Deciziile anchetatorului luate la finalul cercetării prealabile. Forme de încheiere a cercetării prealabile

Finalul anchetei prealabile este al lui Etapa finală unde se ia decizia finală pentru această etapă.

Decizia finală stabilește tipurile de finalizare a anchetei (partea 1 a art. 158 din Codul de procedură penală):

1) Încheierea cauzei penale,

* cu rechizitoriu, dacă cazul a fost cercetat în mod general,

* cu rechizitoriu, dacă cazul a fost cercetat în formă prescurtată,

* cu rechizitoriu, în cazul în care s-a efectuat o cercetare prealabilă asupra cazului,

* cu o decizie privind aplicarea unei măsuri obligatorii cu caracter medical, dacă ancheta a fost efectuată în legătură cu un nebun.

La etapa de finalizare a cercetării prealabile, sunt următoarele sarcini:

* se verifică calitatea pregătirii preliminare a materialelor pentru formarea încărcăturii finale sau respingerea acesteia;

* asigurarea dreptului părților de a se familiariza cu cauza, de a-și expune poziția și de a-și prezenta propriile probe;

* v cazurile necesare completarea materialelor cercetării și eliminarea abaterilor de procedură săvârșite.

Încheierea cauzei penale și a urmăririi penale

Încheierea unui dosar penal este hotărârea definitivă a etapei cercetării prealabile, prin care cauza penală se soluționează pe fond.

Încetarea urmăririi penale este refuzul urmăririi penale de a continua activitate procedurală a demasca un suspect acuzat de savarsirea unei infractiuni.

Urmărirea penală poate fi încetată numai de către organul de urmărire penală, iar instanța are dreptul de a înceta cauza penală. Urmărirea penală se încetează în raport cu anumiți suspecți și inculpați, în timp ce procesul penal se încheie în general pentru toate faptele. Încetarea unui dosar penal înseamnă întotdeauna încetarea urmăririi penale împotriva tuturor celor cercetați, iar încetarea urmăririi penale împotriva unuia dintre mai mulți acuzați nu atrage încetarea întregului dosar penal.

Clasificarea motivelor de clasare a cauzei și a urmăririi penale se face pe mai multe motive:

Potrivit structurii Codului de procedură penală, motivele se împart în trei grupe:

* pentru refuzul inițierii acțiunii și motivele de încetare a cauzei (art. 24),

* să înceteze urmărirea penală (art. 27),

* încetarea cauzei penale și încetarea urmăririi penale (art. 25, 28, 28.1.).

Potrivit consecințelor legale, motivele sunt:

* reabilitare (determinând reabilitare – refacere de drepturi) și

* nereabilitare. Motivele de nereabilitare necesită dovada faptului că învinuitul (suspectul) a săvârșit o faptă care, de regulă, conține semne ale unei infracțiuni și se aplică în următoarele condiții: consimțământul însuși al învinuitului (suspectului), iar în unele cazuri - acordul șefului organ de anchetă sau un procuror.

De natura juridica bazele sunt împărțite în grupuri:

* Faptic (indicând argumentele neconvingătoare ale urmăririi penale): absenţa unui eveniment de infracţiune, neimplicarea suspectului sau învinuitului în săvârşirea infracţiunii;

* Procesual juridic: există o decizie neabrogată cu privire la această acuzație, nu există declarație a victimei în cazul unei urmăriri private sau privat-publice, nu există consimțământ organe speciale pentru a depăși imunitatea serviciului;

* Drept penal legal: lipsa corpus delicti, decesul inculpatului (suspectului), prescripție, amnistia, existența temeiurilor de scutire de răspundere penală.

După gradul de apreciere al organului de drept, motivele se grupează în:

* Circumstanțele care exclud procedura, sub rezerva regulii „legalității învinuirii”. Organul de anchetă este obligat să refuze deschiderea sau încetarea cauzei atunci când se constată una dintre împrejurările acestui grup;

* Circumstanțele scutitoare de răspundere penală, sub rezerva regulii „opedenței acuzării”. Organul de urmarire penala are dreptul, dar nu este obligat sa incheie cauza penala la impacarea cu victima, pocainta activa, repararea prejudiciului in cazurile de infractiuni din domeniul activitate economică. Încheierea cauzei este permisă pentru infracțiunile unui minor sau moderat(ca regulă generală) cu acordul conducătorului organului de anchetă sau al procurorului și lipsa obiecțiilor din partea învinuitului.

Procedura procedurală de încetare a unui caz penal și a urmăririi penale include un set de acțiuni pentru:

* alegerea motivelor de terminare a cazului,

* adjudecare și anulare măsuri coercitive,

* asigurarea drepturilor părților de familiarizare și contestare această decizieși luarea, acolo unde este necesar, de măsuri pentru reabilitarea învinuitului sau suspectului.

Hotărârea de încetare a cauzei sau de urmărire penală, pronunțată în faza cercetării prealabile, poate fi anulată, iar dezbaterea cauzei poate fi reluată de șeful organului de cercetare - decizia anchetatorului, iar procurorul - decizia al solicitantului sau al organismului de anchetă.

Sarcina 1.

Ivanov și Vlasov minori au fost acuzați de o infracțiune conform părții 2 a art. 158 din Codul penal. Ivanov, ca măsură de reținere, a fost ales să revină la supravegherea părinților săi. Vlasov, un elev al școlii profesionale, ai cărui părinți locuiesc într-un alt oraș, are un angajament scris de a nu părăsi țara. Pentru realizarea acțiunilor de anchetă cu participarea ambilor inculpați, anchetatorul a luat măsuri de citare a acestora.

Care este procedura de citare a unui acuzat minor?

În ce cazuri, de către cine și în ce ordine poate fi schimbată (anulată) o măsură preventivă?

1. Potrivit articolului 424 din Codul de procedură penală al Federației Ruse, un suspect minor, învinuit, care nu se află în arest, este chemat la anchetator, ofițerului de interogatoriu sau la instanță prin reprezentanții săi legali, iar dacă minorul se desfășoară într-o instituție specializată pentru minori, prin administrația acestei instituții.

2. În conformitate cu Regulile de la Beijing, atunci când judecă cazul unui minor și alege căile de atac, instanța trebuie să fie ghidată de principiul comensurabilității nu numai „cu circumstanțele și gravitatea infracțiunii, ci și cu situația și nevoile minorului”. După cum se stabilește prin Regulile de la Beijing, „un infractor minor nu ar trebui să fie privat de libertate personală decât dacă a fost găsit vinovat de un act grav de violență împotriva altei persoane sau de alte infracțiuni grave repetate”.
Internațional existent acte juridice privind administrarea justiției pentru minori sunt foarte umane în ceea ce privește aplicarea unei măsuri de reținere. De exemplu, după cum rezultă din prevederile Regulilor de la Beijing, arestarea preventivă a minorilor este utilizată doar ca măsură de ultimă instanță și pentru cea mai scurtă perioadă de timp (art. 13.1).

De asemenea, Curtea are dreptul de a elibera minorul de pedeapsă cu îndrumare către o instituție de învățământ specială sau medicală (articolul 402 din Codul de procedură penală). Dacă, la analiza unui caz de infracțiune de gravitate medie, se recunoaște că obiectivele pedepsei pot fi atinse prin plasarea unui minor care a săvârșit o infracțiune într-o instituție de învățământ specială sau de învățământ medical pentru minori, instanța are dreptul, prin hotărâre verdictul de vinovat, să elibereze un minor de la executarea unei pedepse și în conformitate cu art. 92 Cod penal îl trimite la una dintre instituțiile indicate pe o perioadă până la împlinirea vârstei majoratului.

Sarcina 2.

Trei persoane au fost acuzate de tâlhărie împotriva cetățenilor în vederea confiscării bunurilor personale. Până la sfârșitul anchetei preliminare, s-a dovedit că cu ei se afla o a patra persoană - Lobov, care nu a luat parte la acțiuni penale, dar a văzut totul și nu a raportat crima la poliție. În decurs de o lună, crima a rămas nerezolvată.

Anchetatorul l-a chemat pe Lobov să depună acuzații de adăpost și, la stabilirea datelor sale personale, a aflat că Lobov împlinise 18 ani în ziua tâlhăriei. Totuși, anchetatorul nu a asigurat participarea apărătorului la această acțiune, motivându-și decizia prin faptul că la momentul prezentării acuzațiilor, Lobov era major și, în plus, termenul de anchetă în cauză. expirase.

Anchetatorul a făcut ceea ce trebuie?

Ce decizie ar fi trebuit luată dacă Lomov ar fi fost acuzat de două infracțiuni, dintre care prima a comis-o la vârsta de 17 ani, iar a doua - 19 ani?

1. Anchetatorul a acționat ilegal împotriva lui Lobov, acuzându-l de adăpostire pentru tâlhărie în temeiul părții 2 a articolului 162, deoarece nu există semne de infracțiune în acțiunile lui Lobov. Răspunderea penală este prevăzută la articolul 316 din Codul penal al Federației Ruse pentru ascunderea unor infracțiuni deosebit de grave care nu au fost promise în prealabil.

Sarcina 2.

Elevii de clasa a X-a Kozlov și Levin au fost aduși ca inculpați pentru furtul repetat al bunurilor altor persoane (Partea 2, articolul 158 din Codul Penal al Federației Ruse).

Toate furturile au fost comise seara târziu sau noaptea. Cu bani obținuți pe cale criminală, adolescenții au mers cu taxiul, au vizitat cluburi de noapte și discoteci. La examinarea dosarului, judecătorul Tribunal Judetean a atras atenția asupra faptului că părinții inculpaților au îndeplinit în mod necorespunzător atribuțiile de creștere a copiilor. În ambele familii, nu exista control asupra comportamentului lor; ei puteau să vină acasă târziu în noapte sau să nu petreacă deloc noaptea acasă. Părinții lui Kozlov au abuzat de alcool. Nu i-a interesat cum trăiește fiul lor, când este acasă și ce fel de lucruri aduce acasă (tot ce a furat a fost păstrat în apartament). Levin a crescut fără tată. Mama lui Levin și-a răsfățat fiul în mod excesiv, nu a arătat exactitatea cuvenită față de el.

Această atitudine a părinților față de creșterea copiilor, potrivit instanței, a fost unul dintre motivele care i-au condus pe adolescenți pe calea crimei.

Care este importanța stabilirii condițiilor de viață și de creștere a unui minor?

Ce măsuri de influență (pedeapsă) pot fi aplicate părinților pentru neîndeplinirea obligațiilor de creștere a unui minor?

Luați o decizie pentru judecător având în vedere cazul lui Kozlov și Levin

1. Stabilirea condițiilor de viață și de creștere a unui minor, a nivelului de dezvoltare mentală și a altor trăsături ale personalității sale este necesară pentru un studiu cuprinzător al stării fizice și psihice a unui adolescent, a nivelului de dezvoltare intelectuală și morală, a caracterului său. trăsături. Informarea despre mediul în care a avut loc formarea personalității minorului este necesară pentru a stabili motivele săvârșirii infracțiunii, împrejurările legate de atitudinea acestuia față de faptă, pentru a lua măsuri pentru prevenirea săvârșirii altor infracțiuni și răspunderea părinţi sau educatori.

Condițiile de viață și de creștere, nivelul de dezvoltare mentală și alte trăsături de personalitate ale unui minor sunt clarificate prin colectarea de date despre familia minorului, părinții acestuia (persoanele care îi înlocuiesc), despre studiul (munca) minorului, participarea în viața echipei, mediul domestic, conexiuni, distracție și interese în cerc, comportament acasă și acasă

2. Neîndeplinirea sarcinilor înseamnă inacțiune totală, execuție necorespunzătoare- inacțiune mixtă, în care îndatoririle de educație și control nu sunt îndeplinite pe deplin (lipsa atenției cuvenite față de comportamentul unui adolescent, o atitudine complezentă față de „farse", stricarea constantă a copilului dintr-un motiv mărunt și fără motiv , etc.).
În sine, neîndeplinirea sau îndeplinirea necorespunzătoare a atribuțiilor reprezintă un comportament imoral sau implică răspundere administrativă, proprietății sau de altă natură juridică. Da, art. 69 din Regatul Unit prevede posibilitatea privării drepturilor părintești, în special, atunci când părinții (sau unul dintre ei) se sustrage de la obligațiile de creștere a copilului.
Neîndeplinirea sau îndeplinirea necorespunzătoare a funcției educaționale devine infracțiune dacă este combinată cu tratamentul crud al minorului, care este interzis de lege.

În ceea ce privește părinții lui Kozlov, se poate aplica o asemenea măsură de pedeapsă precum privarea de drepturi părintești.

O astfel de măsură de pedeapsă, cum ar fi un avertisment sau o amendă, poate fi aplicată mamei lui Levin, în conformitate cu articolul 5.35 din abateri administrative

3. Întrucât avem de-a face cu minori, potrivit art. 88 din Codul penal al Federației Ruse în legătură cu Kozlov și Levin, instanța va aplica o pedeapsă sub forma probațiune condamnări de până la 5 ani, precum și despăgubiri pentru daunele aduse victimelor.

Procesul de cercetare prealabilă a infracțiunilor, fiind unificat ca natură, esență și conținut, constă dintr-o serie de etape cu anumite trăsături.

Marea majoritate a experților în domeniul justiției penale consideră că cercetarea prealabilă cuprinde trei etape: inițială, ulterioară și finală (finală).

Cu toate acestea, acest punct de vedere nu este singurul.

Experți individuali în domeniul justiției penale structurează mai detaliat ancheta prealabilă.

Etapa inițială a cercetării prealabile acoperă perioada de la momentul în care anchetatorul, interogatorul acceptă cauza penală în urmărirea sa și până la momentul în care persoana este adusă în calitate de acuzat.

Această etapă a procesului penal se caracterizează, de regulă, printr-un conținut pronunțat de căutare a activității anchetatorului, care este asigurat prin suport activ de căutare operațională.

Principalele eforturi ale anchetatorului în faza inițială a anchetei vizează găsirea de probe care să asigure stabilirea împrejurărilor efective ale infracțiunii și a persoanelor care au săvârșit-o.

Etapa ulterioară a cercetării prealabile cuprinde perioada de la momentul în care o persoană este implicată în calitate de învinuit și îi sunt aduse acuzații până la luarea deciziei de încheiere a anchetei.

Această etapă se caracterizează în principal prin verificarea versiunilor apărării, infirmarea argumentelor învinuitului, clarificarea împrejurărilor efective ale săvârșirii infracțiunii și a rolului învinuitului în săvârșirea infracțiunii în complicitate etc.

Etapa finală a cercetării prealabile începe din momentul în care se ia o decizie de încetare a acesteia, apoi se întocmește actul de procedură definitiv, iar această etapă se încheie cu momentul trimiterii cauzei penale la procuror.

Această etapă a etapei cercetării prealabile cuprinde diverse decizii și acțiuni ale participanților la procesul penal, inclusiv anchetatorul, șeful organului de anchetă, anchetatorul și organul de anchetă, precum și pregătirea actelor prevăzute de procedura penală. lege.

Sfârșitul cercetării prealabile este etapa finală a pregătirii materialelor preliminare (investigația prealabilă), care constă în relațiile juridice și activitățile tuturor participanților săi cu rolul decisiv al anchetatorului, conducătorului organului de anchetă, anchetatorul si organul de ancheta la finalizarea urmaririi prealabile a cauzei penale si transmiterea acesteia, daca este cazul, procurorului.

În această etapă, anchetatorul, ofițerul interogatoriu însumează rezultatele cercetării prealabile, analizează și evaluează probele colectate, verifică caracterul cuprinzător, exhaustiv și obiectiv al studiului împrejurărilor cauzei penale, sistematizează materialele infracțiunii. speță, formulează și fundamentează concluzii pe fondul cauzei penale.

Dacă este necesar, aceștia iau măsuri pentru eliminarea lacunelor din sistemul de probe și din circumstanțele de fapt stabilite ale infracțiunii săvârșite.

În această etapă, anchetatorul, anchetatorul întocmesc și diverse acte definitive ale cercetării prealabile, prevăzute de legea de procedură penală.

Tipurile de finalizare a cercetării prealabile sunt determinate de natura și conținutul deciziei definitive luate de anchetator sau de ofițerul audiator.

În conformitate cu art. 158 din Codul de procedură penală al Federației Ruse, producerea unei anchete preliminare se încheie:

1. în cauzele penale în care o anchetă preliminară este obligatorie - în modul prevăzut de capitolele 29-31 din Codul de procedură penală al Federației Ruse;

   2) în alte cauze penale - în modul prevăzut de capitolul 32 din Codul de procedură penală al Federației Ruse.

Această normă prevedea, de asemenea, dreptul anchetatorului și ofițerului care interogatoriu, la stabilirea circumstanțelor care au contribuit la săvârșirea unei infracțiuni în cursul procedurii preliminare într-o cauză penală, de a înainta organizației relevante sau funcționarului relevant o propunere de luare a măsurilor. pentru a elimina aceste împrejurări sau alte încălcări ale legii.

Această transmitere este supusă examinării de către organizațiile și funcționarii relevante, cu notificarea obligatorie a măsurilor luate în cel mult o lună de la data primirii acesteia.

Temeiuri de încetare a cauzei penale sau a urmăririi penale - împrejurările subiectului probei stabilite prin probele din cauza penală ( fapte juridice), excluderea procedurii într-o cauză penală sau permiterea posibilității încetării acesteia la latitudinea instanței, precum și a anchetatorului cu acordul conducătorului organului de cercetare sau a interogatorului cu acordul procurorului.

Dosarul penal sau urmărirea penală încetează dacă există motivele prevăzute la art. 24, 25, 27 și 28 din Codul de procedură penală al Federației Ruse.

