„Cu privire la protecția drepturilor persoanelor juridice și ale antreprenorilor individuali în implementare controlul statului(supravegherea) și controlul municipal” verificările efectuate de parchet nu fac obiectul celor de mai sus lege federala. Cu toate acestea, acest lucru nu înseamnă că această specie activitățile de verificare sunt în afara zonei reglementare legală.
Parchetul, ca și alte organe ale statului, este obligat să se îndrume de principiul constituțional legalitate, stabilit h. 2 Art. 15 Constituții Federația Rusăși își construiesc activitățile pentru a efectua inspecții ale persoanelor juridice pe baza Constituției Federației Ruse și a legilor federale.
Cred că nu are sens să ne oprim asupra trăsăturilor inspecțiilor efectuate de parchet, acestea au fost descrise în mod repetat în literatura juridică, dar întrebările privind validitatea unor astfel de inspecții, de regulă, rămân nedezvăluite sau nu sunt dezvăluite în deplin.
Adesea, șeful unei organizații află despre o inspecție efectuată de parchet în raport cu o persoană juridică abia în momentul în care apare un angajat al parchetului, prezentând un act de identitate oficial și cerând să furnizeze documentele necesare inspecției. Cerințele șefului organizației de a explica motivele auditului, de regulă, sunt urmate de fraza standard: „În baza art. 22 din Legea cu privire la Parchet.
Într-adevăr, art. 22 din Legea Federației Ruse din 17 ianuarie 1992 nr. 2202-I „Cu privire la Parchetul Federației Ruse” (denumită în continuare Legea cu privire la Parchetul) acordă procurorului dreptul de a îndeplini funcții la prezentare. act de identitate oficial intră liber în teritoriile și sediile organelor supravegheate, au acces la documentele și materialele acestora, verifică punerea în aplicare a legilor în legătură cu informațiile primite de parchet despre încălcări ale legii.
Dar trimiterea la Legea cu privire la Parchet este o bază pentru efectuarea unui audit al unei persoane juridice? Nu, nu este. O să explic de ce.
Trebuie avut în vedere faptul că activitățile parchetului sunt reglementate în detaliu prin ordine. procuror general Federația Rusă, iar dacă de multe ori trebuie să aveți de-a face cu parchetul, trebuie să cunoașteți ordinele de bază.
Astfel, cel mai semnificativ pentru entitățile comerciale este Ordinul Procurorului General din 7 decembrie 2007 nr. 195 „Cu privire la organizare. supravegherea procurorului asupra executării legilor, respectării drepturilor și libertăților omului și cetățeanului” (în continuare – Ordinul nr. 195), prin care se reglementează sfera activităților procurorului în supravegherea respectării legislației federale, așa-numita „supraveghere generală”.
Alineatul 6 din Ordinul nr. 195 de mai sus de verificare a punerii în aplicare a legilor ar trebui se efectuează pe baza informațiilor primite de parchet(apeluri de la cetățeni, oficiali, reportaje din mass-media etc.), precum și alte materiale privind infracțiunile săvârșite care necesită utilizarea competențelor de urmărire penală, în primul rând pentru a proteja în general semnificative sau interes public, drepturile și interesele legitime ale grupurilor de populație, colectivelor de muncă, persoanelor reprimate, popoarelor mici, cetățenilor care au nevoie de o protecție socială și juridică specială.
În plus, poziția cu privire la atribuțiile conferite parchetului de art. 22 din Legea cu privire la Parchet, a fost exprimată de Curtea Supremă a Federației Ruse încă din 2003 (decretul din 06/06/2003 nr. 86-В03-2).
Deci, în funcție de poziție Curtea Supremă, Legea privind Parchetul nu acordă procurorului un drept arbitrar de a efectua controale (inclusiv o citare la parchet pentru a da explicații), art. 22 din Legea cu privire la Parchet leagă acest drept cu o încălcare a legii.
Astfel, parchetul trebuie să aibă motive temeinice pentru a efectua o inspecție la o entitate comercială, iar conducătorul întreprinderii are dreptul de a cere prezentarea acestor motive. Motivele pentru efectuarea unui audit trebuie formalizate în mod corespunzător, și nu doar cuvintele unui procuror.
Dacă într-adevăr nu există motive pentru efectuarea unei inspecții și parchetul nu poate prezenta clar astfel de motive, consider că este necesar să refuz furnizarea de informații procurorului și, de asemenea, să contactăm parchetul relevant al entității constitutive a Federația Rusă, Parchetul General al Federației Ruse cu o plângere cu privire la acțiunile angajaților din subordine sau la instanță.
Ne-am dat seama de motive, parchetul trebuie să aibă suficiente motive pentru a efectua o inspecție a subiectului activitate economică, dar este necesar să se înțeleagă și ce informații poate și nu poate solicita parchetul.
În conformitate cu paragraful 6 din Ordinul nr. 195, atunci când se au în vedere semnale de infracțiuni în domenii care sunt supuse legislației bancare, fiscale și un alt secret, ar trebui să se ghideze după procedura stabilită pentru astfel de cazuri prin lege.
Conform sensului textului ordinului nr. 195, se poate considera un „alt secret” - un secret intimitate(date personale ale cetățenilor), secret comercial, secret de familie și așa mai departe.
În ceea ce privește datele personale, totul este clar, Curtea Supremă a Federației Ruse s-a hotărât în cele din urmă asupra întrebării: Parchetul are dreptul să solicite date cu caracter personal fără acordul subiectului datelor cu caracter personal. Acum putem răspunde în siguranță - nu este (decizia Curții Supreme a Federației Ruse din 07.10.2013 nr. 94-AD-13-1, decizia Curții Supreme a Federației Ruse din 20.08.2013 nr. 19-AD13-1).
Curtea Supremă, în decizia sa din 07.10.2013, a indicat că procurorul, în desfășurarea activităților sale, trebuie să se ghideze după cerințele Legii federale nr. 152-FZ din 27.07.2006 „Cu privire la datele cu caracter personal”, care restricționează accesul. persoanelor fizice la datele personale fără consimțământul subiectului datelor cu caracter personal.
În plus, Legea cu privire la Parchet nu dă dreptul procurorului de a cere divulgarea datelor cu caracter personal fără acordul relevant al subiectului datelor cu caracter personal pentru dezvăluirea datelor sale personale.
Hotărârile de mai sus ale Curții Supreme a Federației Ruse sunt de o importanță fundamentală, deoarece înainte de aceasta judecătorii nu au avut o opinie unanimă în această problemă.
