325 fz на организирани търгове. Бизнес портал за успеха

член 1

Подчинете се на Наказателния кодекс Руска федерация(Собрание законодателства на Российской Федерации, 1996, N 25, чл. 2954; 1998, N 26, чл. 3012; 1999, N 28, чл. 3491; 2001, N 47, чл. 4002, N 9; ; N 26, т. 2518; 2003 г., N 50, т. 4848; 2007 г., N 16, т. 1822; 2009 г., N 44, т. 5170; 2010 г., N 1, т. 4; N 15, т. 3, 173 ; 2011 г., N 11, т. 1495; N 29, т. 4291; N 30, т. 4598; N 50, л. 7362; 2012 г., N 49, т. 6752; 2013 г., N 26, т. 3516, 3518; , N 30, т. 4278; N 52, т. 7541; 2015 г., N 1, т. 83; N 24, т. 3367; N 29, т. 4354; 2016 г., N 18, т. 2515) следните промени:

1) втората част на член 76 1 се гласи, както следва:

„2. Лице, което за първи път е извършило престъпление по чл.170 2 , част първа на чл.171, част първа и първа 1 на чл.171 1 , част първа на чл.172, чл.176, 177, част първа на чл.178 , части първа до трета на чл. 180, първа и втора част на чл. 185, чл. 185 1 , първа част на чл. 185 2 , първа част на чл. 185 3 , първа част на чл. 185 4 , първа част от Член 185 6, първа част на чл. 191, чл. 192, части първа и първа 1 на чл. 193, части първа и втора на чл. 194, чл. 195 - 197 и 199 2 от този кодекс се освобождава наказателна отговорностако компенсира вредите, причинени на гражданин, организация или държава в резултат на престъпление, и прехвърлен на федерален бюджетпарично обезщетение в размер на удвоения размер на причинената щета или прехвърлен във федералния бюджет дохода, получен в резултат на извършване на престъплението, и парично обезщетение в размер на удвоения размер на дохода, получен в резултат от извършването на престъплението или прехвърлени във федералния бюджет сума париеквивалентен на размера на загубите, които са били избегнати в резултат на престъплението, и парично обезщетение в размер на удвоения размер на загубите, които са били избегнати в резултат на престъплението, или преведени във федералния бюджет сума пари, еквивалентна на сумата извършено деяниепредвидени в съответния член на особената част на този кодекс, и парично обезщетение в двоен размер на този размер.";

2) в член 159 1:

а) в част трета алинея втора думите "лишаване от свобода за срок до пет години" се заменят с думите "лишаване от свобода за срок до шест години";

б) в бележката цифрите "159 4" трябва да бъдат заличени;

3) в част трета, ал. втора на чл. 159 2 думите "лишаване от свобода за срок до пет години" се заменят с думите "лишаване от свобода за срок до шест години";

4) в член 159 3:

5) чл.159 4 се обявява за недействителен;

6) в член 159 5:

а) в част втора алинея втора думите "лишаване от свобода за срок до четири години" се заменят с думите "лишаване от свобода за срок до пет години";

б) в част трета алинея втора думите "лишаване от свобода за срок до пет години" се заменят с думите "лишаване от свобода за срок до шест години";

7) в член 159 6:

8) бележката към член 169 се съдържа в следния текст:

"Забележка. Голяма щета в тази статия се признава щета, чийто размер надвишава един милион и петстотин хиляди рубли.";

9) Член 170 2 се допълва с бележка, както следва:

„Забележка. В членовете на тази глава, с изключение на член 169, части трета до шеста от член 171 1 , членове 171 2 , 174, 174 1 , 178, 180, 185 - 185 4 , 185 6 1, 191 193, 193 1 , 194, 198 - 199 1 , 200 1 , 200 2 и 200 3 , голяма сума, голяма щета, доход или дълг в голяма сума се признават като разход, щета, приход или дълг в размер надвишаващ два милиона двеста и петдесет хиляди рубли, и особено големи - девет милиона рубли.

10) в член 171 1:

се наказва с глоба в размер от сто хиляди до триста хиляди рубли или в размер на заплатиили друг доход на осъдения за срок от една до три години, или принудителен трудза срок до четири години или с лишаване от свобода за същия срок, със или без глоба в размер до сто хиляди рубли или в размер на работната заплата или друг доход на осъдения за период до една година.

б) част втора се посочва в следния текст:

„2. Деянията, предвидени в част първа на този член, извършени:

а) организирана група;

б) в особено голямо количество, -

се наказва с глоба в размер от 200 000 до 500 000 рубли или в размер на работната заплата или друг доход на осъдения за период от една до три години, или принудителен труд за срок до пет години или с лишаване от свобода за срок до шест години, с глоба в размер до един милион рубли или в размер на работната заплата или друг доход на осъдения за срок от до пет години или без него.

в) Параграф 1 от бележките се посочва, както следва:

"1. Голяма сума в части трета и четвърта на тази статия се признава като цена на немаркирани хранителни продукти, надвишаваща четиристотин хиляди рубли, и особено голяма - един милион и петстотин хиляди рубли.";

11) Член 171 2 се допълва със следното съдържание:

"Забележка. Доходите в голям мащаб в тази статия се признават за доходи, чийто размер надвишава един милион и петстотин хиляди рубли, а в особено голям мащаб - шест милиона рубли.";

12) в член 180:

а) част трета се посочва в следния текст:

„3. Деянията, предвидени в алинеи първа или втора на този член, извършени от група лица съгл. тайно споразумение, -

се наказва с глоба в размер от 200 000 до 400 000 рубли или в размер на работната заплата или друг доход на осъдения за период от осемнадесет месеца до три години, или принудителен труд за за срок до четири години или с лишаване от свобода за същия срок, с глоба до сто хиляди рубли или в размер на работната заплата или друг доход на осъдения за срок до една година или без него.

б) добавете четвърта част, както следва:

„4. Деянията, предвидени в алинеи 1 или 2 на този член, извършени от организирана група, -

се наказва с глоба в размер от петстотин хиляди до един милион рубли или в размер на работната заплата или друг доход на осъдения за период от три до пет години, или принудителен труд за за срок до пет години или с лишаване от свобода за срок до шест години, с глоба до петстотин хиляди рубли или в размер на работната заплата или друг доход на осъдения за срок до до три години или без него.

13) в член 185:

а) част втора се посочва в следния текст:

„2. Същите деяния, извършени от група лица по предварително споразумение, –

се наказва с глоба в размер от сто хиляди до четиристотин хиляди рубли или в размер на работната заплата или друг доход на осъдения за период от една до две години, или принудителен труд за срок до една година или с лишаване от свобода за същия срок.

б) добавете третата част от следното съдържание:

„3. Деянията, предвидени в част първа на този член, извършени от организирана група, -

се наказва с глоба в размер от сто хиляди до петстотин хиляди рубли или в размер на работната заплата или друг доход на осъдения за период от една до три години, или принудителен труд за срок до три години или с лишаване от свобода за същия срок.

„Забележка. Големи щети, доходи в голям мащаб в членове 185, 185 1, 185 2 и 185 4 от този кодекс се признават за щети, доходи в размер над един милион и петстотин хиляди рубли и в особено голям размер - три милиона седемстотин и петдесет хиляди рубли.";

14) Алинея 1 от бележките към чл. 185 3 се посочва, както следва:

„1. Големи щети, прекомерни приходи, загуби в голям мащаб в тази статия се признават щети, свръхдоход, загуби в размер, надвишаващ три милиона седемстотин и петдесет хиляди рубли, и в особено голям размер – петнадесет милиона рубли.“ ;

15) бележката към член 185 6 се посочва, както следва:

"Забележка. Основни щети, приходи, загуби в голям мащаб в тази статия се признават щети, доходи, загуби в размер над три милиона седемстотин и петдесет хиляди рубли.";

16) бележката към чл. 191 1 се посочва, както следва:

„Забележка: Деянията, предвидени в този член, се признават за извършени в голям мащаб, ако стойността на незаконно добита дървесина, изчислена по ставките, одобрени от правителството на Руската федерация, надвишава осемдесет хиляди рубли и в особено голям размер мащаб - двеста и тридесет хиляди рубли.";

17) в член 193:

а) добавете първа част 1 от следното съдържание:

„11. Същите деяния, извършени от група лица по предварително споразумение, –

се наказва с глоба в размер от триста хиляди до петстотин хиляди рубли, или в размер на работната заплата или друг доход на осъдения за период от две до три години, или принудителен труд за срок до четири години или с лишаване от свобода за същия срок.

б) в част втора:

първата алинея се изменя, както следва:

"2. Деянията, предвидени в част първа на този член, извършени:";

буква "б" се посочва в следния текст:

"б) от организирана група;";

в) бележката се посочва в следния текст:

„Забележка: Деянията, предвидени в този член, се признават за извършени в голям мащаб, ако сумата на некредитирана или не върната Парив чуждестранна валута или във валутата на Руската федерация при еднократни или многократно извършени валутни транзакции в рамките на една година надвишава девет милиона рубли, а в особено голям размер - четиридесет и пет милиона рубли.

18) бележката към чл. 193 1 се посочва, както следва:

„Забележка. Деянията, предвидени в този член, се признават за извършени в голям мащаб, ако размерът на незаконно преведените средства в чуждестранна валута или валутата на Руската федерация за еднократни или многократно извършени валутни транзакции в рамките на една година надвишава девет милиона рубли и в особено голяма сума - четиридесет и пет милиона рубли.

19) бележката към чл. 194 се съдържа в следния текст:

„Забележка: Укриването на митнически плащания се признава за извършено в голям мащаб, ако размерът на неплатените митнически плащания за стоки, преместени през митническата граница на Евразийския икономически съюз, включително в една или повече пратки, надвишава два милиона рубли и на особено голям мащаб - шест милиона рубли.

20) Алинея 1 от бележките към чл. 198 се посочва, както следва:

„1. Голяма сума в този член се признава като сумата на данъците и (или) таксите, възлизащи на повече от деветстотин хиляди рубли за период в рамките на три поредни финансови години, при условие че делът на неплатените данъци и ( или) таксите надвишават 10 процента от сумите на дължимите данъци и (или) такси или надвишават два милиона седемстотин хиляди рубли и в особено голям размер - сума в размер на повече от четири милиона и петстотин хиляди рубли за период в рамките на три последователни финансови години, при условие че делът на неплатените данъци и (или) такси надвишава 20 процента от сумите на дължимите данъци и (или) такси или надвишава тринадесет милиона и петстотин хиляди рубли.";

21) параграф 1 от бележките към член 199 се посочва, както следва:

„1. Голяма сума в този член, както и в член 199 1 от този кодекс, се признава като сумата на данъците и (или) таксите в размер на повече от пет милиона рубли за период в рамките на три финансови години в ред, при условие че делът на неплатените данъци и (или) такси надвишава 25 процента от сумите на дължимите данъци и (или) такси или надвишава петнадесет милиона рубли и в особено голям размер - сума в размер на повече от петнадесет милиона рубли за период в рамките на три последователни финансови години, при условие че делът на неплатените данъци и (или) задължения надвишава 50 процента от сумите на дължимите данъци и (или) дължими такси или надвишава четиридесет и пет милиона рубли.

член 2

Включете в Наказателно-процесуалния кодекс на Руската федерация (Собрание Законодателства Российской Федерации, 2001 г., N 52, чл. 4921; 2002 г., N 22, чл. 2027; N 30, чл. 3020, 3029, чл. 449 ; 2003, № 27, член 2700, 2706; № 50, член 4847; 2004, № 27, член 2711; 2005, № 1, член 13; 2006, № 28, член 2975, № 2 31, т. 3452; 2007 г., N 1, т. 46; N 16, т. 1827; N 24, т. 2830, 2833; N 49, т. 6033; N 50, т. 6248; 2008 г., N 409, т.; 11, т. 1267; N 44, т. 5170; 2010 г., N 1, т. 4; N 15, т. 1756; N 17, т. 1985; N 21, т. 2525; N 27, т. 3416, N 3391, т.; ; N 31, т. 4164, 4193; N 49, т. 6412; 2011 г., N 1, т. 16, 45; N 15, т. 2039; N 23, т. 3259; N 29, т. 4286, т. 460, т. 460 , 4605; N 45, т. 6334; N 50, т. 7350, 7361, 7362; 2012, N 10, т. 1162, 1166; № 30, т. 4172; № 31, № 4, 4337, т. 4337; 6401; No 49, чл. 6752; № 53, арт. 7634, 7637; 2013, № 7, чл. 608; № 9, т. 875; N 26, т. 3207; N 27, т. 3474, N 33 , т. 4028, 4078; N 44, т. 5641; N 51, т. 6685 , 6696; бр.52, чл. 6945, 6997; 2014, N 19, чл. 2303, 2310, 2333; бр.23, чл. 2927; бр.26, чл. 3385; бр.30, чл. 4219, 4246, 4259, 4278; бр.43, чл. 5792; бр.48, чл. 6651; 2015 г., N 1, чл. 47, 81, 83, 85; бр.6, чл. 885; бр.21, чл. 2981; бр.24, чл. 3367; бр.29, чл. 4354, 4391; 2016 г., N 1, чл. 57, 60, 61; бр.14, чл. 1908) следните промени:

1) в част трета на член 20 думите "чл. 159 - 159 6" се заменят с думите "чл. 159 - 159 3 , 159 5 , 159 6 ";

2) част трета на чл. 28 1 се гласи, както следва:

„3. Съдът, както и следователят със съгласието на гл разследващ органили следователят, със съгласието на прокурора, се прекратява наказателно преследванепо отношение на лице, заподозряно или обвинено в извършване на престъпление по чл.170 2 , 171 част първа, 171 1 част първа и първа 1 , 172 част първа, 176, 177, 178 част първа, 180 част първа - трета, 185 част първа и второ, 185 1, 185 2 част първа, 185 3 част първа, 185 4 част първа, 185 6 част първа, 191 част първа, 192, 193 част първа и една 1, 194 част първа и втора, 195 - 197 и 199 2 от Наказателния кодекс на Руската федерация, ако има основания, предвидени в членове 24 и 27 от този кодекс, и в случаите, предвидени в част втора на член 76 1 от Наказателния кодекс на Руската федерация.