În cazurile de încetare a cauzei penale pe motivele prevăzute la alin. 1, 2 din partea 1 al art. 24 și alin.1, partea 1, art. 27 din Codul de procedură penală al Federației Ruse, anchetatorul, interogatorul sau procurorul ia măsuri pentru reabilitarea persoanei și compensarea prejudiciului cauzat persoanei reabilitate ca urmare a urmăririi penale (articolul 212 din Codul de procedură penală al Federației Ruse). Federația Rusă).

Ni se pare că, spre deosebire de încetarea integrală a unui dosar penal, legiuitorul permite încetarea urmăririi penale numai atunci când este vorba de:

a) despre episoade individuale ale săvârșirii infracțiunilor;
b) cu privire la săvârşirea unei infracţiuni de către persoane fizice sau cu anumite imunităţi.

În legislația anterioară, instituția încetării urmăririi penale a acționat sub pretextul unei încetări parțiale a unui dosar penal.

În conformitate cu art. 24 din Codul de procedură penală al Federației Ruse, cauza penală se încheie în ansamblu în legătură cu anumite persoane din motivele specificate în acest articol.

Aceste împrejurări au făcut obiectul examinării în capitolul consacrat analizei raporturilor juridice și activităților participanților la procesul penal în stadiul pornirii unui dosar penal.

Prin urmare, ne mărginim să luăm în considerare împrejurările, a căror stabilire atrage încetarea urmăririi penale sau încetarea unui dosar penal la aprecierea organelor de stat și a funcționarilor implicați în procesul penal.

Potrivit art. 27 din Codul de procedură penală al Federației Ruse, urmărirea penală împotriva unui suspect sau învinuit se încheie din următoarele motive:

1) la stabilirea neimplicarii suspectului sau învinuitului în săvârșirea unei infracțiuni.

Neimplicare - implicare neidentificată sau neimplicare stabilită în săvârșirea unei infracțiuni (clauza 20, articolul 5 din Codul de procedură penală al Federației Ruse).

În opinia noastră, implicarea neidentificată ca bază pentru încetarea urmăririi penale este posibilă numai în legătură cu suspecții și acuzații, cu condiția ca:

a) persoana are statutul procesual penal de suspect sau acuzat (articolele 46 și 47 din Codul de procedură penală al Federației Ruse);
b) anchetatorul, cercetătorul a stabilit că învinuitul sau suspectul nu a fost implicat în săvârșirea infracțiunii.

Pentru inculpat sunt necesare următoarele condiții suplimentare:

a) anchetatorul a făcut tot posibilul în această situație actiuni de investigatie;
b) anchetatorul a epuizat teoretic și practic toate posibilitățile de obținere a altora noi, dovezi suplimentare vinovăția lui;
c) probele disponibile în dosarul penal nu ne permit să ajungem la o neambiguitate, singura concluzie despre săvârșirea unei infracțiuni de către acest acuzat;

2) la încetarea cauzei penale pe motivele prevăzute la alin. 1-6 din partea 1 al art. 24 Codul de procedură penală al Federației Ruse;

3) din cauza existenţei unui act de amnistie.

Din aceleași motive (clauza 2, partea 1, art. 24), urmărirea penală împotriva minor care, deși ajunsese la vârsta de la care se naște răspunderea penală, dar din cauza unei retardări mintale neasociate cu o tulburare mintală, nu și-a putut realiza pe deplin natura reală și pericolul social al acțiunilor sale (inacțiunea) și a le gestiona în momentul actul ( Partea 3, articolul 20 din Codul penal al Federației Ruse).

În cazurile prevăzute de art. 27 din Codul de procedură penală al Federației Ruse, este permisă încetarea urmăririi penale împotriva suspectului, învinuitului fără încetarea cauzei penale.

Pe lângă motivele necondiționate de încheiere a unui dosar penal sau a urmăririi penale, legea de procedură penală oferă anchetatorului și ofițerului care interogatori dreptul de a înceta un dosar penal la propria discreție dacă există temeiuri legaleși ținând cont de caracteristicile de personalitate ale suspectului sau învinuitului.

Potrivit art. 25 din Codul de procedură penală al Federației Ruse, instanța, precum și anchetatorul, cu acordul șefului organului de anchetă sau al ofițerului de anchetă cu acordul procurorului, au dreptul, în baza o cerere din partea victimei sau a reprezentantului său legal, de încetare a cauzei penale împotriva unei persoane bănuite sau acuzate de săvârșirea unei infracțiuni de gravitate mică sau medie, în cazurile prevăzute de art. 76 din Codul penal al Federației Ruse, dacă această persoană s-a împăcat cu victima și a reparat prejudiciul cauzat acesteia.

Pe această bază, dosarul penal se încheie, în opinia noastră, dacă există o combinație a următoarelor condiții:

a) suspectul sau învinuitul a săvârșit infracțiunea pentru prima dată;
b) suspectul sau acuzatul a pledat vinovat;
c) suspectul sau învinuitul a reparat prejudiciul cauzat victimei (victimei) sub diferite forme;
d) suspectul sau acuzatul s-a împăcat cu victima și nu are proprietate reciprocă sau alte pretenții unul împotriva celuilalt;
e) faptă perfectă se referă la infracțiuni de gravitate mică sau medie (articolul 15 din Codul penal al Federației Ruse);
f) materialele cauzei penale conțin o declarație a victimei sau a reprezentantului său legal cu cererea de încetare a cauzei penale pe această bază;
g) suspectul sau învinuitul nu se opune încetării cauzei penale pe acest motiv, care trebuie exprimat în scris.

Potrivit art. 28 din Codul de procedură penală al Federației Ruse, instanța, precum și anchetatorul, cu acordul șefului organului de anchetă sau al ofițerului de anchetă cu acordul procurorului, au dreptul de a înceta urmărirea penală împotriva persoana suspectată sau acuzată de săvârșirea unei infracțiuni de gravitate mică sau medie, în cazurile prevăzute la art. 75 din Codul penal al Federației Ruse.

Această prevedere prevede posibilitatea încetării urmăririi penale în legătură cu pocăința activă a suspectului sau învinuitului.

Încetarea urmăririi penale a unei persoane într-un dosar penal pentru o infracțiune de altă categorie în legătură cu pocăința sa activă pt. a comis crima efectuate de către instanță, precum și de anchetator cu acordul conducătorului organului de cercetare sau de către ofițerul audiator cu acordul procurorului numai în cazurile anume prevăzute de articolele părții speciale din Codul penal. .

Până la încetarea urmăririi penale în conformitate cu art. 28 din Codul de procedură penală al Federației Ruse, motivele relevante pentru luarea acestei decizii și dreptul său de a obiecta (în dezacord) la încetarea urmăririi penale trebuie explicate persoanei.

Încetarea urmăririi penale pentru motivele specificate în partea 1 a art. 28, nu este admisă dacă persoana împotriva căreia se încetează urmărirea penală se opune la aceasta.

În acest caz, procedura penală continuă în mod obișnuit (general).

Pe această bază, urmărirea penală încetează în următoarele condiții:

a) suspectul sau învinuitul a săvârșit infracțiuni de gravitate minoră sau medie, ori articolele relevante din partea specială a Codului penal, care prevăd răspunderea penală pentru săvârșirea altor infracțiuni, permit încetarea urmăririi penale din cauza pocăinței active; ;
b) persoana a săvârșit infracțiunea pentru prima dată;
c) persoana s-a predat de bunăvoie cu o mărturisire;
d) persoana a contribuit activ la dezvăluirea infracțiunii (sau a infracțiunilor);
e) persoana despăgubită pentru prejudiciul cauzat sau compensată în alt mod pentru prejudiciul cauzat ca urmare a săvârșirii infracțiunii;
f) persoana este de acord cu încetarea urmăririi penale pentru motivele luate în considerare.

Astfel, consimțământul suspectului sau învinuitului este necesar atunci când procesul penal sau urmărirea penală încetează în legătură cu:

1. odată cu expirarea termenului de prescripție pentru urmărirea penală (clauza 3, partea 1, articolul 24 din Codul de procedură penală al Federației Ruse);
2. cu absența unei opinii judecătorești cu privire la prezența semnelor unei infracțiuni în faptele uneia dintre persoanele menționate la alin. 1, 3-5, 9, 10, partea 1 al art. 448 Codul de procedură penală al Federației Ruse sau refuz Duma de Stat Federația Rusă, lipsa consimțământului Consiliului Federației din Federația Rusă, Curții Constituționale a Federației Ruse, comisiilor de calificare competente ale judecătorilor de a iniția procedurile și de a implica în calitate de acuzat una dintre persoanele menționate la clauzele 1, 3-5, partea 1 al art. 448 (clauza 6, partea 1, articolul 24 din Codul de procedură penală al Federației Ruse);
3. cu emiterea unui act de amnistie (clauza 3, partea 1, articolul 27 din Codul de procedură penală al Federației Ruse);
4. cu refuzul Dumei de Stat de a acorda privarea de imunitate a președintelui Rusiei, care a încetat exercitarea atribuțiilor sale și (sau) refuzul Consiliului Federației de a priva imunitatea acestei persoane (clauza 6). , partea 1, articolul 27);
5. cu reconcilierea părților la conflictul penal (articolul 25 din Codul de procedură penală al Federației Ruse);
6. cu pocăința activă a suspectului sau acuzatului (articolul 28 din Codul de procedură penală al Federației Ruse).

Pentru încetarea unui dosar penal sau a urmăririi penale pe alte motive prevăzute de legea de procedură penală, obținând acordul suspectului, învinuitul nu este necesar.

Pentru a sistematiza temeiurile de încetare a unui dosar penal sau a urmăririi penale în literatura procesual penală, autorii acesteia folosesc numeroase clasificări.

În funcţie de consolidarea acestor fundaţii în legislatia actuala distinge între motivele de fond și cele de procedură.

Temeiuri materiale și juridice - împrejurările încetării cauzei penale, prevăzute de legea penală.

Acestea includ:

a) absența unui eveniment criminal (articolul 8 din Codul penal al Federației Ruse);
b) absenţa elementelor unei infracţiuni în faptă (art. 8);
c) expirarea termenului de prescripție pentru urmărirea penală (articolul 78 din Codul penal al Federației Ruse);
d) o persoană nu a împlinit vârsta de răspundere penală (Partea 1, articolul 20 din Codul penal al Federației Ruse);
e) retard mintal, neasociat cu o tulburare psihică a unui minor care, deși a împlinit vârsta de răspundere penală, nu și-a putut realiza pe deplin natura reală și pericolul social al acțiunilor sale (inacțiunea) și a le gestiona în momentul producerii act prevăzut de legea penală (partea 3 a articolului 20 din Codul penal al Federației Ruse);
f) decesul (decesul) suspectului, învinuitului, cu excepția cazurilor în care procedurile sunt necesare pentru reabilitarea defunctului sau reluarea cauzei penale împotriva altor persoane din cauza unor împrejurări noi sau nou descoperite (art. 8). din Codul penal al Federației Ruse);
g) emiterea unei legi de eliminare a criminalității și pedepsirea unei fapte (articolul 10 din Codul penal al Federației Ruse);
h) reconcilierea părților (articolul 76 din Codul penal al Federației Ruse); i) pocăință activă (articolul 75 din Codul penal al Federației Ruse);
j) emiterea unui act de amnistie (articolul 84 din Codul penal al Federației Ruse).

Temeiuri de procedură - împrejurările încetării unui dosar penal sau a urmăririi penale, prevăzute de legea de procedură penală.

Împrejurările cu caracter procesual penal sunt:

a) neimplicarea unei persoane în săvârșirea unei infracțiuni (clauza 1, partea 1, articolul 27 din Codul de procedură penală al Federației Ruse);
b) absența unei declarații din partea victimei (vătămată, victimă), dacă dosarul penal poate fi deschis numai la cererea acesteia, cu excepția cazurilor prevăzute la alin.4 al art. 20 Codul de procedură penală al Federației Ruse (clauza 5, partea 1, articolul 24);
c) prezenţa celor care au intrat efect juridicși nu au fost anulate hotărârile judecătorești cu privire la o anumită persoană și cu aceeași acuzație (clauza 4, partea 1, articolul 27 din Codul de procedură penală al Federației Ruse);
d) prezența unor hotărâri neanulate ale organelor de urmărire penală și ale procurorului privind încetarea cauzei penale împotriva unei anumite persoane și cu privire la aceeași acuzație sau privind refuzul de a pune în mișcare un dosar penal (clauza 5, partea 1, art. 27);
e) absența unei opinii judecătorești cu privire la prezența semnelor unei infracțiuni în faptele uneia dintre persoanele menționate la clauzele 1, 3-5, 9 și 10, partea 1 a art. 448 din Codul de procedură penală al Federației Ruse sau, respectiv, lipsa consimțământului membrilor Consiliului.

Federația Federației Ruse, Duma de Stat a Federației Ruse, Curtea Constititionala Federația Rusă, consiliile de calificare ale judecătorilor să inițieze un dosar penal sau să implice în calitate de acuzat una dintre persoanele menționate la alineatele 1 și 3-5 din partea 1 a art. 448 (clauza 6, partea 1, articolul 24 din Codul de procedură penală al Federației Ruse);
f) refuzul Dumei de Stat de a acorda privarea de imunitate a președintelui Federației Ruse, care și-a încetat exercitarea atribuțiilor și (sau) refuzul Consiliului Federației de a priva imunitatea acestei persoane (clauza 6, partea 1, articolul 27 din Codul de procedură penală al Federației Ruse);
g) refuzul procurorului din partea urmăririi penale (articolul 246 din Codul de procedură penală al Federației Ruse).

Depinzând de consecinte juridiceîncheierea unui dosar penal sau urmărire penală face distincția între motivele reabilitabile și cele nereabilitabile.

Reabilitare - motive care indică neimplicarea unei persoane în săvârșirea unei infracțiuni sau încălcări de procedură penală de către organele sau funcționarii statului care efectuează justitie penalași necesită reabilitare.

Acești experți includ:

a) absența unui eveniment de infracțiune (clauza 1, partea 1, articolul 24 din Codul de procedură penală al Federației Ruse);

b) absenţa în act a semnelor de corp delict (clauza 2, partea 1, art. 24);

c) neimplicarea suspectului sau acuzatului în săvârșirea unei infracțiuni (clauza 1, partea 1, articolul 27 din Codul de procedură penală al Federației Ruse);

d) absenţa unei declaraţii din partea victimei, dacă dosarul penal poate fi deschis numai la cererea acesteia, cu excepţia cazurilor prevăzute la art. 20 (clauza 5, partea 1, articolul 24 din Codul de procedură penală al Federației Ruse);

e) absența unei opinii judecătorești cu privire la prezența semnelor unei infracțiuni în acțiunile uneia dintre persoanele menționate la alin. 1, 3-5, 9 și 10 din partea 1 al art. 448 din Codul de procedură penală al Federației Ruse sau, respectiv, lipsa consimțământului Consiliului Federației Federației Ruse, Dumei de Stat a Federației Ruse, Curții Constituționale a Federației Ruse, comisiilor de calificare judecătorilor să inițieze o cauză penală sau să implice una dintre persoanele menționate la clauzele 1 și 3-5 ca învinuit Partea 1 Art. 448 (clauza 6, partea 1, articolul 24 din Codul de procedură penală al Federației Ruse);

f) prezența în legătură cu suspectul sau învinuitul a unui verdict care a intrat în vigoare cu privire la aceeași acuzație sau a unei hotărâri judecătorești sau a hotărârii unui judecător de clasare a cauzei penale cu aceeași acuzație (clauza 4, partea 1, art. 27 din Codul de procedură penală al Federației Ruse);

g) prezența în legătură cu suspectul sau învinuitul a unei decizii neabrogate a organului de anchetă, a ofițerului de anchetă, a anchetatorului sau a procurorului de a înceta dosarul penal cu aceeași acuzație sau de a refuza deschiderea unui dosar penal (clauza 5, partea 1, articolul 27);

h) refuzul Dumei de Stat de a acorda privarea de imunitate a președintelui Federației Ruse, care a încetat să-și exercite atribuțiile și (sau) refuzul Consiliului Federației de a priva imunitatea acestei persoane ( clauza 6, partea 1, articolul 27);

i) renunțarea totală sau parțială la urmărirea penală de către procuror (articolul 246 din Codul de procedură penală al Federației Ruse).

Nereabilitare - motive care indică săvârșirea unei infracțiuni de către o persoană și posibilitatea eliberării necondiționate sau posibile a acesteia de răspundere penală fără utilizarea institutului de reabilitare.

Dintre acestea, este necesar să se evidențieze motivele generale și speciale referitoare doar la infracțiuni individuale, specifice.

În special, ca temei speciale de scutire de răspundere penală, legea penală a stabilit, de exemplu:

a) eliberarea voluntară a unei persoane răpite de către o persoană, cu excepția cazului în care acțiunile acesteia din urmă conțin semne ale unui alt corpus delicti (articolul 126 din Codul penal al Federației Ruse);

Motivele de anulare a deciziei organelor de cercetare prealabilă în cauză sunt nelegalitatea sau netemeinicia deciziei în cauză.

După ce a recunoscut ca nelegală sau neîntemeiată hotărârea anchetatorului de încetare a cauzei sau a urmăririi penale, procurorul înaintează o decizie motivată de transmitere a materialelor relevante conducătorului organului de urmărire penală pentru soluționarea problemei anulării deciziei de încetare a cauzei penale.

Recunoscând ca nelegală sau neîntemeiată decizia anchetatorului de încetare a cauzei penale, șeful organului de cercetare o desființează și reia judecarea cauzei penale.

Recunoscând decizia ofițerului interogator pr. Încetarea unui dosar penal sau a urmăririi penale ca nelegală sau neîntemeiată, procurorul îl anulează și reia procesul penal.

În cazul în care judecătorul recunoaște ca nelegală sau nerezonabilă decizia anchetatorului sau a ofițerului de audiere de a înceta cauza penală sau urmărirea penală, atunci va emite în modul prevăzut de art. 125 din Codul de procedură penală al Federației Ruse, decizia relevantă și o trimite șefului organului de anchetă sau procurorului pentru executare.

