertanți;

2) cerințe privind metodele și frecvența de identificare a ofertanților;

3) o indicare a orei sau a procedurii de stabilire a orei licitației;

4) procedura de admitere a persoanelor să participe la licitațiile organizate;

5) procedura de admitere (încetare a admiterii) la tranzacționare a mărfurilor și (sau) valutei;

6) motivele și procedura de începere, suspendare sau încetare a încheierii contractelor care sunt instrumente financiare derivate;

7) reguli de listare (eliminare) a valorilor mobiliare;

8) procedura și condițiile de depunere a ordinelor, inclusiv ordinele care specifică un broker de compensare;

9) procedura de stabilire a corespondenței cererilor între ele, inclusiv semnele prin care se determină această corespondență și procedura de stabilire a acestei corespondențe;

10) denumirea organizației de compensare, dacă compensarea se efectuează pe baza rezultatelor tranzacționării organizate;

11) o indicație că compensarea pe baza rezultatelor tranzacționării organizate se efectuează fără participarea unei contrapărți centrale și (sau) cu participarea unei contrapărți centrale, precum și numele persoanei care îndeplinește funcțiile unei contrapărți centrale; ;

12) procedura de încheiere a contractelor la tranzacționare organizată, inclusiv a contractelor cu participarea unei contrapărți centrale;

13) o indicare a consecințelor depunerii cererilor și încheierii de contracte la licitații organizate cu încălcarea regulilor de tranzacționare organizată, inclusiv ca urmare a defecțiunilor și (sau) erorilor în software și hardware, defecțiuni în funcționarea mijloacelor de informare și comunicare de comunicare, prin care se desfășoară tranzacții organizate;

14) indicarea cazurilor și a procedurii de suspendare, încetare și reluare a tranzacționării organizate;

15) cerințele pentru formatorii de piață și procedura de exercitare a funcțiilor și atribuțiilor acestora, dacă îndeplinirea funcțiilor și atribuțiilor de către formatorii de piață este prevăzută de regulile de tranzacționare organizată;

16) alte prevederi în conformitate cu prezenta lege federală.

4. Prevederile specificate la alineatele 5-7 din partea 3 a prezentului articol vor fi incluse in regulile de tranzactionare organizata, daca organizatorul comercial desfasoara sau intentioneaza sa desfasoare tranzactii organizate, respectiv, cu bunuri, valori mobiliare, valuta, precum si licitatii la care se incheie contracte care sunt instrumente financiare derivate .

5. Regulile de tranzacționare organizată pot fi cuprinse în unul sau mai multe documente ale organizatorului comercial.

6. Regulile de tranzacționare organizată pot conține prevederi neprevăzute de prezenta lege federală care nu contravin prezentei legi federale și reglementărilor acte juridice organ executiv federal în domeniul piețelor financiare.

7. În modul prescris de regulile de tranzacționare organizată, pot fi încheiate și alte contracte care nu sunt specificate în clauza 7 a părții 1 a articolului 2 din prezenta lege federală.

8. Organizatorii comerciali au dreptul de a unilateral aduceți modificări regulilor de tranzacționare organizată.

9. Regulile de tranzacționare organizată și modificările aduse acestora sunt supuse înregistrării la organul executiv federal în domeniul piețelor financiare.

10. Regulile de tranzacționare organizată și modificările aduse acestora intră în vigoare nu mai devreme de cinci zile de la data dezvăluirii informațiilor despre aceasta în conformitate cu articolul 22 din prezenta lege federală, cu excepția cazului în care organizatorul tranzacționării stabilește o altă dată de intrare în vigoare. în conformitate cu această lege federală... Modificări ale regulilor de tranzacționare organizată legate de excluderea prevederilor unui acord de arbitraj din regulile menționate sau o modificare a instanței de arbitraj intră în vigoare nu mai devreme de trei luni de la data dezvăluirii informațiilor despre aceasta, în conformitate cu Articolul 22 din această lege federală.

11. Organizatorii de tranzacționare care desfășoară tranzacții organizate în care sunt încheiate contracte care sunt instrumente financiare derivate sunt obligați să aprobe caietul de sarcini al unor astfel de contracte care respectă cerințele actelor juridice de reglementare ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare. Specificațiile specificate ale contractelor, precum și modificările aduse acestora, trebuie înregistrate la organul executiv federal în domeniul piețelor financiare.

12. Regulile de tranzacționare organizată pot prevedea cazurile în care contractele de tranzacționare organizată nu sunt considerate încheiate atunci când tranzacționarea este suspendată ca urmare a defecțiunilor și (sau) erorilor de software și hardware, a defecțiunilor în funcționarea mijloacelor de informare și comunicare de comunicare. , cu ajutorul căruia se realizează tranzacționarea organizată.

Capitolul 2. ORGANIZATORII DE COMERȚ. OFERTANȚI

Articolul 5. Organizatorul comerţului

1. Numai o societate comercială înființată în conformitate cu legislația Federației Ruse poate fi organizator de comerț.

2. O persoană care nu deține o licență de schimb sau o licență de sistem de tranzacționare nu este îndreptățită să desfășoare tranzacții organizate.

3. Organizatorul de comerț nu are dreptul să desfășoare activități de producție, comerț și asigurări, activități ale organizațiilor de credit, activități de ținere a registrului deținătorilor de valori mobiliare, activități de administrare a fondurilor de investiții pe acțiuni, fondurilor mutuale de investiții și -fondurile de pensii de stat, activitatile depozitarilor specializati de fonduri de investitii, fondurile mutuale de investitii si fondurile nestatale de pensii, activitatile fondurilor de investitii pe actiuni, activitatile fondurilor nestatale de pensii pt. asigurarea pensieiși asigurări de pensie.

4. Organizatorul comercial nu are dreptul de a fi o contraparte centrală.

5. Organizatorul de comerț care combină activitățile de organizare de meserii cu alte tipuri de activități este obligat să creeze una sau mai multe subdiviziuni structurale separate pentru a desfășura activitățile de deținere a meseriilor organizate.

6. Organizatorul de comerț, combinând activitățile de desfășurare a comerțului organizat cu alte tipuri de activități, este obligat să ia măsuri pentru prevenirea și soluționarea conflictelor de interese decurgând din partea organizatorului comerțului în legătură cu o astfel de combinație. În cazul în care conflictul de interese al organizatorului comercial, care combină activitățile de desfășurare a tranzacțiilor organizate cu alte tipuri de activități, despre care nu au fost sesizați în prealabil participanții la tranzacționare sau persoana care îndeplinește funcțiile de contrapartidă centrală, a condus la acțiunile Organizatorul comercial care a cauzat prejudicii intereselor participantului la tranzacționare sau persoanei care îndeplinește funcțiile de contraparte centrală, organizatorul de tranzacții este obligat să compenseze pierderile pe cheltuiala sa în modul prescris. drept civil Federația Rusă.

7. Organizatorul comerțului este obligat să controleze:

1) pentru conformitatea ofertanților cu cerințele, regulile stabilite tranzacționare organizată, respectarea de către participanți și alte persoane a regulilor specificate;

2) pentru conformitatea bunurilor admise la tranzacționare organizată, a valorilor mobiliare și a emitenților acestora ( persoane obligate) cerințele stabilite de regulile de tranzacționare organizată;

3) respectarea de către emitent și alte persoane a termenilor acordurilor în baza cărora valorile mobiliare au fost admise la tranzacționare organizată;

4) pentru tranzacțiile efectuate la tranzacționare organizată, în cazurile stabilite de legile federale și actele juridice de reglementare ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare adoptate în conformitate cu acestea, inclusiv în scopul prevenirii, detectării și suprimării utilizării ilegale; a informațiilor privilegiate și (sau) a manipulării pieței.

8. Atunci când exercită controlul, organizatorul comercial are dreptul de a efectua inspecții, inclusiv pe baza unui apel din partea organului executiv federal în domeniul piețelor financiare, pentru a solicita participanților la tranzacționare și emitenților să prezinte documente necesare(inclusiv cele primite de ofertant de la clientul său), explicații, informații în scris sau oral.

9. Organizatorul comercial este obligat să întocmească situații financiare anuale consolidate în conformitate cu cerințele Legii federale nr. 208-FZ din 27 iulie 2010 „Cu privire la situațiile financiare consolidate”.

10. Raportul anual al organizatorului comercial trebuie să conțină situații contabile (financiare) anuale, precum și situații financiare consolidate.

11. Situațiile contabile (financiare) anuale ale organizatorului de comerț, precum și situațiile financiare consolidate ale acestuia sunt supuse auditului obligatoriu.

12. Organizatorul comerțului este obligat să stocheze informații și documente legate de desfășurarea tranzacționării organizate și să facă o copie de rezervă zilnică a acestor informații și documente în conformitate cu cerințele stabilite prin actele juridice de reglementare ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare. .

13. Organizatorul comerțului este obligat să asigure posibilitatea depunerii către organul executiv federal în domeniul piețelor financiare documente și informații în formular electronic Cu semnatura electronicaîn formatul, procedura și termenele stabilite prin actele juridice de reglementare ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare.

14. Organizatorul comercial este obligat să țină un registru al ofertanților și al clienților acestora, un registru al ofertelor și un registru al contractelor încheiate la licitație organizată în conformitate cu actele juridice de reglementare ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare.

15. Organizatorul comercial are dreptul de a asigura riscul răspunderii sale față de participanții la tranzacție pentru neîndeplinire sau performanță necorespunzătoare obligatiile lor.

Artă. 6 intră în vigoare la 1 ianuarie 2013 (a se vedea articolul 30 din Legea federală)

Articolul 6. Cerințe pentru organele de conducere și angajații unui organizator de comerț

1. Persoana care exercita functiile de proprietar individual organ executiv organizator de comerț, șef al filialei sale, Contabil șef, un alt funcționar căruia i se încredințează conduita contabilitate, un funcționar responsabil cu organizarea sistemului de management al riscurilor (șeful unui separat unitate structurală responsabil de organizarea sistemului de management al riscurilor), controlor (șeful de control intern), șeful subdiviziunii structurale creată pentru desfășurarea activităților de tranzacționare organizate, trebuie să aibă educatie inaltași să respecte alte cerințe prevăzute de prezenta lege federală.

2. Persoanele menționate în partea 1 a prezentului articol, cu excepția contabilului-șef sau a altui funcționar căruia îi este încredințată contabilitatea, trebuie să respecte prevederile stabilite. organism federal autoritatea executivă în domeniul piețelor financiare, cerințele privind experiența profesională și cerințele de calificare, inclusiv cerințele pentru un certificat de calificare în domeniul tranzacționării organizate.

3. Organizatorul de comerț este obligat să aibă un consiliu de administrație (consiliu de supraveghere), a cărui competență trebuie să includă:

1) aprobarea regulilor de tranzacționare organizată;

2) aprobarea cuantumului costului serviciilor pentru desfășurarea licitațiilor organizate;

3) aprobarea documentelor care determină procedura de organizare și implementare a controlului intern și măsuri care vizează reducerea riscurilor organizatorului de comerț;

4) aprobarea regulamentului privind consiliul de schimb (consiliul de secție) și componența acestui consiliu;

5) aprobarea unui document prin care se definesc măsurile luate de organizatorul comerțului Situații de urgențăși care vizează asigurarea continuității implementării activităților de tranzacționare organizate;

6) rezolvarea altor probleme care, în conformitate cu prezenta lege federală, intră în competența consiliului de administrație (consiliu de supraveghere) al organizatorului licitației.