3) част четвърта на член 46 се допълва с параграф 3, параграф 1 със следното съдържание:

„3 1) от момента на избиране на мярка за неотклонение под формата на задържане под стража или домашен арестизвършват посещения при нотариус без ограничение на техния брой и продължителност с цел заверка на пълномощно за право да представлява интересите на заподозрян в областта предприемаческа дейност. В същото време е забранено да нотариални действияпо отношение на имущество, пари и други ценности, които могат да бъдат иззети в случаите, предвидени в този кодекс;“;

4) Част четвърта на член 47 се допълва с параграф 9, т. 1 със следното съдържание:

„9 1) от момента на избиране на превантивна мярка под формата на задържане под стража или домашен арест, извършват посещения без ограничение на броя и продължителността им при нотариус за удостоверяване на пълномощно за право да представляват интересите на обвиняем в областта на предприемаческата дейност. В същото време е забранено извършването на нотариални действия по отношение на имущество, парични средства и други ценности, които могат да бъдат иззети в случаите, предвидени в този кодекс;“;

5) част тринадесета на член 107 се гласи, както следва:

„13. Срещи на заподозрян или обвиняем под домашен арест в условия на пълна изолация от обществото със защитник, законен представител, както и с нотариус с цел удостоверяване на пълномощно за право да представлява интересите на лице. заподозрени или обвиняеми в областта на предприемаческата дейност се намират на мястото на изпълнение на тази мярка потискане.";

6) в чл. 108, част 1 думите "чл. 159 - 159 6" се заменят с думите "чл. 159 - 159 3 , 159 5 , 159 6 ";

7) в алинея 1 на част трета на чл. 150 думите "159 4 част първа" се заличават;

8) в член 151:

а) в алинея 3 на част втора думите "159 4 части втора и трета" се заличават, думите "171 1 части втора, четвърта и шеста" се заменят с думите "171 1 части първа, втора, четири и шест“, думите „180 части трета“ да се заменят с думите „180 части трета и четвърта“;

б) в част пета думите "159 4 части втора и трета" се заличават, думите "171 1 части втора, четвърта и шеста" се заменят с думите "171 1 части първа, втора, четвърта и шеста." .

член 3

Член 1, параграф 6 федерален законот 29 ноември 2012 г. N 207-FZ „За изменения в Наказателния кодекс на Руската федерация и някои законодателни актовена Руската федерация" (Собрание законодателства Российской Федерации, 2012 г., N 49, чл. 6752) се обявява за недействително.

президент на Руската федерация

Търгът е конкурс, в който участват няколко фирми с предложения за предоставяне на услуги, доставка на стоки или извършване на работа. В бъдеще договорът се сключва с победителя в конкурса - участникът, предложил най-изгодните условия.

Търгът (наддаване) може да бъде както открит, така и закрит, да се проведе на няколко етапа под формата на търг или конкурс. Наддаване за държавни нуждив рамките на държавна поръчкаограничени до една стъпка.

Събитието се провежда от тръжната комисия. Това е тяло, което е създадено от клиента. Негова е отговорността да избере изпълнител на поръчката от списъка на участниците, регистрирали своите предложения за търга.

Участниците се избират въз основа на следните принципи:

Прозрачност;
откритост;
Обективност;
Безпристрастност.

Тръжната комисия работи в съответствие със закона на Руската федерация за държавата. доставяне.

Следват няколко закона за търговете и обществените поръчки в Руската федерация:

Законът определя правните разпоредби на обществените поръчки, принципите, етапите на изпълнение на държавната поръчка и критериите за избор на оференти;
. Разпоредбите на този федерален закон описват основни принципиулесняване закупуването на стоки, услуги, работи. Освен това са изброени отделни изисквания за възлагане на обществени поръчки на работи, стоки и услуги;
Законът е създаден, за да определи правни разпоредбиелектронни подписи при сключване на граждански и правни сделки. Електронен подпис се използва при извършване на други правно важни действия по начина, предписан от Федералния закон;
. Законът е създаден, за да контролира отношенията между участниците в организирани търгове на финансовите и стокови пазари. В него са посочени изискванията към организаторите и участниците в търговете.

Можете също така да се запознаете с основните разпоредби на закона за съдебните заседатели.

Описание на закона за организирания търг

Приет е федералният закон „За организираните търгове“. Държавна дума 2 ноември 2011 г. и одобрен от Съвета на федерацията след 7 дни на същата година. Последните промени са направени на 18 юли 2017 г.

Законът се състои от 5 глави и 30 члена.

Резюме на федерален закон 325:

Глава 1 - Описва общи разпоредбиот този федерален закон;
Глава 2 - Изброява изискванията към организаторите и участниците в търга;
Глава 3 - Описва особеностите на сключването на организирани търгове;
Глава 4 - Описва методи за контрол върху провеждането на организирани търгове;
Глава 5 - Описва заключителни разпоредбиот този федерален закон.

Промени в закона за провеждане на търгове в Русия

Както е споменато по-горе, последните променибяха въведени на 18 юли 2017 г. статии. Те засегнаха следните статии: 2, 6, 10, 16, 18, 19.

член 2

P 2 член 2 е променен. Той изброява следните понятия:

клирингов брокер;
Централен контрагент;
оператор за доставка на стоки;
правила за клиринг.

Тези термини се използват във Федерален закон № 325 в същото тълкуване, както е описано във Федерален закон № 7 „За клиринга, клиринговата дейност и централния контрагент“. Думата "упълномощена банка" се използва в този федерален закон в значението, което първоначално е определено във Федерален закон 173 от 10 декември 2003 г.

член 6

В чл.6 е изменена ал.2. Лицата, изброени в първата част на члена, трябва да отговарят на изискванията - да притежават квалификационни умения и професионален опит. Също толкова важно условие е наличието на сертификат в областта на организирането на търгове. Това не се отнася за членове на надзорния съвет, счетоводители и други длъжностни лица, които също ще водят счетоводна документация.

Член 10

член 16

Дилъри, мениджъри и брокери, които имат лиценз за професионален участник;
Централен контрагент;
Федерална хазна;
Банката на Русия.

Промените засегнаха и част 3 от настоящата статия. Сега банките, които са лицензирани да извършват преводи в чуждестранна валута, могат да търгуват със собствена чужда валута. Право на участие имат юридически лица, които могат да купуват и продават валута в съответствие с процедурата, предвидена в този федерален закон. Сделки за покупко-продажба при организирани търгове могат да се сключват с централен контрагент. В този случай могат да участват всички юридически лица, създадени въз основа на законодателството на Руската федерация.

член 18

Член 18 беше допълнен с параграфи 7.1, 7.2, 7.3. Ако договорът бъде оспорен в процеса на организирани търгове, той може да бъде обявен за недействителен от съда. В този случай е необходимо да се докаже, че една от страните е знаела за нарушението на договора. За разваляне на договора участникът може да предяви иск до съда в 6-месечен срок.

Член 19

Р 1 гласи, че централният агент сключва споразумение с всеки оферент, независимо от вида на заявлението, което е подал за участие.

Изтеглете FZ 325

Федерален закон № 325 гласи, че търговският организатор може да проведе търг само въз основа на правилата, създадени от ръководството на Централната банка на Руската федерация. Организаторът на търга може да проведе търг за всеки раздел поотделно. Всичко зависи от оферентите, артикулите и други основания, които са установени от общоприетите правила.

За всеки раздел за търговия могат да се прилагат отделни правила.

Правилата съдържат:

Условия за участие юридически лица;
Списък с документи, които ще са необходими за идентифициране на лицата като участник;
Условия за допускане на лица за участие;
Посочване на точния час за провеждане на търгове;
Условия за допускане на определени видове стоки и валута.

Научете повече и анализирайте другите законодателни разпоредбиМоже да се използва Федерален закон № 325.

Федерален закон от 21 ноември 2011 г. № 325-FZ „За организираните търгове“.

Моля, имайте предвид, че с цел привеждане руското законодателствов съответствие с Федералния закон № 325-FZ от 21 ноември 2011 г. също беше прието федералния закон от 21 ноември 2011 г. N 327-FZ „За изменение на някои законодателни актове на Руската федерация във връзка с приемането на Федералния закон „За организираните търгове“ .

РУСКАТА ФЕДЕРАЦИЯ

ФЕДЕРАЛНИЯТ ЗАКОН

ЗА ОРГАНИЗИРАНОТО НАДДАВАНЕ

Прието

Държавна дума

Одобрен

Съвет на федерацията

Глава 1. ОБЩИ РАЗПОРЕДБИ

Член 1. Обхват на прилагане на този федерален закон

1. Този федерален закон урежда отношенията, произтичащи от организирана търговия на стокови и (или) финансови пазари, установява изисквания към организаторите и участниците в такава търговия и определя основите държавно регулиранеопределени дейности и контрол върху изпълнението им.

2. Действието на този федерален закон не се прилага за отношения, произтичащи от сключване на договори чрез провеждане на търгове под формата на търг или търг в съответствие със законодателството на Руската федерация, както и за отношения на пазара на едро електрическа енергия(мощност), регламентирана от Федералния закон от 26 март 2003 г. N 35-FZ "За електроенергийната индустрия".

Член 2. Основни понятия, използвани в този федерален закон

1. В този федерален закон се използват следните основни понятия:

1) борсова търговия - организирана търговия, извършвана от борсата;

2) вътрешен контрол - контрол на търговския организатор за съответствието на дейностите, извършвани от него въз основа на лиценза на борсата или лиценза на търговската система, изискванията на федералните закони и регулаторните правни актове, приети в съответствие с тях, правилата за организирана търговия, както и учредителните документи и други документи на търговския организатор;

3) заявление - предложение и (или) приемане на предложение за сключване на един или повече договори на организиран търг;

4) контролиращо лице - лице, което има право пряко или косвено (чрез контролирани от него лица) да се разпорежда по силата на участие в контролирана организация и (или) въз основа на споразумения за доверително управление на имущество, и (или ) просто партньорство и (или) инструкции, и (или) акционерно споразумение и (или) друго споразумение, чийто предмет е упражняването на права, удостоверени с акции (дялове) на контролирано лице, с повече от 50 процента на гласове в върховен органуправление на контролираната организация или право на назначаване (избиране) на едноличен изпълнителен орган и (или) повече от 50 процента от състава на колегиалния управителен орган на контролираната организация;

5) маркет-мейкър - търговски участник, който въз основа на споразумение, една от страните по който е организаторът на търговията, поема задължения за поддържане на цените, търсенето, предлагането и (или) обема на търговията с финансови инструменти, чуждестранна валута и (или) стоки при условия, определени с такова споразумение;

6) търговски организатор - лице, което предоставя услуги за извършване на организирана търговия на стокови и (или) финансови пазари въз основа на борсов лиценз или лиценз за търговска система;

7) организирани търгове - търгове, провеждани редовно в съответствие с установените правила, които предвиждат реда за допускане на лица до участие в търгове с цел сключване на договори за продажба на стоки, ценни книжа, чуждестранна валута, споразумения за обратно изкупуване и споразумения, които са деривативни финансови инструменти;

8) контролирано лице (контролирана организация) - юридическо лице, което се контролира пряко или косвено от контролиращото лице;

9) стоки - неща, които не са изтеглени от обращение (с изключение на ценни книжа, чуждестранна валута) от определен вид и качество, с каквото и да е агрегатно състояние, допуснати до организирани търгове;

10) наддавач - лице, което има право да участва в организирано наддаване;

11) финансова организация - професионален участник на пазара на ценни книжа, клирингова организация, Управляващо дружествоинвестиционен фонд, взаимен инвестиционен фонд и недържавен пенсионен фонд, специализиран депозитар на инвестиционен фонд, взаимен инвестиционен фонд и недържавен пенсионен фонд, акционерен инвестиционен фонд, кредитна институция, застрахователна организация, недържавен пенсионен фонд, организатор на търговия.