Reluarea procedurii într-un dosar penal încheiat anterior în conformitate cu art. 413 și 414 din Codul de procedură penală al Federației Ruse este posibil numai dacă termenul de prescripție pentru aducerea unei persoane la răspundere penală nu a expirat.

V acest caz legea de procedură penală are în vedere, în primul rând, reluarea unui dosar penal în vederea unor circumstanțe noi sau nou descoperite (capitolul 49 din Codul de procedură penală al Federației Ruse).

Decizia de reluare a judecății într-o cauză penală încheiată trebuie adusă la cunoștința învinuitului sau suspectului și apărătorilor acestora, victimei, reclamantului civil și inculpatului civil sau reprezentanților acestora (art. 214 din Codul de procedură penală al Federația Rusă).

Finalizarea cercetării prealabile prin întocmirea unui rechizitoriu

La baza finalizării cercetării prealabile și pregătirii rechizitoriului se află prezența în materialele cauzei penale:

a) probe care să permită recunoașterea producerii acțiunilor de investigație și, prin urmare, a cercetării prealabile ca finalizată;
b) probe, a căror totalitate este suficientă pentru întocmirea unui rechizitoriu.

Probele colectate într-un dosar penal trebuie să confirme:

1. prezența tuturor circumstanțelor incluse în subiectul probei (articolul 73 din Codul de procedură penală al Federației Ruse);
2. absența împrejurărilor care au condus la încetarea sau suspendarea cauzei penale;
3. absența împrejurărilor care să conducă la îndrumarea unui dosar penal pentru soluționarea problemei posibilității aplicării unor măsuri coercitive cu caracter medical unei persoane;
4. necesitatea aplicării pedepselor penale acuzatului.

Recunoscând că toate acțiunile de cercetare în dosarul penal au fost finalizate, iar probele strânse sunt suficiente pentru întocmirea unui rechizitoriu, anchetatorul sesizează acest lucru pe învinuit și îi explică dispozițiile art. 217 din Codul de procedură penală al Federației Ruse, dreptul de a se familiariza cu toate materialele cauzei penale, atât personal, cât și cu ajutorul unui apărător, al unui reprezentant legal, despre care se întocmește un protocol în conformitate cu cerințele art. 166 și 167 din Codul de procedură penală al Federației Ruse.

De asemenea, anchetatorul sesizează apărătorul, reprezentantul legal al învinuitului, dacă sunt implicați în cauza penală, victima, reclamantul civil, inculpatul civil și reprezentanții acestora despre finalizarea cercetării prealabile.

Dacă apărătorul, reprezentantul legal al învinuitului sau reprezentanții victimei, reclamantului civil, inculpatului civil, din motive întemeiate, nu pot să pară să se familiarizeze cu materialele cauzei penale la ora stabilită, anchetatorul va amâna familiarizarea cu cauza penală pe o perioadă de cel mult cinci zile.

În cazul în care apărătorul ales de învinuit îi este imposibil să se prezinte pentru a se familiariza cu materialele cauzei penale, anchetatorul, după expirarea termenului de cinci zile, are dreptul să propună învinuitului să aleagă un alt apărător sau, dacă solicită acest lucru, ia măsuri pentru înfățișarea unui alt apărător.

În cazul în care învinuitul refuză apărătorul desemnat, atunci anchetatorul îi prezintă materialele cauzei penale pentru familiarizare fără participarea apărătorului, cu excepția cazurilor în care participarea apărătorului la dosarul penal în conformitate cu art. 51 Cod procedură penală este obligatorie.

Dacă învinuitul, care nu se află în arest, nu pare să se familiarizeze cu materialele dosarului penal fără motive întemeiate sau în alt mod sustrage familiarizarea cu materialele dosarului penal, apoi anchetatorul după cinci zile de la data anunțării încheierii producerii acțiunilor de anchetă sau de la data finalizării familiarizării cu materialele dosarului penal al altora. participanții la procesul penal menționat în partea 2 a art. 215 din Codul de procedură penală al Federației Ruse (al victimei, reclamantului civil, inculpatului civil și reprezentanților acestora), întocmește rechizitoriu și transmite procurorului materialele cauzei penale cu rechizitoriul.

Se pare că în acest caz este oportun să se obțină de la învinuit refuz scris din dreptul de a se familiariza cu materialele cauzei penale, care este cerut, în special, de Curtea Supremă a Federației Ruse.

În conformitate cu art. 216 din Codul de procedură penală al Federației Ruse, anchetatorul aduce la cunoștință victimei, reclamantului civil, inculpatului civil și reprezentanților acestora materialele cauzei penale, în întregime sau parțial, la cererea acestora.

Reclamantul civil, inculpatul civil sau reprezentanții acestora iau cunoștință cu materialele cauzei penale numai în partea care se referă la procesul civil.

Familiarizarea participanților enumerați la proces cu materialele cauzei penale se realizează în modul prevăzut de art. 217 și 218 din Codul de procedură penală al Federației Ruse, care reglementează procedura de familiarizare cu cauza penală a învinuitului și a apărătorului.

După îndeplinirea cerințelor art. 216, anchetatorul prezintă învinuitului, apărătorului acestuia și (sau) reprezentantului legal materialele cauzei penale. Acestea trebuie organizate, depuse și numerotate.

Nu numai materialele scrise ale cauzei penale, ci și probele fizice, iar la cererea învinuitului sau a apărătorului acestuia, fotografiile, materialele de înregistrări audio și (sau) video, filmări și alte anexe la protocoalele de acțiuni de anchetă sunt prezentat pentru familiarizare.

Dacă este imposibil să se prezinte dovezi fizice pentru familiarizare, anchetatorul va emite o decizie în acest sens.

La solicitarea învinuitului și a apărătorului acestuia, anchetatorul le oferă acestora posibilitatea de a se familiariza cu materialele cauzei penale separat.

În cazul în care în procesul unei cauze penale sunt implicați mai mulți inculpați, atunci succesiunea în care le sunt prezentate materialele dosarului penal și apărătorilor acestora se stabilește de către anchetator, care poate întocmi un grafic corespunzător.

În procesul de familiarizare cu materialele dosarului penal, care constă din mai multe volume, învinuitul și avocatul său au dreptul de a se referi în mod repetat la oricare dintre volumele dosarului penal, precum și de a scrie orice informații și în orice volum, face copii ale documentelor, inclusiv cu ajutorul mijloace tehnice.

Copiile documentelor și extrasele din dosarul penal care constituie un secret de stat sau alt secret protejat de legea federală vor fi păstrate pe parcursul procesului penal și furnizate acuzatului și apărătorului său pentru revizuire numai în timpul procesului penal. proces judiciar.

În plus, nu sunt furnizate pentru familiarizarea cu datele personale-grafice (setare) ale subiecților procesului penal care au participat la acțiuni de investigație folosind un pseudonim (partea 9 a articolului 166 din Codul de procedură penală al Federației Ruse). ).

Învinuitul și avocatul său nu pot fi limitate în timpul de care au nevoie pentru a se familiariza cu materialele cauzei penale.

Dacă învinuitul și avocatul său, fără un motiv întemeiat, nu s-au familiarizat cu materialele cauzei penale din dispusă de instanță termenul, anchetatorul are dreptul de a hotărî cu privire la finalizarea acţiunii procesuale date, asupra căreia ia o hotărâre corespunzătoare şi ia notă în procesul-verbal de familiarizare a învinuitului şi a apărătorului acestuia cu materialele cauzei penale.

La finalul cunoașterii învinuitului și a apărătorului acestuia cu materialele dosarului penal, anchetatorul află ce cereri sau alte declarații au.

Totodată, ei află la ce martori, experți, specialiști urmează să fie chemați audiere la tribunal pentru interogatoriu sau examinarea probelor în sprijinul poziției apărării.

De asemenea, anchetatorul trebuie să explice acuzatului dreptul său de a depune o petiție:

1) privind examinarea unei cauze penale de către o instanță cu participarea juraților - în cazurile prevăzute la paragraful 2 al părții 2 al art. 30 și paragraful 1, partea 3 din art. 31 Codul de procedură penală al Federației Ruse.

Totodată, anchetatorul explică acuzatului trăsăturile examinării cauzei penale de către un juriu, drepturile inculpatului în proces și procedura de contestare a hotărârii judecătorești.

În cazul în care unul sau mai mulți inculpați refuză să examineze cauza penală de către un juriu, anchetatorul decide asupra repartizării materialelor cauzei penale cu privire la acești acuzați în producție separată.

Dacă este imposibil să se separe aceste materiale în proceduri separate, cauza penală în ansamblul său și cu privire la toți acuzații este examinată de instanță cu participarea juraților;

2) privind examinarea unui caz penal de către un complet de trei judecători ai unei instanțe federale jurisdicție generală- în cazurile prevăzute la paragraful 3 al părţii 2 a art. 30 Cod de procedură penală al Federației Ruse;

3) privind aplicarea unei proceduri speciale pentru procedurile judiciare - în cazurile prevăzute la art. 314 Codul de procedură penală al Federației Ruse;

4) despre ținere audiere preliminară- in cazurile prevazute de art. 229 din Codul de procedură penală al Federației Ruse.

La încheierea cunoașterii învinuitului și a apărătorului acestuia cu materialele dosarului penal, anchetatorul întocmește un proces-verbal, care trebuie să îndeplinească cerințele art. 166 și 167 din Codul de procedură penală al Federației Ruse.

Procesul verbal indică datele de începere și de încheiere a familiarizării cu materialele cauzei, faptele de explicare a învinuitului a drepturilor prevăzute în partea 5 a art. 217 din Codul de procedură penală al Federației Ruse și dorința sa de a exercita aceste drepturi sau de a renunța la ele, petiții și alte declarații ale participanților la această acțiune procesuală (articolul 218 din Codul de procedură penală al Federației Ruse).

Procesul-verbal de familiarizare cu materialele dosarului penal este semnat de anchetator și de participanții la procesul penal care au luat cunoștință cu materialele dosarului penal.

Procedura de soluționare a cererilor participanților la procesul penal este reglementată de art. 219 Codul de procedură penală al Federației Ruse.

În cazul în care cererea depusă de unul dintre participanții la procesul penal este satisfăcută, anchetatorul efectuează acțiuni procesuale suplimentare și completează materialele cauzei penale, ceea ce nu împiedică ceilalți participanți la procesul penal să continue să se familiarizeze cu materialele din dosarul penal.

După efectuarea unor acțiuni de investigație suplimentare, anchetatorul trebuie să informeze persoanele interesate despre acest lucru și să le ofere posibilitatea de a se familiariza cu materiale suplimentare ale dosarului penal.

În cazul unui refuz total sau parțial de a satisface cererea declarată, anchetatorul emite o decizie specială (separată) în acest sens, care este adusă la cunoștința solicitantului cu o explicație a dreptului și a procedurii de contestare a acestei decizii.

Actul final al cercetării prealabile în acest caz este rechizitoriul.

Rechizitoriul este actul de procedură definitivă, care stabilește cursul și rezultatele cercetării prealabile, atragerea dreptului de judecată a cauzei penale la instanța de fond.

Rechizitoriul are o mare importanță socială și juridică și de referință și tehnică.

Semnificația socială și juridică a rechizitoriului este următoarea.

În primul rând, datorită coerenței dispozitivului încheierii și a părții descriptive a deciziei de aducere a persoanei în calitate de învinuit, rechizitoriul determină subiectul și limitele procesului.

În al doilea rând, anunțarea acuzației în proces oferă o indirectă, deși foarte slabă, controlul public pe parcursul și rezultatele activității organelor care efectuează urmărirea penală, contribuie la întărirea ordinii publice, promovează educația juridică și morală a cetățenilor.

În al treilea rând, rechizitoriul, a cărui copie este comunicată acuzatului după ce a fost aprobat de procuror, este garanție suplimentară asigurarea dreptului acuzatului (sau inculpatului) la apărare în cadrul procedurilor judiciare.

Referința și valoarea tehnică a rechizitoriului se determină prin introducerea materialelor cauzei într-un anumit sistem.

În rechizitoriu, anchetatorul afirmă:

1) prenumele, prenumele și patronimele învinuitului sau învinuitului;

2) informații despre identitatea fiecăruia dintre acuzați;

3) esența acuzației, locul și momentul săvârșirii infracțiunii, metodele, motivele, scopurile, urmările și alte împrejurări importante pentru soluționarea corectă a acestui dosar penal;

4) formularea acuzației, indicând paragraful, partea, articolul din Codul penal al Federației Ruse, care prevede răspunderea pentru această infracțiune;

5) o listă de probe care confirmă acuzația adusă.

Dacă într-un dosar penal sunt implicați mai mulți inculpați sau învinuitul este învinuit de mai multe episoade de acuzare, atunci lista de probe indicată trebuie dată separat pentru fiecare învinuit și pentru fiecare episod al acuzației.

Lista probelor este înțeleasă nu numai ca o trimitere în rechizitoriu sau rechizitoriu la sursele (mijloacele) de probă, ci și ca un rezumat al conținutului acestora în aceste documente.

Această cerință se datorează prevederii părții 1 a art. 74 din Codul de procedură penală al Federației Ruse, care indică faptul că probele într-un dosar penal reprezintă orice informație pe baza cărora sunt stabilite circumstanțe care sunt importante pentru soluționarea corectă a unui caz penal;

6) o listă de probe la care se referă partea apărării;

7) circumstanțe atenuante și agravante a răspunderii penale și a pedepsei;

8) informații despre victimă, natura și mărimea prejudiciului cauzat acesteia prin infracțiune;

9) date privind reclamantul civil și pârâtul civil. Rechizitoriul trebuie să conțină referiri la volumele și paginile dosarului penal.

Rechizitoriul va fi semnat de anchetator indicând locul și data întocmirii acestuia.

La rechizitoriu sunt atașate:

1) o listă a persoanelor care urmează a fi citate în ședința de judecată de către parchet și apărare, cu indicarea locului de reședință (înregistrare) și (sau) locația reală a acestora;

2) certificat, care reflectă informațiile:

a) în condițiile cercetării prealabile;
b) despre măsurile selectate suprimare indicând timpul detenţiei sau arest la domiciliu;
c) asupra probelor fizice și a locului de depozitare a acestora;
d) cu privire la o cerere civilă și măsurile luate pentru asigurarea acesteia sau eventuala confiscare a bunurilor;
e) despre penal cheltuieli de procedura;
f) măsurile luate pentru asigurarea drepturilor persoanelor aflate în întreținerea învinuitului sau a victimei;
g) despre alte împrejurări ale cauzei penale (de exemplu, despre locul de depozitare a ordinelor, medaliilor și documentelor ridicate la acestea).

În cazurile prevăzute de art. 18 Cod procedură penală, anchetatorul oferă o traducere a rechizitoriului.

După ce anchetatorul semnează rechizitoriul cu indicarea locului și datei întocmirii acestuia, dosarul penal este trimis de îndată procurorului.

În conformitate cu art. 221 din Codul de procedură penală al Federației Ruse, procurorul examinează cauza penală primită de la anchetator cu un rechizitoriu în termen de 10 zile și ia una dintre următoarele decizii cu privire la acesta:

1. privind încuviințarea rechizitoriului și trimiterea cauzei penale în judecată;
2. la restituirea cauzei penale la anchetator cu instrucțiunile scrise ale acestuia pentru efectuarea unei cercetări prealabile suplimentare, modificarea sferei acuzației sau calificarea acțiunilor învinuitului sau învinuitului ori reîntocmirea rechizitoriului și eliminarea neajunsurilor constatate;
3. la trimiterea unui dosar penal la un procuror superior pentru încuviințarea rechizitoriului, dacă acesta este de competența unei instanțe superioare.

În cazurile prevăzute la alin. 2 și 3 al art. 221 din Codul de procedură penală al Federației Ruse, procurorul emite o decizie motivată.

După ce a stabilit că anchetatorul a încălcat cerințele părții 5 din art. 109 din Codul de procedură penală al Federației Ruse, iar termenul de reținere a expirat, procurorul anulează această măsură preventivă.

Decizia procurorului de returnare a cauzei penale la anchetator poate fi atacată de acesta cu acordul conducătorului organului de cercetare la un procuror superior.

În cazul în care anchetatorul nu este de acord cu decizia procurorului superior, poate face recurs. procuror general cu acordul președintelui Comitetul de anchetă sub Parchetul Federației Ruse sau șeful organului de anchetă al organului executiv federal relevant (cu organism federal putere executiva).

Procurorul superior, în termen de 72 de ore de la primirea materialelor relevante, emite una dintre următoarele hotărâri:

1. la refuzul de a satisface cererea anchetatorului;
2. privind anularea deciziei procurorului inferior.

În al doilea caz procuror superiorîncuviinţează rechizitoriul şi trimite dosarul penal în judecată.

Contestația împotriva deciziei procurorului în conformitate cu procedura de mai sus suspendă executarea acesteia.

După încuviințarea rechizitoriului, procurorul trimite dosarul penal în judecată, informând învinuitul, apărătorul acestuia, victima, reclamantul civil, inculpatul civil și (sau) reprezentanții acestora și explicându-le dreptul de a depune la dosar. o cerere de audiere preliminară în modul prevăzut de Capitolul 15 Codul de procedură penală al Federației Ruse.

O copie a rechizitoriului cu atașamente se predă de procuror învinuitului.

Dacă există o cerere corespunzătoare, copii de pe rechizitoriu se predau și apărătorului și victimei.

În cazul în care învinuitul se află în arest, o copie a rechizitoriului cu atașamente i se înmânează, în numele procurorului, de către administrația locului de deținere împotriva primirii, care se depune instanței de judecată indicând data și ora livrarea documentelor relevante.

Dacă învinuitul a refuzat să primească o copie a rechizitoriului sau nu s-a prezentat la citare oficial sau s-a sustras în alt mod de la primirea unei copii a rechizitoriului și a anexelor acestuia, procurorul trimite dosarul penal instanței, indicând motivele pentru care copia rechizitoriului nu a fost comunicată învinuitului.