Practic, practica a urmat calea recunoașterii dreptului procurorului de a solicita date cu caracter personal fără acordul subiectului datelor cu caracter personal (de exemplu, decizia lui Perevozsky Tribunal Judetean al Regiunii Nijni Novgorod din 3 iulie 2012 în dosarul nr. 2-340/2012, hotărârea de recurs a Tribunalului Regional Nijni Novgorod din 18 septembrie 2012 în dosarul nr. 33-6896/2012 și altele). Cu toate acestea, a existat o altă poziție a instanțelor, deși era mult mai puțin obișnuită (de exemplu, decizia Tribunalului Districtual Purovsky din Yamalo-Nenets). regiune autonomă din 15 iunie 2011 în dosarul nr. 12-42/11).
Problema este că aceste decizii ale Curții Supreme nu au primit prea multă publicitate în comunitatea juridică și puțină lume le cunoaște, mai ales cei care fac cel mai adesea obiectul controalelor efectuate de parchet - organele. administrația locală, agenții guvernamentale, întreprinderi mici.
Astfel, la furnizarea datelor cu caracter personal la solicitarea parchetului, este necesar să rețineți despre responsabilitatea administrativă conform art. 13.11 din Codul de infracțiuni administrative al Federației Ruse pentru diseminarea ilegală a datelor cu caracter personal.
Acum trebuie să acordați atenție „secretului comercial”.
Până în prezent, Curtea Supremă a Federației Ruse nu și-a exprimat poziția cu privire la protecția secretelor comerciale, totuși, soluționarea acestei probleme necesită o soluționare legală rapidă.
În ciuda lipsei unei jurisprudențe clare în această problemă, pe baza de analiza de sistem acte juridice normative, judecăți se pot trage anumite concluzii.
Vă reamintesc că în conformitate cu clauza 6 din Ordinul nr.195, procurorul trebuie să se ghideze după prevederile legilor privind secretul bancar, fiscal și alte secrete.Legea Parchetului nu prevede expres dreptul procurorului de a solicita informații care constituie un secret comercial fără motive suficiente.
Concluzii corecte despre regimul juridic secrete comerciale au fost făcute în decizia Serviciului Federal Antimonopol al Districtului Volga din 19 mai 2010 în dosarul nr. A12-22719 / 2009.
În conformitate cu cerințele h. 1 Art. 6 din Legea federală din 29 iulie 2004 nr. 98-FZ „Cu privire la secretele comerciale” (denumită în continuare Legea cu privire la secretele comerciale), proprietarul informațiilor care constituie secret comercial, la cererea motivată a autorității. puterea statului, alt organism de stat, organism de autoguvernare locală le pune la dispoziție gratuit informații care constituie un secret comercial. O cerere motivată trebuie să fie semnată de un funcționar autorizat, să conțină o indicație a scopului și Bază legală cererile de informații care constituie un secret comercial și termenul de furnizare a acestor informații, cu excepția cazului în care legile federale stabilesc altfel.
Totodată, instanța a indicat că motivele pentru transmiterea unei cereri de tipul „în legătură cu necesitatea examinării cauzei” și „necesare pentru exercitarea atribuțiilor proprii” (în mod similar, „în legătură cu necesitatea” ) nu poate fi considerată o motivare a cererii. Potrivit instanței, legiuitorul a investit în termenul „cerere motivată” un alt sens al scopului furnizării de informații și informații, fără a avea legătură cu necesitatea exercitării atribuțiilor unui organ de stat în legătură cu examinarea cauzelor privind încălcări administrative. Aceasta înseamnă că motivarea cererii nu trebuie să fie doar o referire la atribuțiile organului de stat, în cadrul căruia sunt necesare documentele solicitate, și o indicare a numărului cauzei. Motivația cererii trebuie descrisă separat, trebuie să conțină informații care să justifice necesitatea transmiterii unei cereriși necesitatea furnizării informațiilor solicitate.
Astfel, pentru a solicita informații constitutive de secret comercial, organele de urmărire penală trebuie să aibă anumite temeiuri și să respecte cu strictețe prevederile Legii secretelor comerciale.
Consider că cerințele procurorului de a furniza aceste informații cu motivarea „în baza art. 22 din Legea cu privire la Parchet” sunt incompatibile cu legislatia actuala.
În cazul în care se primește o cerere în lipsa unor motive de furnizare a informațiilor, consider necesar să explic parchetului dreptul prevăzut în partea a 2-a a art. 6 din Legea secretelor comerciale, prin care se solicită informații constitutive de secret comercial în cadrul unui proces judiciar.
În plus, în cadrul chestiunii în discuție, aș dori să atrag atenția colegilor asupra unei concluzii semnificative făcute de Curtea Supremă a Federației Ruse în Rezoluția nr. 19-AD13-1 din 20 august 2013 privind transmiterea cererilor de către organele de urmărire penală prin fax. Potrivit poziției Curții Supreme, un document transmis prin fax nu este document oficialși face obiectul unei duplicari obligatorii prin poștă.
Trebuie clarificat faptul că decizia de mai sus a Curții Supreme a Federației Ruse nu este singura act judiciar, unde se pune problema legalității trimiterii cererilor agentii guvernamentale prin fax.
Astfel, Curtea de Arbitraj a Republicii Bașkortostan, prin Decizia nr. A07-9726/2008 din 15 august 2008, a stabilit că cererea executorului judecătoresc transmisă prin fax nu este un document oficial și nu poate servi drept temei pentru deținerea unui persoană răspunzătoare în caz de nerăspuns la aceasta. Concluziile Curții de Arbitraj a Republicii Bashkortostan au fost confirmate de Federal instanța de arbitraj Districtul Ural (Rezoluția nr. Ф09-10531/08 din 29 ianuarie 2009).
Consider că se pot trage concluzii similare cu privire la cererile altor organe ale statului (cu excepția parchetului și executorilor judecătorești).
Din cauza faptului că cererea transmisă prin fax nu este un document oficial, nu există nicio responsabilitate pentru neexecutarea acesteia.
Pe baza celor de mai sus, se pot trage anumite concluzii:
1. Competențele parchetului nu sunt atât de largi pe cât ar părea la prima vedere, existând o tendință constantă în practica judiciară de a limita competențele procurorului în ceea ce privește inspecțiile asupra activităților entităților economice, în viitor, formarea practicii judiciare pe alte aspecte cheie legate de interacțiunea parchetului cu entitățile economice este inevitabilă .
2. Cuvântul „parchet” nu trebuie să inspire frică. Trebuie amintit că scopul principal al parchetului este asigurarea statului de drept, unitatea și întărirea statului de drept, protecția drepturilor și libertăților omului și civil, iar acest scop poate fi atins doar în cursul unei „dialog” bilateral între parchet și entitățile supravegheate, sub rezerva respectării stricte a cerințelor legii cu partea parchetului.
3. Avocații în exercițiu și șefii de organizații trebuie să își cunoască în mod clar drepturile în timpul inspecțiilor efectuate de autoritățile de urmărire penală, deoarece, după cum se arată practica de arbitraj, aceste verificări nu se bazează întotdeauna pe cerințele legislației în vigoare.