4. Organizatorul comerţului este obligat să aibă un organ executiv colegial.

5. Organizatorul comerțului nu are dreptul de a transfera atribuțiile organului executiv unic unei alte persoane (manager, organizație de conducere).

6. Persoanele menționate la partea 1 a prezentului articol, precum și membrii consiliului de administrație (consiliu de supraveghere), membri ai organului executiv colegial al organizatorului de comerț nu pot fi:

1) persoanele care au îndeplinit funcțiile de organ executiv unic, au fost membri ai organului executiv colegial sau au îndeplinit funcțiile de șef al serviciului de control intern (controlor) institutii financiareîn momentul în care aceste organizații au comis încălcări pentru care licențele lor de a desfășura tipurile de activități relevante au fost anulate (revocate), sau încălcări pentru care licențele menționate au fost suspendate și licențele menționate au fost anulate (revocate) din cauza neeliminării acestora. încălcări, dacă de la data respectivă au trecut mai puțin de trei ani de la data anulării sau dacă, în ceea ce privește aceste persoane, există efect juridic judecăți cei care au stabilit faptele săvârșirii de către persoanele menționate a unor acțiuni ilegale în caz de faliment, faliment deliberat și (sau) fictiv;

2) persoanele în privința cărora perioada în care sunt considerate supuse pedeapsa administrativă sub formă de descalificare;

3) persoanele care au antecedente penale pentru infracțiuni în domeniul activitate economică sau crime împotriva puterea statului;

4) persoane al căror certificat de calificare eliberat de organul executiv federal în domeniul piețelor financiare a fost anulat, dacă au trecut mai puțin de trei ani de la data acestei anulări.

7. Șeful serviciului de control intern (controller) al unui organizator de comerț nu poate fi o persoană care exercită funcțiile de organ executiv unic al unui organizator de comerț sau șeful unei subdiviziuni structurale care desfășoară activități de tranzacționare organizate.

8. Dacă se ia o decizie de suspendare sau încetare anticipată atribuțiile organului executiv unic, organizatorul comerțului este obligat, odată cu adoptarea deciziei menționate, să ia o decizie privind formarea unui organ executiv unic temporar sau a unui nou organ executiv unic. Totodată, funcțiile unui organ executiv unic temporar pot fi îndeplinite numai de o persoană care face parte din personalul organizatorului de comerț sau este membru al consiliului de administrație al acestuia (consiliu de supraveghere) sau al unui organ executiv colegial. Persoana care exercită funcțiile de organ executiv temporar unic al organizatorului de comerț trebuie să îndeplinească cerințele stabilite de părțile 1 și 2 din prezentul articol.

9. Alegerea (numirea) persoanei care exercită funcțiile organului executiv unic, inclusiv alegerea (numirea) pentru o perioadă mai mare de o lună a unui organ executiv unic temporar, șeful serviciului de control intern (controlor), un funcționar responsabil cu organizarea sistemului de management al riscului (șeful unei unități structurale separate responsabilă cu organizarea sistemului de management al riscului) al organizatorului de comerț, precum și funcțiile șefului unității structurale create pentru a desfășura activități de tranzacționare organizate (în cazul combinării activităților de organizare a tranzacționării organizate cu alte tipuri de activități), este permisă cu acordul prealabil al organului executiv federal din domeniul piețelor financiare.

10. Organizatorul comercial este obligat să trimită o notificare către scris către organul executiv federal din domeniul piețelor financiare cu privire la alegerea (numirea) propusă a funcționarului relevant. Notificarea menționată trebuie să conțină informații care confirmă conformitatea cu cerințele stabilite de părțile 1, 2 și 6 din prezentul articol. Cerințele pentru procedura și forma de depunere a notificării menționate sunt determinate de actele juridice de reglementare ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare. Organul executiv federal responsabil de piețele financiare va accepta în scris, în termen de 10 zile lucrătoare de la data primirii notificării menționate, alegerea (numirea) candidatului relevant pentru funcția sau refuzul de a-l alege (numi). Un astfel de refuz este permis dacă candidatul nu îndeplinește cerințele stabilite de părțile 1, 2 și 6 din prezentul articol sau dacă în notificare sunt incluse informații incomplete sau inexacte.

11. Dacă organul executiv federal din domeniul piețelor financiare și-a dat anterior consimțământul pentru alegerea (numirea) unui candidat pentru funcția specificată în partea 9 a acestui articol, acordul organului executiv federal în domeniul piețelor financiare la alegerea (numirea) acestui candidat pentru aceeași funcție nu este necesară. În acest caz, organizatorul comercial este obligat să transmită notificarea specificată la paragraful 10 al prezentului articol.

12. Organizatorul comerțului este obligat să notifice în scris organului executiv federal din domeniul piețelor financiare numirile în funcțiile de șef al unei sucursale, contabil șef sau alt funcționar al organizatorului de comerț, căruia îi este încredințată contabilitatea. , în cel mult cinci zile de la data adoptării deciziei în cauză. Organizatorul comercial este obligat, în modul și în termenele prevăzute această parte, notifică organul executiv federal în domeniul piețelor financiare despre persoana încredințată cu funcțiile organului executiv unic pentru o perioadă mai mică de o lună.

13. Organizatorul comerțului este obligat să notifice în scris organului executiv federal responsabil de piețele financiare demiterea persoanelor menționate în partea 1 a prezentului articol nu mai târziu de ziua lucrătoare următoare zilei luării unei astfel de decizii.

14. Organizatorul comercial este obligat să trimită o notificare în scris organului executiv federal din domeniul piețelor financiare cu privire la alegerea (demiterea) membrilor consiliului de administrație (consiliu de supraveghere) și a membrilor organului executiv colegial al organizator comercial în termen de trei zile de la data adoptării deciziei relevante.

Artă. 7 intră în vigoare la 1 ianuarie 2013.(a se vedea articolul 30 din Legea federală)

Articolul 7. Cerințe pentru fondatorii (participanții) unui organizator comercial

1. O persoană care are dreptul, direct sau indirect (prin intermediul unor persoane controlate de aceasta), independent sau în comun cu alte persoane, legate de aceasta prin contracte de administrare a proprietății fiduciare și (sau) un parteneriat simplu și (sau) instrucțiuni și (sau) un contract de acționari și (sau) un alt acord, al cărui subiect este exercitarea drepturilor certificate prin acțiuni (părți) ale organizatorului comercial, de a dispune de 5 sau mai multe procente din voturile atribuibile acțiunile cu drept de vot (părțile) care alcătuiesc capitalul autorizat al organizatorului de comerț, nu pot fi:

1) o persoană juridică înregistrată în state sau teritorii care oferă un regim fiscal preferențial și (sau) nu prevăd dezvăluirea și furnizarea de informații atunci când efectuează tranzacții financiare (zone offshore), a căror listă este aprobată de Ministerul Finanțelor; al Federației Ruse;

2) o persoană juridică a cărei licență de a desfășura tipul relevant de activitate al unei organizații financiare a fost anulată (revocată) pentru încălcare;

3) o persoană specificată în partea 6 a articolului 6 din prezenta lege federală.

2. Persoana menționată în primul paragraf al părții 1 a prezentului articol este obligată să trimită o notificare organizatorului de comerț și organului executiv federal în domeniul piețelor financiare în modul și în termenele stabilite de reglementările. acte juridice ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare:

1) privind dobândirea dreptului de a dispune, în mod direct sau indirect, de 5 sau mai multe la sută din voturile atribuibile acțiunilor (parturilor) cu drept de vot care alcătuiesc capitalul autorizat al organizatorului de comerț;

2) cu privire la modificarea cotei de voturi atribuibile acțiunilor cu drept de vot (participări), care constituie capitalul autorizat al organizatorului de comerț și de care acesta are dreptul de a dispune, cu mai mult de 1 la sută, și în cazul unei scăderi; în cota specificată sub 5 la sută - indiferent de numărul de acțiuni cu drept de vot înstrăinate (acțiuni);

3) privind conformitatea (nerespectarea) cu cerințele stabilite de partea 1 a prezentului articol.

3. În cazul în care înștiințarea prevăzută la paragraful 2 al prezentului articol nu este primită de organizatorul comercial sau din respectiva notificare rezultă că o persoană care are dreptul de a dispune direct sau indirect de 5 sau mai multe procente din voturile atribuibile votului actiuni (participante) constituind capitalul autorizat al organizatorului de comert, nu indeplineste cerintele stabilite de partea 1 a prezentului articol, persoana respectiva are dreptul de a dispune de un numar de voturi care sa nu depaseasca 5 la suta din voturile atribuibile votului. actiuni (particiuni) constituind capitalul autorizat al organizatorului de comert. Totodată, restul de acțiuni (acțiuni) aparținând acestei persoane, la stabilirea cvorumului de deținere intalnire generala nu sunt luați în considerare acționarii (participanții) organizatorului comercial.

4. În absența unei notificări prevăzute de partea 2 a prezentului articol, un organizator comercial este obligat să trimită o notificare în acest sens organului executiv federal responsabil de piețele financiare.

Artă. 8 intră în vigoare la 1 ianuarie 2013 (a se vedea articolul 30 din Legea federală)

Articolul 8

1. Dimensiune minima fondurile proprii ale unei persoane care furnizează servicii pentru desfășurarea de tranzacții organizate pe piețele de mărfuri și (sau) financiare pe baza unei licențe de schimb trebuie să fie de cel puțin 100 de milioane de ruble, o persoană care furnizează servicii pentru desfășurarea de tranzacții organizate pe mărfuri și (sau) piețele financiare pe baza unui sistem de tranzacționare cu licență - cel puțin 50 de milioane de ruble. Compoziția fondurilor proprii ale organizatorului comercial trebuie să respecte cerințele stabilite de organul executiv federal în domeniul piețelor financiare, ținând cont de tipurile de activități care se combină cu activitățile de tranzacționare organizate.

2. Organizatorul comerțului trebuie să respecte standardele de lichiditate, standardele de suficiență a fondurilor proprii, cuantumul și metodologia de determinare care sunt stabilite de organul executiv federal în domeniul piețelor financiare.

Artă. 9 intră în vigoare la 1 ianuarie 2013 (a se vedea articolul 30 din Legea federală)

Articolul 9. Schimb

1. O bursă este un organizator de tranzacții care are o licență de schimb.

2. Numai o societate pe acțiuni poate fi bursă.

3. Denumirea comercială a bursei trebuie să conțină cuvântul „bursă”. Utilizarea cuvântului „schimb”, a cuvintelor derivate din acesta și a combinațiilor cu acesta în numele companiei și (sau) în publicitate de către alte persoane nu este permisă, cu excepția utilizării de către organizațiile relevante în numele lor și (sau) în publicitatea expresiei „bursa de muncă”, precum și în alte cazuri stabilite de legile federale.