Finalizarea unei cercetări într-un dosar penal depinde în principal de faptul dacă asupra acesteia a fost efectuată o cercetare prealabilă, care este obligatorie pentru acest caz. Dacă a fost făcut, atunci sfârșitul producției este posibil în două forme:

• 1) încetarea cauzei penale;
• 2) trimiterea cauzei penale cu rechizitoriu către procuror.

În alte cauze penale, încetarea este reglementată de normele capitolului 32 din Codul de procedură penală. Se ocupă de încheierea anchetei în cazurile în care nu este necesară producerea unei cercetări prealabile.

În partea a 2-a a art. 158 din Codul de procedură penală al Federației Ruse stabilește regula conform căreia organul de anchetă, după finalizarea procedurii pe un dosar penal, are dreptul, împreună cu urmărirea penală a autorului infracțiunii, să ia măsuri preventive. .

Constă în transmiterea de către ofițerul de anchetă, anchetatorul către organizația sau funcționarul competent a sesizării privind adoptarea de măsuri pentru înlăturarea împrejurărilor care conduc la săvârșirea unei infracțiuni constatate în cursul procedurii preliminare într-o cauză penală.

Depunerea este supusă examinării în termen de o lună, iar organizația sau funcționarul este obligat să notifice organul de anchetă cu privire la măsurile luate.

Norma comentată are un aspect controversat. Declarația de către organul de anchetă chiar înainte de judecarea împrejurărilor infracțiunii în sine și a împrejurărilor care au contribuit la comiterea acesteia, mai ales dacă această declarație are legătură cu concluzia că o anumită persoană este vinovată, pare prematură și nu poate da naștere unor raporturi juridice. , al cărei conținut include un fel de consecințe ce decurg din cauza penală. obligatie legala organizație sau oficial, înainte ca faptele să fie certificate de valid verdictul tribunalului 17 Bezlepkin, Comentariu B.T. la Codul de procedură penală al Federației Ruse (post-ateyny) / B.T. Bezlepkin - „Prospect”, 2012. - Mod de acces: http://www.consultant.ru..

Cercetarea prealabilă se încheie cu întocmirea unui rechizitoriu sau rechizitoriu când toate împrejurările infracțiunii săvârșite au fost cercetate în totalitate, cuprinzător și obiectiv, vinovăția învinuitului a fost pe deplin dovedită și nu există temeiuri de încetare a cauzei penale. Recunoscând că toate acțiunile de cercetare în dosarul penal au fost efectuate, iar probele strânse sunt suficiente pentru întocmirea unui rechizitoriu, anchetatorul sesizează învinuitul despre acest lucru și îi explică dreptul de a se familiariza cu toate materialele infractorului. caz, atat personal cat si cu ajutorul unui avocat, reprezentant legal.

Despre faptul sesizării și clarificării spus corect se intocmeste un protocol.

De asemenea, anchetatorul sesizează apărătorul și reprezentantul legal al învinuitului de finalizarea acțiunilor de cercetare, dacă sunt implicați în dosarul penal. Totodată, anchetatorul trebuie să raporteze locul, data și ora familiarizării cu materialele dosarului penal.

În plus, victima, reclamantul civil, inculpatul civil și reprezentanții acestora au dreptul de a se familiariza cu materialele cauzei. Anchetatorul este obligat să îi informeze cu privire la încheierea cercetării prealabile și să afle dacă doresc să ia cunoştinţă de materialele dosarului penal.

Dacă vreuna dintre aceste persoane primește o cerere orală sau scrisă în acest sens, anchetatorul îi aduce mai întâi la cunoștință victimei și reprezentantului acesteia toate materialele cauzei, iar reclamantul civil, inculpatul civil sau reprezentanții acestora - cu materialele cauzei aferente cererii depuse. .

În cazul în care reprezentantul reclamantului civil vătămat, inculpatul civil, din motive întemeiate, nu se poate prezenta pentru a se familiariza cu materialele cauzei penale la ora stabilită, anchetatorul amână familiarizarea, dar nu mai mult de 5 zile.

După familiarizarea participanților la proces sus-menționați cu materialele dosarului penal, anchetatorul este obligat să-i familiarizeze pe învinuit și pe apărătorul acestuia. Ei se pot familiariza cu cazul atât împreună, cât și separat.

Dacă în cauză sunt implicați mai mulți inculpați, fiecăruia li se prezintă separat materialele cauzei pentru familiarizare.

În cazul în care apărătorul, reprezentantul legal al învinuitului, din motive întemeiate, nu poate să pară să se familiarizeze cu materialele cauzei penale la momentul stabilit, atunci prezentarea materialelor cauzei poate fi amânată pentru o perioadă de cel mult 5 zile.

În cazul în care este imposibil ca apărătorul ales de învinuit să se prezinte, anchetatorul, după 5 zile, are dreptul să-i propună să aleagă un alt apărător sau, dacă învinuitul a solicitat, ia măsuri pentru înfățișarea unei alte apărări. consilier. În cazul în care învinuitul refuză să desemneze un apărător, anchetatorul îi prezintă materialele dosarului penal pentru familiarizare fără participarea apărătorului, cu excepția cazurilor în care participarea la dosarul penal a unui apărător este obligatorie.

În cazul în care învinuitul, care nu se află în arest, nu pare să se familiarizeze cu materialele cauzei penale fără un motiv întemeiat, atunci anchetatorul, după 5 zile de la data anunțării încheierii acțiunilor de cercetare sau de la data data finalizării familiarizării cu materialele cauzei penale ale celorlalți participanți la proces, întocmește rechizitoriu și transmite procurorului materialele cauzei penale.25) Apostolova, N. N. Cercetare prealabilă și cercetare judiciară / N. N. Apostolova // justiția rusă, 2014. - Nr. 7. - S. 21-24. Regulile de familiarizare cu materialele unui caz penal sunt aceleași pentru toți participanții la proces.

Materialele cazului sunt transmise spre examinare într-o formă depusă și numerotată. La solicitarea persoanelor interesate li se prezinta si probe materiale, fotografii, inregistrari audio si video si alte anexe la procesele-verbale de actiuni de investigatie.

Cu toate acestea, materialele referitoare la date personale, informații biografice și alte informații despre participanții la proces pot să nu fie prezentate dacă acest lucru este necesar pentru a asigura siguranța acestora, precum și siguranța celor dragi. În cazul în care este imposibil să se prezinte probe fizice (din cauza volumului lor, a fi păstrate de către victimă sau alte persoane etc.), anchetatorul trebuie să emită o decizie în acest sens. Când se familiarizează cu materialele cazului, participanții la proces au dreptul de a scrie orice informații din acesta și, în orice volum, de a face copii ale documentelor, inclusiv cu ajutorul mijloacelor tehnice. În același timp, acestea nu pot fi limitate în timpul necesar pentru a se familiariza cu toate materialele cazului.

Totodată, în cazul în care inculpatul în arest și apărătorul său întârzie în mod evident familiarizarea cu materialele cauzei, judecătorul, la cererea anchetatorului, poate stabili un anumit termen pentru aceasta.

În cazul în care, nici în acest termen, nu se familiarizează cu materialele cauzei fără motive întemeiate, anchetatorul are dreptul de a înceta familiarizarea prin decizia sa, care este consemnată în procesul-verbal.

La sfârșitul cunoașterii participanților la proces, anchetatorul află dacă au petiții sau alte declarații.

Anchetatorul este obligat să explice acuzatului dreptul de a depune o petiție, dacă există motive pentru aceasta: pe baza examinării cazului său de către un complet de trei judecători federali; proces cu juriu; privind aplicarea unei proceduri speciale pentru procedurile judiciare; pentru audieri preliminare.

În cazul în care cererea formulată de oricare dintre participanții la proces este întemeiată, anchetatorul este obligat să o satisfacă. În acest caz, el are dreptul de a întreprinde acțiuni de investigație suplimentare și apoi de a oferi participanților la proces posibilitatea de a se familiariza cu materiale suplimentare ale cazului penal.

În cazul refuzului total sau parțial de a satisface cererea, anchetatorul emite o decizie motivată cu privire la aceasta, care este anunțată persoanei care a formulat cererea și se explică procedura de contestare a acesteia. În plus, la finalizarea familiarizării cu materialele cauzei, anchetatorul este obligat să afle ce martori, experți, specialiști urmează să fie chemați în ședința de judecată pentru a confirma poziția acuzării sau apărării.

Se întocmește un protocol de familiarizare cu materialele cazului, care indică: unde, când și pentru cât timp a avut loc familiarizarea cu materialele cazului (date de început și de sfârșit de familiarizare); ce fel de materiale (număr de volume și foi) au fost prezentate spre revizuire; petiții și alte declarații.

La finalul anchetei, victima sau reprezentantul acesteia și, în orice caz, învinuitul și apărătorul acestuia, sunt familiarizați în același mod cu rechizitoriul și materialele cauzei penale, dacă există cerere.

Rechizitoriul este actul de procedură definitivă, în care, pe baza analizei tuturor probelor strânse, se confirmă redactarea acuzației și se ajunge la concluzia că se impune trimiterea cauzei la procuror pentru a-l aduce în judecată.

Semnificația rechizitoriului constă în faptul că definește limitele judecății ulterioare, care se desfășoară numai în cadrul acuzației formulate în rechizitoriu și numai în raport cu învinuitul numit în acesta. Instanța nu poate constata pe inculpat vinovat de săvârșirea acelor infracțiuni care nu au fost reflectate în rechizitoriu.

O copie a rechizitoriului este predată de procuror învinuitului cu cel puțin 7 zile înainte de examinarea cauzei în ședința de judecată, ceea ce îi oferă acestuia posibilitatea de a se pregăti pentru apărarea în instanță. Din rechizitoriu procurorîncepe cercetarea judecătorească, care permite celor prezenți în sală să cunoască imediat esența cauzei, calificarea infracțiunii și identitatea inculpatului.

Rechizitoriul conține informații despre fiecare acuzat (nume, prenume, patronim, data și locul nașterii, locul de reședință, cetățenia, studiile, starea civilă, locul de muncă, cazier judiciar etc.); se precizează esența cauzei: locul și momentul săvârșirii infracțiunii, metodele, motivele, consecințele și alte împrejurări ale acesteia; formularea acuzației aduse fiecăruia dintre acuzați; o listă de probe pentru urmărire penală și apărare; circumstanțe atenuante și agravante; informații despre victimă; despre natura și amploarea prejudiciului cauzat acestuia; informatii despre reclamantul civil si paratul civil.

La finalul rechizitoriului se indică unde și când a fost întocmit, precum și către care procuror se trimite dosarul penal.

Rechizitoriul este semnat de anchetatorul care l-a întocmit. Anexat rechizitoriului26) Vandyshev, V.V. Proces penal. Părți generale și speciale: un manual pentru școli și facultăți de drept / V.V. Vandyshev. - M.: Contract, 2010. - 720 p. - ISBN 978-5-98209-052-2:

• 1) o listă cu persoanele supuse, în opinia anchetatorului, să fie chemate în judecată. Specifica dispoziție procedurală, prenumele, numele, patronimul și adresa acestor persoane;
• 2) o adeverință care să cuprindă următoarele informații: cu privire la durata anchetei; despre măsurile de reținere alese; despre dovezi fizice; despre o acțiune civilă; asupra măsurilor luate pentru asigurarea actiune civilași posibila confiscare a proprietății; despre cheltuielile de procedura; privind măsurile luate pentru asigurarea drepturilor persoanelor aflate în întreținerea învinuitului și a victimei; privind familiarizarea inculpatului și a apărătorului acestuia cu materialele cauzei penale; privind familiarizarea cu materialele dosarului penal al victimei; la data trimiterii cauzei penale la procuror.

Rechizitoriul trebuie reprodus în mai multe exemplare: unul pentru dosarul penal, al doilea pentru procurorul de supraveghere și unul pentru fiecare învinuit. Copii de pe rechizitoriu cu atașamente se predau și apărătorului și victimei, dacă solicită acest lucru.

La finalul anchetei, anchetatorul întocmește un rechizitoriu, în care se indică: data și locul întocmirii acestuia; funcția, prenumele, parafa celui care l-a întocmit; date privind persoana trasă la răspundere penală; locul și momentul săvârșirii infracțiunii, metodele, motivele, scopurile, consecințele și alte circumstanțe relevante pentru această cauză penală; formularea acuzației; o listă de probe pentru acuzarea apărării; circumstanțe atenuante și agravante; informații despre victimă, natura și amploarea prejudiciului cauzat acesteia. La rechizitoriu se anexează o listă a persoanelor care urmează să fie chemate în judecată, putându-se întocmi și o adeverință similară cu certificatul anexat rechizitoriului.

Rechizitoriul este încuviințat de șeful organului de anchetă și, împreună cu materialele dosarului penal, se transmite procurorului.

Valoarea rechizitoriului este aceeași cu cea a rechizitoriului.27) Apostolova, N. N. Ancheta prealabilă și cercetarea judiciară / N. N. Apostolova // Justiția Rusă, 2014. - Nr. 7. - P. 21-24.

Procurorul consideră dosarul penal primit de acesta cu rechizitoriu în termen de 5 zile, cu rechizitoriu - în termen de 2 zile și poate decide încuviințarea rechizitoriului, rechizitoriul și trimiterea cauzei în judecată; la trimiterea cauzei către un procuror superior pentru încuviințarea rechizitoriului, dacă acesta este de competența unei instanțe superioare; privind încetarea unui dosar penal sau a urmăririi penale; la revenirea cauzei penale pentru cercetare suplimentară; la restituirea cauzei pentru reîntocmirea rechizitoriului sau rechizitoriului; asupra îndrumării cauzei pentru producerea unei cercetări prealabile după anchetă.

Introducere

1. Conceptul, esența și tipurile de încheiere a cercetării prealabile

2. Încheierea cercetării prealabile prin întocmirea unui rechizitoriu

3. Încheierea cauzei penale și urmărirea penală

3.1 Conceptul și temeiurile încheierii unui dosar penal

3.2 Procedura procesuală de încetare a unui dosar penal

4. Caracteristici ale încheierii cercetării prealabile în cazurile de fapte social periculoase ale nebunilor și în cauzele penale împotriva minorilor

4.1. Finalizarea cercetării prealabile cu întocmirea unei hotărâri de trimitere a cauzei în judecată pentru aplicarea unei măsuri obligatorii cu caracter medical persoanei

4.2. Încetarea urmăririi penale și deschiderea unei cereri în fața instanței de judecată pentru aplicarea unei măsuri obligatorii cu caracter educativ unui minor învinuit

Concluzie

Bibliografie

Introducere

Tema acestei lucrări de curs este dedicată studiului unei astfel de etape a procesului penal precum încheierea anchetei prealabile.

Încheierea unui dosar penal este una dintre formele de finalizare a unei cercetări prealabile, care are destul poveste lungă a existenţei sale şi adesea folosit. Cu toate acestea, după cum arată statisticile, numărul dosarelor penale încheiate de organele de anchetă și anchetă a înregistrat recent o tendință clară de scădere. Mulți teoreticieni, precum și practicieni, nu se pun întrebarea ce se înțelege prin încheierea unui caz penal în ceea ce privește definiția acest concept. Cu toate acestea, această întrebare, în opinia mea, ar trebui să aibă un răspuns destul de specific.

Acest lucru, în opinia noastră, justifică relevanța direcției alese de cercetare.

Scopul lucrării este dezvăluirea conținutului acestei etape, cu definirea conceptului și a temeiului, precum și a procedurii procesuale de finalizare a cercetării prealabile cu întocmirea rechizitoriului, încetarea urmăririi penale și a procedurii penale. caz în faza cercetării prealabile, precum și luarea în considerare a trăsăturilor încheierii cercetării prealabile prin emiterea unei hotărâri de direcție a cauzei penale către instanța de judecată pentru aplicarea măsurilor obligatorii cu caracter medical și încetarea urmărire penală cu punerea în mișcare a unei cereri în fața instanței de judecată pentru aplicarea măsurilor obligatorii de influență educativă minorului.

În timpul scrierii lucrării, au fost studiate atât literatura educațională, cât și științifică, precum: Kruglikov A.P., Vandyshev V.V., Gavrilov B.Ya., Miriev B.A., Bordilovskiy E.I., Kuznetsova Yu.V. ., Nominova KD, Petukhovsky AA. , Ryzhakov AP, Fomin IV

Capitolul 1. Conceptul, esența și tipurile de finalizare a cercetării prealabile

Încheierea cercetării prealabile este etapa finală a urmăririi preliminare într-o cauză penală, care „... se caracterizează printr-un ansamblu de acțiuni procesuale care vizează verificarea completității, exhaustivității, obiectivității probelor strânse în cauză. , la completarea lacunelor din anchetă, execuție definitivă în conformitate cu cerințele legii proceduri de cercetare» .

La finalul cercetării prealabile, anchetatorul însumează, analizează și evaluează totalitatea materialelor cauzei, sistematizează materialele, formulează și fundamentează concluzii pe fond.

Sfârșitul anchetei preliminare nu este o singură acțiune, ci un complex de acțiuni procesuale și raporturile juridice corespunzătoare acestora, întocmite prin anumite acte de procedură.

Având în vedere marea importanță a etapei finale a urmăririi prealabile, unii autori vorbesc despre aceasta ca pe o etapă independentă a procesului penal. Corectă pare poziţia SP Efimichev, care scrie: „... chiar ţinând cont de faptul că unele proprietăţi ale etapei procesului penal îşi găsesc o expresie particulară în această etapă a anchetei, nu poate fi considerată ca un etapă separată a procesului penal. Aceasta este doar o etapă a etapei anchetei preliminare.