Angajații sunt obligați să furnizeze informații? și am primit cel mai bun răspuns
Răspuns de la Ўra Pitersky[guru]
de unde stii cine te suna? aceștia sunt hoți și escroci și le dai informații despre oameni, iar acest lucru este interzis! Artă. 88 Codul Muncii al Federației Ruse
Raspuns de la Elena[guru]
Ei bine, nu le spui numărul tău de pașaport... Cred că faptul 2 funcționează-nu funcționează „nu este periculos în sine
Raspuns de la Marina Ablitsova[incepator]
Depinde de seriozitatea și confidențialitatea organizației, este mai bine să-i lăsați să facă o cerere oficială
Raspuns de la Olga Balabaeva[guru]
articolul 88 din Codul Muncii al Federației Ruse
„La transferul datelor cu caracter personal ale unui angajat, angajatorul trebuie să respecte următoarele cerințe:
să nu dezvăluie datele personale ale angajatului unei terțe părți fără acordul scris al angajatului, cu excepția cazului în care este necesar pentru a preveni amenințarea vieții și sănătății angajatului, precum și în cazurile stabilite de legea federală;
să nu dezvăluie datele personale ale angajatului în scopuri comerciale fără acordul scris al acestuia;
avertizează persoanele care primesc date personale ale unui angajat că aceste date pot fi utilizate numai în scopurile pentru care sunt raportate și solicită acestor persoane să confirme că această regulă a fost respectată. Persoanele care primesc datele personale ale unui angajat sunt obligate să păstreze secretul (confidenţialitatea). Această prevedere nu se aplică schimbului de date cu caracter personal ale angajaților în modul prevăzut de legile federale;
pentru a transfera datele personale ale unui angajat în cadrul unei organizații în conformitate cu localul act normativ organizații cu care angajatul trebuie să fie familiarizat împotriva primirii;
permite accesul la datele personale ale angajaților doar în mod specific Persoane autorizate, în timp ce aceste persoane ar trebui să aibă dreptul de a primi doar acele date personale ale angajatului care sunt necesare pentru îndeplinirea unor funcții specifice;
să nu solicite informații despre starea de sănătate a unui angajat, cu excepția informațiilor care se referă la problema capacității salariatului de a îndeplini o funcție de muncă;
transfera datele personale ale unui angajat reprezentanților angajaților în modul prescris de prezentul Cod și limitează aceste informații numai la acele date personale ale unui angajat care sunt necesare pentru îndeplinirea de către acești reprezentanți a funcțiilor lor.
Raspuns de la Augustin[incepator]
ceea ce funcționează sau nu funcționează, desigur, poate fi raportat, dar nu are dreptul să spună datele tale de pașaport etc. în departamentul de personal există un regulament cu privire la departament și nu se distribuie datele personale ale angajatului
Raspuns de la Irene Black[guru]
La telefon nu au,
la cererea oficială SCRISĂ a executorilor judecătorești, poliției, procurorilor și alții asemenea poate și ar trebui. În detrimentul băncilor nu voi spune
Raspuns de la 3 raspunsuri[guru]
Hei! Iată o selecție de subiecte cu răspunsuri la întrebarea dvs.: Ofițerii de personal sunt obligați să furnizeze informații?
Securitatea întreprinderii are dreptul să verifice toți lucrătorii (fără excepție) pentru un tester de alcool la intrarea și ieșirea din întreprindere?
Nu Aveți. Examinarea pentru alcool trebuie efectuată de structuri specializate. Nu asa
Avocatul Artem Chekotkov explică cine și de ce de la agențiile de aplicare a legii are dreptul de a trimite o cerere de informații companiei și la ce poate duce acest lucru. Și cel mai important, cum să te protejezi de acțiunile ilegale ale forțelor de securitate?
Afacerile poartă întotdeauna anumite riscuri: financiare, de preț, de investiții, reputaționale și multe altele. Particularitatea proceselor de afaceri interne constă în faptul că acestea sunt asociate și cu riscuri de natură penală.
Un semnal că agențiile de aplicare a legii sunt interesate de afacere
Recent, criza din economie a dus la faptul că probabilitatea riscurilor penale a crescut, iar antreprenorii se află tot mai mult într-o situație în care activitățile lor comerciale pot duce la pierderea afacerilor sau chiar la închisoare.
Astfel de consecințe sunt, desigur, cele mai negative manifestări ale măsurilor operaționale și de investigare în relație cu afacerile. Și nu se întâmplă în toate cazurile.
Cu toate acestea, chiar și atenția forțelor de securitate asupra companiei în sine îi poate destabiliza activitățile pentru o lungă perioadă de timp.
Un semnal care indică faptul că forțele de ordine sunt interesate de afacerea dvs. este atunci când organizația primește o solicitare „Cu privire la furnizarea documentației”.
Trimiterea unei cereri este una dintre cele mai frecvente acțiuni ale oamenilor legii. Aceasta devine prima etapă a procesului de realizare a riscurilor juridice penale.
În acest articol, vom analiza modul în care angajații aplicarea legii exercită autoritatea care le este acordată de a solicita documentație de la organizațiile comerciale și, de asemenea, furnizează un număr de sfaturi practice, care, din punctul nostru de vedere, poate reduce semnificativ riscurile juridice penale ale afacerii tale.
Natura în masă a trimiterii cererilor de depunere a documentației
Deci, o listă largă de subiecte este înzestrată cu dreptul de a trimite întrebări, variind de la Camera de Conturi Federația Rusă, terminând cu departamentele de control putere executiva(Rospotrebnadzor, Roszdravnadzor etc.). La rândul său, procesul de atragere raspunderea penala intră în sfera de competență numai a organelor de drept care solicită documentație în legătură cu cercetarea unui dosar penal sau verificarea unei acuzații de infracțiune (verificare pre-investigație).
Afaceri în acest caz se ciocnește cu următoarele organe: Ministerul Afacerilor Interne al Federației Ruse, Serviciul Federal de Securitate al Federației Ruse, Comitetul de Investigații al Federației Ruse. Consecințele negative pentru persoanele juridice pot apărea și în cazul verificarea procurorului, în cadrul căruia și angajații Parchetului Federației Ruse au dreptul să trimită cereri de furnizare a documentației.
Manifestând interes pentru afacere, entitățile desemnate trimit în primul rând cereri către companie pentru furnizarea de documentație.
După cum sa menționat deja, această acțiune este prima etapă a procesului de efectuare a unei inspecții (fie că este vorba de poliție sau de procuror) și este implementată în marea majoritate a cazurilor.
Caracterul de masă al trimiterii cererilor se datorează, în primul rând, simplității relative a pregătirii acesteia (este suficient ca forțele de securitate să imprime o pagină de text).
În al doilea rând, în cazul unui răspuns la o solicitare, oamenii legii primesc o cantitate mare de informații, care pot deveni ulterior probe într-un dosar penal.