4. Furnizarea de servicii pentru desfășurarea tranzacționării organizate, în cazul în care se încheie contracte care sunt instrumente financiare derivate, se realizează prin burse, cu excepția cazurilor stabilite de Partea 4 a articolului 12 din prezenta lege federală.

5. Pe lângă restricțiile stabilite de articolul 5 din prezenta lege federală, bursa de valori nu are dreptul de a-și combina activitățile cu activitățile de brokeraj, dealer și depozitar, precum și cu activitățile de gestionare a valorilor mobiliare.

Artă. 10 intră în vigoare la 1 ianuarie 2013 (a se vedea articolul 30 din Legea federală)

Articolul 10. Consiliul de schimb

1. Bursa este obligată să creeze un consiliu de bursă și (sau) un consiliu de secție a fiecărei secțiuni de tranzacționare (bursă). Consiliul de schimb (consiliul de secție) trebuie creat în cel mult șase luni de la data primirii licenței de schimb. Regulamentul privind consiliul bursei (consiliul secțiunii) este aprobat de consiliul de administrație al bursei și trebuie să cuprindă cerințe pentru membrii consiliului bursei (consiliul secțiunii), să determine componența cantitativă a acestuia și procedura de luare a deciziilor de către acesta.

2. Colegiul de bursă (consiliul de secție) este format din consiliul de administrație al bursei în conformitate cu procedura stabilită de acesta dintre candidații propuși de participanții la tranzacționare și de bursă, pe o perioadă stabilită de consiliul de administrație al bursei. schimbul, care nu poate fi mai mare de doi ani. Cel puțin 75 la sută din componența consiliului de schimb (consiliul secțiunii) trebuie să fie reprezentanți ai participanților la tranzacționarea bursei (secțiunea de tranzacționare (bursa)). Consiliul de schimb (consiliul de secție) nu poate include persoane care au intrat în muncă și (sau) contracte de drept civil privind prestarea de servicii către bursă. Consiliul de schimb (consiliul de secție) nu poate include mai mult de un reprezentant al unei persoane juridice.

3. Consiliul de schimb (consiliul de secție) analizează și adoptă recomandări organism autorizat schimburi pe următoarele aspecte:

1) modificări ale costului serviciilor pentru desfășurarea licitațiilor organizate;

2) modificări ale regulilor de tranzacționare organizată, cu excepția modificărilor, a căror introducere este obligatorie din cauza cerințelor legilor federale și actelor juridice de reglementare adoptate în conformitate cu acestea, precum și din cauza instrucțiunilor organului executiv federal în domeniul piețelor financiare;

3) modificări ale organizației de compensare care eliberează obligații din contractele încheiate cu privire la tranzacționare organizată, cu excepția cazurilor de revocare (anulare) a licenței organizației de compensare, introducerea procedurii de faliment împotriva organizației de compensare, imposibilitatea de a compensa obligațiile de către organizația de compensare fără încălcare; legi federale și acte normative adoptate în conformitate cu acestea;

4) modificări ale entității juridice care îndeplinește funcțiile unei contrapărți centrale, cu excepția cazurilor de revocare (anulare) a licenței unei astfel de persoane juridice a Băncii Centrale a Federației Ruse (denumită în continuare Banca Rusiei) pentru activități bancare operațiuni, încetarea compensării obligațiilor de către entitatea menționată în temeiul acordurilor încheiate cu privire la tranzacționare organizată, introducerea procedurii de faliment împotriva persoanei menționate, precum și în cazul în care entitatea juridică care îndeplinește funcțiile de contrapartidă centrală a încetat să respecte cerințele părții 2 din Articolul 5 din Legea federală „Cu privire la activitățile de compensare și compensare”;

5) cu privire la alte aspecte prevăzute de documentele de schimb.

4. Consiliul Bursei (consiliul secțiunii) are dreptul de a da recomandări organelor de conducere ale bursei cu privire la aspectele prevăzute de partea 3 a prezentului articol, în legătură cu activitatea secțiunii (bursa) de mărfuri corespunzătoare.

5. În cazul în care consiliul de schimb (consiliul secțiunii) nu a recomandat (nu aprobă) adoptarea de decizii cu privire la aspectele specificate în clauzele 1 - 4 din partea 3 a prezentului articol, astfel de decizii intră în vigoare nu mai devreme de trei luni de la data dezvăluirii modificărilor relevante.

Artă. 11 intră în vigoare la 1 ianuarie 2013 (a se vedea articolul 30 din Legea federală)

Articolul 11

1. În cazurile, procedura, domeniul de aplicare și termenele stabilite prin actele juridice de reglementare ale Guvernului Federației Ruse, părțile trebuie să furnizeze informații cu privire la contractele încheiate de acestea nu la licitații organizate, obligațiile în temeiul cărora prevăd transferul dreptului de proprietate. de bunuri admise la licitatii organizate (denumite in continuare - contracte la bursa).

2. În cazurile și în modul stabilit de actele juridice de reglementare ale Guvernului Federației Ruse, bursa care desfășoară tranzacții organizate în care sunt încheiate contracte de vânzare de mărfuri este obligată să țină un registru al tranzacțiilor extrabursiere. contracte. Procedura de menținere a registrului specificat, procedura și frecvența furnizării informațiilor din registru sunt determinate de actele juridice de reglementare ale Guvernului Federației Ruse.

Artă. 12 intră în vigoare la 1 ianuarie 2013 (a se vedea articolul 30 din Legea federală)

Articolul 12. Sistemul de tranzacționare

1. Un sistem de tranzacționare este un organizator de tranzacționare care are o licență de sistem de tranzacționare.

2. Denumirea comercială a sistemului de tranzacționare trebuie să conțină în orice caz expresiile „sistem de tranzacționare” sau „organizator de tranzacționare”. Nu este permisă folosirea sintagmelor „sistem de tranzacționare” sau „organizator de comerț”, a cuvintelor derivate din acestea și a combinațiilor cu acestea în numele companiei și (sau) în reclamele altor persoane, cu excepția utilizării acestora de către participanții la comerțul angro de energie electrică. și piața de energie, precum și cazurile stabilite de legile federale.

3. Sistemul de tranzacționare nu are dreptul să efectueze acțiuni și să furnizeze servicii care, în conformitate cu prezenta Lege Federală, alte legi federale și acte juridice de reglementare adoptate în conformitate cu acestea, pot fi efectuate (furnizate) numai de bursă.

4. Actele normative ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare pot prevedea cazuri în care servicii pentru desfășurarea tranzacțiilor organizate, la care anumite tipuri contractele care sunt instrumente financiare derivate pot fi un sistem de tranzacționare.

5. Pe lângă restricțiile stabilite de articolul 5 din prezenta lege federală, sistemul de tranzacționare, atunci când își combină activitățile cu activitățile de compensare, nu are dreptul de a combina astfel de activități cu activități de brokeraj, dealer și depozitar pe piața valorilor mobiliare, activități de gestionare a valorilor mobiliare. .

Artă. 13 intră în vigoare la 1 ianuarie 2013 (a se vedea articolul 30 din Legea federală)

1. În cazurile stabilite prin actele juridice de reglementare ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare, un organizator de tranzacții este obligat să calculeze prețurile, indici și alți indicatori pe baza informațiilor despre contractele încheiate la licitații organizate și (sau) alte informație. Procedura și termenii de calcul al acestor indicatori sunt determinate de actele juridice de reglementare ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare, precum și de metodele aprobate de organizatorii comerțului.

2. În cazurile prevăzute de legile federale și (sau) actele juridice de reglementare ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare, metodele de calcul a prețurilor, indicilor și alți indicatori dezvăluiți de organizatorul comercial sunt supuse înregistrării la organul executiv federal în domeniul pieţelor financiare în modul stabilit de acesta .

3. La calcularea indicatorilor specificați în partea 1 a prezentului articol, organizatorul comercial are dreptul de a utiliza informațiile obținute în curs și (sau) ca urmare a tranzacționării organizate, informații pentru care el, pe baza federală lege sau un acord, a primit dreptul de a le utiliza, precum și are dreptul de a utiliza informațiile disponibile publicului, inclusiv informațiile dezvăluite în conformitate cu legile și reglementările federale adoptate în conformitate cu acestea.

4. La solicitarea autorităților de stat, precum și a Băncii Rusiei, în scopul exercitării funcțiilor lor, un organizator comercial este obligat să le furnizeze în mod gratuit informații cuprinzând valorile și (sau) procedura. și termenii pentru calcularea indicatorilor specificați în partea 1 a prezentului articol.

Artă. 14 intră în vigoare la 1 ianuarie 2013 (a se vedea articolul 30 din Legea federală)

Articolul 14. Controlul intern al unui organizator comercial

1. Organizatorul comerțului este obligat să organizeze și să efectueze controlul intern.

2. Pentru organizarea și implementarea controlului intern, organizatorul de comerț este obligat să numească un controlor și (sau) să formeze o unitate structurală separată (serviciul de control intern). Controlorul (șeful serviciului de control intern) este numit în funcție și eliberat din funcție prin decizia consiliului de administrație (consiliu de supraveghere). Controlorul (șeful serviciului de control intern) răspunde în fața consiliului de administrație (consiliu de supraveghere).

3. Procedura de exercitare a controlului intern este stabilită prin documentele organizatorului de comerț în conformitate cu cerințele actelor juridice de reglementare ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare.

Artă. 15 intră în vigoare la 1 ianuarie 2013 (a se vedea articolul 30 din Legea federală)

Articolul 15. Măsuri care vizează reducerea riscurilor și prevenirea conflictelor de interese

1. Organizatorul de comerț este obligat să organizeze un sistem de management al riscurilor asociat organizării de meserii, precum și cu realizarea operațiunilor cu proprietate proprie (denumite în continuare managementul riscului), care trebuie să corespundă naturii operațiunilor efectuate. de către acesta și conțin un sistem de monitorizare a riscurilor care asigură comunicarea în timp util a informațiilor necesare în atenția organelor de conducere ale organizatorului de comerț. Cerințele pentru organizarea sistemului de management al riscului sunt stabilite de organul executiv federal în domeniul piețelor financiare.

2. Organizatorul de comert este obligat sa ia masurile stabilite prin documentul sau (documentele) care vizeaza reducerea riscurilor organizatorului de comert, inclusiv a riscurilor asociate combinarii activitatilor de desfasurare a tranzactiilor organizate cu alte tipuri de activitati. De asemenea, un astfel de document (asemenea documente) trebuie sa contina masuri care sa asigure functionarea neintrerupta a instrumentelor software si hardware destinate desfasurarii activitatilor de tranzactionare organizate.

3. Organizatorul de comert este obligat sa ia masurile stabilite prin documentul sau (documentele) destinate prevenirii unui conflict de interese in derularea tranzactiilor organizate.

4. Cerințele pentru documentele unui organizator comercial care definesc măsuri care vizează reducerea riscurilor și prevenirea conflictelor de interese sunt stabilite prin actele juridice de reglementare ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare.

5. Organizatorul comerțului este obligat să aprobe un document care definește măsurile luate de organizatorul comerțului în situații de urgență și care vizează asigurarea continuității activităților de organizare a comerțului.