Motivele de separare a unui set de acțiuni în etapa finală a cercetării într-o etapă independentă a procesului penal sunt următoarele: 1) etapa procesuală penală este specifică în sarcini specifice care decurg din sarcinile generale ale procesului penal; 2) este original în ceea ce privește exprimarea principiilor de bază ale procesului penal; 3) se caracterizează printr-un cerc special de subiecți ai activității procesuale penale și raporturi juridice relevante; 4) tipic pentru actele ei de aplicare a legii, exprimând fie o decizie agenție guvernamentală pe probleme individuale sau stabilirea acțiunilor individuale de investigație și judiciar.

Totalitatea acestor proprietăți determină independența și completitudinea relativă a complexului corespunzător de acțiuni procesuale penale și raporturi juridice, îi conferă caracterul de etapă a procesului penal, indisolubil legată de toate celelalte etape prin sarcini comune, principii și succesiunea necesară. .

„Este destul de justificat să se caracterizeze încheierea cercetării prealabile ca o parte specială, relativ independentă, a cercetării prealabile, care are specificul său. Aceasta va sublinia importanța totalității acțiunilor sale procesuale constitutive pentru stabilirea adevărului în procesul penal, arătând unitatea lor internă, prezența unei „idei transversale” în acestea, necesitatea de a considera aceste acțiuni procesuale ca fiind strâns legate. , și nu se urmăresc mecanic.

Astfel, încheierea cercetării prealabile poate fi definită ca etapa finală a etapei cercetării prealabile, al cărei conținut este un ansamblu de acțiuni procesuale și raporturi juridice relevante care vizează verificarea completității, exhaustivității și obiectivității materialelor colectate în caz, completarea lacunelor din anchetă, finalizarea urmăririi cercetării, formularea și fundamentarea concluziilor cercetării prealabile, asigurarea drepturilor și intereselor legitime ale participanților la proces, verificarea concluziilor cercetării prin metode de urmărire penală. supravegherea și stabilirea direcției ulterioare a cauzei penale.

Normele penale lege procedurala privind finalizarea cercetării prealabile, sunt un sistem detaliat de reguli de conduită pentru anchetator și pentru alți subiecți ai procesului penal în ultima parte a procesului preliminar în cauză. Aceste norme pot fi reprezentate ca trei grupuri interdependente.

Prima dintre acestea include normele care determină condițiile în care anchetatorul are dreptul de a trece la ultima parte a investigației (partea 1 a articolului 212, partea 1 a articolului 215 din Codul de procedură penală al Federației Ruse) .

Al doilea grup este format din norme privind acțiunile participanților în această etapă a investigației. Acestea includ regulile care determină cercul persoanelor care participă la această etapă, drepturile și obligațiile acestora, garanțiile drepturilor și intereselor legitime ale acestora, esența acțiunilor subiecților procesului penal la încheierea anchetei (articolele 213, 215 - 220, 439 și altele din Codul de procedură penală al Federației Ruse).

A treia grupă de reguli determină procedura de emitere a actului de procedură definitivă al cercetării prealabile.

Combinarea tuturor acestor norme subliniază importanța acestei etape a cercetării prealabile și asigură valabilitatea deciziei anchetatorului de a finaliza colectarea probelor, procedura corectă pentru participanții la anchetă la finalul acesteia, precum și legalitatea actului final al procedurii preliminare.

În ceea ce priveşte formele de finalizare a cercetării prealabile, legea şi, de regulă, teoria evidenţiază următoarele tipuri: a) trimiterea cauzei în judecată cu rechizitoriu; b) încetarea cauzei penale; c) trimiterea cauzei penale în judecată cu hotărâre privind aplicarea măsurilor medicale obligatorii; d) sesizarea cauzei penale cu hotărâre privind aplicarea măsurilor educative obligatorii.

Combinarea acestor forme cu un concept de „sfârșitul anchetei preliminare” se datorează, după cum notează în mod corect KA Savelyev, nu numai prezenței unui număr de norme similare legate de procedura de producere a acestor acțiuni, ci și prin unificarea lor natura juridica, permițând combinarea acestora într-un institut de procedură penală specific.

Într-adevăr, toate formele de încheiere a cercetării prealabile se caracterizează prin: adoptarea de către anchetator a unei decizii de finalizare a strângerii probelor; sistematizarea materialelor de caz; posibilitatea de a prezenta materiale de caz părțile interesate; verificarea legalității și temeiniciei concluziilor cercetării de către persoanele care participă la dosar; formularea concluziilor finale ale anchetei.

Potrivit GM Minkovsky, „... o considerație izolată... a formularelor pentru finalizarea anchetei preliminare fără a arăta scopul general al acestora, aceeași esență a muncii analitice a anchetatorului și a procurorului acoperă sensul și obiectivele finale. parte a cercetării prealabile ca obligatorie în orice caz, indiferent de ce s-a încheiat.”

capitolul 2

Încheierea cercetării prealabile cu direcția cauzei penale către instanță afectează cel mai acut interesele unei anumite persoane, printre aceste interese se numără și asigurarea dreptului la apărare.

În conformitate cu cerințele art. 215 din Codul de procedură penală al Federației Ruse, cercetarea prealabilă ar trebui să se încheie cu întocmirea unui rechizitoriu numai atunci când anchetatorul ajunge la concluzia că a lămurit pe deplin și a investigat toate împrejurările care trebuie dovedite într-o cauză penală ( 73 din Codul de procedură penală), au fost efectuate toate acțiunile de cercetare necesare cauzei, niciuna dintre versiunile apărute în cursul cercetării nu a rămas neverificată.

În plus, procesul penal se poate încheia cu întocmirea unui rechizitoriu dacă cercetarea s-a desfășurat în conformitate cu cerințele legii procesuale, cu metodologia și tactica cercetării prealabile elaborate științific, iar probele colectate corespund la realitatea obiectivă şi este suficientă pentru examinarea şi soluţionarea cauzei de către instanţă.

Astfel, temeiurile sunt: ​​1) au fost stabilite toate împrejurările de dovedit; 2) vinovăția acuzatului se confirmă prin probe; 3) nu există împrejurări care să excludă răspunderea penală a acestuia (motive de încetare a cauzei penale).

Încheierea cercetării prealabile cu rechizitoriu are un număr de caracteristici procedurale(capitolele 30-31 din Codul de procedură penală). Această formă de finalizare a procesului de cercetare prealabilă presupune executarea de către anchetator în fara esec o serie de acțiuni procesuale interdependente cronologic, care pot fi împărțite în următoarele etape:

1. Acțiuni pregătitoare pentru încheierea cercetării prealabile.

Înainte de prezentarea materialelor cauzei penale spre familiarizare, acestea trebuie sistematizate într-un anumit mod, ceea ce facilitează exercitarea dreptului de a se familiariza cu cazul învinuitului, victimei și celorlalți participanți la proces. Este important și pentru procuror și instanță.

Există două ordine de sistematizare a materialelor de caz: cronologică și tematică. Ordinea cronologică presupune gruparea materialelor de caz în ordinea în care au fost compilate și primite de anchetator. Ordinea tematică de sistematizare se aplică cauzelor penale complexe ca intriga și de mare volum. Materialele de caz în această ordine de sistematizare sunt grupate pe episoade. .

2. Notificarea participanților interesați cu privire la finalizarea anchetei preliminare și explicarea drepturilor lor.

După ce anchetatorul constată că probele strânse sunt suficiente pentru întocmirea unui rechizitoriu, acesta este obligat să înștiințeze toate persoanele interesate că s-au efectuat toate acțiunile de cercetare în dosarul penal și să le explice drepturile pe care le au. Artă. 215 din Codul de procedură penală prevede comandă specială sesizarea învinuitului și a apărătorului acestuia cu materialele dosarului penal, despre care se întocmește proces verbal în conformitate cu art. 166 și 167 din Codul de procedură penală al Rusiei.

Sesizarea poate fi atât scrisă (de exemplu, o citație prin poștă), cât și orală (mesaj telefonic), precum și în cazul înfățișării personale a acestor persoane în fața anchetatorului. Este important ca aceste circumstanțe să fie reflectate în cauză prin atașarea la acesta a copiilor documentelor relevante (scrisori, mesaje telefonice, protocoale).

Totodată, legiuitorul nu a definit în mod clar procedura de sesizare, ceea ce poate duce la interpretări diferite și la aplicarea incorectă a prevederilor Codului de procedură penală în practică. .

3. Familiarizarea victimei, reclamantului civil, inculpatului civil și a reprezentanților acestora cu materialele cauzei penale.

Reclamantul civil, inculpatul civil sau reprezentanții acestora iau cunoștință cu materialele cauzei penale în partea care se referă la procesul civil.

O serie de oameni de știință sugerează că acești participanți la procedurile penale ar trebui să se familiarizeze cu toate materialele procesului penal. În susținerea poziției, avocații susțin următoarele argumente: 1) că este foarte dificil să se evidențieze materialele unui dosar penal legat de un proces civil; 2) în plus, potrivit legiuitorului, alocarea (determinarea) acestor materiale ar trebui să fie efectuată de anchetator, care, din cauza discreției subiective, poate stabili incorect volumul materialelor relevante; 3) în sfârșit, uniunea separatoare „sau” în titlul articolului și în conținutul acestuia este complet inadecvată, deoarece o interpretare literală a legii duce la concluzia că permite doar cunoașterea separată a principalilor participanți la proces și a participanții care le reprezintă interesele. Cu toate acestea, o astfel de concluzie este incorectă, deoarece contravine părții 3 a art. 45 din Codul de procedură penală și partea a 2-a din art. 55 din Codul de procedură penală, care a stabilit că reprezentanții legali și reprezentanții victimei, reclamantul civil, procurorul particular și reprezentantul inculpatului civil au aceeași drepturi procedurale, precum și persoanele pe care le reprezintă.

Familiarizarea se realizează în modul prevăzut de articolele 217 și 218 din Codul de procedură penală și conține o serie de caracteristici.

În primul rând, victima, reclamantul civil, inculpatul civil și reprezentanții acestora iau cunoștință cu materialele cauzei penale numai la cererea declarată a acestora, integral sau parțial.

În al doilea rând, în baza art. 217 Cod procedură penală, victima, reclamantul civil, inculpatul civil și reprezentanții acestora, după ce anchetatorul aduce la cunoștință părților finalizarea cercetării prealabile, sunt primii care se familiarizează cu materialele cauzei penale, adică până când învinuitul, apărătorul său, reprezentantul legal iau cunoştinţă de acestea.

În al treilea rând, dacă este imposibil ca reprezentanții victimei, reclamantul civil și inculpatul civil să se prezinte pentru a se familiariza cu materialele cauzei penale la ora stabilită de anchetator după expirarea termenului de 5 zile, precum și cu acestea. participanții înșiși la procedură, îl eliberează de obligația de a se familiariza cu cazul în parte a lor.

Familiarizându-se cu materialele cauzei, acești participanți au dreptul de a depune petiții pentru completarea anchetei. Dacă aceste petiții pot fi relevante pentru caz, atunci ele sunt supuse satisfacerii obligatorii.

În cazul refuzului de a satisface cererea, anchetatorul emite o decizie motivată, care este comunicată reclamantului (art. 122 din Codul de procedură penală).

La familiarizarea acestor persoane cu materialele cauzei penale se întocmește un proces-verbal în care se indică ce materiale particulare ale cauzei au cunoscut, ce petiții au depus (la dosarul cauzei se anexează cererile scrise).

4. Familiarizarea inculpatului și a apărătorului acestuia cu materialele cauzei penale.

Procedura de familiarizare a inculpatului cu materialele cauzei penale, prevăzută de art. 47-53, 215-218 din Codul de procedură penală, prezintă unele trăsături procedurale.

Familiarizarea cu materialele cauzei penale este un drept, nu o obligație a învinuitului. Învinuitul și avocatul său sunt ultimii care iau cunoştinţă de materialele dosarului penal, întrucât trebuie să vadă materialele cu toate plângerile şi petiţiile celorlalţi participanţi la procesul penal. Învinuitul și apărătorul său pot lua cunoştinţă de cauză fie împreună, fie separat, dacă există o cerere adecvată.

Dacă în cauză sunt implicați mai mulți inculpați, fiecăruia li se prezintă separat materialele cauzei pentru familiarizare.

În cazul în care apărătorul, reprezentantul legal al învinuitului, din motive întemeiate, nu poate să pară să se familiarizeze cu materialele cauzei penale la momentul stabilit, atunci prezentarea materialelor cauzei poate fi amânată pentru o perioadă de cel mult 5 zile. În cazul în care este imposibil ca apărătorul ales de învinuit să se prezinte, anchetatorul, după 5 zile, are dreptul să-i propună să aleagă un alt apărător sau, dacă învinuitul a solicitat, ia măsuri pentru înfățișarea unei alte apărări. consilier. În cazul în care învinuitul refuză să desemneze un apărător, anchetatorul îi prezintă materialele dosarului penal pentru familiarizare fără participarea apărătorului, cu excepția cazurilor în care participarea la dosarul penal a unui apărător este obligatorie. În plus, este important ca refuzul inculpatului de la apărător să nu fi fost forțat. Îndatorirea anchetatorului este să asiste, dacă este cazul, pe învinuit în alegerea unui apărător și să asigure prezența acestuia pentru a se familiariza cu materialele cauzei penale.

Dacă învinuitul, care nu se află în arest, nu pare să se familiarizeze cu materialele cauzei penale fără un motiv întemeiat, atunci anchetatorul, după 5 zile de la data anunțării încheierii acțiunilor de cercetare sau de la data data finalizării familiarizării cu materialele cauzei penale ale celorlalți participanți la proces, întocmește rechizitoriu și trimite procurorului materialele cauzei penale (partea 5 a articolului 215 din Codul de procedură penală).

Regulile de familiarizare cu materialele unui caz penal sunt aceleași pentru toți participanții la proces. Materialele cazului sunt transmise spre examinare într-o formă depusă și numerotată. La solicitarea persoanelor interesate, acestora li se prezinta si probe fizice, fotografii, inregistrari audio, video si alte anexe la procesele-verbale de actiuni de cercetare (art. 217 din Codul de procedura penala). Cu toate acestea, materialele referitoare la date personale, informații biografice și alte informații despre participanții la proces pot să nu fie prezentate dacă acest lucru este necesar pentru a asigura siguranța acestora, precum și siguranța celor dragi.

Când se familiarizează cu materialele cazului, participanții la proces au dreptul de a scrie orice informații din acesta și, în orice volum, de a face copii ale documentelor, inclusiv cu ajutorul mijloacelor tehnice. Cu toate acestea, ele nu pot fi limitate în timp. Totodată, dacă învinuitul și apărătorul său întârzie în mod evident familiarizarea cu materialele cauzei, judecătorul, la cererea anchetatorului, poate stabili un anumit termen pentru aceasta. În cazul în care, nici în acest termen, nu se familiarizează cu materialele cauzei fără un motiv întemeiat, anchetatorul are dreptul de a înceta familiarizarea prin decizia sa, care este menționată în protocol (partea 3 a art. 217 din Codul penal; Procedură).

5. Aplicarea și luarea în considerare a cererilor.

La finalul cunoașterii învinuitului și a apărătorului acestuia cu materialele dosarului penal, trebuie să se clarifice ce petiții au pentru completarea cercetării sau alte declarații asupra împrejurărilor aferente cauzei. De asemenea, este obligatorie clarificarea întrebărilor cu privire la martori, experți, specialiști supuși, în opinia acestora, să fie citați în ședință de judecată pentru audieri și asigurare a unui post de apărare.

În plus, în această etapă, anchetatorul trebuie să explice fiecărui acuzat drepturile sale specificate în Partea 5 a art. 217 Cod procedură penală.

6. Întocmirea unui proces verbal de familiarizare a învinuitului și a apărătorului acestuia cu materialele cauzei penale.

Anchetatorul întocmește un proces-verbal de prezentare a tuturor materialelor cauzei penale învinuitului și apărătorului acestuia (în conformitate cu articolele 166 și 167 din Codul de procedură penală). Protocolul trebuie să indice unde, pentru cât timp și cu ce materiale ale cauzei penale a făcut cunoștință cu învinuitul, apărătorul acestuia (cu participarea sa la dosar). Se indică numărul de volume și pagini cu care au fost familiarizați, ce dovezi materiale, alte materiale (înregistrări audio, video, fotografii etc.) le-au fost prezentate. Se notează dacă înregistrarea audio sau video a fost solicitată, cum au fost familiarizate materialele cazului (prin citirea personală sau citirea textului și de către cine exact).

Protocolul, fără greșeală, indică datele de început și sfârșit de familiarizare cu materialele cazului (zi, oră, minut) conform graficului atașat de familiarizare cu cazul (dacă există). Acesta reflectă ce petiții și alte declarații au fost primite. La dosarul penal se anexează cererile scrise, cererile și declarațiile orale sunt trecute direct în procesul-verbal de familiarizare cu materialele cauzei penale.

Protocolul reflectă, de asemenea, dacă acuzatul și-a exprimat dorința de a-și exercita dreptul în temeiul părții 5 a art. 217 din Codul de procedură penală, indicând cererea sa specifică privind aplicarea prevederilor art. 30, 31, 314, 229 din Codul de procedură penală, cu formularea dorinței sale asupra lor cu cuvintele „doresc” sau „nu doresc” .

Procesul-verbal se semnează de către învinuit, apărătorul, dacă acesta a participat la cauză, anchetator, reflectând în el informațiile de către cine a fost citit și conținutul comentariilor făcute cu privire la acesta, sau absența acestora.

În cazul în care învinuitul refuză să se familiarizeze cu cauza penală, procesul verbal trebuie să indice neapărat motivele pentru care a refuzat să-și exercite dreptul. La cererea învinuitului, acesta poate expune motivele refuzului său de a se familiariza cu materialele cauzei în propria mână.

În cazurile în care învinuitul și apărătorul, la cererea acestora, au avut cunoștință de materialele cauzei penale în mod separat, se întocmesc două procese verbale, care reflectă în acestea toate dispozițiile necesare privind procedura, cursul și rezultatul procesului menționat. acțiune și reflectând motivele cunoștințelor separate.