Ca urmare, atunci când se primește o cerere, este necesar să o dea evaluare juridicăși numai după aceea luați o decizie cu privire la furnizarea de informații. Pentru a analiza juridica a cererii primite a fost completă și efectivă, în primul rând, este necesar să se înțeleagă ce este o cerere cu adevărat legitimă și rezonabilă, a cărei primire obligă societatea să furnizeze oamenilor legii documentația necesară.
Natura juridică a cererii de documentare
Solicitarea de informații și documente este un act de drept. Cu alte cuvinte, prin transmiterea unei cereri, oamenii legii pun în aplicare autoritatea care le-a fost acordată de a primi documentatia necesara. Aceste competențe sunt consacrate în legislația federală care reglementează elementele de bază ale activităților agențiilor individuale de aplicare a legii:
- Ministerul Afacerilor Interne al Federației Ruse dotat cu autoritatea desemnată n. 4 h. 1 Art. 13 din Legea federală „Cu privire la poliție”. Polițiștii au dreptul să solicite și să primească, în mod gratuit, la cerere motivată, polițiști autorizați de la stat și autorităţile municipale, asociații obștești, organizații, funcționari și cetățeni informații, certificate, documente (copii ale acestora), alte informații necesare;
- FSB RF i sa acordat dreptul de a solicita informatii in conformitate cu alin. "m" art. 13 din Legea federală „Cu privire la Serviciul Federal de Securitate”. Angajații Serviciului Federal de Securitate al Federației Ruse au dreptul de a primi, în mod gratuit, de la întreprinderi, instituții și organizații, indiferent de forma de proprietate, informațiile necesare pentru îndeplinirea atribuțiilor atribuite organelor serviciului federal de securitate. ;
- Comitetul de anchetă al Federației Ruseînvestit cu autoritatea de a solicita documentație și informații în conformitate cu paragraful 1 h. 3 Articolul. 7 din Legea federală „Cu privire la comisie de anchetă”, potrivit căruia anchetatorul are dreptul de a cere de la conducătorii și alți funcționari ai organismelor, întreprinderilor, instituțiilor și organizațiilor să asigure documente necesare, materiale, informații statistice și alte informații.
- Parchetul Federației Ruse are dreptul de a solicita documentație și informații, în baza părții 1 a art. 22 din Legea federală „Cu privire la Parchet”, în baza căreia procurorii, în exercitarea atribuțiilor lor, pot cere conducătorilor și altor funcționari ai organismelor, întreprinderilor, instituțiilor și organizațiilor să furnizeze documentele, materialele, statisticile și organizațiile necesare. alte informații.
În baza acestor norme, oamenii legii trimit cereri către organizații pentru furnizarea de documente și informații.
Dar trebuie să înțelegem că, ca orice alt act de aplicare a legii care prevede îndeplinirea oricăror obligații, o cerere de informații trebuie să aibă două proprietăți - legalitate și valabilitate:
- legitimitate- sugerează ca obligația de a furniza documentația să se întemeieze pe prevederile legii care acordă oamenilor legii dreptul de a solicita documente (notate mai sus);
- valabilitate- constă în faptul că cererea trebuie să precizeze specific circumstante reale, a cărui prezență ne permite să concluzionam că documentele și informațiile solicitate sunt cu adevărat necesare pentru o cercetare cuprinzătoare și completă a unui dosar penal sau a unui audit.
Aceste două componente împreună fac solicitarea forțelor de securitate obligatorie și, în consecință, atrage răspunderea pentru ignorarea cererii.
În practică, cel mai adesea nu există o motivație adecvată pentru cerințe.
Oamenii legii sunt convinși că, dacă legea le dă dreptul de a solicita documente și informații, atunci nu este necesară o argumentare suplimentară în acest caz.
O astfel de interpretare a puterilor cuiva, pe lângă faptul că indică un nivel scăzut de cultură juridică a unui anumit agent de aplicare a legii, creează, de asemenea, spațiu pentru abuz. Deci, în practică, sunt adesea cazuri când, sub pretextul cercetării unui dosar penal, se solicită informații care nu au nicio legătură cu faptele cercetate.
Adesea, în timpul verificării unui raport de infracțiune, forțele de securitate solicită informații despre întreaga activitate financiară și economică a organizației pentru toate contrapărțile, desigur, fără a oferi niciun motiv pentru a solicita o cantitate atât de semnificativă de informații.
Consecințele unor astfel de încălcări pot fi exprimate, cel puțin, în destabilizarea activităților unei organizații comerciale.
Cele mai frecvente opțiuni de solicitare
Vom demonstra cele mai frecvente variante de cereri, precum și greșelile pe care oamenii legii le fac la întocmirea acestora.
Toate pot fi grupate în funcție de etapele cercetării unui dosar penal și verificarea procurorului trebuie evidențiată separat:
- cereri depuse anterior deschiderii unui dosar penal;
- cereri transmise ulterior deschiderii unui dosar penal;
- cereri transmise în cadrul verificării procurorului.
Înainte de inițierea unui dosar penal (etapa verificării pre-investigației)
Practica arată că cea mai mare parte a solicitărilor din organizație este transmisă în etapa verificării pre-investigație.
Pentru a lua o decizie de pornire a unui dosar penal, oamenii legii trebuie să colecteze cât mai multe informații, indicând faptele infracțiunii. Și cel mai convenabil mod de a face acest lucru este să trimiteți o cerere de documentare.
În acest caz, afacerea se confruntă cu activitățile deja legendarului departament anticorupție. crime economiceși combaterea corupției (OEBiPK) și mai rar cu unitățile operaționale ale FSB al Federației Ruse.
Atunci când trimit o cerere către organizații, angajații acestor departamente trebuie, în primul rând, să indice normele legale care le conferă dreptul de a solicita documentație (clauza 4, partea 1, articolul 13 din Legea federală „Cu privire la poliție” sau clauza „m” din articolul 13 din Legea federală „Cu privire la Serviciul Federal de Securitate”), atunci cererea va avea proprietatea de legalitate. În practică, aceste norme legale sunt cuprinse în textele cererii în majoritatea cazurilor.
În al doilea rând, și cel mai important, următoarele informații trebuie furnizate ca justificare faptică:
- numărul și data KUSP (cartea de raportare a infracțiunilor) - toate sesizările de infracțiuni trebuie înregistrate și li se atribuie un număr. Aceste informații indică faptul că agenții de aplicare a legii efectuează într-adevăr o inspecție și nu solicită documente, ghidați de alte motive (uneori nu întotdeauna legale);
- cererea trebuie să indice asupra ce activități de verificare a faptelor se desfășoară. Aceasta informatie vă permite să evaluați dacă activitățile unei organizații comerciale sunt legate de subiectul verificării;
- Textul cererii trebuie să conțină informații despre modul în care documentația solicitată este legată de subiectul auditului.