Articolul 16. Ofertanții

Partea 1 Art. 16 intră în vigoare la 1 ianuarie 2013 (a se vedea articolul 30 din Legea federală)

1. Dealerii, managerii și brokerii care au o licență de participant profesionist pe piața valorilor mobiliare, societățile de administrare a fondurilor de investiții, fondurile mutuale de investiții, fondurile de pensii nestatale, o contraparte centrală, precum și Banca Rusiei pot fi permise să participe la tranzacționarea organizată cu valori mobiliare.

Partea 2 Art. 16 intră în vigoare la 1 ianuarie 2013 (a se vedea articolul 30 din Legea federală)

(2) Se poate admite participarea la licitația organizată de bunuri antreprenori individualiși entități juridice stabilite în conformitate cu legislația Federației Ruse. În același timp, dacă un participant la tranzacționare acționează în interesul și pe cheltuiala unei alte persoane, un astfel de participant poate fi un broker care deține o licență a unui participant profesionist pe piața valorilor mobiliare, o contraparte centrală sau o persoană inclusă în tranzacție. organizator în lista participanților la tranzacționarea mărfurilor care acționează în interesul și pe cheltuiala altora.persoane. Condițiile și procedura de includere a participanților la tranzacționare în lista specificată, precum și condițiile și procedura de excludere din această listă, sunt stabilite de către organizatorul comercial.

3. Poate fi admisă participarea la tranzacții organizate în valută organizatii de credit care au dreptul, pe baza licențelor de la Banca Rusiei, să efectueze Operațiuni bancare cu fonduri în valută străină, contrapartea centrală, Banca Rusiei, precum și alte persoane juridice care au dreptul să cumpere și să vândă valută străină în temeiul legii federale. Dacă contractele de vânzare și cumpărare de valută străină la tranzacționare organizată sunt încheiate cu o contraparte centrală care este o bancă autorizată, pot fi admise să participe la aceste tranzacții organizate și alte persoane juridice stabilite în conformitate cu legislația Federației Ruse.

Cap. 4 Art. 16 intră în vigoare la 1 ianuarie 2013 (a se vedea articolul 30 din Legea federală)

4. Banca Rusiei, contrapartea centrală, companiile de administrare a fondurilor de investiții, fondurilor mutuale de investiții, fondurilor de pensii nestatale, precum și dealerii, managerii, brokerii care au licența unui participant profesionist pe piața valorilor mobiliare, inclusiv brokerii autorizat să desfășoare activități de brokeraj numai pentru încheierea de contracte care sunt instrumente financiare derivate, al căror activ suport este o marfă. Persoanele juridice înființate în conformitate cu legislația Federației Ruse pot fi, de asemenea, admise la participarea la tranzacționare organizată în cazul în care se încheie contracte care sunt instrumente financiare derivate, al căror activ suport este o marfă, dacă astfel de contracte sunt încheiate pe cheltuiala lor.

Cap. 5 Art. 16 intră în vigoare la 1 ianuarie 2013 (a se vedea articolul 30 din Legea federală)

5. Persoanele juridice străine care îndeplinesc funcții similare cu cele ale unei contrapărți centrale și care sunt incluse în lista aprobată de organul executiv federal în domeniul piețelor financiare pot fi admise la participarea la tranzacționarea organizată. Atunci când o astfel de entitate juridică străină este inclusă în listă, organul executiv federal responsabil de piețele financiare poate impune restricții privind admiterea acesteia la tranzacționare organizată.

Cap. 6 Art. 16 intră în vigoare la 1 ianuarie 2013 (a se vedea articolul 30 din Legea federală)

6. Regulile de tranzacționare organizată pot defini diferite grupuri (categorii) de participanți la tranzacționare și pot stabili diverse cerințe pentru acești participanți la tranzacționare, precum și diferite drepturi și obligații ale acestor participanți la tranzacționare. În același timp, cerințele pentru ofertanții din aceeași grupă (categorie), drepturile și obligațiile acestor ofertanți trebuie să fie aceleași.

7. Daca este prevazut de contractul cu clientul, ofertantul are dreptul de a fi simultan reprezentant comercial al diferitelor parti la contractul incheiat la licitatie organizata, inclusiv persoane care nu sunt antreprenori.

Capitolul 3. LICITARE ORGANIZATĂ

Articolul 17

(2) Regulile de tranzacționare organizată pot stabili că la depunerea ofertelor la tranzacționare organizată, semnăturile electronice, analogii de semnătură de mână, coduri, parole și alte mijloace care confirmă că documentul provine de la o persoană autorizată. În acest caz, procedura de utilizare a semnăturii electronice, a analogilor unei semnături de mână, a codurilor, parolelor și a altor mijloace de identificare trebuie să fie determinată de regulile de tranzacționare organizată sau de contract.

3. Un participant la tranzacționare are dreptul de a retrage o cerere depusă la o licitație organizată în cazurile și în modul stabilite de regulile de tranzacționare organizată. Totodată, contractele încheiate pe baza unei astfel de cereri înainte de retragerea acesteia rămân valabile.

4. Organizatorul comercial are dreptul de a refuza înregistrarea cererii depuse în registrul de cereri sau de a anula (șterge) cererea înregistrată în cazurile și în modul stabilite prin actele juridice de reglementare ale organului executiv federal în domeniul piețele financiare și (sau) regulile de tranzacționare organizată.

Articolul 18

1. Cu excepția cazului în care prezenta lege federală prevede altfel, un contract la o licitație organizată se încheie pe baza a două oferte contrare înregistrate, a căror corespondență totală sau parțială între ele este stabilită și consemnată în registrul contractelor de către organizatorul tranzacționând în modul determinat de regulile de tranzacționare organizată. În același timp, ofertele multidirecționale sunt oferte care conțin expresii de voință de a încheia un contract în contradicție între ele.

2. Cu excepția cazului în care prezenta lege federală prevede altfel, un contract se consideră încheiat la o licitație organizată în momentul în care organizatorul comercial stabilește corespondența ofertelor îndreptate în sens opus între ele, făcând o înscriere la încheierea contractului corespunzător în registrul contractelor. Totodată, nu se realizează întocmirea unui document semnat de părți și se consideră a fi respectată forma simplă scrisă a contractului.

3. În cazurile prevăzute de regulile de tranzacționare organizată și (sau) regulile de compensare, un acord de tranzacționare organizată, inclusiv un acord cu o contraparte centrală, poate fi încheiat fără depunerea ordinelor. Contractul specificat se consideră încheiat la momentul stabilit de regulile de tranzacționare organizată, prin efectuarea unei înscrieri la încheierea contractului în registrul contractelor. Totodată, nu se realizează întocmirea unui document semnat de părți și se consideră a fi respectată forma simplă scrisă a contractului.

4. Termenii și condițiile unui contract încheiat la tranzacționare organizată trebuie să fie conținute în oferte, reguli de tranzacționare organizată și (sau) specificații ale contractelor și (sau) reguli de compensare ale organizației de compensare relevante sau determinate în conformitate cu documentele menționate. , iar în cazurile prevăzute de regulile de tranzacționare organizată pot fi cuprinse în condițiile exemplare ale contractelor aprobate de o organizație de autoreglementare a participanților profesioniști pe piața valorilor mobiliare și înregistrate la organul executiv federal în domeniul piețelor financiare.

5. Organizatorul comerțului este obligat să țină un registru al contractelor încheiate la licitațiile organizate și să furnizeze extrase din registrul contractelor privind contractele încheiate în conformitate cu actele juridice de reglementare ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare.

6. Încheierea unui contract la o licitație organizată se confirmă printr-un extras din registrul contractelor încheiate la o licitație organizată.

7. Părțile nu au dreptul să modifice sau să rezilieze contractul încheiat pe baza a cel puțin unuia dintre ordinele adresate unui număr nelimitat de participanți la tranzacționare, cu excepția cazurilor prevăzute de regulile de tranzacționare organizată și (sau) reguli de compensare pentru astfel de obligații.

8. Obligațiile care decurg din contractele încheiate pe baza a cel puțin unuia dintre ordinele adresate unui număr nelimitat de participanți la tranzacționare trebuie să fie compensate.

9. Obligațiile care decurg dintr-un contract la care părțile sunt același participant la tranzacționare sau același broker de compensare nu se reziliază prin coincidența debitorului și creditorului într-o singură persoană, dacă aceste obligații sunt îndeplinite pe cheltuiala diferiților clienți ai participant la tranzacționare sau pe cheltuiala diferiților participanți tranzacții.

Articolul 19

1. Cu excepția cazului în care prezenta lege federală prevede altfel, contrapartea centrală încheie un acord cu fiecare dintre participanții la tranzacționare ale căror oferte divergente înregistrate sunt egalate de organizatorul de tranzacționare. În același timp, nu este necesară depunerea de către contrapartea centrală a unei cereri, iar fiecare dintre acestea aceste contracte se considera incheiat in momentul in care organizatorul licitatiei stabileste conformitatea ofertelor intre ele prin efectuarea unei inscrieri la incheierea contractelor cu contrapartea centrala in registrul contractelor.

(2) Regulile de tranzacționare organizată pot prevedea cazurile în care o contraparte centrală încheie un acord privind tranzacționarea organizată pe baza unui ordin transmis de această contraparte centrală. În acest caz, contractul se încheie la o licitație organizată în conformitate cu regulile stabilite de articolul 18 din prezenta lege federală.

3. La încheierea de acorduri cu contrapartea centrală cu participanții la tranzacționare, prevederile legilor federale privind procedura de efectuare a tranzacțiilor majore, tranzacțiilor cu dobândă, tranzacțiilor pentru achiziționarea a 30 sau mai mult la sută din acțiunile societăților pe acțiuni deschise, la Nu i se aplică scutiri restrictive pentru participarea la capitalul autorizat al entităților comerciale, care sunt de importanță strategică pentru asigurarea apărării țării și a securității statului, precum și cerințele legilor federale privind divulgarea informațiilor. de către o persoană care a dobândit sau a obținut indirect capacitatea de a dispune de un anumit procent de voturi asupra acțiunilor ordinare în circulație societate pe actiuni.

4. Restricțiile stabilite de paragraful 1 al articolului 27.6 din Legea federală nr. 39-FZ din 22 aprilie 1996 „Cu privire la piața valorilor mobiliare” nu se aplică încheierii de acorduri de către contrapartea centrală cu participanții la tranzacționare la plasarea valorilor mobiliare pe un sistem organizat. comercial.

Articolul 20. Caracteristicile încheierii de acorduri cu un broker de compensare la tranzacționare organizată

1. În cazurile și în modul stabilite de regulile de tranzacționare organizată, un participant la tranzacționare are dreptul să depună un ordin în care se specifică un broker de compensare.

2. O parte la un acord încheiat privind tranzacționarea organizată pe baza unui ordin al unui participant la tranzacționare, în care este indicat un broker de compensare, este un astfel de broker de compensare.

(3) Regulile de tranzacționare organizată pot prevedea cazurile în care, pe bază de oferte, a căror corespondență este stabilită de organizatorul de tranzacționare, se încheie concomitent următoarele contracte:

1) un acord între un broker de compensare și un participant la tranzacționare (contrapartea centrală, un alt broker de compensare);

2) un acord între un broker de compensare și un participant la tranzacționare care a transmis un ordin în care este indicat acest broker de compensare. În același timp, un participant la tranzacționare în temeiul unui astfel de acord are drepturi și obligații care sunt complet identice cu drepturile și obligațiile unui broker de compensare conform acordului specificat în paragraful 1 al acestei părți.