7. Admiterea petițiilor (Cap. 15 și art. 219 din Codul de procedură penală).

În primul rând, anchetatorul trebuie să fie ghidat de faptul că fiecare petiție este supusă examinării și soluționării imediat după aplicarea acesteia. În cazul în care nu se poate lua o decizie imediată asupra cererii depuse în timpul cunoașterii cauzei penale, aceasta trebuie soluționată în cel mult 3 zile (art. 121 din Codul de procedură penală).

Indiferent care dintre participanții la procesul penal a depus o cerere de completare a cercetării prealabile, dacă este vorba de lămurirea unor împrejurări importante pentru corecta rezolvare a acesteia, anchetatorul este obligat să o satisfacă. Totodată, cererile de completare a anchetei nu pot fi respinse din motive de natură subiectivă.

În cazul în care orice cerere declarată a unuia dintre participanții la dosarul penal este satisfăcută, anchetatorul, fără a aștepta încetarea cunoașterii cauzei penale a celorlalți participanți, efectuează acțiunile de investigare necesare pentru completarea cercetării prealabile, fără a întrerupe procesul de familiarizarea celorlalți participanți la procedură.

După finalizarea anchetei, anchetatorul este din nou obligat să informeze toți participanții enumerați în partea 1 cu rezultatele petițiilor executate. 1 și 2 art. 215 Cod

În cazul refuzului total sau parțial de a satisface cererea formulată, anchetatorul emite o decizie motivată, o anunță participantului interesat și, în același timp, explică procedura de contestare a acestei hotărâri (partea 3 a articolului 219 din Codul Procedura criminala).

Procedura generală de contestare împotriva acțiunilor și deciziilor anchetatorului este reglementată de o serie de articole din Cap. 16 Cod procedură penală.

7. Întocmirea unui rechizitoriu.

Rechizitoriul este actul de procedură definitivă, care stabilește cursul și rezultatele cercetării prealabile, atragerea dreptului de judecată a cauzei penale.

Rechizitoriul are o mare importanță socială și juridică și de referință și tehnică.

Semnificația socială și juridică a rechizitoriului este următoarea: în primul rând, în rechizitoriu se stabilește esența, sfera și sfera procesului viitor, lista acelor fapte ale rechizitoriului, care, în opinia anchetei, ar trebui a fi cercetat în instanță, cercul de persoane a cărui acțiune este supusă și lista măsurilor procesuale luate în cursul cercetării prealabile, așa cum ar fi, cu caracter prestativ și de referință, pentru punerea în aplicare a posibilității judecării cauzei. cercetare.

În al doilea rând, anunțarea acuzațiilor într-un proces asigură controlul public, ajută la întărirea ordinii publice și asigură educația juridică și morală a cetățenilor.

În al treilea rând, instanța are dreptul să examineze chestiunea vinovăției numai acelor persoane care sunt numite în rechizitoriu ca inculpați și numai în limitele acuzației formulate în acesta. Modificarea acuzației în proces este posibilă numai în cazurile în care aceasta nu înrăutățește poziția inculpatului și nu îi încalcă dreptul la apărare (articolul 252 din Codul de procedură penală al Federației Ruse).

Un rechizitoriu îl ajută pe acuzat să-și organizeze mai bine apărarea. În acest scop, legea stabilește că judecarea cauzei penale nu poate fi începută mai devreme de 7 zile de la data înmânării învinuitului a unei copii a rechizitoriului (Partea 2 a art. 265 Cod procedură penală).

Referință și valoare tehnică.

După cum pe bună dreptate și subtil remarcă unii autori în literatura juridică specială, în rechizitoriu, anchetatorul aduce în sistem tot ceea ce este semnificativ și confirmat prin probe, ceea ce oferă o idee clară asupra infracțiunii săvârșite și asupra persoanei implicate în aceasta. Miezul acestui sistem este formula de acuzare și calificări juridice faptă.

Sistematizarea materialelor cercetării prealabile în rechizitoriul întocmit facilitează familiarizarea instanței și celorlalți participanți la proces cu cauza în faza de pregătire pentru examinarea acestuia în instanță și în cursul judecății. Rechizitoriul trebuie să îndeplinească și cerințele de legalitate, valabilitate, motivare și corectitudine. Conținutul rechizitoriului trebuie să respecte cerințele art. 220 Cod procedură penală.

Rechizitoriul, bazat pe informațiile și împrejurările care trebuie reflectate în acesta, poate fi împărțit condiționat în trei părți: introductiv (rechizitoriu), probe și trimitere.

În partea introductivă (acuzatoare) a actului de procedură luat în considerare, informațiile prevăzute în partea 1 a art. 220 din Codul de procedură penală Reflectarea în partea introductivă a unor informații detaliate care caracterizează personalitatea învinuitului este o necesitate obiectivă a instanței de a se pronunța asupra motivației penale care afectează gradul de vinovăție a acestuia și a determina pedeapsa echitabilă a acestuia.

Partea probatorie a rechizitoriului trebuie să includă în principal: 1) o listă de probe care susțin acuzația; 2) o listă de probe la care se referă partea apărării; 3) informații despre victimă, natura și valoarea prejudiciului cauzat acesteia prin infracțiune; 4) date despre civil si inculpatul civil.

Când se descriu circumstanțele menționate la paragraful 3 al părții 1 a art. 220 Cod procedură penală, rechizitoriul trebuie să reflecte modul în care au fost stabilite în cursul cercetării, trebuie indicată poziția învinuitului în cauza penală: dacă pledează vinovat de învinuire, nu recunoaște sau refuză să depună vreo dovadă. la cercetarea prealabilă.

La paragrafele 5 și 6 din partea 1 a art. 220 Cod procedură penală, s-ar părea, indică posibilitatea unei simple enumerari a probelor care susțin învinuirea, precum și a probelor la care se referă apărarea. dar practica de arbitraj indică faptul că judecătorii insistă asupra acoperirii de către anchetator a conținutului fiecărei probe. Această abordare a fost susținută de Curtea Supremă a Federației Ruse, care, în rezoluția sa din 5 martie 2004 nr. 1 „Cu privire la aplicarea de către instanțele a normelor Codului de procedură penală al Federației Ruse” .

Rechizitoriul se semnează de anchetator, indicând locul și data întocmirii acestuia, căruia i s-a transmis dosarul penal, împreună cu rechizitoriul.

O parte independentă și importantă a rechizitoriului este partea sa de referință. Potrivit p.p. 4 și 5 art. 220 din Codul de procedură penală al Federației Ruse, la rechizitoriu este atașată o listă a persoanelor care urmează să fie citate în ședința de judecată atât de către acuzare, cât și de către apărare. În ceea ce privește aceste persoane, se indică locul de reședință sau amplasamentul acestora, precum și fișele dosarului penal, pe care se consemnează mărturia acestora sau se dau concluziile experților sau specialiștilor.

Rechizitoriul este însoțit și de o declarație cu privire la momentul cercetării, asupra măsurilor de reținere alese, în care se indică timpul reținerii și arestului la domiciliu, probe materiale, o cerere civilă, măsuri luate pentru garantarea unei creanțe civile și eventuala confiscare a averii. , cheltuielile de procedură, iar dacă învinuitul are, persoanele în întreținere vătămate - cu privire la măsurile luate pentru asigurarea drepturilor acestora. Certificatul trebuie să conțină fișele relevante ale dosarului penal.

Practica investigativă arată că, uneori, în cauzele penale de grup și cu mai multe episoade, anchetatorul întocmește un alt certificat - privind amplasarea materialelor dosarului penal în volum, altfel instanța va fi dificil să navigheze în materialele sale în timpul procesului. .

8. Examinarea de către procuror a rechizitoriului, adoptarea unei hotărâri.

În conformitate cu partea 1 a art. 221 din Codul de procedură penală, procurorul examinează cauza și, în termen de 10 zile, ia una dintre următoarele hotărâri asupra acesteia: 1) asupra încuviințării rechizitoriului și asupra îndrumării cauzei penale către instanța; 2) la restituirea cauzei penale către anchetator pentru efectuarea unei cercetări suplimentare, modificarea sferei învinuirii sau calificarea acțiunilor învinuitului sau reîntocmirea rechizitoriului și înlăturarea neajunsurilor constatate cu instrucțiunile scrise ale acestora; 3) la trimiterea cauzei penale la un procuror superior pentru încuviințarea rechizitoriului, dacă acesta este de competența unei instanțe superioare. În fiecare caz prevăzut la alin. 2 și 3, procurorul emite o decizie motivată.

La constatarea încălcării cerințelor părții 5 a articolului 109 din Codul de procedură penală, iar termenul de ținere a învinuitului a expirat, procurorul anulează această măsură de reținere (partea 2 a articolului 221 din Codul de procedură penală). ).

Partea 4 din art. 221 din Codul de procedură penală stabilește dreptul anchetatorului, cu acordul conducătorului organului de cercetare, de a contesta decizia procurorului la un procuror superior. Procurorul superior, în termen de 72 de ore de la momentul primirii materialelor relevante, emite una dintre următoarele hotărâri: 1) să refuze satisfacerea cererii anchetatorului; 2) privind anularea deciziei procurorului inferior. În acest caz, procurorul superior încuviințează rechizitoriul și trimite dosarul penal în judecată.

Apelul împotriva hotărârii procurorului în modul prevăzut de partea 4 din articolul 221 din Codul de procedură penală suspendă executarea acesteia (partea a 5-a din articolul 221 din Codul de procedură penală).

După aprobarea rechizitoriului, procurorul trimite dosarul penal în judecată. El informează toate persoanele interesate despre aceasta și le explică dreptul de a depune o cerere de audiere prealabilă în modul prevăzut de capitolul 15 din Codul de procedură penală (partea 1 a articolului 222 din Codul de procedură penală).

Copii de pe rechizitoriu cu toate anexele se predau de procuror inculpatului si, la cererea corespunzatoare, aparatorului si victimei (partea a 2-a a art. 222 din Codul de procedura penala).

În cazul în care învinuitul este reținut, o copie de pe rechizitoriu îi este predată de către administrația locului de deținere împotriva primirii, care se depune instanței de judecată indicând data și ora pronunțării. În cazul în care învinuitul a refuzat să primească o copie a rechizitoriului sau nu s-a prezentat la citare sau s-a sustras în alt mod de a primi o copie a rechizitoriului, procurorul trimite dosarul penal instanței de judecată indicând motivele pentru care copia rechizitoriului nu a fost comunicată acuzat (partea 4 din articolul 222 Cod de procedură penală).

Capitolul 3. Încheierea unui dosar penal și urmărire penală

3.1 Conceptul și temeiurile încheierii unui dosar penal

Încheierea unui dosar penal este una dintre formele de încheiere a unei cercetări prealabile (Partea 1, art. 158 din Codul de procedură penală) și înseamnă soluționarea efectivă a cauzei penale de către anchetator fără trecerea ulterioară în instanță. Încheierea cercetării prealabile prin încetarea cauzei poate avea loc în orice moment al cercetării cauzei penale (urmăririi) de către organul de cercetare prealabilă, fiind suficient să se constate existența împrejurărilor de care legea leagă încetarea dosar penal. Din cuprinsul părții 3 a articolului 24 și părții 1 a articolului 212 din Codul de procedură penală rezultă că încetarea unui dosar penal atrage, în același timp, încetarea urmăririi penale. Acest lucru este confirmat de sensul art. 239, 254 Cod procedură penală. Între timp, încetarea urmăririi penale nu atrage întotdeauna încetarea cauzei penale.

Proprietăți ale încetării unui dosar penal (urmărire penală) de către organul de cercetare prealabilă ca instituție de urmărire preliminară de anchetă într-o cauză penală: temeiurile și procedura de încheiere a cauzei penale sunt strict reglementate de lege; încetarea unui dosar penal, deși întemeiată pe o evaluare a fondului cauzei, rezolvă problema numai a probabilității vinovăției sau nevinovăției învinuitului; procedura de reluare a cauzei într-un dosar încheiat în cursul unei cercetări prealabile este simplificată în comparație cu procedura de reluare a unui dosar penal în care s-a pronunțat o hotărâre judecătorească; decizia de încetare a cauzei penale pune capăt urmăririi penale și exclude declanșarea consecințelor juridice penale, dar în cazul încetării cauzei pe motive de nereabilitare, este asociată cu unele restricții asupra drepturilor și intereselor persoanei aflate în respectul cui a fost emis; decizia de încetare a cauzei penale (urmărire penală) trebuie apreciată conform criteriilor de legalitate, temeinicie și motivare (partea a 4-a a articolului 7 din Codul de procedură penală); decizia de încetare a cauzei penale este supusă verificării atât de către conducerea autorităților de cercetare, cât și de către autoritățile de control judiciar.

Codul de procedură penală al Federației Ruse prevedea o listă exhaustivă de motive pentru încheierea unui caz penal și urmărirea penală. Mai mult, aceste temeiuri se disting clar: 1) motivele refuzului de a începe un dosar penal și încetarea acestuia (articolele 24-26); 2) motivele de încetare a urmăririi penale (articolele 27-28).

Toate motivele de încetare a unui dosar penal și de urmărire penală enumerate în lege sunt de obicei împărțite în: 1) motive de fond și 2) motive procedurale.

Prima grupă este formată din acele temeiuri care sunt cuprinse în normele de drept penal. Aceste norme conțin inițial condiții prealabile care elimină posibilitatea tragerii cuiva la răspundere penală și, în consecință, necesitatea încetării unui dosar penal și a urmăririi penale. Astfel de motive ale Codului de procedură penală al Federației Ruse includ: 1) absența evenimentului real al unei infracțiuni (clauza 1, partea 1, articolul 24); 2) absența corpus delicti în fapta unei anumite persoane (clauza 2, partea 1, articolul 24); 3) expirarea termenului de prescripție pentru tragerea la răspundere penală (clauza 3, partea 1, articolul 24); 4) moartea unui suspect sau învinuit care a săvârșit o infracțiune (clauza 4, partea 1, articolul 24); 5) împăcarea victimei cu suspectul, învinuitul, în cazurile prevăzute la art. 76 din Codul penal al Federației Ruse (articolul 25); 6) neîmplinirea de către persoana vinovată a vârstei de la care se naște răspunderea penală, precum și întârzierea minorului în dezvoltarea psihică, care nu este asociată cu o tulburare psihică, nu a putut realiza pe deplin natura reală a acțiunilor sale (inacțiune) și gestionează-le (partea 3 a articolului 27); 7) prezența unui act de amnistie (clauza 3, partea 1, articolul 27); 8) pocăința activă a suspectului, învinuitului în cazurile prevăzute la art. 75 din Codul penal al Federației Ruse (articolul 28).

Al doilea grup de temeiuri de încheiere a unui dosar penal și de urmărire penală sunt motive procedurale.

La stabilirea unor astfel de temeiuri nu se poate vorbi doar de constatarea faptului prezenței sau absenței unei fapte penale, a vinovăției sau nevinovăției unei anumite persoane (persoane) în comiterea acesteia și a altor împrejurări cu care legea penală leagă temeiurile și necesitatea tragerii făptuitorilor la răspundere penală. În speță, în pofida existenței faptei unei fapte penale, faima persoanelor implicate în fapte penale (inacțiune), în virtutea unei indicații speciale a legii de procedură penală, fie posibilitatea pornirii unui dosar penal împotriva unui anumit categorie de persoane este exclusă cu desăvârșire din lipsa condițiilor procesuale în acest sens, sau în cazul în care se pune în mișcare un dosar penal se exclude posibilitatea urmăririi penale a acestora. Acest lucru se poate întâmpla chiar și atunci când se stabilește, în cursul anchetei preliminare, faptul implicării lor directe în săvârșirea faptelor prevăzute de Codul Penal al Federației Ruse. Printre astfel de temeiuri procedurale de încheiere a unui dosar penal și de urmărire penală ar trebui să includă, în special: 1) stabilirea, în cursul cercetării, a neimplicarii suspectului, învinuitului în săvârșirea unei infracțiuni (clauza 1, partea 1, articolul 27); 2) absența unei declarații a victimei în cauzele de urmărire privată și privat-publică (clauza 5 partea 1 a articolului 24), cu excepția cazurilor prevăzute la partea 4 a art. 20 Cod de procedură penală al Federației Ruse; 3) absența încheierii instanței competente cu privire la prezența semnelor unei infracțiuni în acțiunile uneia dintre persoanele menționate la alin. 1, 3-5, 9 și 10 din partea 1 al art. 448 Cod procedură penală; 4) prezența față de suspect, învinuit a unui verdict care a intrat în vigoare cu privire la aceeași acuzație sau a unei hotărâri judecătorești, a deciziei judecătorului de a înceta dosarul penal pentru aceeași acuzație (clauza 4, partea 1, art. 27), precum și prezența în privința suspectului sau a inculpatului a hotărârii neabrogate a organului de anchetă, a anchetatorului sau a procurorului de a înceta dosarul penal cu aceeași acuzație sau de a refuza deschiderea unui dosar penal (clauza 5, partea 1). , articolul 27); 5) refuzul Dumei de Stat a Adunării Federale a Federației Ruse de a acorda consimțământul privării de imunitate a președintelui Federației Ruse, care și-a încetat exercitarea atribuțiilor și (sau) refuzul Federației Consiliul să priveze imunitatea acestei persoane (clauza 6, partea 1, articolul 27).

Acest tip de motive ar trebui să includă, de asemenea, motivele pentru încheierea unui caz penal și a urmăririi penale, prevăzute de legile federale și tratate internationale fixarea așa-numitei imunități procesuale a anumitor categorii de persoane.

În plus, toate temeiurile pot fi împărțite în cele de reabilitare - atunci când măsurile de constrângere procesuală nu pot fi aplicate (și dacă acestea au fost aplicate, se desființează) față de suspect, învinuit. Lista lor este definită prin lege.