Odată cu prezența simultană a acestor componente, cererea poate fi considerată cu adevărat legitimă și justificată. Din păcate, în practică, cererile corect justificate sunt extrem de rare.
În timp ce oamenii legii oferă aproape întotdeauna informații despre numărul și data KUSP, aproape întotdeauna nu există o explicație a faptelor asupra cărora se efectuează verificarea și, cu atât mai mult, modul în care documentația solicitată se raportează la subiectul acesteia.
În acest caz, la pregătirea unui răspuns, este necesar să se indice organelor de drept care sunt deficiențele cererii cu o cerere de fundamentare adecvată a cerințelor acestora. Furnizarea de documente în astfel de cazuri poate duce la consecințe negative, deoarece motivele trimiterii unei cereri pot fi foarte diferite.
După deschiderea unui dosar penal
Într-o situație în care un dosar penal a fost deja deschis, cererile către organizații nu sunt trimise atât de des.
Procesele într-un dosar penal nu se mai desfășoară de unități operaționale, ci de unități de anchetă, care dispun de suficiente alte instrumente, mai eficiente, pentru obținerea de informații (efectuarea perchezițiilor sau sechestrului, de exemplu).
Cu toate acestea, adesea sub pretextul unei anchete penale, pot fi solicitate documente și informații care nu au nicio legătură cu faptele în legătură cu care se efectuează ancheta.
Asemenea situații nu sunt întotdeauna cauzate de motive legitime și, prin urmare, la primirea unei cereri, este necesar să se verifice cu atenție respectarea criteriilor de legalitate și validitate.
La fel ca și în cazul verificării pre-investigație, forțele de securitate trebuie să evidențieze normele legale care consacră autoritatea de a transmite cereri.
Cu toate acestea, în practică, numai partea 4 a art. 21 din Codul de procedură penală al Federației Ruse, care prevede că cerințele și cererile anchetatorului, prezentate în limitele competențelor lor, sunt obligatorii pentru toate instituțiile, întreprinderile, organizațiile, funcționarii și cetățenii.
Această justificare este incorectă și ar trebui completată norma legala, care acordă astfel de puteri.
În ceea ce privește motivarea propriu-zisă a cererii de documente și informații, aceasta este similară cu etapa verificării prealabile cercetării și trebuie să conțină informații despre numărul și data începerii dosarului penal, faptele asupra cărora se efectuează ancheta, precum și informații despre modul în care informațiile solicitate sunt legate de subiectul cauzei penale.
Verificarea procurorului
Ca atare, scopul revizuirii de către un procuror a unei organizații comerciale nu se limitează la atragerea la răspundere penală a antreprenorilor.
Angajații parchetului verifică activitățile companiei pentru respectarea anumitor cerințe ale legislației în vigoare.
Cu toate acestea, dacă în timpul auditului sunt dezvăluite fapte care mărturisesc săvârșirea unei infracțiuni, atunci materialele acestui audit sunt deja trimise agențiilor de aplicare a legii (poliție, Comitetul de anchetă al Federației Ruse) pentru a rezolva problema inițierii unei infracțiuni. dosar penal.
Astfel, inspecția parchetului comportă și riscuri penal-juridice pentru afaceri.
Angajații parchetului sunt mai atenți la problema motivării pretențiilor lor. Majoritatea cererilor procurorului au un temei legal, indicând și informații despre ce fapte se verifică.
Dar, ca în toate cazurile menționate mai devreme, anchetele, de regulă, nu explică modul în care informațiile solicitate pot fi legate de subiectul verificării.
Într-o astfel de situație, cererea nu poate fi considerată motivată, iar răspunsul trebuie dat cu o cerere de fundamentare adecvată a cerințelor dumneavoastră.
Rezumând descrierea celor mai tipice situații în care organizațiile comerciale se confruntă cu primirea unei cereri, este necesar să se tragă o concluzie generală pentru toată lumea că, din păcate, în practică, justificarea adecvată de către forțele de securitate a cerințelor lor nu este universală.
Desigur, furnizarea documentelor în astfel de cazuri nu este obligatorie, dar trebuie amintit și faptul că legea stabilește răspunderea administrativă pentru nerespectarea cerințelor agenților de drept.
Răspunderea pentru nedepunerea documentelor
Codul contravențional stabilește două cazuri în care întreprinzătorii pot fi trași la răspundere pentru refuzul depunerii documentelor.
In primul rand, Artă. 19.7 Codul administrativ al Federației Ruse„Nefurnizarea informațiilor (informațiilor)” prevede răspunderea sub forma:
- Avertizări,
- sanctiune administrativa:
- pentru funcționari - de la trei sute la cinci sute de ruble;
- pentru persoanele juridice - de la trei mii la cinci mii de ruble.
Aceste sancțiuni se aplică pentru nedepunerea documentelor, dacă cererea este primită de societate în etapa verificării prealabile a cercetării (înainte de începerea dosarului penal).
În al doilea rând, Artă. 17.7 Codul administrativ al Federației Ruse„Eșec cerinte legale procuror, anchetator, ofițer interogator sau funcționar care desfășoară proceduri în cazul unei infracțiuni administrative” prevede răspunderea sub forma:
- sanctiune administrativa:
- pentru funcționari - de la două mii la trei mii de ruble sau descalificare pe o perioadă de șase luni până la un an;
- pentru persoane juridice - de la cincizeci de mii la o sută de mii de ruble.
- suspendarea administrativă a activităților timp de până la nouăzeci de zile.
În acest caz, sunt deja prevăzute sancțiuni destul de grave și pot fi aplicate fie la primirea unei cereri după deschiderea unui dosar penal, fie în timpul verificării procurorului.
Practica de aplicare a legii
Aceste măsuri de răspundere sunt implementate numai în cazurile în care antreprenorii nu au depus documentație ca răspuns la o solicitare legitimă și justificată.
În sprijinul acestei concluzii, pot fi citate o serie de exemple din practica judiciară, unde acțiunile oamenilor legii au fost recunoscute ca fiind ilegale, iar antreprenorii au fost scutiți de răspundere administrativă.
Asa de, Tribunalul Regional Omsk în decizia sa din 2 februarie 2012 în dosarul nr. 4-A-10/2012 a subliniat că „Solicitarea furnizării de informații fără niciunul dintre temeiurile enumerate în lege, doar în scopul eventualei depistari a semnelor unei infracțiuni în activitățile funcționarilor unei instituții sau organizații, este inacceptabilă în activitatea poliției, întrucât o asemenea cerinţă încalcă interese legitimeși drepturile nu numai ale anumitor cetățeni, informații despre care au fost solicitate, ci și interesele legitime ale instituțiilor și organizațiilor, întrucât angajații acestora sunt nevoiți să fie distrași de la activitățile lor principale pentru a îndeplini cererea poliției.