2. Термините "централен контрагент", "клирингов брокер", "оператор за доставка на стоки" и "правила за клиринг" се използват в този федерален закон в смисъла, определен от Федерален закон № 7-FZ от 7 февруари 2011 г. "За клиринга и клирингова дейност" (наричан по-долу Федерален закон "За клиринговата и клирингова дейност").

Член 3 влиза в сила на 1 януари 2013 г. (вижте член 30 от Федералния закон)

член 3

1. Съгласно споразумение за предоставяне на услуги за организирана търговия, организаторът на търговията се задължава, в съответствие с правилата за търговия, редовно (систематично) да предоставя услуги за провеждане на организирана търговия, а търговските участници се задължават да плащат за тези услуги. Плащането на услугите не се извършва в случаите, установени от федералните закони.

2. Сключването на споразумение за предоставяне на услуги за провеждане на организирана търговия се извършва чрез присъединяване към посочения договор, чиито условия са предвидени от правилата за организирана търговия.

3. Търговският организатор има право да откаже да сключи споразумение за предоставяне на услуги за провеждане на организирана търговия с търговски участник, в случай че този търговски участник наруши изискванията, наложени от правилата за организирана търговия на търговските участници. В същото време, компенсация за загуби, свързани с такъв отказ, не се извършва от търговския организатор на търговския участник.

Член 4. Правила за организирана търговия

1. Организаторът на търговията има право да провежда организирани търгове при регистрация на правилата за организирани търгове във федералния орган Изпълнителна властв областта на финансовите пазари.

2. Организаторът на търговия има право да извършва организирана търговия в търговски (борсови) секции в зависимост от групите (категориите) търговски участници и (или) видовете сключени договори и (или) предметите на договорите, сключени на търг. и (или) на други основания, установени от правилата за организирана търговия. В този случай организаторът на търговия има право да одобри отделни правила за организирана търговия за всяка секция за търговия (борса).

3. Правилата на организираната търговия трябва да съдържат:

1) изисквания към участниците в търга;

2) изисквания за методите и честотата на идентифициране на участниците в търга;

3) посочване на часа или реда за определяне на часа на търга;

4) реда за допускане на лица до участие в организирани търгове;

5) процедурата за допускане (прекратяване на допускането) на стоки и (или) чуждестранна валута до търговия;

6) основания и ред за започване, спиране или прекратяване на сключването на договори, които са деривативни финансови инструменти;

7) правила за листване (отписване) на ценни книжа;

8) реда и условията за подаване на нареждания, включително нареждания, посочващи клирингов брокер;

9) реда за установяване на съответствието на заявленията помежду си, включително признаците, по които се определя това съответствие, и реда за установяване на това съответствие;

10) името на клиринговата организация, ако клирингът се извършва въз основа на резултатите от организирана търговия;

11) индикация, че клирингът въз основа на резултатите от организираната търговия се извършва без участието на централен контрагент и (или) с участието на централен контрагент, както и името на лицето, изпълняващо функциите на централен контрагент ;

12) реда за сключване на договори при организирана търговия, включително договори с участието на централен контрагент;

13) индикация за последствията от подаване на заявления и сключване на договори на организирани търгове в нарушение на правилата за организирана търговия, включително в резултат на повреди и (или) грешки в софтуера и хардуера, неизправности в работата на информационните и комуникационни средства на комуникация, чрез която се осъществява организирана търговия;

14) посочване на случаите и реда за спиране, прекратяване и възобновяване на организираната търговия;

15) изисквания към маркет-мейкърите и реда за изпълнение на техните функции и задължения, ако изпълнението на функциите и задълженията на маркет-мейкърите е предвидено от правилата за организирана търговия;

16) други разпоредби в съответствие с този федерален закон.

4. Разпоредбите, посочени в параграфи 5-7 на част 3 на този член, се включват в правилата за организирана търговия, ако търговският организатор извършва или възнамерява да извършва организирана търговия, съответно със стоки, ценни книжа, чуждестранна валута, както и търгове, на които се сключват договори, които са деривативни финансови инструменти.

5. Правилата на организираната търговия могат да се съдържат в един или повече документи на търговския организатор.

6. Правилата за организирана търговия могат да съдържат разпоредби, които не са предвидени в този федерален закон, които не противоречат на този федерален закон и нормативни правни актовефедерален изпълнителен орган в областта на финансовите пазари.

7. По начина, предписан от правилата за организирана търговия, могат да се сключват и други договори, които не са посочени в клауза 7 на част 1 на член 2 от този федерален закон.

8. Търговските организатори имат право да едностранноправи промени в правилата за организирана търговия.

9. Правилата за организирана търговия и направените в тях промени подлежат на регистрация във федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари.

10. Правилата за организирана търговия и измененията в тях влизат в сила не по-рано от пет дни след датата на разкриване на информацията за това в съответствие с член 22 от този федерален закон, освен ако организаторът на търговията не определи друга дата на влизане в сила. в съответствие с този федерален закон. Промените в правилата за организирана търговия, свързани с изключване на разпоредбите на арбитражно споразумение от посочените правила или промяна в арбитражния съд, влизат в сила не по-рано от три месеца след датата на разкриване на информация за това в съответствие с Член 22 от този федерален закон.

11. Организаторите на търговия, които извършват организирана търговия, при сключване на договори, които са деривативни финансови инструменти, са длъжни да одобрят спецификациите на такива договори, които отговарят на изискванията на нормативните правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари. Посочените спецификации на договорите, както и промените, направени в тях, трябва да бъдат регистрирани във федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари.

12. Правилата на организираната търговия могат да предвиждат случаи, при които договорите при организирана търговия не се считат за сключени, когато търговията е спряна в резултат на повреди и (или) грешки в софтуера и хардуера, неизправности в работата на информационните и комуникационни средства за комуникация , с помощта на които се извършва организирана търговия.

Глава 2. ОРГАНИЗАТОРИ НА ТЪРГОВИЯТА. УЧАСТНИЦИ

Член 5. Организатор на търговията

1. Организатор на търговия може да бъде само търговско дружество, създадено в съответствие със законодателството на Руската федерация.

2. Лице, което няма борсов лиценз или лиценз за търговска система, няма право да извършва организирана търговия.

3. Организаторът на търговията няма право да извършва производствена, търговска и застрахователна дейност, дейността на кредитни организации, дейностите по поддържане на регистър на притежателите на ценни книжа, дейностите по управление на акционерни инвестиционни фондове, взаимни инвестиционни фондове и не. -държавни пенсионни фондове, дейността на специализирани депозитари на инвестиционни фондове, взаимни инвестиционни фондове и недържавни пенсионни фондове, дейността на акционерните инвестиционни фондове, дейността на недържавните пенсионни фондове за пенсионно осигуряванеи пенсионно осигуряване.

4. Организаторът на търговията няма право да бъде централен контрагент.

5. Търговски организатор, обединяващ дейностите по организиране на търговия с други видове дейности, е длъжен да създаде едно или повече обособени структурни поделения за извършване на дейности по организиране на търговия.

6. Организаторът на търговията, съчетаващ дейностите по провеждане на организирана търговия с други видове дейности, е длъжен да предприеме мерки за предотвратяване и разрешаване на конфликти на интереси, възникващи от организатора на търговия във връзка с такова съчетаване. Ако конфликтът на интереси на организатора на търговия, който съчетава дейностите по провеждане на организирана търговия с други видове дейности, за които участниците в търговията или лицето, изпълняващо функциите на централния контрагент, не са били предварително уведомени, е довел до действията на организаторът на търговията, причинил вреда на интересите на търговския участник или лицето, изпълняващо функциите централен контрагент, организаторът на търговията е длъжен да компенсира загубите за своя сметка по предписания начин гражданско правоРуска федерация.

7. Организаторът на търговията е длъжен да контролира:

1) за съответствието на оферентите с изискванията, установени правилаорганизирана търговия, спазване от участниците и други лица на посочените правила;

2) за съответствието на стоките, допуснати до организирана търговия, ценни книжа и техните емитенти ( задължени лица) изискванията, установени от правилата за организирана търговия;

3) спазване от страна на емитента и други лица на условията на договорите, въз основа на които ценните книжа са допуснати до организирана търговия;

4) за сделки, извършвани при организирана търговия, в случаите, установени с федерални закони и регулаторни правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари, приети в съответствие с тях, включително с цел предотвратяване, разкриване и пресичане на незаконната употреба на вътрешна информация и (или) манипулиране на пазара.

8. При упражняване на контрол организаторът на търговията има право да извършва проверки, включително въз основа на обжалване на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари, да изисква от участниците в търговията и емитентите да представят задължителни документи(включително получените от участника от неговия клиент), обяснения, информация в писмена или устна форма.

9. Търговският организатор е длъжен да изготвя годишни консолидирани финансови отчети в съответствие с изискванията на Федерален закон № 208-FZ от 27 юли 2010 г. „За консолидираните финансови отчети“.

10. Годишният отчет на търговския организатор трябва да съдържа годишни счетоводни (финансови) отчети, както и консолидирани финансови отчети.

11. Годишният счетоводен (финансов) отчет на организатора на търговията, както и неговите консолидирани финансови отчети подлежат на задължителен одит.

12. Организаторът на търговията е длъжен да съхранява информация и документи, свързани с провеждането на организирана търговия, и да прави ежедневно архивиране на тази информация и документи в съответствие с изискванията, установени с нормативни правни актове на федералния изпълнителен орган в областта. на финансовите пазари.

13. Организаторът на търговията е длъжен да осигури възможността за представяне на документи и информация на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари в електронна формаС електронен подписвъв формата, процедурата и сроковете, определени от регулаторните правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари.

14. Търговският организатор е длъжен да поддържа регистър на участниците в търга и техните клиенти, регистър на офертите и регистър на договорите, сключени на организирани търгове в съответствие с нормативните актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари.

15. Търговският организатор има право да застрахова риска от своята отговорност към търговските участници за неизпълнение или неправилно изпълнениетехните задължения.

Изкуство. 6 влиза в сила на 1 януари 2013 г. (виж член 30 от Федералния закон)

Чл. 6. Изисквания към органите на управление и служителите на търговския организатор

1. Лице, упражняващо функциите на едноличен търговец изпълнителен органорганизатор на търговията, ръководител на неговия клон, Главен счетоводител, друго длъжностно лице, на което е поверено провеждането счетоводство, длъжностно лице, отговорно за организиране на системата за управление на риска (ръководител на отдел структурна единицаотговаря за организацията на системата за управление на риска), контрольор (ръководител на вътрешен контрол), ръководителят на структурното подразделение, създадено за извършване на организирана търговска дейност, трябва да има висше образованиеи да отговарят на други изисквания, предвидени в този федерален закон.

2. Лицата, посочени в част 1 на този член, с изключение на главния счетоводител или друго длъжностно лице, на което е възложено счетоводството, трябва да спазват установените федерална агенцияизпълнителна власт в областта на финансовите пазари изисквания за професионален опит и квалификационни изисквания, включително изискванията за наличие на квалификационен сертификат в областта на организираната търговия.

3. Организаторът на търговията е длъжен да има съвет на директорите (надзорен съвет), чиято компетентност да включва:

1) утвърждаване на правилата за организирана търговия;

2) утвърждаване на размера на цената на услугите за провеждане на организирани търгове;

3) одобряване на документи, които определят реда за организиране и осъществяване на вътрешен контрол и мерки, насочени към намаляване на рисковете на организатора на търговията;

4) утвърждаване на правилника за борсовия съвет (секционен съвет) и състава на този съвет;

5) одобряване на документ, определящ предприетите от организатора на търговията мерки извънредни ситуациии насочени към осигуряване на приемственост на осъществяването на организирана търговска дейност;

6) решаване на други въпроси, които в съответствие с този федерален закон са от компетентността на съвета на директорите (надзорния съвет) на организатора на търга.

4. Организаторът на търговията е длъжен да има колегиален изпълнителен орган.

5. Организаторът на търговията няма право да прехвърля правомощията на едноличния изпълнителен орган на друго лице (управител, управляваща организация).

6. Лицата, посочени в част 1 на този член, както и членове на съвета на директорите (надзорния съвет), членове на колегиалния изпълнителен орган на търговския организатор не могат да бъдат:

1) лица, които са изпълнявали функциите на едноличен изпълнителен орган, били са членове на колегиалния изпълнителен орган или изпълнявали функциите на ръководител на службата за вътрешен контрол (контрольор) финансова институциякъм момента, когато тези организации са извършили нарушения, за които лицензите им за извършване на съответните видове дейности са били отменени (отнети), или нарушения, за които посочените лицензи са били спрени и посочените лицензи са били анулирани (отнети) поради неотстраняване на тези лицензи нарушения, ако от датата на такава са изтекли по-малко от три години от датата на анулирането или ако по отношение на тези лица има правно действие присъдитези, които са установили фактите за извършване от посочените лица на незаконни действия в случай на несъстоятелност, умишлен и (или) фиктивен фалит;

2) лица, по отношение на които периодът, през който се считат за подложени административно наказаниепод формата на дисквалификация;

3) лица, които имат съдимост за престъпления в областта на икономическа дейностили престъпления срещу държавна власт;

4) лица, чието удостоверение за квалификация, издадено от федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари, е анулирано, ако са изминали по-малко от три години от датата на анулирането.