Artă. 21 intră în vigoare la 1 ianuarie 2013 (a se vedea articolul 30 din Legea federală)

Articolul 21. Suspendarea sau încetarea tranzacțiilor organizate

1. Organizatorul comercial este obligat sa suspende sau sa inceteze tranzactiile organizate in cazurile, in modul si in termenele stabilite prin reglementari. act juridic al organului executiv federal în domeniul piețelor financiare, precum și în cazurile stabilite de legile federale și în cazurile de primire a unui ordin corespunzător din partea organului executiv federal în domeniul piețelor financiare sau la cererea Băncii Rusiei să suspende sau să înceteze tranzacțiile organizate în valută.

2. Organizatorul tranzacționării este obligat să notifice organul executiv federal responsabil de piețele financiare, precum și participanții la tranzacționare, organizația de compensare și contrapartea centrală suspendarea sau încetarea și reluarea tranzacționării organizate în modul și în termen termenele stabilite prin actul juridic de reglementare al organului executiv federal responsabil cu piețele financiare.piețe și (sau) regulile de tranzacționare organizată.

3. Suspendarea sau încetarea tranzacționării organizate este posibilă atât pentru toate bunurile, valorile mobiliare, tipurile de valută care sunt admise la tranzacționare organizată, sau pentru toate contractele încheiate în tranzacționarea organizată, cât și în legătură cu bunuri individuale, valori mobiliare, valute străine și (sau) contracte.

Artă. 22 intră în vigoare la 1 ianuarie 2013 (a se vedea articolul 30 din Legea federală)

Articolul 22. Dezvăluirea (furnizarea) informațiilor și documentelor de către organizatorul comercial

1. Organizatorul comerțului este obligat să ofere acces gratuit la familiarizarea cu informațiile specificate în prezentul articol tuturor persoanelor interesate de aceasta, indiferent de scopul obținerii acestor informații.

2. Organizatorul comercial este obligat să asigure divulgarea următoarelor informații și documente:

1) actele sale constitutive;

2) reguli pentru tranzacționarea organizată;

3) regulamente privind consiliul de schimb (consiliul de secție);

4) rapoartele anuale ale organizatorului de comerț cu atașarea rapoartelor de audit privind situațiile contabile (financiare) anuale cuprinse în rapoartele anuale, precum și în legătură cu situațiile financiare consolidate cuprinse în rapoartele anuale menționate;

5) cuantumul costului prestarii serviciilor unui organizator comercial;

6) momentul tranzacționării organizate, dacă regulile tranzacționării organizate conțin procedura de determinare a acesteia;

7) hotărâri ale consiliului de schimb (consiliul de secție);

8) alte informații, a căror dezvăluire este prevăzută de prezenta lege federală, alte legi federale și acte juridice de reglementare ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare.

3. Informațiile și documentele, care sunt prevăzute la paragraful 2 al prezentului articol, sunt dezvăluite de către organizatorul comercial prin postare pe site-ul său în rețelele de informare și telecomunicații (inclusiv pe internet).

4. În cazul în care sunt aduse modificări regulilor de tranzacționare organizată, inclusiv adoptarea regulilor de tranzacționare organizată într-o nouă ediție, aceste modificări ( noua editie din reguli) sunt supuse (sub rezerva) plasării pe site-ul organizatorului comerțului cu rețele de informații și telecomunicații (inclusiv internetul) după înregistrarea lor la organul executiv federal în domeniul piețelor financiare.

5. În informațiile dezvăluite (furnizate) privind ofertele depuse și contractele încheiate la licitațiile organizate, organizatorul comercial nu este în drept să identifice părțile la contractul încheiat la licitațiile organizate și persoana care a depus cererea, precum și clienții aceste persoane, dacă aceste persoane și (sau) clienții lor nu și-au dat consimțământul pentru o astfel de identificare.

6. Cerințele pentru procedura și termenii pentru dezvăluirea (furnizarea) informațiilor de către organizatorul de comerț sunt determinate de organul executiv federal în domeniul piețelor financiare.

7. Organizatorul comercial va fi răspunzător pentru pierderile suferite în legătură cu utilizarea informațiilor false și (sau) incomplete dezvăluite (furnizate) de către organizatorul comercial, dacă utilizarea acestor informații este obligatorie în temeiul legilor și reglementărilor federale adoptate în în conformitate cu acestea sau un acord.

Artă. 23 intră în vigoare la 1 ianuarie 2013 (a se vedea articolul 30 din Legea federală)

Articolul 23. Protecția informațiilor

(1) Organizatorul comercial este obligat să asigure confidențialitatea informațiilor care constituie secret comercial și alte secrete protejate de lege, confidențialitatea informațiilor furnizate de participanții la tranzacții în conformitate cu regulile de organizare a meseriilor.

2. Informațiile și informațiile specificate în partea 1 a prezentului articol vor fi furnizate de către organizatorul comerțului numai participanților la vânzare și pot fi furnizate și altor persoane cu acordul participanților la vânzare.

3. Informațiile și datele specificate în partea 1 a prezentului articol vor fi furnizate de către organizatorul comercial organului executiv federal în domeniul piețelor financiare, la cererea organismului menționat, care îndeplinește cerințele părții 4 a articolului 25 din prezentul articol. Lege federala.

4. Informațiile și informațiile specificate în partea 1 a prezentului articol vor fi furnizate de către organizatorul comercial Băncii Rusiei la cererea sa scrisă.

5. Informațiile și informațiile menționate la paragraful 1 al prezentului articol vor fi furnizate de către organizatorul comerțului instanțelor și instanțelor de arbitraj (judecători) și, dacă șeful organului de anchetă a fost de acord, organelor. investigatie preliminara asupra cauzelor aflate în procedurile lor, precum și organelor de afaceri interne în exercitarea funcțiilor lor de identificare, prevenire și suprimare infractiuni fiscale, precum și alte persoane în conformitate cu cerințele legilor federale.

(6) Informațiile și informațiile primite de organizatorul de tranzacții de la participanții la tranzacții în conformitate cu regulile tranzacțiilor organizate pot fi furnizate persoanei care îndeplinește funcțiile de contrapartidă centrală și (sau) organizației de compensare și (sau) organizației care efectuează decontări în numerar în funcție de rezultatele de compensare și (sau) către depozitarul de decontare și (sau) către operatorul livrărilor de mărfuri fără acordul participanților la tranzacționare și al clienților acestora.

7. Organismele și organizațiile, care sunt specificate în părțile 3 - 6 ale prezentului articol, asigură confidențialitatea informațiilor și informațiilor care le sunt furnizate și le folosesc pentru a-și îndeplini funcțiile (atribuțiile).

Articolul 24. Procedura de soluționare a litigiilor

(1) Regulile de tranzacționare organizată pot stabili condițiile și procedura de soluționare a litigiilor dintre participanții la tranzacționare, precum și a litigiilor dintre părțile la contracte încheiate la tranzacționare organizată, pe calea arbitrajului de către o instanță de arbitraj permanentă.

2. O convenție de arbitraj prevăzută de regulile de tranzacționare organizată este valabilă și dacă este încheiată înainte de a apărea temeiul depunerii cererii.

3. În cazul în care sunt aduse modificări regulilor de licitație legate de modificarea instanței de arbitraj, litigiile prevăzute la paragraful 1 al prezentului articol vor fi soluționate de instanța de arbitraj, reguli prescrise licitarea la momentul motivării depunerii cererii.

Capitolul 4. REGLEMENTAREA STATULUI ȘI STATUL

CONTROLUL PRIVIND IMPLEMENTAREA ACTIVITĂȚILOR DE DESFĂȘURAT

LICITARE ORGANIZATĂ

Artă. 25 intră în vigoare la 1 ianuarie 2013 (a se vedea articolul 30 din Legea federală)

Articolul 25. Competențele organului executiv federal în domeniul piețelor financiare

1. Organul executiv federal în domeniul piețelor financiare:

1) reglementează activitățile de desfășurare a licitațiilor organizate, inclusiv adoptarea actelor juridice de reglementare care reglementează activitățile de desfășurare a tranzacțiilor organizate, precum și a altor acte juridice de reglementare prevăzute de prezenta lege federală;

2) asigură desfăşurarea unui unificat politici publiceîn domeniul comerțului organizat;

3) stabilește cerințe pentru procedura de desfășurare a licitațiilor organizate;

4) stabilește procedura de ținere a registrelor participanților la tranzacționare și ale clienților acestora, registrele cererilor și registrelor contractelor încheiate la licitațiile organizate, cerințele privind procedura și termenele de furnizare a extraselor din aceste registre;

5) stabilește specificul desfășurării tranzacționării organizate cu titluri de valoare destinate investitorilor calificați și tranzacționării organizate în cazul în care se încheie contracte care sunt instrumente financiare derivate destinate investitorilor calificați, precum și procedura și condițiile de furnizare a informațiilor de către organizatorul tranzacționării asupra acestor valori mobiliare. și contracte cu aceștia (informații despre astfel de instrumente financiare derivate);

6) înregistrează regulile de tranzacționare organizată și alte documente ale organizatorilor comerciali, inclusiv specificațiile contractelor supuse înregistrării în conformitate cu prezenta lege federală, precum și modificările aduse acestora;

7) efectuează licențierea burselor și a sistemelor de tranzacționare;

8) revoca licențele burselor și sistemelor de tranzacționare;

9) stabilește restricții asupra bunurilor pentru care se pot încheia contracte la licitații organizate și cerințe a căror respectare este o condiție pentru admiterea bunurilor la licitațiile organizate;

10) stabilește cerințe pentru conținutul caietului de sarcini al contractelor care sunt instrumente financiare derivate;

11) stabilește cazurile, procedura și termenele de calcul al prețurilor, indicilor și alți indicatori de către organizatorul comercial, precum și cazurile de înregistrare a metodelor de calcul al prețurilor, indicilor și alți indicatori dezvăluiți de către organizatorul comercial;

12) stabilește cerințele pentru procedura și termenele de calcul a fondurilor proprii ale organizatorilor de comerț, precum și stabilește alte cerințe care vizează reducerea riscurilor desfășurării activităților de desfășurare a tranzacțiilor organizate;

13) stabilește cerințe pentru implementarea controlului intern de către organizatorii comerciali;

14) stabilesc regulile, componența, procedura și termenii de dezvăluire (furnizare) a informațiilor de către organizatorii comerciali;

15) stabilește volumul, procedura, termenii și formele de depunere, inclusiv transmiterea în formă electronică cu semnătură electronică, către organul executiv federal în domeniul piețelor financiare a rapoartelor, notificărilor și mesajelor organizatorilor comerciali, precum și a persoanelor care dispune direct sau indirect, inclusiv pe baza unui acord de administrare a trustului, a 5 sau mai mult la sută din acțiunile ordinare (părțile) ale organizatorului comercial;

16) stabilește cerințe pentru procedura de păstrare și protejare a informațiilor și documentelor referitoare la desfășurarea tranzacțiilor organizate, precum și pentru perioada de păstrare a acestora;