Ca urmare, acțiunile polițiștilor au fost declarate nelegale, întrucât cererea acestora nu conținea o referire la cercetarea unui anumit dosar penal în curs, sau la cel înregistrat în la momentul potrivit declarație sau raport al unei infracțiuni.
V hotărâre de recurs Curtea Suprema Republica Tatarstan din 22 august 2013 în dosarul nr. 33-9847/2013 instanța a declarat nelegală cererea de documentare întemeiată pe cererea orală a unui polițist și a arătat că „ actuala legislatură obligă și dă dreptul polițiștilor să primească, în mod gratuit, informațiile necesare relevante pentru cauza cercetată, numai la cerere motivată.
indicativ poziția Tribunalului Regional Astrakhan exprimată în decizia din 16 iulie 2015 în dosarul nr. 4a-303/2015. Instanța, recunoscând ca fiind ilegale acțiunile oamenilor legii, a reținut „în cererea de informații nu se face referire la cercetarea unui anumit dosar penal în derulare, la o declarație sau proces verbal înregistrat în mod corespunzător asupra unei infracțiuni. Nu există un termen limită pentru furnizarea informațiilor.
Drept urmare, instanța a ajuns la concluzia că „este inacceptabil să se ceară furnizarea de informații fără niciunul dintre temeiurile enumerate de lege, doar în legătură cu o nevoie de afaceri...”.
Cu toate acestea, în pofida pozițiilor de mai sus ale instanțelor, trebuie menționat în continuare că, din păcate, practica judiciară astăzi s-a dezvoltat în așa fel încât antreprenorii să poată fi trași la răspundere administrativă pentru nedepunerea documentelor și dacă cererea oamenilor legii nu a făcut au proprietăţi de legalitate şi justificare.
La rândul lor, temerile de realizare a riscului de tragere la răspundere administrativă nu ar trebui să devină un stimulent pentru îndeplinirea cerințelor ilegale și nerezonabile ale agenților de drept, mai mult, ca urmare, poate apărea un alt risc, mult mai grav - riscul de răspunderea penală cu consecințele sale inerente în pierderea afacerii sau închisoarea.
Din punctul nostru de vedere, trebuie urmate următoarele recomandări:
1. În primul rând, trebuie amintit că răspunderea pentru neprezentarea documentelor apare numai dacă cererea primită este:
legale— se întemeiază pe normele legii, care dau dreptul oamenilor legii de a solicita documente și informații;
justificate- sunt indicate circumstante de fapt specifice a caror prezenta ne permite sa concluzionam ca documentele si informatiile solicitate sunt cu adevarat necesare pentru o cercetare cuprinzatoare si completa a unui dosar penal sau a unui audit.
2. În marea majoritate a cazurilor, cererile de la organele de drept nu au aceste proprietăți și, prin urmare, ar trebui să studiați cu atenție cererea primită, să identificați inconsecvențele și, ca răspuns la cerere, să indicați autorităților de aplicare a legii despre încălcările constatate.
3. Răspunsul la cerere trebuie dat în termenul specificat în cerere sau, dacă cererea nu prevede un termen, în termen de o lună de la data primirii.
4. Adesea, organizațiile primesc solicitări care nu pot fi identificate în mod fiabil ca provenind de la organisme guvernamentale.
Astfel, primirea unei cereri prin fax, prin intermediul unor persoane neidentificate, absența semnăturii unui funcționar, a datelor executantului, a numărului de telefon de feedback pot indica acțiuni neloiale ale terților.
În astfel de cazuri în cel mai bun mod posibil răspunsul la o cerere este așteptarea unei cereri repetate cu detalii completate corespunzător.
5. In cazul in care o cerere legala si justificata a fost primita de catre o organizatie comerciala, pentru a evita comiterea abatere administrativăși tragând la răspundere, este necesară depunerea documentației solicitate în termenul specificat. Singura excepție o reprezintă informațiile care conțin un secret protejat legal.
Restricțiile generale privind accesul la datele cu caracter personal stabilite de legea federală împiedică multe organe de stat să își îndeplinească atribuțiile, așa că urmăresc să introducă în legislația specială care reglementează activitățile lor prevederi care să le permită să nu respecte unele cerințe ale Legii „Cu privire la datele cu caracter personal”. ”.
Următoarele modificări au afectat drepturile parchetului. Legea federală nr. 205-FZ din 23 iulie 2013 „Cu privire la modificările aduse anumitor acte legislative al Federației Ruse în legătură cu clarificarea competențelor parchetului din Federația Rusă cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal, articolul 4 din legea federală „Cu privire la Parchetul Federației Ruse” a fost completat cu o clauză care extinde posibilitățile parchetului de a primi informații restricționate, inclusiv prelucrarea datelor cu caracter personal:
Legea federală „Cu privire la Parchetul Federației Ruse”Legea „Cu privire la Datele cu Caracter Personal” clarifică faptul că Parchetul are dreptul de a prelucra categorii speciale date personale:Articolul 4
2.1. În legătură cu exercitarea de către aceștia, în conformitate cu prezenta lege federală, a supravegherii procurorilor, organele parchetului au dreptul de a primi, în cazurile stabilite de legislația Federației Ruse, accesul la informațiile de care au nevoie pentru a exercita supravegherea procurorului, la care accesul este restricționat în conformitate cu legile federale, inclusiv prelucrarea datelor cu caracter personal.
Legea federală din 27 iulie 2006 nr. 152-FZ „Cu privire la datele cu caracter personal”Au fost aduse, de asemenea, amendamente la legea „Cu privire la elementele fundamentale ale protecției sănătății cetățenilor din Federația Rusă”. Acum informațiile care constituie secret medical vor fi furnizate parchetului fără acordul cetățeanului sau al reprezentantului său legal:Articolul 10. Categorii speciale de date cu caracter personal
2. Prelucrarea menționată în partea 1 Acest articol categorii speciale de date cu caracter personal sunt permise în cazurile în care:
7.1) prelucrarea datelor cu caracter personal primite în cazurile stabilite de legislația Federației Ruse efectuate de parchet în legătură cu exercitarea supravegherii procurorilor;
Legea federală din 21 noiembrie 2011 nr. 323-FZ „Cu privire la fundamentele protecției sănătății cetățenilor din Federația Rusă”Comentariul meu: Cred că nu este ultimele modificariîn legislația privind datele cu caracter personal. Mă întreb ce agenție guvernamentală va fi următoarea? :)Articolul 13. Respectarea secretului medical
4. Furnizarea de informații care constituie secret medical fără acordul unui cetățean sau al reprezentantului său legal este permisă:
3) la cererea organelor de anchetă și de cercetare, instanța în legătură cu cercetarea sau litigii, la cererea organelor de urmărire penală în legătură cu exercitarea de către acestea a supravegherii procurorilor, la cererea organului sistemului penitenciar în legătură cu executarea unei pedepse penale și exercitarea controlului asupra comportamentului unei persoane condamnate condiționat, condamnate în privința căreia executarea unei pedepse a fost suspendată, și o persoană eliberată condiționat;
În curând la organizația noastră va veni o inspecție de la parchet, care va verifica datele personale. Cum se fac aceste verificări? Ce anume cer procurorii?