7. Ръководителят на службата за вътрешен контрол (контрольор) на търговски организатор не може да бъде лице, изпълняващо функциите на едноличен изпълнителен орган на търговски организатор, или ръководител на структурно подразделение, извършващо организирана търговска дейност.

8. Ако се вземе решение за спиране или предсрочно прекратяванеправомощия на едноличния изпълнителен орган, организаторът на търговията е длъжен едновременно с приемането на посоченото решение да вземе решение за образуване на временен едноличен изпълнителен орган или нов едноличен изпълнителен орган. В същото време функциите на временен едноличен изпълнителен орган могат да се изпълняват само от лице, което е в щат на търговския организатор или е член на неговия съвет на директорите (надзорен съвет) или колегиален изпълнителен орган. Лицето, което изпълнява функциите на временен едноличен изпълнителен орган на организатора на търговията, трябва да отговаря на изискванията, установени в части 1 и 2 на този член.

9. Избор (назначаване) на лицето, изпълняващо функциите на едноличния изпълнителен орган, включително избор (назначаване) за срок повече от един месец на временен едноличен изпълнителен орган, ръководителя на службата за вътрешен контрол (контрольор), длъжностно лице, отговорно за организирането на системата за управление на риска (ръководител на отделно структурно звено, отговорно за организирането на системата за управление на риска) на организатора на търговията, както и функциите на ръководителя на структурното звено, създадено за извършване на организирани търговски дейности (в в случай на комбиниране на дейностите по организиране на организирана търговия с други видове дейности), е разрешено с предварителното съгласие на изпълнителната власт на федералния орган в областта на финансовите пазари.

10. Търговският организатор е длъжен да изпрати уведомление до писанедо федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари относно предложения избор (назначаване) на съответното длъжностно лице. Посоченото уведомление трябва да съдържа информация, потвърждаваща съответствието с изискванията, установени в части 1, 2 и 6 от настоящия член. Изискванията за реда и формата на подаване на посоченото уведомление се определят от нормативните правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари. Федералният изпълнителен орган, отговарящ за финансовите пазари, в срок от 10 работни дни от датата на получаване на посоченото уведомление дава писмено съгласие за избор (назначаване) на съответния кандидат за длъжността или отказ да го избере (назначи). Такъв отказ се допуска, ако кандидатът не отговаря на изискванията, определени в части 1, 2 и 6 на този член, или ако в уведомлението е включена непълна или неточна информация.

11. Ако федералният изпълнителен орган в областта на финансовите пазари предварително е дал съгласие за избор (назначаване) на кандидат за длъжността, посочена в част 9 на този член, съгласието на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари до избора (назначаването) на този кандидат за същата длъжност не се изисква. В този случай търговският организатор е длъжен да изпрати уведомлението, посочено в параграф 10 на този член.

12. Организаторът на търговията е длъжен да уведоми писмено федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари за назначения на длъжностите на ръководителя на клон, главен счетоводител или друго длъжностно лице на организатора на търговията, на което е възложено счетоводството , не по-късно от пет дни от датата на приемане на съответното решение. Търговският организатор е длъжен по начин и в сроковете, предвидени тази част, уведомява федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари за лицето, на което са възложени функциите на едноличния изпълнителен орган за период по-малко от един месец.

13. Организаторът на търговията е длъжен да уведоми писмено федералния изпълнителен орган, отговарящ за финансовите пазари, за уволнението на лицата, посочени в част 1 на този член, не по-късно от работния ден, следващ деня на вземане на такова решение.

14. Търговският организатор е длъжен да изпрати писмено уведомление до федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари за избор (освобождаване) на членове на съвета на директорите (надзорния съвет) и членове на колегиалния изпълнителен орган на търговски организатор в тридневен срок от датата на приемане на съответното решение.

Изкуство. 7 влиза в сила от 1 януари 2013 г.(виж член 30 от Федералния закон)

7. Изисквания към учредителите (участниците) на търговския организатор

1. Лице, което има право, пряко или косвено (чрез контролирани от него лица), независимо или съвместно с други лица, свързани с него чрез договори за доверително управление на имущество и (или) просто съдружие, и (или) инструкции и (или) акционерно споразумение, и (или) друго споразумение, предмет на което е упражняване на правата, удостоверени с акции (дялове) на търговския организатор, за разпореждане с 5 или повече процента от приписваните гласове към акции (дялове) с право на глас, които съставляват уставния капитал на търговския организатор, не могат да бъдат:

1) юридическо лице, регистрирано в държави или територии, които предоставят преференциален данъчен режим и (или) не предвиждат разкриване и предоставяне на информация при извършване на финансови транзакции (офшорни зони), чийто списък е одобрен от Министерството на финансите на Руската федерация;

2) юридическо лице, чийто лиценз за извършване на съответния вид дейност на финансова организация е отнет (отнет) поради нарушението;

3) физическо лице, посочено в част 6 на член 6 от този федерален закон.

2. Лицето, посочено в първа алинея на част 1 на този член, е длъжно да изпрати уведомление до организатора на търговията и до федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари по начина и в сроковете, определени от регулаторния орган. правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари:

1) при придобиване от него на право пряко или косвено да се разпорежда с 5 или повече процента от гласовете, принадлежащи към акции (дялове) с право на глас, които съставляват уставния капитал на търговския организатор;

2) при промяна в дела на гласовете, отнасящи се до акции (залове) с право на глас, които съставляват уставния капитал на търговския организатор и с които той има право да се разпорежда, с повече от 1 на сто, а в случай на намаление в посочения дял под 5 на сто - независимо от броя на отчуждените акции (акции) с право на глас;

3) за неговото съответствие (несъответствие) с изискванията, установени в част 1 на този член.

3. Ако предизвестието, предвидено в параграф 2 на този член, не бъде получено от търговския организатор или ако от посоченото уведомление следва, че лице, което има право пряко или косвено да се разпорежда с 5 или повече процента от гласовете, приписани на акции (дялове) с право на глас, съставляващи уставния капитал на организатора на търговията, не отговаря на изискванията, установени в част 1 на този член, посоченото лице има право да се разпорежда с броя на гласовете, които не надвишават 5 процента от гласовете, приписани на акции (дялове) с право на глас, съставляващи уставния капитал на търговския организатор. В същото време останалите акции (акции), принадлежащи на това лице, при определяне на кворума за притежаване обща срещане се вземат предвид акционерите (участниците) на търговския организатор.

4. При липса на уведомление, предвидено в част 2 на този член, търговският организатор е длъжен да изпрати уведомление за това до федералния изпълнителен орган, отговарящ за финансовите пазари.

Изкуство. 8 влиза в сила на 1 януари 2013 г. (виж член 30 от Федералния закон)

член 8

1. Минимален размерсобствените средства на лице, предоставящо услуги за извършване на организирана търговия на стокови и (или) финансови пазари въз основа на борсов лиценз, трябва да бъдат най-малко 100 милиона рубли, лице, предоставящо услуги за извършване на организирана търговия със стока и (или) финансови пазари на базата на лицензионна система за търговия - най-малко 50 милиона рубли. Съставът на собствените средства на организатора на търговия трябва да отговаря на изискванията, установени от федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари, като се вземат предвид видовете дейности, които се комбинират с организирана търговска дейност.

2. Организаторът на търговията трябва да спазва стандартите за ликвидност, стандартите за достатъчност на собствените средства, размера и методологията за определяне на които са установени от федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари.

Изкуство. 9 влиза в сила на 1 януари 2013 г. (виж член 30 от Федералния закон)

Член 9. Размяна

1. Борсата е организатор на търговия, който има борсов лиценз.

2. Борса може да бъде само акционерно дружество.

3. Търговското наименование на борсата трябва да съдържа думата "борса". Не е разрешено използването на думата "размяна", думи, извлечени от нея и комбинации с нея в името на фирмата им и (или) в реклама от други лица, с изключение на използването от съответните организации в тяхното име и (или) в реклама на израза "борса на труда", както и други случаи, установени от федералните закони.

4. Предоставянето на услуги за организирана търговия, когато се сключват договори, които са деривативни финансови инструменти, се извършва от борси, с изключение на случаите, установени в част 4 на член 12 от този федерален закон.

5. В допълнение към ограниченията, установени в член 5 от този федерален закон, фондовата борса няма право да комбинира дейността си с посредническа, дилърска и депозитарна дейност, както и с дейности по управление на ценни книжа.

Изкуство. 10 влиза в сила на 1 януари 2013 г. (виж член 30 от Федералния закон)

Член 10. Борсов съвет

1. Борсата е длъжна да създаде борсов съвет и (или) секционен съвет към всяка търговска (борсова) секция. Борсовият съвет (секционен съвет) трябва да бъде създаден не по-късно от шест месеца от датата на получаване на борсовия лиценз. Правилникът за борсовия съвет (секционен съвет) се одобрява от борсовия съвет на борсата и трябва да съдържа изисквания към членовете на борсовия съвет (секционен съвет), да определя неговия количествен състав и реда за вземане на решения от него.

2. Борсовият съвет (секционен съвет) се формира от борда на директорите на борсата по установения от него ред измежду предложените от участниците в търговията и борсата кандидати за срок, определен от съвета на директорите на борсата. замяната, която не може да бъде повече от две години. Най-малко 75 процента от състава на борсовия съвет (секционен съвет) трябва да бъдат представители на участниците в търговията на борсата (търговска (борсова) секция). Съветът за обмен (секционен съвет) не може да включва лица, които са постъпили на работа и (или) гражданскоправни договориотносно предоставянето на услуги на борсата. Борсовият съвет (секционен съвет) не може да включва повече от един представител на едно юридическо лице.

3. Борсовият съвет (секционен съвет) разглежда и приема препоръки упълномощен органобмен по следните въпроси:

1) промени в цената на услугите за провеждане на организирани търгове;

2) изменения в правилата за организирана търговия, с изключение на изменения, въвеждането на които е задължително поради изискванията на федералните закони и регулаторните правни актове, приети в съответствие с тях, както и поради инструкции на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари;

3) промени в клиринговата организация, която изчиства задълженията по договори, сключени за организирана търговия, с изключение на случаите на отнемане (анулиране) на лиценза на клиринговата организация, въвеждане на производство по несъстоятелност срещу клиринговата организация, невъзможност за клирингови задължения от клиринговата организация без нарушаване федерални закони и приети в съответствие с тях нормативни правни актове;

4) промени в юридическото лице, изпълняващо функциите на централен контрагент, с изключение на случаите на отнемане (анулиране) на лиценза на това юридическо лице на Централната банка на Руската федерация (наричана по-долу Банката на Русия) за банкова дейност операции, прекратяване на клиринга на задълженията на посоченото лице по споразумения, сключени за организирана търговия, въвеждане на производство по несъстоятелност срещу това лице, както и ако юридическото лице, изпълняващо функциите на централен контрагент, престане да спазва изискванията на част 2 от член 5 от Федералния закон "За клиринговата и клиринговата дейност";

5) по други въпроси, предвидени в обменните документи.

4. Борсовият съвет (секционен съвет) има право да дава препоръки на управителните органи на борсата по въпросите, предвидени в част 3 на този член, във връзка с дейността на съответната стокова (борсова) секция.

5. Ако борсовият съвет (секционен съвет) не е препоръчал (не е одобрил) приемането на решения по въпросите, посочени в клаузи 1 - 4 на част 3 на този член, тези решения влизат в сила не по-рано от три месеца от датата на оповестяване на съответните промени.

Изкуство. 11 влиза в сила на 1 януари 2013 г. (виж член 30 от Федералния закон)

член 11

1. В случаите, процедурата, обхвата и сроковете, установени с регулаторните правни актове на правителството на Руската федерация, страните трябва да предоставят информация за договори, сключени от тях не на организирани търгове, задълженията по които предвиждат прехвърляне на собствеността на стоките, допуснати до организирани търгове (наричани по-нататък - извънборсови договори).

2. В случаите и по начина, установени с нормативните правни актове на правителството на Руската федерация, фондовата борса, която извършва организирана търговия, при която се сключват договори за продажба на стоки, е длъжна да поддържа регистър на над-- контра договори. Редът за поддържане на посочения регистър, редът и честотата на предоставяне на информация от регистъра се определят от нормативни правни актове на правителството на Руската федерация.

Изкуство. 12 влиза в сила на 1 януари 2013 г. (виж член 30 от Федералния закон)

Член 12. Система за търговия

1. Система за търговия е организатор на търговия, който има лиценз за търговска система.

2. Търговското наименование на системата за търговия трябва да съдържа фразите "система за търговия" или "организатор на търговия" във всеки случай. Не се допуска използването на изразите „система за търговия“ или „организатор на търговията“, произлизащи от тях думи и комбинации с тях в името на фирмата им и (или) в реклама от други лица, с изключение на използването им от участници в търговията на едро с електрическа енергия. и енергийния пазар, както и случаите, установени от федералните закони.