La rândul lor, temeiuri de nereabilitare sunt acele temeiuri de încetare a unui dosar penal și de urmărire penală, în care sunt constatate faptele săvârșirii infracțiunilor și pedepsirea. comportament criminal există anumite persoane (s-a constatat evenimentul săvârșirii infracțiunii, prezența în faptă a corpus delictului, s-a dovedit implicarea suspectului, învinuitul în săvârșirea infracțiunii), însă, în virtutea unei indicații speciale; de drept procesual si penal este exclusa posibilitatea tragerii acestora la raspundere penala. Acestea includ expirarea termenului de prescripție pentru urmărirea penală, pocăința activă a suspectului, acuzatului, împăcarea victimei cu suspectul, acuzatul și alte motive care nu exclud vinovăția unei persoane în comiterea o infracțiune (de exemplu, eliberarea ca urmare a unui act de amnistie (paragraful 3 al părții 1 din art. 27 din Codul de procedură penală).

Încheierea unui dosar penal în prezența anumitor temeiuri este soluționarea definitivă a acestuia în baza concluziei anchetatorului - fie pe absența unei infracțiuni, fie pe nevinovăția unei persoane în fapta pentru care a fost pusă în mișcare, fie pe prezența în cea penală și (sau) în dreptul procesual penal reglementarile legale care împiedică urmărirea penală a unei anumite categorii de persoane, cu statutar conditii.

3.2 Procedura procesuală de încetare a unui dosar penal

Încheierea unui dosar penal este unul dintre forme procedurale finalizarea anchetei prealabile. În funcție de motivele încheierii unui caz penal și (sau) urmăririi penale (reabilitare sau nereabilitare), depinde procedura de restabilire a drepturilor și intereselor încălcate atât ale suspecților, cât și ale învinuitului, precum și ale celorlalți participanți la proces.

Procedura procedurala generala de incetare a unui dosar penal si urmarire penala pt etapa prejudiciului producția este reglementată de art. 212-214 Codul de procedură penală al Federației Ruse. Cauza penală și urmărirea penală se încheie printr-o decizie motivată a anchetatorului, a cărei copie va fi transmisă procurorului pentru asigurarea procedurii de supraveghere. Prezintă esența cauzei, stabilită prin cercetare, probe care confirmă temeinicia încetării cauzei penale și a urmăririi penale, indică motivele și temeiurile procedurale ale încetării.

Decizia, care are o parte introductivă, descriptiv-motivativă și rezolutivă, indică fără îndoială principalele sale dispoziții referitoare nu numai la esența cauzei, ci și la împrejurările care sunt importante pentru toți participanții la procesul penal în acest caz.

Atunci când decide încetarea unui dosar penal și (sau) urmăririi penale, anchetatorul trebuie să se ghideze de dispozițiile legii conform cărora încetarea urmăririi penale pe motivele specificate la paragrafele 3.4 din partea 1 a articolului 24, alineatul 3 din partea 1 și partea 3 a articolului. 27 din Codul de procedură penală, precum și în articolele 25, 28, 427, alin. 1 din partea 1 a art. 439 din Codul de procedură penală nu este permisă dacă suspectul sau învinuitul se opune la aceasta.

În plus, încetarea unui dosar penal în cazul decesului unui suspect sau învinuit nu poate avea loc dacă devine necesară continuarea procedurii cauzei penale și judecarea unei astfel de cauze în vederea reabilitării defunctului. În astfel de cazuri, procesul continuă în modul obișnuit stabilit de Codul de procedură penală.

Prin urmare, chiar înainte de a emite o decizie, anchetatorul trebuie să decidă un număr de probleme procedurale. Dacă, în condițiile legii (partea 2 a art. 27 din Codul de procedură penală), încetarea urmăririi penale este permisă numai cu acordul suspectului, învinuitul încetează dosarul penal și (sau) urmărirea penală ( a se vedea alineatele 3 și 6 din partea 1 a articolului 24, articolele 25 și 28, alineatele 3, 6, partea 1, articolul 27, articolul 427 din Codul de procedură penală), consimțământul acestora trebuie obținut și existența unui astfel de consimțământ reflectată în decizia de respingere a cauzei. În cazul încetării urmăririi penale în temeiul art. 23, 25 din Codul de procedură penală (împăcarea părților și în cazul în care o organizație comercială refuză să urmărească infracțiunile prevăzute la articolul 23 din Codul penal al Federației Ruse), anchetatorul trebuie să obțină acordul părții vătămate.

Dacă învinuitul (suspectul) se afla în arest, se iau măsuri pentru eliberarea imediată a acestuia. Bunurile sechestrate ca probe fizice trebuie restituite proprietarilor de drept, iar în cazul în care infracțiunea rămâne nesoluționată, anchetatorul este obligat să ia măsuri pentru conservarea acesteia.

O copie a fiecărei hotărâri de încetare a cauzei penale și (sau) de urmărire penală va fi transmisă fără greșeală procurorului de supraveghere și, de asemenea, predată (transmisă) suspectului, învinuitului, altor persoane în privința cărora a urmat urmărirea penală. a fost reziliat și tuturor persoanelor interesate. În cazul în care procesul penal și (sau) urmărirea penală încetează pentru motivele prevăzute la alin. 2-6 ore 1 lingura. 24, art. 25, p.p. 2-6 ore 1 lingura. 27 și art. 28 din Codul de procedură penală, anchetatorul trebuie să explice victimei și reclamantului civil dreptul lor de a depune cerere în procesul civil.

Hotărârea de încetare a cauzei penale și de urmărire penală, fără a lipsi, reține că persoanelor interesate li s-a explicat procedura de contestare împotriva acesteia la procuror, conducătorului organului de urmărire penală și la instanța de la locul cercetării prealabile (Art. 124, 125).

Șeful organului de cercetare aprobă decizia anchetatorului de încetare a cauzei penale (clauza 9, partea 1, art. 39 din Codul de procedură penală), dă consimțământul anchetatorului pentru încetarea cauzei penale în cazurile prevăzute în Codul penal. Procedură (articolele 25, 28, 427 din Codul de procedură penală). Este împuternicit să dea instrucțiuni anchetatorului cu privire la încetarea cauzei penale (urmărire penală) (partea 3 a art. 39 din Codul de procedură penală).

Pentru legalitatea și temeinicia hotărârilor organelor de cercetare prealabilă de încetare a cauzei penale, supravegherea procurorului(Partea 1, art. 37 din Codul de procedură penală) și controlul judiciar (articolul 125 din Codul de procedură penală).

capitolul 4

4.1 Finalizarea cercetării prealabile cu întocmirea unei hotărâri de trimitere a cauzei în judecată pentru aplicarea unei măsuri coercitive cu caracter medical persoanei

În temeiul prevederilor pct. 1 din art. 433 din Codul de procedură penală, etapa încetării cercetării cauzelor de infracţiuni ale persoanelor: a) care au săvârşit faptele prevăzute de articolele din partea specială din Codul penal; Federația Rusă, în stare de nebunie; b) care, după săvârşirea infracţiunii, au dezvoltat o tulburare psihică care le face imposibilă aplicarea pedepsei; c) care au săvârșit o infracțiune și suferă de tulburări psihice care nu exclud sănătatea mintală; diferit de cel obișnuit reguli generale Cod procedură penală, numai posibilitatea absenței inculpatului, scoaterea acestuia din urmă de la participarea la familiarizarea cu materialele cauzei penale, precum și denumirea și conținutul documentului de finalizare a cercetării prealabile.

Pentru această categorie de infracțiuni este obligatorie cercetarea prealabilă. Anchetatorul își încheie activitatea prin întocmirea unei hotărâri de trimitere a cauzei în judecată pentru a decide asupra aplicării măsurilor medicale coercitive numai atunci când: 1) sunt stabilite toate împrejurările de dovedit; 2) probele confirmă săvârșirea unei fapte periculoase din punct de vedere social. de către o persoană care suferă de o tulburare mintală; 3) pe baza naturii faptei sociale periculoase și a stării psihice, persoana care a săvârșit-o prezintă un pericol pentru societate, pentru sine sau pentru alte persoane.

Actiuni procedurale anchetator:

1. sesizarea și familiarizarea cu materialele cauzei penale a victimei, reclamantului civil, inculpatului civil sau reprezentanților acestora.

2. familiarizarea apărătorului persoanei care a săvârșit o faptă periculoasă din punct de vedere social, reprezentantul legal cu materialele cauzei penale.

În procedura privind aplicarea măsurilor coercitive de natură medicală, participarea unui apărător este obligatorie din momentul în care se ia hotărârea de a numi o expertiză medico-legală psihiatrică a unei persoane, dacă apărătorul nu a participat anterior la acest dosar penal.

Reprezentantul legal al persoanei în privința căreia se efectuează procedurile privind aplicarea măsurilor medicale obligatorii este implicat în cauza penală pe baza unei hotărâri a anchetatorului sau a instanței de judecată. Drepturile sale sunt precizate în art. 437 Codul de procedură penală al Federației Ruse.

Procedura de familiarizare participanții specificati asemănătoare cu procedura de familiarizare a învinuitului și a apărătorului acestuia cu materialele cauzei penale la finalul cercetării prealabile cu întocmirea rechizitoriului.

3. intocmirea unei hotarari de trimitere a cauzei in judecata pentru solutionarea problemei aplicarii masurilor medicale obligatorii

În hotărârea de trimitere a cauzei penale instanței de judecată pentru aplicarea măsurilor medicale obligatorii trebuie să se precizeze: temeiurile aplicării unei măsuri medicale obligatorii; argumentele apărătorului și ale altor persoane care contestă temeiul aplicării unei măsuri obligatorii cu caracter medical, dacă au fost exprimate.

Decizia este motivata, decizia trebuie sa contina informatii despre savarsirea unei fapte socialmente periculoase de catre aceasta persoana, se face o analiza a probelor colectate, concluzia despre pericolul public al persoanei si prezenta sau absenta necesitatii de a aplica. i se întemeiază măsurile medicale obligatorii.

Hotărârea anchetatorului, împreună cu dosarul cauzei, se transmite procurorului, care ia una dintre următoarele hotărâri: încuviințarea hotărârii anchetatorului și trimiterea cauzei penale în judecată; la restituirea cauzei penale la anchetator pentru cercetare suplimentară; privind încetarea cauzei penale din motivele prevăzute la alin. 1 h. 1 Art. 439 Cod procedură penală. O copie a hotărârii de trimitere în judecată a cauzei penale pentru aplicarea unei măsuri obligatorii cu caracter medical se înmânează apărătorului și reprezentantului legal (partea a 6-a a art. 439 din Codul de procedură penală).

4.2 Încetarea urmăririi penale și deschiderea unei cereri în fața instanței de judecată pentru aplicarea unei măsuri educaționale obligatorii unui minor acuzat

Articolul 427 din Codul de procedură penală prevede două proceduri de încetare a cauzei penale împotriva unui învinuit minor. În cazul prevăzut de partea 1 a art. 427 din Codul de procedură penală, dosarul penal poate fi terminat de către anchetator cu acordul conducătorului organului de cercetare, iar apoi trimis în judecată pentru a se pronunța asupra aplicării măsurilor educaționale obligatorii minorului. Pe baza rezultatelor luării în considerare a acestei hotărâri, judecătorul decide de unul singur asupra aplicării măsurilor coercitive de influență educațională minorului.

Anchetatorul are dreptul de a înceta urmărirea penală (cazul penal) în modul prevăzut de partea 1 a art. 427 din Codul de procedură penală, în prezența următoarelor împrejurări: s-a stabilit că o infracțiune de gravitate mică (partea a 2-a, art. 15 din Codul penal) și medie (partea a 3-a a art. 15 din Codul penal) a fost comis; o persoană sub 18 ani; Îndreptarea acestui inculpat minor poate fi realizată fără aplicarea pedepsei penale prin folosirea măsurilor coercitive de influență educativă, prevăzute în partea a 2-a a art. 90 din Codul penal; acordul conducătorului organului de cercetare, în primul rând, la încetarea cauzei penale, iar în al doilea rând, la introducerea unei cereri în fața instanței de judecată pentru aplicarea măsurilor coercitive de influență educativă.

Învinuitul sau suspectul minor trebuie să aibă un apărător (clauza 2, partea 1, art. 51 din Codul de procedură penală), precum și un reprezentant legal (articolul 426 din Codul de procedură penală). Minorul inculpat trebuie să-și recunoască pe deplin vinovăția în infracțiunea care i se reproșează și să se pocăiască sincer de fapta sa. Un dosar penal nu poate fi încheiat dacă acuzatul își neagă vinovăția. remuşcarea este condiție prealabilă să decidă încetarea cauzei penale în modul prevăzut de Partea.1 Art. 427 Cod procedură penală. Un indicator important al pocăinței în cazurile în care s-au cauzat pagube materiale este compensarea prejudiciului.

Prezența consimțământului victimei la încetarea urmăririi penale pe această bază. Deși nu este prevăzut în lege, însă, organul de urmărire penală publică, desigur, trebuie să țină cont de poziția victimei. Anchetatorul este obligat să predea victimei o copie a rezoluției privind încetarea urmăririi penale și punerea în mișcare a unei cereri în fața instanței de judecată pentru aplicarea unei măsuri coercitive de influență educativă unui minor învinuit. Trebuie să i se explice drepturile sale și consecințele acestei decizii procedurale.

Concluzie

Încheierea cercetării prealabile este etapa finală a urmăririi preliminare într-o cauză penală, care se caracterizează printr-un ansamblu de acțiuni procesuale care vizează verificarea completității, exhaustivității, obiectivității probelor strânse în cauză, la completarea lacunele din anchetă, și finalizarea executării procedurii de cercetare în conformitate cu cerințele legii. Legea și, de regulă, teoria disting următoarele tipuri de finalizare a cercetării prealabile: a) trimiterea cauzei în judecată cu rechizitoriu; b) încetarea cauzei penale; c) trimiterea cauzei penale în judecată cu hotărâre privind aplicarea măsurilor medicale obligatorii; d) sesizarea cauzei penale cu hotărâre privind aplicarea măsurilor educative obligatorii.

Motivele de încheiere a cercetării prealabile cu rechizitoriu sunt: ​​1) au fost stabilite toate împrejurările de dovedit; 2) vinovăția acuzatului se confirmă prin probe; 3) nu există împrejurări care să excludă răspunderea penală a acestuia (motive de încetare a cauzei penale).

Încheierea unui dosar penal înseamnă soluționarea efectivă a cauzei penale de către anchetator fără trecerea ulterioară în instanță. Particularitatea încheierii cercetării prealabile odată cu întocmirea unei hotărâri de trimitere a cauzei în judecată pentru aplicarea unei măsuri coercitive de natură medicală unei persoane este: nici împotriva persoanei care a săvârșit un act social periculos în stare de nebunie sau o persoană care s-a îmbolnăvit de boală mintală după săvârșirea unei infracțiuni; denumirea actului final de cercetare prealabilă; participare obligatorie apărător și, la cerere, participarea unui reprezentant legal al unei persoane care a săvârșit o faptă social periculoasă în stare de nebunie.

Bibliografie.

1. Constituția Federației Ruse din 12 decembrie 1993 (sub rezerva modificărilor, introduse prin Legi al Federației Ruse privind modificările aduse Constituției Federației Ruse din 30 decembrie 2008 nr. 6-FKZ și din 30 decembrie 2008 nr. 7-FKZ)

2. „Codul de procedură penală al Federației Ruse” din 18.12.2001 nr. 174-FZ a fost adoptat de Duma de Stat a Adunării Federale a Federației Ruse la 22.11.2001, cu modificările ulterioare. Din 05.05.2010;

3. Codul penal al Federației Ruse. Legea federală a Federației Ruse nr. 63-FZ din 13 iunie 1996 (acum modificată lege federala din 19 iunie 2010 Nr. 92-FZ).

4. Bezlepkin B.T. Comentariu la Codul de procedură penală al Federației Ruse (articol cu ​​articol). - M .: SRL „VITREM”, 2002.

5. Kalinovsky K.B., Proces penal. - Sankt Petersburg: Peter, 2003.

6. Comentariu la Codul de procedură penală al Federației Ruse / Ed. ed. IN SI. Radcenko. M.: Yustitsinform, 2003. 1040 p.

7. Comentariu la Codul de procedură penală al Federației Ruse / Ed. A.V. Smirnova. - Sankt Petersburg: Peter, 2003.

8. Vandyshev V.V. Procedura penală: un curs de prelegeri. - Sankt Petersburg: „Legal Center Press”, 2004.

9. Kruglikov A.P. Procesul penal al Federației Ruse: manual. - M .: Prospekt, 2009.

10. Nasonova I.A. Acțiuni procesuale în stadiul de finalizare a cercetării prealabile // Societate și Drept. 2008 nr. 3.

11. Kuznetsova Yu.V. Suspendarea și încetarea cercetării prealabile // Anchetator. 2000. Nr. 9.

12. Volynskaya O.V. Nou în legislația de procedură penală privind încheierea unui dosar penal // anchetator rus. 2007. Nr. 19.

13. Nominova K.D. Sfârșitul anchetei preliminare // Probleme de actualitate aplicarea dreptului penal si a legislatiei penale in procesul de cercetare a infractiunilor. Partea 1. M.: 2009.

14. Dyachenko M.S. Rechizitoriu // Legea de procedură penală a Federației Ruse: Proc. / M.: Yurist, 2003

15. Miriev B.A. Sfârșitul anchetei preliminare în procesul penal rusesc // anchetator rus. 2007. Nr. 8.

16. Ryzhakov A.P. Sfârșitul anchetei preliminare. Manual.- M: Gorodets, 1999.

17. Bordilovsky E.I. Suspendarea, reluarea, încetarea cauzei penale și încheierea cercetării prealabile cu rechizitoriu: tutorial. – M.; MOSUMVD. 2005.