Despre verificarea pe teren
Verificarea în organizarea procedurii de prelucrare a datelor cu caracter personal se efectuează în conformitate cu Legile federale din 26 decembrie 2008 nr. 294-FZ „Cu privire la protecția drepturilor persoanelor juridice și antreprenorilor individuali în implementarea controlului de stat ( Supraveghere) și Control Municipal” (modificat la 26 aprilie 2010; în continuare - Legea federală nr. 294-FZ) și nr. 152-FZ din 27 iulie 2006 „Cu privire la datele cu caracter personal” (modificat la 27 decembrie 2009) , precum și capitolul 14 din Codul Muncii al Federației Ruse. Din conținutul întrebării rezultă că trebuie să „supraviețuiți” unei inspecții la fața locului (procedura acesteia este determinată de articolul 12 din Legea federală nr. 294-FZ), care poate fi efectuată atât pe o bază programată, cât și neprogramată. .
Date personale ale unui angajat - orice informație referitoare la o anumită sau determinată pe baza unor astfel de informații unui individ(la subiectul datelor cu caracter personal), inclusiv numele, prenumele, patronimul, anul, luna, data și locul nașterii, adresa, familia, societatea, starea de proprietate, educație, profesie, venit, alte informații (în acest caz, despre angajat).
Prelucrarea datelor cu caracter personal - acțiuni (operațiuni) cu date personale, inclusiv colectarea, sistematizarea, acumularea, stocarea, clarificarea (actualizarea, modificarea), utilizarea, distribuirea (inclusiv transferul), depersonalizarea, blocarea și distrugerea acestora (articolul 3 din Legea federală). din 27 iulie 2006 Nr. 152-FZ „Cu privire la datele personale”).
Să clarificăm că subiectul unei inspecții programate este conformarea de către angajator ( entitate legală, antreprenor individual) în procesul de desfășurare a activităților cerințe obligatorii(în acest caz) la prelucrarea datelor cu caracter personal. La conducere inspecție neprogramată se acordă prioritate deficiențelor identificate în cadrul auditului anterior (se verifică cât de complet și în timp util au fost eliminate).
Procedura pentru efectuarea unei inspecții programate
Despre cele planificate verificare pe teren o persoană juridică (întreprinzător individual) este notificată de către organul de control (supraveghere) de stat, organul de control municipal nu mai târziu de trei zile lucrătoare înainte de începerea exploatării sale prin trimiterea unei copii a ordinului (instrucțiunii) relevante a șefului (adjunctului) șeful) organului de control (supraveghere) de stat (municipal) - prin scrisoare recomandată cu confirmare de primire sau prin alte mijloace disponibile. O inspecție neprogramată la fața locului (cu excepția unei inspecții neprogramate la fața locului, ale cărei motive sunt specificate în clauza 2, partea 2, articolul 10 din Legea federală nr. cu mai puțin de 24 de ore înainte de începerea desfășurării acesteia de către oricare mijloacele disponibile.
O inspecție la fața locului începe cu prezentarea unui certificat oficial și a unui ordin (instrucțiune) al șefului organului de inspecție (control, supraveghere) cu privire la numirea unei inspecții la fața locului de către inspector la șef (persoana care înlocuiește el) al organizaţiei care se verifică. O copie a ordinului (instrucțiunii) certificată prin sigiliu, dacă nu a fost primită de o persoană juridică ( antreprenor individual) anterior, se înmânează împotriva semnăturii concomitent cu prezentarea certificatelor de serviciu.
Imediat după aceasta, inspectorul trebuie să informeze șeful (persoana care o înlocuiește) al organizației auditate:
Cu autoritatea inspectorului (verificatorilor);
Cu scopurile, obiectivele, temeiurile pentru efectuarea unei inspecții la fața locului;
Cu tipurile și sfera activităților de verificare;
Cu termenii și condițiile auditului (activități de verificare);
În majoritatea cazurilor, durata verificării nu poate depăși 20 de zile lucrătoare.
Cu componența experților (reprezentanți ai organizațiilor de experți), dacă sunt implicați în inspecția la fața locului.
La solicitarea conducătorului (persoanei care o înlocuiește) întreprinderii, inspectorul este obligat să-l familiarizeze cu reglementări administrative desfășurarea activităților de verificare și procedura de implementare a acestora la unitățile întreprinderii. La rândul său, conducătorul (persoana care îl înlocuiește) al întreprinderii este obligat să furnizeze inspectorilor:
Oportunitatea de a face cunoștință cu documentele legate de scopurile, obiectivele și subiectul inspecției la fața locului - în acest caz, legate de organizarea prelucrării datelor cu caracter personal (vezi mai jos);
Accesul pe teritoriu și la clădirile relevante (sediile) întreprinderii (de exemplu, la clădirea de conducere a întreprinderii, sediul departamentului de personal etc.).
Organizarea prelucrării datelor cu caracter personal de către un angajator (persoană juridică sau întreprinzător individual) este reglementată de actul de reglementare local relevant, de exemplu: Regulamente privind procedura de prelucrare a datelor cu caracter personal, Instrucțiuni privind protecția datelor cu caracter personal etc. trebuie să fie familiarizat cu acest act de reglementare local (în continuare - LNA) împotriva semnării - de obicei înainte de semnare contract de muncă(sau la intrarea în acțiune a LNA). Prin urmare, în primul rând, verificatorul va dori să știe:
1) dacă angajatorul are un LNA care reglementează organizarea prelucrării datelor cu caracter personal;
2) dacă toți angajații organizației sunt familiarizați cu LNA.
Angajații (reprezentanții lor) trebuie să fie familiarizați cu semnătura cu documentele angajatorului care stabilesc procedura de prelucrare a datelor cu caracter personal, precum și cu drepturile și obligațiile lor în acest domeniu (articolul 86 din Codul Muncii al Federației Ruse).
Familiarizarea angajaților cu LNA împotriva semnăturii este de obicei întocmită fie într-o carte specială (revista), fie într-o fișă anexă la acest document sau la un contract de muncă.