3. Системата за търговия няма право да извършва действия и предоставя услуги, които в съответствие с този федерален закон, други федерални закони и регулаторни правни актове, приети в съответствие с тях, могат да се извършват (предоставят) само от борсата.

4. Нормативните правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари могат да предвиждат случаи, когато услуги за провеждане на организирана търговия, при които определени видоведоговорите, които са деривативни финансови инструменти, могат да бъдат система за търговия.

5. В допълнение към ограниченията, установени от член 5 от този федерален закон, търговската система, когато комбинира своите дейности с клирингови дейности, няма право да комбинира тези дейности с брокерска, дилърска и депозитарна дейност на пазара на ценни книжа, дейности по управление на ценни книжа .

Изкуство. 13 влиза в сила на 1 януари 2013 г. (виж член 30 от Федералния закон)

1. В случаите, установени с регулаторни правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари, организаторът на търговия е длъжен да изчислява цени, индекси и други показатели въз основа на информация за договори, сключени на организирани търгове и (или) други информация. Редът и сроковете за изчисляване на тези показатели се определят от регулаторни правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари, както и методи, одобрени от организаторите на търговията.

2. В случаите, предвидени от федерални закони и (или) регулаторни правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари, методите за изчисляване на цените, индексите и други показатели, оповестени от търговския организатор, подлежат на регистрация в федералният изпълнителен орган в областта на финансовите пазари по установения от него начин.

3. При изчисляване на показателите, посочени в част 1 на този член, търговският организатор има право да използва информация, получена в хода и (или) в резултат на организирана търговия, информация, по отношение на която той въз основа на федерална закон или споразумение, получи правото да го използва, както и има право да използва публично достъпна информация, включително информация, разкрита в съответствие с федералните закони и наредбите, приети в съответствие с тях.

4. Организаторът на търговията е длъжен, по искане на държавните органи, както и на Банката на Русия, за целите на упражняване на техните функции, да им предоставя безплатно информация, съдържаща стойностите и (или) процедура и срокове за изчисляване на показателите, посочени в част 1 на този член.

Изкуство. 14 влиза в сила на 1 януари 2013 г. (виж член 30 от Федералния закон)

Чл. 14. Вътрешен контрол на търговския организатор

1. Организаторът на търговията е длъжен да организира и осъществява вътрешен контрол.

2. За организацията и осъществяването на вътрешния контрол организаторът на търговията е длъжен да назначи контрольор и (или) да образува отделно структурно звено (служба за вътрешен контрол). Контролерът (ръководителят на службата за вътрешен контрол) се назначава на длъжността и се освобождава с решение на съвета на директорите (надзорния съвет). Контролерът (ръководителят на службата за вътрешен контрол) се отчита пред съвета на директорите (надзорния съвет).

3. Редът за упражняване на вътрешен контрол се установява от документите на организатора на търговията в съответствие с изискванията на регулаторните правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари.

Изкуство. 15 влиза в сила на 1 януари 2013 г. (виж член 30 от Федералния закон)

Чл. 15. Мерки, насочени към намаляване на рисковете и предотвратяване на конфликт на интереси

1. Организаторът на търговията е длъжен да организира система за управление на риска, свързана с организирането на сделките, както и с осъществяването на операции със собствено имущество (наричано по-долу управление на риска), което трябва да съответства на естеството на извършваните операции от него и съдържат система за мониторинг на риска, която осигурява своевременно съобщаване на необходимата информация на вниманието на управителните органи на търговския организатор. Изискванията за организацията на системата за управление на риска се определят от федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари.

2. Организаторът на търговията е длъжен да предприеме мерките, установени с неговия документ (документи), насочени към намаляване на рисковете на организатора на търговията, включително рисковете, свързани с комбинирането на дейностите по провеждане на организирана търговия с други видове дейности. Също така, такъв документ (такива документи) трябва да съдържа мерки за осигуряване на непрекъсната работа на софтуерни и хардуерни инструменти, предназначени за извършване на организирана търговска дейност.

3. Търговският организатор е длъжен да предприеме мерките, установени с неговия документ (документи), насочени към предотвратяване на конфликт на интереси при извършване на организирана търговия.

4. Изискванията към документите на търговския организатор, които определят мерките, насочени към намаляване на рисковете и предотвратяване на конфликти на интереси, са установени с нормативни правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари.

5. Организаторът на търговията е длъжен да одобри документ, който определя мерките, предприети от организатора на търговията при извънредни ситуации и насочени към осигуряване на непрекъснатост на дейностите по организиране на търговията.

Член 16. Участници

Част 1 чл. 16 влиза в сила на 1 януари 2013 г. (виж член 30 от Федералния закон)

1. Могат да бъдат разрешени дилъри, мениджъри и брокери, които имат лиценз като професионален участник на пазара на ценни книжа, управляващи дружества на инвестиционни фондове, взаимни инвестиционни фондове, недържавни пенсионни фондове, централен контрагент, както и Банката на Русия да участват в организирана търговия с ценни книжа.

Част 2 Чл. 16 влиза в сила на 1 януари 2013 г. (виж член 30 от Федералния закон)

2. Допуска се участие в организирания търг на стоки индивидуални предприемачии юридически лица, създадени в съответствие със законодателството на Руската федерация. В същото време, ако търговски участник действа в интерес и за сметка на друго лице, такъв участник може да бъде брокер, притежаващ лиценз на професионален участник на пазара на ценни книжа, централен контрагент или лице, включено в търговията. организатор в списъка на участниците в търговията със стоки, действащи в интерес и за сметка на др. лица. Условията и редът за включване на търговските участници в посочения списък, както и условията и редът за изключване от този списък се определят от търговския организатор.

3. Допуска се участие в организирана търговия с чуждестранна валута кредитни организациикоито имат право, въз основа на лицензи от Банката на Русия, да извършват Банкови операциисъс средства в чуждестранна валута, централният контрагент, Банката на Русия, както и други юридически лица, които имат право да купуват и продават чуждестранна валута по силата на федералния закон. Ако договорите за покупко-продажба на чуждестранна валута при организирана търговия са сключени с централен контрагент, който е оторизирана банка, други юридически лица, създадени в съответствие със законодателството на Руската федерация, могат да бъдат допуснати до участие в тази организирана търговия.

Гл.4 чл. 16 влиза в сила на 1 януари 2013 г. (виж член 30 от Федералния закон)

4. Банката на Русия, централният контрагент, управляващите дружества на инвестиционни фондове, дялови инвестиционни фондове, недържавни пенсионни фондове, както и дилъри, мениджъри, брокери, които имат лиценз за професионален участник на пазара на ценни книжа, включително брокери лицензиран да извършва брокерска дейност само за сключване на договори, които са деривативни финансови инструменти, чийто основен актив е стока. Юридически лица, създадени в съответствие със законодателството на Руската федерация, могат също да участват в организирана търговия, когато се сключват договори, които са деривативни финансови инструменти, чийто основен актив е стока, ако такива договори се сключват за тяхна сметка.

Гл.5 чл. 16 влиза в сила на 1 януари 2013 г. (виж член 30 от Федералния закон)

5. Чуждестранни юридически лица, които изпълняват функции, подобни на тези на централен контрагент и са включени в списъка, одобрен от федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари, могат да бъдат допуснати до участие в организирана търговия. Когато такова чуждестранно юридическо лице е включено в списъка, федералният изпълнителен орган, отговарящ за финансовите пазари, може да наложи ограничения за допускането му до организирана търговия.

гл.6 чл. 16 влиза в сила на 1 януари 2013 г. (виж член 30 от Федералния закон)

6. Правилата на организираната търговия могат да определят различни групи (категории) търговски участници и да установяват различни изисквания към тези търговски участници, както и различни права и задължения на тези търговски участници. В същото време изискванията към оферентите от една и съща група (категория), правата и задълженията на тези оференти трябва да бъдат еднакви.

7. Ако това е предвидено в договора с клиента, наддавачът има право едновременно да бъде търговски представител на различни страни по договора, сключен на организиран търг, включително лица, които не са предприемачи.

Глава 3. ОРГАНИЗИРАНО НАДДАВАНЕ

Член 17

2. Правилата на организираната търговия могат да определят, че при подаване на оферти при организирана търговия, електронни подписи, аналози на саморъчен подпис, кодове, пароли и други средства, потвърждаващи, че документът идва от упълномощено лице. В този случай процедурата за използване на електронен подпис, аналози на ръкописен подпис, кодове, пароли и други средства за идентификация трябва да се определят от правилата за организирана търговия или договора.

3. Търговският участник има право да оттегли заявление, подадено на организиран търг в случаите и по начина, определени с правилата за организирана търговия. В същото време договорите, сключени въз основа на такова заявление преди неговото оттегляне, остават валидни.

4. Търговският организатор има право да откаже да регистрира подаденото заявление в регистъра на заявленията или да отмени (изтрие) регистрираното заявление в случаите и по начина, установени с регулаторните правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари и (или) правилата за организирана търговия.

член 18

1. Освен ако не е предвидено друго в този федерален закон, договор на организиран търг се сключва въз основа на две регистрирани противоположни оферти, пълното или частично съответствие на които една с друга се установява и записва в регистъра на договорите от организатора на търгуване по начина, определен от правилата за организирана търговия. В същото време многопосочните оферти са оферти, съдържащи противоположни помежду си изрази на воля за сключване на договор.

2. Освен ако не е предвидено друго в този федерален закон, договорът се счита за сключен на организиран търг в момента, когато търговският организатор установи съответствието на противоположно насочени оферти помежду си, като направи запис за сключването на съответния договор в регистър на договорите. В същото време не се извършва изготвянето на един подписан от страните документ и се счита за спазена простата писмена форма на договора.

3. В случаите, предвидени в правилата за организирана търговия и (или) правилата за клиринг, споразумение за организирана търговия, включително споразумение с централен контрагент, може да се сключи без подаване на нареждания. Посоченият договор се счита за сключен в момента, определен от правилата на организираната търговия, чрез вписване на сключването на договора в регистъра на договорите. В същото време не се извършва изготвянето на един подписан от страните документ и се счита за спазена простата писмена форма на договора.

4. Условията на договор, сключен при организирана търговия, трябва да се съдържат в оферти, правила за организирана търговия и (или) спецификации на договори и (или) правила за клиринг на съответната клирингова организация или определени в съответствие с посочените документи. , а в случаите, предвидени в правилата за организирани търговци, могат да се съдържат в примерните условия на договори, одобрени от саморегулираща се организация на професионални участници на пазара на ценни книжа и регистрирани във федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари.

5. Организаторът на търговията е длъжен да води регистър на договорите, сключени на организирани търгове, и да предоставя извлечения от регистъра на договорите по сключени договори в съответствие с регулаторните правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари.

6. Сключването на договор на организиран търг се потвърждава с извлечение от регистъра на договорите, сключени на организиран търг.

7. Страните нямат право да променят или прекратяват договора, сключен въз основа на поне една от нарежданията, адресирани до неограничен брой търговски участници, освен в случаите, предвидени в правилата за организирана търговия и (или) клирингови правила за такива задължения.

8. Задълженията, произтичащи от договори, сключени въз основа на поне една от офертите, адресирани до неограничен брой търговски участници, трябва да бъдат изчистени.

9. Задължения, произтичащи от договор, по който страните са един и същ търговски участник или един и същ клирингов брокер, не се прекратяват по съвпадение на длъжника и кредитора в едно лице, ако тези задължения се изпълняват за сметка на различни клиенти на търговският участник или за сметка на различни участници търгува.

Член 19

1. Освен ако не е предвидено друго в този федерален закон, централният контрагент сключва споразумение с всеки от участниците в търговията, чиито регистрирани разнопосочни оферти са съпоставени от търговския организатор. В същото време не се изисква подаване от централния контрагент на заявление, а всеки от тези договорисе счита за сключен в момента, в който организаторът на търга фиксира съответствието на офертите помежду си чрез вписване на сключването на договори с централния контрагент в регистъра на договорите.

2. Правилата на организираната търговия могат да предвиждат случаи, в които централен контрагент сключва споразумение за организирана търговия въз основа на нареждане, подадено от този централен контрагент. В този случай договорът се сключва на организиран търг в съответствие с правилата, установени в член 18 от този федерален закон.

3. При сключване на споразумения с централния контрагент с търговски участници, разпоредбите на федералните закони относно реда за извършване на големи сделки, сделки с лихва, сделки за придобиване на 30 или повече процента от акциите на открити акционерни дружества, на За него не се прилагат ограничителни изключения за участие в уставния капитал на стопански субекти. , които са от стратегическо значение за осигуряване на отбраната на страната и сигурността на държавата, както и изискванията на федералните закони за разкриване на информация от лице, което е придобило или непряко способността да се разпорежда с определен процент гласове върху обикновени акции в обращение акционерно дружество.

4. Ограниченията, установени с параграф 1 на член 27.6 от Федералния закон № 39-FZ от 22 април 1996 г. „За пазара на ценни книжа“, не се прилагат за сключването на споразумения от централния контрагент с търговски участници при пускане на ценни книжа на организирани търговия.