18. Saveliev, K.A. Asigurarea dreptului învinuitului la apărare la încheierea cercetării prealabile: dis. ... cand. legale Nauk / K.A. Saveliev. - Samara. 2003.

19. Minkovsky, G.M. Încheierea cercetării prealabile și exercitarea dreptului învinuitului la apărare / G M. Minkovsky. - M., 1957.

20. Fomin I.V. Esența bazei și formei de finalizare a anchetei preliminare // Buletinul Universității Tehnice de Stat Caucazian de Nord. Stavropol. 2008. Nr. 12.

21. Ismailov, R.A. Învinuitul la cercetarea prealabilă și drepturile sale procesuale: autor. insulta. cand. legale Științe / R.A. Ismailov. Baku, 1965.

22. Efimichev, S.P. Probleme juridice și organizate ale încheierii cercetării prealabile cu rechizitoriu / S.P. Efimichev. - Volgograd: Școala Superioară de Investigații a Ministerului Afacerilor Interne al URSS, 1977.

Cursul procesului penal: un manual. În 3 volume / ed. V. A. Mihailova. – T.2: Prejudiciu și Proceduri judiciare. - M .: Editura Institutului Psihologic și Social din Moscova; Voronej: Editura NPO MODEK, 2006. P. 395-396.

Ismailov, R. A. Învinuit la cercetarea prealabilă și drepturile sale procesuale: autor. … insulta. cand. legale Științe / R. A. Ismailov. Baku, 1965.S.33.

Efimichev, S. P. Probleme juridice și organizate ale finalizării cercetării prealabile cu rechizitoriu / S. P. Efimichev. - Volgograd: Școala Superioară de Investigații a Ministerului Afacerilor Interne al URSS, 1977.S.13.

Minkovsky, G. M. Finalizarea cercetării prealabile și exercitarea dreptului învinuitului la apărare / G. M. Minkovsky. – M., 1957.S.16.

Fomin I.V. Esența bazei și formei de finalizare a anchetei preliminare // Buletinul Universității Tehnice de Stat Caucazian de Nord. Stavropol. 2008. Nr. 12. S. 15.

Savelyev, K. A. Asigurarea dreptului învinuitului la apărare la finalul cercetării prealabile: dis. ... cand. legale Nauk / K. A. Saveliev. - Samara. 2003.S.66.

Kruglikov A.P. Procesul penal al Federației Ruse: manual - M .: Prospekt, 2009. P. 470.

Ryzhakov A.P. Sfârșitul anchetei preliminare. Manual.- M: Gorodets, 1999. P.82.

Miriev B.A. Sfârșitul anchetei preliminare în procesul penal rusesc // anchetator rus. 2007.№8. C.2.

Dyachenko M.S. Rechizitoriu // Legea de procedură penală a Federației Ruse: Proc. / Rev. ed. P.A. Lupinskaya. M.: Jurist, 2003

Consultant Plus 2010

Nominova K.D. Încheierea cercetării prealabile // Aspecte de actualitate ale aplicării dreptului penal și a legislației penale în procesul de cercetare a infracțiunilor. Partea 1. M.: 2009. - S. 354-357.

Kruglikov A.P. Procesul penal al Federației Ruse: manual - M .: Prospekt, 2009. P. 470.

Vandyshev V.V. Procedura penală: un curs de prelegeri. - Sankt Petersburg: „Legal Center Press”, 2004. P. 487.

Volynskaya O.V. Nou în legislația de procedură penală privind încheierea unui dosar penal // anchetator rus. 2007. Nr 19. P.23.

Kuznetsova Yu.V. Suspendarea și încetarea cercetării prealabile // Anchetator. 2000. Nr. 9. pp. 18-25.

Nasonova I.A. Acțiuni procesuale în stadiul de finalizare a cercetării prealabile // Societate și Drept. 2008 Nr.3.S.18

Ancheta prealabilă se încheie:

1) intocmirea unui rechizitoriu;

2) o hotărâre de sesizare a cauzei spre examinarea problemei aplicării măsurilor medicale obligatorii;

3) o decizie de respingere a cauzei.

Întocmirea unui rechizitoriu.

Producerea cercetării prealabile se încheie, după cum s-a arătat mai sus, cu întocmirea unui rechizitoriu, dar înainte de aceasta, victima, reclamantul civil, inculpatul civil și reprezentanții acestora trebuie să fie familiarizați cu materialele cauzei.

După ce cercetarea prealabilă este recunoscută ca finalizată, iar probele strânse sunt suficiente pentru întocmirea unui rechizitoriu, anchetatorul sesizează victima, reprezentantul acesteia, reclamantul civil, inculpatul civil sau reprezentanții acestora și, în același timp, îi explică că au dreptul să să se familiarizeze cu materialele cauzei (art. 200 Cod procedură penală). Cu toate acestea, cunoștința în sine are loc numai în cazul unei cereri orale sau scrise din partea persoanelor menționate mai sus. Mai mult, inculpatul civil sau reprezentantul acestuia ia cunoștință numai cu acele materiale care se referă la cererea declarată. La cererea victimei și a reprezentantului acesteia, trebuie reprodusă un film sau o înregistrare sonoră, dacă acestea din urmă au fost folosite în cadrul anchetei.

După ce victima și reprezentantul acesteia, inculpatul civil, reclamantul civil s-au familiarizat cu materialele cauzei, reprezentanții acestora pot depune o cerere de completare a cercetării.

În acest caz, dacă petițiile sunt relevante pentru cauză, ele sunt supuse satisfacerii obligatorii. În cazul refuzului de a satisface petiția, anchetatorul emite o decizie neîntemeiată, care este anunțată reclamantului (articolul 131 din Codul de procedură penală al Federației Ruse).

După familiarizarea acestor persoane cu materialele cauzei, se întocmește un proces-verbal, care indică ce materiale de caz anume au avut cunoștință, ce petiții au depus (se anexează la dosar cererile scrise).

În cazurile infracțiunilor prevăzute în partea 3 a art. 35 din Codul de procedură penală al Federației Ruse, anchetatorul este obligat să informeze acuzatul cu privire la dreptul său de a consimți la examinarea cauzei de către un singur judecător, ceea ce ar trebui să se reflecte în protocolul de mai sus. În cazurile de infracțiuni care, în temeiul articolului 36 din Codul de procedură penală al Federației Ruse, pot fi examinate de un juriu, prezența unui apărător explică acuzatului drepturile sale, și anume fie de a alege un proces cu juriu. , sau să refuze unul. Decizia inculpatului pe această temă este fixată într-un protocol separat, acesta urmând să fie semnat atât de anchetator, cât și de învinuit. Procedura de stabilire a principiilor și a deciziei învinuitului este determinată de faptul că alegerea pe care a făcut-o atunci când refuză să se prezinte la judecată cu juriu este definitivă și nu este supusă revizuirii în cursul ulterioare a procedurii în cauză (art. 423 din art. Codul de procedură penală al Federației Ruse).

Activitatea anchetatorului se încheie cu redactarea rechizitoriului. The act procedural formulează esența cauzei și a acuzației, concluzia anchetatorului despre săvârșirea de către învinuit a unei anumite infracțiuni și necesitatea trimiterii cauzei în judecată.

Rechizitoriul este important semnificație juridică. Stabilește limitele procesului atât în ​​raport cu persoane, cât și în raport cu subiectul acuzației. Acest act permite acuzatului să se pregătească la timp pentru participarea la proces. Semnificația sa constă în faptul că grupează toate materialele cercetării prealabile și definește limitele procesului. Anunțarea rechizitoriului sau rezumatul acestuia la începutul procesului permite componenței instanței, persoanelor prezente la proces, precum și participanților la proces, să înțeleagă esența acuzației, care va deveni subiect. a procesului.

Rechizitoriul constă din părți descriptive, introductive și rezolutive.

Partea descriptivă stabilește esența cauzei: locul și momentul săvârșirii infracțiunii, motivele, metodele, rezultatele și alte împrejurări semnificative ale acesteia; informații despre victimă; probe care confirmă existența unei infracțiuni și săvârșirea acesteia de către învinuit; împrejurările care îi agravează sau atenuează responsabilitatea, argumentele date de învinuit în apărarea sa și rezultatele verificării acestora.

Expunerea tuturor împrejurărilor cauzei este susținută de o trimitere la fișele relevante ale cauzei.

Narațiunea rechizitoriului trebuie să fie specifică; participarea fiecărei persoane acuzate de săvârşirea unei infracţiuni trebuie să fie individualizată.

În partea introductivă se numesc numărul cauzei penale, numele, prenumele, patronimul învinuitului (invinuitului), articolul(ele) din legea penală, conform căruia sunt calificate acțiunile acestuia.

Dispozitivul rechizitoriului oferă informații detaliate despre identitatea învinuitului și stabilește formularea acuzației, indicând articolul sau articolele din legea penală care prevăd această infracțiune.

Dispozitivul trebuie să decurgă din partea descriptivă a rechizitoriului și să cuprindă concluzii care rezultă logic din acesta.

Rechizitoriul va fi însoțit de o listă a persoanelor care sunt supuse citației în ședința de judecată cu indicarea locului sau reședinței acestora, precum și de o adeverință privind momentul cercetării, cu privire la măsura reținerii cu indicarea timpului reținerii. , asupra unui proces civil, asupra probelor fizice, asupra măsurilor de asigurare a procesului civil și a eventualei confiscări a bunurilor și despre taxele legale. După semnarea rechizitoriului, anchetatorul înaintează imediat cazul procurorului (clauza 5, articolul 215 din Codul de procedură penală al Federației Ruse).

Motivele și procedura de încetare a procedurii.

Dacă există motive prevăzute la articolele 5-8 și paragraful 2 al articolului 208 din Codul de procedură penală al Federației Ruse, ancheta preliminară se încheie cu încetarea cauzei penale. Motivele pentru luarea unei decizii de încheiere a cauzei ar trebui împărțite în substanțe și procedurale.

Temeiurile juridice de fond includ temeiurile care exclud răspunderea penală: absența unui eveniment și a corpus delictului, decesul învinuitului, expirarea termenului de prescripție, amnistia, neîmplinirea vârstei de răspundere penală a persoanei (art. 5 din Codul de procedură penală al Federației Ruse).

Aceste motive includ, de asemenea, regula privind încetarea procedurii din cauza absenței corpus delicti atunci când se adoptă o lege care elimină incriminarea și pedepsirea faptei (Partea 2, articolul 5 din Codul de procedură penală al Federației Ruse).

Motivele de procedură includ motive care, în virtutea legii procedurale, împiedică investigarea ulterioară: absența unei plângeri în cazurile așa-numitei urmăriri publice-private (clauza 7, articolul 5 din Codul de procedură penală al Federației Ruse) , existența unui verdict sau a unei hotărâri care a intrat în vigoare cu privire la aceeași acuzație sau a unei hotărâri judecătorești de clasare a cauzei pe aceleași motive, precum și prezența unei hotărâri neabrogate a anchetatorului și procurorului de clasare. caz cu aceeași acuzație (clauzele 9 și 10 ale articolului 5 din Codul de procedură penală al Federației Ruse).

Printre material temeiuri legale sunt cele care, pentru a înceta cauza, necesită acordul persoanei (amnistia, prescripţia), în privinţa căreia se pune capăt cauzei.

Amnistia și prescripția nu atestă nevinovăția persoanei și atunci cercetarea continuă și se încheie fie cu încetarea cauzei pe unul din temeiurile reabilitarii, fie prin trimiterea cauzei în judecată. Încheierea cauzei împotriva defunctului este permisă cu condiția ca rudele sau rudele acestuia să nu insiste asupra reabilitării defunctului și să nu solicite finalizarea cercetării prealabile (clauza 8, articolul 5 din Codul de procedură penală al Rusiei). Federaţie).

Anchetatorul, cu acordul procurorului, și procurorul însuși, au dreptul de a clasa cauza, dacă este solicitat, că până la efectuarea cercetării ca urmare a unei schimbări a situației. comis de o persoană fapta și-a pierdut caracterul de periculoasă social și persoana însăși a încetat să mai fie periculoasă din punct de vedere social. O schimbare a situației se poate datora apariției anumitor evenimente și condiții care schimbă semnificativ atitudinea față de faptă (de exemplu, ridicarea stării de urgență, încetarea ostilităților). O persoană încetează să mai fie periculoasă din punct de vedere social dacă, după săvârșirea unei infracțiuni, se află în alte condiții (serviciu în armată). Concluzia că există o astfel de bază trebuie să se bazeze pe dovezi suficiente pentru a susține corectitudinea acesteia. Încetarea trebuie sesizată de către persoana în privința căreia s-a efectuat ancheta, victimă, precum și persoana sau instituția la cererea căreia s-a deschis dosarul penal. Tuturor acestor persoane li se acordă dreptul de a depune plângere împotriva acestei decizii.

Temeiurile prevăzute la alin. 3, 4 al art. 5 din Codul de procedură penală al Federației Ruse, sunt denumite în teorie motive de nereabilitare, deoarece nu afirmă nevinovăția unei persoane.

Procesul într-un dosar penal poate fi încheiat:

1) În legătură cu aducerea unei persoane la răspundere administrativă;

2) În legătură cu transferul de materiale către o instanță de camarazi;

3) În legătură cu transferul de materiale spre examinare de către comisia pentru problemele minorilor;

4) În legătură cu transferul unei persoane pe cauțiune organizatie publica sau colectivului de muncă (articolul 6 din Codul de procedură penală al Federației Ruse).

La încetarea procesului în cauză, din toate considerentele de mai sus, înainte de încetarea cauzei, persoanei trebuie să i se explice esența faptei care conține semne de infracțiune, temeiurile scutirii de răspundere penală și dreptul său de opoziție. la încetarea cauzei pe aceste motive. În cazul în care persoana obiectează la respingerea cazului, procedura continuă în conformitate cu procedura generală (părțile 2 și 3 ale articolului 6 din Codul de procedură penală al Federației Ruse).

În conformitate cu art. 49 din Constituția Federației Ruse, recunoașterea unei persoane ca vinovată de o infracțiune este doar apanajul instanței, și nu a anchetatorului sau procurorului. Prin urmare, regulile care permit ca o persoană să fie găsită vinovată fără un proces și o pedeapsă sunt contrare principiilor înfăptuirii justiției numai de către instanță și prezumției de nevinovăție, așa cum s-a menționat mai sus atunci când se analizează principiile procesului.

Cazul poate fi respins pentru nedemonstrarea participării acuzatului la comiterea unei infracțiuni (clauza 2, articolul 208 din Codul de procedură penală al Federației Ruse). Această regulă se aplică atunci când se constată evenimentul săvârșirii unei infracțiuni (de exemplu, moartea violentă a victimei), dar, în ciuda faptului că toate posibilitățile de strângere a probelor au fost epuizate, anchetatorul nu a putut stabili că infracțiunea a fost comisă de învinuit. Acest lucru rămâne nedovedit. Prin urmare, cauza va fi clasată pe motiv când se va dovedi alibiul învinuitului și, prin urmare, se exclude săvârșirea unei infracțiuni de către acesta. Iar în acest caz și în altul, încetarea cauzei pe motivele indicate în virtutea prezumției de nevinovăție înseamnă reabilitarea completă și neîndoielnică a persoanei trase la răspundere penală. Vinovația nedovedită este echivalentă din punct de vedere legal cu nevinovăția dovedită.

Cu toate acestea, soarta întregului caz poate fi diferită. În situația în care nu se dovedește că învinuitul a săvârșit o infracțiune și, datorită împrejurărilor cauzei, este exclusă posibilitatea săvârșirii unei infracțiuni de către o altă persoană (de exemplu, victima a indicat doar o anumită persoană care a atacat-o , dar după ce au epuizat toate mijloacele posibile, anchetatorul trebuie să dovedească că acest lucru a eșuat), cauza trebuie clasată.

În situația în care se dovedește alibiul persoanei aduse în calitate de învinuit, dar nu este exclus ca infracțiunea să fi fost săvârșită de o altă persoană, necunoscută, se încetează urmărirea penală împotriva persoanei aduse în calitate de învinuit, iar cercetarea cazul continuă, dacă termenii acestuia nu au expirat.

La expirarea termenului, procedura într-un astfel de caz nu este încheiată, ci suspendată în conformitate cu paragraful 3 al articolului 195 din Codul de procedură penală al Federației Ruse. Mai mult, anchetatorul însuși, direct și prin organele de anchetă, este obligat să ia toate măsurile care vizează soluționarea infracțiunii și identificarea persoanei care urmează să fie adusă ca învinuit (articolul 197 din Codul de procedură penală al Federației Ruse). .

Se elaborează o decizie motivată privind încheierea cauzei penale, care stabilește esența cauzei și motivele încheierii (articolul 209 din Codul de procedură penală al Federației Ruse). Rezoluția rezolvă problema soartei probelor materiale (articolul 86 din Codul de procedură penală al Federației Ruse), abolirea măsurii de reținere și confiscarea bunurilor. Decizia este semnată de anchetator și o copie este transmisă procurorului. Totodată, anchetatorul va înștiința în scris încetarea cauzei persoanei implicate în calitate de învinuit, reprezentantului vătămat, precum și persoanei sau instituției la cererea căreia s-a pornit dosarul și explică procedura de recurs.

Anchetatorul trebuie să informeze camera competentă a Adunării Federale a Federației Ruse cu privire la încheierea procesului penal împotriva unui deputat al Consiliului Federației sau al Dumei de Stat în termen de trei zile (articolul 20 din Legea privind statutul unui deputat al Federației Ruse). Consiliul Federației și statutul de deputat al Dumei de Stat a Adunării Federale a Federației Ruse).

Decizia poate fi atacată la procuror în termen de cinci zile de la data sesizării încetării cauzei.

Recunoscând ca incorectă decizia anchetatorului de clasare a cauzei, procurorul o anulează prin hotărârea sa și reia judecarea cauzei, dacă termenul de prescripție nu a expirat.