În plus, la verificarea respectării cerințelor legale de reglementare, precum și a celor în vigoare acest angajator reglementărilor locale privind organizarea prelucrării datelor cu caracter personal, atenția principală a inspectorilor va fi atrasă asupra următoarelor aspecte:
1) dacă prelucrarea datelor cu caracter personal ale angajaților se efectuează exclusiv în scopul asigurării respectării actelor normative de reglementare, asistenței angajaților la angajare, pregătire și promovare, asigurarea securității personale a angajaților, controlul cantității și calității muncii prestate de către acestora și asigurarea securității bunurilor angajatorului;
Angajatorul nu are dreptul de a primi și prelucra datele personale ale angajatului despre credințele sale politice, religioase și de altă natură și despre viața privată. Totuși, în cazurile legate direct de problemele relațiilor de muncă, angajatorul are dreptul de a primi și prelucra date privind viața privată a salariatului - dar numai cu acordul scris al acestuia din urmă. În plus, angajatorul nu are dreptul de a primi și prelucra datele personale ale angajatului privind apartenența sa la asociații publice sau activitățile sale sindicale, cu excepția cazului în care legile federale prevăd altfel.
2) dacă este îndeplinită cerința legislației federale privind procedura de obținere a datelor cu caracter personal ale angajaților (vezi mai jos);
3) dacă procedura de luare a deciziilor care afectează interesele angajaților este respectată în ceea ce privește fundamentarea unor astfel de decizii nu numai cu date cu caracter personal obținute exclusiv ca urmare a prelucrării lor automatizate (primire electronică), ci și cu alte metode (metode) permise pentru utilizarea, de exemplu, la luarea deciziilor privind transferul la un alt loc de muncă, încetarea contractului de muncă etc.;
4) în detrimentul a ce mijloace se asigură protecția datelor cu caracter personal împotriva utilizării greșite (pierderii);
5) dacă dreptul angajaților la păstrarea și protecția secretului (în măsura în care se referă la datele cu caracter personal) este asigurat;
6) dacă angajații (reprezentanții acestora) participă la elaborarea măsurilor care vizează protecția datelor cu caracter personal.
În special, pentru a verifica dacă angajatorul respectă procedura de obținere a datelor cu caracter personal ale angajaților, inspectorul are dreptul de a solicita revizuirea:
1) corespondența angajatorului cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal;
2) declarații scrise ale angajaților prin care își exprimă consimțământul pentru prelucrarea datelor cu caracter personal (inclusiv primirea acestor date de la terți și transferul acestora către terți).
Datele personale despre angajat ar trebui să fie obținute direct de la acesta. Daca datele personale ale unui angajat pot fi obtinute doar de la un tert, atunci angajatul trebuie notificat in prealabil si trebuie obtinut acordul scris de la acesta. Totodata, angajatorul trebuie sa informeze angajatul despre scopurile, sursele preconizate si metodele de obtinere a datelor cu caracter personal, precum si natura datelor cu caracter personal ce urmeaza a fi obtinute si consecintele refuzului angajatului de a-si da acordul scris pentru a le primi. .
Fără îndoială, inspectorul va acorda atenție și modului în care sunt îndeplinite cerințele de prelucrare a datelor cu caracter personal în activitățile zilnice ale funcționarilor autorizați (în caz general- angajații departamentului de personal).
Trebuie remarcat faptul că dreptul funcționarilor (angajaților) de a prelucra date cu caracter personal (în sens mai larg - de a accesa datele cu caracter personal) trebuie înregistrat în LNA relevant al angajatorului și, de asemenea, dacă este necesar (în plus, în mod opțional). ) în următoarele documente:
contracte de munca;
descrierea postului;
Instructiuni pentru tipuri de activitati;
Ordine (cu privire la numirea într-o funcție și pe anumite probleme de organizare a prelucrării datelor cu caracter personal).
În plus, organizarea stocării datelor cu caracter personal (documentele care le conțin) este supusă verificării. Având în vedere că stocarea datelor cu caracter personal se realizează în prezent nu numai în tradițional (hârtie), ci și în în format electronic, ar trebui să fie așteptat și verificat Sistem informatic utilizate de angajator pentru prelucrarea (inclusiv stocarea) datelor cu caracter personal. Cel mai probabil, un expert (un specialist în tehnologia informației) va fi implicat în implementarea acestei părți a activităților de verificare de către inspectori, pentru care următoarele întrebări vor fi de cel mai mare interes:
1) ce clasa i se atribuie sistemului informatic, in masura in care se justifica (a se vedea in acest sens Procedura de clasificare a sistemelor informatice cu date cu caracter personal (aprobata prin ordin). FSTEC din Rusia, FSB al Rusiei și Ministerul Informațiilor și Comunicațiilor din Rusia din 13 februarie 2008 Nr. 55/86/20);
2) ce metode și modalități de protecție a datelor cu caracter personal (ținând cont de clasa sistemului informațional) (a se vedea în acest sens Regulamentul privind metodele și metodele de protecție a informațiilor în sistemele informatice de date cu caracter personal (anexa la ordin). Serviciul Federal tehnic și controlul exporturilor din 05.02.2010 Nr. 58) se aplică, permit să se asigure protecţie fiabilă de la acces neautorizat sau pierdere?
În plus, inspectorul va acorda, fără îndoială, atenție în ce măsură sediile și locurile de muncă în care sunt prelucrate corespund obiectivelor de asigurare a protecției datelor cu caracter personal. De regulă, numai persoanele (angajații) autorizate să prelucreze date cu caracter personal ar trebui să aibă acces la aceste spații (părți (zone) separate ale sediului). Spațiile ar trebui să fie protejate de intruziunea persoanelor neautorizate, ar trebui să fie echipate cu alarme, precum și cu spații de depozitare fiabile. Mijloacele software și hardware de prelucrare a datelor cu caracter personal instalate la locul de muncă trebuie să aibă și mijloace adecvate de protecție.
Formularea rezultatelor testelor
Pe baza rezultatelor auditului se întocmește un act în care se indică:
1) data, ora și locul întocmirii raportului de inspecție;
2) denumirea organismului de control;
3) data și numărul ordinului (instrucțiunii) privind numirea inspecției;
4) nume de familie, prenume, patronimime și funcții de inspectori;
5) denumirea organizației auditate, precum și prenumele, numele, patronimul și funcția conducătorului acesteia (persoana care o înlocuiește);
6) data, ora, durata și locul inspecției;
7) informații despre rezultatele auditului, inclusiv încălcările identificate ale cerințelor obligatorii de prelucrare a datelor cu caracter personal, natura acestora și persoanele care au comis aceste încălcări;
8) informații despre familiarizarea sau refuzul de familiarizare cu actul de verificare a șefului (persoana care o înlocuiește) al organizației, despre prezența semnăturii sau refuzul de a semna;
9) informații despre realizarea unei evidențe a auditului efectuat în registrul de inspecție al organizației sau despre imposibilitatea efectuării unei astfel de înscrieri din cauza absenței jurnalului specificat la întreprindere;
10) semnătura (semnăturile) inspectorului (inspectorilor).
La act se pot atașa documente legate de rezultatele inspecției (copiile acestora).
O copie a actului este predată conducătorului (persoanei care îl înlocuiește) al organizației.
M. Yu. Rogojin,
expert