Чл. 20. Особености при сключването на договори с клирингов брокер при организирана търговия

1. В случаите и по начина, определени от правилата за организирана търговия, търговският участник има право да подаде нареждане, в което да посочи клирингов брокер.

2. Страна по споразумение, сключено за организирана търговия въз основа на нареждане на търговски участник, в което е посочен клирингов брокер, е такъв клирингов брокер.

3. Правилата на организираната търговия могат да предвиждат случаи, когато въз основа на оферти, чиято кореспонденция се установява от организатора на търговията, се сключват едновременно следните договори:

1) споразумение между клирингов брокер и търговски участник (централен контрагент, друг клирингов брокер);

2) споразумение между клирингов брокер и търговски участник, подал поръчка, в която е посочен този клирингов брокер. В същото време търговският участник по такова споразумение има права и задължения, които са напълно идентични с правата и задълженията на клирингов брокер по споразумението, посочено в параграф 1 на тази част.

Изкуство. 21 влиза в сила на 1 януари 2013 г. (виж член 30 от Федералния закон)

21. Спиране или прекратяване на организирана търговия

1. Търговският организатор е длъжен да преустанови или прекрати организираните сделки в случаи, по начин и в сроковете, определени от нормативната уредба. правен актна федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари, както и в случаите, установени от федералните закони, и в случаите на получаване на подходяща заповед от федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари или искане от Банката на Русия да спре или прекрати организираната търговия с чуждестранна валута.

2. Организаторът на търговията е длъжен да уведоми федералния изпълнителен орган, отговарящ за финансовите пазари, както и участниците в търговията, клиринговата организация и централния контрагент за спиране или прекратяване и възобновяване на организираната търговия по начина и в сроковете, установени с нормативния правен акт на федералния изпълнителен орган, отговарящ за финансовите пазари, пазари и (или) правилата за организирана търговия.

3. Преустановяване или прекратяване на организираната търговия е възможно както по отношение на всички стоки, ценни книжа, видове чуждестранна валута, които са допуснати до организирана търговия, или всички договори, сключени при организирана търговия, така и по отношение на индивидуални стоки, ценни книжа, чуждестранна валута и (или) договори.

Изкуство. 22 влиза в сила на 1 януари 2013 г. (виж член 30 от Федералния закон)

Чл. 22. Разкриване (предоставяне) на информация и документи от търговския организатор

1. Организаторът на търговията е длъжен да предостави безплатен достъп за запознаване с информацията, посочена в този член, на всички заинтересовани от това лица, независимо от целта на получаване на такава информация.

2. Търговският организатор е длъжен да осигури разкриването на следната информация и документи:

1) неговите учредителни документи;

2) правила за организирана търговия;

3) правилник за борсовия съвет (секционен съвет);

4) годишни отчети на организатора на търговията с приложение на одиторски доклади по отношение на годишните счетоводни (финансови) отчети, съдържащи се в годишните отчети, както и по отношение на консолидираните финансови отчети, съдържащи се в посочените годишни отчети;

5) размера на разходите за предоставяне на услуги на търговски организатор;

6) времето на организирана търговия, ако правилата за организирана търговия съдържат реда за неговото определяне;

7) решения на борсовия съвет (секционен съвет);

8) друга информация, разкриването на която е предвидено от този федерален закон, други федерални закони и регулаторни правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари.

3. Информацията и документите, предвидени в параграф 2 на този член, се разкриват от търговския организатор чрез публикуване на уебсайта му в информационни и телекомуникационни мрежи (включително Интернет).

4. Ако бъдат направени промени в правилата за организирана търговия, включително приемането на правилата за организирана търговия в нова редакция, тези промени ( ново изданиеот правилата) подлежат на (подлежи на) поставяне на уебсайта на организатора на търговия с информационни и телекомуникационни мрежи (включително интернет) след регистрацията им във федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари.

5. В разкритата (предоставената) информация за подадени оферти и договори, сключени на организирани търгове, търговският организатор няма право да идентифицира страните по договора, сключен на организирани търгове, и лицето, подало заявлението, както и клиентите на тези лица, ако тези лица и (или) техните клиенти не са дали съгласието си за такава идентификация.

6. Изискванията за реда и сроковете за разкриване (предоставяне) на информация от организатора на търговията се определят от федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари.

7. Търговският организатор носи отговорност за загуби, понесени във връзка с използването на невярна и (или) непълна информация, разкрита (предоставена) от търговския организатор, ако използването на такава информация е задължително по силата на федералните закони и разпоредби, приети в в съответствие с тях или споразумение.

Изкуство. 23 влиза в сила на 1 януари 2013 г. (виж член 30 от Федералния закон)

Член 23. Защита на информацията

1. Търговският организатор е длъжен да осигури поверителността на информацията, представляваща търговска и друга защитена от закона тайна, поверителността на информацията, предоставена от участниците в сделките в съответствие с правилата за организирана търговия.

2. Информацията и информацията, посочени в част 1 на този член, се предоставят от организатора на търговията само на участниците в продажбата, а могат да се предоставят и на други лица със съгласието на участниците в продажбата.

3. Информацията и данните, посочени в част 1 на този член, се предоставят от търговския организатор на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари по искане на този орган, който отговаря на изискванията на част 4 на член 25 от тази Федерален закон.

4. Информацията и информацията, посочени в част 1 на този член, се предоставят от търговския организатор на Банката на Русия по негово писмено искане.

5. Информацията и информацията, посочени в параграф 1 на този член, се предоставят от търговския организатор на съдилищата и арбитражните съдилища (съдии), а ако ръководителят на разследващия орган е съгласен, на органите предварително разследванепо дела в тяхното производство, както и на органите на вътрешните работи при изпълнение на функциите им по установяване, предотвратяване и пресичане данъчни престъпления, както и други лица в съответствие с изискванията на федералните закони.

6. Информация и информация, получени от търговския организатор от търговски участници в съответствие с правилата на организираните сделки, могат да бъдат предоставени на лицето, изпълняващо функциите на централния контрагент, и (или) на клиринговата организация и (или) на организацията, която извършва парични сетълменти според резултатите от клиринга и (или) до депозитаря за сетълмент и (или) до оператора на доставки на стоки без съгласието на участниците в търговията и техните клиенти.

7. Органите и организациите, посочени в части 3 - 6 на този член, осигуряват поверителността на предоставената им информация и информация и ги използват за изпълнение на своите функции (задължения).

Чл. 24. Процедура за разрешаване на спорове

1. Правилата на организираната търговия могат да определят условията и реда за решаване на спорове между участници в търговията, както и спорове между страни по споразумения, сключени при организирана търговия, чрез арбитраж от постоянен арбитражен съд.

2. Предвиденото от правилата на организираната търговия арбитражно споразумение е валидно и ако е сключено преди да е възникнало основанието за предявяване на иск.

3. В случай, че бъдат направени промени в правилата за наддаване, свързани с промяна в арбитражния съд, споровете, предвидени в параграф 1 на този член, се решават от арбитражния съд, предписани правиланаддаване към момента на основанието за предявяване на иск.

Глава 4. ДЪРЖАВНО РЕГУЛИРАНЕ И ДЪРЖАВА

КОНТРОЛ ВЪРХУ ИЗПЪЛНЯВАНЕТО НА ДЕЙНОСТИТЕ ЗА ПРОВЕЖДАНЕ

ОРГАНИЗИРАНО НАДДАВАНЕ

Изкуство. 25 влиза в сила на 1 януари 2013 г. (виж член 30 от Федералния закон)

Член 25. Правомощия на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари

1. Федералният изпълнителен орган в областта на финансовите пазари:

1) регулира дейностите по провеждане на организирани търгове, включително приемане на регулаторни правни актове, регулиращи дейността по организирана търговия, както и други регулаторни правни актове, предвидени от този федерален закон;

2) осигурява провеждането на единен публична политикав областта на организираната търговия;

3) установява изисквания за реда за провеждане на организирани търгове;

4) установява реда за водене на регистри на търговските участници и техните клиенти, регистри на заявления и регистри на договори, сключени на организирани търгове, изисквания за реда и срокове за предоставяне на извлечения от тези регистри;

5) установява спецификата на провеждане на организирана търговия с ценни книжа, предназначени за квалифицирани инвеститори и организирана търговия, при която се сключват споразумения, които са деривативни финансови инструменти, предназначени за квалифицирани инвеститори, както и реда и условията за предоставяне на информация от организатора на търговия с такива ценни книжа. и споразумения с тях (информация за такива деривативни финансови инструменти);

6) регистрира правилата за организирана търговия и други документи на търговските организатори, включително спецификациите на договорите, подлежащи на регистрация в съответствие с този федерален закон, както и промените, направени в тях;

7) извършва лицензиране на борси и системи за търговия;

8) отнема лицензите на борси и системи за търговия;

9) установява ограничения за стоки, за които могат да се сключват договори на организирани търгове, и изисквания, спазването на които е условие за допускане на стоки до организирани търгове;

10) установява изисквания за съдържанието на спецификациите на договори, които са деривативни финансови инструменти;

11) установява случаите, реда и сроковете за изчисляване на цени, индекси и други показатели от търговския организатор, както и случаи на регистрация на методи за изчисляване на цените, индексите и други показатели, оповестени от търговския организатор;

12) определя изискванията за реда и сроковете за изчисляване на собствените средства на търговските организатори, както и други изисквания, насочени към намаляване на рисковете при извършване на организирана търговска дейност;

13) установява изисквания за осъществяване на вътрешен контрол от търговските организатори;

14) определя правилата, състава, реда и сроковете за разкриване (предоставяне) на информация от търговските организатори;

15) определя обема, процедурата, условията и формите за подаване, включително подаване в електронна форма с електронен подпис, до федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари на отчети, уведомления и съобщения от търговски организатори, както и лица, които пряко или косвено да се разпорежда, включително въз основа на договор за доверително управление, 5 или повече процента от обикновени акции (дялове) на организатора на търговията;

16) установява изисквания за реда за съхранение и защита на информация и документи, свързани с провеждането на организирана търговия, както и за периода на тяхното съхранение;

17) утвърждава програмите за квалификационни изпити за сертифициране лицав областта на организираната търговска дейност и определя условията и реда за включване на юридическите лица в списъка на организациите, упълномощени да провеждат посочената сертификация под формата на полагане на квалификационни изпити и издаване на квалификационни удостоверения, както и включване на тези юридически лица в посочените списък, определя видовете и формите на квалификационните свидетелства и поддържа регистър на освидетелстваните лица;

18) анулира квалификационните свидетелства в случай на повторно или грубо нарушение от сертифицирани лица на изискванията на този федерален закон и приетите в съответствие с него нормативни правни актове;

19) извършва проверки за спазване от юридически лица, упълномощени да извършват атестиране на физически лица в областта на организираната търговска дейност, на условията за включване на юридическите лица в списъка на организациите, упълномощени да извършват тази атестация, и изключва юридическите лица от този списък в случай на нарушаване на тези условия;

20) комплекти квалификационни изискванияи изисквания за професионалния опит на лицата, предвидени в този федерален закон;

21) дава предварително съгласие за избора (назначаването) на лицата, предвидени в този федерален закон;

22) упражнява контрол върху спазването от страна на търговските организатори на изискванията на този федерален закон, други федерални закони и регулаторни правни актове, приети в съответствие с тях, регулиращи отношенията, свързани с извършването на организирана търговия (наричани по-долу контрол върху търговските организатори) ;

23) извършва проверки на дейността на търговските организатори по начина, установен с нормативни правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари;

24) изисква от търговския организатор да извършва проверки, предвидени в този федерален закон;

25) предприема мерки, предвидени от федералните закони, насочени към предотвратяване, откриване и потискане на нарушения на федералните закони и нормативните правни актове, приети в съответствие с тях;

26) се обръща към съда с искане за ликвидация на юридически лица, извършващи дейности, предвидени в този федерален закон, без подходящи лицензи, както и в други случаи, предвидени от федералните закони;

27) обменя поверителна информация със съответния орган (организация) чужбинавъз основа на споразумение с такъв орган (организация), предвиждащо взаимен обмен на такава информация, при условие че законодателството на държавата на съответния орган (организация) предвижда ниво на защита на предоставената поверителна информация не по-малко от нивото на защита на предоставената поверителна информация, предвидено от законодателството на Руската федерация, и ако отношенията за обмен на информация са регламентирани международни договориРуската федерация - в съответствие с условията на такива споразумения;

28) обменя лични данни със съответния орган (организация) на чужда държава въз основа на споразумение с такъв орган (организация), предвиждащо взаимен обмен на такава информация, при условие че законодателството на тази чужда държава осигурява адекватна защита на права на субектите на лични данни;

29) обменя поверителна информация, включително лични данни, с Банката на Русия въз основа на сключено с нея споразумение, при условие че получената информация се пази поверителна и се използва за упражняване от федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари и Банката на Русия за техните функции;

30) изпълнява други функции, предвидени от този федерален закон и други федерални закони.