17) aprobă programele de examene de calificare pentru certificare indiviziiîn domeniul activităților de tranzacționare organizată și stabilește condițiile și procedura de includere a persoanelor juridice în lista organizațiilor autorizate să efectueze certificarea specificată sub forma susținerii examenelor de calificare și eliberării certificatelor de calificare, precum și includerea acestor persoane juridice în enumeră, determină tipurile și formele certificatelor de calificare și ține un registru al persoanelor atestate;

18) anulează certificatele de calificare în cazul încălcării repetate sau grave de către persoane autorizate a cerințelor prezentei legi federale și actelor juridice de reglementare adoptate în conformitate cu aceasta;

19) efectuează inspecții de conformitate de către persoanele juridice autorizate să efectueze certificarea persoanelor fizice în domeniul activităților de tranzacționare organizate, condițiile de includere a persoanelor juridice în lista organizațiilor autorizate să efectueze certificarea specificată și exclude persoanele juridice dintr-o astfel de listă în caz de încălcare a acestor condiții;

20) seturi cerințe de calificareși cerințele pentru experiența profesională a persoanelor prevăzute de prezenta lege federală;

21) să dea consimțământul prealabil pentru alegerea (numirea) persoanelor prevăzute de prezenta lege federală;

22) exercită controlul asupra conformării de către organizatorii comerciali a cerințelor prezentei legi federale, altor legi federale și actelor juridice de reglementare adoptate în conformitate cu acestea, care reglementează relațiile legate de desfășurarea tranzacțiilor organizate (denumite în continuare control asupra organizatorilor comerciali) ;

23) efectuează inspecții ale activităților organizatorilor comerciali în modul stabilit prin actele juridice de reglementare ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare;

24) solicită organizatorului comercial să efectueze inspecțiile prevăzute de prezenta lege federală;

25) ia măsurile prevăzute de legile federale menite să prevină, să detecteze și să suprime încălcările legilor federale și ale actelor juridice normative adoptate în conformitate cu acestea;

26) se adresează instanței cu o cerere de lichidare a persoanelor juridice care desfășoară activități prevăzute de prezenta lege federală fără licențe corespunzătoare și în alte cazuri prevăzute de legile federale;

27) faceți schimb de informații confidențiale cu organismul (organizația) relevant țară străină pe baza unui acord cu un astfel de organism (organizație) care prevede schimbul reciproc de astfel de informații, cu condiția ca legislația statului organismului (organizației) în cauză să prevadă un nivel de protecție a informațiilor confidențiale furnizate să nu fie mai mic. decât nivelul de protecție a informațiilor confidențiale furnizate, prevăzut de legislația Federației Ruse și în cazul în care relația pentru schimbul de informații este reglementată tratate internationale Federația Rusă - în conformitate cu termenii unor astfel de acorduri;

28) face schimb de date cu caracter personal cu organismul (organizația) relevant al unui stat străin pe baza unui acord cu acest organism (organizație) care prevede schimbul reciproc de astfel de informații, cu condiția ca legislația acestui stat străin să asigure o protecție adecvată a drepturile subiecților datelor cu caracter personal;

29) face schimb de informații confidențiale, inclusiv date cu caracter personal, cu Banca Rusiei pe baza unui acord încheiat cu aceasta, cu condiția ca informațiile primite să fie păstrate confidențiale și utilizate pentru exercitarea de către organul executiv federal în domeniul piețelor financiare și Banca Rusiei a funcțiilor lor;

30) îndeplinește alte funcții prevăzute de prezenta lege federală și de alte legi federale.

2. Atunci când exercită controlul asupra organizatorilor comerciali, organul executiv federal responsabil de piețele financiare are dreptul de a:

1) efectuează inspecțiile programate nu mai mult de o dată pe an;

2) conduita controale neprogramateîn cazul depistarii semnelor de încălcare, inclusiv pe baza plângerilor (declarații, contestații) cetățenilor și persoanelor juridice, informații primite din mass-media;

3) să primească de la organizatorii de comerț și de la angajații acestora documentele și informațiile necesare, inclusiv informații, la care accesul este limitat sau interzis în conformitate cu legile federale, explicații în scris sau oral;

4) să aplice în conformitate cu procedura stabilită de legislația Federației Ruse organismelor care desfășoară activități de căutare operațională cu cererea de a efectua măsuri de căutare operațională.

3. La exercitarea controlului asupra organizatorilor de comerț, angajații organului executiv federal în domeniul piețelor financiare în conformitate cu atribuțiile care le sunt atribuite la prezentarea de către aceștia certificate de serviceși deciziile șefului (adjunctul său) al organismului specificat cu privire la efectuarea unui audit au dreptul la acces nestingherit la sediile organizatorilor comerciali și, de asemenea, dacă este necesar pentru efectuarea auditului, la sediul alte organizații implicate de organizatorul comercial pentru a-și îndeplini obligațiile asumate prin contractul de furnizare de servicii pentru desfășurarea de tranzacții organizate și (sau) la sediul organizațiilor în care există software și hardware care asigură înregistrarea, prelucrarea și stocarea informațiilor; legate de deținerea de tranzacții organizate, dreptul de acces la documente și informații (inclusiv informații, la care accesul este restricționat sau interzis în conformitate cu legile federale), care sunt necesare pentru implementarea controlului, precum și dreptul de acces software și hardware care asigură înregistrarea, prelucrarea și stocarea acestor documente și informații.

4. Organul executiv federal în domeniul piețelor financiare are dreptul de a solicita în scris organizatorilor de comerț și altor persoane fizice și juridice documente și informații legate de desfășurarea tranzacțiilor organizate, iar aceste persoane sunt obligate să prezinte astfel de documente. și informații. În același timp, organul executiv federal în domeniul piețelor financiare este obligat să asigure confidențialitatea documentelor și informațiilor care îi sunt transmise, cu excepția cazurilor de dezvăluire (furnizare) de informații în conformitate cu legile federale și actele juridice de reglementare ale Federația Rusă a adoptat în conformitate cu acestea.

5. În cazul în care organul executiv federal în domeniul piețelor financiare dezvăluie încălcări ale legilor federale și actelor juridice normative adoptate în conformitate cu acestea, precum și în scopul prevenirii unor astfel de încălcări, organul executiv federal în domeniul financiar markets are dreptul de a trimite instrucțiuni care sunt obligatorii pentru persoanele cărora le sunt adresate. Ordinul trebuie să conțină cerința organului executiv federal în domeniul piețelor financiare cu privire la aspectele de competența sa, precum și termenul limită pentru punerea în aplicare a prezentului ordin.

6. Organul executiv federal responsabil de piețele financiare are dreptul, prin ordinul său, să suspende pe o perioadă de până la șase luni sau să înceteze tranzacționarea organizată în următoarele cazuri:

1) dacă sunt relevate încălcări ale legilor federale și ale actelor normative ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare și (sau) regulilor de tranzacționare organizată, adoptate în conformitate cu acestea, inclusiv dacă organizatorul tranzacționării nu a îndeplinit obligația de a suspenda sau de a înceta tranzacționarea organizată, stabilită de legile federale și actele juridice normative ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare și (sau) regulile de tranzacționare organizată adoptate în conformitate cu acestea;

2) dacă organizatorul comerțului nu a respectat ordinul organului executiv federal în domeniul piețelor financiare;

3) dacă sunt relevate încălcări ale drepturilor și intereselor legitime ale investitorilor de către organizatorul comercial sau dacă acțiunile întreprinse de organizatorul comercial reprezintă o amenințare la adresa drepturilor și interese legitime investitori;

4) în alte cazuri prevăzute de legile federale.

7. Prescripția poate fi modificată sau anulată de organul executiv federal în domeniul piețelor financiare. Ordinul organului executiv federal în domeniul piețelor financiare poate fi contestat în instanța de arbitraj. Depunerea la o instanță de arbitraj a unei cereri de declarare a unui ordin invalid în totalitate sau în parte nu suspendă executarea ordinului.

Artă. 26 intră în vigoare la 1 ianuarie 2013 (a se vedea articolul 30 din Legea federală)

Articolul 26

1. O licență de schimb și o licență de sistem de tranzacționare (denumită în continuare licență) sunt emise de organul executiv federal în domeniul piețelor financiare fără a limita perioada de valabilitate a licențelor menționate. O licență este eliberată unei persoane care intenționează să o obțină (denumită în continuare solicitantul de licență), sub rezerva cerințelor și condițiilor de licență stabilite în conformitate cu partea 2 a acestui articol.

2. Cerințele de licență și condițiile pentru eliberarea unei licențe sunt cerințele prezentei legi federale și ale actelor juridice de reglementare adoptate în conformitate cu aceasta:

1) la forma juridică;

2) la prezența uneia sau mai multor unități structurale separate create pentru a desfășura activități de desfășurare a tranzacțiilor organizate, în cazul combinării acestei activități cu alte tipuri de activitate;

3) la fonduri proprii;

4) persoanelor îndreptățite în mod direct sau indirect (prin intermediul persoanelor controlate de aceștia) în mod independent sau în comun cu alte persoane, legate de aceasta prin acorduri de administrare a proprietății în trust și (sau) parteneriat simplu și (sau) instrucțiuni și (sau) acordul acționarilor și (sau) un alt acord, al cărui subiect este exercitarea drepturilor certificate prin acțiuni (partsuri) ale organizatorului comercial, de a dispune de 5 sau mai multe procente din voturile atribuibile acțiunilor (partsurilor) cu drept de vot care fac majorarea capitalului autorizat al solicitantului de licență (titularul de licență);

5) persoanei care exercită funcțiile organului executiv unic, membrilor consiliului de administrație (consiliu de supraveghere), membrilor organului executiv colegial, șefului serviciului de control intern (controlor), contabil-șef sau alt funcționar al meseriei; organizator care răspunde de contabilitate, șeful sucursalei organizatorului de comerț, funcționarul responsabil cu organizarea sistemului de management al riscului (șeful unei unități structurale separate responsabilă cu organizarea sistemului de management al riscului), iar în cazul combinării activităților de organizare tranzacționare cu alte tipuri de activități, și către șef al unității structurale înființate pentru desfășurarea activităților de organizare a meseriilor;

6) la regulile de tranzacționare organizată;

7) la procedura de organizare a monitorizării tranzacționării organizate, precum și a controlului asupra participanților la tranzacționare și a altor persoane, în conformitate cu cerințele legilor federale și ale actelor juridice de reglementare adoptate în conformitate cu acestea;

8) la organizarea controlului intern;

9) la documentul (documentele) de definire (determinare) măsuri care vizează reducerea riscurilor de organizare a activităților de tranzacționare.