2. При упражняване на контрол върху организаторите на търговията федералният изпълнителен орган, отговарящ за финансовите пазари, има право:

1) провеждат планови проверки не повече от веднъж годишно;

2) поведение непланирани проверкив случай на откриване на признаци на нарушения, включително въз основа на жалби (изявления, жалби) на граждани и юридически лица, информация, получена от медиите;

3) получава от организаторите на търговията и техните служители необходимите документи и информация, включително информация, достъпът до която е ограничен или забранен в съответствие с федералните закони, обяснения в писмена или устна форма;

4) да се обърне към органите, извършващи оперативно-издирвателна дейност, по реда, установен от законодателството на Руската федерация, с искане за провеждане на оперативно-издирвателни мерки.

3. При упражняване на контрол върху организаторите на търговията, служителите на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари в съответствие с правомощията, които са им възложени при представяне от тях сервизни сертификатии решенията на ръководителя (неговия заместник) на посочения орган за извършване на ревизия имат право на безпрепятствен достъп до помещенията на търговските организатори, а също и, ако е необходимо за извършване на одита, до помещенията на други организации, ангажирани от търговския организатор за изпълнение на задълженията си по договора за предоставяне на услуги за извършване на организирана търговия и (или) в помещенията на организации, в които има софтуер и хардуер, които осигуряват запис, обработка и съхранение на информация свързани с провеждането на организирана търговия, правото на достъп до документи и информация (включително информация, достъпът до която е ограничен или забранен в съответствие с федералните закони), които са необходими за осъществяване на контрол, както и правото на достъп софтуер и хардуер, който осигурява записването, обработката и съхранението на тези документи и информация.

4. Федералният изпълнителен орган в областта на финансовите пазари има право да изисква писмено от организаторите на търговията и други физически и юридически лица документи и информация, свързани с провеждането на организирана търговия, като тези лица са длъжни да представят такива документи. и информация. В същото време федералният изпълнителен орган в областта на финансовите пазари е длъжен да гарантира поверителността на предоставените му документи и информация, с изключение на случаите на разкриване (предоставяне) на информация в съответствие с федералните закони и регулаторните правни актове на Руската федерация, приета в съответствие с тях.

5. Ако федералният изпълнителен орган, отговарящ за финансовите пазари, разкрие нарушения на федерални закони и нормативни правни актове, приети в съответствие с тях, както и за предотвратяване на такива нарушения, федералният изпълнителен орган, отговарящ за финансовите пазари, има право да изпраща инструкции, задължителни за лицата, до които са адресирани. Заповедта трябва да съдържа изискването на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари по въпроси от неговата компетентност, както и срока за изпълнение на тази заповед.

6. Федералният изпълнителен орган, отговарящ за финансовите пазари, има право със своя заповед да спре за срок до шест месеца или да прекрати организираната търговия в следните случаи:

1) ако се открият нарушения на федералните закони и нормативните правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари и (или) правилата за организирана търговия, приети в съответствие с тях, включително ако организаторът на търговия не е изпълнил задължение за спиране или прекратяване на организираната търговия, установено от федералните закони и нормативните правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари и (или) правилата за организирана търговия, приети в съответствие с тях;

2) ако организаторът на търговията не е изпълнил заповедта на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари;

3) ако се разкрият нарушения на правата и законните интереси на инвеститорите от страна на търговския организатор или ако действията, предприети от търговския организатор, представляват заплаха за правата и законни интересиинвеститори;

4) в други случаи, предвидени от федералните закони.

7. Предписанието може да бъде променено или отменено от федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари. Заповедта на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари може да бъде оспорена в арбитражен съд. Подаването в арбитражен съд на заявление за обявяване на заповед за недействителна изцяло или частично не спира действието на заповедта.

Изкуство. 26 влиза в сила на 1 януари 2013 г. (виж член 30 от Федералния закон)

член 26

1. Лиценз за борса и лиценз за търговска система (наричани по-долу лиценз) се издават от федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари без ограничаване на срока на валидност на посочените лицензи. Лицензът се издава на лице, което възнамерява да го получи (наричано по-долу кандидат за лиценз), при спазване на лицензионните изисквания и условия, установени в съответствие с част 2 на този член.

2. Лицензионните изисквания и условията за издаване на лиценз са изискванията на този федерален закон и приетите в съответствие с него нормативни правни актове:

1) към правната форма;

2) до наличието на едно или повече обособени структурни звена, създадени за извършване на дейности по организирана търговия, в случай на комбиниране на тази дейност с други видове дейност;

3) да притежават средства;

4) на лица, които имат право пряко или косвено (чрез контролирани от тях лица) самостоятелно или съвместно с други лица, свързани с него чрез споразумения за доверително управление на имущество, и (или) просто партньорство, и (или) инструкции, и (или) акционерно споразумение и (или) друго споразумение, чийто предмет е упражняването на правата, удостоверени с акции (дялове) на търговския организатор, за разпореждане с 5 или повече процента от гласовете, принадлежащи към акции (дловове) с право на глас, които правят увеличаване на уставния капитал на заявителя (лицензополучателя);

5) на лицето, изпълняващо функциите на едноличния изпълнителен орган, членове на съвета на директорите (надзорния съвет), членове на колегиалния изпълнителен орган, ръководител на службата за вътрешен контрол (контрольор), главен счетоводител или друго длъжностно лице от търговската дейност. организатор, който отговаря за счетоводството, ръководителят на браншовия организатор на търговията, длъжностното лице, отговорно за организиране на системата за управление на риска (ръководителят на отделно структурно звено, отговорно за организиране на системата за управление на риска), а в случай на комбиниране на дейностите по организиране търговия с други видове дейности, също и на ръководителя на структурното звено, създадено за извършване на дейности по организиране на търговия;

6) към правилата за организирана търговия;

7) към процедурата за организиране на мониторинг на организираната търговия, както и контрол върху търговските участници и други лица в съответствие с изискванията на федералните закони и регулаторните правни актове, приети в съответствие с тях;

8) към организацията на вътрешния контрол;

9) към документа (документите), определящи (определящи) мерки, насочени към намаляване на рисковете от организиране на търговски дейности.

3. За да получи лиценз, кандидатът за лиценз представя следните документи на федералния изпълнителен орган, отговарящ за финансовите пазари:

1) заявление за лиценз във формата, установена с регулаторни правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари;

2) въпросник, попълнен в съответствие с формуляра, установен с регулаторни правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари;

3) документ, потвърждаващ факта, че информацията за кандидата за лиценз е въведена в Единния Държавен регистърюридически лица, или негово нотариално заверено копие;

4) нотариално заверени копия от учредителни документи на кандидата за лиценз с регистрирани изменения в тях;

5) нотариално заверено копие от документа, потвърждаващ регистрацията на кандидата за лиценз в данъчния орган;

6) копия от документи, потвърждаващи избора (назначаването) на следните лица:

а) лицето, което изпълнява функциите на едноличния изпълнителен орган;

б) членове на съвета на директорите (надзорния съвет) и членове на колегиалния изпълнителен орган;

в) ръководителят на службата за вътрешен контрол (контрольор);

г) главен счетоводител или друго длъжностно лице, отговарящо за счетоводството;

д) ръководителят на структурно поделение, създадено за извършване на дейности по организиране на търгове, при комбиниране на дейности по организиране на търгове с други видове дейности;

е) ръководителят на клона на организатора на търговията;

ж) ръководител на отделно структурно звено (служебно лице), отговорно за организиране на системата за управление на риска;

7) документ, съдържащ информация за лицата, посочени в параграф 6 на тази част, както и копия от документи, потвърждаващи съответствието с изискванията за тези лица в съответствие с този федерален закон;

8) документ, съдържащ информация за лице, което има право, пряко или косвено (чрез контролирани от него лица), независимо или съвместно с други лица, свързани с него чрез споразумения за доверително управление на имущество, и (или) просто партньорство , и (или) инструкции, и (или) акционерно споразумение и (или) друго споразумение, предмет на което е упражняването на правата, удостоверени с акции (дялове) на търговския организатор, за разпореждане с 5 или повече процента от гласовете, дължащи се на акции (делове) с право на глас, които съставляват уставния капитал на търговския организатор, както и копия на документи и изявление на посочените лица, които потвърждават съответствието с изискванията за посочените лица в съответствие с този федерален закон ;

9) правилата за организирана търговия, одобрени от кандидата за лиценз, документ, определящ реда за организиране и осъществяване на вътрешен контрол, както и документ, определящ мерките, насочени към намаляване на рисковете от организиране на търговска дейност;

10) документ, съдържащ изчислението на размера на собствените средства на кандидата за лиценз, направено по начина, установен с регулаторните правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари;

11) документ, определящ реда за съхранение и защита на информация, свързана с провеждането на организирани търгове;

12) документ, определящ списъка на мерките, насочени към предотвратяване на конфликт на интереси при организирана търговия;

13) копие от баланса към последната отчетна дата;

14) документ, съдържащ подробна информация за привлечените средства и вземания към последната отчетна дата във формата, установена с нормативни правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари;

15) копие от отчета за приходите и разходите към последната отчетна дата;

16) удостоверение за структурата на финансовите инвестиции. Документът се съставя на датата на изчисляване на собствените средства. Този сертификат трябва да включва:

а) пълното наименование на финансовата инвестиция;

б) името на емитента (за ценни книжа);

в) размера на финансовата инвестиция;

г) баланс и пазарна ценафинансови инвестиции;

17) копие от одиторския доклад за достоверността на финансовия (счетоводен) отчет за последната отчетна година;

18) копия от документи, потвърждаващи държавна регистрациявсички емисии на акции на дружеството и последния отчет за резултатите от издаването на акции, ако кандидатът за лиценз е акционерно дружество;

19) документ, потвърждаващ плащането държавно митоза издаване на лиценз;

20) документ, предвиден в част 5 на член 15 от този федерален закон.

4. Заявлението за издаване на лиценз трябва да бъде подписано от лице, действащо като едноличен изпълнителен орган на кандидата за лиценз, с което се потвърждава верността на информацията, съдържаща се в представените документи за получаване на лиценз.

5. Документите и информацията, представени за получаване на лиценз, трябва да отговарят на изискванията, установени с нормативни правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари.

6. Федералният изпълнителен орган в областта на финансовите пазари проверява спазването на лицензионните изисквания и условия и при необходимост изисква от кандидата за лиценз информация, потвърждаваща тяхното съответствие.

7. Документите и информацията, представени за получаване на лиценз, се приемат за разглеждане от федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари при надлежното им изпълнение. При подаване на непълен комплект документи или изпълнени документи неправилноФедералният изпълнителен орган в областта на финансовите пазари връща посочените документи на заявителя за лиценз в срок от 10 работни дни от датата на получаване на заявлението за лиценз.

8. Федералният изпълнителен орган, отговарящ за финансовите пазари, взема решение за издаване или отказ за издаване на лиценз в срок от два месеца от датата на получаване на всички необходими документи, представени за получаване на лиценз.

9. Решението за издаване на лиценз и документът, потвърждаващ наличието на лиценз, включват, наред с други неща:

1) името на лицензиращия орган;

2) пълно фирмено наименование на лицензополучателя;

3) местонахождението на лицензополучателя;

4) идентификационен номер на данъкоплатеца-лицензополучател;

5) лицензиран вид дейност;

6) номер на документа, потвърждаващ наличието на лиценз;

7) датата на решението за издаване на лиценз;

8) информация за неограничен срок на лиценза.

10. Документ, потвърждаващ наличието на лиценз, се съставя на бланка на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари в одобрената от него форма.

11. Федералният изпълнителен орган в областта на финансовите пазари, в срок от пет работни дни от датата на приемане на съответното решение, изпраща (доставя) на заявителя за лиценз известие за издаване на лиценз или уведомление за отказ за го издаде, като съдържа основанията за такъв отказ.

12. Основанието за отказ за издаване на лиценз е:

1) наличието на непълна или неточна информация в документите, представени от кандидата за лиценз;

2) несъответствие на документите, представени от кандидата за лиценз, с изискванията на този федерален закон и приетите в съответствие с него подзаконови актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари;

3) непредоставяне на информация в съответствие с параграф 6 на този член;

4) неспазване на лицензионните изисквания и условия.

13. Кандидатът за лиценз има право да обжалва по реда, установен от законодателството на Руската федерация, отказа на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари да издаде лиценз или бездействието на този орган.

14. Документът, потвърждаващ наличието на лиценз, подлежи на преиздаване при промяна наименование на маркатаи (или) местоположението на организатора на търговията, както и в случай на преобразуване на организатора на търговията, при условие че организационно-правната форма на новосъздаденото юридическо лице отговаря на изискванията на този федерален закон.

15. Преиздаване на документ, потвърждаващ наличието на лиценз, се извършва въз основа на заявление от лицензополучателя или неговия правоприемник, в което се посочва нова информация за лицензополучателя или неговия правоприемник и което е придружено от документи, потвърждаващи вписването в Единния държавен регистър на юридическите лица за промяна в името на фирмата и (или) неговото местоположение или запис за създаване на юридическо лице в резултат на преобразуването на организатора на търговията, както и заплащане на държавна такса за преиздаване на документ, потвърждаващ наличието на лиценз. Заявление за преиздаване на документ, потвърждаващ съществуването на лиценз, се подава от лицензополучателя до федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари не по-късно от 10 работни дни от датата на извършване на съответните промени в Единния държавен регистър на юридическите лица .

16. Преиздаване на документ, потвърждаващ наличието на лиценз, се извършва в рамките на 10 работни дни от датата на получаване от федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари на всички необходими документи. Преиздаване на документ, потвърждаващ наличието на лиценз, не се допуска при липса на основанията, предвидени в параграф 14 от този член, както и в случай на подаване на непълна или неточна информация.

17. Федералният изпълнителен орган в областта на финансовите пазари в рамките на пет работни дни от датата на приемане на съответното решение изпраща (доставя) на лицензополучателя или на юридическото лице, създадено в резултат на преобразуването на организатора на търговия, съобщение за преиздаване на документ, потвърждаващ наличието на лиценз.

18. Процедурата за лицензиране, включително преиздаване на документ, потвърждаващ съществуването на лиценз, изготвяне и подаване на документи за получаване на лиценз и преиздаване на документ, потвърждаващ съществуването на лиценз, се установява с нормативни правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари.

19. Федералният изпълнителен орган в областта на финансовите пазари поддържа регистър на лицензите за фондови борси и системи за търговия (наричан по-долу регистърът на лицензите). Редът за поддържане на регистъра на лицензите и процедурата за предоставяне на извлечения от него се установяват от федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари.

20. Информацията, включена в регистъра на лицензите, трябва да бъде публикувана на официалния уебсайт на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари в информационните и телекомуникационните мрежи (включително Интернет). Посочената информация включва:

1) пълни и съкратени (ако има) фирмени имена на лицензополучателя;

2) номер на лиценза;

3) датата на решението за издаване на лиценз;

4) лицензиран вид дейност;

5) местонахождение на лицензополучателя;

6) идентификационен номер на данъкоплатеца-лицензополучател;

7) друга информация, предвидена от регулаторни правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари.

21. Федералният изпълнителен орган в областта на финансовите пазари предоставя извлечения от регистъра на лицензите по искане на всяко заинтересовано лице.

22. Извлечения от регистъра на лицензите се предоставят в срок до 10 работни дни от датата на получаване на съответното заявление за предоставянето им.

Изкуство. 27 влиза в сила на 1 януари 2013 г. (виж член 30 от Федералния закон)

27. Регистрация на документи на търговски организатор

1. Организаторът на търговията е длъжен да регистрира във федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари следните документи и промени, направени в тях:

1) правила за организирана търговия;

2) в случаите, предвидени от федерални закони и (или) регулаторни правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари, методологията за изчисляване на цените, индексите и други показатели, оповестени от организатора на търговията;

3) документ, определящ реда за организиране и осъществяване на вътрешен контрол;

4) документ, който определя процедурата за организиране на мониторинг на организираната търговия, както и контрол върху търговските участници и други лица в съответствие с изискванията на федералните закони и регулаторните правни актове, приети в съответствие с тях;

5) документ, определящ мерките, насочени към намаляване на рисковете от организиране на търговски дейности;

6) документ, определящ мерките, предприети от търговския организатор при извънредни ситуации и насочени към осигуряване на непрекъснатост на дейностите по организиране на търговията;

7) спецификации на договори, които са деривативни финансови инструменти.

2. Мерките, насочени към намаляване на рисковете от дейността на търговската организация, и мерките, предприети от организатора на търговия при извънредни ситуации и насочени към осигуряване на непрекъснатост на дейността на търговската организация, могат да бъдат определени в един документ.

3. Федералният изпълнителен орган, отговарящ за финансовите пазари, взема решение да регистрира документите, предвидени в част 1 на този член, и да ги измени или да откаже да ги регистрира не по-късно от 30 дни от датата на приемане от него на съответните документи, освен ако не е предвиден по-кратък срок, нормативни правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари. Регистрацията на документи на организатора на търговията и направените в тях промени се извършват от федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари по начина, установен с регулаторните правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари.

4. При издаване на лиценз документите, посочени в параграф 1 на този член, се регистрират едновременно с издаването на съответния лиценз.

5. Основанията за отказ за регистрация на документи на търговски организатор и направени в тях промени са:

1) несъответствие на документите, представени за регистрация, с изискванията на този федерален закон и регулаторните правни актове на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари, приети в съответствие с него, както и други федерални закони и регулаторни закони актове, приети в съответствие с тях;

2) наличието в представените за регистрация документи на непълна или неточна информация.

6. Документите на търговски организатор, подлежащи на регистрация, влизат в сила на датата, определена от търговския организатор, която не може да бъде по-рано от датата на регистрация на посочените документи, а ако тези документи подлежат на оповестяване, не по-рано от дата на тяхното разкриване.

Изкуство. 28 влиза в сила на 1 януари 2013 г. (виж член 30 от Федералния закон)

28. Отмяна на лицензия

1. Лицензът може да бъде отменен от федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари:

1) въз основа на писмено заявление на организатора на търговията за анулиране на лиценза;

2) ако организаторът на търговията не изпълни указанията на федералния изпълнителен орган, отговарящ за финансовите пазари, за спиране или прекратяване на организирани сделки;

3) при повторно неизпълнение в рамките на една година задайте времеорганизаторът на търговията на инструкциите на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари, с изключение на инструкциите, посочени в клауза 2 от тази част;

4) в случай на повторни нарушения в рамките на една година от организатора на търговията за повече от 15 работни дни от крайните срокове за подаване на отчети, предвидени от федералните закони и регулаторните правни актове, приети в съответствие с тях, при извършване на организирана търговска дейност;

5) в случай на повторни нарушения в рамките на една година от търговския организатор на изискванията за разкриване (предоставяне) на информация и документи, предвидени от федерални закони и регулаторни правни актове, приети в съответствие с тях, при извършване на организирана търговска дейност;

6) в случай на повторно нарушение в рамките на една година от търговския организатор на изискванията, установени с този федерален закон и регулаторни правни актове, приети в съответствие с него;

7) ако дейностите по провеждане на организирани търгове не са извършвани една година и половина поред;

8) в случай на прекратяване на управлението на текущата дейност на организатора на търговията (вземане на решение за спиране или предсрочно прекратяване на правомощията на едноличния изпълнителен орган без едновременно вземане на решение за образуване на временен едноличен изпълнителен орган или нов едноличен изпълнителен орган, или отсъствие на лице, упражняващо функциите на едноличен изпълнителен орган за повече от един месец, без прехвърляне на правомощията му на друго лице, което отговаря на изискванията за лице, упражняващо функциите на едноличен изпълнителен орган) ;

9) ако търговският организатор е обявен в несъстоятелност.

2. Решението за анулиране на лиценза се взема от федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари по начина и в срокове, определени от нормативния правен акт на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари. В решението за анулиране на лиценза се посочва основанието за нейната анулиране.

3. Решение за отнемане на лиценз въз основа на заявление на търговски организатор за отнемане на лиценз може да бъде взето само ако търговският организатор уведоми участниците в търговията, клиринговите организации, лицата, действащи като централни контрагенти за намерението си да отнеме лиценза, както и при условие, че няма задължения по отношение на посочените лица.

4. Подаване на заявление за отнемане на лиценз не прекратява правото на федералния изпълнителен орган, отговарящ за финансовите пазари, да отнема лиценз на други основания, предвидени в този федерален закон.

5. Заявлението за анулиране на лиценз трябва да бъде придружено от документи, потвърждаващи съответствието с условията, предвидени в параграф 3 на този член. Изчерпателен списък на тези документи е установен с регулаторен правен акт на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари. Заявление за анулиране на лиценз се подписва от лице, действащо като едноличен изпълнителен орган на лицензополучателя, с което се потвърждава верността на информацията, съдържаща се в документите, представени за анулиране на лиценза.

6. Документите, представени от организатора на търговията за анулиране на лиценза, се приемат за разглеждане от федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари, при условие че се представят всички надлежно изпълнени документи по начина, установен от федералния изпълнителен орган. в областта на финансовите пазари. В случай на представяне на непълен комплект от надлежно изпълнени документи, федералният изпълнителен орган, отговарящ за финансовите пазари, трябва да върне тези документи на търговския организатор в срок от 10 работни дни от датата на получаване на заявлението за анулиране на лиценза.

7. Решение за отнемане на лиценз въз основа на заявление на търговски организатор за отнемане на лиценз не може да бъде взето през периода на одита от федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари.

8. Решението за отнемане на лиценза въз основа на заявление на търговския организатор за отнемане на лиценза или решението за отказ за отнемането му се взема в срок до 30 работни дни от датата на получаване на получените документи за отнемане на лиценза.

9. Федералният изпълнителен орган в областта на финансовите пазари е длъжен да уведоми лицензополучателя за анулирането на лиценза не по-късно от работния ден, следващ деня на вземане на съответното решение, чрез куриер (препоръчана поща с обратна разписка) и факс (електронно съобщение). Информацията за решението за анулиране на лиценза се оповестява на официалния уебсайт на федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари в информационните и телекомуникационните мрежи (включително интернет) не по-късно от работния ден, следващ деня на приемането му.

10. Организаторът на търговията е длъжен да спре извършването на дейности по провеждане на организирани търговци късен следобедслед деня на получаване на съобщението за анулиране на лиценза, но не по-късно от 15 работни дни от датата на приемане на съответното решение.

11. Организатор на търговия, чийто лиценз е отнет, е длъжен в тримесечен срок да изключи от фирменото си наименование думата "борса", или израза "система за търговия", или израза "организатор на търговия", или произлизащите от тях думи и изрази. от датата на приемане от федералния изпълнителен орган в областта на финансовите пазари на решение за отнемане на лиценза.

12. Търговският организатор има право да оспори в арбитражния съд решението за анулиране на лиценза, решението за отказ за анулиране на лиценза по искане на търговския организатор, както и избягване на решението за анулиране на лиценза по искане на търговския организатор.

13. Лицензът се прекратява от датата на решението за прекратяване на лиценза, от датата на вписване в Единния държавен регистър на юридическите лица при ликвидация на организатора на търговия или от деня на прекратяване на дейността му като резултат от реорганизация (с изключение на реорганизация под формата на трансформация).

Глава 5. ЗАКЛЮЧИТЕЛНИ РАЗПОРЕДБИ

Член 29. Заключителни разпоредби

1. Извършването на организирана търговска дейност от 1 януари 2013 г. е разрешено само въз основа на лиценз, предвиден в този федерален закон, с изключение на случаите, установени в този член.

2. Организациите, които притежават лицензи от 1 януари 2013 г. като организатори на търговия на пазара на ценни книжа, включително лицензи на фондови борси, както и лицензи за стокови и валутни борси, трябва да получат лиценз, предвиден в този федерален закон, или да прекратят дейността на търговски организатор преди 1 януари 2014 г.

Част 3 Чл. 29 влиза в сила от датата на официалното публикуване (член 30 от Федералния закон).

3. За да получат лиценза, предвиден в този федерален закон и да приведат неговата организационна и правна форма в съответствие с изискванията на част 2 на член 9 от този федерален закон, фондовите борси, работещи към датата на влизане в сила на този федерален закон Право и нетърговски дружества могат да се преобразуват в акционерни дружества. Решението за такава трансформация трябва да съдържа:

1) реда и условията за преобразуване, включително реда за разпределяне на акциите на създаваното акционерно дружество между членовете на борсата;

2) указание за одобрението на устава на създаденото акционерно дружество с приложен устав;

3) указание за одобрение акт за прехвърлянес прилагането на акта за предаване;

4) списък на членовете на съвета на директорите (надзорния съвет) на създаващото се акционерно дружество, списък на членовете на колегиалния изпълнителен орган на създаваното акционерно дружество, посочване на лицето, което изпълнява функциите на едноличен изпълнителен орган на създаващото се акционерно дружество.

4. Участниците в организираната търговия, работещи въз основа на лиценз на борсов посредник или борсов посредник в деня на влизане в сила на този федерален закон, имат право да предоставят услугите, предвидени в част 2 на член 16 от този федерален закон до януари 1, 2014 г.

5. До 1 януари 2014 г. стоковата борса и валутната борса се признават за финансови организации за целите на този федерален закон.

6. Докато определенията и термините, използвани в други федерални закони, не бъдат приведени в съответствие с този федерален закон, организаторите на търговията на пазара на ценни книжа се разбират като организатори на търговия, а фондовите, стоковите и валутните борси се разбират като фондови борси.

Член 30

1. Този федерален закон влиза в сила на 1 януари 2012 г., с изключение на разпоредбите, за които този член установява други дати за влизането им в сила.

2. Част 3 на член 29 от този федерален закон влиза в сила в деня на официалното публикуване на този федерален закон.

3. Членове 3 - 15, части 1, 2, 4 - 6 от член 16, членове 21 - 23, членове 25 - 28 от този федерален закон влизат в сила на 1 януари 2013 г.

Президентът

Руска федерация

Д. МЕДВЕДЕВ

Московски Кремъл