3. Pentru a obține o licență, solicitantul de licență depune următoarele documente organului executiv federal responsabil cu piețele financiare:

1) o cerere de licență în forma stabilită prin actele juridice de reglementare ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare;

2) un chestionar completat în forma stabilită prin actele juridice de reglementare ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare;

3) un document care confirmă faptul că informațiile despre solicitantul de licență au fost introduse în Unified Registrul de stat persoane juridice sau copia legalizată a acesteia;

4) copii legalizate ale actelor constitutive ale solicitantului de licență cu modificările înregistrate ale acestora;

5) copie legalizată a documentului care confirmă înregistrarea solicitantului de licență la organul fiscal;

6) copii ale documentelor care confirmă alegerea (numirea) următoarelor persoane:

a) persoana care exercită atribuțiile organului executiv unic;

b) membrii consiliului de administrație (consiliul de supraveghere) și membrii organului executiv colegial;

c) șeful serviciului de control intern (controlor);

d) contabil șef sau alt funcționar responsabil de contabilitate;

e) conducătorul subdiviziunii structurale creată pentru a desfășura activitatea de organizare a licitației, în cazul combinării activității de organizare a licitației cu alte tipuri de activitate;

f) șeful filialei organizatorului de comerț;

g) conducătorul unei unităţi structurale separate (funcţionarul) responsabilă de organizarea sistemului de management al riscurilor;

7) un document care conține informații despre persoanele menționate la paragraful 6 al acestei părți, precum și copii ale documentelor care confirmă conformitatea cu cerințele pentru aceste persoane în conformitate cu prezenta lege federală;

8) un document care conține informații despre o persoană care are dreptul, direct sau indirect (prin intermediul unor persoane controlate de aceasta), independent sau în comun cu alte persoane, legate de aceasta prin acorduri de administrare fiduciară a proprietății și (sau) un simplu parteneriat , și (sau) instrucțiuni și (sau) un contract de acționar și (sau) un alt acord, al cărui obiect este exercitarea drepturilor certificate prin acțiuni (părți) ale organizatorului comercial, de a dispune de 5 sau mai multe procente a voturilor atribuibile acțiunilor cu drept de vot (parturilor) care alcătuiesc capitalul autorizat al organizatorului comercial, precum și copiile documentelor și o declarație a persoanelor menționate, care confirmă conformitatea cu cerințele pentru persoanele menționate în conformitate cu prezenta lege federală ;

9) regulile de tranzacționare organizată aprobate de solicitantul licenței, un document de definire a procedurii de organizare și exercitare a controlului intern, precum și un document de definire a măsurilor care vizează reducerea riscurilor organizării activităților de tranzacționare;

10) un document care conține calculul sumei fondurilor proprii ale solicitantului de licență, realizat în modul stabilit prin actele juridice de reglementare ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare;

11) un document care definește procedura de stocare și protejare a informațiilor legate de desfășurarea licitațiilor organizate;

12) un document de definire a listei de măsuri care vizează prevenirea conflictelor de interese în cadrul tranzacțiilor organizate;

13) o copie a bilanţului contabil la ultima dată de raportare;

14) un document care conține informații detaliate despre fondurile și creanțele împrumutate de la ultima dată de raportare, în forma stabilită prin actele juridice de reglementare ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare;

15) o copie a situației de profit și pierdere de la ultima dată de raportare;

16) un certificat privind structura investițiilor financiare. Documentul se intocmeste la data calculului fondurilor proprii. Acest certificat trebuie să includă:

a) denumirea completă a investiției financiare;

b) denumirea emitentului (pentru valori mobiliare);

c) valoarea investiţiei financiare;

d) echilibru şi pretul din magazin investiții financiare;

17) o copie a raportului auditorului privind fiabilitatea situațiilor financiare (contabile) pentru ultimul an de raportare;

18) copii ale documentelor de confirmare înregistrare de stat toate emisiunile de acțiuni ale societății și ultimul raport privind rezultatele emisiunii de acțiuni, dacă solicitantul licenței este o societate pe acțiuni;

19) document care confirmă plata datoria de stat pentru acordarea licenței;

20) un document prevăzut de partea 5 a articolului 15 din prezenta lege federală.

4. Cererea de eliberare a licenței trebuie să fie semnată de o persoană care acționează în calitate de organ executiv unic al solicitantului de licență, confirmând astfel exactitatea informațiilor conținute în documentele depuse pentru obținerea licenței.

5. Documentele și informațiile depuse pentru obținerea unei licențe trebuie să respecte cerințele stabilite prin actele juridice de reglementare ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare.

6. Organul executiv federal în domeniul piețelor financiare verifică respectarea cerințelor și condițiilor de licență și, dacă este necesar, solicită solicitantului licenței informații care confirmă conformitatea acestora.

7. Documentele și informațiile depuse pentru obținerea licenței sunt acceptate de organul executiv federal în domeniul piețelor financiare cu titlu oneros, sub rezerva executării lor corespunzătoare. În cazul depunerii unui set incomplet de documente sau documente executate impropriu, organul executiv federal în domeniul piețelor financiare returnează documentele menționate solicitantului de licență în termen de 10 zile lucrătoare de la data primirii cererii de licență.

8. Organul executiv federal responsabil de piețele financiare ia decizia de a elibera o licență sau de a refuza eliberarea acesteia în termen de două luni de la data primirii tuturor documentelor necesare depuse pentru obținerea unei licențe.

9. Decizia de eliberare a unei licențe și documentul care confirmă existența unei licențe includ, printre altele:

1) denumirea autorității de licențiere;

2) denumirea completă a companiei titularului de licență;

3) locația titularului de licență;

4) numărul de identificare al contribuabilului-licenţiat;

5) tip de activitate licenţiat;

6) numărul documentului care confirmă existența unei licențe;

7) data deciziei de eliberare a licenței;

8) informații privind durata nelimitată a licenței.

10. Pe antetul organului executiv federal în domeniul piețelor financiare se întocmește un document care confirmă existența unei licențe în forma aprobată de acesta.

11. Organul executiv federal responsabil de piețele financiare, în termen de cinci zile lucrătoare de la data adoptării deciziei în cauză, trimite (livrează) solicitantului licenței o notificare de eliberare a unei licențe sau o notificare de refuz de a o elibera. , cuprinzând motivele unui astfel de refuz.

12. Temeiul refuzului de a elibera o licență este:

1) prezența unor informații incomplete sau inexacte în documentele depuse de solicitantul licenței;

2) nerespectarea documentelor depuse de solicitantul de licență cu cerințele prezentei legi federale și ale actelor juridice de reglementare ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare adoptate în conformitate cu aceasta;

3) nefurnizarea informațiilor în conformitate cu paragraful 6 al prezentului articol;

4) nerespectarea cerințelor și condițiilor de licență.

13. Solicitantul de licență are dreptul de a contesta, în conformitate cu procedura stabilită de legislația Federației Ruse, refuzul organului executiv federal în domeniul piețelor financiare de a elibera o licență sau inacțiunea organismului menționat.

14. Documentul care confirmă disponibilitatea unei licențe este supus reemiterii în cazul unei modificări nume de marcăși (sau) locația organizatorului de comerț, precum și în cazul transformării organizatorului de comerț, cu condiția ca forma organizatorică și juridică a entității juridice nou create să respecte cerințele prezentei legi federale.

15. Reemiterea unui document care confirmă existența unei licențe se realizează pe baza unei cereri din partea titularului licenței sau a succesorului acestuia, care indică informații noi despre titular sau succesorul acestuia și care este însoțită de documente care confirmă intrarea în licență. Registrul unificat de stat al persoanelor juridice a unei mențiuni privind schimbarea denumirii companiei și (sau) locația acesteia sau o înregistrare a creării unei persoane juridice ca urmare a transformării organizatorului de comerț, precum și plata taxa de stat pentru reeliberarea unui document care confirmă existența unei licențe. O cerere de reemitere a unui document care confirmă existența unei licențe este depusă de către titularul licenței organului executiv federal în domeniul piețelor financiare în cel mult 10 zile lucrătoare de la data efectuării modificărilor corespunzătoare în Registrul de stat unificat al persoanelor juridice. .

16. Reemiterea unui document care confirmă existența unei licențe se efectuează în termen de 10 zile lucrătoare de la data primirii de către organul executiv federal în domeniul piețelor financiare a tuturor documentelor necesare. Reemiterea unui document care confirmă existența unei licențe nu este permisă în absența motivelor prevăzute la paragraful 14 al prezentului articol, precum și în cazul transmiterii unor informații incomplete sau inexacte.

17. Organul executiv federal în domeniul piețelor financiare, în termen de cinci zile lucrătoare de la data adoptării deciziei relevante, trimite (livrează) titularului licenței sau persoanei juridice create ca urmare a transformării organizatorului de comerț, o notificare de reemitere a unui document care confirmă existența unei licențe.

18. Procedura de acordare a licenței, inclusiv reemiterea unui document care confirmă existența unei licențe, întocmirea și depunerea documentelor pentru obținerea unei licențe și reemiterea unui document care confirmă existența unei licențe, este stabilită prin actele juridice de reglementare ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare.

19. Organul executiv federal în domeniul piețelor financiare ține un registru al licențelor pentru burse de valori și sisteme de tranzacționare (denumit în continuare registrul licențelor). Procedura de menținere a registrului de licențe și procedura de furnizare a extraselor din acesta sunt stabilite de organul executiv federal în domeniul piețelor financiare.

20. Informațiile incluse în registrul de licențe trebuie publicate pe site-ul oficial al organului executiv federal în domeniul piețelor financiare în rețelele de informații și telecomunicații (inclusiv internetul). Informațiile specificate includ:

1) nume complete și prescurtate (dacă există) ale companiei titularului de licență;

2) numărul licenței;

3) data deciziei de eliberare a licenței;

4) tip de activitate licenţiat;

5) locația titularului de licență;

6) numărul de identificare al contribuabilului-licenţiat;

7) alte informații prevăzute de actele juridice de reglementare ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare.

21. Organul executiv federal în domeniul piețelor financiare furnizează extrase din registrul de licențe la cererea oricărei persoane interesate.

22. Extrase din registrul de licențe se furnizează în termen de 10 zile lucrătoare de la data primirii cererii relevante pentru furnizarea acestora.

Artă. 27 intră în vigoare la 1 ianuarie 2013 (a se vedea articolul 30 din Legea federală)

Articolul 27. Înregistrarea documentelor unui organizator comercial

1. Organizatorul de comerț este obligat să înregistreze la organul executiv federal în domeniul piețelor financiare următoarele documente și modificările aduse acestora:

1) reguli pentru tranzacționarea organizată;

2) în cazurile prevăzute de legile federale și (sau) actele juridice de reglementare ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare, metodologia de calcul a prețurilor, indicilor și alți indicatori dezvăluiți de organizatorul comercial;

3) un document care definește procedura de organizare și exercitare a controlului intern;

4) un document care definește procedura de organizare a monitorizării tranzacționării organizate, precum și controlul asupra participanților la tranzacționare și a altor persoane, în conformitate cu cerințele legilor federale și ale actelor juridice de reglementare adoptate în conformitate cu acestea;

5) un document de definire a măsurilor care vizează reducerea riscurilor de organizare a activităților de tranzacționare;

6) un document prin care se definesc măsurile luate de organizatorul de comerț în situații de urgență și care vizează asigurarea continuității activităților de organizare a comerțului;

7) specificațiile contractelor care sunt instrumente financiare derivate.

(2) Măsurile care vizează reducerea riscurilor activităților organizației de tranzacționare, precum și măsurile luate de organizatorul de tranzacționare în situații de urgență și care vizează asigurarea continuității activităților organizației de tranzacționare, pot fi stabilite într-un singur document.

3. Organul executiv federal responsabil de piețele financiare ia decizia de a înregistra documentele prevăzute în partea 1 a prezentului articol și de a le modifica sau de a refuza înregistrarea lor în cel mult 30 de zile de la data acceptării de către acesta a documentele relevante, cu excepția cazului în care este prevăzută o perioadă mai scurtă.acte juridice normative ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare. Înregistrarea documentelor organizatorului de comerț și modificările aduse acestora se efectuează de către organul executiv federal în domeniul piețelor financiare în modul stabilit de actele juridice de reglementare ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare.

4. La eliberarea licenței, documentele prevăzute la paragraful 1 al prezentului articol se înregistrează concomitent cu eliberarea licenței în cauză.

5. Motivele refuzului de înregistrare a documentelor unui organizator comercial și modificările aduse acestora sunt:

1) nerespectarea documentelor depuse pentru înregistrare cu cerințele prezentei legi federale și ale actelor juridice de reglementare ale organului executiv federal în domeniul piețelor financiare adoptate în conformitate cu aceasta, precum și alte legi federale și legislația de reglementare; actele adoptate în conformitate cu acestea;

2) prezența în documentele depuse pentru înregistrare a unor informații incomplete sau inexacte.

6. Documentele unui organizator comercial supus înregistrării intră în vigoare la data stabilită de organizatorul comercial, care nu poate fi anterioară datei înregistrării documentelor menționate, iar dacă aceste documente fac obiectul dezvăluirii, nu mai devreme de data dezvăluirii acestora.

Artă. 28 intră în vigoare la 1 ianuarie 2013 (a se vedea articolul 30 din Legea federală)

Articolul 28. Anularea unei licențe

(1) O licență poate fi anulată de organul executiv federal în domeniul piețelor financiare:

1) pe baza unei cereri scrise a organizatorului de comerț cu privire la anularea licenței;

2) în cazul în care organizatorul comercial nu respectă instrucțiunile organului executiv federal responsabil cu piețele financiare de a suspenda sau de a înceta tranzacțiile organizate;

3) în cazul nerespectării repetate în termen de un an potriveste ora organizatorul comercial al instrucțiunilor organului executiv federal în domeniul piețelor financiare, cu excepția instrucțiunii specificate în clauza 2 a acestei părți;

4) în cazul încălcărilor repetate în decurs de un an de către organizatorul comerțului mai mult de 15 zile lucrătoare de la termenele de depunere a rapoartelor prevăzute de legile federale și actele juridice de reglementare adoptate în conformitate cu acestea, la desfășurarea activităților de tranzacționare organizate;

5) în cazul încălcării repetate în termen de un an de către organizatorul comercial a cerințelor de dezvăluire (furnizare) a informațiilor și a documentelor prevăzute de legile federale și actele juridice de reglementare adoptate în conformitate cu acestea, atunci când desfășoară activități de tranzacționare organizate;

6) în cazul încălcărilor repetate de către organizatorul comerțului în termen de un an de la cerințele stabilite de prezenta lege federală și de actele juridice de reglementare adoptate în conformitate cu aceasta;

7) dacă activitățile de desfășurare a licitațiilor organizate nu s-au desfășurat timp de un an și jumătate la rând;

8) în cazul încetării conducerii activităților curente ale organizatorului de comerț (luarea unei decizii cu privire la suspendarea sau încetarea anticipată a atribuțiilor organului executiv unic fără a lua simultan o decizie privind formarea unui organ executiv unic temporar; sau un nou organ executiv unic sau absența unei persoane care exercită funcțiile unui organ executiv unic timp de mai mult de o lună fără atribuirea atribuțiilor acesteia unei alte persoane care îndeplinește cerințele pentru o persoană care exercită funcțiile unui organ executiv unic) ;

9) dacă organizatorul comercial a fost declarat în stare de faliment.

2. Decizia de anulare a licenței se ia de organul executiv federal în domeniul piețelor financiare în modul și termenele stabilite prin actul juridic de reglementare al organului executiv federal în domeniul piețelor financiare. Decizia de anulare a unei licențe indică motivele anulării acesteia.

(3) O decizie de revocare a unei licențe pe baza cererii unui organizator comercial de revocare a unei licențe poate fi luată numai dacă organizatorul comercial notifică participanții la tranzacționare, organizațiile de compensare, persoanele care acționează ca contrapărți centrale cu privire la intenția de a revoca licența și, de asemenea, cu condiţia să nu existe obligaţii în privinţa persoanelor indicate.

4. Depunerea unei cereri de revocare a unei licențe nu anulează dreptul organului executiv federal responsabil de piețele financiare de a revoca o licență pentru alte motive prevăzute de prezenta lege federală.

5. Cererea de anulare a unei licențe trebuie să fie însoțită de documente care confirmă îndeplinirea condițiilor prevăzute la paragraful 3 al prezentului articol. O listă exhaustivă a acestor documente este stabilită printr-un act juridic de reglementare al organului executiv federal în domeniul piețelor financiare. Cererea de anulare a licenței este semnată de o persoană care acționează ca unic organ executiv al titularului licenței, confirmând astfel acuratețea informațiilor conținute în documentele depuse pentru anularea licenței.

6. Documentele depuse de organizatorul de comerț pentru anularea licenței sunt acceptate de organul executiv federal în domeniul piețelor financiare cu titlu oneros, cu condiția depunerii tuturor documentelor întocmite în mod corespunzător în modul stabilit de organul executiv federal. în domeniul pieţelor financiare. În cazul depunerii unui set incomplet de documente întocmite în mod corespunzător, organul executiv federal responsabil de piețele financiare va returna documentele menționate organizatorului comercial în termen de 10 zile lucrătoare de la data primirii cererii de anulare a licenței.

7. O decizie de revocare a unei licențe pe baza cererii unui organizator comercial de revocare a unei licențe nu poate fi luată în perioada auditului de către organul executiv federal în domeniul piețelor financiare.

8. Decizia de retragere a licenței pe baza cererii organizatorului comercial de retragere a licenței sau decizia de refuz al retragerii acesteia se ia în termen de 30 de zile lucrătoare de la data primirii documentelor primite pentru retragerea licenței.

9. Organul executiv federal în domeniul piețelor financiare este obligat să notifice titularul licenței cu privire la anularea licenței cel târziu în ziua lucrătoare următoare datei luării deciziei relevante, prin curier (poștă recomandată cu confirmare de primire) și facsimil (mesaj electronic). Informațiile privind decizia de anulare a licenței sunt dezvăluite pe site-ul oficial al organului executiv federal în domeniul piețelor financiare în rețelele de informații și telecomunicații (inclusiv internetul) cel târziu în ziua lucrătoare următoare datei adoptării acesteia.

10. Organizatorul de comerț este obligat să înceteze desfășurarea activităților pentru desfășurarea de meserii organizate dupa-amiaza tarziu de la data primirii notificării de anulare a licenței, dar nu mai târziu de 15 zile lucrătoare de la data adoptării deciziei în cauză.

11. Organizatorul comercial a cărui licență a fost retrasă este obligat să excludă din denumirea sa de societate cuvântul „bursă”, sau sintagma „sistem de tranzacționare”, sau sintagma „organizator comercial”, sau cuvintele și expresiile derivate din acestea, în termen de trei luni. de la data adoptării de către organul executiv federal în domeniul piețelor financiare a unei decizii de revocare a licenței.

12. Organizatorul comercial are dreptul de a contesta în instanța de arbitraj decizia de anulare a licenței, decizia de refuz de anulare a licenței la cererea organizatorului comercial, precum și sustragerea hotărârii de anulare a licenței la cererea organizatorului comercial.

13. Licența încetează de la data deciziei de anulare a licenței, de la data efectuării unei înscrieri în Registrul unificat de stat al persoanelor juridice la lichidarea organizatorului de comerț sau din ziua încetării activității acestuia ca un rezultat al reorganizării (cu excepția reorganizării sub formă de transformare).

Capitolul 5. DISPOZIȚII FINALE

Articolul 29. Dispoziții finale

1. Desfășurarea activităților de tranzacționare organizată de la 1 ianuarie 2013 este permisă numai pe baza unei licențe prevăzute de prezenta lege federală, cu excepția cazurilor prevăzute de prezentul articol.

2. Organizațiile care dețin licențe începând cu 1 ianuarie 2013 în calitate de organizatori de tranzacții pe piața valorilor mobiliare, inclusiv licențele burselor de valori, precum și licențele pentru bursele de mărfuri și valută, sunt obligate să obțină o licență prevăzută de prezenta lege federală sau să înceteze activitățile unui organizator de comerț înainte de 1 ianuarie 2014 a anului.

Partea 3 Art. 29 intră în vigoare de la data publicării oficiale (articolul 30 din Legea federală).

3. Pentru a obține licența prevăzută de prezenta lege federală și pentru a aduce forma organizatorică și juridică a acesteia în conformitate cu cerințele părții 2 a articolului 9 din prezenta lege federală, bursele de valori care funcționează la data intrării în vigoare a prezentei legi federale Dreptul și fiind parteneriate necomerciale pot fi transformate în societăți pe acțiuni. Decizia privind o astfel de transformare trebuie să conțină:

1) procedura și condițiile de transformare, inclusiv procedura de distribuire a acțiunilor societății pe acțiuni în curs de creare între membrii bursei;

2) indicarea aprobării statutului societății pe acțiuni care se înființează cu statutul anexat;

3) indicarea aprobării act de transfer cu aplicarea actului de transfer;

4) o listă a membrilor consiliului de administrație (consiliu de supraveghere) al societății pe acțiuni în curs de înființare, fiind creată o listă a membrilor organului executiv colegial al societății pe acțiuni, cu indicarea persoanei care exercită funcțiile de organ executiv unic al societății pe acțiuni în curs de creare.

4. Participanții la tranzacționare organizați care își desfășoară activitatea pe baza unei licențe a unui intermediar bursier sau a unui broker de valori în ziua intrării în vigoare a prezentei legi federale au dreptul să presteze serviciile prevăzute la articolul 16 partea 2 din prezenta lege federală până la 1 ianuarie. , 2014.

5. Până la 1 ianuarie 2014, o bursă de mărfuri și un schimb valutar sunt recunoscute ca organizații financiare în sensul prezentei legi federale.

6. Până când definițiile și termenii utilizați în alte legi federale sunt aliniați cu prezenta Lege federală, organizatorii de tranzacții pe piața valorilor mobiliare sunt înțeleși ca organizatori de tranzacții, iar bursele de acțiuni, mărfuri și valută sunt înțelese ca fiind burse de valori.

Articolul 30

1. Prezenta lege federală intră în vigoare la 1 ianuarie 2012, cu excepția dispozițiilor pentru care prezentul articol stabilește alte date pentru intrarea lor în vigoare.

2. Partea 3 a articolului 29 din prezenta lege federală intră în vigoare în ziua publicării oficiale a prezentei legi federale.

3. Articolele 3 - 15, părțile 1, 2, 4 - 6 ale articolului 16, articolele 21 - 23, articolele 25 - 28 din prezenta lege federală intră în vigoare la 1 ianuarie 2013.

Presedintele

Federația Rusă

D. MEDVEDEV

Kremlinul din Moscova